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1 . 8 欧 盟 法 制 进 程 : 二 级 立 法 与 案 例 法 的 新 发 展 程 卫 东 摘 要 : 本 报 告 期 内, 欧 盟 法 律 发 展 是 在 里 斯 本 条 约 生 效 与 金 融 危 机 的 背 景 下 进 行 的, 欧 盟 的 立 法 与 司 法 既 体 现 了 欧 洲 一 体 化 的 发 展 对 法 律 的 要 求, 也 反 映 了 金 融 危 机 及 新 技 术 发 展 对 法 律 的 影 响 本 报 告 包 括 两 个 部 分, 第 一 部 分 对 欧 盟 在 二 级 立 法 方 面 的 主 要 进 展 做 了 简 要 介 绍, 本 年 度, 欧 盟 二 级 立 法 在 申 根 制 度 与 欧 盟 边 境 管 理 应 对 金 融 危 机 方 面 的 立 法 司 法 合 作 与 税 收 合 作 等 方 面 出 台 了 一 些 新 的 条 例 与 指 令 ; 第 二 部 分 简 要 评 析 欧 盟 法 院 过 去 一 年 中 在 判 例 法 上 的 发 展, 主 要 涉 及 新 技 术 引 起 的 法 律 问 题 合 同 义 务 法 律 适 用 公 约 的 解 释 欧 盟 冻 结 资 金 条 例 涉 及 的 相 关 法 律 问 题, 以 及 社 会 法 和 个 人 权 利 保 护 等 方 面 关 键 词 : 欧 盟 法 制 里 斯 本 条 约 欧 盟 立 法 欧 洲 法 院 判 例 法 009 年 9 月 以 来, 欧 盟 法 制 建 设 中 最 具 深 远 影 响 的 事 件 是 里 斯 本 条 约 于 009 年 月 日 正 式 生 效 里 斯 本 条 约 为 欧 盟 进 一 步 一 体 化 提 供 了 制 度 上 的 保 障, 使 得 欧 盟 具 有 更 强 的 行 动 能 力 里 斯 本 条 约 对 欧 盟 的 立 法 程 序 法 令 性 质 和 司 法 机 构 也 进 行 了 改 革, 立 法 程 序 分 为 普 通 立 法 程 序 和 特 别 立 法 程 序, 法 令 分 为 立 法 性 法 令 和 非 立 法 性 法 令 ; 在 司 法 体 系 上, 里 斯 本 条 约 改 革 了 欧 洲 联 盟 法 院 的 名 称 与 管 辖 权, 欧 盟 所 有 的 法 院 统 称 欧 洲 联 盟 法 院, 原 欧 洲 法 院 (European Court of Justice) 改 称 为 法 院 (Court of Justice), 欧 洲 初 审 法 院 改 程 卫 东, 国 际 法 学 博 士, 研 究 员, 中 国 社 会 科 学 院 欧 洲 研 究 所 欧 盟 法 研 究 室 主 任 为 了 区 别 和 明 确 起 见, Court of Justice 仍 译 为 欧 洲 法 院 086

2 欧 盟 法 制 进 程 : 二 级 立 法 与 案 例 法 的 新 发 展 称 为 综 合 法 院 (General Court), 同 时, 由 于 里 斯 本 条 约 取 消 了 欧 盟 的 三 支 柱 结 构, 原 第 三 支 柱 合 并 到 欧 洲 联 盟 运 行 条 约 之 中, 欧 洲 法 院 的 管 辖 权 也 扩 大 到 该 领 域 在 改 革 背 景 下, 欧 盟 的 二 级 立 法 与 司 法 均 有 新 的 进 展, 既 体 现 了 欧 洲 一 体 化 发 展 对 法 律 提 出 的 要 求, 也 反 映 了 金 融 危 机 及 新 技 术 发 展 对 法 律 的 影 响 一 关 于 二 级 立 法 的 新 发 展 ( 一 ) 关 于 申 根 与 欧 盟 边 境 管 理 制 度. 关 于 长 期 居 留 签 证 新 规 则 00 年 月 日, 欧 盟 通 过 了 修 订 欧 盟 长 期 居 留 签 证 有 关 规 则 的 新 条 例 新 条 例 涉 及 三 个 方 面 的 问 题 : 自 由 流 动 长 期 签 证 最 长 期 限 与 安 全 在 期 限 方 面, 条 例 允 许 申 根 国 家 向 第 三 国 国 民 发 放 期 限 长 于 三 个 月 的 长 期 签 证, 即 D 签 证, 取 得 长 期 签 证 的 第 三 国 国 民 与 持 有 有 效 居 留 许 可 的 第 三 国 国 民 处 于 同 等 地 位 ; 长 期 签 证 有 效 期 不 得 超 过 一 年, 如 果 一 成 员 国 允 许 外 国 人 居 留 超 过 一 年, 则 在 长 期 签 证 到 期 前 应 给 该 外 国 国 民 发 放 居 留 许 可 在 流 动 方 面, 持 有 该 签 证 的 第 三 国 国 民 可 以 在 每 六 个 月 期 限 内, 在 任 何 其 他 申 根 国 家 自 由 流 动 三 个 月 ; 而 以 前 持 有 长 期 签 证 的 第 三 国 国 民, 只 能 在 申 根 签 证 发 放 国 居 留, 只 能 为 到 达 签 证 国 之 目 的 过 境 停 留 其 他 申 根 国 家 安 全 方 面, 新 条 例 规 定, 在 对 第 三 国 国 民 发 放 长 期 签 证 时, 须 按 发 放 居 留 许 可 同 等 方 式 查 询 申 根 信 息 系 统, 如 所 涉 之 人 出 现 被 其 他 成 员 国 提 出 预 警 之 情 形, 则 拟 发 放 签 证 国 须 向 提 出 该 预 警 的 成 员 国 咨 询, 并 考 虑 该 国 的 利 益, 在 此 情 况 下, 仅 当 出 于 人 道 主 义 考 虑 或 基 于 国 际 承 诺 等 原 因, 才 能 发 放 长 期 签 证. 申 根 区 域 与 申 根 制 度 适 用 范 围 进 一 步 扩 大 自 申 根 制 度 纳 入 欧 盟 以 来, 申 根 国 家 及 申 根 相 关 制 度 不 断 发 展 在 新 加 入 的 关 于 里 斯 本 条 约 主 要 改 革 内 容 及 其 对 欧 盟 未 来 发 展 的 影 响, 详 见 本 年 度 欧 洲 发 展 报 告 之 主 题 报 告 REGULATION (EU) No 65 / 00 OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL of 5 March 00 amending the Convention Implementing the Schengen Agreement and Regulation No 56 / 006 as regards movement of persons with a long-stay visa, OJ L 85,

