中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告（草案）

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逸王
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1 基金基金管理人 : 中信建投基金管理有限公司基金托管人 : 中国银行股份有限公司二零一八年六月

2 重要提示 1 中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集经中国证监会 2017 年 12 月 13 日证监许可号文注册中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断推荐或者保证, 也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证 2 本基金为债券型证券投资基金, 运作方式为契约型开放式, 本基金以定期开放的方式运作, 即本基金以封闭期和开放期相结合的方式运作本基金的封闭期为自基金合同生效之日起 ( 包括基金合同生效之日 ) 或自每一开放期结束之日次日起 ( 包括该日 ) 至 1 年后的年度对日的前一日止本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起 ( 包括基金合同生效之日 ) 至基金合同生效日的 1 年后的年度对日的前一日止首个封闭期结束之后第一个工作日起 ( 包括该日 ) 进入首个开放期, 第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起 ( 包括该日 ) 至 1 年后年度对日的前一日止, 以此类推本基金封闭期内不办理申购与赎回业务, 也不上市交易本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期, 期间可以办理申购与赎回业务本基金的每个开放期为 5 至 20 个工作日, 开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准 3 本基金的基金管理人为中信建投基金管理有限公司( 以下或简称本公司 ), 基金托管人为中国银行股份有限公司 ( 以下简称中国银行 ), 登记机构为本公司 4 基金募集期: 本基金自 2018 年 6 月 11 日起至 2018 年 8 月 10 日通过销售机构公开发售 5 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 6 本基金的销售机构包括本公司直销机构( 含直销中心和网上直销 ) 和中信建 2

3 投证券股份有限公司等其他销售机构, 详见本公告正文 7 在发售期间, 除本公告所列的销售机构外, 如增减变更销售机构, 本公司将及时公告请留意近期本公司及各销售机构的公告, 或拨打本公司及各销售机构客户服务电话咨询 8 在基金募集期内, 投资者通过其他销售机构或基金管理人网上直销首次认购基金份额的最低限额为人民币 100 元, 追加认购单笔金额不设限制投资者通过直销中心首次认购基金份额的最低限额为人民币 20,000 元, 追加认购单笔金额不设限制各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的, 以各销售机构的业务规定为准 9 投资者欲购买本基金, 须开立本公司基金账户除法律法规另有规定外, 一个投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户 ; 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 10 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构接收到认购申请, 认购的确认应以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资者应及时查询投资者在份额发售期内可以多次认购基金份额, 已经受理的认购申请不得撤销 11 本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2018 年 6 月 8 日中国证券报上或本公司网站上的中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金招募说明书 12 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站( 投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格并了解基金份额发售的相关事宜 13 投资者可拨打本公司全国统一服务热线 ( 免长途话费 ) 或各销售机构咨询电话了解认购事宜 14 募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以登记机构的记录为准 15 基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整 3

4 16 风险提示本基金主要投资于固定收益类资产, 不直接参与股票投资, 但可持有因可转换债券转股所形成的股票 ( 包括因持有该股票所派发的权证 ) 以及因投资可分离债券而产生的权证本基金债券投资以山西国有企业债券类品种为主, 山西国有企业债券类品种相对于其它债券, 受到区域的行业景气度, 基础设施建设等影响更大 ; 投资有风险, 投资人在投资本基金前, 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购 ( 或申购 ) 基金的意愿时机数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益, 亦承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括 : 利率风险, 本基金持有的信用品种违约带来的信用风险, 等等 ; 基金管理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险, 等等 ; 本基金的特有风险, 包括基金份额持有人在封闭运作期期间无法变现的风险发生巨额赎回而赎回款项面临被延缓支付或者终止基金合同的风险, 投资范围中包括资产支持证券国债期货等品种, 可能给本基金带来额外风险等等本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的风险揭示部分本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负责此外, 本基金以 1.00 元初始面值进行募集, 在市场波动等因素的影响下, 存在单位份额净值跌破 1.00 元初始面值的风险基金不同于银行储蓄与债券, 基金投资人有可能获得较高的收益, 也有可能损失本金基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 4

5 17 本公司拥有对本基金基金的最终解释权 5

6 一本次份额发售基本情况 ( 一 ) 基金名称中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金 ( 二 ) 基金简称和代码简称 : 中信建投山西国企债 A/C 代码 :005527/ ( 三 ) 基金类型债券型证券投资基金 ( 四 ) 基金存续期限不定期 ( 五 ) 基金份额面值基金份额面值为 1.00 元人民币 ( 六 ) 基金募集规模上限本基金不设固定的募集规模 ( 七 ) 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 ( 八 ) 销售机构 1 本公司直销中心本公司直销中心具体地点和联系方式详见本公告第七部分 2 本公司网上直销本公司网上直销网址详见本公告第七部分 3 其他销售机构本基金的其他销售机构为中信建投证券股份有限公司等基金销售机构各销售机构的具体地点和联系方式详见本公告第七部分 6

