1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2014 年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容,

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1 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告 2014 年 9 月 30 日 基金管理人 : 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 报告送出日期 :2014 年 10 月 24 日 第 1 页共 11 页

2 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2014 年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本报告中财务资料未经审计 本报告期自 2014 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止 2 基金产品概况 基金简称浦银安盛价值成长股票基金主代码 交易代码 基金运作方式契约型开放式基金合同生效日 2008 年 4 月 16 日报告期末基金份额总额 890,341, 份以追求长期资本增值为目的, 通过投资于被市场低估的具有价值属性或可预期的具有持续成长属性的股投资目标票, 在充分控制风险的前提下, 分享中国经济快速增长的成果, 进而实现基金资产的长期稳定增值 本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资策略, 在投资策略上充分体现 " 价值 " 和 " 成长 " 的主导思想 在基本面分析的基础上, 结合深入的实地调研和估值投资策略研究, 对于符合本基金理念的标的股票进行精选投资 " 价值 " 是指甄别公司的核心价值, 通过自下而上的研究, 以基本面研究为核心, 力求卓有远见地挖掘出被市场忽视的价值低估型公司 价值因素主要表现在相 第 2 页共 11 页

3 对市场股价比较高的自由现金流 比较高的每股收益和净资产 " 成长 " 主要表现在可持续性 可预见性的增长 寻找成长型公司重点在于对公司成长性的客观评价和比较上, 不仅仅需要关注成长的数量, 同时还要关注成长的质量, 希望上市公司的成长能给上市公司股东带来实际收益的增长, 而非简单粗放的规模增长 此外我们还要关注上市公司成长的可持续性和可预见性 业绩比较基准沪深 300 指数 75%+ 中信标普国债指数 25% 本基金为主动操作的股票型证券投资基金, 坚持长期和基于基本面研究的投资理念, 属于证券投资基金中的高收益 高风险品种 一般情形下, 其风险和收益风险收益特征均高于货币型基金 债券型基金和混合型基金 本基金力争在科学的风险管理的前提下, 谋求实现基金资产的安全和增值 基金管理人浦银安盛基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标单位 : 人民币元主要财务指标报告期 (2014 年 7 月 1 日 2014 年 9 月 30 日 ) 1. 本期已实现收益 20,703, 本期利润 179,605, 加权平均基金份额本期利润 期末基金资产净值 1,226,189, 期末基金份额净值 注 :1 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列数字 2 本期已实现收益指基金本期利息收入 投资收益 其他收入( 不含公允价值变动收益 ) 扣除相关费用后的余额 3 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益 第 3 页共 11 页

4 3.2 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率 长率 1 收益率准差 2 标准差 3 4 过去三个月 26.21% 1.25% 10.10% 0.67% 16.11% 0.58% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较浦银安盛价值成长股票型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2008 年 4 月 16 日 2014 年 9 月 30 日 ) 30% 20% 10% 0% 10% 20% 30% 40% 浦银安盛价值成长股票 基金基准 4 管理人报告 4.1 基金经理 ( 或基金经理小组 ) 简介任本基金的基金经理期限证券从姓名职务说明任职日期离任日期业年限公司旗 2010 年 7 月蒋建伟下浦银 13 蒋建伟先生, 上海财经大 21 日安盛价学学士 2001 年至 2007 年 第 4 页共 11 页

5 值成长在上海东新国际投资管理股票基有限公司担任研究员 投金 浦银资经理助理 2007 年加盟安盛新浦银安盛基金管理有限公经济结司先后担任行业研究员, 构混合浦银安盛精致生活混合基基金基金及浦银安盛红利精选股金经理票基金基金经理助理 2010 年 7 月起, 担任浦银安盛价值成长股票基金基金经理 2012 年 6 月至 2013 年 9 月兼任浦银安盛优化收益债券基金基金经理 2014 年 5 月起兼任浦银安盛新经济结构混合基金基金经理 注 :1 此处的 任职日期 指公司决定确定的聘任日期 2 证券从业的含义遵从行业协会 证券业从业人员资格管理办法 的相关规定 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内, 基金管理人严格遵守 证券投资基金法 及其他相关法律法规 证监会规定和基金合同的约定, 本着诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的前提下, 为基金份额持有人谋求最大利益 本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为 4.3 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况本基金管理人根据 公平交易管理规定, 建立并健全了有效的公平交易执行体系, 保证公平对待旗下的每一个基金组合 在具体执行中, 在投资决策流程上, 构建统一的研究平台, 为所有投资组合公平的提供研究支持 同时, 在投资决策过程中, 严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度, 保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制 ; 在交易执行环节上, 详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定, 以保证投资执行交易过程的公平性 ; 从事后监控角度上, 一方面是定期对股票交易情况进行分析, 对不同时间窗口 ( 同日,3 日,5 日 ) 发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析, 第 5 页共 11 页