3 成 员 国 中, 捷 克 爱 莎 尼 亚 匈 牙 利 拉 脱 维 亚 立 陶 宛 马 耳 他 波 兰 斯 洛 伐 克 与 斯 洛 文 尼 亚 等 九 国 于 008 年 月 日 加 入 申 根 区 域 新 成 员 国 中, 塞 浦 路 斯 可 望 于 近 期 加 入 申 根 保 加 利 亚 与 罗 马 尼 亚 在 加 入 申 根 区 域 方 面 也 取 得 了 重 大 进 展, 00 年 6 月 9 日, 欧 盟 理 事 会 通 过 一 项 决 定, 认 为 保 加 利 亚 罗 马 尼 亚 罗 两 国 都 遵 守 了 加 入 申 根 信 息 系 统 的 安 全 要 求, 这 为 这 两 国 加 入 申 根 区 域 奠 定 了 基 础, 欧 盟 将 对 它 们 做 出 进 一 步 评 估, 以 确 定 是 否 满 足 加 入 申 根 区 域 的 其 他 条 件 不 仅 如 此, 继 挪 威 冰 岛 于 996 年 作 为 北 欧 ( Nordic) 护 照 联 盟 成 员 加 入 申 根 区 域 之 后, 瑞 士 于 008 年 月 日 加 入 申 根 区 域, 列 支 敦 士 登 也 于 008 年 月 8 日 与 欧 盟 签 署 了 加 入 申 根 区 域 的 协 议, 预 计 将 于 近 期 成 为 正 式 申 根 国 家 在 申 根 国 家 扩 大 的 同 时, 欧 盟 也 将 欧 盟 边 检 合 作 管 理 制 度 延 伸 到 非 欧 盟 国 家 00 年 7 月 6 日, 欧 盟 理 事 会 通 过 决 定, 批 准 与 瑞 士 列 支 敦 士 登 签 署 两 国 加 入 欧 盟 边 检 合 作 管 理 局 协 议 这 表 明 欧 盟 在 进 一 步 扩 大 申 根 区 域 的 同 时, 也 非 常 重 视 欧 盟 边 境 的 安 全 与 管 理. 关 于 欧 盟 海 上 边 检 00 年 4 月 6 日, 欧 盟 理 事 会 通 过 了 关 于 海 上 边 检 的 决 定, 该 决 定 是 为 实 施 申 根 边 境 准 则 条 例 4 第 条 关 于 边 检 的 规 定 而 制 定 的 随 着 欧 盟 的 扩 大 和 申 根 制 度 的 实 施, 在 尊 重 人 权 的 前 提 下, 加 强 外 部 边 境 控 制 预 防 和 打 击 非 法 越 境 打 击 跨 境 犯 罪 成 为 欧 盟 面 临 的 一 个 重 要 课 题 为 此, 自 00 年 以 来, 欧 盟 采 取 了 一 系 列 措 施, 欧 盟 边 检 合 作 制 度 已 逐 渐 建 立 但 是, 考 虑 到 海 上 边 检 合 作 的 特 殊 性, 欧 盟 委 员 会 从 007 年 开 始 研 究 加 强 海 上 边 检 合 作 问 题, 其 中 主 要 问 4 Council Decision 00 / 65 / EU on the application of the provisions of the Schengen acquis relating to the Schengen Information System in the Republic of Bulgaria and Romania, OJ L 66, Council of the European Union, PRESS RELEASE, 08th Council Meeting General Affairs, Brussels, 6 July 00. Council Decision 00 / 5 / EU of 6 April 00 supplementing the Schengen Borders Code as regards the surveillance of the sea external borders in the context of operational cooperation coordinated by the European Agency for the management of Operational Cooperation at the External Borders of the Member States of the European Union ( Official Journal L of ). Regulation ( EC) No 56 / 006 of the European Parliament and of the Council of 5 March 006 establishing a Community Code on the rules governing the movement of persons across borders (Schengen Borders Code), OJ L 05, , pp

4 欧 盟 法 制 进 程 : 二 级 立 法 与 案 例 法 的 新 发 展 题 是, 海 上 边 检 合 作 主 要 涉 及 搜 救 行 动, 但 欧 盟 边 检 合 作 局 并 不 是 一 个 搜 救 机 构, 而 且 传 统 上 海 上 搜 救 涉 及 复 杂 的 国 际 法 问 题, 而 成 员 国 对 于 这 些 国 际 法 规 则 的 解 释 与 实 践 并 不 一 致 新 通 过 的 关 于 海 上 边 检 合 作 的 决 定 就 是 为 了 解 决 这 一 问 题, 其 目 的 在 于 确 保 与 欧 盟 边 检 合 作 管 理 局 协 调 行 动 时 相 关 的 国 际 规 则 在 所 有 成 员 国 中 统 一 适 用, 并 为 成 员 国 对 其 他 成 员 国 海 上 边 境 监 督 提 供 法 律 基 础 它 确 立 了 成 员 国 在 搜 救 方 面 的 合 作 原 则, 并 特 别 规 定 了 在 应 负 责 搜 救 的 机 构 对 搜 救 事 项 未 做 出 反 应 的 情 况 下 应 联 系 的 机 构, 以 便 所 有 参 与 行 动 的 机 构 与 同 一 搜 救 机 构 联 系 新 的 决 定 规 定, 一 旦 船 舶 或 人 员 的 安 全 出 现 问 题, 应 联 系 搜 救 当 局 并 提 供 必 要 信 息, 以 便 当 局 确 定 情 势 是 否 属 于 给 予 搜 救 之 情 势 此 外, 为 保 障 被 救 助 人 员 的 权 利, 该 决 定 规 定 了 尊 重 人 权 原 则, 特 别 是 针 对 国 际 法 上 的 非 遣 返 原 则 在 各 成 员 国 解 释 上 的 不 同, 该 决 定 明 确 规 定, 不 论 救 助 时 所 处 的 海 域 属 于 何 种 性 质 的 海 域, 禁 止 对 回 国 后 有 可 能 遭 受 迫 害 或 其 他 非 人 道 待 遇 的 人 员 实 施 遣 返 但 值 得 注 意 的 是, 欧 洲 议 会 已 将 此 决 定 的 有 效 性 问 题 提 交 到 欧 洲 法 院, 其 原 因 并 不 是 对 其 内 容 的 反 对, 而 是 认 为 该 决 定 在 通 过 过 程 中, 欧 洲 议 会 的 权 力 未 得 到 充 分 尊 重, 认 为 委 员 会 没 有 应 用 普 通 立 法 程 序 而 直 接 将 该 决 定 建 议 提 交 到 欧 盟 理 事 会 是 越 权 行 动 该 案 如 何 裁 决, 将 对 欧 盟 立 法 程 序 的 实 践 产 生 一 定 的 影 响 ( 二 ) 因 危 机 而 加 强 的 立 法 在 希 腊 出 现 债 务 危 机 后, 欧 盟 不 仅 通 过 各 项 政 策 与 措 施 应 对 危 机, 防 止 危 机 进 一 步 扩 大 殃 及 整 个 欧 盟 的 经 济, 而 且 还 根 据 形 势 需 要 通 过 或 修 改 了 一 些 法 律, 以 防 范 与 应 对 危 机. 加 强 过 度 赤 字 程 序 统 计 规 则 由 于 希 腊 债 务 危 机 暴 露 出 数 据 问 题, 使 得 欧 盟 重 新 考 虑 成 员 国 所 报 相 关 数 据 的 质 量, 为 此, 00 年 6 月 日, 欧 盟 理 事 会 通 过 了 关 于 加 强 过 度 赤 字 程 序 中 所 使 用 的 统 计 数 据 相 关 规 则 的 条 例 该 条 例 的 目 的 在 于 使 欧 盟 委 员 会 与 成 员 国 更 有 效 合 作, 以 提 高 确 定 成 员 国 政 府 赤 字 与 债 务 统 计 数 据 的 质 量 与 可 靠 性, 它 加 强 了 欧 洲 统 计 局 在 确 定 存 在 数 据 质 量 问 题 或 在 此 方 面 存 在 重 大 风 险 时 核 实 数 据 的 Council of the European Union, Legislative Acts and Other Instruments, 55/ 0, Brussels, July

