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砚隆慎
5 years ago
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秘书处编写的背景文件一. 导言 1. 联合国打击跨国有组织犯罪公约是获得最广泛批准的条约之一, 正在接近全球普遍加入的目标公约为缔约国提供了开展国际合作以打击跨国有组织犯罪的框架, 要求各缔约国采取行动, 使本国立法与公约要求协调一致公约第三十四条第一款要求各缔约国根据本国法律的基本原则采取必要措施, 包括立法措施和行政措施, 以确保履行其根据本公约所承担的义务 2.

1 联合国 CTOC/COP/WG.2/2017/3 联合国打击跨国有组织犯罪公约缔约方会议 Distr.: General 20 July 2017 Chinese Original: English 技术援助问题政府专家工作组 2017 年 10 月 11 日至 13 日, 维也纳临时议程 * 项目 3 缔约国就联合国打击跨国有组织犯罪公约及其各项议定书的实施和相关技术援助提供信息的状况缔约国就联合国打击跨国有组织犯罪公约及其各项议定书的实施和相关技术援助提供信息的状况秘书处编写的背景文件一. 导言 1. 联合国打击跨国有组织犯罪公约是获得最广泛批准的条约之一, 正在接近全球普遍加入的目标公约为缔约国提供了开展国际合作以打击跨国有组织犯罪的框架, 要求各缔约国采取行动, 使本国立法与公约要求协调一致公约第三十四条第一款要求各缔约国根据本国法律的基本原则采取必要措施, 包括立法措施和行政措施, 以确保履行其根据本公约所承担的义务 2. 按照公约第三十二条第一款设立了缔约方会议, 以提高缔约国打击跨国有组织犯罪的能力, 并促进和审查公约的实施第三十二条第五款要求各缔约国按照缔约方会议的要求, 向其提供有关本国实施公约的方案计划和做法以及立法和行政措施的资料 3. 编写本文件是为了帮助工作组审议题为缔约国就联合国打击跨国有组织犯罪公约及其各项议定书的实施和相关技术援助提供信息的状况的临时议程项目 6 本文件概述了公约所载的报告要求, 以及缔约方会议最近赋予的这方面的任务授权本文件描述了收集和传播信息的现有工具, 并探讨了如何利用这些信息提供技术援助最后, 本文件就如何改进信息的收集传播和分析及进一步利用这些信息提供技术援助提出建议 * CTOC/COP/WG.2/2017/1-CTOC/COP/WG.3/2017/1 (C) * *

