国 家 外 汇 管 理 局 关 于 公 布 废 止 和 失 效 的 34 件 外 汇 管 理 规 范 性 文 件 的 通 知...2 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 报 送 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 数 据 个 人 外 币 现 钞 存 取 数 据 及 银 行 自 身

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1 国 家 外 汇 管 理 局 文 告 Gazette of State Administration of Foreign Exchange 2015 年 1 月 15 日 第 1 号 ( 总 第 114 号 ) 要 目 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 公 布 废 止 和 失 效 的 34 件 外 汇 管 理 规 范 性 文 件 的 通 知 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 报 送 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 数 据 个 人 外 币 现 钞 存 取 数 据 及 银 行 自 身 外 债 数 据 的 通 知 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 调 整 金 融 机 构 进 入 银 行 间 外 汇 市 场 有 关 管 理 政 策 的 通 知 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 印 发 银 行 办 理 结 售 汇 业 务 管 理 办 法 实 施 细 则 的 通 知 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 境 外 上 市 外 汇 管 理 有 关 问 题 的 通 知

2 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 公 布 废 止 和 失 效 的 34 件 外 汇 管 理 规 范 性 文 件 的 通 知...2 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 报 送 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 数 据 个 人 外 币 现 钞 存 取 数 据 及 银 行 自 身 外 债 数 据 的 通 知...6 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 调 整 金 融 机 构 进 入 银 行 间 外 汇 市 场 有 关 管 理 政 策 的 通 知...10 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 印 发 银 行 办 理 结 售 汇 业 务 管 理 办 法 实 施 细 则 的 通 知...12 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 境 外 上 市 外 汇 管 理 有 关 问 题 的 通 知

3 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 公 布 废 止 和 失 效 的 34 件 外 汇 管 理 规 范 性 文 件 的 通 知 发 布 日 期 : 文 号 : 汇 发 [2014]44 号 国 家 外 汇 管 理 局 各 省 自 治 区 直 辖 市 分 局 外 汇 管 理 部, 深 圳 大 连 青 岛 厦 门 宁 波 市 分 局 : 为 进 一 步 完 善 外 汇 管 理 法 规 体 系, 促 进 贸 易 投 资 便 利 化, 现 就 部 分 外 汇 管 理 规 范 性 文 件 的 效 力 通 知 如 下 : 一 对 主 要 内 容 被 新 的 规 范 性 文 件 所 代 替 与 当 前 管 理 实 际 不 符 的 18 件 外 汇 管 理 规 范 性 文 件, 予 以 废 止 ( 目 录 见 附 件 1) 二 对 适 用 期 已 过 或 者 调 整 对 象 已 经 消 失, 实 际 上 已 经 失 效 的 16 件 外 汇 管 理 规 范 性 文 件, 宣 布 失 效 ( 目 录 见 附 件 2) 本 通 知 自 公 布 之 日 起 生 效 附 件 : 1. 国 家 外 汇 管 理 局 予 以 废 止 的 18 件 外 汇 管 理 规 范 性 文 件 目 录 2. 国 家 外 汇 管 理 局 宣 布 失 效 的 16 件 外 汇 管 理 规 范 性 文 件 目 录 国 家 外 汇 管 理 局 2014 年 9 月 22 日 -2-

4 一 关 于 下 发 境 外 带 料 加 工 装 配 项 目 援 外 项 目 外 汇 管 理 操 作 规 程 的 通 知 ( 汇 发 [1999]317 号 ) 二 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 转 发 国 务 院 办 公 厅 关 于 妥 善 处 理 现 有 保 证 外 方 投 资 固 定 回 报 项 目 有 关 问 题 的 通 知 的 通 知 ( 汇 发 [2002]105 号 ) 三 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 境 内 机 构 对 外 贸 易 中 以 人 民 币 作 为 计 价 货 币 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2003]29 号 ) 四 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 部 分 银 行 试 行 办 理 个 人 外 汇 预 结 汇 汇 款 业 务 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2003]48 号 ) 五 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 印 发 国 家 外 汇 管 理 局 外 汇 收 支 非 现 场 监 管 工 作 制 度 ( 试 行 ) 的 通 知 ( 汇 发 [2004]22 号 ) 六 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 报 送 内 地 人 民 币 卡 在 香 港 使 用 统 计 报 表 的 通 知 ( 汇 发 [2004]57 号 ) 七 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 美 国 联 邦 保 险 股 份 有 限 公 司 上 海 分 公 司 支 付 代 垫 费 用 有 关 问 题 的 批 复 ( 汇 复 [2005]216 号 ) 八 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 境 内 外 汇 指 定 银 行 办 理 韩 元 挂 牌 兑 换 业 务 有 关 事 项 的 通 知 ( 汇 发 [2006]45 号 ) 九 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 现 钞 结 算 的 国 际 收 支 统 计 间 接 申 报 和 核 销 问 题 的 批 复 ( 汇 综 复 [2006]106 号 ) 十 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 启 用 银 行 结 售 汇 业 务 管 理 专 用 章 的 通 知 ( 汇 综 发 [2007]97 号 ) 十 一 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 对 外 商 投 资 企 业 将 资 本 金 结 汇 归 还 人 民 币 贷 款 行 为 定 性 处 理 的 通 知 ( 汇 综 发 [2008]39 号 ) 十 二 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 提 高 中 国 银 联 卡 境 外 自 动 柜 员 机 单 卡 单 日 提 取 外 币 现 钞 限 额 的 批 复 ( 汇 复 [2008]103 号 ) 十 三 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 中 国 农 业 银 行 满 洲 里 市 分 行 办 理 俄 罗 斯 卢 布 兑 换 业 务 的 批 复 ( 汇 综 复 [2008]58 号 ) 十 四 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 进 一 步 完 善 银 行 试 行 办 理 个 人 外 汇 预 结 汇 汇 款 业 务 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2009]51 号 ) 十 五 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 上 海 贝 尔 股 份 有 限 公 司 境 外 放 款 有 关 问 题 的 批 复 ( 汇 综 复 [2010]19 号 ) -3-