5 作 用 为 此, 新 条 例 规 定, 如 果 对 成 员 国 国 内 当 局 提 交 的 统 计 数 据 的 可 靠 性 存 有 疑 问, 欧 洲 统 计 局 有 权 直 接 审 查 公 共 账 户, 同 时 规 定 成 员 国 有 关 当 局 有 保 存 并 提 交 所 有 相 关 信 息 的 义 务. 便 利 获 得 结 构 基 金 的 条 例 在 危 机 情 况 下, 如 何 利 用 现 有 资 源 与 渠 道 帮 助 这 些 国 家 应 对 危 机, 是 近 年 来 欧 盟 考 虑 的 一 个 重 点, 利 用 结 构 基 金 帮 助 遭 受 危 机 打 击 最 重 的 国 家 就 是 措 施 之 一 为 了 便 利 这 类 国 家 能 够 顺 利 获 得 结 构 基 金 的 帮 助, 欧 盟 于 00 年 6 月 6 日 通 过 一 项 条 例 该 条 例 有 三 个 目 的, 其 一 是 确 保 遭 受 危 机 打 击 最 严 重 国 家 的 流 动 性, 如 爱 莎 尼 亚 拉 脱 维 亚 等 国, 欧 盟 拟 从 欧 洲 社 会 基 金 和 团 结 基 金 中 增 加 对 它 们 的 预 付 款 ; 其 二, 改 善 某 些 正 在 实 施 的 项 目 中 基 金 的 使 用, 由 于 某 些 成 员 国 原 经 批 准 的 项 目 启 动 或 进 展 缓 慢, 欧 盟 放 松 了 解 除 义 务 规 则 (decommitment) 的 适 用, 自 动 解 除 义 务 的 最 后 限 期 不 适 用 于 007 年 欧 盟 的 拨 款 承 诺, 避 免 了 某 些 成 员 国 失 去 可 获 得 基 金 的 情 形 ; 其 三, 简 化 结 构 基 金 的 管 理, 如 界 定 重 大 项 目 的 统 一 标 准 单 一 项 目 可 由 一 个 以 上 规 划 共 同 资 助 等, 以 加 速 基 金 在 成 员 国 的 投 资 及 提 高 资 助 对 经 济 的 影 响 力 ( 三 ) 关 于 司 法 合 作. 刑 事 诉 讼 管 辖 权 协 调 指 令 随 着 欧 盟 自 由 安 全 与 公 正 区 域 建 设 的 加 强, 欧 盟 司 法 合 作 领 域 从 民 事 逐 渐 向 刑 事 扩 大, 009 年 月 5 日 公 布 并 生 效 的 关 于 刑 事 管 辖 权 冲 突 防 范 与 解 决 的 框 架 决 定, 将 欧 盟 刑 事 司 法 合 作 又 向 前 推 进 一 步 该 框 架 决 定 的 主 要 目 的 在 于 防 止 同 一 人 因 同 一 事 实 在 不 同 成 员 国 受 审, 防 止 因 多 国 审 理 同 一 刑 事 案 件 而 导 致 违 反 一 事 不 再 理 原 则 为 此, 该 框 架 做 出 了 三 个 方 面 的 规 定 规 定 了 成 员 国 有 关 当 局 之 间 建 立 联 系 的 程 序, 以 确 定 是 否 存 在 对 同 一 人 基 于 同 一 事 实 而 在 不 同 成 员 国 提 起 的 平 行 诉 讼 ; 规 定 了 存 在 此 种 平 行 评 论 的 多 个 成 员 国 之 间 信 息 交 REGULATION (EU) No 59 / 00 OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL of 6 June 00 amending Council Regulation ( EC) No 08 / 006 laying down general provisions on the European Regional Development Fund, the European Social Fund and the Cohesion Fund as regards simplification of certain requirements and as regards certain provisions relating to financial management, OJ L 58,

6 欧 盟 法 制 进 程 : 二 级 立 法 与 案 例 法 的 新 发 展 换 的 规 则, 以 便 就 避 免 由 此 导 致 不 利 后 果 的 解 决 方 案 达 成 一 致 ; 规 定 了 直 接 协 商 制 度, 存 在 平 行 诉 讼 的 成 员 国 有 关 当 局 应 就 此 诉 讼 进 行 协 商, 寻 找 解 决 方 案, 其 结 果 有 可 能 是 将 案 件 集 中 于 某 一 成 员 国 审 理. 关 于 欧 洲 警 察 办 公 室 (Europol) 自 欧 盟 理 事 会 通 过 关 于 建 立 欧 洲 警 察 办 公 室 决 定 以 取 代 原 关 于 欧 洲 警 察 办 公 室 公 约 以 来, 欧 盟 理 事 会 通 过 了 若 干 关 于 欧 洲 警 察 办 公 室 的 决 定, 以 加 强 该 机 构 的 建 设, 完 善 其 组 织 机 构, 增 强 其 行 动 能 力 相 关 的 决 定 主 要 涉 及 下 列 事 项 : 关 于 该 机 构 主 任 与 副 主 任 选 拔 任 期 延 期 与 解 职, 关 于 数 据 处 理 条 件 ; 关 于 信 息 保 密, 关 于 欧 洲 警 察 办 公 室 与 其 伙 伴 关 系 ( 包 括 交 换 个 人 数 据 与 保 密 信 息 ) 的 实 施 规 则, 该 机 构 与 第 三 国 及 组 织 可 缔 结 协 议 的 名 单, 以 及 欧 洲 警 察 办 公 室 联 合 监 督 机 构 的 程 序 规 则 等 ( 四 ) 特 定 权 利 保 护 与 风 险 防 范 在 本 报 告 期 内, 欧 盟 通 过 了 一 些 立 法, 以 加 强 对 某 些 人 群 在 特 定 情 形 下 的 权 利 保 护, 防 范 某 些 情 形 下 的 特 定 风 险. 关 于 女 性 自 雇 劳 动 者 及 对 自 雇 劳 动 者 提 供 支 持 的 女 性 配 偶 ( 包 括 生 活 伴 侣 ) 的 社 会 保 护 在 此 方 面, 欧 盟 理 事 会 通 过 了 一 项 对 她 们 加 强 社 会 保 护 的 指 令, 以 强 化 男 女 在 创 业 或 扩 大 自 雇 活 动 方 面 的 平 等 对 待 原 则 新 指 令 第 一 次 规 定 了 女 性 自 雇 劳 动 者 和 自 雇 劳 动 者 的 女 性 配 偶 享 有 产 期 津 贴 的 权 利, 她 们 享 有 4 周 的 产 期 津 贴 ; 新 指 令 还 支 持 自 雇 劳 动 者 的 女 性 配 偶 自 动 的 社 会 保 护 的 权 利, 如 果 自 雇 劳 动 者 享 有 某 种 社 会 制 度 的 保 护, 则 她 们 也 自 动 享 有 此 等 社 会 保 护 的 权 利. 关 于 育 婴 假 为 实 施 欧 洲 对 话 伙 伴 达 成 的 框 架 协 议, 欧 盟 理 事 会 通 过 了 一 项 延 长 育 婴 假 的 COUNCIL DECISION of 6 April 009 establishing the European Police Office ( Europol) (009 / 7 / JHA), OJ L, 相 关 决 定, 参 见 欧 洲 警 察 办 公 室 官 方 网 站, http: / / www. europol. europa. eu / index. asp? page = legal_ other DIRECTIVE 00 / 4 / EU OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL of 7 July 00 on the application of the principle of equal treatment between men and women engaged in an activity in a self-employed capacity and repealing Council Directive 86 / 6 / EEC, OJ L