2 二. 有组织犯罪公约所载报告要求 4. 如上所述, 公约第三十二条第一款设立了缔约方会议, 以提高缔约国打击跨国有组织犯罪的能力, 并促进和审查公约的实施第三十二条第三款要求缔约方会议议定实现这些目标的机制, 包括定期审查公约的执行情况, 并为改进公约及其实施提出建议为此, 第三十二条第四款要求缔约方会议通过缔约国提供的资料和缔约方会议可能建立的补充审查机制, 对缔约国为实施公约所采取的措施以及实施过程中所遇到的困难获得必要的了解如上所述, 第三十二条第五款要求各缔约国按照缔约方会议的要求, 向其提供有关本国实施公约的方案计划和做法以及立法和行政措施的资料 5. 应当注意到, 第三十二条并未规定报告频率及应报告哪些条款的实施情况不过, 公约第三十二条第五款的解释性说明指出, 缔约方会议应考虑到需要在一定程度上定期提供所需信息该说明指出, 第三十二条使用的行政措施一词应从广义上理解, 其中应包括立法政策和其他相关措施执行程度的信息 1 缔约方会议自 2004 年第一届会议至 2008 年第四届会议, 都请缔约国定期执行报告要求关于这一专题的会议室文件 (CTOC/COP/WG.2/2014/CRP.1) 及关于缔约国和签署国就有组织犯罪公约及其各项议定书的实施情况所作答复状况的背景文件 (CTOC/COP/WG.2/2016/2) 提供了更多资料, 说明了以往根据有组织犯罪公约第三十二条第五款所做的信息收集工作 6. 缔约方会议在其题为确保有效实施联合国打击跨国有组织犯罪公约及其各项议定书的第 6/1 号决议中, 鼓励联合国毒品和犯罪问题办公室 ( 毒品和犯罪问题办公室 ) 推广和传播技术援助工具, 并借助名为打击犯罪信息与法律网络分享平台 ( 夏洛克 ) 的知识管理门户 2 和在线摘要通讯等, 继续推动在从业人员中交流经验和良好做法缔约方会议在其题为加强联合国打击跨国有组织犯罪公约及其各项议定书的实施的第 7/1 号决议中决定, 各工作组应当继续分析公约及其各项议定书的实施情况, 并充分利用通过综合自评软件 ( 统括调查软件 ) 及秘书处开发和汇编的其他工具收集的资料, 同时充分尊重使用多种语文原则 7. 此外, 缔约方会议在其关于实施公约的各项技术援助规定的第 8/4 号决议中核可了 2016 年 10 月 17 日至 19 日举行的工作组第九次会议通过的各项建议工作组尤其建议, 各缔约国应指定一个联络点, 用以与秘书处进行联络, 以促进实施公约第三十二条第四款和第五款以及公约各项议定书, 并向毒品和犯罪问题办公室提供该联络点的详细联系方式工作组还建议各国考虑最好是通过互联网公布立法并允许公众查阅, 它还建议拥有立法资料库和判例法资料库的国家向秘书处提供资料库链接, 以供列入夏洛克知识管理门户网站 8. 根据上述决议, 秘书处开发了信息收集工具, 有关情况在以下各节中讨论秘书处利用提供的信息给予立法援助开发技术援助工具, 最近还编制了教材 1 参见联合国打击跨国有组织犯罪公约及其各项议定书谈判正式记录 ( 准备工作文件 ) (A/55/383/Add.1, 第 277 页 ) 2 可在上查阅 2/7

3 三. 名为打击犯罪信息与法律网络分享平台的知识管理门户 9. 毒品和犯罪问题办公室开发了夏洛克门户网站, 以促进信息收集与传播该门户网站有六个组成部分 : 判例法数据库立法数据库文献数据库国家主管部门名录公约及其议定书实施立法指南和新的战略与条约数据库 10. 夏洛克门户网站收录了关于公约及其各项议定书条款以及 14 种犯罪类型的信息, 可通过跨领域类别进行查询, 这些领域包括国际合作和预防犯罪 11. 夏洛克门户网站的判例法数据库向用户展示了会员国如何在本国法院中处理有组织犯罪案件该数据库可按国家公约条款犯罪类型和跨领域 ( 包括国际合作 ) 等类别进行查询夏洛克门户网站的立法数据库是各国刑事条款的储存库该数据库也可按国家公约条款犯罪类型和跨领域 ( 包括国际合作 ) 等类别进行查询 12. 夏洛克门户网站的国家主管部门名录分为两部分第一部分收录根据各种条约条款指定的负责处理司法协助事宜的中央主管部门的信息第二部分收录其他主管部门和执行部门的信息, 这些部门负责接收答复和处理涉及引渡移交被判刑人员预防跨国有组织犯罪偷运移民贩运枪支和贩运文化财产的请求 13. 夏洛克门户网站文献数据库是附有说明的文献目录, 提供各种形式有组织犯罪的相关出版物概要联合国打击跨国有组织犯罪公约实施立法指南是电子出版物, 目的是协助各国批准或实施公约最后一部分, 即夏洛克门户网站新的战略与条约数据库显示了公约及其各项议定书的批准情况, 并收录了关于其实施的不同类型的政策文件新数据库仍在开发中 14. 夏洛克门户网站收录了来自 190 多个国家的 2,500 多起案件和 6,300 多条立法条文除国家主管部门名录之外, 夏洛克门户网站上的各个部分均向公众开放 15. 夏洛克门户网站上的信息是通过多种方式获得的首先, 夏洛克门户网站小组直接从各会员国常驻代表团获取立法和判例法资料还从政府各部委和各国政府内部的刑事司法从业人员处获取资料其次, 包括法律专业学生和法律从业人员在内的志愿者 ( 开展研究并向毒品和犯罪问题办公室内部的夏洛克门户网站小组传送立法和判例法资料最后, 毒品和犯罪问题办公室在技术援助活动中开展研究从志愿者处获得的资料或毒品和犯罪问题办公室通过自己的研究收集到的资料随后会向相关常驻代表团核实, 之后再上传夏洛克门户网站 16. 另外, 为确保信息质量和准确性, 毒品和犯罪问题办公室还经常与常驻代表团联络并签发普通照会, 请各国核实验证或更新夏洛克门户网站所收录的信息自缔约方会议第八届会议以来, 共发出了两份这种普通照会除了发送这种普通照会, 秘书处还将夏洛克门户网站资源中心用作政府间会议间隙的信息台最近召开的这类会议有 : (a) 麻醉药品委员会第六十届会议 (2017 年 3 月 13 日至 17 日, 维也纳 ); (b) 全面研究网络犯罪问题专家组 (2017 年 4 月 10 日至 13 日, 维也纳 ); 3 CU 2016/497/DTA/OCB/CSS 和 CU 2017/179/DTA/OCB/CSS 3/7