7 ( 九 ) 基金份额发售时间安排与基金合同生效本基金的份额发售时间自 2018 年 6 月 11 日起至 2018 年 8 月 10 日止基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间, 但自基金份额发售之日起的累计发售时间不得超过 3 个月基金管理人也可根据认购和市场情况提前结束发售本基金募集期限届满或提前结束募集, 若本基金符合基金合同生效的法定条件, 基金管理人将在规定时间内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告及基金备案材料中国证监会将于收到前述材料后予以书面确认自中国证监会书面确认之日起基金合同生效若 3 个月的募集期限届满, 本基金仍未达到法定的基金合同生效条件, 本基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用, 并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期限届满后 30 天内退还给基金认购人 7

8 二认购方式及相关规定 ( 一 ) 认购方式本基金的认购采取金额认购的方式 ( 二 ) 基金份额发售面值本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元 ( 三 ) 基金份额的类别本基金根据认购费申购费销售服务费收取方式的不同, 将基金份额分为不同的类别其中 : 1 在投资者认购申购时收取认购申购费用而不从本类别基金资产中计提销售服务费, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别, 称为 A 类基金份额 2 从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购申购费用, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别, 称为 C 类基金份额本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码由于收取的销售费用不同, 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值, 计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数 ( 四 ) 认购费率本基金 A 类基金份额收取基金认购费用 C 类基金份额不收取认购费用, 但从本类别基金资产中计提销售服务费本基金的认购费率如下 : 表 1: 基金的认购费率结构表 A 类基金份额认购金额 ( 含认购费 ) 认购费率 100 万元以下 0.60% 100 万 ( 含 ) 至 500 万元 0.30% 500 万元 ( 含 ) 以上每笔 1,000 元 C 类基金份额认购费率为 0 8

9 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以登记机构的记录为准认购的有效份额保留到小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担认购份数的计算公式如下 : 1 若投资者选择认购本基金 A 类基金份额, 对于适用比例认购费率的认购, 则认购份额的计算公式为 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额发售面值对于适用固定金额认购费用的认购 : 认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额发售面值例一 : 某投资人投资 100, 元认购本基金 A 类基金份额, 对应的认购费率为 0.60%, 如果认购期内认购资金获得的利息为元, 则其可得到的 A 类基金份额计算如下 : 净认购金额 =100,000.00/(1+0.60%)=99, 元认购费用 =100, ,403.58= 元认购份额 =(99, )/1.00=99, 份投资者投资 100, 元认购本基金 A 类基金份额, 假定其认购资金在募集期间产生的利息为元, 则得到 99, 份 A 类基金份额 2 若投资者选择认购本基金 C 类基金份额, 则认购份额的计算公式为 : 认购份额 =( 认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额发售面值例二 : 某投资者投资 100, 元认购本基金 C 类基金份额, 假定该笔认购资金在募集期间产生利息元则其可得到的 C 类基金份额为 : 认购份额 =(100, )/1.00=100, 份 9

10 投资者投资 100, 元认购本基金 C 类基金份额, 假定该笔认购资金在募集期间产生利息元, 则其可获得 100, 份 C 类基金份额 ( 五 ) 基金的认购限制在基金募集期内, 投资者通过其他销售机构或基金管理人网上直销首次认购基金份额的最低限额为人民币 100 元, 追加认购单笔金额不设限制投资者通过直销中心首次认购基金份额的最低限额为人民币 20,000 元, 追加认购单笔金额不设限制各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的, 以各销售机构的业务规定为准投资者在募集期内可以多次认购基金份额, 但认购申请一旦被受理, 即不得撤销如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%, 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例要求的, 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准 10