7 指 令, 将 父 母 各 方 的 育 婴 假 从 个 月 延 长 到 4 个 月, 同 时 规 定, 4 个 月 中 至 少 有 个 月 的 假 期, 一 方 不 得 转 给 另 一 方, 以 鼓 励 父 亲 休 育 婴 假 该 指 令 试 图 更 好 地 协 调 职 业 与 家 庭 生 活, 并 促 进 在 劳 动 力 市 场 上 的 男 女 平 等. 关 于 锐 利 医 疗 器 具 风 险 及 医 护 人 员 保 护 为 使 医 护 人 员 有 一 个 安 全 的 工 作 环 境, 欧 盟 理 事 会 通 过 了 一 项 指 令, 防 止 锐 利 器 具 ( 如 针 ) 对 他 们 造 成 伤 害 在 欧 洲, 税 利 器 具 造 成 伤 害 是 医 护 人 员 面 临 的 一 个 常 见 的 严 重 的 风 险, 每 年 发 生 上 百 万 次, 给 医 疗 系 统 及 社 会 带 来 很 高 的 成 本 为 此, 雇 主 及 医 院 与 医 疗 部 门 工 会 于 009 年 7 月 7 日 达 成 一 项 框 架 协 议, 理 事 会 的 指 令 赋 予 了 此 框 架 以 法 律 效 力 该 指 令 确 立 了 一 个 综 合 性 的 方 法 以 评 估 并 预 防 上 述 风 险 如 果 风 险 评 估 表 明 存 在 伤 害 的 风 险, 则 应 采 取 措 施, 如 实 施 使 用 和 处 理 锐 利 医 用 器 具 及 处 理 受 污 染 废 弃 物 的 安 全 程 序, 消 除 不 必 要 地 使 用 锐 利 器 具, 禁 止 翻 新 使 用 等 4. 关 于 器 官 移 植 与 交 换 的 安 全 与 质 量 00 年 7 月 7 日, 欧 盟 理 事 会 通 过 了 关 于 移 植 器 官 质 量 与 安 全 基 本 要 求 的 指 令, 该 指 令 的 目 的 在 于 尽 可 能 减 少 器 官 移 植 接 受 者 的 风 险, 促 进 成 员 国 之 间 的 器 官 交 换, 同 时 间 接 地 打 击 器 官 走 私, 增 加 器 官 供 应 为 确 保 对 接 受 器 官 者 的 高 水 平 保 护, 该 指 令 要 求 成 员 国 履 行 如 设 立 或 指 定 一 个 国 内 当 局 以 保 证 遵 守 指 令 的 要 求 建 立 质 量 与 安 全 框 架 等 义 务 ( 五 ) 关 于 税 收 及 成 员 国 之 间 的 税 收 合 作. 简 化 增 值 税 发 票 要 求 由 于 电 子 技 术 的 发 展, 电 子 发 票 得 到 了 越 来 越 广 泛 的 应 用, 但 各 国 税 务 机 关 COUNCIL DIRECTIVE 00 / 8 / EU of 8 March 00 implementing the revised Framework Agreement on parental leave concluded by BUSINESSEUROPE, UEAPME, CEEP and ETUC and repealing Directive 96 / 4 / EC, OJ L68, COUNCIL DIRECTIVE 00 / / EU of 0 May 00 implementing the Framework Agreement on prevention from sharp injuries in the hospital and healthcare sector concluded by HOSPEEM and EPSU, OJ L4 / 66, Council Directive 00 / 45 / EU of the European Parliament and of the Council of 7 July 00 on standards of quality and safety of human organs intended for transplantation, OJ L 07 / 4,

8 欧 盟 法 制 进 程 : 二 级 立 法 与 案 例 法 的 新 发 展 对 于 电 子 发 票 的 态 度 及 处 理 方 式 不 尽 相 同 为 了 确 保 各 成 员 国 税 务 当 局 如 同 接 受 纸 质 发 票 一 样 接 受 电 子 发 票, 并 消 除 电 子 发 票 传 送 与 存 储 方 面 的 法 律 障 碍, 欧 盟 理 事 会 通 过 了 简 化 增 值 税 发 票 要 求 的 指 令 该 指 令 同 时 也 包 括 了 一 些 帮 助 税 收 当 局 确 认 税 款 已 缴 纳 的 措 施, 包 括 规 定 出 票 的 最 后 期 限, 以 加 快 欧 盟 范 围 内 货 物 与 服 务 供 应 商 的 信 息 交 换. 通 过 税 收 打 击 碳 排 放 交 易 欺 诈 为 减 少 温 室 气 体 排 放, 欧 盟 于 00 年 通 过 了 建 立 温 室 气 体 排 放 交 易 制 度, 但 始 料 未 及 的 是, 碳 交 易 被 许 多 不 法 分 子 用 于 增 值 税 欺 诈, 特 别 是 所 谓 旋 转 木 马 欺 诈 为 了 打 击 欧 盟 市 场 上 不 法 商 人 利 用 碳 交 易 实 施 增 值 税 欺 诈, 欧 盟 于 00 年 月 0 日 通 过 关 于 碳 交 易 逆 向 征 收 增 值 税 的 指 令 4 该 指 令 改 革 了 通 过 由 供 应 商 缴 纳 增 值 税 的 做 法, 改 由 消 费 者 缴 纳 增 值 税, 通 过 此 种 方 式, 规 避 了 交 易 商 利 用 从 购 买 者 手 中 获 得 增 值 税 然 后 失 踪 的 方 式 实 施 欺 诈 的 可 能. 加 强 成 员 国 之 间 的 收 税 合 作 成 员 国 关 于 收 税 的 法 律 仅 限 于 其 领 土 之 内, 一 些 不 法 分 子 利 用 这 一 点, 在 其 欠 债 国 实 施 破 产 清 算, 从 而 达 到 避 税 的 目 的 为 打 击 避 税, 欧 盟 理 事 会 通 过 一 项 指 令, 旨 在 加 强 成 员 国 在 收 税 方 面 的 相 互 协 助 5 新 的 指 令 试 图 改 善 协 助 制 度, 如 更 便 利 地 得 到 银 行 及 其 他 金 融 机 构 所 掌 握 的 客 户 信 息 等 在 本 报 告 期 内, 欧 盟 二 级 立 法 除 上 述 主 要 进 展 外, 在 能 源 环 境 保 护 渔 业 交 通 运 输 领 域 等 也 通 过 了 一 些 立 法 或 对 立 法 进 行 了 合 并 整 理 4 5 Council Directive 00 / 45 / EU of July 00 amending Directive 006 / / EC on the common system of value added tax, as regards the rules on invoicing, OJL89 /, Directive 