6 并进行统计显著性的检验, 以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度 ; 同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析 ; 另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查, 并对发现的问题进行及时的报告 异常交易行为的专项说明本报告期内未发现本基金存在违反法律 法规 中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为 报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情形 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 3 季度, 宏观经济有所回落, 但是在市场利率下行以及沪港通的预期下, 市场出现了较大幅度的上涨, 沪深 300 上涨了 13.2%, 其中军工 土地流转 物流 电力 互联网金融等板块表现较好, 银行 煤炭 物联网等板块表现相对落后, 行业分化依旧, 成长股内部分化也开始出现 本基金依然以精选个股为主要投资策略, 收到了较好的回报 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内业绩比较基准上涨 10.10%, 基金净值上涨 26.21% 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,143,822, 其中 : 股票 1,143,822, 基金投资 3 固定收益投资 其中 : 债券 资产支持证券 4 贵金属投资 5 金融衍生品投资 6 买入返售金融资产 第 6 页共 11 页

7 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 100,560, 其他资产 29,140, 合计 1,273,523, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 28,605, B 采矿业 230, C 制造业 541,079, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 24,259, E 建筑业 38,158, F 批发和零售业 69,308, G 交通运输 仓储和邮政业 35, H 住宿和餐饮业 I 信息传输 软件和信息技术服务业 347,234, J 金融业 233, K 房地产业 39,155, L 租赁和商务服务业 30,342, M 科学研究和技术服务业 359, N 水利 环境和公共设施管理业 8,522, O 居民服务 修理和其他服务业 P 教育 Q 卫生和社会工作 R 文化 体育和娱乐业 16,296, S 综合 第 7 页共 11 页

8 合计 1,143,822, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 闽福发 A 3,399,812 39,607, 中国武夷 3,069,840 39,048, 润和软件 1,499,731 38,333, 上海钢联 730,133 38,091, 东方园林 2,018,904 38,015, 众合机电 1,496,057 34,618, 安居宝 2,002,388 34,501, 同花顺 1,399,942 34,312, 中国软件 1,199,979 34,175, 荣之联 1,099,930 33,866, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 第 8 页共 11 页

9 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末未持有股指期货 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策本基金本报告期末未持有国债期货 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货 5.11 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在 报告编制日前一年受到公开谴责 处罚的情况 本基金投资的前十名股票中, 没有超出基金合同规定的备选股票库的范围 其他资产构成 单位 : 人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 233, 应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 16, 应收申购款 28,890, 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 29,140, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 第 9 页共 11 页

10 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告 6 开放式基金份额变动 单位 : 份 报告期期初基金份额总额 436,947, 报告期期间基金总申购份额 704,043, 减 : 报告期期间基金总赎回份额 250,650, 报告期期间基金拆分变动份额 ( 份额减少以 填列 ) 报告期期末基金份额总额 890,341, 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金 8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1 中国证监会批准浦银安盛价值成长股票型证券投资基金设立的文件 2 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合同 3 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金招募说明书 4 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金托管协议 5 基金管理人业务资格批件 营业执照 公司章程 6 基金托管人业务资格批件和营业执照 7 本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告 8 中国证监会要求的其他文件 8.2 存放地点 上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼基金管理人办公场所 第 10 页共 11 页

11 8.3 查阅方式投资者可登录基金管理人网站 ( 查阅, 或在营业时间内至基金管理人办公场所免费查阅 投资者对本报告书如有疑问, 可咨询基金管理人 客户服务中心电话 : 或 浦银安盛基金管理有限公司 二〇一四年十月二十四日 第 11 页共 11 页