台灣神隆股份有限公司

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1 股票代號 :1789 民國 104 年度年報 中華民國 105 年 4 月 30 日刊印 查詢本年報網址 : mops.twse.com.tw 本公司網址 : I

2 一 本公司發言人 代理發言人姓名 職稱 聯絡電話及電子郵件信箱 : 發言人 : 遴選待補職稱 : 遴選待補電子郵件信箱 : 遴選待補電話 :(06) 代理發言人 : 林智慧職稱 : 財務處處長電子郵件信箱 :Carrie.Lin@scinopharm.com 電話 :(06) 二 總公司 分公司及工廠之地址及電話 總公司及工廠地址 : 南部科學工業園區台南市善化區南科八路 1 號總公司及工廠電話 :(06) 分公司地址及電話 : 無 三 股票過戶機構之名稱 地址 網址及電話 : 名稱 : 統一綜合證券股份有限公司股務代理部地址 : 台北市松山區東興路 8 號地下 1 樓網址 : 電話 :(02) 四 最近年度財務報告簽證會計師姓名 事務所名稱 地址 網址及電話 : 會計師姓名 : 林姿妤 李明憲事務所名稱 : 資誠聯合會計師事務所地址 : 台南市林森路一段 395 號 12 樓網址 : 電話 :(06) 五 海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式 : 無 六 本公司網址 : II

3 目 錄 壹 致股東報告書... 1 貳 公司簡介... 3 一 設立日期... 3 二 公司沿革... 3 參 公司治理報告... 5 一 組織系統... 5 二 董事 監察人 總經理 副總經理 協理 各部門及分支機構主管資料... 7 三 最近年度支付董事 監察人 總經理及副總經理之酬金 四 公司治理運作情形 五 會計師公費資訊 六 更換會計師資訊 七 公司之董事長 總經理 負責財務或會計事務之經理人, 最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者 八 最近年度及截至年報刊印日止, 董事 監察人 經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 九 持股比例占前十名之股東, 其相互間之關係資料 十 公司 公司之董事 監察人 經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數與綜合持股比例 肆 募資情形 一 資本及股份 二 公司債辦理情形 三 特別股 海外存託憑證 員工認股權憑證 限制員工權利新股及併購或受讓他公司股份發行新股之辦理情形 四 資金運用計劃執行情形 伍 營運概況 一 業務內容 二 市場及產銷概況 三 人力資源 四 環保支出資訊 五 工作環境與員工人身安全保護措施 六 勞資關係 七 重要契約 III

4 陸 財務概況 一 最近五年度簡明資產負債表及綜合損益表 二 最近五年度財務分析 三 最近年度財務報告之審計委員會審查報告 四 最近年度財務報告 五 最近年度經會計師查核簽證之公司個體財務報告 六 公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止, 如有發生財務週轉困難情事, 對本公司財務狀況之影響 柒 財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 一 財務狀況之檢討與分析 二 財務績效之檢討與分析 三 現金流量之檢討與分析 四 最近年度重大資本支出對財務業務之影響 五 最近年度轉投資政策 其獲利或虧損之主要原因 改善計劃及未來一年投資計劃 六 風險事項分析與評估 七 其他重要事項 捌 特別記載事項 一 關係企業相關資料 二 最近年度及截至年報刊印日止, 私募有價證券辦理情形 三 最近年度及截至年報刊印日止, 子公司持有或處分本公司股票情形 四 其他必要補充說明事項 五 其他揭露事項 IV

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7 貳 公司簡介 一 設立日期 : 中華民國 86 年 11 月 11 日 二 公司沿革 民國 86 年 11 月台灣神隆股份有限公司 ( 以下簡稱本公司 ) 成立, 設立出資額為 6.75 億 民國 87 年 05 月美國食品藥物管理局 (Food and Drug Administration,FDA) 審核建廠設計及確效計劃 南科現址舉行動土典禮 民國 87 年 07 月開始租借實驗室 民國 87 年 12 月完成增資, 資本額由 6.75 億增加至 18.9 億 民國 88 年 10 月遷入南科現址, 開始使用實驗室及辦公室 完成增資, 資本額由 18.9 億增加至 27 億 民國 89 年 01 月公斤級生產廠 (Kilo Lab) 開始啟用 民國 89 年 03 月第一批次藥品優良製造規範 (Good Manufacturing Practices, GMP) 產品運交顧客 民國 89 年 04 月轉投資新疆統神科技有限公司設立 民國 89 年 05 月先導廠 (Pilot Plant) 開始啟用 民國 89 年 11 月迷你廠 (Mini Plant) 開始啟用 民國 90 年 01 月送交 FDA 第 1 個原料藥品查驗技術資料檔 (Drug Master File, DMF) 民國 90 年 02 月轉投資神隆 ( 昆山 ) 生化科技有限公司設立 民國 90 年 05 月顧客送交 FDA 第 1 個使用本公司活性原料藥 (Active Pharmaceutical Ingredient,API) 產品之學名藥申請 ( Abbreviated New Drug Application,ANDA) 轉投資神隆生物科技股份有限公司設立 民國 90 年 06 月小批量生產廠 (SMU) 開始啟用 民國 90 年 10 月順利通過美國 FDA 第一次全面查廠 民國 91 年 02 月完成增資, 資本額由 27 億增加至 37 億 民國 91 年 04 月生產大樓第一條生產線 Bay2 完成確效作業 民國 91 年 10 月生產大樓生產線 Bay1 及生產線 Bay3 完成設備安裝 民國 91 年 11 月生產大樓落成典禮 民國 92 年 02 月轉投資雲南紫雲統神生物技術有限公司設立 民國 92 年 07 月完成增資, 資本額由 37 億增加至 42 億 民國 93 年 04 月完成增資, 資本額由 42 億增加至 47 億 民國 93 年 10 月完成增資, 資本額由 47 億增加至 48.6 億 民國 94 年 08 月順利通過美國 FDA 第二次查廠 民國 94 年 12 月完成增資, 資本額由 48.6 億增加至 55.1 億 民國 96 年 01 月轉投資漢峰生肽生物醫藥 ( 上海 ) 有限公司設立 民國 96 年 05 月生產線擴建完成, 包括公斤二廠 (Kilo II) 及先期實驗藥物製備二廠 (ESP II) 民國 96 年 10 月順利通過澳洲藥物管理局 (TGA) 查廠 民國 97 年 05 月品質實驗室大樓興建工程動土 3

8 民國 97 年 06 月 民國 97 年 06 月 民國 97 年 06 月 民國 97 年 09 月 民國 97 年 10 月 民國 97 年 12 月 民國 97 年 12 月 民國 98 年 08 月 民國 99 年 06 月 民國 99 年 08 月 民國 99 年 09 月 民國 99 年 11 月 民國 100 年 06 月 民國 100 年 07 月 併購子公司神隆生物科技股份有限公司 順利通過歐盟會員國匈牙利國家藥事局 (NIP) 查廠 順利通過日本醫藥品醫療機器總合機構 (PMDA) 查廠 順利通過韓國食品藥物管理局 (KFDA) 查廠 順利通過美國 FDA 第三度查廠 品質實驗室大樓落成啟用 營收突破美金 1 億元大關 轉投資神隆醫藥 ( 常熟 ) 有限公司設立 轉投資新疆統神科技有限公司清算 與美國天福生醫及潤泰集團簽署投資合作協議, 共同開發生物相似藥 (Biosimilars) 股票公開發行 為我國生技製藥公司中首家通過財政部關稅總局之優質企業 (AEO) 認證轉投資漢峰生肽生物醫藥 ( 上海 ) 有限公司清算 Peptide 二廠落成啟用 民國 100 年 09 月轉投資雲南紫雲統神生物技術有限公司清算 民國 100 年 09 月於台灣證券交易所掛牌上市, 股票代碼 1789 民國 100 年 11 月轉投資上海神隆生化科技有限公司設立 民國 101 年 08 月順利通過美國 FDA 第四次查廠 民國 101 年 08 月成立研發團隊跨入針劑製劑開發領域 民國 101 年 11 月獲選為摩根史坦利台灣指數成分股 (MSCI Taiwan), 為國內首家入選的生技上市公司 民國 101 年 12 月 民國 101 年 12 月 生產線 Bay4 及生產線 Bay5 陸續加入生產行列 神隆醫藥 ( 常熟 ) 有限公司取得藥品生產許可證 民國 101 年 12 月送交美國 FDA 第 1 個由神隆醫藥 ( 常熟 ) 有限公司生產之 DMF 民國 102 年 08 月 民國 102 年 12 月 民國 102 年 12 月 民國 103 年 07 月 民國 103 年 08 月 民國 103 年 10 月 民國 104 年 03 月 民國 104 年 04 月 民國 104 年 06 月 民國 104 年 08 月 民國 104 年 10 月 民國 105 年 04 月 民國 105 年 04 月 順利通過歐洲藥物管理局 (EMA) 第一度查廠 二度通過財政部關稅總局之優質企業 (AEO) 認證 神隆醫藥 ( 常熟 ) 有限公司全廠完工, 落成啟用 榮獲證交所第十一屆上市上櫃公司資訊揭露評鑑 A++ 等級 順利通過歐洲藥物管理局 (EMA) 第二度查廠榮獲權威金融雜誌 機構投資人 評選為亞洲最受尊崇企業之一, 為台灣唯一入選的生技製藥公司 順利通過美國 FDA 第五度查廠 連續兩年榮獲上市櫃公司 資訊揭露評鑑 A++ 等級 榮獲經濟部第四屆國家產業創新獎 民生福祉領域 績優創新企業獎 榮獲 天下 CSR 企業公民獎 之 CSR 100 強 之列 神隆醫藥 ( 常熟 ) 順利通過美國 FDA 查廠 連續兩屆榮獲上市櫃公司 公司治理評鑑 排名前 5% 之績優企業, 同時也是獲得該殊榮的上市公司中唯一的生技公司 截至 105 年 4 月, 已於美國 FDA 註冊 56 個 DMF, 全球註冊共 738 個 DMF 4

9 一 組織系統 ( 一 ) 組織結構圖 參 公司治理報告 5

10 ( 二 ) 組織功能介紹 研究發展 學名藥用之產品製程研發及原料藥前端技術 平台技術研究開發 新藥產品開發案之規劃執行 外部技術引進或合作開發等分析評估 分析方法 規格之發展建立 生產製造 生產排程規劃 執行 管理 產品成本分析評估及降低成本之協調事宜 製程建立及支援生產工廠 生產相關物料之運輸 報關 保稅 盤點 機械及製程設備之定期保養維修 工業安全 衛生 環保工作之規劃 督導 執行 業務發展 本公司各項產品之銷售與市場 業務推廣 代客研發生產業務之評估篩選 推廣及合約之洽商 國內外註冊申請及其他有關行銷 藥事法規及技術服務事項 開發策略合作聯盟案及新事業合作模式, 及策略合作聯盟案之執行管理 針劑事業 製劑 胜肽與新藥等產品之研發 委外合作事項 針劑無菌環境檢測及定期監控 針劑產品之測試 產品 原料 賦型劑及包材規格建立及維護 針劑產品品保文件之審核 放行 品質管理 GMP 制度之建立及維護 原物料及原料藥規格與分析方法建立 抽驗分析 品質管制 GMP 產品之審核放行 執行內部及對外 GMP 稽核與問題解決 GMP 訓練事項 財務會計 掌理財務會計業務之規劃辦理 財務策略與分析 企業發言人, 負責與投資人 資本市場間之溝通及關係維繫 法務 合約審查, 法務管理 專利分析與申請, 其他有關智慧財產權及法務相關事項 稽核 內部控制風險監督與遵循管理之獨立評估 工安衛環保 工業安全衛生環保工作規劃及執行 相關業務之循規管理 行政管理 負責人力資源 訓練發展相關業務之規劃辦理 總務行政管理 採購作業執行管理 公共關係業務及對外新聞發佈 網路 資訊保密及安全之管理維護 6

11 二 董事 監察人 總經理 副總經理 協理 各部門及分支機構主管資料 ( 一 ) 董事 監察人 1. 董事及監察人資料 104 年 12 月 31 日 ; 單位 : 股 ;% 職稱姓名國籍 統一企業 ( 股 ) 公司 董事長統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 鄭高輝 統一企業 ( 股 ) 公司 中華民國 中華民國 中華民國 選 ( 就 ) 任日期 任期 初次選任日期 選任時持有股份 股數 持股比率 現在持有股數 ( 註 1) 股數 持股比率 配偶 未成年子女現在持有股份 股數 持股比率 利用他人名義持有股份 股數 持股比率 主要經 ( 學 ) 歷 目前兼任本公司及其他公司之職務 具配偶或二親等以內關係之其他主管 董事或監察人 職稱姓名關係 年 ,671, % 277,337, % 年 ,671, % 1,737, % 學歷 : 台南高商經歷 : 臺南紡織 ( 股 ) 公司副董事長 總經理 註 年 ,671, % 277,337, % 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 羅智先 中華民國 年 學歷 : 美國加州大學洛杉磯分校企研所碩士經歷 : 統一企業 ( 股 ) 公司執行副總 註 2 董事高秀玲配偶 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 蘇崇銘 中華民國 年 學歷 : 美國愛荷華大學企研所碩士經歷 : 統一企業 ( 股 ) 公司財務長 / 副總經理 統一國際開發 ( 股 ) 公司總經理 統一生命科技 ( 股 ) 公司總經理 註 董事 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 蔡坤樹 中華民國 年 , % 4, % 學歷 : 美國明尼蘇達大學食品科技碩士經歷 : 統健實業 ( 股 ) 公司董事 台灣乳酸菌學會理事 台灣茶協會監事 標準檢驗局食品國家標準 (CNS) 技術委員會委員 經濟部學界科專審議委員 註 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 吳琮斌 中華民國 年 學歷 : 中原大學會計學系經歷 : 統一企業 ( 股 ) 公司財務企劃部經理 ( 會計主管 ) 註 2 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 陳勇發 董事高權投資 ( 股 ) 公司 中華民國 中華民國 年 , % 6, % %- - - 學歷 : 美國韋恩州立大學化學博士 國立台灣大學化學研究所碩士 東海大學化學系經歷 : 本公司研究發展中心資深副總經理暨研發長 東海大學化學系兼任副教授 中油煉製研究所專案經理 註 2 處長李彩嫻配偶 年 ,186, % 13,713, %