00 / 87 / EC of the European Parliament and of the Council of October 00 establishing a scheme for greenhouse gas emission allowance trading within the Community and amending Council Directive 96 / 6 / EC, OJ L 75, Commission to fight VAT fraud schemes, 0 August 009, http: / / www. euractiv. com / en / enterprise - jobs / commission - fight - vat - fraud - schemes / article COUNCIL DIRECTIVE 00 / / EU of 6 March 00 amending Directive 006 / / EC on the common system of value added tax, as regards an optional and temporary application of the reverse charge mechanism in relation to supplies of certain services susceptible to fraud, OJ L 7 /, Council Directive 00 / 4 / EU of 6 March 00 concerning mutual assistance for the recovery of claims relating to taxes, duties and other measures, OJ L 84,

9 二 欧 盟 法 院 判 决 与 欧 盟 法 的 发 展 在 本 报 告 期 内, 欧 盟 法 院 判 例 法 在 以 下 几 个 方 面 取 得 一 些 新 进 展, 值 得 关 注 ( 一 ) 新 技 术 引 起 的 法 律 问 题 新 技 术 对 传 统 的 交 易 方 式 与 责 任 承 担 等 都 产 生 了 直 接 影 响, 立 法 不 可 能 随 时 对 新 技 术 带 来 的 新 问 题 做 出 快 速 反 应 在 此 情 况 下, 司 法 判 决 在 一 定 条 件 下 可 弥 补 这 方 面 法 律 的 不 确 定 性 在 本 报 告 期 内, 欧 盟 法 院 的 判 决 在 此 方 面 有 一 些 新 的 进 展. 关 于 远 距 离 合 同 中 消 费 者 解 除 合 同 时 的 责 任 由 于 新 技 术 的 发 展, 消 费 者 可 以 通 过 更 多 渠 道 获 得 有 关 商 品 的 信 息, 并 可 以 远 距 离 合 同 方 式 订 货 与 传 统 购 物 方 式 不 同, 通 过 远 距 离 合 同 订 货 之 前, 消 费 者 并 不 能 见 到 货 物 或 确 定 服 务 的 性 质, 为 了 保 护 消 费 者 权 益, 并 协 调 各 国 的 法 律, 欧 盟 通 过 了 关 于 远 距 离 合 同 的 指 令 该 指 令 确 定 的 一 项 重 要 规 则 是, 在 至 少 七 个 工 作 日 内, 消 费 者 可 以 无 理 由 不 承 担 任 何 赔 偿 责 任 地 解 除 合 同, 仅 可 能 承 担 的 责 任 是 承 担 返 还 货 物 的 直 接 费 用 但 是 由 于 对 该 款 的 理 解 有 歧 义, 实 践 中 出 现 多 起 纠 纷 在 本 报 告 期 内 涉 及 的 两 起 相 关 判 决 中, 欧 洲 法 院 对 该 规 则 进 行 了 澄 清 在 C - 5 / 08 案 中, 欧 洲 法 院 指 出, 在 解 除 合 同 的 情 况 下, 消 费 者 仅 承 担 返 还 货 物 的 直 接 费 用, 供 货 商 无 权 要 求 消 费 者 承 担 发 货 时 的 运 费 但 消 费 者 的 权 利 也 并 不 无 限 制, 在 C / 07 案 中, 欧 洲 法 院 指 出, 指 令 赋 予 消 费 者 的 权 利 仅 限 于 其 有 效 行 使 解 除 权, 指 令 并 不 禁 止 成 员 国 另 行 通 过 法 律, 来 要 求 消 费 者 在 违 反 民 法 原 则 ( 如 诚 信 原 则 ) 使 用 经 远 距 离 合 同 获 得 的 货 物 的 情 形 下 承 担 公 平 的 补 偿 责 任 Directive 97 / 7 / EC of the European Parliament and of the Council of 0 May 997 on the protection of consumers in respect of distance contracts, OJ 997 L 44, p. 9. Judgment in Case C - 5 / 08, Handelsgesellschaft Heinrich Heine GmbH v Verbraucherzentrale Nordrhein-Westfalen ev, 5 April 00. Judgment of the Court of Justice in Case C / 07 Pia Messner v. Firma Stefan Krüger, September

10 欧 盟 法 制 进 程 : 二 级 立 法 与 案 例 法 的 新 发 展. 谷 歌 (Google) 搜 索 与 责 任 谷 歌 提 供 互 联 网 搜 索 服 务, 包 括 自 然 搜 索 和 赞 助 商 链 接 ( sponsored links), 后 者 是 一 种 付 费 引 用 服 务 ( reference service) 如 果 引 用 的 广 告 内 容 中 的 关 键 词 侵 犯 了 他 人 的 权 利 如 商 标 权, 谷 歌 是 否 要 负 法 律 责 任, 在 实 践 中 引 起 了 很 多 纠 纷, 一 些 公 司 对 谷 歌 提 起 诉 讼, 成 员 国 法 院 将 此 问 题 提 交 到 了 欧 洲 法 院 欧 洲 法 院 区 分 了 购 买 服 务 客 户 ( 广 告 人 ) 的 行 为 与 引 用 服 务 提 供 商 的 行 为, 认 为 前 者 利 用 他 人 的 商 标 作 为 关 键 词 用 于 网 络 搜 索 是 其 自 身 的 商 业 行 为, 而 引 用 服 务 提 供 商 只 是 允 许 广 告 人 使 用 等 同 于 或 类 似 于 他 人 商 标 标 记, 该 行 为 并 不 是 引 用 服 务 提 供 商 自 身 在 使 用 这 些 标 记 因 此, 如 果 一 个 商 标 被 当 做 关 键 词, 其 所 有 人 并 不 能 依 据 其 独 占 权 对 抗 谷 歌, 而 只 能 对 抗 广 告 人 关 于 诸 如 谷 歌 一 类 的 网 络 运 营 商 在 其 服 务 器 上 存 储 其 客 户 数 据 资 料 的 责 任 规 则 问 题, 欧 洲 法 院 认 为, 该 责 任 问 题 由 国 内 法 支 配, 但 是 欧 盟 法 支 持 信 息 社 会 媒 体 服 务 提 供 商, 对 其 责 任 进 行 了 限 制 至 于 网 络 服 务 商 是 否 属 于 信 息 社 会 服 务 商, 应 由 成 员 国 法 院 判 定, 判 定 的 标 准 主 要 包 括 该 服 务 商 的 行 为 是 否 只 是 技 术 性 的, 是 否 是 自 动 的 被 动 的, 对 其 存 储 的 内 容 是 不 是 不 知 晓 或 不 能 控 制 的 如 果 服 务 商 并 未 发 挥 积 极 作 用, 则 服 务 商 对 其 应 广 告 人 要 求 存 储 的 数 据 不 承 担 责 任, 但 如 果 其 知 晓 这 些 数 据 非 法, 服 务 商 有 义 务 立 即 删 除 这 些 数 据 或 不 得 对 外 提 供 获 得 的 路 径. 