11 三个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 中信建投网上直销受理个人投资者的开户和认购程序 1 开户及认购时间认购时间为本基金份额发售日 ( 周六周日正常营业 ), 全天 24 小时接受开户及认购业务 2. 开户及认购程序个人投资者申请开立基金账户时请按照本公司网站相关指南进行操作 ( 二 ) 中信建投直销中心受理个人投资者的开户和认购程序 : 1 开户和认购的时间: 基金份额发售日的 9:00 17:00( 周六周日及法定节假日不营业 ) 2 个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料: (1) 本人有效身份证件原件 ( 包括 : 居民身份证军官证警官证士兵证文职证等有效身份证件 ) 及其复印件 ; 若是由代理人办理, 需要提供经公证的授权委托书及代理人有效身份证件原件以及复印件 ; (2) 本人指定的银行账户信息 ( 开户银行账户名账号 ) 及银行卡 / 存折复印件 ; (3) 填妥的开放式基金账户业务申请表 ( 个人 ) 并签字确认; (4) 填妥的证券投资基金投资人权益须知注 : 其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回分红退款的结算账户, 银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致 3 个人投资者办理认购申请时须提交填妥的开放式基金交易类业务申请表( 个人 ) 和投资者本人的有效证件原件及经其签字的复印件, 若是由代理人办理, 需要提供经公证的授权委托书及代理人有效身份证件原件以及复印件注 : 个人投资者办理基金认购业务前, 需进行风险承受力能力的测评 4 认购资金的划拨 (1) 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的 11

12 在中国工商银行开立的直销专户 : 账户名称 : 中信建投基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行股份有限公司北京东四支行银行账号 : (2) 认购申请当日下午 17:00 之前, 若投资者的认购资金未全额划至本公司指定直销专户, 则当日申请无效 5 注意事项: (1) 基金份额发售期结束, 以下将被认定为无效认购 : 1) 投资者划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 2) 投资者划来资金, 但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的 3) 投资者未足额划来认购资金 4) 本公司确认的其它无效资金或认购失败的情形 (2) 投资者 T 日提交开户申请后, 可于 T+2 日后 ( 包括 T+2 日, 如遇非工作日则顺延 ) 到本公司直销中心查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心查询 (3) 投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+2 日后 ( 包括 T+2 日, 如遇非工作日则顺延 ) 到本公司直销中心查询认购申请接受情况, 或通过本公司客户服务中心查询 (4) 办理汇款时, 投资者必须注意以下事项 : 1) 投资者应在汇款附言 / 用途 / 摘要 / 备注栏正确填写直销交易账号或认购的基金名称代码和金额等信息, 并预留有效的联系方式, 便于发生资金异常时及时通知 2) 投资者应在每次汇款后于汇款当日 17 点前将汇款单传真至本公司直销中心 ( 传真号码 : ), 并电话确认 ( 联系电话 : ) (5) 根据反洗钱法规要求, 本公司直销中心不接受投资者以现金缴存的方式购买基金 12

13 ( 三 ) 销售本基金的银行受理个人投资者的开户与认购程序以下程序原则上适用于销售本基金的其他商业银行, 此程序原则仅供投资者参考, 具体程序以销售机构的规定为准, 新增销售渠道的认购程序以有关公告为准 1 业务办理时间基金份额发售日的 9:00-17:00, 具体营业日及业务办理时间以各销售机构安排为准 2 开户及认购程序 (1) 事先办妥银行借记卡并存入足额认购资金 (2) 个人投资者办理开户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 1) 已办妥的银行借记卡 ; 2) 本人有效身份证件原件及复印件 ; 3) 填妥的开户申请表 (3) 提交下列资料办理认购手续 1) 已办妥的银行借记卡 ; 2) 填妥的认购申请表 ( 四 ) 销售本基金的证券公司受理个人投资者的开户与认购程序以下程序原则上适用于销售本基金的证券公司, 此程序原则仅供投资者参考, 具体程序以销售机构的规定为准, 新增销售渠道的认购程序以有关公告为准 1 业务办理时间: 基金份额发售日的 9:00-15:00( 周六周日及法定节假日不营业 ) 2 资金账户的开立( 已在该证券公司处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ): 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的资金账户开户申请表 (2) 本人有效身份证明原件及复印件 (3) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 3 基金账户的开立个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料 : 13

14 (1) 填妥的开户申请表 (2) 本人有效身份证件及复印件 (3) 在该证券公司开立的资金账户卡 (4) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 4 提出认购申请: 个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金个人投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 填妥的认购 / 申购申请表 (2) 本人有效身份证件原件及复印件 (3) 在该证券公司开立的资金账户卡投资者还可通过各证券公司的网上交易委托等方式提交认购申请 5 注意事项: 若有其他方面的要求, 以各证券公司的说明为准 14

