国家司法机关 行业组织 境外证券期货监管机构建立诚信监管 合作机制, 实施诚信信息共享, 推动健全社会信用体系 第二章诚信信息的采集和管理 第七条 下列从事证券期货市场活动的公民 法人或者其他 组织的诚信信息, 记入诚信档案 : ( 一 ) 证券业从业人员 期货从业人员和基金从业人员 ; ( 二 )

( 六 ) 为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商 ; ( 七 ) 为发行人 上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员 ; ( 八 ) 其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民 法人或其他组织 第八条本办法所称诚信信息包括 : ( 一 ) 公民的姓名 性别 国籍

证券期货市场诚信监督管理暂行办法 ( 证监会令第 106 号 2012 年 9 月 1 日实施 2014 年 10 月 15 日第一次修订 ) 第一章总则 第一条为了加强证券期货市场诚信建设, 保护投资者合法权益, 维护证券期货市场秩序, 促进证券期货市场健康稳定发展, 根据有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库

证监发[2000] 号

证券期货市场诚信监督管理暂行办法 第一章总则 第一条为了加强证券期货市场诚信建设, 保护投资者合法权益, 维护证券期货市场秩序, 促进证券期货市场健康稳定发展, 根据有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库 ( 以下简称诚信档案 ), 记录证券期货市场诚信信息 第三条记入诚信档案的诚信信息的界定 采集与管理,

( 四 ) 区域性股权市场的运营机构及其董事 监事和高级管理人员, 为区域性股权市场办理账户开立 资金存放 登记结算等业务的机构 ; ( 五 ) 证券公司 期货公司 基金管理人 债券受托管理人 债券发行担保人及其董事 监事 高级管理人员 主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人, 合格境外机构投资者

证券期货市场诚信监督管理办法 的知识问答 2018 年 3 月 28 日, 中国证监会颁布 证券期货市场诚信监督管理办法 ( 证监会令第 139 号, 以下简称 管理办法 ), 并拟于 2018 年 7 月 1 日施行 现就 管理办法 主要内容解读如下 : 1. 制定 管理办法 的目的是什么? 一是加强证券期货市场诚信建设 ; 二是保护投资者合法权益 ; 三是维护证券期货市场秩序 ; 四是促进证券期货市场健康稳定发展

证券期货市场诚信监督管理暂行办法 (2012 年 4 月 10 日中国证券监督管理委员会第 14 次主席办公会议审议通过, 根据 2014 年 9 月 5 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 的决定 修订 ) 第一章总 则 第一条为了加强证券期货市场诚信建设, 保护

登录中国证监会官网主页 http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/, 可查询 行政处罚 市 场禁入 非法证券期货风险提示 稽查执法 等有关证券期货市场诚信信息 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 (2012 年 4 月 10 日中国证券监督管理委员会第 14 次主席办公会议审议通过, 根据 2014 年 9 月 5 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券期货市场诚信监督管理暂行办法

中国证券监督管理委员会令

关于修改 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 的决定 为建立资本市场违法失信信息互联网查询制度, 并调整违法失信信息的效力期限, 加强信息主体权益保护, 现决定对 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 进行修改 修改内容如下 : 一 第十三条修改为 : 本办法第八条规定的违法失信信息, 在诚信档案中的效力期限为 3 年, 但因证券期货违法行为被行政处罚 市场禁入 刑事处罚和判决承担较大侵权 违约民事赔偿责任的信息,

关于《证券期货市场诚信监督管理办法（草案）》的说明

关于 证券期货市场诚信监督管理办法 的起草说明 为贯彻党中央 国务院关于加强诚信建设的要求, 进一步加强资本市场诚信建设, 提高资本市场诚信水平, 促进资本市场健康稳定发展, 结合实践发展及市场需求, 我会在 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 ( 证监会令 106 号, 以下简称 暂行办法 ) 基础上进一步修改完善, 形成了 证券期货市场诚信监督管理办法 ( 以下简称 办法 ) 现将主要情况说明如下

会领导有关诚信讲话 诚信建设集中答复及我局诚信建设情况做了初 步的整理汇总 并对 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 中主要 制度进行了较为详细的解读 希望本书的出版能进一步普及资本市场 诚信知识 引导市场主体树立诚信理念 并对提升资本市场诚信水平 推动资本市场健康发展 维护投资者合法权益有所裨益 上

序言 诚信是资本市场的立市之本 恪守诚信是投融资双方实现资本有效配置的前提, 强化诚信要求是监管者构建市场 三公 秩序 维护投资者合法权益的重要抓手, 推动诚信环境建设是促进资本市场市场化 法制化 国际化的重要保障 中国证监会一直把资本市场诚信建设作为一项基础性工作来抓, 把惩治失信 维护诚信 保护投资者合法权益作为监管工作重点, 大力开展诚信宣传教育, 着力构建诚信制度健全 诚信记录全面 失信惩戒有力