5 十 六 国 家 外 汇 管 理 局 国 际 收 支 司 关 于 启 用 贸 易 信 贷 抽 样 调 查 系 统 ( 外 汇 局 版 ) 开 展 贸 易 信 贷 调 查 工 作 的 通 知 ( 汇 国 发 [2010]1 号 ) 十 七 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 外 汇 指 定 银 行 停 止 报 送 挂 牌 汇 价 日 报 表 的 通 知 ( 汇 发 [2012]9 号 ) 十 八 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 外 商 投 资 企 业 利 润 汇 出 相 关 问 题 的 批 复 ( 汇 综 复 [2013]110 号 ) -4-

6 一 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 处 理 非 法 从 事 外 汇 期 货 交 易 机 构 的 意 见 的 通 知 ([93] 汇 业 函 字 第 121 号 ) 二 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 信 托 投 资 公 司 购 汇 补 充 外 汇 资 本 金 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2001]159 号 ) 三 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 实 施 境 内 外 资 银 行 外 债 管 理 办 法 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2004]59 号 ) 四 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 外 资 银 行 改 制 有 关 国 际 收 支 统 计 申 报 事 项 的 批 复 ( 汇 综 复 [2007]40 号 ) 五 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 外 商 投 资 房 地 产 企 业 外 债 登 记 有 关 问 题 的 批 复 ( 汇 综 复 [2007]118 号 ) 六 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 修 订 后 检 查 处 理 违 反 外 汇 管 理 行 为 法 规 适 用 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2008]41 号 ) 七 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 修 订 银 行 执 行 外 汇 管 理 规 定 情 况 考 核 办 法 的 通 知 ( 汇 发 [2010]38 号 ) 附 件 银 行 执 行 外 汇 管 理 规 定 情 况 考 核 办 法 附 表 1 银 行 执 行 外 汇 管 理 规 定 情 况 考 核 内 容 及 评 分 标 准 八 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 加 强 外 汇 业 务 管 理 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2010]59 号 ) 九 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 进 一 步 加 强 外 汇 业 务 管 理 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2011]11 号 ) 十 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 下 发 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 加 强 外 汇 业 务 管 理 有 关 问 题 的 通 知 所 涉 资 本 项 目 业 务 操 作 指 引 的 通 知 ( 汇 综 发 [2011]29 号 ) 十 一 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 印 发 银 行 执 行 外 汇 管 理 规 定 情 况 考 核 内 容 及 评 分 标 准 (2011 年 ) 的 通 知 ( 汇 综 发 [2011]71 号 ) 十 二 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 核 定 境 内 银 行 2012 年 度 融 资 性 对 外 担 保 余 额 指 标 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2012]35 号 ) 十 三 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 印 发 银 行 执 行 外 汇 管 理 规 定 情 况 考 核 内 容 及 评 分 标 准 (2012 年 ) 的 通 知 ( 汇 综 发 [2012]47 号 ) 十 四 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 核 定 境 内 银 行 2013 年 度 融 资 性 对 外 担 保 余 额 指 标 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2013]26 号 ) 十 五 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 印 发 银 行 执 行 外 汇 管 理 规 定 情 况 考 核 内 容 及 评 分 标 准 (2013 年 ) 的 通 知 ( 汇 综 发 [2013]21 号 ) 十 六 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 做 好 四 川 省 雅 安 市 抗 震 救 灾 工 作 外 汇 管 理 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 综 发 [2013]50 号 ) -5-

7 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 报 送 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 数 据 个 人 外 币 现 钞 存 取 数 据 及 银 行 自 身 外 债 数 据 的 通 知 发 布 日 期 : 文 号 : 汇 综 发 [2014]95 号 国 家 外 汇 管 理 局 各 省 自 治 区 直 辖 市 分 局 外 汇 管 理 部, 深 圳 大 连 青 岛 厦 门 宁 波 市 分 局, 全 国 性 外 汇 指 定 银 行, 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会, 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司, 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司, 中 国 银 联 股 份 有 限 公 司 : 为 进 一 步 规 范 金 融 机 构 各 类 外 汇 业 务 数 据 采 集, 便 利 金 融 机 构 数 据 报 送, 按 照 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 发 布 < 金 融 机 构 外 汇 业 务 数 据 采 集 规 范 (1.0 版 ) 的 通 知 > ( 汇 发 [2014]18 号 ) 有 关 要 求, 国 家 外 汇 管 理 局 决 定 正 式 启 动 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 数 据 个 人 外 币 现 钞 存 取 数 据 及 银 行 自 身 外 债 数 据 的 报 送 工 作, 现 将 有 关 事 项 通 知 如 下 : 一 各 金 融 机 构 应 自 2014 年 10 月 10 日 起 进 行 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 数 据 个 人 外 币 现 钞 存 取 数 据 及 银 行 自 身 外 债 数 据 的 报 送 工 作 其 中 9 月 份 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 数 据 应 于 2014 年 10 月 15 日 前 完 成 报 送,2014 年 10 月 份 及 以 后 的 数 据 应 于 次 月 10 日 前 完 成 报 送 个 人 外 币 现 钞 存 取 数 据 及 银 行 自 身 外 债 数 据 自 2014 年 10 月 10 日 起 每 日 报 送 逾 期 报 送 数 据 将 纳 入 考 核 二 数 据 报 送 工 作 的 有 关 要 求 ( 一 ) 接 口 数 据 报 送 2014 年 10 月 10 日 前 通 过 与 外 汇 局 接 口 程 序 联 调 的 金 融 机 构 应 按 照 生 产 环 境 MTS 银 行 端 配 置 注 意 事 项 ( 详 见 银 行 信 息 门 户 网 资 料 下 载 栏 目 ) 的 要 求 进 行 银 行 端 MTS 的 配 置 和 检 查 工 作, 并 从 10 月 10 日 起 报 送 正 式 的 数 据 文 件 2014 年 9 月 30 日 前 ( 含 ) 已 申 请 但 尚 未 完 成 接 口 程 序 联 调 的 金 融 机 构 应 按 照 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 数 据 个 人 外 币 现 钞 存 取 数 据 和 银 行 自 身 外 债 数 据 接 口 程 序 联 调 和 试 报 送 有 关 工 作 的 通 知 ( 汇 发 [2014]86 号 ) 的 要 求 继 续 进 行 接 口 程 序 联 调 工 作, 待 接 口 程 序 联 调 通 过 并 经 国 家 外 汇 管 理 局 设 置 数 据 报 送 方 式 后, 应 及 时 开 始 接 口 数 据 的 正 式 报 送 现 有 金 融 机 构 接 口 程 序 联 调 及 时 性 将 纳 入 考 核 ( 二 ) 界 面 数 据 报 送 各 金 融 机 构 应 于 2014 年 10 月 10 日 前 做 好 浏 览 器 配 置 操 作 用 户 权 限 的 分 配 等 技 术 准 备 工 作 1 银 行 及 与 国 家 外 汇 管 理 局 有 专 线 连 接 的 非 银 行 金 融 机 构 应 通 过 银 行 信 息 门 户 网 ( 国 家 外 汇 管 理 局 外 部 机 构 接 入 网 地 址 登 录 国 家 外 汇 管 理 局 应 -6-