4 (c) 为联合国打击跨国有组织犯罪公约及其各项议定书审议机制的运作确定具体程序和规则的会议 (2017 年 4 月 24 日至 26 日, 维也纳 ); (d) 枪支问题工作组第五次会议 (2017 年 5 月 8 日至 10 日, 维也纳 ); (e) 预防犯罪和刑事司法委员会第二十六届会议 (2016 年 5 月 22 日至 26 日, 维也纳 ) 四. 各国提供的相关立法判例法和指定的信息收集联络点 18. 自缔约方会议第八届会议以来, 秘书处收到了下列 79 个国家为夏洛克门户网站提供的资料 ( 截至 2017 年 7 月 ): 阿尔巴尼亚安道尔阿根廷亚美尼亚澳大利亚奥地利阿塞拜疆巴林白俄罗斯比利时波斯尼亚和黑塞哥维那巴西保加利亚加拿大智利哥伦比亚科特迪瓦克罗地亚捷克丹麦多米尼加共和国斐济芬兰格鲁吉亚德国希腊危地马拉洪都拉斯匈牙利印度尼西亚以色列意大利牙买加约旦哈萨克斯坦科威特吉尔吉斯斯坦老挝人民民主共和国拉脱维亚马耳他毛里求斯墨西哥蒙古黑山缅甸尼日利亚挪威阿曼巴拿马巴拉圭秘鲁菲律宾波兰卡塔尔摩尔多瓦共和国罗马尼亚俄罗斯联邦沙特阿拉伯塞尔维亚新加坡斯洛伐克南非西班牙苏丹瑞士塔吉克斯坦泰国前南斯拉夫的马其顿共和国特立尼达和多巴哥土耳其土库曼斯坦乌干达大不列颠及北爱尔兰联合王国美利坚合众国乌兹别克斯坦委内瑞拉玻利瓦尔共和国越南也门和巴勒斯坦国所提供的资料既包括立法资料, 也包括判例法资料 19. 鉴于立法资料和判例法资料的数量与日俱增, 最好由各专家组保证资料的质量和准确性缔约方会议在其第 7/1 号和第 8/4 号决议中吁请各缔约国指定一个联络点, 以遵照公约第三十二条与秘书处进行联络, 并向秘书处提供该联络点的详细联系方式截至 2017 年 7 月, 秘书处收到了来自以下 10 个国家的提名 : 安道尔亚美尼亚科特迪瓦爱沙尼亚芬兰马耳他墨西哥葡萄牙大韩民国和美国五. 对知识管理门户的完善及关于该门户的调查结果 20. 向全球开放和使用多种语文是夏洛克门户网站的重要目标, 为此, 夏洛克门户网站以联合国六种正式语文提供服务需要进一步做出努力, 以所有六种正式语文提供立法资料判例法资料文献数据和战略, 因为用户数据表明, 大多数用户所在的国家仍然为英语国家, 包括美国印度和联合王国夏洛克门户网站已经过调整, 可在台式机和移动装置上使用年上半年, 夏洛克门户网站约有 205,000 名访客其中 15,000 多人填写了在线调查在这 15,000 多人中, 有 2,481 人说明了自己的工作领域 13% 的答复者在政府部门工作,19.5% 在学术界,21.5% 在执法机构检察部门或司法机关,6.3% 拥有法律背景学生占 15.7% 22. 调查答复者指出, 他们使用夏洛克门户网站主要是为了查看法律条款获取国家主管部门的信息, 为国内决策进程提供支持, 分析判例法以及获取信息了解各国遵守有组织犯罪公约及其各项议定书的情况 4/7