关 于 网 络 博 彩 的 合 法 性 及 其 规 制 博 彩 业 在 很 多 国 家 都 有 特 定 的 限 制, 但 随 着 网 络 的 普 及 及 广 泛 运 用, 出 现 了 网 上 博 彩 活 动, 而 且 由 于 网 络 无 边 界 限 制, 跨 境 网 上 博 彩 也 随 之 出 现 欧 盟 一 些 成 员 国 先 后 出 台 一 些 限 制 网 上 博 彩 的 法 律, 或 对 从 事 网 上 博 彩 活 动 的 公 司 进 行 处 罚, 遭 到 了 一 些 从 事 网 上 博 彩 活 动 的 公 司 的 反 对 这 些 国 家 的 法 律 是 否 违 反 欧 盟 法 的 问 题 被 提 交 到 欧 洲 法 院 在 C - 4 / 07 号 案 件 的 判 决 中, 欧 洲 法 院 认 为, 在 欧 盟 对 博 彩 业 没 有 进 行 法 律 协 调 的 情 况 下, 成 员 国 有 权 在 此 领 域 设 定 政 策 目 标 及 保 护 的 水 平, 但 是 成 员 国 的 限 制 性 措 施 必 须 符 合 一 定 的 条 件, 即 措 施 符 合 目 标 之 需 要, 不 得 超 出 必 要 的 水 平, 且 其 实 施 必 须 是 无 区 别 的 在 该 案 中, 葡 萄 牙 对 博 彩 业 的 限 制 的 目 的 是 防 止 欺 诈, 网 上 博 彩 活 动, 经 营 者 与 消 费 者 缺 少 直 接 合 同, Judgment in Joined Cases C - 6 / 08 to C - 8 / 08 Google France and Google Inc. et al. v Louis Vuitton Malletier et al., March

11 与 传 统 博 彩 活 动 相 比, 危 险 性 更 高, 因 此, 该 国 将 博 彩 开 业 权 授 予 受 控 制 的 某 些 公 司 而 限 制 网 上 博 彩 活 动, 不 违 反 欧 盟 法 的 服 务 自 由 原 则 在 第 C - 58 / 08 号 和 第 C - 0 / 08 号 案 件 中, 欧 洲 法 院 也 做 出 了 类 似 的 判 决 4. 关 于 域 名 注 册 中 的 非 诚 信 问 题 根 据 00 年 欧 盟 议 会 与 理 事 会 第 7 / 00 号 条 例 和 委 员 会 第 874 / 004 号 条 例, 欧 盟 开 放. eu 顶 级 域 名 注 册, 分 三 个 阶 段 进 行 注 册 在 前 两 个 阶 段, 向 在 先 权 利 拥 有 者 ( 特 别 是 注 册 商 标 拥 有 者 ) 和 公 共 机 构 开 放 注 册, 但 是 对 于 投 机 性 的 和 滥 用 权 利 注 册 的 域 名, 可 通 过 司 法 或 非 司 法 程 序 予 以 注 销 一 家 奥 地 利 企 业 在 瑞 典 注 册 了 一 个 &R&E&I&F&E&N& 的 注 册 商 标, 并 申 请 注 册 了 www. reifen. eu 的 域 名 但 实 际 上, 该 公 司 在 市 场 上 并 不 利 用 该 注 册 商 标, 不 仅 如 此, 它 在 瑞 典 以 同 样 方 式 注 册 了 很 多 通 用 名 称 的 注 册 商 标, 并 提 交 了 同 类 型 域 名 的 申 请 一 家 拥 有 比 利 时 荷 兰 卢 森 堡 商 标 Reifen 的 公 司 向 捷 克 仲 裁 法 庭 提 起 诉 讼, 要 求 注 销 奥 地 利 公 司 注 册 的 www. reifen. eu 域 名, 而 将 之 转 为 Reifen 商 标 持 有 者 所 有 就 该 案 涉 及 的 欧 盟 法 问 题 被 提 交 到 了 欧 洲 法 院 欧 洲 法 院 认 为, 欧 盟 法 律 中 所 列 的 非 诚 信 情 形 不 是 穷 尽 的, 对 于 具 体 案 件 中 注 册 者 是 否 是 非 诚 信, 应 根 据 具 体 情 况 来 判 定 从 该 案 的 具 体 情 形 来 看, 奥 地 利 公 司 注 册 域 名 是 非 诚 信 的, 是 为 了 规 避 共 同 体 的 法 律 在 该 案 中, 欧 洲 法 院 澄 清 了 相 关 欧 盟 法 中 的 不 模 糊 规 定, 体 现 了 欧 洲 法 院 对 欧 盟 法 目 的 性 解 释 的 方 法 ( 二 ) 合 同 义 务 法 律 适 用 冲 突 规 则 的 解 释 980 年 欧 共 体 成 员 国 缔 结 了 合 同 义 务 法 律 适 用 公 约 4, 其 目 的 是 统 一 各 成 员 国 在 合 同 义 务 方 面 的 冲 突 法, 以 减 少 共 同 体 范 围 内 跨 国 合 同 法 律 适 用 上 的 不 确 定 4 Judgment of the Court of Justice in Case C - 4 / 07 Liga Portuguesa de Futebol Profissional ( CA / LPFP) and Bwin International Limited v Departamento de Jogos da Santa Casa da Misericórdia de Lisboa, 8 September 009. Judgment of the Court of Justice in Case C - 58 / 08 Ladbrokes, June 00; Judgment of the Court of Justice in Case C - 0 / 08 Betfair, June 00. Judgment in Case C / 08 Internetportal und Marketing GmbH v Richard Schlicht, June 00. Convention on the law applicable to contractual obligations, opened for signature in Rome on 9 June 980, OJ 980 L 66, p.. 096