8 用 服 务 平 台 进 行 数 据 报 送 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 数 据 报 送 功 能 归 集 在 对 外 资 产 负 债 业 务 项 下, 个 人 外 币 现 钞 存 取 数 据 报 送 功 能 归 集 在 个 人 外 币 现 钞 存 取 业 务 项 下, 银 行 自 身 外 债 数 据 报 送 功 能 归 集 在 现 有 银 行 自 身 业 务 项 下 金 融 机 构 数 据 报 送 客 户 端 设 置 及 操 作 手 册 ( 银 行 版 ) 详 见 银 行 信 息 门 户 网 资 料 下 载 栏 目 2 与 国 家 外 汇 管 理 局 无 专 线 连 接 的 非 银 行 金 融 机 构 应 通 过 互 联 网 上 的 国 家 外 汇 管 理 局 应 用 服 务 平 台 ( 地 址 进 行 数 据 报 送 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 数 据 报 送 功 能 及 部 分 外 债 数 据 报 送 功 能 归 集 在 对 外 资 产 负 债 业 务 项 下, 个 人 外 币 现 钞 存 取 数 据 报 送 功 能 归 集 在 个 人 外 币 现 钞 存 取 业 务 项 下 金 融 机 构 数 据 报 送 客 户 端 设 置 及 操 作 手 册 ( 互 联 网 版 ) 详 见 互 联 网 上 的 国 家 外 汇 管 理 局 应 用 服 务 平 台 常 用 下 载 栏 目 ( 三 )2014 年 9 月 30 日 前 ( 含 ) 未 提 交 接 口 联 调 申 请 的 金 融 机 构, 应 于 2014 年 10 月 10 起 通 过 界 面 方 式 报 送 数 据 同 时, 对 于 未 来 准 备 切 换 为 接 口 方 式 报 送 数 据 的 金 融 机 构, 应 继 续 按 照 接 口 程 序 联 调 的 有 关 要 求 和 流 程 进 行 相 关 准 备 工 作, 并 在 联 调 通 过 后 的 次 月 必 须 转 为 接 口 方 式 报 送 数 据 三 系 统 上 线 时, 国 家 外 汇 管 理 局 根 据 2014 年 5 月 各 金 融 机 构 数 据 报 送 方 式 调 查 结 果 和 当 前 接 口 程 序 联 调 情 况, 对 现 有 金 融 机 构 总 行 的 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 数 据 个 人 外 币 现 钞 存 取 数 据 及 银 行 自 身 外 债 数 据 报 送 进 行 了 批 量 开 通, 并 设 置 了 数 据 报 送 方 式 2014 年 9 月 30 日 前 ( 含 ) 已 递 交 接 口 程 序 联 调 申 请 的 金 融 机 构 数 据 报 送 方 式 为 接 口 方 式, 其 余 默 认 为 界 面 方 式 自 2014 年 10 月 8 日 起, 除 特 别 指 定 外, 国 家 外 汇 管 理 局 各 分 支 机 构 ( 以 下 简 称 外 汇 局 分 支 局 ) 根 据 业 务 发 生 情 况 负 责 辖 内 金 融 机 构 数 据 报 送 的 开 通 工 作 其 中, 外 汇 局 分 支 局 国 际 收 支 部 门 负 责 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 数 据 报 送 的 开 通 工 作, 经 常 项 目 部 门 负 责 个 人 外 币 现 钞 存 取 数 据 报 送 的 开 通 工 作, 资 本 项 目 部 门 负 责 银 行 自 身 外 债 数 据 报 送 的 开 通 工 作 业 务 开 通 后, 数 据 报 送 方 式 默 认 为 界 面 报 送 对 银 行 及 与 国 家 外 汇 管 理 局 有 专 线 连 接 的 非 银 行 金 融 机 构, 外 汇 局 分 支 局 应 开 通 其 在 国 家 外 汇 管 理 局 外 部 机 构 接 入 网 上 的 报 送 数 据 功 能 对 与 国 家 外 汇 管 理 局 无 专 线 连 接 的 非 银 行 金 融 机 构, 外 汇 局 分 支 局 应 开 通 其 在 互 联 网 上 的 报 送 数 据 功 能 操 作 手 册 详 见 国 家 外 汇 管 理 局 应 用 服 务 平 台 外 汇 局 端 ( 业 务 网 地 址 常 用 下 载 栏 目 对 于 新 成 立 的 或 新 开 办 相 关 业 务 的 金 融 机 构, 若 选 择 接 口 方 式 报 送 数 据, 应 按 照 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 数 据 个 人 外 币 现 钞 存 取 数 据 和 -7-