B. 证监会 C. 国家工商总局 D. 央行试题答案 :B 解析 : 根据 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 第二条, 中国证券监督管理委员会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库, 记录证券期货市场诚信信息 6. 在什么情况下可以申请删除修改诚信信息 ( ) A. 诚信信息所对应的决定或者行为经

第十二章资本市场诚信建设 一 单选题 1. 以下属于应当纳入诚信档案的是 ( ) A. 因房屋租赁合同违约被法院判决承担赔偿责任 B. 上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的情况 C. 因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未采取强制措施 D. 因涉嫌故意伤害罪被公安机关调查试题答案 :B 解析 : 详见 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 第八条 2. 一般违法失信信息在诚信档案中的效力期限为

北大法宝文件

法宝引证码 CLI.6.240922 时效性 现行有效 中国证券业协会关于发布 中国证券业协会诚信管理办法 的通知 ( 中证协发 [2015]1 号 ) 各会员单位 : 我会于 2013 年 8 月 13 日发布了 中国证券业协会诚信管理办法 2014 年, 我会对 中国证券业协会诚信管理办法 进行了修订, 经 2014 年 12 月 8 日协会第五届常务理事会第 29 次会议审议通过, 现予以发布并自发布之日起生效

危险品航空运输培训管理办法

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200923 2009 2009 200933 2009 35 ( 200728 ) 200922 15% ( 199338 ) 300 11 20 ( 2 ) 1 2-5 2-3 www.gxjs. com.cn2009525 2009 623 2009 68 1 2 2 3 3 4 5 6 7 8 9 10 11 4 12 主题词 : 2007 4 13 400 2 第一章总则 199338

An EU project implemented by BAFA. 中国出口管制手册 目 录 第一部分 : 中国的防扩散努力与实践...1...11...17...22...29...32 第二部分 : 出口管制相关法律法规... 41... 47... 52... 58... 63... 69... 85... 89... 94... 100... 110... 114... 117 第一部分

私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范私募投资基金业务, 保护投资者合法权益, 促进私募投资基金行业健康发展, 根据 证券投资基金法 中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知 和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 有关规定, 制定本办法 第二条

私募投资基金管理人登记和基金备案方法 ( 试行 ) 发文机构 : 中国证券投资基金业协会 时间 :2014 年 1 月 17 日 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范私募投资基金业务, 保护投资者合法权益, 促进私募投资基金行业健康发展, 根据 证券投资基金法 中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知 和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 有关规定,

挂牌 申报时 挂牌期间 企业 股东人 股份交易 首次申报披露 反馈意见关注 简称 数 笔数 票的时间 数量 价 格 双杰电 气 37 人 35 笔 主动披露挂牌期间全部 股票交易的交易双方名 称 成交数量 历次股权转让时 ( 包括挂牌期间股票交易 ) 的转让资金来源 转让原因 定价依据 股权转让价款

2017 年 3 月 23 日 资本市场法律 新三板挂牌企业 IPO 十大关注要点 ( 下篇 ): 挂牌期间股份交易情况 申报前一年新增股东披露 信息披露差异影响 ( 附新三板挂牌企业申报 IPO 流程 ) 智斌 梁宏俊 郑晓丹 在本篇文章中, 我们将继续对新三板挂牌企业申报 IPO 涉及的挂牌期间股份交易情况 申报前一年新增股东披露 新三板信息披露文件与 IPO 申报文件差异情况影响等三个问题进行介绍,

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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

第三条中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理 期货交易所依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理 中国期货业协会依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行行业自律管理 中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期

境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 ( 中国证券监督管理委员会令第 116 号 ) 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理 暂行办法 已经 2014 年 12 月 8 日第 71 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2015 年 8 月 1 日起施行 第一条为了促进期货市场创新发展和对外开放, 加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理,

证券投资基金管理公司管理办法（2004年10月1日）

证券投资基金管理公司管理办法 中国证券监督管理委员会令第 22 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会第 98 次主席办公会议审议通过, 并于 2004 年 8 月 12 日经国务院批准, 现予公布, 自 2004 年 10 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会令第 9 号 外资参股基金管理公司设立规则 同时废止 经 2004 年 8 月 12

证券公司董事 监事 高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构 ( 以下简称派出机构 ) 依法核准 四 第十七条修改为 : 从事证券工作 10 年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员, 申请证券公司董事长 副董事长 独立董事 监事会主席 高管人员和分支机

关于修改 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 的决定 一 第一条修改为 : 为了规范证券公司董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管, 提高董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人的专业素质, 保障证券公司依法合规经营, 根据 公司法 证券法 行政许可法 证券公司监督管理条例 等法律 行政法规的有关规定, 制定本办法 二 第二条修改为 : 证券公司董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 第一条为促进资本市场健康发展, 净化资本市场生态环境, 保护投资者合法权益, 切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 等法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称廉洁从业

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 第一条为促进资本市场健康发展, 净化资本市场生态环境, 保护投资者合法权益, 切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 等法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称廉洁从业, 是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中, 严格遵守法律法规 中国证监会的规定和行业自律规则,