12 職稱姓名國籍 董事 董事 董事 董事 董事 高權投資 ( 股 ) 公司代表人 : 高秀玲 臺南紡織 ( 股 ) 公司 臺南紡織 ( 股 ) 公司代表人 : 殷建禮統一國際開發 ( 股 ) 公司 統一國際開發 ( 股 ) 公司代表人 : 施秋茹 行政院國家發展基金管理會 行政院國家發展基金管理會代表人 : 簡伯武 行政院國家發展基金管理會代表人 : 張明熙 台灣糖業 ( 股 ) 公司 台灣糖業 ( 股 ) 公司代表人 : 楊錦榮 ( 註 3) 中華民國 中華民國中華民國中華民國 中華民國 中華民國 中華民國 中華民國 中華民國 中華民國 選 ( 就 ) 任日期 任期 初次選任日期 選任時持有股份 股數 持股比率 現在持有股數 ( 註 1) 股數 持股比率 配偶 未成年子女現在持有股份 股數 持股比率 利用他人名義持有股份 年 股數 持股比率 主要經 ( 學 ) 歷 學歷 :Marymount College University of Southern California 經歷 : 高權投資 ( 股 ) 公司董事長及總經理 目前兼任本公司及其他公司之職務 具配偶或二親等以內關係之其他主管 董事或監察人 職稱姓名關係 註 2 董事羅智先配偶 年 ,985, % 21,825, % 年 學歷 : 中興大學會計學系經歷 : 統一企業 ( 股 ) 公司副總經理 註 年 ,490, % 26,510, % 年 學歷 : 夏威夷大學經濟所碩士經歷 : 統一國際開發 ( 股 ) 公司副總經理 統成生物系統 ( 股 ) 公司企業發展部協理 統一生命科技 ( 股 ) 公司投資部協理 年 ,379, % 101,274, % 年 , % 74, % 年 註 2 學歷 : 美國德州大學藥理學博士國立成功大學醫學經歷 : 國立成功大學藥理研究所所院藥理學研究所教長 醫學院副院長 國立成功授 智擎生技製藥大學講座教授 教育部國家講 ( 股 ) 公司董事 - 國發座教授基金法人代表 學歷 : 美國德州大學西南醫學院免疫國立成功大學醫學學博士院生化所講座教經歷 : 成功大學生化所講座教授 成授 喜康公司顧問 功大學藥學生物科技研究所所永信公司顧問 台灣長 成功大學生化所所長 成抗體協會理事 成功功大學抗體新藥中心主任 奇大學抗體新藥研究美醫學中心顧問 賽亞生技公中心主任司顧問 美國 Biosource International, 研發總監 美國 Amgen Inc. 新藥研發研究員 美國 Genentech Inc. 博士後研究員 年 ,965, % 30,123, % 年 學歷 : 長榮大學高階經營管理研究所台灣糖業 ( 股 ) 公司碩士總經理 私立南光中經歷 : 台灣糖業 ( 股 ) 公司組長 副廠學董事 台灣糖業協長 總經理特助 廠長 副執會董事行長 執行長 副總經理 8

13 職稱姓名國籍 獨立董事 獨立董事 田蔚城 蘇益仁 中華民國 中華民國 選 ( 就 ) 任日期 任期 初次選任日期 選任時持有股份 股數 持股比率 現在持有股數 ( 註 1) 股數 持股比率 配偶 未成年子女現在持有股份 股數 持股比率 利用他人名義持有股份 年 , % 94, % 年 , % - - 股數 持股比率 主要經 ( 學 ) 歷 學歷 : 美國肯塔基大學理學碩士 哲學博士 經歷 : 生物技術開發中心執行長 國家衛生研究院董事會選任董事 行政院國科會生物處處長 國立陽明醫學院微生物及免疫學研究所教授 財團法人醫藥工業技術發展中心顧問 保生製藥 ( 股 ) 公司發起人與常務董事 普生製藥 ( 股 ) 公司董事長 健亞生物科技 ( 股 ) 公司董事 中國石油公司董事 明生生物科技 ( 股 ) 公司董事長 目前兼任本公司及其他公司之職務 國立陽明醫學大學生命科學系兼任教授 中華民國生物產業發展協會名譽理事 富享生物科技 ( 股 ) 公司法人董事代表人 再生緣生物科技 ( 股 ) 公司法人董事代表人 汎球生物藥劑研發 ( 股 ) 公司法人董事代表人 智擎生技製藥 ( 股 ) 公司董事 台北市生物產業協會理事長 學歷 : 台大醫學院病理研究所博士國立成功大學醫學經歷 : 國家衛生研究院特聘研究員兼院醫學系病理學科感染症與疫苗研究所所長 疾兼任教授及特約專病管制局局長 英國伯明罕大家醫師 南臺科技大學癌症研究部研究員 美國哈學專任講座教授 紅佛大學 Beth Israel Hospital 客蝦港生技文化有限座助教授 美國西雅圖華盛頓公司董事 財團法人大學血液病理研究員 國立成恩主公醫院董事功大學醫學院附設醫院副院長 國立成功大學醫學院醫學系病理學科專任教授 具配偶或二親等以內關係之其他主管 董事或監察人 職稱姓名關係 獨立董事 何威德 中華民國 年 學歷 : 國立成功大學會計研究所博士南臺科技大學會計經歷 : 致遠 ( 現為安永 ) 會計師事務資訊系專任助理教所審計副組長 南臺科技大會授計資訊系專任講師 註 1: 此為截至 105 年 4 月 29 日之持有股份及持股比率 註 2: 請詳次頁 註 3: 該董事於 105 年 1 月 11 日解任, 改派王國禧董事就任 9

14 註 2: 各董事 監察人目前兼任本公司及其他公司之職務 姓名 鄭高輝 目前兼任本公司及其他公司之職務 董事長 : 臺南紡織 ( 股 ) 公司 南紡建設 ( 股 ) 公司 南紡流通 ( 股 ) 公司 太子建設開發 ( 股 ) 公司 明大企業 ( 股 ) 公司 南臺科技大學 東豐企業 ( 股 ) 公司 誠實投資控股 ( 股 ) 公司 時代國際 ( 股 ) 公司 太子物業管理顧問 ( 股 ) 公司 太子實業 ( 股 ) 公司 太子地產 ( 股 ) 公司 董 事 : 南紡開發 ( 股 ) 公司 九福投資 ( 股 ) 公司 統一企業 ( 股 ) 公司 統一國際開發 ( 股 ) 公司 統一開發 ( 股 ) 公司 統正開發 ( 股 ) 公司 統一資產管理 ( 股 ) 公司 統一綜合證券 ( 股 ) 公司 全球創業投資 ( 股 ) 公司 耕頂興業 ( 股 ) 公司 太子龍 ( 責任 ) 公司 臺南紡織 ( 越南 ) 有限公司 董事長 : 統一企業 ( 股 ) 公司 統一超商 ( 股 ) 公司 統健實業 ( 股 ) 公司 統一實業 ( 股 ) 公司 大統益 ( 股 ) 公司 凱友投資 ( 股 ) 公司 統奕包裝 ( 股 ) 公司 統一國際開發 ( 股 ) 公司 統昶行銷 ( 股 ) 公司 統一數網 ( 股 ) 公司 統一夢公園生活事業 ( 股 ) 公司 統一友友旅行社 ( 股 ) 公司 凱南投資 ( 股 ) 公司 統一時代 ( 股 ) 公司 統宇投資 ( 股 ) 公司 統一置業 ( 股 ) 公司 Uni-President (Vietnam) Co., Ltd. Uni-President (Thailand) Ltd. Uni-President (Philippines) Corp. 張家港統清食品有限公司 佛山市三水健力寶貿易有限公司 統一企業中國控股有限公司 統一企業 ( 中國 ) 投資有限公司 統仁實業 ( 股 ) 公司 北京統一食品有限公司 副董事長 : 統清 ( 股 ) 公司 太子建設開發 ( 股 ) 公司 時代國際飯店 ( 股 ) 公司 今麥郎飲品 ( 股 ) 公司 羅智先 董 事 : 統一棒球隊 ( 股 ) 公司 南聯國際貿易 ( 股 ) 公司 統樂開發事業 ( 股 ) 公司 統上開發建設 ( 股 ) 公司 捷盟行銷 ( 股 ) 公司 家福 ( 股 ) 公司 統合開發 ( 股 ) 公司 統正開發 ( 股 ) 公司 南紡流通事業 ( 股 ) 公司 統一星巴克 ( 股 ) 公司 統一生機開發 ( 股 ) 公司 坤基創業投資 ( 股 ) 公司 統義玻璃工業 ( 股 ) 公司 光泉牧場 ( 股 ) 公司 光泉食品 ( 股 ) 公司 統一開發 ( 股 ) 公司 德記洋行 ( 股 ) 公司 維力食品工業 ( 股 ) 公司 明大企業 ( 股 ) 公司 耕頂興業 ( 股 ) 公司 誠實投資控股 ( 股 ) 公司 太子物業管理顧問 ( 股 ) 公司 太子實業 ( 股 ) 公司 太子地產 ( 股 ) 公司 大統營實業 ( 股 ) 公司 上海統夢商貿有限公司 高權投資 ( 股 ) 公司 統一超商維京控股有限公司 統一超商納閩島控股有限公司 統一咖啡開曼控股有限公司 上海統一星巴克咖啡有限公司 Cayman President Holdings Ltd. Kai Yu (BVI) Investment Co., Ltd President Packaging Holdings Ltd. Uni-President Southeast Asia Holdings Ltd. PT ABC President Indonesia President Energy Development (Cayman Islands) Ltd. Uni-President Asia Holdings Ltd. 統一企業香港控股有限公司 皇茗資本有限公司 皇茗企業管理諮詢 ( 上海 ) 有限公司 煙台統利飲料工業有限公司 北京統一飲品有限公司 資溪統一企業飲品有限公司 武漢統一企業食品有限公司 昆山統一企業食品有限公司 昆明統一企業食品有限公司 成都統一企業食品有限公司 新疆統一企業食品有限公司 統一企業 ( 昆山 ) 食品科技有限公司 北京統一企業飲料食品有限公司 上海統一企業飲料食品有限公司 廣州統一企業有限公司 瀋陽統一企業有限公司 哈爾濱統一企業有限公司 合肥統一企業有限公司 福州統一企業有限公司 南昌統一企業有限公司 鄭州統一企業有限公司 長沙統一企業有限公司 湛江統一企業有限公司 南寧統一企業有限公司 泰州統一企業有限公司 重慶統一企業有限公司 長春統一企業有限公司 石家莊統一企業有限公司 海南統一企業有限公司 濟南統一企業有限公司 白銀統一企業有限公司 徐州統一企業有限公司 貴陽統一企業有限公司 阿克蘇統一企業有限公司 杭州統一企業有限公司 河南統一企業有限公司 陝西統一企業有限公司 上海統一企業有限公司 寧夏統一企業有限公司 內蒙古統一企業有限公司 山西統一企業有限公司 天津統一企業有限公司 江蘇統一企業有限公司 湖南統一企業有限公司 統一商貿 ( 昆山 ) 有限公司 統一商貿 ( 湖北 ) 有限公司 統一 ( 上海 ) 商貿有限公司 長白山統一企業 ( 吉林 ) 礦泉水有限公司 婺源統一企業礦泉水有限公司 巴馬統一礦泉水有限公司 武穴統一企業礦泉水有限公司 呼圖壁統一企業番茄製品科技有限公司 上海統一寶麗時代實業有限公司 上海統一企業管理諮詢有限公司 統一企業 ( 中國 ) 研究開發中心有限公司 總經理 : 統一企業 ( 股 ) 公司 統一數網 ( 股 ) 公司 10

15 姓名高秀玲蘇崇銘蔡坤樹吳琮斌陳勇發殷建禮施秋茹 目前兼任本公司及其他公司之職務 董事長 : 高權投資 ( 股 ) 公司 統一佳佳 ( 股 ) 公司 統一百華 ( 股 ) 公司 統一藥品 ( 股 ) 公司 統正開發 ( 股 ) 公司 統一生活事業 ( 股 ) 公司 統一午茶風光 ( 股 ) 公司 董 事 : 統一企業 ( 股 ) 公司 統一超商 ( 股 ) 公司 統一實業 ( 股 ) 公司 統一國際開發 ( 股 ) 公司 太子建設開發 ( 股 ) 公司 統一綜合證券 ( 股 ) 公司 時代國際飯店 ( 股 ) 公司 統一星巴克 ( 股 ) 公司 統一開發 ( 股 ) 公司 南紡流通事業 ( 股 ) 公司 統一 ( 上海 ) 保健品商貿有限公司 總經理 : 高權投資 ( 股 ) 公司 董事長 : 統一開發 ( 股 ) 公司 統一生命科技 ( 股 ) 公司 AndroSciences Corp. 董 事 : 統一超商 ( 股 ) 公司 凱友投資 ( 股 ) 公司 萬通票券金融 ( 股 ) 公司 統正開發 ( 股 ) 公司 南紡流通事業股份有限公司 統一東京 ( 股 ) 公司 統一東京小客車租賃 ( 股 ) 公司 統盛融資租賃有限公司 統盛 ( 蘇州 ) 汽車租賃有限公司 凱南投資 ( 股 ) 公司 統一國際開發 ( 股 ) 公司 統宇投資 ( 股 ) 公司 偶動漫娛樂股份有限公司 開發國際投資股份有限公司 大統營實業 ( 股 ) 公司 統一置業 ( 股 ) 公司 統一企業中國控股有限公司 統一企業香港控股有限公司 翔鷺實業有限公司 東鼎液化瓦斯興業 ( 股 ) 公司 觀塘工業專用港 ( 股 ) 公司 Tanvex Biologics. Inc. Uni-Home Tech Corp President Life Sciences Cayman Co., Ltd. President (BVI) International Investment Holdings Ltd. President Energy Development (Cayman Islands) Ltd.. 監察人 : 家福 ( 股 ) 公司 統一數網 ( 股 ) 公司 統一企業 ( 中國 ) 投資有限公司 總經理 : 統一國際開發 ( 股 ) 公司 統一生命科技 ( 股 ) 公司 統一置業 ( 股 ) 公司 董事長 : 統一聖納多堡 ( 股 ) 公司董事 : 統仁藥品 ( 股 ) 公司 董事長 : 統一資產管理 ( 股 ) 公司董事 :President International Trade & Investment Corp.( 統泰 ) 統一超商 ( 股 ) 公司 太子建設開發 ( 股 ) 公司 太子地產 ( 股 ) 公司 時代國際飯店 ( 股 ) 公司 統仁藥品 ( 股 ) 公司 光泉牧場 ( 股 ) 公司 光泉食品 ( 股 ) 公司 統宇投資 ( 股 ) 公司 統一企業香港控股有限公司監察人 : 統一棒球隊 ( 股 ) 公司 統樂開發事業 ( 股 ) 公司 統上開發建設 ( 股 ) 公司 統萬 ( 股 ) 公司 統一證券投資信託 ( 股 ) 公司 凱友投資 ( 股 ) 公司 統一國際開發 ( 股 ) 公司 大統營實業 ( 股 ) 公司 統一置業 ( 股 ) 公司 凱南投資 ( 股 ) 公司 德記洋行 ( 股 ) 公司 統萬珍極食品有限公司 董事 :SPT International, Ltd. ScinoPharm Singapore Pte Ltd. 神隆( 昆山 ) 生化科技有限公司 神隆醫藥 ( 常熟 ) 有限公司 上海神隆生化科技有限公司總經理 : 神隆 ( 昆山 ) 生化科技有限公司 董事長 : 統義玻璃工業 ( 股 ) 公司 統仁藥品 ( 股 ) 公司 董 事 : 統樂開發事業 ( 股 ) 公司 統上開發建設 ( 股 ) 公司 統清 ( 股 ) 公司 凱友投資 ( 股 ) 公司 統合開發 ( 股 ) 公司 萬通票券金融 ( 股 ) 公司 統正開發 ( 股 ) 公司 統一時代 ( 股 ) 公司 統一國際開發 ( 股 ) 公司 統一東京 ( 股 ) 公司 統一東京小客車租賃 ( 股 ) 公司 統盛融資租賃有限公司 統盛 ( 蘇州 ) 汽車租賃有限公司 統一生機開發 ( 股 ) 公司 凱南投資 ( 股 ) 公司 統一企業香港控股有限公司 張家港統清食品有限公司 President Packing Holdings Ltd. Uni-President (Vietnam) Co., Ltd. 監察人 : 南聯國際貿易 ( 股 ) 公司 統健實業 ( 股 ) 公司 統奕包裝 ( 股 ) 公司 統一夢公園生活事業 ( 股 ) 公司 統一友友旅行社 ( 股 ) 公司 統一速邁自販 ( 股 ) 公司 明大企業 ( 股 ) 公司 統一生命科技 ( 股 ) 公司 統一資產管理 ( 股 ) 公司 南紡流通事業 ( 股 ) 公司 昆山統萬微生物科技有限公司 董事 : 康那香企業 ( 股 ) 公司 興能高科技 ( 股 ) 公司 程智科技 ( 股 ) 公司 統一生命科技 ( 股 ) 公司 英屬開曼群島商新源管理顧問 ( 股 ) 公司 有聯生技 ( 股 ) 公司 萬通票券金融 ( 股 ) 公司 東鼎液化瓦斯興業 ( 股 ) 公司 觀塘工業專用港 ( 股 ) 公司 Outlook Investment Pte Ltd. Origene Technologies Inc. 監察人 : 偶動漫娛樂事業 ( 股 ) 公司 11

