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进畏顼郭
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1 大连港股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告大连港股份有限公司 2011 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏一募集资金基本情况根据本公司 2009 年第二次临时股东大会决议, 并经中国证券监督管理委员会证监许可 [2010]1540 号文关于核准大连港股份有限公司首次公开发行股票的批复核准, 本公司于 2010 年 11 月 23 日向社会公众股东公开发行 76,182 万股向大连港集团有限公司定向配售 73,818 万股, 合计发行 150,000 万股, 发行价格为每股 3.80 元, 募集资金总额为人民币 2,894,916, 万元, 扣除承销及保荐费用人民币 95,800, 元后, 已缴入本公司银行账户募集股款为人民币 2,799,116, 元 ; 同时扣除本公司为本次股票发行所支付的发行手续费审计评估费律师费等费用合计人民币 27,024, 元后, 公开募集资金净额为人民币 2,772,091, 元上述资金于 2010 年 11 月 26 日到位, 业经利安达会计师事务所有限公司予以验证并出具利安达验字 [2010] 第 1701 号验资报告截至 2011 年 12 月 31 日, 已使用募集资金 179, 万元, 取得存款利息收入 2, 万元, 募集资金结余 100, 万元二募集资金管理情况为规范公司募集资金管理, 保护中小投资者的权益, 本公司制定了大连港股份有限公司募集资金管理办法 ( 以下简称募集资金管理办法 ), 该制度已通过公司第二届董事会 2009 年第 7 次会议和 2009 年第二次临时股东大会审议通过, 募集资金管理办法中对募集资金的存放使用及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定本公司的募集资金投资项目资金使用按照上海证券交易所上市公司募集资金管理规定募集资金管理办法等有关规定及公司的财务会计制度执行, 所有募集资金投资项目的支出, 均在募集资金披露用途内公司预算范围内, 按照公司财务会计制度履行资金使用审批手续本公司于 2010 年 4 月 20 日召开第二届董事会 2010 年第 3 次会议, 审议通过了关于开立 A 股募集资金存储专户的议案本公司董事会为本次募集资金专门批准开设了三家募集资金专用账户三家募集资金专用账户是 : 中国工商银行股份有限公司大连二七广场支行专项账

2 大连港股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告户, 中国建设银行股份有限公司大连中山支行, 中国银行股份有限公司大连中山广场支行在 A 股募集资金到位后, 本公司与银行保荐人签署了募集资金专户存储三方监管协议, 对募集资金的使用进行共同监管, 协议主要条款与上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议 ( 范本 ) 一致, 不存在重大差异为加强募集资金使用的内部监督, 公司 2011 年开展了针对募集资金的专项内部审计工作, 并出具了内部审计专项报告截至 2011 年 12 月 31 日, 协议各方均按照募集资金专户存储三方监管协议的规定行使权利, 履行义务截至 2011 年 12 月 31 日, 本公司募集资金专户存储情况列示如下 : 单位 : 人民币元号序银行名称银行帐号账户性质截至 2011 年 12 月 31 日存款金额 1 2 中国工商银行股份有限公司大连二七广场支行中国建设银行股份有限公司大连市中山支行定期存款 430,000, 通知存款 20,000, 募集资金专户活期存款 48,577, 定期存款 227,572, 通知存款 60,999, 募集资金专户活期存款 30,906, 定期存款 105,928, 中国银行股份有限公司大连中山广场支行通知存款募集资金专户活期存款 39,000, ,354, 合计 1,001,337, 注 : 募集资金专用账户存款余额中包含募集资金账户存款利息收入 2, 万元三募集资金的实际使用情况本公司严格按照募集资金管理办法使用募集资金募集资金投资项目的资金实际使用情况详见附件 : 2011 年度 A 股募集资金使用情况对照表在实际经营过程中, 本公司所属分公司矿石码头公司杂货码头公司以及铁路公司等存在部分客户使用承兑汇票方式进行业务结算的情况为提升资金利用效率降低财务费用, 更好地保障公司及股东的利益, 本公司在部分募集资金投资项目建设中采用承兑汇票支付募集资金投资项目工程款 2011 年, 本公司使用银行承兑汇票方式支付的募集资金投资项目工程款共计 5,430 万元公司董事会以传阅书面议案的方式, 于 2011 年 12 月 28 日审议通过了关