议制度统筹推进信用体系建设, 公布实施 征信业管理条例, 一批信用体系建设的规章和标准相继出台 全国集中统一的金融信用信息基础数据库建成, 小微企业和农村信用体系建设积极推进 ; 各部门推动信用信息公开, 开展行业信用评价, 实施信用分类监管 ; 各行业积极开展诚信宣传教育和诚信自律活动 ; 各地区

6.14 信用记录关爱日活动 社会信用体系建设规划纲要 (2014 2020 年 ) 社会信用体系是社会主义市场经济体制和社会治理体制的重要组成部分 它以法律 法规 标准和契约为依据, 以健全覆盖社会成员的信用记录和信用基础设施网络为基础, 以信用信息合规应用和信用服务体系为支撑, 以树立诚信文化理念 弘扬诚信传统美德为内在要求, 以守信激励和失信约束为奖惩机制, 目的是提高全社会的诚信意识和信用水平

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:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

《中国证券监督管理委员会派出机构监管工作职责规定

中国证监会派出机构监管职责规定 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条 为了明确中国证券监督管理委员会派出机构 ( 以下 简称派出机构 ) 监管职责, 完善证券期货监管, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 期货交易管理条例 证券公司监督管理条例 证券公司风险处置条例 等法律 行政法规, 制定本规定 第二条 派出机构受中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中 国证监会 ) 垂直领导,

Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, Puchong, Selangor D.E. Tel: ; Fax:

1 Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, 47160 Puchong, Selangor D.E. Tel: 603-8061 9988; Fax: 603-8061 9933 Email: akitiara@po.jaring.my Website: www.akitiara.com

证券投资基金管理公司管理办法

证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 在中华人民共和国境内设立,

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发文机关 : 中国证券监督管理委员会发文文号 : 中国证券监督管理委员会令第 50 号发文时间 :2007-08-24 目录 第一章总则... 2 第二章业务许可... 4 第三章业务规则... 7 第四章监督管理... 11 第五章法律责任... 14 第六章附则... 16 ( 中国证券监督管理委员会令第 50 号 ) 已经 2007 年 3 月 23 日中国证券监 督管理委员会第 202 次主席办公会议审议通过,

Contents 目录 新法速递 公司证券 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 期货公司资产管理业务试点办法 关于废止部分证券期货规章的决定 ( 第十一批 ) 涉外法律实务 中国边民与毗邻国边民婚姻登记办法 综合 最高人民法院关于铁路运输法院案件管辖范围的若干规定 国家知识产权局行政复议规程 国家出资

法律资讯 二零一二年第八期 PROFESSIONAL VALUABLE TRUSTWORTHY Contents 目录 新法速递 公司证券 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 期货公司资产管理业务试点办法 关于废止部分证券期货规章的决定 ( 第十一批 ) 涉外法律实务 中国边民与毗邻国边民婚姻登记办法 综合 最高人民法院关于铁路运输法院案件管辖范围的若干规定 国家知识产权局行政复议规程 国家出资企业产权登记管理工作指引

全面推进信用体系建设, 打造 健康 诚信 国旅形象 资本市场的诚信水平, 直接关系到市场的运行效率和健康发展, 证券市场是充满各种机会与诱惑并存的博弈场所, 除了各种制度安排要对证券市场参与者的行为进行约束与监督, 市场参与主体的自我诚信建设也是整个诚信体系建设的重要组成部分 近年来, 我国资本市场

中国国旅股份有限公司 资本市场诚信建设宣传手册 0 全面推进信用体系建设, 打造 健康 诚信 国旅形象 资本市场的诚信水平, 直接关系到市场的运行效率和健康发展, 证券市场是充满各种机会与诱惑并存的博弈场所, 除了各种制度安排要对证券市场参与者的行为进行约束与监督, 市场参与主体的自我诚信建设也是整个诚信体系建设的重要组成部分 近年来, 我国资本市场规模 广度和深度日益拓展, 市场各方的利益诉求愈加凸显

092 司法论坛 一 常见的证据保全对象 windowsxp office2003 ( ) ( ) : : 二 对证据保全申请的审查和处理 3 : ; ; ; ( )?

091 知识产权诉讼证据保全制度研究 文 / ( ) 5 11. 12. 教育机构侵权责任的免责事由 :1. 2. 7 3. 6. 4. 5. ; :1. 2. 3. 4. 5. ( : ) 092 司法论坛 一 常见的证据保全对象 windowsxp office2003 ( ) ( ) : : 二 对证据保全申请的审查和处理 3 : ; ; ; ( )? 093 ( ) 75 : : 75? 094

资产负债表

2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86

男 计算机科学与技术 江苏路 男 计算机科学与技术 江苏路 男 计算机科学与技术 交大 女 计算机科学与技术 江苏路 男 计算机科学与技术 江苏路

公示根据学院学习指导手册 学历学生学籍管理暂行办法 第二十六条第 (4) 点规定, 学生有下列情况之一者应予退学 :(4) 学生在册时间超过有效学习期限者 下表中学生已经超过有效学习期限, 拟注销学信网学籍, 现予以公示 公示时间 :2016 年 12 月 7 日至 12 月 13 日 在公示期间, 如有异议, 可通过电子邮件形式向相关老师反映, 邮箱地址 :liuwen@sjtu.edu.cn.