12 欧 盟 法 制 进 程 : 二 级 立 法 与 案 例 法 的 新 发 展 性 公 约 以 当 事 人 意 思 自 治 为 合 同 法 律 适 用 的 首 要 原 则, 在 当 事 人 未 选 择 合 同 适 用 的 法 律 情 况 下, 公 约 规 定 了 最 密 切 联 系 原 则, 同 时 具 体 规 定 了 一 些 推 定 连 接 点 ( 如 特 征 性 履 行 当 事 人 的 居 住 地 ) 和 特 定 连 接 点 ( 如 不 动 产 所 在 地 ) 用 来 限 定 最 密 切 联 系 原 则 公 约 的 规 定 虽 然 很 明 确, 但 是 在 实 践 中 还 是 存 在 着 一 些 不 同 理 解 欧 洲 法 院 在 C - / 08 号 案 件 的 判 决 中, 第 一 次 对 合 同 义 务 法 律 适 用 公 约 的 适 用 进 行 了 解 释, 并 澄 清 了 公 约 适 用 中 的 两 个 问 题 : 其 一 是 公 约 规 定 的 推 定 连 接 点 是 不 是 强 制 性 的, 对 此, 欧 洲 法 院 认 为, 在 通 常 情 况 下, 在 当 事 人 未 选 择 合 同 适 用 的 法 律 的 情 况 下, 法 院 应 根 据 公 约 规 定 的 推 定 连 接 点 确 定 合 同 准 据 法, 但 是, 如 果 具 体 情 况 表 明, 某 一 国 家 的 法 律 与 合 同 具 有 最 密 切 的 联 系, 则 法 院 可 不 适 用 公 约 中 的 推 定 连 接 点, 而 适 用 与 合 同 有 最 密 切 联 系 的 国 家 的 法 律 ; 其 二 是 合 同 的 准 据 法 是 否 可 分 的 问 题, 欧 洲 法 院 对 此 给 出 了 肯 定 的 回 答 欧 洲 法 院 认 为, 根 据 公 约 确 定 的 合 同 准 据 法 主 要 适 用 于 合 同 义 务, 对 于 其 他 部 分, 审 理 法 院 可 根 据 具 体 情 况 对 合 同 进 行 分 割, 不 同 的 部 分 适 用 不 同 的 准 据 法, 但 前 提 条 件 是, 可 分 的 合 同 部 分 必 须 具 有 独 立 性 ( 三 ) 关 于 冻 结 资 金 名 单 欧 盟 根 据 联 合 国 安 理 会 的 决 议 通 过 冻 结 某 些 人 员 和 机 构 资 金 和 其 他 资 产 的 条 例 引 起 了 多 起 诉 讼 在 本 报 告 期 内, 欧 盟 法 院 就 此 相 关 的 问 题 做 出 多 份 判 决, 除 继 续 重 申 以 前 判 决 中 提 及 的 当 事 人 的 辩 护 权 和 财 产 权 外, 还 涉 及 一 些 新 问 题. 资 金 冻 结 不 适 用 于 被 冻 结 人 配 偶 的 某 些 社 会 保 障 利 益 在 C - 40 / 08 案 的 判 决 中, 欧 洲 法 院 指 出, 考 虑 到 不 同 语 言 文 本 的 条 例 与 其 所 依 据 的 联 合 国 安 理 会 决 议 之 间 存 在 理 解 分 歧, 对 于 条 例 应 按 其 目 的 进 行 解 释 从 冻 结 资 金 条 例 的 目 的 来 看, 其 主 要 目 的 是 反 恐, 是 阻 止 相 关 人 员 获 得 可 用 于 支 持 恐 怖 活 动 的 经 济 或 金 融 资 源, 冻 结 的 资 产 也 仅 限 于 此 类 而 被 冻 结 资 金 者 配 偶 的 社 会 保 障 利 益 主 要 用 于 日 常 生 活 需 要, 因 此 不 属 于 冻 结 资 金 之 列 Judgment in Case C - / 08 Intercontainer Interfrigo ( ICF) v Balkenende Oosthuizen BV & Mic Operations BV, 6 October 009. 详 见 年 版 欧 洲 发 展 报 告 有 关 法 制 进 程 部 分 的 内 容 Judgment in Case C - 40 / 08 M and Others, 9 April

13 . 欧 盟 因 反 恐 需 要 采 取 预 防 性 措 施 并 不 违 反 无 罪 推 定 原 则 冻 结 资 金 名 单 所 列 人 员 很 多 并 未 经 过 法 院 判 定 有 罪, 在 此 情 况 下, 理 事 会 将 这 些 人 员 列 入 冻 结 资 金 名 单 是 否 违 反 无 罪 推 定 原 则, 一 些 人 对 此 持 有 异 议 在 第 T - 7 / 07 号 和 T - / 07 号 联 合 案 件 中, 欧 洲 初 审 法 院 认 为, 在 某 些 情 况 下, 无 罪 推 定 原 则 并 不 禁 止 采 取 预 防 性 措 施, 这 些 措 施 在 原 则 上 不 构 成 一 项 判 决 或 惩 罚, 并 不 事 先 判 定 相 关 人 员 是 清 白 的 或 有 罪 的 因 反 恐 需 要 而 冻 结 资 金 属 于 可 采 取 预 防 措 施 的 情 形, 它 是 由 有 权 当 局 采 取 的, 仅 在 有 限 时 间 内 有 效 ( 名 单 需 定 期 修 订 ), 而 且 限 制 性 措 施 并 不 导 致 没 收 资 产, 因 此 这 些 措 施 不 构 成 判 决 或 惩 罚, 也 不 具 有 任 何 指 控 含 义 此 外, 理 事 会 在 确 定 冻 结 资 金 名 单 之 前, 也 无 需 等 法 院 的 判 决, 它 只 需 根 据 合 理 的 可 靠 的 证 据, 能 足 以 证 明 其 措 施 的 合 理 性 即 可. 冻 结 条 例 对 非 冻 结 者 的 效 力 及 是 否 可 作 为 具 有 溯 及 力 的 刑 事 证 据 问 题 冻 结 资 金 条 例 与 条 例 上 所 列 人 员 直 接 相 关, 但 其 效 力 是 否 及 于 所 列 机 构 ( 包 括 法 人, 团 体 及 其 他 组 织 ) 的 成 员 问 题, 将 直 接 影 响 到 这 些 成 员 的 行 为 合 法 性 及 是 否 受 到 起 诉 或 制 裁 在 第 C / 09 号 案 件 中, 欧 洲 法 院 对 此 问 题 做 出 了 明 确 的 回 答, 一 方 面, 这 些 成 员 与 条 例 本 身 不 具 有 个 体 相 关 性, 他 们 不 能 对 条 例 的 合 法 性 提 出 诉 讼 ; 另 一 方 面, 冻 结 资 金 条 例 包 括 禁 止 所 列 机 构 成 员 向 该 机 构 转 移 基 金 或 其 他 金 融 资 产 经 济 资 源 在 该 案 中 还 涉 及 一 个 欧 盟 冻 结 资 金 条 例 在 证 据 上 是 否 具 有 溯 及 力 的 问 题 该 案 件 涉 及 先 后 相 继 的 多 个 条 例, 但 007 年 6 月 之 前 的 条 例 因 未 附 理 由 而 被 欧 盟 法 院 裁 定 为 非 法, 案 件 涉 及 的 被 告 向 被 冻 结 者 转 让 资 金 的 行 为 发 生 在 007 年 6 月 之 前 对 此, 欧 洲 法 院 认 为, 在 任 何 情 况 下, 被 认 为 不 合 法 的 冻 结 资 金 条 例 均 不 得 溯 及 既 往 作 为 刑 事 判 决 所 依 据 事 实 的 证 据, 否 则 将 违 反 刑 事 诉 讼 中 不 溯 及 既 往 的 原 则 ( 四 ) 关 于 社 会 法 和 个 人 权 利 保 护 欧 洲 法 院 一 方 面 强 调 欧 盟 法 的 一 些 基 本 原 则, 如 对 个 人 的 保 护 平 等 原 则, 另 Judgment of the Court of First Instance in Joined Cases T - 7 / 07 and T - / 07, Mohamed El Morabit v Council, September 009. Judgment in Case C / 09 Criminal proceedings against E and F, 9 June