16 表一 : 法人股東之主要股東 104 年 12 月 31 日 法人股東名稱 法人股東之主要股東 行政院國家發展基金管理會 - 統一企業 ( 股 ) 公司台灣糖業 ( 股 ) 公司統一國際 ( 股 ) 公司臺南紡織 ( 股 ) 公司高權投資 ( 股 ) 公司 高權投資 ( 股 ) 公司 (4.64%) 大通託管沙烏地阿拉伯中央銀行投資專戶(3.73%) 匯豐 ( 台灣 ) 託管法國巴黎新加坡分行投資戶 (3.16%) 侯博明(2.60%) 侯博裕(2.27%) 花旗台灣銀行託管新加坡政府基金專戶 (2.16%) 高秀玲(1.64%) 渣打託管梵加德新興市場股票指數基金專戶 (1.57%) 劉秀忍(1.55%) 大通銀行台北分行託管羅派斯新興市場股票 (1.52%) 經濟部 (86.14%) 財政部國有財產署北區分署(9.92%) 第一商業銀行( 股 ) 公司 (0.75%) 彰化商業銀行( 股 ) 公司 (0.41%) 臺灣銀行( 股 ) 公司 (0.36%) 臺灣中小企業銀行 ( 股 ) 公司 (0.30%) 華南商業銀行( 股 ) 公司 (0.14%) 中央投資( 股 ) 公司 (0.14%) 兆豐國際商業銀行( 股 ) 公司 (0.13%) 臺灣土地銀行( 股 ) 公司 (0.08%) 合作金庫銀行 ( 股 ) 公司 (0.08%) 統一企業 ( 股 ) 公司 (69.37%) 臺南紡織( 股 ) 公司 (9.00%) 太子建設開發( 股 ) 公司 (6.63%) 統一超商( 股 ) 公司 (3.33%) 統一實業( 股 ) 公司 (3.33%) 南紡建設( 股 ) 公司 (3.00%) 高權投資( 股 ) 公司 (1.87%) 南帝化學工業( 股 ) 公司 (0.67%) 南聯國際貿易 ( 股 ) 公司 (0.67%) 侯博裕 (6.255%) 侯博明(6.233%) 侯博義(6.156%) 新永興投資股份有限公司 (4.639%) 新復興實業股份有限公司(4.200%) 侯陳碧華(1.572%) 富邦人壽股份有限公司 (1.525%) 莊英志(1.524%) 莊英男(1.471%) 國泰人壽保險股份有限公司 (1.060%) 高秀玲 (61.61%) 羅智先(20.13%) 高賴環(13.41%) 高翰迪(1.61%) 高清愿 (0.98%) 高茲伊(1.19%) 羅席愛(1.07%) 表二 : 表一主要股東為法人者其主要股東 104 年 12 月 31 日 法人名稱 法人之主要股東 經濟部 財政部國有財產署北區分署 政府單位 政府單位 第一商業銀行 ( 股 ) 公司第一金融控股 ( 股 ) 公司 (100%) 彰化商業銀行 ( 股 ) 公司 台新金融控股 ( 股 ) 公司 (22.55%) 財政部 (12.19%) 龍巖 ( 股 ) 公司 (3.92%) 李世聰 (3.48%) 第一商業銀行 ( 股 ) 公司 (2.86%) 行政院國家發展基金管理會 (2.75%) 成昌投資 ( 股 ) 公司 (1.74%) 永三企業 ( 股 ) 公司 (1.02%) 花旗 ( 台灣 ) 商業銀行受託保管次元新興市場評估基金投資專戶 (0.96%) 中華郵政 ( 股 ) 公司 (0.96%) 臺灣銀行 ( 股 ) 公司台灣金融控股 ( 股 ) 公司 (100%) 臺灣中小企業銀行 ( 股 ) 公司 臺灣銀行 ( 股 ) 公司 (17.22%) 華南商業銀行受託信託財產專戶 - 兆豐金控非供交換公司債 (12.01%) 林陳海 (2.878%) 建銘投資 ( 股 ) 公司 (2.639%) 臺灣土地銀行 ( 股 ) 公司 (2.428%) 財政部 (2.206%) 渣打託管梵加德新興市場股票指數基金專戶 (1.261%) 施純津 (1.037%) 美商花旗託管次元新興市場評估基金投資專戶 (1.008%) 中華工程 ( 股 ) 公司 (0.996%) 12

17 法人名稱 法人之主要股東 華南商業銀行 ( 股 ) 公司華南金融控股 ( 股 ) 公司 (100%) 中央投資 ( 股 ) 公司 陳樹 (16.667%) 林建甫 (16.667%) 林恒志 (16.667%) 李永裕 (16.667%) 馬嘉應 (16.667%) 江美桃 (16.667%) 兆豐國際商業銀行 ( 股 ) 公司兆豐金融控股 ( 股 ) 公司 (100%) 臺灣土地銀行 ( 股 ) 公司財政部 (100%) 合作金庫銀行 ( 股 ) 公司合作金庫金融控股 ( 股 ) 公司 (100%) 太子建設開發 ( 股 ) 公司 統一超商 ( 股 ) 公司 統一實業 ( 股 ) 公司 統一企業 ( 股 ) 公司 (10.03%) 南山人壽保險 ( 股 ) 公司 (5.19%) 泰伯投資 ( 股 ) 公司 (4.45%) 南紡建設 ( 股 ) 公司 (3.65%) 高權投資 ( 股 ) 公司 (2.65%) 吳曾昭美 (2.40%) 大成工程 ( 股 ) 公司 (2.40%) 九福投資 ( 股 ) 公司 (1.73%) 新永興投資 ( 股 ) 公司 (1.63%) 承隆投資 ( 股 ) 公司 (1.56%) 統一企業 ( 股 ) 公司 (45.40%) 匯豐商銀託管馬修國際基金專戶 (2.60%) 德銀託管蘇格蘭皇家 FS 太平洋領導投資專戶 (1.86%) 中國信託受統一超商員工福儲綜合信託專戶 (1.70%) 花旗託管新加坡政府基金專戶 (1.39%) 渣打託管梵加德新興市場股票指數基金專戶 (1.00%) 大通託管沙烏地阿拉伯中央銀行投資專戶 (0.99%) 勞工保險基金 (0.90%) 摩根託管哥倫比亞艾肯信託哥倫比亞艾肯基金 (0.88%) 大通託管挪威中央銀行投資專戶 (0.80%) 統一企業股份有限公司 (45.55%) 日商豐田通商株式會社 (5.61%) 茂達投資股份有限公司 (2.85%) 富邦人壽保險 ( 股 ) 公司 (2.72%) 南山人壽保險股份有限公司 (1.83%) 日商 JFE 鋼鐵株式會社 (1.71%) 凱友投資股份有限公司 (1.67%) 高權投資股份有限公司 (1.55%) 公務人員退休撫卹基金 (1.02%) 渣打託管梵加德新興市場股票指數基金專戶 (0.87%) 南紡建設 ( 股 ) 公司臺南紡織 ( 股 ) 公司 (99.99%) 侯雨利 (0.01%) 南帝化學工業 ( 股 ) 公司 臺南紡織股份有限公司 (21.43%) 九福投資股份有限公司 (4.87%) 大成工程股份有限公司 (2.71%) 鴻漢企業有限公司 (2.18%) 新和興投資股份有限公司 (2.00%) 承隆投資股份有限公司 (1.02%) 侯文騰 (0.94%) 鄭麗玲 (0.57%) 莊耀銘 (0.50%) 侯吾明 (0.23%) 南聯國際貿易 ( 股 ) 公司統一企業 ( 股 ) 公司 (99.99%) 凱友投資 ( 股 ) 公司 (0.00%) 新永興投資股份有限公司侯博義 (31.09%) 侯博裕 (32.09%) 侯博明 (31.93%) 侯陳碧華 (1.42%) 新復興實業股份有限公司 侯博義 (23.00%) 侯博裕 (24.00%) 侯博明 (24.00%) 侯陳碧華 (9.00%) 侯蘇錦倩 (2.00%) 新永興投資 ( 股 ) 公司 (14.00%) 富邦人壽股份有限公司富邦金融控股股份有限公司 (100%) 國泰人壽保險股份有限公司國泰金融控股股份有限公司 (100%) 13

18 2. 董事或監察人是否具有五年以上商務 法律 財務或公司業務所須之工作經驗, 並符合下列情事 105 年 4 月 30 日 姓名 條件 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 鄭高輝統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 羅智先統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 蘇崇銘統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 蔡坤樹統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 吳琮斌統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 陳勇發高權投資 ( 股 ) 公司代表人 : 高秀玲臺南紡織 ( 股 ) 公司代表人 : 殷建禮統一國際開發 ( 股 ) 公司代表人 : 施秋茹行政院國家發展基金管理會代表人 : 張明熙行政院國家發展基金管理會代表人 : 簡伯武台灣糖業 ( 股 ) 公司代表人 : 王國禧 ( 註 11) 是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格 商務 法務 財務 會計或公司業務所須相關科系之公私立大專院校講師以上 法官 檢察官 商務 法律師 會計師或務 財其他與公司業務 會計務所需之國家或公司考試及格領有業務所證書之專門職須之工業及技術人員作經驗 14 符合獨立性情形 ( 註 ) 兼任其他公開發行公司獨立董事家數 田蔚城 0 蘇益仁 0 何威德 0 註 : 各董事 監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者, 請於各條件代號下方空格中打 (1) 非為公司或其關係企業之受僱人 (2) 非公司或其關係企業之董事 監察人 ( 但如為公司或其母公司 公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者, 不在此限 ) (3) 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東 (4) 非前三款所列人員之配偶 二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬 (5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事 監察人或受僱人, 或持股前五名法人股東之董事 監察人或受僱人 (6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人或持股百分之五以上股東 (7) 非為公司或關係企業提供商務 法務 財務 會計等服務或諮詢之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之企業主 合夥人 董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人及其配偶 但依股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法第七條履行職權之薪資報酬委員會成員, 不在此限 (8) 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係 (9) 未有公司法第 30 條各款情事之一 (10) 未有公司法第 27 條規定以政府 法人或其代表人當選 (11) 該董事原派任之楊錦榮董事於 105 年 1 月 11 日解任, 改派王國禧董事就任

19 ( 二 ) 總經理 副總經理 協理 各部門及分支機構主管資料 104 年 12 月 31 日 ; 單位 : 股 ;% 職稱國籍姓名 就任日期 股數 持有股份 ( 註 1) 持股比率 配偶 未成年子女持有股份 股數 持股比率 利用他人名義持有股份 股數 持股比率 主要經 ( 學 ) 歷 目前兼任其他公司之職務 具配偶或二親等以內關係之經理人 職稱姓名關係 總經理兼研發長 中華民國 陳勇發 , % % - - SPT International, Ltd. 董事學歷 : 美國韋恩州立大學化學博士 國立台灣大學 ScinoPharm Singapore Pte Ltd. 化學研究所碩士 東海大學化學系董事 神隆 ( 昆山 ) 生化科技有經歷 : 本公司研究發展中心資深副總經理暨研發限公司董事暨總經理 神隆醫長 東海大學化學系兼任副教授 中油煉製藥 ( 常熟 ) 有限公司董事 上海研究所專案經理神隆生化科技有限公司董事 處長李彩嫻配偶 生產製造中心副總經理 中華民國 陳志芳 學歷 : 國立成功大學化工碩士 經歷 : 台灣石化合成 東展公司主任 本公司先導無廠主任 本公司生產中心資深經理 生產中 心處長 生產製造中心資深處長 財務長暨企劃副總經理 中華民國 周珮芬 ( 註 2) , % 學歷 : 美國加州大學柏克萊分校企管碩士經歷 : 康輝醫療公司獨立董事 / 審計委員會主席 炬力集成電路設計股份有限公司首席財務官 中芯國際集成電路製造股份有限公司業務發展總監 / 資深會計總監 華邦電子 ( 股 ) 美國事業部會計及企劃總監 ScinoPharm Singapore Pte Ltd. 董事 神隆醫藥 ( 常熟 ) 有限公司董事暨財務長 上海神隆生化科技有限公司董事 業務發展中心副總經理 中華民國 林靜雯 ( 註 3) , % 30, % - - 學歷 : 香港理工大學化學博士經歷 : 本公司研究員及市場行銷資深經理 行銷處長 上海神隆生化科技有限公司董事暨總經理財團法人醫藥工業技術發展中心監察人財團法人中興科技文教基金會董事 學歷 : 逢甲大學會計系 行政管理中心副總經理 中華民國 顏宗榮 經歷 : 統一企業會計部助理經理 統一百華股份有限公司財務經理 統一高島屋股份有限公司財務經理 香港統一控股有限公司財務經理 無 神隆醫藥 ( 常熟 ) 有限公司總經理 中華民國 鄭國喜 , % SPT International, Ltd. 董事 學歷 : 美國約翰霍普金斯大學環境衛生科學博士神隆 ( 昆山 ) 生化科技有限公經歷 : 國喬石油化學 ( 股 ) 公司環安組長 本公司環司董事 神隆醫藥 ( 常熟 ) 有限安公用維修經理及生產中心資深處長 生產公司董事暨總經理 上海神製造中心副總經理隆生化科技有限公司董事 品質管理中心資深處長 新加坡 周士明 Chau Shi-Ming ( 註 4) 學歷 : 香港大學分析化學博士經歷 : 艾克森美孚石油公司 先靈葆雅藥廠品質管制與技術移轉支援經理 美商默沙東藥廠全球技術運作主管 無