15 四机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 中信建投直销中心受理机构投资者的开户和认购程序 1 开户和认购的时间: 基金份额发售日的 9:00 17:00( 周六周日及法定节假日不营业 ) 2 机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料: (1) 填写合格并加盖公章和法定代表人 ( 非法人单位则为负责人 ) 签章的开放式基金账户类业务申请表 ( 机构 ) (2) 营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件, 事业法人社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 (3) 法定代表人 ( 非法人单位则为负责人 ) 签署并加盖公章的法人 / 负责人授权委托书原件 ( 非法定代表人 / 负责人申请时提交 ) (4) 加盖单位公章的法定代表人 ( 非法人单位则为负责人 ) 身份证明文件复印件 (5) 被授权人身份证件原件及加盖单位公章的复印件 (6) 预留印鉴卡, 一式三份 (7) 指定银行账户信息 ( 开户银行开户行名称银行账号 ) 及账户证明文件复印件 / 银行开户确认文件复印件 ( 加盖公章 ) (8) 如需采用传真办理业务, 还需签订直销业务传真交易协议书, 一式两份 (9) 填妥的证券投资基金投资人权益须知注 : 其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回分红退款的结算账户 3 机构投资者办理认购申请时须提交填妥的开放式基金交易类业务申请表( 机构 ), 并加盖预留交易印鉴, 同时提供经办人有效身份证件原件及经其签字复印件注 : 机构投资者办理认购业务前, 需进行风险承受力能力的测评 (1) 认购资金的划拨 15

16 将足额认购资金汇入本公司指定在中国工商银行开立的直销专户 : 账户名称 : 中信建投基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行股份有限公司北京东四支行银行账号 : (2) 认购申请当日下午 17:00 之前, 若投资者的认购资金未全额划至本公司指定直销专户, 则当日申请无效 4 注意事项: (1) 基金份额发售期结束, 以下情况将被认定为无效认购 : 1) 投资者划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 2) 投资者划来资金, 但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的 3) 投资者未足额划来认购资金 4) 本公司确认的其它无效资金或认购失败的情形 (2) 投资者 T 日提交开户申请后, 可于 T+2 日后 ( 包括 T+2 日, 如遇非工作日则顺延 ) 到本公司直销中心查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心查询 (3) 投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+2 日后 ( 包括 T+2 日, 如遇非工作日则顺延 ) 到本公司直销中心查询认购申请接受结果, 或通过本公司客户服务中心查询 (4) 办理汇款时, 投资者必须注意以下事项 : 1) 投资者应在汇款附言 / 用途 / 摘要 / 备注栏正确填写直销交易账号或认购的基金名称代码和金额等信息, 并预留有效的联系方式, 便于发生资金异常时及时通知 2) 投资者应在每次汇款后于汇款当日 17 点前将汇款单传真至本公司直销中心 ( 传真号码 : ), 并电话确认 ( 联系电话 : ) (5) 根据反洗钱法规要求, 本公司直销中心不接受投资者以现金缴存的方式购买基金 ( 二 ) 销售本基金的银行受理机构投资者的开户与认购申请程序以下程序原则上适用于销售本基金的其他商业银行, 此程序原则上仅供投资者参考, 具体程序以销售机构的规定为准, 新增销售渠道的认购程序以有关公告为准 1 办理时间 16

17 基金份额发售日的 9:00-17:00( 周六周日及法定节假日不受理 ) 2 开户及认购程序 (1) 事先办妥商业银行借记卡并存入足额认购资金 ; (2) 机构投资者到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : 1) 加盖单位公章的营业执照复印件及副本原件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 2) 法定代表人签署并加盖公章的法人 / 负责人授权委托书原件 ( 非法定代表人 / 负责人申请时提交 ); 3) 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ; 4) 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人 / 负责人人名章 (3) 提交下列资料办理认购手续 : 1) 业务经办人有效身份证件原件 ; 2) 加盖预留印鉴的认 ( 申 ) 购申请表 ( 三 ) 销售本基金的证券公司受理机构投资者的开户与认购程序以下程序原则上适用于销售本基金的证券公司, 仅供投资者参考, 具体程序以销售机构的规定为准新增销售渠道的认购程序以有关公告为准 1 业务办理时间: 基金份额发售日的 9:00-15:00( 周六周日及法定节假日不营业 ) 2 开立资金账户: 机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料 : (1) 填妥的资金账户开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人 / 负责人章 ), 已开立了资金账户的客户不必再开立该账户 (2) 加盖单位公章的营业执照复印件及副本原件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ( 营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) 及复印件 ( 加盖机构公章 ) (3) 法定代表人签署并加盖公章的法人 / 负责人授权委托书原件 ( 非法定代表人 / 负责人申请时提交 )( 加盖机构公章和法定代表人 / 负责人章 ) 17