3 大连港股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告于用募投项目已使用应收票据置换募集资金的议案, 同意从募集资金账户中支取以承兑汇票支付的募集资金项目工程款的等额资金 5,430 万元上述募集资金使用情况业经安永华明会计师事务所大连分所予以验证并出具安永华明 (2011) 专字第 E02 号审核报告四募集资金预先投入投资项目及募集资金置换情况为保障募集资金投资项目顺利执行, 在 A 股募集资金到位之前, 本公司已利用自有资金及银行借款预先投入募集资金投资项目, 共使用自有资金 69, 万元, 使用银行借款 34,960 万元, 合计使用自筹资金总额 104, 万元, 根据上海证券交易所上市公司募集资金管理规定, 公司董事会以传阅书面议案的方式, 于 2010 年 12 月 15 日审议通过了关于使用 A 股募集资金置换募投项目已投入自筹资金的议案, 同意以首次公开发行 A 股募集资金与公司预先投入的募集资金投资项目自筹资金 104, 万元进行置换上述募集资金置换情况业经利安达会计师事务所予以验证并出具利安达专字 [2010] 第 1578 号审核报告五募集资金投资项目变更情况公司募集资金投资项目中购置两艘集装箱船项目拟使用募集资金 5,400 万元计划购买两艘 3,000TEU 内贸集装箱船, 主要用于大连港与南方港口之间的内贸集装箱运输业务 2010 年以来, 大连港与南方港口之间的集装箱内贸运输运量和需求增长不大, 所购置船型不适宜公司目前在环渤海区域内中转业务的需求, 同时公司计划采购的船舶价格上涨也超出了公司计划额度, 综合考虑上述因素, 公司决定放弃购置两艘集装箱船项目鉴于公司募集资金投资项目投资大窑湾三期码头公司在募集资金投资项目变更前分配的募集资金 3, 万元, 低于该项目公司前期实际投入的资金 22,400 万元根据投资项目轻重缓急顺序, 公司将变更投资项目后的募集资金 5,400 万元全部投入投资大窑湾三期码头公司项目, 用于置换公司前期投入该项目的自筹资金本次募集资金投向变更后, 公司投入投资大窑湾三期码头公司项目的募集资金共计 8, 万元以上募集资金项目变更事项已经公司第二届董事会 2010 年第 7 次会议公司第二届监事会 2010 年第 2 次会议审议通过, 并经公司 2011 年第一次临时股东大会审议批准六募集资金使用及披露中存在的问题公司及时真实准确完整地披露了相关信息, 不存在募集资金管理违规情形七保荐人对公司 2011 年度 A 股募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见公司 A 股保荐人中信证券股份有限公司认为 : 大连港股份有限公司 2011 年度 A 股募集

4 大连港股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告资金存放和使用符合证券发行上市保荐业务管理办法上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司募集资金管理规定关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知大连港股份有限公司募集资金管理办法等法规和文件的规定, 对募集资金进行了专户存放和专项使用, 不存在损害股东利益的情况, 未发现违规使用募集资金的情形八董事会意见本公司董事会认为, 公司 2010 年 A 股首次公开发行募集资金已足额到位, 本公司财务部门严格按照上海证券交易所上市公司募集资金管理规定和本公司募集资金管理办法等相关规定管理募集资金专项账户 ; 以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金等事项均按规定履行相关审批程序, 合法有效, 且严格地履行信息披露义务 ; 募集资金投向变更以银行承兑汇票支付的工程资金置换程序, 金额准确合法有效 ; 募集资金投资项目按计划稳步推进附件 :2011 年度 A 股募集资金使用情况对照表大连港股份有限公司董事会二一二年三月二十九日

5 大连港股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告 2011 年度 A 股募集资金使用情况对照表编制单位 : 大连港股份有限公司 2011 年度金额单位 : 人民币万元募集资金总额 277, 本年度投入募集资金总额 59, 变更用途的募集资金总额 5,400 变更用途的募集资金总额比例 1.95% 已累计投入募集资金总额 179, 承诺投资项目已变更项目募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额 (1) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)=(2) -(1) 截至期末投入进度 % (4)= (2)/ (1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否符合预计收益项目可行性是否发生重大变化未达到计划工期的原因 60 万立方米油罐收入 8# 罐组建 2011 年设期间国新港 100 万立方米原油储罐 76,000 76,000 17, , , % 月投产 ; 40 万方万元, 利润符合否家出台新标准, 使原油储罐 2275 得验收延 2012 年万元迟投产 5