9 银 行 自 身 外 债 数 据 接 口 程 序 联 调 和 试 报 送 有 关 工 作 的 通 知 ( 汇 发 [2014]86 号 ) 的 要 求, 进 行 相 关 接 口 程 序 联 调 工 作 国 家 外 汇 管 理 局 将 根 据 金 融 机 构 接 口 程 序 联 调 进 度 情 况 对 金 融 机 构 数 据 报 送 方 式 进 行 设 置, 即 联 调 通 过 后 使 用 接 口 方 式 报 送 数 据 四 银 行 自 身 外 债 数 据 和 原 银 行 自 身 资 本 项 目 数 据 中 的 外 债 接 口 数 据 并 行 报 送 的 时 间 为 3 个 月,2015 年 1 月 10 日 后, 原 有 银 行 自 身 资 本 项 目 数 据 中 的 外 债 数 据 停 止 报 送, 对 于 未 达 到 数 据 报 送 要 求 的 银 行, 将 适 当 延 长 数 据 并 行 报 送 时 间 有 关 并 行 期 间 数 据 报 送 的 说 明 详 见 银 行 自 身 外 债 数 据 并 行 报 送 要 求 ( 见 附 件 ) 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 数 据 与 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 开 展 银 行 贸 易 融 资 业 务 调 查 的 通 知 ( 汇 综 发 [2011]114 号 ) 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 加 强 金 融 机 构 对 外 资 产 负 债 和 损 益 申 报 及 升 级 报 送 系 统 的 通 知 ( 汇 综 发 [2012]145 号 ) 相 关 数 据 实 行 并 行 报 送 汇 综 发 [2011]114 号 和 汇 综 发 [2012]145 号 相 关 数 据 停 止 报 送 时 间 将 另 文 通 知 五 对 于 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 发 布 < 金 融 机 构 外 汇 业 务 数 据 采 集 规 范 (1.0 版 ) 的 通 知 > ( 汇 发 [2014]18 号 ) 中 数 据 采 集 范 围 及 调 整 内 容 中 的 其 它 要 求, 各 金 融 机 构 应 尽 快 结 合 实 际 情 况 进 行 数 据 报 送 六 各 分 局 外 汇 管 理 部 ( 以 下 简 称 各 分 局 ) 负 责 组 织 辖 内 金 融 机 构 数 据 正 式 报 送, 以 及 辖 内 技 术 支 持 和 业 务 问 题 解 答 工 作 七 各 分 局 在 接 到 本 通 知 后, 应 及 时 转 发 至 辖 内 中 心 支 局 支 局 辖 内 金 融 机 构 法 人 境 外 金 融 机 构 境 内 主 报 告 分 支 机 构 以 及 其 他 指 定 报 送 主 体, 执 行 中 如 遇 问 题, 请 及 时 向 国 家 外 汇 管 理 局 反 馈 国 家 外 汇 管 理 局 国 际 收 支 司 联 系 电 话 : 国 家 外 汇 管 理 局 经 常 项 目 管 理 司 联 系 电 话 : 国 家 外 汇 管 理 局 资 本 项 目 管 理 司 联 系 电 话 : 国 家 外 汇 管 理 局 外 汇 业 务 数 据 监 测 中 心 ( 科 技 司 ) 联 系 电 话 : (MTS 联 调 ) 特 此 通 知 附 件 : 银 行 自 身 外 债 数 据 并 行 报 送 要 求 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 2014 年 9 月 25 日 -8-

10 一 数 据 报 送 并 行 期 为 2014 年 10 月 10 日 至 2015 年 1 月 9 日 二 并 行 期 内 按 照 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 资 本 项 目 信 息 系 统 试 点 及 相 关 数 据 报 送 工 作 的 通 知 ( 汇 发 [2012]60 号 ) 中 接 口 规 范 ( 以 下 简 称 旧 接 口 规 范 ) 报 送 的 银 行 自 身 外 债 数 据 仍 按 照 该 要 求 继 续 报 送 签 约 和 变 动 信 息 三 并 行 期 内 按 照 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 发 布 < 金 融 机 构 外 汇 业 务 数 据 采 集 规 范 (1.0 版 ) 的 通 知 > ( 汇 发 [2014]18 号 ) 中 接 口 规 范 ( 以 下 简 称 新 接 口 规 范 ) 报 送 银 行 自 身 外 债 数 据 的 要 求 如 下 : ( 一 ) 对 截 至 2014 年 10 月 9 日 末 仍 存 续 的 所 有 外 债, 签 约 信 息 已 从 旧 接 口 规 范 数 据 共 享 到 新 接 口 规 范 数 据 中, 银 行 应 补 充 签 约 信 息 新 增 数 据 项 变 动 或 余 额 信 息 从 旧 接 口 规 范 数 据 按 日 共 享 到 新 接 口 规 范 数 据 中 使 用, 无 需 并 行 报 送 对 于 采 用 接 口 方 式 补 充 报 送 签 约 信 息 新 增 数 据 项 的 银 行, 其 外 债 编 号 应 与 旧 接 口 规 范 数 据 的 外 债 编 号 保 持 一 致, 外 汇 局 将 以 新 接 口 规 范 报 送 的 数 据 覆 盖 共 享 的 旧 接 口 规 范 数 据 ; 对 于 采 用 界 面 方 式 补 充 签 约 信 息 新 增 数 据 项 的 银 行, 应 通 过 签 约 信 息 ( 新 版 ) 的 修 改 功 能 进 行 补 录 ( 二 ) 从 2014 年 10 月 10 日 起, 对 于 新 签 约 ( 含 10 月 9 日 前 已 经 签 约 但 在 并 行 期 内 修 改 签 约 信 息 ) 的 外 债 或 者 发 生 变 动 反 馈 ( 含 提 款 还 本 付 息 付 费, 不 论 是 否 10 月 9 日 前 签 约 ) 的 外 债, 包 括 签 约 信 息 变 动 或 余 额 信 息, 采 用 接 口 方 式 的 银 行 应 报 送 所 有 数 据, 并 确 保 与 旧 接 口 规 范 数 据 中 的 共 有 要 素 一 致, 尤 其 是 外 债 编 号 变 动 编 号 采 用 界 面 方 式 报 送 的 银 行, 签 约 信 息 变 动 或 余 额 信 息 从 旧 接 口 规 范 数 据 按 日 共 享 到 新 接 口 规 范 数 据 中, 因 此, 银 行 应 在 按 旧 接 口 规 范 报 送 数 据 后, 隔 日 通 过 签 约 信 息 ( 新 版 ) 的 修 改 功 能 补 录 签 约 信 息 新 增 数 据 项 -9-