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

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65 114 1 2 3 1 96.49% 89.47% 68.42% 62.28% 42.98% 32.46% 26.32% 14.04% 13.16% 120.00 100.00 80.00 60.00 40.00 20.00 0.00 89.47 96.49 62.28 68.42 14.04 26.32 13.16 42.98 32.46 1 2 73.68% 63.16% 56.14% 36.84%

A 守诺 践约 无欺 B 务实 勤劳 无欺 C 守诺 守法 践约答案 :A 4 格物 致知 诚意 正心 修身 齐家 治国 平天下 是中国古代儒家提出的重要思想, 该思想出自哪里?( ) A 论语 B 孟子 C 大学 D 中庸 答案 :C 5 最近, 中央电视台推出了梦娃系列社会主义核心价值观公益广告

诚信知识竞赛试题 一 单项选择题 1 2014 年 2 月 24 日, 习近平在中共中央政治局第十三次集体学习时的讲话中提出, 认真汲取中华优秀传统文化的思想精华和道德精髓, 大力弘扬以爱国主义为核心的民族精神和以改革创新为核心的时代精神, 深入挖掘和阐发中华优秀传 统文化讲仁爱 ( ) 求大同的时代价值, 使中华优秀传 统文化成为涵养社会主义核心价值观的重要源泉 要处理好继承和创造性发展的关系,

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2015 01 19 300 40% 20% 0% -20% Oct-12 Jan-13 Apr-13 Jul-13 S1060513080002 010-59730729 Jiaowenchao233@pingan.com.cn S1060114080008 010-59730723 luoxiaojuan567@pingan.com.cn 2015 6213 11132 107.7 2014 2015

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发文机关 : 中国证券监督管理委员会发文文号 : 中国证券监督管理委员会令第 49 号发文时间 :2007-08-14 目录 第一章总则... 2 第二章发行条件... 3 第三章发行程序... 5 第四章债券持有人权益保护... 8 第五章监督管理... 10 第六章附则... 11 关于实施 有关事项的通知 ( 证监发 [2007]112 号 ) 各上市公司 各保荐机构 : 为适应大力发展公司债券市场的需要,

浙建许撤决字 2018 第 154 号 姚海波 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈

浙建许撤决字 2018 第 61 号 袁茂倩 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈述 申辩 ( 或陈述 申辩未被采纳 ) 根据 中华人民共和国行政许可法 第六十九条 第七十九条之规定,

目录 一证券期货市场诚信监督管理暂行办法... 1 二关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见... 3 三证券市场失信处罚案例... 5

资本市场诚信建设活动宣传材料 东海基金管理有限责任公司 2015 年 11 月 目录 一证券期货市场诚信监督管理暂行办法... 1 二关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见... 3 三证券市场失信处罚案例... 5 一证券期货市场诚信监督管理暂行办法 公民 ( 自然人 ) 法人或其他组织从事证券期货市场活动, 应当诚实信用, 遵守法律 行政法规 规章和依法制定的自律规则, 禁止欺诈 内幕交易

证监发[2000] 号

转融通业务监督管理试行办法 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动 第三条从事转融通业务及相关活动, 应当遵循平等 自愿 公平和诚实信用原则,

第七条经中国证监会批准, 基金管理公司可以设立全资子公司, 也可以与其他投资者共同出资设立子 公司 参股子公司的其他投资者应当具备下列条件 : ( 一 ) 在技术合作 管理服务 人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势 ; ( 二 ) 有助于子公司健全治理结构 提高竞争能力 促进子公司持续规范发展 ;

第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投 资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证 券投资基金法 公司法 证券投资基金管理公司管理办法 和其他有关法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称子公司是指依照 公司法 设立, 由基金管理公司控股, 经营特定客户资产管理

......................................... 市政府年度依法行政工作报告 广州市依法行政年度报告 市政府年度依法行政工作报告 广州市依法行政年度报告 市政府年度依法行政工作报告 广州市依法行政年度报告 市政府年度依法行政工作报告 广州市依法行政年度报告 市政府年度依法行政工作报告 广州市依法行政年度报告 市政府年度依法行政工作报告 广州市依法行政年度报告 市政府年度依法行政工作报告

股份有限公司

2015 600527 江苏江南高纤股份有限公司 2015 年年度报告 重要提示 20151231802,089,390100.90 ()72,188,045.10, 1 / 85 2015... 3... 4... 7... 8... 15... 18... 20... 21... 25... 27... 28... 85 2 / 85 2015 第一节 释义 2015 1 1 2015 12 31

证监机构字[1999]44号

中国证券监督管理委员会公告 2012 32 号 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为,

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转融通业务监督管理试行办法 日期 :2011-10-26 (2011 年 10 月 26 日证监会令第 75 号 ) 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定--北大法宝--北大法律信息网

