银华基金管理有限公司

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1 银华合利债券型证券投资基金开放日常申购 赎回 定期定额投资及 转换业务的公告 公告送出日期 :2016 年 6 月 2 日 1 公告基本信息 基金名称 银华合利债券型证券投资基金 基金简称 银华合利债券 基金主代码 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 3 月 18 日 基金管理人名称 银华基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 基金登记机构名称 银华基金管理有限公司 公告依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券 投资基金运作管理办法 等法律法规以及 银华合利 债券型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合 同 ) 银华合利债券型证券投资基金招募说明书 ( 以下简称 招募说明书 ) 申购起始日 赎回起始日 转换转入起始日 转换转出起始日 定期定额投资起始日 2 日常申购 赎回 定期定额投资 转换业务的办理时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购 赎回时除外 开放日的具体业务办理时间以基金销售机构公布时间为准 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告

2 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制在本基金其他销售机构的销售网点及网上直销交易系统进行申购时, 每个基金账户首笔申购的最低金额为人民币 10 元, 每笔追加申购的最低金额为人民币 10 元 直销机构的直销中心仅对机构投资者办理业务, 基金管理人直销机构或各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的, 以其业务规定为准 投资人将所申购的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时, 不受最低申购金额的限制 本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制 基金管理人可以根据市场情况, 在法律法规允许的情况下, 调整上述规定申购金额的数量限制 基金管理人必须在调整实施前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 3.2 申购费率 前端收费本基金对通过直销机构及网上直销交易系统申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金 可以投资基金的地方社会保障基金 企业年金单一计划以及集合计划 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人将发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人 通过基金管理人的直销机构及网上直销交易系统申购本基金基金份额的养老金客户, 所适用的特定申购费率如下所示 : 养老金客户 申购费率 申购金额 (M, 含申购费 ) 申购费率 M<50 万元 0.24% 50 万元 M<100 万元 0.18% 100 万元 M<200 万元 0.15% 200 万元 M<500 万元 0.09% M 500 万元 按笔收取,1000 元 / 笔 除前述养老金客户以外的其他投资人申购本基金基金份额所适用的申购费率如下所示 : 申购费率申购金额 (M, 含申购费 ) 申购费率

3 M<50 万元 0.80% 50 万元 M<100 万元 0.60% 100 万元 M<200 万元 0.50% 200 万元 M<500 万元 0.30% M 500 万元 按笔收取,1000 元 / 笔 后端收费本基金未开通后端收费模式 3.3 其他与申购相关的事项本基金申购费在投资人申购基金份额时收取 投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率或收费方式 费率或收费方式如发生变更, 基金管理人最迟应在调整实施日前按照 信息披露办法 等相关法律规的有关规定在指媒介上刊登公告 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购费率, 并进行公告 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制基金份额持有人在销售机构办理赎回时, 每笔赎回申请的最低份额为 500 份基金份额 ; 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回, 但某笔赎回业务导致单个交易账户的基金份额余额少于 500 份时, 余额部分基金份额必须一同赎回 基金管理人可以根据市场情况, 在法律法规允许的情况下, 调整上述规定赎回份额的数量限制 基金管理人必须在调整实施前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 4.2 赎回费率本基金对通过直销机构及网上直销交易系统申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的赎回费率 通过基金管理人的直销机构及网上直销交易系统赎回本基金基金份额的养老金客户, 所适用的特定赎回费率如下所示 : 赎回费率持有期限 (Y) 赎回费率

4 Y<1 年 0.025% 1 年 Y<2 年 % Y 2 年 0 除前述养老金客户以外的其他投资人赎回本基金基金份额所适用的赎回费率如下所示 : 赎回费率 持有期限 (Y) 赎回费率 Y<1 年 0.10% 1 年 Y<2 年 0.05% Y 2 年 0 其中,1 年为 365 天,2 年为 730 天 4.3 其他与赎回相关的事项本基金的赎回费在基金份额持有人赎回基金份额时收取, 赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 赎回费用在基金份额持有人赎回本基金份额时收取 有人赎回本基金份额时收取 对养老金客户实施特定赎回费率而收取的赎回费全额归入基金财产 ; 对非养老金客户收取的赎回费扣除用于登记费和其他必要手续费后的余额归基金财产, 该等赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 25% 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整赎回费率或收费方式 费率或收费方式如发生变更, 基金管理人最迟应在调整实施日前按照 信息披露办法 有关规定在指定媒介上刊登公告 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金赎回费率, 并进行公告 5 日常转换业务 5.1 转换费率 1 基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时, 费用补差为按照转出基金金额 ( 不含转出基金赎回费 ) 计算的申购费用差额 ; 当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时, 不收取费用补差 2 基金转换后的基金份额持有时间自转换转入确认日开始重新计算 3 基金转换采取未知价法, 以申请当日 ( 以下简称 T 日 ) 基金份额资产净值为基础计算 ( 计算公式详见本基金 招募说明书 )