20 職稱國籍姓名 針劑事業處資深處長 中華民國 就任日期 股數 持有股份 ( 註 1) 持股比率 配偶 未成年子女持有股份 股數 持股比率 利用他人名義持有股份 股數 張俐巧 % 持股比率 主要經 ( 學 ) 歷 學歷 : 國立台灣大學化學博士經歷 : 本公司分析研究員 品管主任 分析研發資深經理 製劑開發暨胜肽產品開發處資深處長 目前兼任其他公司之職務 具配偶或二親等以內關係之經理人 職稱姓名關係 無 研究發展中心資深處長 中華民國 洪玉芬 , % 學歷 ; 美國 Stanford 大學化學博士經歷 : 美國羅氏公司研究員, 本公司資深研究員, 研發經理 資深經理 研發管理處處長 無 廠務處資深處長 中華民國 劉金陵 學歷 : 國立清華大學化工碩士經歷 : 東展石化公司副廠長 本公司製程技術處資深處長 神隆醫藥 ( 常熟 ) 有限公司監事 分析研發處資深處長 美國 趙家玉 ( 註 5) 學歷 : 中原大學化學系 美國 Seton Hall University 化學博士經歷 :Johnson & Johnson 資深研究員 Alza Corporation 主任研究員暨專案組長 無 財務處處長 中華民國 林智慧 學歷 : 中原大學會計學系經歷 : 艾美特 ( 開曼 ) 國際財會部經理 本公司會計經理 會計資深經理 SPT International, Ltd. 董事 神隆 ( 昆山 ) 生化科技有限公司監事 神隆醫藥 ( 常熟 ) 有限公司監事 上海神隆生化科技有限公司監事 採購暨資訊技術處處長 中華民國 周朝安 , % 學歷 : 中國文化大學經濟系經歷 : 東元電機課專員 王安電腦協理 鴻海中央資訊經理 歐磊科技副總 本公司物料管理暨資訊技術處處長 無 人力資源暨行政處處長 中華民國 汪小鶯 % 學歷 : 美國密西根州立大學電子傳播碩士經歷 : 工研院量測技術發展中心及南山人壽管理師 新世紀資通副理 本公司公共關係處經理 無 產品開發處處長 中華民國 郭隆皇 ( 註 6) 學歷 : 美國 Pittsburgh 大學化學博士經歷 : 美國 Ohio State 大學化學博士後研究 興農公司合成研究所所長 生達公司合成部經理, 本公司製程研發資深經理 無 製程技術處處長 中華民國 連凌霄 學歷 : 成功大學化工系學士及碩士經歷 : 台灣花王公司研究員 日月光半導體品保工程師, 本公司研究員, 製程研發經理 資深經理 製程技術資深經理 無

21 職稱國籍姓名 就任日期 股數 持有股份 ( 註 1) 持股比率 配偶 未成年子女持有股份 股數 持股比率 利用他人名義持有股份 股數 持股比率 主要經 ( 學 ) 歷 目前兼任其他公司之職務 具配偶或二親等以內關係之經理人 職稱姓名關係 藥事法規暨技術服務處處長 中華民國 張綠千 學歷 : 美國愛荷華大學藥學博士經歷 : 美國 Gene Lab Scios 公司研究員 本公司分析研發主任研究員 品保資深專員 藥事法規經理及資深經理 無 針劑廠廠長 中華民國 張南生 , % 學歷 : 美國 Texas A&M 大學化工博士經歷 : 工研院化工所研究員 生達製藥主任研究員 澳洲 Jurox Pty 化學工程師 本公司市場研究經理及資深經理 產品暨市場研究處處長 無 生產暨物料管理處處長 中華民國 李彩嫻 ( 註 7) % 6, % - - 學歷 : 台灣大學化學系 美國堪薩斯州立大學化學碩士 美國韋恩州立大學化學博士經歷 : 美國 Diversified Chemical Technologies 公司實驗室助理主任 中油煉製研究所企劃組課長 本公司生產規劃產品企劃經理 生產管理資深經理 生產暨物料管理資深經理 無 總經理兼研發長 陳勇發 配偶 新藥開發處處長 美國 許力克 Erick Co ( 註 8) 學歷 : 美國加州大學洛杉磯分校 (UCLA) 有機化學博士 美國加州理工學院 (CIT) 化學系畢經歷 :Senior Scientist, Exelixis Inc. Senior Scientist, Takeda San Diego Inc. Project Manager/Chief Scientist, Nitto Denko Technical Corporation 本公司新藥開發處經理 無 稽核室處長 中華民國 林順陽 ( 註 9) 學歷 : 東海大學國際貿易學系畢 中正大學會計暨資訊科技研究所碩士經歷 : 本公司會計部經理 財務企劃部經理 奇菱光電 ( 股 ) 公司財會處副處長 仁寶集團子公司立寶光電 ( 股 ) 公司財會行政處處長 欣凱羅精密機械 ( 股 ) 公司財務長 無 法務處資深經理 中華民國 周慧菁 ( 註 10) % 學歷 : 政治大學法學碩士 北京大學法學博士經歷 : 理律法律事務所資深法務專員 北京律盟知識產權代理公司副經理 無 ( 註 1 ): 此為截至 105 年 4 月 29 日之持有股份及持股比率 ( 註 6 ): 該處長於 105 年 1 月 1 日調任子公司神隆醫藥 ( 常熟 ) 有限公司研發中心資深處長 ( 註 2 ): 該副總於 105 年 3 月 11 日解任 ( 註 7 ): 該處長於 104 年 8 月 4 日就任 ( 註 3 ): 該副總於 105 年 1 月 1 日兼任營運策略長 ( 註 8 ): 該處長於 104 年 2 月 1 日就任 ( 註 4 ): 該處長於 105 年 2 月 20 日解任 ( 註 9 ): 該處長於 104 年 8 月 3 日就任 ( 註 5 ): 該處長於 105 年 1 月 1 日解任 ( 註 10 ): 該經理於 105 年 1 月 1 日升任處長 17

22 職稱 三 最近年度支付董事 監察人 總經理及副總經理之酬金 ( 一 ) 董事 ( 含獨立董事 ) 之酬金單位 : 新台幣仟元 姓名 本公司 報酬 (A) 財務報告內所有公司 退職退休金 (B) 本公司 董事酬金 財務報告內所有公司 董事酬勞 (C) 本公司 財務報告內所有公司 業務執行費用 (D) 本公司 財務報告內所有公司 A B C 及 D 等四項總額占稅後純益之比例 本公司 財務報告內所有公司 薪資 獎金及特支費等 (E) 本公司 財務報告內所有公司 退職退休金 (F)( 註 1) 本公司 財務報告內所有公司 兼任員工領取相關酬金 A B C 員工認股取得限制 D E F 及 G 權憑證得員工權利等七項總額員工酬勞 (G) ( 註 2) 認購股數新股股數占稅後純益 (H) (I) 之比例 現金金額 本公司 股票金額 財務報告內所有公司 董事統一企業 ( 股 ) 公司 統一企業 ( 股 ) 公司董事長代表人 : 鄭高輝 董事 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 林蒼生 ( 註 3) 董事 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 林隆義 ( 註 3) 董事 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 羅智先 董事 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 蘇崇銘 董事 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 蔡坤樹 董事 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 吳琮斌 董事 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 陳勇發 臺南紡織 ( 股 ) 公司董事代表人 : 殷建禮 統一國際開發 ( 股 ) 公司 10,746 10,746 1,200 1,200 11,543 11,543 11,068 11, % 5.44% 4,335 5, , , 董事仟股仟股 - 代表人 : 施秋茹 % 7.12% 無 行政院國家發展基金 董事 管理會代表人 : 吳天賞 ( 註 3) 董事 行政院國家發展基金管理會代表人 : 簡伯武 董事 行政院國家發展基金管理會代表人 : 張明熙 董事高權投資 ( 股 ) 公司 董事 高權投資 ( 股 ) 公司代表人 : 高秀玲 董事台灣糖業 ( 股 ) 公司 董事 台灣糖業 ( 股 ) 公司代表人 : 楊錦榮 董事馬海怡 ( 註 3) 董事蘇益仁董事何威德董事田蔚城 ( 註 1): 係屬 104 年度退職退休金提列 提撥數, 或實際發放數 ( 註 2): 係依本公司 105 年 3 月 25 日董事會通過分派經理人之員工酬勞金額 ( 註 3): 於民國 104 年 6 月 23 日改選後解任 現金金額 股票金額 本公司 財務報告內所有公司 本公司 財務報告內所有公司 本公司 財務報告內所有公司 有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金 18

23 低於 2,000,000 元 給付本公司各個董事酬金級距 董事酬金級距表 前四項酬金總額 (A+B+C+D) 董事姓名 前七項酬金總額 (A+B+C+D+E+F+G) 本公司財務報告內所有公司本公司財務報告內所有公司 統一企業 ( 股 ) 公司代表人林蒼生 統一企業 ( 股 ) 公司代表人林隆義 統一企業 ( 股 ) 公司代表人羅智先 統一企業 ( 股 ) 公司代表人蘇崇銘 統一企業 ( 股 ) 公司代表人蔡坤樹 統一企業 ( 股 ) 公司代表人吳琮斌 統一企業 ( 股 ) 公司代表人陳勇發 臺南紡織 ( 股 ) 公司代表人殷建禮 統一國際開發 ( 股 ) 公司施秋茹 高權投資 ( 股 ) 公司 高權投資 ( 股 ) 公司代表人高秀玲 行政院國家發展基金管理會代表人吳天賞 行政院國家發展基金管理會代表人簡伯武 行政院國家發展基金管理會代表人張明熙 台灣糖業 ( 股 ) 公司 台灣糖業 ( 股 ) 公司代表人楊錦榮 馬海怡 蘇益仁 田蔚城 何威德 統一企業 ( 股 ) 公司代表人林蒼生 統一企業 ( 股 ) 公司代表人林隆義 統一企業 ( 股 ) 公司代表人羅智先 統一企業 ( 股 ) 公司代表人蘇崇銘 統一企業 ( 股 ) 公司代表人蔡坤樹 統一企業 ( 股 ) 公司代表人吳琮斌 統一企業 ( 股 ) 公司代表人陳勇發 臺南紡織 ( 股 ) 公司代表人殷建禮 統一國際開發 ( 股 ) 公司施秋茹 高權投資 ( 股 ) 公司 高權投資 ( 股 ) 公司代表人高秀玲 行政院國家發展基金管理會代表人吳天賞 行政院國家發展基金管理會代表人簡伯武 行政院國家發展基金管理會代表人張明熙 台灣糖業 ( 股 ) 公司 台灣糖業 ( 股 ) 公司代表人楊錦榮 馬海怡 蘇益仁 田蔚城 何威德 統一企業 ( 股 ) 公司代表人林蒼生 統一企業 ( 股 ) 公司代表人林隆義 統一企業 ( 股 ) 公司代表人羅智先 統一企業 ( 股 ) 公司代表人蘇崇銘 統一企業 ( 股 ) 公司代表人蔡坤樹 統一企業 ( 股 ) 公司代表人吳琮斌 臺南紡織 ( 股 ) 公司代表人殷建禮 統一國際開發 ( 股 ) 公司施秋茹 高權投資 ( 股 ) 公司 高權投資 ( 股 ) 公司代表人高秀玲 行政院國家發展基金管理會代表人吳天賞 行政院國家發展基金管理會代表人簡伯武 行政院國家發展基金管理會代表人張明熙 台灣糖業 ( 股 ) 公司 台灣糖業 ( 股 ) 公司代表人楊錦榮 馬海怡 蘇益仁 田蔚城 何威德 統一企業 ( 股 ) 公司代表人林蒼生 統一企業 ( 股 ) 公司代表人林隆義 統一企業 ( 股 ) 公司代表人羅智先 統一企業 ( 股 ) 公司代表人蘇崇銘 統一企業 ( 股 ) 公司代表人蔡坤樹 統一企業 ( 股 ) 公司代表人吳琮斌 臺南紡織 ( 股 ) 公司代表人殷建禮 統一國際開發 ( 股 ) 公司施秋茹 高權投資 ( 股 ) 公司 高權投資 ( 股 ) 公司代表人高秀玲 行政院國家發展基金管理會代表人吳天賞 行政院國家發展基金管理會代表人簡伯武 行政院國家發展基金管理會代表人張明熙 台灣糖業 ( 股 ) 公司 台灣糖業 ( 股 ) 公司代表人楊錦榮 馬海怡 蘇益仁 田蔚城 何威德 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不含 ) 無 無 無 無 統一企業 ( 股 ) 公司 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 統一企業 ( 股 ) 公司代表人鄭高輝統一企業 ( 股 ) 公司代表人鄭高輝代表人鄭高輝 統一企業 ( 股 ) 公司統一企業 ( 股 ) 公司代表人鄭高輝 代表人陳勇發 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) 統一企業 ( 股 ) 公司 統一企業 ( 股 ) 公司 統一企業 ( 股 ) 公司 統一企業 ( 股 ) 公司統一企業 ( 股 ) 公司代表人陳勇發 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) 無 無 無 無 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) 無 無 無 無 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) 無 無 無 無 100,000,000 元以上 無 無 無 無 總計 22 人 22 人 22 人 22 人 19