中国证券监督管理委员会公告 ( 2012 32 号 ) ( 相关资料 : 部门规章 8 篇 ) 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司

第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时, 应当了解投资者的下列信 息 : ( 一 ) 自然人的姓名 住址 职业 年龄 联系方式, 法人或者其他组织的名称 注册地址 办公地址 性质 资质及经营范围等基本信息 ; ( 二 ) 收入来源和数额 资产 债务等财务状况 ; ( 三 ) 投资相关的学习

证券期货投资者适当性管理办法 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理, 维护投资者合法权益, 根据 证 券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 及其 他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 公开或者非公开募集的证券 投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金, 以下简称基金 ) 公开或者非公开 转让的期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供相关业务服务的,

第三条从事私募基金业务, 应当遵循自愿 公平 诚实信用原则, 维护投资者合法权益, 不得损害国家利益 社会公共利益或者他人合法权益 私募基金管理人和私募基金托管人管理 运用私募基金财产, 私募基金服务机构从事私募基金服务活动, 应当诚实守信 谨慎勤勉 第四条国务院证券监督管理机构及其派出机构依照 中

私募投资基金管理暂行条例 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条为了规范私募投资基金活动, 保护投资者及相关 当事人的合法权益, 促进私募投资基金行业健康规范发展, 制定本条例 第二条本条例所称私募投资基金 ( 以下简称私募基金 ), 是指在中华人民共和国境内, 以非公开方式向合格投资者募集资金设立, 由基金管理人管理, 为投资者的利益进行投资活动的私募证券投资基金和私募股权投资基金 非公开募集资金,

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

[立法目的和依据]为了维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理, 维护 投资者合法权益, 根据 证券法 证券投资基金法 证券 公司监督管理条例 期货交易管理条例 及其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金, 以下简称基金 ) 公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供相关业务服务的, 适用本办法

证券市场资信评级业务管理暂行办法

证券市场资信评级业务管理暂行办法 中国证券监督管理委员会令第 50 号 证券市场资信评级业务管理暂行办法 已经 2007 年 3 月 23 日中国证券监督管理委员会第 202 次主席办公会议审议通过, 现予发布, 自 2007 年 9 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林二 七年八月二十四日证券市场资信评级业务管理暂行办法目录第一章总则第二章业务许可第三章业务规则第四章监督管理第五章法律责任第六章附则

证监发[2000] 号

中国证券监督管理委员会令第 83 号 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员会第 19 次主席办公会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2012 年 9 月 26 日 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 第一章总则 第一条为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务

证监发[2000] 号

中国证券监督管理委员会令 84 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员会第 19 次主席办公 会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席郭树清 2012 年 9 月 20 日 证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则 第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为,

（ ）关于废止部分证券期货规章的决定（第十二批）.doc

关于废止部分证券期货规章的决定 ( 第十二批 ) (2014 年 02 月 12 日证监会公告 [2014]8 号 ) 为适应市场发展和监管转型的需要, 结合行政审批制度改革的要求, 根据 规章制定程序条例 的规定, 在废止前十一批规章和规范性文件 ( 以下统称规章 ) 的基础上, 我会对自成立以来至 2013 年 12 月 31 日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理 其中, 自 2010 年

证监发[2000] 号

证券投资基金管理公司管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 84 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管 理委员会第 19 次主席办公会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2012 年 9 月 20 日 目录 第一章总则... 1 第二章基金管理公司的设立... 2 第三章基金管理公司的变更

Microsoft Word _2005_n.doc

2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

“内幕交易、泄露内幕信息”

内幕交易 泄露内幕信息 和 利用未公开信息交易 的罪与罚 第一部分 : 内幕交易 泄露内幕信息犯罪一 内幕交易 泄露内幕信息犯罪的概念所谓内幕交易 泄露内幕信息罪, 根据 刑法 第一百八十条第一款规定, 是指证券 期货交易内幕信息的知情人员 单位或者非法获取证券 期货内幕信息的人员 单位, 在涉及证券的发行, 证券 期货交易或者其他对证券 期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前, 买入或者卖出该证券,

5. 以下说法正确的是 ( ) A. 挂牌公司股东人数不得超过 200 人 B. 股东人数未超过 200 人的股份公司申请在全国股转系统挂牌, 由中国证监会核准 C. 在全国股转系统挂牌的公司, 达到股票上市条件的, 可以直接向证券交易所申请上市交易 D. 境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股

第一章全国股转系统市场定位 一 单选题 1. 全国股转系统是经 ( ) 批准设立的全国性的证券交易场所 A. 中国证监会 B. 国务院 C. 国家发展改革委 D. 中国人民银行试题答案 :B 解析 : 根据 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 第二条, 全国股转系统是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所 2. 在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管, 股东人数 ( ) A.