5 23. 关于近期对夏洛克门户网站作出的改进, 毒品和犯罪问题办公室已将根据 1998 年联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约和有组织犯罪公约指定的国家主管部门名录转入该门户网站 24. 国家主管部门的信息不断更新仅供指定的国家主管部门访问权并受密码保护 2017 年版名录将在年底发布 25. 该名录收录了刑事事项非正式合作的渠道和信息及有关引渡和司法协助的立法模板和指导方针法律依据以及适用的双边或多边协定或安排等方面的信息 26. 为协助会员国批准加入或实施有组织犯罪公约, 对公约实施立法指南进行了更新, 并在夏洛克门户网站上公布了电子版, 目前正在将其从英文译成联合国其他正式语文 27. 毒品和犯罪问题办公室扩大了文献数据库, 以涵盖夏洛克门户网站所收录的所有犯罪类型借助地图功能和互动时间线视图提供可视信息六. 今后对知识管理门户的计划 28. 夏洛克门户网站的目标是成为法律和实用资源的一站式供应点, 以更好地预防和打击犯罪及执行各项国际毒品管制条约作为向用户提供的一项附加服务, 关于执行国际毒品管制条约的立法信息将移至在夏洛克门户网站上单独建立的一个数据库 29. 毒品和犯罪问题办公室将开始制定一项基于网络的简化工具, 以全面收集有组织犯罪公约及其各项议定书实施情况的资料该工具将添加到夏洛克门户网站上, 作为另一个组成部分可以给联络点设置一个有密码保护的账号, 或者如果需要, 在互联网连接困难的情况下向其发放纸面调查表如此一来, 缔约国可方便迅速地输入更新或核实本国有关立法和判例的信息, 指定联络点以方便与秘书处联络, 并提供对本国立法和判例法中关键法律问题的分析 30. 如果各国认为请求技术援助功能有帮助, 可在门户网站上添加这项功能夏洛克门户网站上的现有资料可作为开展案头审议或评估立法援助请求国的立法援助需求的第一步七. 需求评估工具 31. 有组织犯罪公约要求各缔约国使本国立法与公约要求协调一致公约第三十四条第一款要求各缔约国根据本国法律的基本原则采取必要措施, 包括立法措施和行政措施, 以确保履行其根据公约所承担的义务 32. 实施联合国打击跨国有组织犯罪公约 : 需要评估工具的目的是为缔约国提供指导, 以评估为充分实施有组织犯罪公约可采取的措施该出版物现有联合国所有正式语文版本 33. 该出版物收录的需求评估工具用于提供技术援助, 特别是评估各国的技术援助需求, 重点是实施立法方面的需求在国内, 这些工具还可供专家, 特别是决策者和立法者用于评估公约的实施情况, 其中可包括自我评估这些工具由一些指标和问题构成, 旨在查明现行立法及其实施方面的差距, 促进设计和制定充分应 5/7