11 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 调 整 金 融 机 构 进 入 银 行 间 外 汇 市 场 有 关 管 理 政 策 的 通 知 发 布 日 期 : 文 号 : 汇 发 [2014]48 号 国 家 外 汇 管 理 局 各 省 自 治 区 直 辖 市 分 局 外 汇 管 理 部, 深 圳 大 连 青 岛 厦 门 宁 波 市 分 局, 各 全 国 性 银 行 : 为 进 一 步 简 政 放 权, 丰 富 市 场 参 与 主 体, 促 进 外 汇 市 场 发 展, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例, 现 就 调 整 境 内 金 融 机 构 进 入 银 行 间 外 汇 市 场 有 关 管 理 政 策 通 知 如 下 : 一 境 内 金 融 机 构 经 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 取 得 即 期 结 售 汇 业 务 资 格 和 相 关 金 融 监 管 部 门 批 准 取 得 衍 生 产 品 交 易 业 务 资 格 后, 在 满 足 银 行 间 外 汇 市 场 相 关 业 务 技 术 规 范 条 件 下, 可 以 成 为 银 行 间 外 汇 市 场 会 员, 相 应 开 展 人 民 币 对 外 汇 即 期 和 衍 生 产 品 交 易, 国 家 外 汇 管 理 局 不 实 施 银 行 间 外 汇 市 场 事 前 入 市 资 格 许 可 金 融 机 构 应 将 本 机 构 在 银 行 间 外 汇 市 场 进 行 人 民 币 对 外 汇 即 期 和 衍 生 产 品 交 易 的 内 部 操 作 规 程 和 风 险 管 理 制 度 送 中 国 外 汇 交 易 中 心 ( 以 下 简 称 交 易 中 心 ) 备 案 二 金 融 机 构 在 银 行 间 外 汇 市 场 开 展 人 民 币 对 外 汇 交 易, 应 基 于 对 冲 代 客 和 自 身 结 售 汇 业 务 风 险 在 结 售 汇 综 合 头 寸 限 额 内 开 展 做 市 和 自 营 交 易 从 事 符 合 规 定 的 自 身 套 期 保 值 等 需 要, 并 遵 守 银 行 间 外 汇 市 场 交 易 清 算 信 息 等 法 规 规 则 及 有 关 金 融 监 管 部 门 的 规 定 三 经 银 行 业 监 督 管 理 部 门 批 准 设 立 的 货 币 经 纪 公 司 ( 含 分 支 机 构 ), 可 以 在 银 行 间 外 汇 市 场 开 展 人 民 币 对 外 汇 衍 生 产 品 交 易 外 汇 对 外 汇 交 易 外 汇 拆 借 等 外 汇 管 理 规 定 的 外 汇 经 纪 业 务, 国 家 外 汇 管 理 局 不 实 施 事 前 资 格 许 可 货 币 经 纪 公 司 开 展 外 汇 经 纪 业 务, 应 遵 守 银 行 间 外 汇 市 场 有 关 法 规 规 则 四 交 易 中 心 和 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 上 海 清 算 所 ) 应 根 据 本 通 知 要 求, 相 应 调 整 有 关 业 务 规 则 及 系 统, 做 好 技 术 支 持 与 服 务 工 作 交 易 中 心 和 上 海 清 算 所 负 责 银 行 间 人 民 币 对 外 汇 交 易 清 算 的 日 常 监 控 工 作, 发 现 异 常 交 易 清 算 情 况 应 及 时 向 国 家 外 汇 管 理 局 报 告 五 金 融 机 构 应 遵 守 职 业 操 守 和 市 场 惯 例, 促 进 外 汇 市 场 自 律 管 理 和 规 范 发 展 六 本 通 知 自 2015 年 1 月 1 日 起 实 施 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 中 国 银 行 在 银 行 间 外 汇 市 场 开 展 人 民 币 与 外 币 掉 期 交 易 有 关 问 题 的 批 复 ( 汇 复 [2006]61 号 ) 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 推 出 人 民 币 对 外 汇 期 权 交 易 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2011]8 号 ) 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 调 整 银 行 间 外 汇 市 场 部 分 业 务 管 理 的 通 知 ( 汇 发 [2012]30 号 ) 国 家 -10-

12 外 汇 管 理 局 关 于 调 整 人 民 币 外 汇 衍 生 产 品 业 务 管 理 的 通 知 ( 汇 发 [2013]46 号 ) 同 时 废 止, 其 他 文 件 中 涉 及 银 行 间 外 汇 市 场 准 入 管 理 规 定 的 有 关 事 项 以 本 通 知 为 准 国 家 外 汇 管 理 局 各 分 局 外 汇 管 理 部 接 到 本 通 知 后, 应 即 转 发 辖 内 金 融 机 构 特 此 通 知 国 家 外 汇 管 理 局 2014 年 12 月 5 日 -11-

13 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 印 发 银 行 办 理 结 售 汇 业 务 管 理 办 法 实 施 细 则 的 通 知 发 布 日 期 : 文 号 : 汇 发 [2014]53 号 国 家 外 汇 管 理 局 各 省 自 治 区 直 辖 市 分 局 外 汇 管 理 部, 深 圳 大 连 青 岛 厦 门 宁 波 市 分 局, 各 全 国 性 中 资 银 行 : 为 便 利 银 行 办 理 结 售 汇 业 务, 根 据 银 行 办 理 结 售 汇 业 务 管 理 办 法 ( 中 国 人 民 银 行 令 [2014] 第 2 号 ), 国 家 外 汇 管 理 局 制 定 了 银 行 办 理 结 售 汇 业 务 管 理 办 法 实 施 细 则 ( 见 附 件 1) 本 细 则 自 2015 年 1 月 1 日 起 实 施, 附 件 2 所 列 文 件 和 条 款 同 时 废 止 请 遵 照 执 行 国 家 外 汇 管 理 局 各 分 局 外 汇 管 理 部 接 到 本 通 知 后, 应 及 时 转 发 辖 内 中 心 支 局 支 局 和 中 外 资 银 行 执 行 中 如 遇 问 题, 请 及 时 与 国 家 外 汇 管 理 局 国 际 收 支 司 联 系 联 系 电 话 : 特 此 通 知 附 件 : 1. 银 行 办 理 结 售 汇 业 务 管 理 办 法 实 施 细 则 2. 废 止 外 汇 管 理 法 规 国 家 外 汇 管 理 局 2014 年 12 月 25 日 -12-