18 (4) 法定代表人证明书 (5) 加盖单位公章的法定代表人 / 负责人身份证件复印件 (6) 预留印鉴 (7) 经办人身份证件及其复印件 3 开立基金账户机构投资者开立基金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人 / 负责人章 ) (2) 经办人身份证件及复印件 (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人 / 负责人章 ) 4 提出认购申请: 机构投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 填妥的认购申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人 / 负责人章 ) (2) 经办人身份证件及复印件 (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ) (4) 在该证券公司开立的资金账户卡投资者还可通过网上交易等方式提出认购申请 5 注意事项: (1) 若有其他方面的要求, 以该证券公司的说明为准 (2) 投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码 18

19 五清算与交割在基金募集行为结束前, 投资者的认购款项只能存入专用账户, 任何人不得动用有效认购款项在募集期间产生的银行存款利息归基金份额持有人所有, 在本基金认购结束后, 折算为基金份额计入基金份额持有人的账户, 具体份额以份额登记机构的记录为准本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成 19

20 六基金的验资与基金合同生效 1 基金募集期限届满, 或基金管理人决定提前结束募集的, 具备下列条件的, 基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续 : (1) 基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币 ; (2) 基金份额持有人的人数不少于 200 人 2 基金管理人将自募集期限届满之日或提前结束募集之日起 10 日内聘请法定验资机构进行验资, 并在收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 3 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 4 如果基金募集期限届满, 未达到基金备案条件的, 则本基金募集失败, 基金管理人应当承担下列责任 : (1) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; (2) 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息 ; (3) 如基金募集失败, 基金管理人基金托管人及销售机构不得请求报酬基金管理人基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 5 基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用, 包括信息披露费会计师费律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支 20

21 七本次份额发售当事人及中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 中信建投基金管理有限公司住所 : 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室法定代表人 : 蒋月勤设立日期 :2013 年 9 月 9 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监许可号组织形式 : 有限责任公司注册资本 :30000 万元人民币存续期限 : 永久存续联系电话 : ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国银行股份有限公司 ( 简称中国银行 ) 住所及办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号成立时间 : 1983 年 10 月 31 日注册资本 : 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整法定代表人 : 陈四清基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字号托管部门信息披露联系人 : 王永民传真 :(010) 中国银行客服电话 :95566 ( 三 ) 销售机构 1 直销机构 (1) 直销中心名称 : 中信建投基金管理有限公司住所 : 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室 21

22 法定代表人 : 蒋月勤办公地址 : 北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层联系人 : 贾欣欣联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 公司网站 : (2) 网上直销直销网站 : 发售期间, 客户可以通过本公司客户服务中心电话 ( 免长途话费 ) 进行募集相关事宜的问询开放式基金的投资咨询及投诉等事宜 2 其他销售机构 (1) 中信建投证券股份有限公司住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 权唐客户服务电话 : 网址 : (2) 上海天天基金销售有限公司住所 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼法定代表人 : 其实电话 : 传真 : 联系人 : 潘世友网址 : 客户服务电话 :

23 (3) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层法定代表人 : 陈柏青电话 : 联系人 : 韩爱彬网址 : 客户服务电话 :95188 (4) 浙江同花顺基金销售有限公司住所 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平电话 : 传真 : 联系人 : 胡璇网址 : 客户服务电话 : (5) 上海陆金所资产管理有限公司住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚电话 : 传真 : 联系人 : 宁博宇网址 : 客户服务电话 : (6) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司住所 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层

24 办公地址 : 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部法定代表人 : 江卉电话 : 传真 : 联系人 : 万容网址 : 客户服务电话 : (7) 上海利得基金销售有限公司网址 : 客户服务电话 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 四 ) 登记机构名称 : 中信建投基金管理有限公司住所 : 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室办公地址 : 北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层法定代表人 : 蒋月勤电话 : 传真 : 联系人 : 陈莉君 ( 五 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层负责人 : 俞卫锋电话 : 传真 :

25 经办律师 : 黎明陆奇联系人 : 陆奇 ( 六 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼法定代表人 : 杨绍信联系人 : 张勇联系电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 许康玮张勇中信建投基金管理有限公司 2018 年 6 月 8 日 25

重要提示 1 中信建投行业轮换混合型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集经中国证监会 2018 年 10 月 18 日证监许可号文注册中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断推荐或者保证, 也不表明投资于本基金没有风险中国证监会

基金管理人 : 中信建投基金管理有限公司基金托管人 : 招商银行股份有限公司二零一八年十一月重要提示 1 中信建投行业轮换混合型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集经中国证监会 2018 年 10 月 18 日证监许可 2018 1658 号文注册中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断推荐或者保证, 也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证