24 職稱 總經理 副總經理 副總經理 副總經理 ( 二 ) 監察人之酬金 : 本公司已於 101 年股東會成立審計委員會取代監察人之職能 ( 三 ) 總經理及副總經理之酬金 姓名 陳勇發 鄭國喜 林靜雯 周珮芬 本公司 薪資 (A) 財務報告內所有公司 退職退休金 (B) ( 註 1) 本公司 財務報告內所有公司 獎金及特支費等 (C) 本公司 財務報告內所有公司 現金金額 本公司 員工酬勞金額 (D)( 註 2) 股票金額 財務報告內所有公司現金股票金額金額 A B C 及 D 等四項總額占稅後純益之比例 (%) 本公司 財務報告內所有公司 15,256 19,700 1,161 1,161 3,435 4,411 8,201-8, % 5.27% 取得員工認股權憑證數額 副總經理 陳志芳 副總經理 顏宗榮 ( 註 1): 係屬 104 年度退職退休金提列 提撥數或實際發放數 ( 註 2): 係依本公司 105 年 3 月 25 日董事會通過分派經理人之員工酬勞金額 本公司 407 仟股 財務報告內所有公司 407 仟股 單位 : 新台幣仟元 取得限制員工權利新股股數 本公司 財務報告內所有公司 有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金 - - 無 總經理及副總經理薪資級距表 給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距 總經理及副總經理姓名本公司合併報表內所有公司 (E) 低於 2,000,000 元 顏宗榮 顏宗榮 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不含 ) 陳志芳 周珮芬 林靜雯 鄭國喜 陳志芳 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 陳勇發 周珮芬 林靜雯 鄭國喜 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) 無 陳勇發 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) 無 無 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) 無 無 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) 無 無 100,000,000 元以上 無 無 總計 6 人 6 人 20

25 ( 四 ) 分派員工酬勞之經理人姓名及分派情形 : 職稱 姓名 總經理兼研發長 陳勇發 財務長暨企劃副總經理 ( 註 ) 周珮芬 業務發展中心副總經理 林靜雯 生產製造中心副總經理 陳志芳 神隆醫藥 ( 常熟 ) 有限公司總經理 鄭國喜 針劑事業處資深處長 張俐巧 研究發展中心資深處長 洪玉芬 廠務處資深處長 劉金陵 財務處處長 林智慧 採購暨資訊技術處處長 周朝安 人力資源暨行政處處長 汪小鶯 產品開發處處長 郭隆皇 製程技術處處長 連凌霄 藥事法規暨技術服務處處長 張綠千 針劑廠廠長 張南生 生產暨物料管理 李彩嫻 新藥開發處處長 許力克 Erick Co 稽核室處長 林順陽 法務處資深經理 周慧菁 ( 註 ) 已於民國 105 年 3 月 11 日離職 經理單位 : 新台幣仟元 ;104 年 12 月 31 日 總額占稅股票現金總計後純益之金額金額比例 (%) 14,881 14, % 人( 五 ) 分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事 監察人 總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策 標準與組合 訂定酬金之程式及與經營績效及未來風險之關聯性 : 1. 最近二年度支付董事 監察人 總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例 本公司合併報表所有公司總額佔稅後純益之比例 (%) 總額佔稅後純益之比例 (%) 103 年度 104 年度 103 年度 104 年度董事酬金 監察人酬金 總經理及副總經理酬金 (a) 董監酬金包含報酬 車馬費 業務執行費用及盈餘分配之酬勞 (b) 總經理及副總經理之酬金, 依本公司 人事規章制度 規定辦理 另獎金部份視每年經營績效調整發放之 2. 給付酬金之政策 標準與組合 訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險之關聯性 (1) 董事之酬金包含報酬 車馬費 業務執行費用及盈餘分配之酬勞 本公司董事之報酬依公司章程規定, 授權董事會依董事對本公司營運參與程度 貢獻價值暨同業水準後定之 ; 盈餘分配之董事酬勞分配標準係遵循公司章程, 提報董事會並經股東會決議通過後發放 (2) 總經理及副總經理之酬金包含薪資 員工酬勞, 薪資水準係依對公司貢獻暨參考同業水準訂定之 ; 員工酬勞的分派標準係遵循公司章程, 提報董事會, 並由董事會特別決議行之, 並報告股東會發放 (3) 相關酬金皆依對公司貢獻程度暨參考同業水準等要素訂定之, 並依據法令規定揭露給付金額 21

26 四 公司治理運作情形 ( 一 ) 董事會運作情形資訊 : 本公司 104 年度董事會開會 7 次, 董事出列席情形如下 : 職稱 董事長 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 姓名 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 鄭高輝 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 林蒼生 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 林隆義 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 羅智先統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 蘇崇銘 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 蔡坤樹 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 吳琮斌 統一企業 ( 股 ) 公司代表人 : 陳勇發 統一國際 ( 股 ) 公司代表人 : 施秋茹高權投資 ( 股 ) 公司代表人 : 高秀玲臺南紡織 ( 股 ) 公司代表人 : 殷建禮 行政院國家發展基金管理會代表人 : 吳天賞 行政院國家發展基金管理會代表人 : 簡伯武 行政院國家發展基金管理會代表人 : 張明熙 台灣糖業 ( 股 ) 公司代表人 : 楊錦榮 實際出 ( 列 ) 席次數 委託出席次數 實際出 ( 列 ) 席率 (%) 備註 % 104/6/23 改選連任 % 0 2 0% 舊任 104/6/23 改選解任 104 年 1 月 ~104 年 6 月 22 日前共開會 2 次舊任 104/6/23 改選解任 104 年 1 月 ~104 年 6 月 22 日前共開會 2 次 % 104/6/23 改選連任 % 104/6/23 改選連任 % % % 104/6/23 改選新任 104 年 6 月 23 日 ~104 年 12 月共開會 5 次 104/6/23 改選新任 104 年 6 月 23 日 ~104 年 12 月共開會 5 次 104/6/23 改選新任 104 年 6 月 23 日 ~104 年 12 月共開會 5 次 % 104/6/23 改選連任 % 104/6/23 改選連任 % 104/6/23 改選連任 % 舊任 104/6/23 改選解任 104 年 1 月 ~104 年 6 月 22 日前共開會 2 次 % 104/6/23 改選連任 % 104/6/23 改選新任 104 年 6 月 23 日 ~104 年 12 月共應開會 5 次 % 104/6/23 改選連任 董事馬海怡 % 舊任 104/6/23 改選解任 104 年 1 月 ~104 年 6 月 22 日前共開會 2 次 獨立董事田蔚城 % 104/6/23 改選連任 獨立董事蘇益仁 % 104/6/23 改選連任 獨立董事何威德 % 104/6/23 改選連任 22

27 其他應記載事項 : 一 證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項 : 無 二 董事對利害關係議案迴避之執行情形 : 1. 本公司已訂有 董事會議事規範, 該規範第十四條規定董事對於會議事項, 與其自身或其代表之法人有利害關係, 致有害於公司利益之虞者, 得陳述意見及答詢, 不得加入討論及表決, 且討論及表決時應予以迴避, 並不得代理其他董事行使其表決權 年度及截至年報刊印日止, 本公司並無與董事有利害關係之議案發生 三 當年度加強董事會職能之目標 ( 例如設立審計委員會 提昇資訊透明度等 ) 與執行情形評估 : 第六屆第二十三次董事會, 決議訂定 審計委員會組織規程 一 一年股東會, 決議通過設置審計委員會並取代監察人制度 第七屆第二次董事會, 決議審計委員會及薪資報酬委員會委員名單 第七屆第四次董事會, 依金融監督管理委員會於 101 年 8 月 22 日金管證發字第 號令發布 公開發行公司董事會議事辦法 條文修正案, 提案通過修訂本公司 董事會議事規範, 以強化本公司重大捐贈事項之決議程序 避免列席人員影響董事會之討論與表決, 以及強化揭露董事利益迴避, 此提案並將提報 102 年股東會 年下半年起已重新改版設計公司網站, 並強化投資人關係功能, 提昇資訊透明度 第七屆第十八次董事會通過本公司 提名審查標準及作業流程辦法 及 提案審查標準及作業流程辦法 保障少數股東提名董事候選人及提案之權益, 並強化公司資訊透明度, 俾利公司治理之提升 23

28 ( 二 ) 審計委員會運作情形 : 本公司於 101 年 6 月 13 日股東常會選任三名獨立董事組成第一屆審計委員會, 並於 104 年 6 月 23 日配合董事任期屆滿改選而再選任第二屆審計委員會, 新任委員為三位獨立董事 ( 田蔚城 蘇益仁及何威德 ) 組成, 每季至少開會一次, 負責執行公司財務報表之允當表達 簽證會計師之選 ( 解 ) 任及獨立性與績效 公司內部控制之有效實施 公司遵循相關法令及規則 公司存在或潛在風險之管控 其主要職權事項如下 : 1. 依證交法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度 2. 內部控制制度有效性之考核 3. 依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產 從事衍生性商品交易 資金貸與他人 為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序 4. 涉及董事自身利害關係之事項 5. 重大之資產或衍生性商品交易 6. 重大之資金貸與 背書或提供保證 7. 募集 發行或私募具有股權性質之有價證券 8. 簽證會計師之委任 解任或報酬 9. 財務 會計或內部稽核主管之任免 10. 年度財務報告及半年度財務報告 11. 其他公司或主管機關規定之重大事項 本公司 104 年度審計委員會開會 6 次, 獨立董事出席情形如下 : 職稱 姓名 實際出席次數 委託出席次數 實際出席率 (%) 備註 獨立董事田蔚城 % 無 獨立董事蘇益仁 % 無 獨立董事何威德 % 無 其他應記載事項 : 一 證交法第 14 條之 5 所列事項暨其他未經審計委員會通過, 而經全體董事三分之二以上同意之議決事項 : 無 二 獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形 : 如獨立董事成員對於會議事項與其自身有利害關係, 致有害於公司利益之虞者, 應予迴避 若致委員會無法決議者, 應向董事會報告, 由董事會為決議 本公司 104 年審計委員會, 未有利害關係議案而獨立董事需迴避之情形 三 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形 ( 例如就公司財務 業務狀況進行溝通之事項 方式及結果等 ) 1. 本公司內部稽核定期與審計委員會委員溝通稽核報告結果, 並於每季的審計委員會會議中作內部稽核報告, 若有特殊狀況時, 亦會即時向審計委員會委員報告 民國一百零四年度並無上述特殊狀況 本公司審計委員會與內部稽核主管溝通狀況良好 2. 本公司簽證會計師於每季的審計委員會會議中報告當季財務報表查核或核閱結果以及其他相關法令要求之溝通事項, 若有特殊狀況時, 亦會即時向審計委員會委員報告, 民國一百零四年度並無上述特殊狀況 本公司審計委員會與簽證會計師溝通狀況良好 24

29 ( 三 ) 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 : 評估項目 一 公司是否依據 上市上櫃公司治理實務守則 訂定並揭露公司治理實務守則? 二 公司股權結構及股東權益 ( 一 ) 公司是否訂定內部作業程序處理股東建議 疑義 糾紛及訴訟事宜, 並依程序實施? ( 二 ) 公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單? ( 三 ) 公司是否建立 執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制? ( 四 ) 公司是否訂定內部規範, 禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券? 三 董事會之組成及職責 ( 一 ) 董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行? 運作情形與上市上櫃公司治理實務守是否摘要說明則差異情形及原因 本公司依據 上市上櫃公司治理實務守則 符合 上市上訂定本公司之 公司治理實務守則 經櫃公司治理實 董事會通過, 及於 配合主管務守則 規定機關修改部分條文而進行修訂, 最新內容並依規定揭露於公開資訊觀測站及本公司企業網站之 投資人關係 / 公司治理 專區備供查詢 本公司除訂有 股東會議事規則, 每年依符合 上市上 規定召開股東大會作為定期與股東溝通之櫃公司治理實管道外 ; 為建立與投資人間良好且即時之交務守則 規定流機制, 並設有發言人 代理發言人 公共事務室及股務專責人員, 負責處理股東之建議與疑義等相關事務, 如遇有糾紛及可能之訴訟情事, 並會徵詢法務單位以進行適當之因應與處置措施 本公司已委由股務代理機構處理股東相關符合 上市上事務, 並依據股務代理機構之股東名冊資訊櫃公司治理實掌握主要股東及其最終控制者, 及定期申報務守則 規定董事及經理人股權異動情形 本公司與關係企業間之關係人交易管理 背符合 上市上書保證 資金貸與他人等皆訂有辦法加以控櫃公司治理實管, 另依金管會 公開發行公司建立內部控務守則 規定制制度處理準則, 訂有 對子公司之監理辦法, 落實對子公司風險控管機制 為增進全體員工對於公司治理之正確觀符合 上市上念, 防範可能之內線交易發生, 本公司除經櫃公司治理實董事會通過訂定 內部重大資訊處理作業程務守則 規定序 及 誠信經營作業程序及行為指南, 為使本公司財務 業務等公開資訊之揭露符合主管機關要求 全體同仁更加了解相關規範, 另訂有 公開資訊反映申報處理辦法 及 員工行為準則, 上述規範頒布及後續修訂時, 公司除會以 發布予全體同仁知悉, 並揭露於本公司企業網站之 投資人關係 / 公司治理 專區備供查詢 此外, 本公司依據金管會 公開發行公司建立內部控制制度處理準則 之精神, 並訂有 防範內線交易之管理作業, 以落實對內線交易之防範控管機制 本公司董事會設董事 15 席 ( 含獨立董事 3 符合 上市上席 ), 董事席次中含 12 席男性 3 席女性董櫃公司治理實事, 專業背景涵蓋產業 財務 會計 經營務守則 規定管理 專業研發等領域之專家賢達, 落實本公司業已訂定於 公司治理實務守則 中有關董事會成員組成多元化之方針 25