6 对已查明的差距和需求的技术援助项目, 并便利制定用于评估实施进展情况的绩效指标八. 利用所收集的信息提供技术援助 34. 根据教育促进正义举措并且在实施关于将预防犯罪和刑事司法纳入更广泛的联合国议程以应对社会和经济挑战并促进国内和国际法治及公众参与的多哈宣言全球方案的框架内, 毒品和犯罪问题办公室正在针对初等中等和高等教育编写教材和设计活动, 所涉领域与毒品和犯罪问题办公室的任务授权有关, 其中包括有组织犯罪贩运人口偷运移民和贩运枪支与网络犯罪这些材料和活动可供教育工作者使用, 旨在帮助学生更好地理解和应对有多种形式和表现的严重有组织犯罪 35. 在高等教育方面, 毒品和犯罪问题办公室将编写简明多学科互动式的有组织犯罪问题培训教学大纲, 还将单独制作一个单元形式的示范课程该材料将列出文献资源, 这些资源也可在夏洛克门户网站和教育促进正义举措的专门网站发布主要目标群体是本科生和培养 ( 包括但不限于 ) 以下学科从业人员的高等职业培训机构的学生 : 法律犯罪学政治学心理学社会学人类学国际关系和经济学 36. 教学方法包括使用互动式材料, 例如角色扮演案例研究小测验和测试问题作业规划示范练习情景游戏以及一系列相关影片和纪录片这些材料包括一份讨论指南, 重点是有组织犯罪公约实施方面的关键问题这些材料将借鉴夏洛克门户网站所提供的与有组织犯罪有关的立法资料和判例法资料九. 结论和可能的建议 37. 工作组不妨建议缔约方会议提醒缔约国完成公约第三十二条规定的报告要求, 并请缔约国提供有组织犯罪公约及其各项议定书实施情况的信息, 以供在夏洛克门户网站上发布 38. 工作组不妨建议缔约方会议重申其对各缔约国的要求, 即指定一个联络点, 以遵照公约第三十二条与秘书处进行联络, 并向秘书处提供该联络点的详细联系方式 39. 工作组不妨建议缔约方会议请各国提供财政支助, 以进一步开发夏洛克门户网站, 尤其注重以联合国所有正式语文提供信息 40. 工作组不妨建议缔约方会议请毒品和犯罪问题办公室根据迄今为止收集到的资料, 就某些与有组织犯罪公约实施有关的关键问题编写分析性议题文件, 并请缔约国为此提供预算外资源 41. 工作组不妨建议缔约方会议鼓励各国加紧努力, 为小学和中学以及高等教育培训机构提供支持, 使其以符合学生年龄的方式探讨有组织犯罪相关专题, 并为此使用正在教育促进正义举措下编写的培训材料 42. 工作组不妨建议缔约方会议请毒品和犯罪问题办公室通过编写和传播教材及为教育工作者等提供培训等途径, 为缔约国执行有组织犯罪公约关于培训和技术援助的第二十九条提供支持, 并请缔约国为此提供预算外资源 6/7

7 43. 系统的信息收集分析和传播能够使缔约方会议完成其任务, 即提高缔约国打击跨国有组织犯罪的能力和促进公约的实施另外, 它们能使缔约国就打击跨国有组织犯罪的成功做法交流信息系统的信息收集和充足的资源还能使毒品和犯罪问题办公室重点分析关于各国实施公约的成功做法和所遇困难的信息最后, 如此收集和分析的信息可用于提供技术援助, 特别是编写和传播教材, 还可用于提供培训与立法援助 7/7

二. 有组织犯罪公约中所载的报告要求 4. 如上所述, 按照公约第三十二条第一款的规定, 设立了缔约方会议, 以提高缔约国打击跨国有组织犯罪的能力, 并促进和审查公约的实施第三十二条第三款第㈣和㈤项吁请缔约方会议商定实现这些目标的机制, 包括定期审查公约的执行情况, 并为改进公约及其

二. 有组织犯罪公约中所载的报告要求 4. 如上所述, 按照公约第三十二条第一款的规定, 设立了缔约方会议, 以提高缔约国打击跨国有组织犯罪的能力, 并促进和审查公约的实施第三十二条第三款第㈣和㈤项吁请缔约方会议商定实现这些目标的机制, 包括定期审查公约的执行情况, 并为改进公约及其联合国 CTOC/COP/WG.2/2016/2 联合国打击跨国有组织犯罪公约缔约方会议 Distr.: General 4 August 2016 Chinese Original: English 技术援助问题政府专家工作组 2016 年 10 月 17 日至 19 日, 维也纳临时议程项目 2 联合国打击跨国有组织犯罪公约及其议定书实施情况缔约国和签署国的答复状况联合国打击跨国有组织犯罪公约