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码产品名称及编号理财登记系统编码发行城市认 ( 申 ) 购期渣打产品风险评级合格投资者范围收费方式和收费标准注释

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码 产品名称及编号 理财登记系统编码 发行城市 认 ( 申 ) 购期 渣打产品风险评级合格投资者范围 收费方式和收费标准 注释 1 基本型汇利投资账户理财产品 C10671070000(04-88) 全国 开放式产品 4- 适度积极型 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Microsoft Word - 上海证券交易所审核、登记事项公开一览表（2014年12月）

上海证券交易所审核 登记事项公开一览表 (2014 年 12 月 ) 一 审核事项 项目 1 2 事项类别规则依据办理部门办理期限办理程序 会员资格及席位管理 证券上市 普通会员资格申请 特别会员资格申请 席位购买及转让申请 首次公开发行股票上市申请 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外证券经营机构申请 B 股席位暂行办法

第四条发行人依法披露的信息, 必须真实 准确 完整 及时, 不得有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 发行人作为信息披露第一责任人, 应当及时向保荐人 证券服务机构提供真实 准确 完整的财务会计资料和其他资料, 全面配合保荐人 证券服务机构开展尽职调查 第五条发行人的控股股东 实际控制人 董事 监事

首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 99 号 第一章总则 第一条为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为, 促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展, 保护投资者的合法权益, 维护社会公共利益, 根据 证券法 公司法, 制定本办法 第二条在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市, 适用本办法 第三条发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市, 应当符合

中国证券监督管理委员会令

创业板上市公司证券发行管理暂行办法 第一章总则 第一条为了规范创业板上市公司 ( 以下简称上市公司 ) 证券发行行为, 保护投资者的合法权益和社会公共利益, 根据 证券法 公司法 制定本办法 第二条上市公司申请在境内发行证券, 适用本办法 本办法所称证券, 指下列证券品种 : ( 一 ) 股票 ; ( 二 ) 可转换公司债券 ; ( 三 ) 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认可的其他品种

限公司和有限责任公司, 其核心旨在保护公司 股东和债权人的合法权益, 维护社会经济秩序 公司法 确立了我国公司的法律地位及其设立 组织 运行和终止等过程的基本法律准则 2. 主要内容 (1) 总则 (2) 有限责任公司的设立和组织机构 (3) 有限责任公司的股权转让 (4) 股份有限公司的设立和组织

第 1 节证券市场法律 法规概述 1. 证券市场法律 法规的层次 [ 熟悉 ]: 第 8 章证券市场法律制度与监督管理 (1) 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 (2) 由国务院制定并颁布的行政法规 (3) 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 (4) 由证券交易所 中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 2. 中华人民共和国证券法 [

Microsoft Word - cjs0105.doc

附件 关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录 为了贯彻党的十八届三中 四中 五中全会精神, 落实 国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见 ( 国发 2014 20 号 ) 国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要 (2014-2020 年 ) 的通知 ( 国发 2014 21 号 ) 国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见 ( 国办发 2013

关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 号

关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 067-1 号 www.dachenglaw.com 北京市东直门南大街 3 号国华投资大厦 5/12/15 层 (100007) 5/F,12/F,15/F Guohua Plaza, 3 Dongzhimennan Avenue, Beijing 100007, China Tel: 8610-58137799

证券公司董事、监事和高级管理人员

证券公司董事 监事和高级管理人员 任职资格监管办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管, 提高董事 监事和高级管理人员的专业素质, 保障证券公司依法合规经营, 根据 公司法 证券法 行政许可法 等法律 行政法规的有关规定, 制定本办法 第二条证券公司董事 监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法 本办法所称证券公司高级管理人员 ( 以下简称高管人员 ), 是指证券公司的总经理

公开募集证券投资基金运作管理办法 第一章总则 第一条 为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 运 作活动, 保护投资者的合法权益, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 及其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 本办法适用于基金的募集, 基金份额的申购 赎回和 交易

公开募集证券投资基金运作管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 104 号 公开募集证券投资基金运作管理办法 已经 2014 年 3 月 10 日中国证券监督管理委员会第 29 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2014 年 8 月 8 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 肖钢 2014 年 7 月 7 日 附件 : 公开募集证券投资基金运作管理办法.doc 1 公开募集证券投资基金运作管理办法

自由兑换货币出资 ; ( 四 ) 有符合法律 行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究 投资 估值 营销等业务的人员, 拟任高级管理人员 业务人员不少于 15 人, 并应当取得基金从业资格 ; ( 五 ) 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与业务有关的其他设施 ; ( 六 ) 设置了

证券投资基金管理公司管理办法 (2012 年 9 月 20 日证监会令第 84 号 ) 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会

( 五 ) 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与业务有关的其他设施 ; ( 六 ) 设置了分工合理 职责清晰的组织机构和工作岗位 ; ( 七 ) 有符合中国证监会规定的监察稽核 风险控制等内部监控制度 ; ( 八 ) 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 第七条申请设立基金管理公司, 出资或者持

证券投资基金管理公司管理办法 ( 证监会令第 84 号 ) 第一章总则 第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准,

一次董事会决议

证券代码 :300595 证券简称 : 欧普康视公告编号 :2017-030 欧普康视科技股份有限公司 第二届董事会第一次会议决议 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有 虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 欧普康视科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第二届董事会第一次会议, 于 2017 年 4 月 6 日在公司会议室召开, 应到董事 9 人, 实到董事 9 人, 公司监事会全体监事列席会议