6 大连港股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告承诺投资项目已变更项目募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额 (1) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)=(2) -(1) 截至期末投入进度 % (4)= (2)/ (1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否符合预计收益项目可行性是否发生重大变化未达到计划工期的原因受国家政新港度假村 60 万立方米原油储罐 55,000 55,000 3, , , % 2012 年末待完工后确认否策影响工程目前暂缓建设股权投资新港沙坨子二期原油储罐项目 2,960 2,960 2, % 项目, 2011 年 12 月 19 否日试投产 LNG 项目 32,000 32,000 32, % 股权投资项目, 未投产否矿石专用码头 4 号堆场工程 52,000 52,000 16, , , % 预计 2012 年投产待完工后确认否工期延迟购置矿石码头卸船机 3,720 3,720 3, % 2011 年投产利润 1837 万元符合否 6

7 大连港股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告承诺投资项目已变更项目募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额 (1) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)=(2) -(1) 截至期末投入进度 % (4)= (2)/ (1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否符合预计收益项目可行性是否发生重大变化未达到计划工期的原因收入 2095 购置 300 辆散粮车 15,000 15,000 2,125 15, % 2011 年投产万元, 利润符合否 1482 万元收入两艘船 1122 工程已完汽车滚装船 23, ,280 21,200-1,800 92% 2011 年 7 月 12 月万元, 利润待完工后确认否工, 结余资金投产 363 万 1800 万元穆棱新建铁路专用线 4,125 4,125 4,125 4, % 股权投资项目, 未投产否购置两艘集装箱船 -5,400 5, 是 7

8 大连港股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告承诺投资项目已变更项目募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额 (1) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)=(2) -(1) 截至期末投入进度 % (4)= (2)/ (1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否符合预计收益项目可行性是否发生重大变化未达到计划工期的原因信息化建设 5,000 5,000 2, , , % 2012 年投资大窑湾三期码头公司 5,400 3, , , ,400 8, % 股权投资合计 0 277, , , , , , % 否工期滞后否项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目前期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募集资金结余的金额及形成原因募集资金其他使用情况原募集资金投资项目购置两艘集装箱船, 由于受内贸集装箱运输市场及集装箱船舶交易市场的变化影响, 可行性发生重大变化公司决定放弃购置两艘集装箱船项目, 并将原拟投入购置两艘集装箱船项目的 5,400 万元全部投入投资大窑湾三期码头公司项目该募集资金投向变更已履行公司内部审批程序, 详见五募集资金投资项目变更情况为保障募集资金项目顺利执行, 在 A 股募集资金到位之前, 本公司已利用自有资金及银行借款预先投入募集资金项目, 共使用自有资金 69, 万元, 使用银行贷款 34,960 万元, 合计使用 104, 万元, 并按照正常程序通过了公司董事会审议审计师出具了专项审计报告, 该等募集资金置换事项已经实施完毕无截至 2011 年 12 月 31 日结余募集资金 100, 万元原因详见表格中的表述, 其中部分项目按照进度施工但款项支付滞后, 部分项目工期滞后, 汽车滚装船项目结余资金 1800 万元 2011 年, 本公司使用自有银行承兑汇票背书转让方式支付募集资金投资项目工程款 5,430 万元公司董事会以传阅书面议案的方式, 审议通过了关于用募投项目已使用应收票据置换募集资金的议案, 安永华明会计师事务所大连分所出具了专项审计报告, 该事项已经实施完毕 8

董事会 2009 年第 7 次会议和 2009 年第二次临时股东大会审议通过, 募集资金管理办法中对募集资金的存放使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定本公司的募集资金投资项目资金使用按照上海证券交易所上市公司募集资金管理规定募集资金管理办法等有关规定及公司的财务会计制度执行,

董事会 2009 年第 7 次会议和 2009 年第二次临时股东大会审议通过, 募集资金管理办法中对募集资金的存放使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定本公司的募集资金投资项目资金使用按照上海证券交易所上市公司募集资金管理规定募集资金管理办法等有关规定及公司的财务会计制度执行, 证券代码 :601880 证券简称 : 大连港公告编号 : 临 2013-023 大连港股份有限公司 2013 年度上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏一募集资金基本情况根据本公司 2009 年第二次临时股东大会决议, 并经中国证券监督管理委员会证监许可 [2010]1540 号文关于核准大连港股份有限公司首次公开发行股票的批复