14 第 一 条 为 便 利 银 行 办 理 结 售 汇 业 务, 根 据 银 行 办 理 结 售 汇 业 务 管 理 办 法, 制 订 本 实 施 细 则 第 二 条 银 行 办 理 结 售 汇 业 务, 应 当 遵 守 本 细 则 和 其 他 有 关 结 售 汇 业 务 的 管 理 规 定 第 三 条 结 售 汇 业 务 包 括 即 期 结 售 汇 业 务 和 人 民 币 与 外 汇 衍 生 产 品 ( 以 下 简 称 衍 生 产 品 ) 业 务 衍 生 产 品 业 务 限 于 人 民 币 外 汇 远 期 掉 期 和 期 权 业 务 第 四 条 银 行 办 理 结 售 汇 业 务, 应 当 遵 循 了 解 业 务 了 解 客 户 尽 职 审 查 的 原 则 ( 一 ) 客 户 调 查 : 对 客 户 提 供 的 身 份 证 明 业 务 状 况 等 资 料 的 合 法 性 真 实 性 和 有 效 性 进 行 认 真 核 实, 将 核 实 过 程 和 结 果 以 书 面 形 式 记 载 ( 二 ) 业 务 受 理 : 执 行 但 不 限 于 国 家 外 汇 管 理 局 的 现 有 法 规, 对 业 务 的 真 实 性 与 合 规 性 进 行 审 核, 了 解 业 务 的 交 易 目 的 和 交 易 性 质 ( 三 ) 持 续 监 控 : 及 时 监 测 客 户 的 业 务 变 化 情 况, 对 客 户 进 行 动 态 管 理 ( 四 ) 问 题 业 务 : 对 于 业 务 受 理 或 后 续 监 测 中 发 现 异 常 迹 象 的, 应 及 时 报 告 国 家 外 汇 管 理 局 及 其 分 支 局 ( 以 下 简 称 外 汇 局 ) 第 五 条 银 行 应 当 建 立 与 了 解 业 务 了 解 客 户 尽 职 审 查 原 则 相 适 应 的 内 部 管 理 制 度 ( 一 ) 建 立 完 整 的 审 核 政 策 决 策 机 制 管 理 信 息 系 统 和 统 一 的 业 务 操 作 程 序, 明 确 尽 职 要 求 ( 二 ) 采 取 培 训 等 各 种 有 效 方 式 和 途 径, 使 工 作 人 员 明 确 结 售 汇 业 务 风 险 控 制 要 求, 熟 悉 工 作 职 责 和 尽 职 要 求 ( 三 ) 建 立 工 作 尽 职 问 责 制, 明 确 规 定 各 个 部 门 岗 位 的 职 责, 对 违 法 违 规 造 成 的 风 险 进 行 责 任 认 定, 并 进 行 相 应 处 理 第 六 条 银 行 申 请 办 理 即 期 结 售 汇 业 务, 应 当 具 备 下 列 条 件 : ( 一 ) 具 有 金 融 业 务 资 格 ( 二 ) 具 备 完 善 的 业 务 管 理 制 度 ( 三 ) 具 备 办 理 业 务 所 必 需 的 软 硬 件 设 备 ( 四 ) 拥 有 具 备 相 应 业 务 工 作 经 验 的 高 级 管 理 人 员 和 业 务 人 员 -13-

15 银 行 需 银 行 业 监 督 管 理 部 门 批 准 外 汇 业 务 经 营 资 格 的, 还 应 具 备 相 应 的 外 汇 业 务 经 营 资 格 第 七 条 银 行 申 请 办 理 衍 生 产 品 业 务, 应 当 具 备 下 列 条 件 : ( 一 ) 取 得 即 期 结 售 汇 业 务 资 格 ( 二 ) 有 健 全 的 衍 生 产 品 交 易 风 险 管 理 制 度 和 内 部 控 制 制 度 及 适 当 的 风 险 识 别 计 量 管 理 和 交 易 系 统, 配 备 开 展 衍 生 产 品 业 务 所 需 要 的 专 业 人 员 ( 三 ) 符 合 银 行 业 监 督 管 理 部 门 有 关 金 融 衍 生 产 品 交 易 业 务 资 格 的 规 定 第 八 条 银 行 可 以 根 据 自 身 经 营 需 要 一 并 申 请 即 期 结 售 汇 业 务 和 衍 生 产 品 业 务 资 格 ( 一 ) 对 于 即 期 结 售 汇 业 务, 可 以 分 别 或 者 一 并 申 请 对 公 和 对 私 结 售 汇 业 务 开 办 对 私 结 售 汇 业 务 的, 应 遵 守 以 下 规 定 : 1. 按 照 个 人 外 汇 管 理 办 法 及 其 实 施 细 则 的 管 理 规 定, 具 备 与 国 家 外 汇 管 理 局 个 人 外 汇 业 务 监 测 系 统 的 网 络 接 入 条 件, 依 法 合 规 办 理 个 人 结 售 汇 业 务 2. 应 在 营 业 网 点 自 助 外 币 兑 换 机 等 的 醒 目 位 置 设 置 个 人 本 外 币 兑 换 标 识 个 人 本 外 币 兑 换 标 识 式 样 由 银 行 自 行 确 定 ( 二 ) 对 于 衍 生 产 品 业 务, 可 以 一 次 申 请 开 办 全 部 衍 生 产 品 业 务, 或 者 分 次 申 请 远 期 和 期 权 业 务 资 格 取 得 远 期 业 务 资 格 后, 银 行 可 自 行 开 办 外 汇 掉 期 和 货 币 掉 期 业 务 第 九 条 银 行 总 行 申 请 即 期 结 售 汇 业 务, 应 提 交 下 列 文 件 和 资 料 : ( 一 ) 办 理 结 售 汇 业 务 的 申 请 报 告 ( 二 ) 金 融 许 可 证 复 印 件 ( 三 ) 办 理 结 售 汇 业 务 的 内 部 管 理 规 章 制 度, 应 至 少 包 括 以 下 内 容 : 结 售 汇 业 务 操 作 规 程 结 售 汇 业 务 单 证 管 理 制 度 结 售 汇 业 务 统 计 报 告 制 度 结 售 汇 综 合 头 寸 管 理 制 度 结 售 汇 业 务 会 计 科 目 和 核 算 办 法 结 售 汇 业 务 内 部 审 计 制 度 和 从 业 人 员 岗 位 责 任 制 度 结 售 汇 业 务 授 权 管 理 制 度 ( 四 ) 具 备 办 理 业 务 所 必 需 的 软 硬 件 设 备 的 说 明 材 料 ( 五 ) 拥 有 具 备 相 应 业 务 工 作 经 验 的 高 级 管 理 人 员 和 业 务 人 员 的 说 明 材 料 ( 六 ) 需 要 经 银 行 业 监 督 管 理 部 门 批 准 外 汇 业 务 经 营 资 格 的, 还 应 提 交 外 汇 业 务 许 可 文 件 的 复 印 件 第 十 条 银 行 总 行 申 请 衍 生 产 品 业 务, 应 提 交 下 列 文 件 和 资 料 : ( 一 ) 申 请 报 告 可 行 性 报 告 及 业 务 计 划 书 ( 二 ) 衍 生 产 品 业 务 内 部 管 理 规 章 制 度, 应 当 至 少 包 括 以 下 内 容 : 1. 业 务 操 作 规 程, 包 括 交 易 受 理 客 户 评 估 单 证 审 核 等 业 务 流 程 和 操 作 标 准 ; 2. 产 品 定 价 模 型, 包 括 定 价 方 法 和 各 项 参 数 的 选 取 标 准 及 来 源 ; -14-