关于对房地产领域相关失信责任主体

附录 惩戒措施法律及政策依据实施单位 1 限制取得政府供应土地 2 限制取得安全生产许可证 3 限制取得生产许可证 国务院关于建立完善守信联合激励和失信惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见 第 ( 十 ) 项 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 第三十条 国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见 第四条第十五项 企业信息公示暂行条例 第十八条 安全生产许可证条例 第六条第十三项

第二条本办法所称无公害农产品, 是指产地环境 生产过程和产品质量符合国家有关标 准和规范的要求, 经认证合格获得认证证书并允许使用无公害农产品标志的未经加工或者 初加工的食用农产品 第三条无公害农产品管理工作, 由政府推动, 并实行产地认定和产品认证的工作模式 第四条在中华人民共和国境内从事无公害农

无公害农产品管理办法 中华人民共和国农业部 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局令 第 12 号 经 2002 年 1 月 30 日国家认证认可监督管理委员会第 7 次主任办公会议审议通过的 无公害农产品管理办法, 业经 2002 年 4 月 3 日农业部第 5 次常务会议 2002 年 4 月 11 日国家质量监督检验检疫总局第 27 次局长办公会议审议通过, 现予发布, 自发布之日起施行 农业部部长杜青林

第六条债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告 资产评估报告 评级报告, 应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具 债券募集说明书所引用的法律意见书, 应当由律师事务所出具, 并由两名执业律师和所在律师事务所负责人签署 第七条为公司债券发行提供服务的承销机构 资信评级机构 受托管理人 会计师

公司债券发行与交易管理办法 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间 :2015-07-31 来源 : 中国证券监督管理委员会令 第 113 号 公司债券发行与交易管理办法 已经 2014 年 11 月 15 日中国证券监督管理委员会第 65 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自公布之日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 肖钢 2015 年 1 月 15 日 公司债券发行与交易管理办法第一章总则第一条为了规范公司债券的发行

中国证券监督管理委员会令

公司债券发行与交易管理办法 第一章总则 第一条为了规范公司债券的发行 交易或转让行为, 保护投资者的合法权益和社会公共利益, 根据 证券法 公司法 和其他相关法律法规, 制定本办法 第二条在中华人民共和国境内, 公开发行公司债券并在证券交易所 全国中小企业股份转让系统交易或转让, 非公开发行公司债券并按照本办法规定承销或自行销售 或在证券交易所 全国中小企业股份转让系统 机构间私募产品报价与服务系统

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证券投资基金销售管理办法 ( 证监会令第 20 号 ) 证券投资基金销售管理办法 已经 2004 年 6 月 4 日中国证券 监督管理委员会第 93 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2004 年 7 月 1 日起施行 主席尚福林 二 四年六月二十五日 第一章总则第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 及其他有关法律 行政法规, 制定本办法

中国证券监督管理委员会令

中国证券监督管理委员会令 第 39 号 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 已经 2006 年 10 月 20 日中国证券监督管理委员会第 192 次主席办公会审议通过, 现予公布, 自 2006 年 12 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席尚福林二 00 六年十一月三十日 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 第一章总则第一条为了规范证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管,

<4D F736F F F696E74202D203032C9CFBDBBCBF9A3BAC9CFBAA3D6A4C8AFBDBBD2D7CBF9CDB6D7CAD5DFCACAB5B1D0D4B9DCC0EDB9E6D4F2D0DEB8C4BDE2B6C120D5D4CFFEBEFB205BBCE6C8DDC4A3CABD5D>

上海证券交易所投资者适当性 管理规则修改解读 二 O 一七年七月上海 1 * 修改背景 * 修改内容 * 问 答 2 修改背景 3 修改背景 2016 年 12 月 12 日, 中国证监会公布 证券期货投资者适当性管理办法 ( 证监会令第 130 号 ) 自 2017 年 7 月 1 日起施行 中国证监会办公厅 关于贯彻实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的通知 ( 证监办发 2016 103

述或者重大遗漏 第五条发行人及其控股股东 实际控制人应当诚实守信, 发行人的董事 监事 高级管理人员应当勤勉尽责, 维护债券持有人享有的法定权利和债券募集说明书约定的权利 第六条债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告 资产评估报告 评级报告, 应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具 债券

公司债券发行与交易管理办法 中国证券监督管理委员会令第 113 号 公司债券发行与交易管理办法 经 2014 年 11 月 15 日中国证券监督管理委员会第 65 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自公布之日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 肖钢 2015 年 1 月 15 日 第一章总则 第一条为了规范公司债券的发行 交易或转让行为, 保护投资者的合法权益和社会公共利益, 根据 证券法