14 欧 盟 法 制 进 程 : 二 级 立 法 与 案 例 法 的 新 发 展 一 方 面 也 强 调 不 同 利 益 不 同 因 素 之 间 的 平 衡, 强 调 对 某 些 特 定 类 型 权 利 的 保 护. 关 于 移 民 劳 动 者 女 子 的 受 教 育 权 与 居 住 权 在 第 C - 0 / 08 号 和 第 C / 08 号 案 件 中, 欧 洲 法 院 指 出, 关 于 联 盟 公 民 自 由 流 动 的 条 例 允 许 移 民 劳 动 者 子 女 在 东 道 国 拥 有 与 受 教 育 相 关 的 独 立 的 居 住 权 ; 一 旦 该 子 女 获 得 在 该 国 受 教 育 权, 则 获 得 居 住 权 不 仅 如 此, 该 子 女 的 父 亲 或 母 亲 作 为 首 要 监 护 者 也 享 有 居 住 权, 此 种 居 住 权 不 以 父 亲 或 母 亲 是 否 拥 有 充 分 的 生 活 来 源 为 前 提 条 件. 关 于 某 些 特 定 职 业 区 别 对 待 的 合 法 性 欧 盟 关 于 确 立 就 业 与 职 业 中 平 等 待 遇 一 般 框 架 的 理 事 会 指 令 禁 止 基 于 年 龄 的 区 别 对 待, 但 在 某 些 特 定 情 况 下, 基 于 职 业 活 动 的 性 质 或 活 动 实 施 的 具 体 情 形, 或 者 基 于 保 护 健 康 的 需 要, 指 令 允 许 成 员 国 立 法, 规 定 基 于 年 龄 的 不 同 待 遇 在 第 C - 9 / 08 号 案 件 中, 欧 洲 法 院 认 为, 指 令 并 不 禁 止 成 员 国 在 消 防 职 位 上 设 定 年 龄 限 制, 因 为 消 防 方 面 确 保 行 动 能 力 和 有 效 实 施 消 防 工 作 是 一 个 合 法 的 目 标, 消 防 工 作 对 身 体 能 力 上 的 要 求 是 职 业 所 需, 因 此, 在 年 龄 上 区 别 对 待 并 不 构 成 歧 视 ; 在 第 C - 4 / 08 号 案 判 决 中, 欧 洲 法 院 甚 至 认 为, 在 牙 医 职 业 领 域, 在 代 际 分 享 工 作 机 会, 为 此 在 医 生 最 高 执 业 年 龄 方 面 进 行 限 制 是 合 适 且 必 要 的 ( 五 ) 关 于 欧 洲 逮 捕 令 与 非 歧 视 原 则 在 欧 洲 逮 捕 令 框 架 决 定 通 过 之 后, 荷 兰 通 过 了 一 项 实 施 欧 洲 逮 捕 令 的 法 律, 规 定 如 果 荷 兰 国 民 被 判 监 禁 刑, 其 他 成 员 国 为 实 施 该 判 决 要 求 交 出 被 判 刑 的 荷 兰 国 民, 荷 兰 将 予 拒 绝 ; 对 于 其 他 国 家 的 成 员 国 国 民, 则 须 在 荷 兰 居 住 五 年 以 上, 荷 兰 才 予 以 拒 绝 此 种 区 别 对 待 是 否 违 反 欧 盟 法, 荷 兰 一 家 法 院 将 此 问 题 提 交 给 欧 洲 法 院 欧 洲 法 院 认 为 欧 洲 逮 捕 令 是 建 立 在 相 互 承 认 原 则 之 上 的, 原 Judgment in Case C - 0 / 08 London Borough of Harrow v Nimco Hassan Ibrahim, February 00; Judgment in Case C / 08 Maria Teixeira v London Borough of Lambeth, February 00. Council Directive 000 / 78 / EC of 7 November 000 establishing a general framework for equal treatment in employment and occupation, OJ 000 L 0, p. 6. Judgment in Case C - 9 / 08 Wolf, January 00; and Judgment in Case C - 4 / 08 Petersen, January

15 则 上 成 员 国 有 义 务 按 另 一 成 员 国 司 法 当 局 的 请 求 行 事, 但 是 对 于 不 执 行 的 理 由, 成 员 国 享 有 一 定 的 自 由 裁 量 权, 并 认 为 欧 共 体 条 约 第 条 关 于 非 歧 视 原 则 的 规 定 并 不 禁 止 成 员 国 拒 绝 执 行 对 其 被 判 监 禁 刑 的 国 民 实 施 逮 捕 令 的 立 法, 也 不 禁 止 其 根 据 年 限 长 短 对 不 同 成 员 国 国 民 采 取 不 同 立 场 的 立 法 该 案 的 判 决 引 起 很 多 争 议, 表 明 在 刑 事 领 域, 成 员 国 的 合 作 还 远 未 达 到 同 其 他 领 域 合 作 相 类 近 的 程 度 此 外, 在 本 报 告 期 内, 欧 盟 法 院 就 国 家 援 助 问 题 ( 如 政 府 隐 名 合 伙 资 产 政 府 对 电 信 运 营 商 最 终 用 户 补 贴 地 区 性 税 收 政 策 等 是 否 构 成 国 家 补 助 ) 竞 争 问 题 ( 涉 及 滥 用 优 势 地 位 卡 特 尔 等 ) 电 信 问 题 ( 如 电 信 捆 绑 销 售 欧 盟 漫 游 条 例 ) 等 做 出 多 项 判 决, 强 化 了 欧 盟 法 院 的 一 些 立 场 观 点, 澄 清 了 一 些 模 糊 之 处, 推 动 了 欧 盟 法 在 欧 盟 的 统 一 适 用 EU Legal Development: A Brief Introduction to the Secondary Legislation and Case Law Cheng Weidong Abstract: This report comprehensively reviews the legal development of the EU between September 009 and September 00 against the background of the taking into effect of the Treaty of Lisbon and the financial crisis. The development of the EU s secondary legislation and case law reflects the reality and requirements of the European integration as well as the influences of the financial crisis and the development of new technology. The report consists of two parts. Part gives a brief introduction to the development of secondary legislation in the EU, where some progresses have been made, especially with regard to Schengen aquis, the border management of the EU, the financial crisis, judicial cooperation and tax cooperation. Part analyses the new jurisprudence of European courts, mainly involving the issues arising from the application of new technology, the fund-freezing regulation, the applicable law of contract obligations, and the protection of the social rights and human rights of EU citizens. Key Words: EU Legal System; The Treaty of Lisbon; EU Secondary Legislation; the Court of Justice of the EU; Jurisdiction 00