16 3. 风 险 管 理 制 度, 包 括 风 险 管 理 架 构 风 险 模 型 指 标 及 量 化 管 理 指 标 风 险 缓 释 措 施 头 寸 平 盘 机 制 ; 4. 会 计 核 算 制 度, 包 括 科 目 设 置 和 会 计 核 算 方 法 ; 5. 统 计 报 告 制 度, 包 括 数 据 采 集 渠 道 和 操 作 程 序 ( 三 ) 主 管 人 员 和 主 要 交 易 人 员 名 单 履 历 ( 四 ) 符 合 银 行 业 监 督 管 理 部 门 有 关 金 融 衍 生 产 品 交 易 业 务 资 格 规 定 的 证 明 文 件 银 行 应 当 根 据 拟 开 办 各 类 衍 生 产 品 业 务 的 实 际 特 征, 提 交 具 有 针 对 性 与 适 用 性 的 文 件 和 资 料 第 十 一 条 银 行 总 行 申 请 办 理 即 期 结 售 汇 业 务 和 衍 生 产 品 业 务, 按 照 下 列 程 序 申 请 和 受 理 : ( 一 ) 政 策 性 银 行 全 国 性 商 业 银 行 向 国 家 外 汇 管 理 局 直 接 申 请, 由 国 家 外 汇 管 理 局 审 批 其 他 银 行 向 所 在 地 国 家 外 汇 管 理 局 分 局 外 汇 管 理 部 ( 以 下 简 称 外 汇 分 局 ) 申 请, 如 处 于 市 ( 地 州 区 ) 县, 应 向 所 在 地 国 家 外 汇 管 理 局 中 心 支 局 或 支 局 申 请, 并 逐 级 上 报 至 外 汇 分 局 审 批 ( 二 ) 外 国 银 行 分 行 视 同 总 行 管 理 外 国 银 行 拟 在 境 内 两 家 以 上 分 行 开 办 衍 生 产 品 业 务 的, 可 由 其 境 内 管 理 行 统 一 向 该 行 所 在 地 外 汇 分 局 提 交 申 请 材 料, 该 外 汇 分 局 应 将 受 理 结 果 抄 送 该 外 国 银 行 其 他 境 内 分 行 所 在 地 外 汇 分 局 ( 三 ) 外 汇 局 受 理 结 果 应 通 过 公 文 方 式 正 式 下 达 ; 仅 涉 及 衍 生 产 品 业 务 的, 可 适 当 从 简, 通 过 备 案 通 知 书 方 式 下 达 第 十 二 条 银 行 分 支 机 构 申 请 办 理 即 期 结 售 汇 业 务, 按 照 下 列 规 定 执 行 : ( 一 ) 银 行 总 行 及 申 请 机 构 的 上 级 分 支 行 应 具 备 完 善 的 结 售 汇 业 务 管 理 制 度, 即 执 行 外 汇 管 理 规 定 情 况 考 核 等 级 最 近 一 次 为 B 级 以 上 ( 二 ) 银 行 分 支 机 构 应 持 下 列 材 料 履 行 事 前 备 案 手 续 : 1. 银 行 分 行 办 理 即 期 结 售 汇 业 务, 持 银 行 办 理 即 期 结 售 汇 业 务 备 案 表 ( 见 附 1) 一 式 两 份, 总 行 及 上 级 分 行 执 行 外 汇 管 理 规 定 情 况 考 核 等 级 证 明 材 料, 并 按 照 第 九 条 ( 一 ) ( 二 ) ( 四 ) ( 五 ) 提 供 材 料, 向 所 在 地 外 汇 局 分 支 局 备 案 2. 银 行 支 行 及 下 辖 机 构 办 理 即 期 结 售 汇 业 务, 持 银 行 办 理 即 期 结 售 汇 业 务 备 案 表 一 式 两 份, 金 融 许 可 证 复 印 件 总 行 及 上 级 分 支 行 执 行 外 汇 管 理 规 定 情 况 考 核 等 级 证 明 材 料, 向 所 在 地 外 汇 局 分 支 局 备 案 其 中, 下 辖 机 构 可 以 由 支 行 集 中 办 理 备 案 手 续, 但 只 能 在 下 辖 机 构 所 在 地 外 汇 局 分 支 局 办 理 3. 外 汇 局 分 支 局 收 到 银 行 内 容 齐 全 的 即 期 结 售 汇 业 务 备 案 材 料 后, 在 银 行 办 理 即 期 结 售 汇 业 务 备 案 表 上 加 盖 银 行 结 售 汇 业 务 管 理 专 用 章 予 以 确 认, 并 将 其 中 的 一 份 备 -15-