5 4 通过本公司销售机构进行转换时, 不同基金转换方向转换费率设置详见本公司网站 银华旗下基金转换费率表 5.2 其他与转换相关的事项 1 本基金 银华优势企业证券投资基金( 基金代码 :180001) 银华保本增值证券投资基金 ( 基金代码 :180002) 银华- 道琼斯 88 精选证券投资基金 ( 基金代码 :180003) 银华货币市场证券投资基金 (A 级基金份额代码 :180008,B 级基金份额代码 :180009) 银华优质增长混合型证券投资基金 ( 基金代码 :180010) 银华富裕主题混合型证券投资基金 ( 基金代码 :180012) 银华领先策略混合型证券投资基金( 基金代码 :180013) 银华增强收益债券型证券投资基金 ( 基金代码 :180015) 银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :180018) 银华成长先锋混合型证券投资基金( 基金代码 :180020) 银华信用双利债券型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 :180025;C 类 : ) 银华永祥保本混合型证券投资基金 ( 基金代码 :180028) 银华永泰积极债券型证券投资基金( 基金代码 :A 类 :180029;C 类 :180030) 银华中小盘精选混合型证券投资基金( 基金代码 :180031) 银华上证 50 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ( 基金代码 :180033) 银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :000062) 银华信用四季红债券型证券投资基金 ( 基金代码 :000194) 银华信用季季红债券型证券投资基金( 基金代码 :000286) 银华永利债券型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 :000287;C 类 :000288) 银华多利宝货币市场基金 ( 基金代码 :A 类 :000604;B 类 :000605) 银华活钱宝货币市场基金 F 类基金份额 ( 基金代码 :000662) 银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码 :000823) 银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 ( 基金代码 :000904) 银华中国梦 30 股票型证券投资基金 ( 基金代码 :001163) 银华泰利灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码 :A 类 :001231) 银华恒利灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码 :A 类 :001264) 银华聚利灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 :001280) 银华汇利灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 :001289) 银华稳利灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码 :A 类 :001303) 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金( 基金代码 :001728) 银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金( 基金代码 : ) 银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码 :001954) 银华远景债券型证券投资基金 ( 基金代码 :002501) 相互之间可以进行转换业务 本公司今后发行的其他开放式基金将视具体情况确定是否开展基金转换业务

6 2 办理 1 中所列基金之间转换业务的投资者需到同时销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转换业务 具体以销售机构规定为准 3 本基金的转换业务适用本公司 2010 年 3 月 10 日公布的 银华基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金转换业务规则的公告 及后续做出的修订 4 投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务, 具体办理时间与基金申购 赎回业务办理时间相同 ( 本公司公告暂停基金转换时除外 ) 6 定期定额投资业务 6.1 申请办理 定期定额投资计划 的投资者可自行约定每期扣款金额, 但最低不少于人民币 100 元 ( 含 100 元 ), 具体业务规则请以各参加活动销售机构的规定为准 6.2 投资者可在银华基金管理有限公司网上直销交易系统办理定期定额投资业务 7.1 场外销售机构 直销机构 (1) 银华基金管理有限公司北京直销中心地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层电话 : 传真 : 联系人 : 展璐网址 : 全国统一客户服务电话 : (2) 银华基金管理有限公司网上直销交易系统网上交易网址 :trade.yhfund.com.cn/etrading 手机交易网站 :m.yhfund.com.cn 客户服务电话 : , 场外委托销售机构无 网上直销交易系统

7 投资者可以通过本公司网上直销交易系统办理本基金的开放期申购 赎回 定期定额投资及转换业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告 7.2 场内销售机构无 8 基金份额净值公告的披露安排 1 基金合同 生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值 基金份额净值和基金份额累计净值 2 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放日的次日, 通过其网站 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值 3 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日( 或自然日 ) 基金资产净值和基金份额净值 基金管理人应当在前款规定的市场交易日 ( 或自然日 ) 的次日, 将基金资产净值 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上 9 其他需要提示的事项 1 本公告仅对本基金开放日常申购 赎回 转换及定期定额投资业务事项予以说明 投资者欲了解本基金详细情况, 请认真阅读本公司网站上刊登的 招募说明书, 亦可登陆本公司网站 ( 查询或者拨打本公司的客户服务电话 ( ) 垂询相关事宜 2 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 赎回 转换及定期定额投资业务 3 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 (T 日 ), 在正常情况下, 本基金登记机构在 T+1 日对该交易的有效性进行确认 T 日提交的有效申请, 投资人应在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况 若申购不成立或无效, 则投资人已缴付的申购款项本金全额退还给投资人账户 销售机构对申购 赎回申请的受理并不代表申请一定成功, 而仅代表销售机构已经接收到申购 赎回申请 申购与赎回的确认以基金注册登记机构的确认结果为准 对于申请的确认情况, 投资者应及时查询 4 申购与赎回的原则 (1) 未知价 原则, 即申购 赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值

8 为基准进行计算 ; (2) 金额申购 份额赎回 原则, 即申购以金额申请, 赎回以份额申请 ; (3) 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销, 在当日业务办理时间结束后不得撤销 ; (4) 赎回遵循 先进先出 原则, 即按照投资人持有份额登记日期的先后次序进行顺序赎回 ; (5) 投资人申购基金份额时, 必须全额交付申购款项, 投资人交付款项后, 申购申请方为有效 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整 基金管理人必须在新规则开始实施前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 5 风险提示: 本基金管理人承诺以恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资者应当认真阅读基金合同 基金招募说明书等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现 本基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证 本基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负担 特此公告 银华基金管理有限公司 2016 年 6 月 2 日