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1 中国证券业协会 2018 年重点课题研究立项名单 ( 按照选题 研究单位拼音字母排序 ) 序号 选题 课题名称研究单位联合研究单位负责人负责人单位及职务 1 1 严监管趋势下券商 PB 业务风险管理研究长江证券股份有限公司金守罕长江证券资产托管部总经理 2 1 证券公司 大合规 体系构建研究长江证券股份有限公司陈水元长江证券首席风险官 合规总监 3 1 数字化评级技术在我国债券违约风险防控中的应用研究 大公国际资信评估有限公司 林文杰 大公国际资信评估有限公司副总裁 4 1 证券从业人员违规行为与合规风险防范研究东北证券股份有限公司中国政法大学王爱宾东北证券合规总监 5 1 我国债券市场违约风险防控研究 东方金诚国际信用评估有限公司 俞春江 东方金诚国际信用评估有限公司评级副总监 6 1 证券公司及从业人员违法违规行为与合规风险防范研究 东亚前海证券有限责任公司 李泽元 东亚前海证券合规总监 7 1 证券公司压力测试体系构建及应用研究 基于美国 CCAR 实践 广发证券股份有限公司常玖广发证券风险管理部执行董事 8 1 证券公司客户信息安全防护体系构建研究恒泰证券股份有限公司梆梆安全研究院黄志鹏恒泰证券互联网金融部总经理 9 1 大数据分析在证券公司信用业务风险管理中的应用研究 西藏东方财富证券股份有限公司 叶生明 西藏东方财富证券执委会委员 合规总监 首席风险官 - 1 -

2 10 1 证券公司风险因子识别与压力情景生成机制及应用研究 中泰证券股份有限公司山东大学胡开南中泰证券风险管理部首席风控经理 11 2 资本市场发展与产业结构优化研究海通证券股份有限公司路颖海通证券研究所所长 12 2 中国 REITs 业务模式与信用评级研究联合信用评级有限公司万华伟联合信用评级有限公司总裁 13 2 产业结构演变对资本市场服务实体经济发展影响研究 申万宏源证券有限公司 麻晓勇 申万宏源证券战略规划总部副总经理 ( 主持工作 ) 14 2 商品期货服务农村经济研究万联证券股份有限公司王耀南万联证券党委书记 副董事长 15 2 资本市场服务中国经济 新动能 研究招商证券股份有限公司谢亚轩 招商证券研究发展中心首席宏观经济分析师 16 2 基于资本市场视角的国企改革发展研究中原证券股份有限公司邓淑斌中原证券首席经济学家 关于资本市场促进军民融合发展的研究 基于相关上市公司评价体系与激励机制构建角度 证券公司支持创新驱动发展战略的路径研究 基于私募股权投资基金业务的视角 川财证券有限责任公司陈雳川财证券研究所所长 东吴证券股份有限公司清华大学范力东吴证券党委书记 董事长 总裁 19 3 资本市场服务 一带一路 建设研究华龙证券股份有限公司张莘榆华龙证券战略发展部总经理 20 3 资本市场助力脱贫攻坚研究鹏元资信评估有限公司李慧杰 鹏元资信评估有限公司研发总监兼研究发展部总经理 21 3 券商扶贫绩效评估指标体系研究天风证券股份有限公司刘翔天风证券副总裁 - 2 -