30 評估項目 ( 二 ) 公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外, 是否自願設置其他各類功能性委員會? ( 三 ) 公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式, 每年並定期進行績效評估? ( 四 ) 公司是否定期評估簽證會計師獨立性? 四 公司是否建立與利害關係人溝通管道, 及於公司網站設置利害關係人專區, 並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題? 五 公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務? 六 資訊公開 ( 一 ) 公司是否架設網站, 揭露財務業務及公司治理資訊? ( 二 ) 公司是否採行其他資訊揭露之方式 ( 如架設英文網站 指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露 落實發言人制度 法人說明會過程放置公司網站等 )? 是否 運作情形 摘要說明 為強化公司治理, 本公司除已依法成立薪資報酬委員會與審計委員會外, 並設有投資委員會, 由五位具不同專業背景之董事成員所組成, 以期提高公司營運績效 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 符合 上市上櫃公司治理實務守則 規定 本公司每年藉由薪資報酬委員會對董事會尚待評估中 進行績效評估, 並依章程及相關規定擬定合理之報酬政策 ; 有關董事會績效評估辦法之訂定則尚在評估中 本公司每年自行評估所屬簽證會計師之獨符合 上市上立性, 查其未擔任本公司之董事, 也非本公櫃公司治理實司之股東或利害關係人, 亦未在本公司支務守則 規定薪, 符合本公司獨立性評估標準 ; 評估情形並提報 審計委員會及 董事會審議通過, 評估結果顯示其皆符合本公司獨立性及適任性評估標準, 足堪擔任本公司簽證會計師, 會計師事務所並出具聲明函 為與公司之利害關係人建立公開 透明 有符合 上市上效的溝通管道, 了解彼此的需求, 並列為擬櫃公司治理實定企業社會責任政策及活動規劃的參考, 本務守則 規定公司於公司網站設置有 利害關係人專區, 並建立 違反道德行為舉報系統, 以提供利害關係人適當的溝通聯絡與舉報管道, 所接獲之相關反映訊息由專人妥適處理, 並作為強化公司治理之改善參考依據 本公司係委任統一綜合證券股務代理部擔符合 上市上任專業股務代辦機構, 並由該機構協助辦理櫃公司治理實股東會事務, 且該機構與本公司並非公司法務守則 規定第 369 條之 2 所稱之 關係企業 本公司已架設有企業網站 設立投資人關係符合 上市上專區與利害關係人專區, 並責成相關部門專櫃公司治理實責維護, 以詳實並即時揭露公司財務業務 務守則 規定公司治理與企業社會責任等相關資訊, 網址如下 : 1. 本公司已架設英文網站揭露英文之財務符合 上市上業務資訊供投資人參考, 網址如下 : 櫃公司治理實 務守則 規定 2. 本公司為提升資訊揭露透明度, 設有專責單位負責公司資訊蒐集及揭露工作 3. 本公司依規定設置發言人 代理發言人處理對外發言及資訊揭露等事宜, 使股東及利害關係人能充分瞭解公司之財務業務狀況以及公司治理實施情形 4. 本公司每季舉辦及不定期參加法人說明會之簡報及影音資料, 已揭露於公開資訊觀測站與企業網站中, 備供各界查詢 26

31 評估項目 七 公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊 ( 包括但不限於員工權益 僱員關懷 投資者關係 供應商關係 利害關係人之權利 董事及監察人進修之情形 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形 客戶政策之執行情形 公司為董事及監察人購買責任保險之情形等 )? 是否 運作情形與上市上櫃公司治理實務守摘要說明則差異情形及原因 1. 員工權益及雇員關懷 : 本公司重視勞資關符合 上市上係之和諧, 對員工之福利及權益不斷地提櫃公司治理實昇, 包括員工宿舍 物美價廉之福利小站務守則 規定及員工餐廳 集乳室 盲胞按摩 員工旅遊 健康檢查 績效獎金 員工認股及紅利分享等, 使員工享有完善的福利制度, 並安心的在工作崗位上貢獻一己之力 2. 投資者關係 : 本公司以保障股東權益為最大目標, 並公平對待所有股東, 除依相關規定即時於 公開資訊觀測站 公告有關財務 業務 內部人持股異動情形等公司重大訊息與相關資訊, 本公司網站亦架設投資人專區, 即時揭露公司財務業務及公司治理資訊 本公司股東常會議事錄皆依照公司法及相關法令規定記載, 股東常會議事錄已公布於公司網站, 並於本公司永久保存 3. 供應商關係 : 本公司對於供應商的往來訂有相關管理規則, 並以雙贏的原則與供應商建立長期緊密關係, 期能互信互利共同追求永續成長 4. 利害關係人之權利 : 本公司重視與利害關係人間, 包括股東 投資人 員工 客戶 政府 社區 非營利組織 供應商 承攬人 新聞媒體等對象之良好關係, 除依據法令規章 相關契約及作業規定履行彼此權利義務, 並秉持誠信原則及維持良好溝通管道, 以維護雙方之合法權益 5. 董事 ( 含獨立董事 ) 進修情形 : 本公司董事 ( 含獨立董事 ) 均依法令規定參加進修課程, 修習時數合乎規定或多於法規要求, 且本公司未來將持續不定期為董事 ( 含獨立董事 ) 安排適當之進修課程 詳請參閱年報第 頁 104 年度董事及獨立董事進修情形一覽表 6. 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形 : 本公司有關營運重大政策 投資案 背書保證 資金貸與銀行融資等重大議案, 皆經適當權責部門評估分析及依董事會決議執行 7. 客戶政策之執行情形 : 本公司恪遵 cgmp 製藥之相關規範, 提供高品質並安全之產品, 並設有客服專責人員專門處理客戶反映的意見 27

32 評估項目 八 公司是否有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告? ( 若有, 請敍明其董事會意見 自評或委外評鑑結果 主要缺失或建議事項及改善情形 ) 是否 運作情形與上市上櫃公司治理實務守摘要說明則差異情形及原因 8. 公司為董事 ( 含獨立董事 ) 購買責任保險之情形 : 本公司已依法為董事及經理人購買責任保險 1. 依據 臺證治理字第 符合 上市上號函, 有關公開資訊觀測站之 公司治理櫃公司治理實自評報告 已自 起停止上傳作務守則 規定業, 本公司亦不再揭露於公司網站 2. 本公司已依臺灣證券交易所規定時程, 完成第二屆公司治理評鑑之自評作業, 最終評鑑結果並已於 105 年 4 月 8 日公布 ; 本公司於第一屆及第二屆公司治理評鑑均為名列上市組前 5% 之績優公司 3. 有關本公司公司治理運作情形, 請查閱年報相關章節, 以及本公司企業網站之 投資人關係 / 公司治理 專區 ( 四 ) 薪資報酬委員會組成 職責及運作情形 : 本公司於 100 年 4 月 27 日董事會決議設置 薪資報酬委員會, 由三位獨立董事 ( 梁敬思 田蔚城及蘇益仁 ) 組成, 第二屆薪資報酬委員會於 101 年 6 月 29 日改選, 由三位獨立董事 ( 田蔚城 蘇益仁及何威德 ) 組成, 並於 104 年 7 月 2 日配合董事任期屆滿改選而再選任第三屆薪資報酬委員會, 新任委員為三位獨立董事 ( 田蔚城 蘇益仁及何威德 ) 組成, 其以善良管理人之注意, 忠實履行下列職權, 並將所提建議提交董事會討論 : (1) 訂定並定期檢討董事 監察人及經理人績效評估與薪資報酬之政策 制度 標準與結構 (2) 定期評估並訂定董事 監察人及經理人之薪資報酬 本委員會履行前項職權時, 應依下列原則為之 : (1) 董事 監察人及經理人之績效評估及薪資報酬應參考同業通常水準支給情形, 並考量與個人表現 公司經營績效及未來風險之關連合理性 (2) 不應引導董事及經理人為追求薪資報酬而從事逾越公司風險胃納之行為 (3) 針對董事及高階經理人短期績效發放紅利之比例及部分變動薪資報酬支付時間應考量行業特性及公司業務性質予以決定 前二項所稱之薪資報酬, 包括現金報酬 認股權 分紅入股 退休福利或離職給付 各項津貼及其他具有實質獎勵之措施 子公司之董事及經理人薪資報酬事項如依子公司分層負責決行事項須經母公司董事會核定者, 應先請母公司之薪資報酬委員會提出建議後, 再提交董事會討論 28

33 身份別 1. 薪資報酬委員會成員資料 姓名 條件 是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格商務 法法官 檢察具有商務 財官 律師 會務 法務 會計計師或其他務 財或公司業與公司業務務 會計務所需相所需之國家或公司關料系之考試及格業務所公私立大領有證書之需之工專院校講專門職業及作經驗師以上技術人員 符合獨立性情形 ( 註 1) 兼任其他公開發行公司薪資報酬委員會成員家數 獨立董事田蔚城 0 無 獨立董事蘇益仁 0 無 獨立董事何威德 0 無 備註 ( 註 2) 註 1: 各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者, 請於各條件代號下方空格中打 (1) 非為公司或其關係企業之受僱人 (2) 非公司或其關係企業之董事 監察人 但如為公司或其母公司 公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者, 不在此限 (3) 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東 (4) 非前三款所列人員之配偶 二親等以內親屬或三親等以內直系血親 (5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事 監察人或受僱人, 或持股前五名法人股東之董事 監察人或受僱人 (6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 ( 理事 ) 監察人( 監事 ) 經理人或持股百分之五以上股東 (7) 非為公司或其關係企業提供商務 法務 財務 會計等服務或諮詢之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之企業主 合夥人 董事 ( 理事 ) 監察人( 監事 ) 經理人及其配偶 (8) 未有公司法第 30 條各款情事之一 註 2: 若成員身分別係為董事, 請說明是否符合 股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資委員會設置及行使職權辦法 第 6 條第 5 項之規定 2. 薪資報酬委員會運作情形資訊 (1) 本公司之薪資報酬委員會委員計 3 人 (2) 本屆委員任期 :104 年 7 月 2 日至 107 年 6 月 22 日,104 年度薪資報酬委員會開會 3 次, 委員資格及出席情形如下 : 職稱 姓名 實際出席次數 委託出席次數 實際出席率 (%) 備註 召集人 田蔚城 % 無 委員 蘇益仁 % 無 委員 何威德 % 無 其他應記載事項 : 一 董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議, 應敘明董事會日期 期別 議案內容 董事 會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理 ( 如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬 委員會之建議, 應敘明其差異情形及原因 ): 無 二 薪資報酬委員會之議決事項, 如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者, 應敘明薪資 報酬委員會日期 期別 議案內容 所有成員意見及對成員意見之處理 : 無 註 :(1) 年度終了日前有薪資報酬委員會成員離職者, 應於備註欄註明離職日期, 實際出席率 (%) 則以其在職期間薪資報酬委員會開會次數及其實際出席次數計算之 (2) 年度終了日前, 有薪資報酬委員會改選者, 應將新 舊任薪資報酬委員會成員均予以填列, 並於備註欄註明該成員為舊任 新任或連任及改選日期 實際出席率 (%) 則以其在職期間薪資報酬委員會開會次數及其實際出席次數計算之 29

34 ( 五 ) 履行社會責任情形 : 評估項目 一 落實公司治理 ( 一 ) 公司是否訂定企業社會責任政策或制度, 以及檢討實施成效? ( 二 ) 公司是否定期舉辦社會責任教育訓練? ( 三 ) 公司是否設置推動企業社會責任專 ( 兼 ) 職單位, 並由董事會授權高階管理階層處理, 及向董事會報告處理情形? 是否 運作情形 摘要說明 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 本公司依據 上市上櫃公司企業社會責任實務符合 上市上守則 訂定本公司之 企業社會責任實務守櫃公司企業社則, 作為履行企業社會責任之指導綱領 公司會責任實務守企業社會責任的決策與運作機制, 是由跨部門則 規定方式執行企業社會責任相關作為, 定期與利害關係人互動, 並檢視其所關切的議題 ; 同時檢討各項企業社會責任相關業務的進展, 訂定未來的計劃, 有系統且有效地實踐企業社會責任, 並且每半年檢討實施成效 經由各組織間的密切合作, 企業社會責任已充份融入神隆的日常營運之中 本公司以公司治理 環境保護 社會公益等三大領域為企業社會責任之努力方向, 各項營業發展策略皆符合企業永續發展的概念, 並確保企業社會責任政策之落實 ; 每年編列預算, 透過不斷檢討 持續改善, 應用至企業社會責任推行工作 有關企業社會責任執行情形等相關資訊, 已揭露於本公司年報及企業網站之 企業社會責任 專區 透過內部刊物 神隆 News 廣宣企業社會責任符合 上市上概念, 及藉由定期性員工會議與電子郵件等管櫃公司企業社道, 宣達本公司實施企業社會責任之具體作為會責任實務守與意義, 並將企業社會責任之基本精神落實於則 規定公司舉辦之各項活動中 本公司及關係企業推動企業社會責任之任務執符合 上市上行, 由董事會授權總經理監督執行, 並視執行櫃公司企業社狀況陳報董事會 本公司及關係企業推動企業會責任實務守社會責任之任務執行由兩個單位負責 在遵守則 規定相關勞動法規, 保障員工合法權益 社會參與 公益回饋 企業社會責任資訊揭露等方面, 由 行政暨人力資源處 負責規劃及執行; 在環境安全衛生方面, 由 安衛環保部門 負責, 研究規劃與監督管理全公司關於製造生產風險 環安衛維護及健康促進之工作推展 公司另設有 職業安全衛生委員會 及 永續管理委員會, 前者為依職業安全衛生管理辦法規定建置的最高環安衛決策單位, 由總經理召集各業務及工廠一級主管 各部門主管及員工代表, 每一季進行公司環安衛運作審查, 並提出未來重點改善方向 ; 後者為整合推動公司環保 安衛 節能 節水及溫室氣體管理相關工 30

35 評估項目 ( 四 ) 公司是否訂定合理薪資報酬政策, 並將員工績效考核制度與企業社會責任政策結合, 及設立明確有效之獎勵與懲戒制度? 是否 與上市上櫃公運作情形司企業社會責任實務守則差摘要說明異情形及原因作, 以提升公司永續競爭力的目的而成立的, 由生產副總經理擔任召集人, 底下設有 : 配銷 健康 安全 減廢 節能共 5 個功能小組, 藉由每年提出永續管理計畫 檢討執行成效, 做為內部檢視的依據 無論是為員工健康把關 營造安全及友善的職場或是為將環境保護列入公司目標, 都是希望能厚實公司的根基 而關係企業設有 安全生產委員會, 為最高環安衛決策單位, 由總經理召集各業務及工廠一級主管及各部門主管, 推行安衛環保制度, 提出未來重點改善方向 ; 並將公司的安全系統與國家標準進行比較, 定時檢討現況與準則的差異, 訂定或修訂行動計劃並交由相關部門執行, 檢討進度 同時簽署承諾聲明書, 支持全球責任照護憲章宣言, 持續改善工安 衛生與環保績效, 與消費者和供應商共同合作, 致力於運用以風險及生命週期導向的完整科學資訊來管理化學產品, 藉由履行上述承諾, 來提升全球人類的生活品質 另外, 本公司並設有 職工福利委員會 及 勞資會議 依規定運作, 進行職工福利事業之審議 促進和督導, 以及協調勞資關係 促進勞資合作等事宜 1. 本公司訂有合理之薪資報酬與績效考核制符合 上市上度, 除依據員工學經歷背景 專業知識技能與櫃公司企業社年資經驗等來核定適當薪資, 每年除年終獎金會責任實務守與員工紅利外, 並依據員工績效評核結果核發則 規定績效獎金 ; 員工薪酬不因其性別 種族 宗教 婚姻狀況 政治立場等因素而有差異 2. 本公司持續建置有效之公司治理架構及相關道德標準及事項, 以期達成健全公司治理之目標, 已訂定 員工行為準則 道德行為準則 誠信行為守則 誠信經營作業程序及行為指南 等規章, 並公告於網站供全體同仁查詢 3. 除於新人訓練時向新進員工說明包括公司企業文化 企業道德規範與工安衛環保等循規之企業責任 ; 同時也針對全體同仁舉辦各種不同的教育訓練課程, 包括公司治理及防範內線交易等宣導講座等, 以強化人員有關方面的知識與觀念 4. 對於員工持續透過教育訓練 員工會議 內部刊物及電子郵件等方式進行企業社會責任內 31