关于规范发展区域性股权市场的指导意见

区域性股权市场监督管理试行办法 ( 征求意见稿 ) 第一条 为促进区域性股权市场规范发展, 健全多层次资本 市场体系, 支持中小微企业直接融资, 推动创新创业, 防范金融 风险, 根据 国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意 见 及国务院其他有关规定, 制定本办法 第二条 区域性股权市场是为其运营机构所在地省级行政 区划内中小微企业私募证券的发行 转让及相关活动提供设施与服务的场所, 是私募证券市场的一种形式

中国证券监督管理委员会令

关于修改 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 的决定 第十一条增加一款, 作为第二款 : 中国证监会根据 关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见 等规定认定的试点企业 ( 以下简称试点企业 ), 可不适用前款第 ( 二 ) 项规定和第 ( 三 ) 项 不存在未弥补亏损 的规定 增加一条, 作为第五十五条 : 发行人公开发行证券上市当年即亏损的, 中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格

广东中信协诚律师事务所

关于广东恒祥药业股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的 二〇一七年八月 北京市康达 ( 广州 ) 律师事务所关于广东恒祥药业股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的 康达律书恒祥 2017 第 001 号 致 : 广东恒祥药业股份有限公司 北京市康达 ( 广州 ) 律师事务所 ( 以下简称 本所 ) 接受广东恒祥药业股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 恒祥药业

验资报告的 虚假 与 真实 法律界与会计界的对立 二 德阳案对注册会计师职业的冲击

兼评最高人民法院法函 号 刘 燕 一 问题的提出 验资报告的 虚假 与 真实 法律界与会计界的对立 二 德阳案对注册会计师职业的冲击 法学研究 年第 期 验资报告的 虚假 与 真实 法律界与会计界的对立 三 会计界的 真实性 概念及其所蕴含的制度理性 法学研究 年第 期 四 什么是 虚假验资报告 法律上的含义 验资报告的 虚假 与 真实 法律界与会计界的对立 法学研究 年第 期 验资报告的 虚假 与

( 一 ) 符合国家产业政策和有关环境保护 土地管理 反垄断等法律和行政法规的规定 ; ( 二 ) 不会导致上市公司不符合股票上市条件 ; ( 三 ) 重大资产重组所涉及的资产定价公允, 不存在损害上市公司和股东合法权益的情形 ; ( 四 ) 重大资产重组所涉及的资产权属清晰, 资产过户或者转移不存

上市公司重大资产重组管理办法 中国证券监督管理委员会令第 53 号 上市公司重大资产重组管理办法 已经 2008 年 3 月 24 日中国证券监督管理委员会第 224 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2008 年 5 月 18 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林二 八年四月十六日 上市公司重大资产重组管理办法 第一章 总则 第一条为了规范上市公司重大资产重组行为, 保护上市公司和投资者的合法权益,

中国证券监督管理委员会令

中国证券监督管理委员会令 第 53 号 上市公司重大资产重组管理办法 已经 2008 年 3 月 24 日中国证券监督管理委员会第 224 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2008 年 5 月 18 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林 二 八年四月十六日 上市公司重大资产重组管理办法 第一章总则第一条为了规范上市公司重大资产重组行为, 保护上市公司和投资者的合法权益, 促进上市公司质量不断提高,

还有部分意见没有直接吸收采纳, 有的是 办法 其他条款已有规定, 有的属于操作性 技术性层面的内容, 将在各交易场所和行业协会的配套自律规则层面予以规范, 或以其他形式予以明确 下一步, 我会将按照 关于实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的规定 的要求, 督促经营机构在 办法 发布后至实施

证监会发布 证券期货投资者适当性管理办法 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间 :2016-12-16 近日, 证监会发布 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ), 自 2017 年 7 月 1 日起施行, 同时发布 关于实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的规定, 自发布之日起施行 制定 办法 是落实习近平同志 加快形成融资功能完备, 基础制度扎实, 市场监管有效,

20 科员 ( 三 ) 科员 ( 四 ) 科员 ( 五 ) 科员 ( 六 ) 科员 ( 七 )

序号招考职位职位代码招考人数待审查人数审查通过人数 1 财务处主任科员及以下 300110490004 1 14 48 2 物资管理处主任科员及以下 300110490005 1 32 99 3 科员 ( 一 ) 300110001398 1 1 1 4 科员 ( 二 ) 300110001399 2 5 1 5 科员 ( 三 ) 300110001409 2 0 13 6 科员 ( 四 ) 300110001410

格履行职责, 不得谋取不正当利益, 并应当对其所制作 出具文件的真实性 准 确性和完整性承担责任 第七条任何单位和个人对所知悉的重大资产重组信息在依法披露前负有保 密义务 禁止任何单位和个人利用重大资产重组信息从事内幕交易 操纵证券市场等 违法活动 第八条中国证监会依法对上市公司重大资产重组行为进行

上市公司重大资产重组管理办法 (2008 年 3 月 24 日中国证券监督管理委员会第 224 次主席办公会审议通过, 根据 2011 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会 关于修改上市公司重大资产重 组与配套融资相关规定的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为了规范上市公司重大资产重组行为, 保护上市公司和投资者的合 法权益, 促进上市公司质量不断提高, 维护证券市场秩序和社会公共利益, 根据