3 22 3 资本市场支持乡村振兴战略研究中泰证券股份有限公司王泽 中泰证券投资银行业务委员会上海部负责人 23 3 资本市场支持国家创新驱动发展战略研究中天证券股份有限公司王文思中天证券战略发展部职员 24 4 资本市场双向开放发展国际比较与借鉴研究 新时代证券股份有限公司 潘向东 新时代证券副总裁兼首席经济学家 25 4 中国资本市场双向开放的前景研究兴业证券股份有限公司王涵兴业证券经济与金融研究院副总经理 26 5 智能监管合规报告系统研究 北京艾真融科技术有限公司 张家林 北京艾真融科技术有限公司董事长 27 5 证券公司数字化营销引擎应用研究长江证券股份有限公司韦洪波长江证券首席金融科技官 总裁助理 基于区块链的私募基金服务业务应用与监管研究 金融科技在双录监管领域的应用研究 基于智能语音 智能质检及生物识别技术的适当性应用探索 利用金融科技 监管科技推进证券公司合规风险监测智能化 科技化研究 基于区块链技术的 OTC 理财产品交易平台研究 证券行业金融知识图谱构建及应用场景探索研究 长江证券股份有限公司潘进长江证券信息技术总部总经理 东方证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 阿里云计算有限公司 上海成括信息科技有限公司 李晨辉 李昭华 东方证券系统研发总部总经理 光大证券法律合规部合规三部总经理 广发证券股份有限公司蒋荣广发证券信息技术部总经理 广发证券股份有限公司蒋荣广发证券信息技术部总经理 33 5 证券业互联网服务发展新模式研究 阿里云计算有限公司 陈煜涛 国泰君安证券副总裁 首席信息官 - 3 -

4 34 5 金融科技在证券行业的应用研究 量化投研平台引致的新业务模式与监管研究 曾宏祥 国泰君安证券数据中心总经理 通过区块链技术推动多层次资本市场建设研究 智能化区块链在运营自动化和操作风险防范中的应用研究 华创证券有限责任公司 平安证券股份有限公司 证联支付有限责任公司, 北京联合天成价值网络科技有限公司南京审计大学, 金证科技股份有限公司 刘学杰钱秋明 华创证券副总经理 平安证券运营总监 37 5 深度学习和知识图谱在智能公司监管中的应用研究 上交所技术有限责任公司 吴继春 上交所技术有限责任公司技术开发总部职员 38 5 区块链技术在资产证券化的应用及价值研究申万宏源证券有限公司马龙官 申银万国投资有限公司总经理 申万宏源博士后工作站站长 39 5 金融科技引领下券商资产管理业务转型及监管应对研究 首创证券有限责任公司毕劲松首创证券总经理 40 5 金融科技在我国证券行业的应用前景研究万联证券股份有限公司张建军万联证券党委副书记 总裁 41 5 基于客户画像的证券公司智能化金融服务体系建设研究 西部证券股份有限公司孙莹莹西部证券网络金融与财富管理部总经理 42 5 大数据画像技术在证券行业的研究与应用兴业证券股份有限公司刘斌兴业证券信息技术部总经理 43 5 分析师声誉评估及金融产品智能化研究中山证券有限责任公司东莞理工学院李湛中山证券首席经济学家 研究所所长 44 5 金融科技在券商机构经纪业务 (PB) 优化升级中的应用研究 中泰证券股份有限公司黄华中泰证券副总裁 45 5 基于知识图谱与深度学习事件驱动的证券公司风险监测预警机制的研究 中泰证券股份有限公司 北京邮电大学 李恒第赵成林 中泰证券风险管理部首席风险官北京邮电大学教授 - 4 -

5 46 6 国有资本参与私募股权投资基金的机制研究国信证券股份有限公司厦门大学何诚颖 国信证券监事会主席 发展研究部总经理 博士后工作站主任 47 6 新时代区域性股权市场高质量发展政策环境研究 国信证券股份有限公司浙江财经大学何诚颖 国信证券监事会主席 发展研究部总经理 博士后工作站主任 48 6 境外场外市场发展动态 监管与自律管理研究 辽宁股权交易中心股份有限公司 东北财经大学王旭辽宁股权交易中心总经理 49 6 区域性股权市场风险防控 监管与自律管理规范发展研究 上海股权托管交易中心股份有限公司 张云峰 上海股权托管交易中心党委书记 总经理 副董事长 50 6 多层次资本市场差异化交易制度研究 上海股权托管交易中心股份有限公司 沈蔚 上海股权托管交易中心党委委员 副总经理 51 6 固定收益类平台产品运行研究 上海申银万国证券研究所有限公司 蒋建蓉 申万宏源证券战略规划总部副总经理, 研究所副所长 发展研究部负责人 首席战略研究员 52 6 加强和完善股权市场集中统一监管体制研究 天府 ( 四川 ) 联合股权交易中心股份有限公司 刘肃毅 天府 ( 四川 ) 联合股权交易中心总经理 53 7 退市制度与投资者保护研究华泰证券股份有限公司李筠华泰证券合规总监 董事总经理 54 7 再融资制度的国际比较研究 中信建投证券股份有限公司 陈友新 中信建投证券资本市场部行政负责人 董事总经理 保荐代表人 55 8 证券公司业务模式及发展趋势研究爱建证券有限责任公司张志鹏爱建证券财富管理研究所副所长 56 8 券商零售线上财富管理体系中资产配置方法与应用研究 长江证券股份有限公司韦洪波长江证券首席金融科技官 总裁助理 57 8 新时代我国证券经营机构业务模式创新研究长江证券股份有限公司 中南财经政法大学 罗国华 长江证券总裁助理 - 5 -