36 評估項目 二 發展永續環境 ( 一 ) 公司是否致力於提升各項資源之利用效率, 並使用對環境負荷衝擊低之再生物料? ( 二 ) 公司是否依其產業特性建立合適之環境管理制度? 是否 與上市上櫃公運作情形司企業社會責任實務守則差摘要說明異情形及原因涵之宣導, 並將相關條文揭露於公司或員工入口網站, 在公司 工作規則 中亦載明企業社會責任相關之遵循規範及獎懲制度, 人員相關表現並納入年度績效評核考量 本公司為整合推動公司環保 安衛 節能 節符合 上市上水及溫室氣體管理等相關工作而成立之 永續櫃公司企業社管理委員會, 其中即由減廢及節能小組負責致會責任實務守力於提升各項資源之利用效率及降低對環境負則 規定荷的衝擊, 藉由每年提出永續管理計畫 檢討執行成效, 做為內部檢視的依據 目前執行作法包含有 : 垃圾資源回收 儘量使用對環境負荷衝擊低之再生物料 逆滲透純水機及空調冷凝水之排放水回收至冷卻水塔 採用洗手龍頭限水頭 節約生活用水 製程及設備上導入環保綠能的概念 推動綠色環保 注重生態平衡等 本公司環境管理制度是依據化工界最嚴格的符合 上市上 責任照顧制度 (Responsible Care) 而訂定, 而櫃公司企業社責任照顧制度是全球化學工業自發性的就環會責任實務守境 衛生 安全 (EHS) 等面向, 持續不斷改善其則 規定績效的具體承諾, 透過承諾聲明 (Statement of Commitment) 的簽署 ( 為入會之必要條件 ) 管理準則 (Codes of Management Practices) 的制定 自評制度 (Self-Evaluation) 的施行 管理準則驗證 (MSV, Management System Verification) 的推行 安環績效報告 (SHE Performance Indicators Report) 的提報以及公司間推行責任照顧制度的經驗分享, 以協助企業建制完善的工安 衛生及環保的制度 本公司自開廠以來即加入中華民國化學工業責任照顧協會 (TRCA) 成為會員, 極力推動安衛環保管理系統, 除嚴格遵循主管機關環保規範外, 亦辦理各項環境管理相關之公共事務以能提昇資源有效利用, 減少廢棄物產生量, 以回應公眾之關切及增加對公眾安全 健康及環境的保護, 並持續減少排放於空氣 水及土壤之污染物總量, 提高污染防治效率及經濟效益, 並完成 TRCA 六個管理準則的系統驗證, 其中與環境管理相關的有製程安全管理 廢棄物管理與減量管理與產品管理之管理準則 另外, 因應生化製藥產業特性需求, 本公司也通過專業驗證公司 SafeBridge 高活性合成藥物安全認證, 為亞洲地區第一家原料藥廠榮獲該 32

37 評估項目 ( 三 ) 公司是否注意氣候變遷對營運活動之影響, 並執行溫室氣體盤查 制定公司節能減碳及溫室氣體減量策略? 是否 與上市上櫃公運作情形司企業社會責任實務守則差摘要說明異情形及原因項認證 這肯定了本公司在生產活性合成藥物時在人員保護及環境管理上的努力以達到國際的標準 具體作為包括 : 1. 產品製程研發時即儘量避免使用國內或國際規範之管制物質, 如毒化物 毒品先驅物 化學武器列管物質 臭氧層破壞物質等物質, 而以其他較無毒性或危害性之物料取代 2. 產品製程研發時即評估減少溶劑及有害物質使用量 降低對環境衝擊的影響及減少操作人員暴露於有害化學品或活性物質之可能性 3. 新產品製程生產前應召開製程危害分析會議就安全 健康及環境的危害進行討論並作適當的防護改善 4. 依規定處理或清理廠內生成之所有廢棄物, 包含生物可分解性廢水 廢溶劑 固體廢棄物及空氣污染物 5. 生物可分解性廢水透過活性污泥與超薄膜過濾單元系統來處理, 所產生之有機污泥則經由分離過濾後, 由台南科學園區資源再生中心焚化處理, 而處理過之廢水連同生活污水一併經管線傳送至園區污水處理廠 而關係企業所產生之有機污泥則經由分離過濾後, 由江蘇康博工業固體廢棄物處置有限公司焚化處理, 而處理過之廢水連同生活污水一併經管線傳送至濱江污水處理廠 6. 有害或一般固體廢棄物運送至園區的資源再生中心或其他合格處理廠商焚化處理 生產工廠排放之空氣污染物, 如粒狀污染物 酸性氣體 鹼性污染物或有機蒸氣等, 均會經由兩段式冷凝器與洗滌塔去除 關係企業可回收利用的溶劑則運送至昆山德源環保發展有限公司, 提純回收 1 本公司係由 永續管理委員會 轄下之節能小符合 上市上組, 基於節能減碳的目的負責執行溫室氣體盤櫃公司企業社查 制定公司節能減碳及溫室氣體減量策略, 會責任實務守並每季於 永續管理委員會 檢討執行成效, 則 規定做為內部檢視的依據 目前減量策略包含有 : 燃氣鍋爐取代原有燃油鍋爐的蒸氣供應 提升空調系統的能源利用與合理性 替換使用省水 低耗電耗熱之節能設備裝置 推動員工共乘汽車補助及提供交通車搭乘等作法, 減少汽油之消耗等 33

38 評估項目 三 維護社會公益 ( 一 ) 公司是否依照相關法規及國際人權公約, 制定相關之管理政策與程序? ( 二 ) 公司是否建置員工申訴機制及管道, 並妥適處理? ( 三 ) 公司是否提供員工安全與健康之工作環境, 並 是否 與上市上櫃公運作情形司企業社會責任實務守則差摘要說明異情形及原因 2. 本公司在溫室氣體排放上屬於低量, 六種溫室氣體的年總排放當量 104 年及 103 年各約 19,078 公噸 CO2 及 21,946 公噸 CO2, 茲說明如下 : 直接溫室氣體排放, 包含固定設備之燃料 ( 如鍋爐 餐廳 ) 交通運輸上之移動性燃燒源( 如公務車 ) 等, 總直接排放量為 1585 公噸 CO2, 約佔總排放量之 8.31% 能源間接溫室氣體排放, 主要為外購電力, 能源間接排放量為 17,493 公噸 CO2, 約佔總排放量之 91.69% 3. 本公司自 104 年開始回覆 CDP 組織發起之碳資訊揭露評比 碳資訊揭露專案, 揭露內容包含氣候變遷風險與機會的分析 溫室氣體減量目標與績效, 以及企業對碳議題的管理機制之問卷調查 1. 本公司及關係企業訂有工作規則及完整的人符合 上市上事管理規章, 以保障員工之權益, 除依法召開櫃公司企業社勞資會議及職工福利委員會外, 並透過召開員會責任實務守工會議等方式, 建立員工定期溝通對話之管則 規定道, 讓員工對於公司之經營管理活動和決策, 有獲得資訊及表達意見之權利, 以促進勞資和諧及營造互利雙贏的遠景 2. 本公司遵循相關勞動法規, 兩性平權 建立職涯發展培訓計畫 實施安全與健康教育 策劃員工身心平衡之活動 另關於進用身障人士比例亦符合 身心障礙者保護法 法令之要求 3. 本公司企業文化向來主張兩性平等, 在企業人事制度上, 不論是聘用 晉升 考評獎懲等均切實落實, 此亦符合相關法規要求 公司除成立 勞資會議 及 職工福利委員會, 符合 上市上提供意見交流之平台之外, 對於有關工作規則櫃公司企業社等重大議題均提勞資會議溝通 另一方面, 員會責任實務守工如有意見反應或依 員工行為準則 上有相則 規定關申訴者, 可透過專設之電子信箱或企業網站之 利害關係人專區, 提出相關申訴或改進意見 對於受理之案件, 本公司均依相關規定及程序調查並處理, 以使人員行事有所依循, 並維護公司及員工最大之權益 1. 本公司及關係企業注重勞資關係, 建構完善的符合 上市上軟硬體設備, 以提供全體同仁舒適 安全 健櫃公司企業社康的工作環境, 包括實施必要之門禁措施 定會責任實務守 34

39 評估項目 對員工定期實施安全與健康教育? ( 四 ) 公司是否建立員工定期溝通之機制, 並以合理方式通知對員工可能造成重大影響之營運變動? 是否 與上市上櫃公運作情形司企業社會責任實務守則差摘要說明異情形及原因期進行勞工安全教育訓練 室內全面禁菸 設則 規定立哺乳室 設置員工餐廳 作業員衣物免費送洗服務等 2. 本公司及關係企業重視員工與廠商之安全, 每年均會辦理無預警疏散演練及至少兩場緊急應變演練, 所有員工每年須接受消防及急救實際操作訓練, 且透過各部門每月部門安全會議的時段進行安全宣導與訓練, 除了可與同仁充分溝通外, 亦達成每年至少 3 小時以上的在職安全衛生訓練時數要求 3. 為使新進員工能盡速融入公司安全文化氛圍, 除了需接受至少 3 小時以上的安全衛生訓練要求外, 新進生產員工需額外再接受 3 小時與生產相關之專業安全衛生訓練 4. 針對員工健康, 本公司及關係企業辦理新進人員體格檢查及年度員工健康檢查, 並設立醫務室, 置護士 1 人及聘請醫師來廠諮詢服務 ; 另曾舉辦戒煙活動 減重活動 健走活動 桌球活動等, 以促進員工健康 5. 本公司及關係企業為員工之職涯發展創造良好環境, 並建立有效之職涯能力發展培訓計畫 此外, 為落實對於員工福利照顧及工作環境更佳化, 除結合每年廠慶先後舉辦多項親子活動, 另定期舉辦 員工幸福月 系列活動, 照顧同仁的心靈及家庭層面, 讓員工可以在神隆安心工作 快樂生活 1. 鼓勵同仁透過不同的管道表達或提出建議一符合 上市上向是本公司企業文化 本公司依規定召開 勞櫃公司企業社資會議 及 職工福利委員會, 就員工權益會責任實務守相關事宜溝通討論, 促進勞資關係, 並定期舉則 規定辦 員工季會, 以做為公司與員工間溝通管道之一 2. 此外, 亦透過內部刊物定期發行, 擬以多元傳播管道將公司政策 各項福利或管理措施, 業務發展近況讓同仁們瞭解 3. 如遇有重大公司相關訊息需讓同仁知悉時, 會透過內部電子郵件網路或召集會議及時說明 4. 當有申訴意見時, 員工亦可就專門設置之電子郵件信箱表達意見, 公司內部會就申訴事項進行深入了解, 並提出相關因應措施或處理方式 35

40 評估項目 ( 五 ) 公司是否為員工建立有效之職涯能力發展培訓計畫? ( 六 ) 公司是否就研發 採購 生產 作業及服務流程等制定相關保護消費者權益政策及申訴程序? ( 七 ) 對產品與服務之行銷及標示, 公司是否遵循相關法規及國際準則? ( 八 ) 公司與供應商來往前, 是否評估供應商過去有無影響環境與社會之紀錄? 是否 運作情形 摘要說明 在神隆, 每位員工都有機會發揮才能 公司鼓勵學習創新的企業文化, 激發同仁最大的潛能 通過不同的挑戰 在全球化佈局的同時, 我們提供多元發展的機會, 與各種工作領域間的輪調歷練, 配合制度化的績效考核制度, 輔以個人發展計畫 (Individual Development Plan) 及訓練課程的安排, 讓同仁適才適所, 創造出更寬廣的舞台 ; 公司同仁並依規定均需接受定期績效及職涯發展考評 1. 本公司及關係企業銷售後若客戶於生產過程或產品檢測時發生問題, 提供售後服務與客戶一起釐清問題, 尋找解決方案 2. 客戶將本公司及關係企業產品作為註冊之用時, 對於法規機關所提產品相關的問題, 提供各項協助以利於客戶之回覆 3. 為維護客戶權益, 本公司建立各項溝通管道, 例如 24 小時內回信之電子信箱, 確保產品安全以及服務品質 本公司對於產品及服務之行銷及標示, 皆遵循相關法規及國際準則, 同時並選擇信譽優良 誠實可靠的代理商, 授權進行產品行銷, 逐步建立長久往來之關係 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 符合 上市上櫃公司企業社會責任實務守則 規定 符合 上市上櫃公司企業社會責任實務守則 規定 符合 上市上櫃公司企業社會責任實務守則 規定 1. 本公司及關係企業與供應商合作, 共同致力提符合 上市上升企業社會責任, 採取積極進行選購節能標章櫃公司企業社設備 低耗能 綠能之辦公用品 事務機器 會責任實務守 資訊設備 照明設備及相關器材等 則 規定 2. 透過每年辦理的運輸安全會議, 邀請與本公司及關係企業有業務來往的運輸業者傳達本公司安全衛生理念與做法, 藉此建立良好的溝通檢討管道進而達到促進化學品運輸安全的目的 3. 為了安全地操作高危害性化學物料, 除了邀請專業供應商至本公司講述該化學物料之安全操作 廢棄物處理及洩漏處置做法外, 亦隨時保持聯繫以檢討物料操作上的問題 4. 購買化學物料除了要求供應商確實檢附最新版本之物質安全資料表外, 物料本身亦須張貼明顯可見的危害標示 另外, 為能配合政府對管制性物料 ( 含毒性化學物質 ) 的管理要求以避免被誤用的危害, 與供應商密切合作以確保雙方分別有政府核發的販售許可及購入許可後, 始可允許物料的購置 36