6 58 8 新时代背景下证券公司商业模式创新研究大同证券有限责任公司董祥大同证券董事长兼党总支书记 59 8 现代投资银行业务模式 组织架构及发展趋势研究 朱健 国泰君安证券副总裁 60 8 新监管形势下证券资产管理行业的发展趋势研究 聂小刚 国泰君安证券战略管理部总经理 国泰君安证裕投资有限公司董事长兼总经理 61 8 中国证券公司跨境并购投资研究 聂小刚 国泰君安证券战略管理部总经理 国泰君安证裕投资有限公司董事长兼总经理 62 8 加快开放条件下证券公司差异化发展与特色化经营研究 国信证券股份有限公司上海交通大学卢宗辉国信证券发展研究部研究总监 63 8 证券公司推进国际化经营研究国元证券股份有限公司合肥工业大学蔡咏国元证券董事长 党委书记 64 8 中国投资银行国际化经营策略研究海通证券股份有限公司吴淑琨海通证券战略发展部总经理 65 8 中国投资银行集团管控与一体化发展模式研究 海通证券股份有限公司吴淑琨海通证券战略发展部总经理 66 8 证券公司差异化发展与特色化经营研究海通证券股份有限公司路颖海通证券研究所所长 67 8 证券公司差异化发展与特色化经营研究民生证券股份有限公司李锋民生证券研究院执行副院长 68 8 业务结构对券商经营业绩及风险的影响研究南京证券股份有限公司步国旬南京证券党委书记 董事长 69 8 国内信用业务发展历程及创新研究中泰证券股份有限公司钟金龙中泰证券副总裁 信用业务分管领导 - 6 -

7 70 9 证券行业投资顾问人才发展建设研究广发证券股份有限公司谢军广发证券财富管理部执行董事 71 9 证券经营机构战略绩效管理研究 王青怡 国泰君安证券战略管理部总经理助理 72 9 我国证券投行队伍人才建设研究平安证券股份有限公司屈兴武平安证券投资银行事业部中后台负责人 证券公司投资者适当性管理的大数据应用研究 华泰证券股份有限公司李筠华泰证券合规总监 董事总经理 投资者教育与服务体系完善研究兴业证券股份有限公司戴涛兴证财富管理学院副院长 证券投资咨询制度变革方向及路径选择研究 基于市场主要机构的调研视角 黑龙江省容维证券数据程序化有限公司 黑龙江证监局 刘宝华 黑龙江省容维证券数据程序化有限公司董事长 注 : 各选题内容为 1. 防范化解资本市场重大金融风险研究 ;2. 资本市场推动新时代经济高质量发展研究 ;3. 资本市场支持国家发展战略研究 ;4. 构建资本市场对外开放新格局研 究 ;5. 金融科技在证券行业的应用研究 ;6. 促进多层次资本市场健康发展研究 ;7. 资本市场基础制度研究 ;8. 证券经营机构业务模式与创新发展研究 ;9. 证券经营机构提升专业服 务能力和竞争力研究 ;10. 投资者保护研究 ;11. 与研究主题相关的其他研究 - 7 -

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