41 評估項目 ( 九 ) 公司與其主要供應商之契約是否包含供應商如涉及違反其企業社會責任政策, 且對環境與社會有顯著影響時, 得隨時終止或解除契約之條款? 四 加強資訊揭露公司是否於其網站及公開資訊觀測站等處揭露具攸關性及可靠性之企業社會責任相關資訊? 是否 運作情形 摘要說明 5. 在安全方面, 公司及關係企業建立了包商選用規則 包商評估辦法及定期包商安全檢討會及罰則等, 以持續改善安全衛生管理績效, 確保包商人員 設備 物料進入公司符合國家法令規章及公司本身之安全衛生的要求 6. 本公司公佈 承攬商安全衛生及環保管理計畫手冊, 訂定神隆安全衛生環保政策, 內含承攬商的責任義務 施工安全規則 安全衛生罰則及環保承諾書, 確保公共安全與環境不受污染 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 本公司將企業社會責任概念推廣至供應鏈, 選符合 上市上擇符合認證的供應商及委外藥廠, 並派出人員櫃公司企業社進行實地稽核, 確保符合環保 衛生 安全規會責任實務守範 此外, 本公司與供應商往來之前都會簽訂則 規定採購相關契約, 契約內容中並訂有企業社會責任條款, 明訂任一方如涉及違反企業社會責任政策時, 他方得隨時終止或解除合約之內容 本公司除將最新之 企業社會責任實務守則 符合 上市上 企業社會責任報告書 與企業社會責任具體櫃公司企業社執行情形等相關資訊, 揭露於本公司企業網站會責任實務守之 企業社會責任 專區外 ; 並依相關法令規則 規定定, 將上述規章與報告書上傳至公開資訊觀測站, 另並揭露溫室氣體排放及減量資訊 員工福利政策及權益維護措施等資訊, 以供投資人查詢與員工知悉, 未來如有任何與企業社會責任相關之訊息, 除會以新聞稿公布於公司網站外, 並將依法令規定發布重大訊息或進行公告申報作業 五 公司如依據 上市上櫃公司企業社會責任實務守則 訂有本身之企業社會責任守則者, 請敘明其運作與所訂守則之差異情形 : 本公司於 103 年 6 月 18 日董事會通過訂定本公司 企業社會責任實務守則, 並於 104 年 3 月 25 日進行修訂 ; 關於本公司企業社會責任運作情形與具體作為, 請參閱本年報 履行社會責任情形 之說明, 及本公司企業網站 企業社會責任 專區揭露之相關資訊, 查詢網址如下 : 經評估本公司企業社會責任執行情形與所訂守則尚無重大差異 37

42 評估項目 是否 運作情形 摘要說明 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 六 其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊 : 台灣神隆長期致力於遵循企業倫理規範 實行公平競爭 保護客戶權益 重視社區關係並回饋社會, 實為實踐企業社會責任的企業 其相關執行情況如下 : ( 一 ) 安全衛生 : 本公司及關係企業均訂定完善之標準作業程序, 嚴格要求員工遵守, 以及設置完善之緊急救護器具, 並定期檢視 更新 此外,104 年度實施員工健康檢查, 並對特殊作業人員增加檢查項目 ( 二 ) 環保 : 本公司積極參與南部科學工業園區之安衛環保聯防組織, 並在公司內部推動節能 節電 節水等相關措施 ; 同時亦配合政府環境保護政策, 落實垃圾資源回收 提高使用對於環境負荷衝擊低的再生物料 其他公司內部環保措施包括 : 將逆滲透純水機及空調冷凝水之排放水回收至冷卻水塔再利用 採用節水水龍頭減少日常用水量等 ( 三 ) 藝文活動 : 藉由贊助國內公共藝術推廣之研揚文教基金會, 規畫之藝文作品展出, 支持國內藝術創作活動 此外, 為提升南科園區工作者的生活美學涵養及人文精神, 連續六年舉辦 神隆藝壇 系列講座, 邀請重量級講師群, 提供一連串豐富生活與心靈的饗宴 104 年神隆藝壇以 下班放輕鬆 為企劃主軸, 邀請來自戲劇 心靈 美食 旅遊四個不同領域的達人, 包括郭子乾 洪蘭 王浩一 戴勝通, 讓現代人的忙碌的心靈在下班後有紓壓解放的機會 ( 四 ) 社區公益 : 結合公司與員工的力量, 每年為鄰近社區服務身心障礙及弱勢家庭學童的社福團體諸如蘆葦啟智中心 德蘭教養院 世界和平會等, 舉行愛心義賣活動 104 年和向陽關懷協會合作舉行 分享幸福分享愛 公益活動, 與基金會所服務來自弱勢 教育資源缺乏及家庭功能失靈的孩子前往台南市心德慈化教養院, 幫助身心障礙的弱勢朋友們舉辦慶生同樂會 希望讓向陽的孩子明白, 身心健全的他們也有能力可以幫助別人 ( 五 ) 急難救助 : 歷年來重大災難, 本公司均主動發起樂捐活動, 發揮人饑已饑 人溺已溺的精神, 為急難救助所需盡一份心力 ; 並先後舉辦多場捐血活動, 鼓勵同仁捐血獻愛心, 幫助醫院解決血荒 此外,105 年參與 愛. 從南科出發 活動, 本公司號召同仁響應捐款南科周遭弱勢家庭救助 ;105 年台南大地震, 本公司亦發起同仁捐款活動, 並將同仁捐款金額加倍後, 捐助受災戶 ( 六 ) 協助推廣學術及產業交流活動 : 與中國化學會合作設置 神隆論文獎學金, 並積極贊助國內大專院校生技 化工等相關科系之研討會之舉辦 另舉辦公司參觀活動, 協助人才培育, 促進學子對業界之瞭解 ; 並支持國內產學官研機構研討會舉辦, 包括主辦 製藥工程技術交流研討會, 建立產業界與學術界之間的溝通平台 ( 七 ) 社會貢獻 : 本公司努力創造股東投資利益, 並且切實履行企業社會責任 ; 此外, 公司也注重員工權益, 遵循勞基法及相關法令規定, 創造就業機會, 雇用超過 600 名員工, 並透過提供學校學生實習機會協助青年學子未來就業之準備, 協助國內產業人才之培育 七 公司企業社會責任報告書如有通過相關驗證機構之查證標準, 應加以敘明 : 本公司已完成編撰 103 年度 企業社會責任報告書, 全書依據全球永續發展報告書指導綱領 (GRI 4.0) 編撰, 並計畫委請成功大學永續發展中心邀請專家就已完成之內容給予建議 本公司 103 年度 企業社會責任報告書 之中 英文版已分別上傳至公開資訊觀測站及揭露於本公司企業網站之 企業社會責任 專區 ; 未來計畫主動將相關報告書送第三方公正機構進行查證 38

43 ( 六 ) 公司履行誠信經營情形及採行措施 : 評估項目 一 訂定誠信經營政策及方案 ( 一 ) 公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之政策 作法, 以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾? ( 二 ) 公司是否訂定防範不誠信行為方案, 並於各方案內明定作業程序 行為指南 違規之懲戒及申訴制度, 且落實執行? ( 三 ) 公司是否對 上市上櫃公司誠信經營守則 第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動, 採行防範措施? 是否 運作情形 摘要說明 為深化誠信經營之文化及健全企業發展, 本公司於 99 年 12 月 9 日經董事會通過訂定 誠信經營守則, 及於 101 年 3 月 26 日及 104 年 8 月 4 日進行修訂, 並已上傳至公開資訊觀測站及公告於企業網站, 另制定相關內部作業規範及內部控制制度, 定期針對各項作業進行檢核及向董事會報告 ; 除做為落實誠信經營之依據, 並藉以明示誠信經營之政策 作法, 以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾 誠信經營之相關宣示亦揭露於企業社會責任報告書等對外文件中 與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因 符合 上市上櫃公司誠信經營守則 規定 本公司除已訂定 誠信經營守則, 並訂符合 上市上櫃有 誠信經營作業程序及行為指南 道公司誠信經營守德行為準則 及 員工行為準則 等規章, 則 規定除透過內部電子郵件公告及揭露於企業網站, 並於新進人員教育訓練時, 加強宣導誠信之重要性, 使同仁在面對其他同仁 客戶 供應商及社會大眾時, 能有更明確的依循方向, 避免利益衝突及不當得利之情事, 相關要求並納入員工績效考核制度中定期評量, 確保企業誠信經營之落實 ; 若發現有任何違反法令或章則規範嫌疑之情事, 相關章則亦訂有舉報機制及違規懲戒之相關規定 本公司於 誠信經營準則 及 誠信經營符合 上市上櫃作業程序及行為指南 等規範, 均要求董公司誠信經營守事 經理人及受僱人於商業的行為過程採則 規定行防範行賄及收賄 提供非法政治獻金 ; 並明訂不得提供或接受任何不合理之禮物 款待或其他不正當利益, 避免因個人利益而犧牲公司權益 此外, 並於本公司企業網站上設置 利害關係人 專區及 違反道德行為舉報系統, 以宣示及維護本公司誠信的核心價值與貫徹政府法規之基本原則, 相關利害關係人則可透過本專區之聯絡管道與本公司對應窗口進行相關議題之溝通與反映 39

44 評估項目 二 落實誠信經營 ( 一 ) 公司是否評估往來對象之誠信紀錄, 並於其與往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款? ( 二 ) 公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專 ( 兼 ) 職單位, 並定期向董事會報告其執行情形? ( 三 ) 公司是否制定防止利益衝突政策 提供適當陳述管道, 並落實執行? ( 四 ) 公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度 內部控制制度, 並由內部稽核單位定期查核, 或委託會計師執行查核? ( 五 ) 公司是否定期舉辦誠信經營之內 外部之教育訓練? 三 公司檢舉制度之運作情形 ( 一 ) 公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度, 並建立便利檢舉管道, 及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人 是否 運作情形 摘要說明 本公司對往來合約廠商均依規定建檔管理, 並藉由信用額度評核及客戶與供應商評鑑等方式, 以評估往來廠商之誠信紀錄, 避免不誠信之商業活動, 並於與往來交易對象簽訂之契約中, 明訂誠信行為條款 本公司指定包含行政管理 人力資源 法務 財務等相關單位之誠信經營推動小組為專責單位, 彙整及檢視公司各單位與誠信經營相關之執行 解釋 諮詢等相關作業及監督執行, 並將執行狀況陳報董事會 本公司訂定之 誠信經營守則 誠信經營作業程序及行為指南 道德行為準則 員工行為準則 等章則, 針對董事 經理人等高階管理人員及全體員工, 明定防止利益衝突之政策 以及舉報非法 違反操守或相關準則等行為提供適當之陳述管道, 並要求本公司相關單位落實執行, 以維護公司誠信經營之精神 與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因 符合 上市上櫃公司誠信經營守則 規定 符合 上市上櫃公司誠信經營守則 規定 符合 上市上櫃公司誠信經營守則 規定 本公司為落實誠信經營, 業已建立有效的符合 上市上櫃會計制度 內部控制制度, 並由稽核室定公司誠信經營守期查核制度遵循情形, 並作成稽核報告提則 規定報董事會 ; 此外, 為確保制度之設計及執行持續有效, 每年進行檢視及修訂作業, 以建立良好公司治理與風險管控機制, 作為評估整體內部控制制度有效性及出具內部控制制度聲明書之依據 本公司於新人到職時, 依規定舉辦法規及誠信教育訓練, 並透過內部網路及電子郵件及不定期教育訓練宣導法令規範, 強化同仁對於 誠信經營守則 誠信經營作業程序及行為指南 道德行為準則 及 員工行為準則 等規章與誠信經營的認知與實踐 本公司於 誠信經營守則 誠信經營作業程序及行為指南 道德行為準則 員工行為準則 等章則, 均訂有鼓勵舉報任何涉及非法或違反操守與相關準則之嫌疑等行為的適當管道, 以維護公司誠信經營之精神 ; 員工除可透過 員工溝通 符合 上市上櫃公司誠信經營守則 規定 符合 上市上櫃公司誠信經營守則 規定 40

45 評估項目 員? ( 二 ) 公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制? ( 三 ) 公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施? 四 加強資訊揭露 ( 一 ) 公司是否於其網站及公開資訊觀測站, 揭露其所訂誠信經營守則內容及推動成效? 是否 運作情形與上市上櫃公司誠信經營守則差摘要說明異情形及原因信箱 向上反映, 本公司於企業網站設有 利害關係人 專區及 違反道德行為舉報系統, 接受各界舉報公司員工及相關人士之疑涉不合法與不道德等行為, 並針對被檢舉之事件暨對象, 指派包括行政管理 人力資源 法務及所屬業管等單位之適當受理專責人員共同妥適處理 本公司對於所接獲之通報及後續調查, 均採取保密及嚴謹的態度進行, 並將相關之標準作業程序及保密機制, 明訂於內部規章中 就舉報人所提供之個人資料, 除法律另有規定外, 本公司將予以保密, 並依法採取適當之保護措施, 以維護舉報人之個人資料及隱私, 並使其免於遭受不公平的報復與對待 本公司訂定之 誠信經營守則 除已上傳至公開資訊觀測站, 並揭露於本公司企業網站之投資人專區, 以便同仁及社會大眾隨時查詢 此外, 本公司於公開資訊觀測站與企業網站上所公布之公司年報及企業社會責任報告書, 均有詳盡揭露誠信經營之相關資訊 符合 上市上櫃公司誠信經營守則 規定 符合 上市上櫃公司誠信經營守則 規定 符合 上市上櫃公司誠信經營守則 規定 五 公司如依據 上市上櫃公司誠信經營守則 訂有本身之誠信經營守則者, 請敘明其運作與所訂守則之差異情形 : 本公司依據 上市上櫃公司誠信經營守則 之規定, 訂定本公司 誠信經營守則 誠信經營作業程序及行為指南, 並訂有與誠信經營相關之 關係人 特定公司及集團企業交易管理辦法 內部重大資訊處理作業程序 併購資訊揭露自律規範 道德行為準則 員工行為準則 等規範, 發布予公司全體同仁知悉, 並公布於公司網站, 除要求相關單位與全體同仁均應確實執行外, 並責成子公司應依據本公司誠信經營之企業精神, 落實於其相關監理規範之執行 ; 整體而言, 誠信經營實際運行與守則規範之要求並無差異 六 其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊 :( 如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形 ) 本公司運作除遵循法令規定, 並定期舉辦公司治理實務 內線交易管理與員工行為準則規範等課程, 並派員至相關單位參加稅務管理 法律風險及公司治理等相關課程, 以強化誠實經營及道德觀念 本公司一向秉持最高治理標準, 積極推動遵循誠實 守信 透明等原則來從事相關商業活動, 以維護利害關係人之權益, 期將誠信經營守則深植於本公司的企業倫理與文化中, 以提升企業商譽, 追求企業永續經營 ; 為此本公司隨時體察經營環境之變化, 檢討修訂與誠信經營有關之守則 作業程序及行為指南等, 以符法令要求及利害關係人之期許 41