17 案 表 退 还 银 行 保 存 第 十 三 条 银 行 分 支 机 构 开 办 衍 生 产 品 业 务, 经 上 级 有 权 机 构 授 权 后, 持 授 权 文 件 和 本 级 机 构 业 务 筹 办 情 况 说 明 ( 包 括 但 不 限 于 人 员 配 备 业 务 培 训 内 部 管 理 ), 于 开 办 业 务 前 至 少 20 个 工 作 日 向 所 在 地 外 汇 局 书 面 报 告 并 确 认 收 到 后 即 可 开 办 业 务 银 行 应 当 加 强 对 分 支 机 构 办 理 衍 生 产 品 业 务 的 授 权 与 管 理 对 于 衍 生 产 品 经 营 能 力 较 弱 风 险 防 范 及 管 理 水 平 较 低 的 分 支 机 构, 应 当 上 收 或 取 消 其 授 权 和 交 易 权 限 第 十 四 条 外 汇 局 受 理 银 行 即 期 结 售 汇 业 务 和 衍 生 产 品 业 务 申 请 时, 应 按 照 行 政 许 可 的 相 关 程 序 办 理 其 中, 外 汇 局 在 受 理 银 行 总 行 申 请 及 银 行 分 行 即 期 结 售 汇 业 务 申 请 时, 可 以 采 取 必 要 的 措 施 核 实 其 软 硬 件 设 备 人 员 情 况 第 十 五 条 银 行 办 理 结 售 汇 业 务 期 间, 发 生 合 并 或 者 分 立, 以 及 重 要 信 息 变 更 的, 按 照 下 列 规 定 执 行 : ( 一 ) 发 生 合 并 或 者 分 立 的, 新 设 立 的 银 行 总 行 应 当 向 外 汇 局 申 请 结 售 汇 业 务 资 格 吸 收 合 并 的, 银 行 无 需 再 申 请 结 售 汇 业 务 资 格, 其 各 项 外 汇 业 务 额 度 原 则 上 合 并 计 算, 但 结 售 汇 综 合 头 寸 应 执 行 本 细 则 第 五 章 的 相 关 规 定 ( 二 ) 发 生 名 称 变 更 营 业 地 址 变 更 的, 银 行 应 持 银 行 办 理 结 售 汇 业 务 机 构 信 息 变 更 备 案 表 ( 见 附 2) 和 变 更 后 金 融 许 可 证 复 印 件, 在 变 更 之 日 起 30 日 内 向 批 准 其 结 售 汇 业 务 资 格 的 外 汇 局 备 案 其 中, 涉 及 名 称 变 更 的, 受 理 备 案 的 外 汇 局 应 以 适 当 方 式 告 知 银 行 下 辖 机 构 所 在 地 外 汇 局 ; 银 行 办 理 备 案 后, 即 可 自 然 承 继 其 在 外 汇 局 获 得 的 各 项 业 务 资 格 和 有 关 业 务 额 度 第 十 六 条 银 行 分 支 机 构 办 理 结 售 汇 业 务 期 间, 发 生 合 并 或 者 分 立, 以 及 重 要 信 息 变 更 的, 按 照 下 列 规 定 执 行 : ( 一 ) 发 生 合 并 或 者 分 立 的, 新 设 立 的 银 行 分 支 机 构 应 当 向 外 汇 局 申 请 结 售 汇 业 务 资 格 ( 二 ) 银 行 分 行 发 生 名 称 变 更 营 业 地 址 变 更 的, 应 持 银 行 办 理 结 售 汇 业 务 机 构 信 息 变 更 备 案 表 ( 见 附 2) 和 变 更 后 金 融 许 可 证 复 印 件, 在 变 更 之 日 起 30 日 内 向 所 在 地 外 汇 局 备 案 ( 三 ) 银 行 支 行 及 下 辖 机 构 发 生 名 称 变 更 营 业 地 址 变 更 的, 在 1-6 月 和 7-12 月 期 间 的 变 更, 分 别 于 当 年 8 月 底 前 和 次 年 2 月 底 前 经 管 辖 行 向 所 在 地 外 汇 局 备 案 ( 见 附 3) 第 十 七 条 银 行 停 止 办 理 结 售 汇 业 务, 应 当 自 停 办 业 务 之 日 起 30 日 内, 由 停 办 业 务 行 或 者 其 上 级 行 持 银 行 停 办 结 售 汇 业 务 备 案 表 ( 见 附 4), 向 批 准 或 备 案 其 结 售 汇 业 务 资 格 的 外 汇 局 履 行 停 办 备 案 手 续 第 十 八 条 银 行 被 依 法 撤 销 或 者 宣 告 破 产 的, 其 结 售 汇 业 务 资 格 自 动 丧 失 -16-

18 第 十 九 条 外 汇 局 应 根 据 本 细 则 要 求, 按 照 操 作 简 便 监 管 有 效 原 则, 完 善 即 期 结 售 汇 业 务 和 衍 生 产 品 业 务 市 场 准 入 管 理 的 内 部 操 作 ; 并 妥 善 保 管 银 行 申 请 备 案 报 告 等 相 关 材 料 第 二 十 条 银 行 办 理 代 客 即 期 结 售 汇 业 务 应 遵 守 国 家 外 汇 管 理 局 的 有 关 规 定 ; 办 理 自 身 即 期 结 售 汇 业 务 应 遵 守 本 章 的 相 关 规 定, 本 章 未 明 确 规 定 的, 参 照 境 内 其 他 机 构 办 理 第 二 十 一 条 银 行 经 营 业 务 中 获 得 的 外 汇 收 入, 扣 除 支 付 外 汇 开 支 和 结 汇 支 付 境 内 外 汇 业 务 日 常 经 营 所 需 人 民 币 开 支, 应 统 一 纳 入 外 汇 利 润 管 理, 不 得 单 独 结 汇 第 二 十 二 条 外 资 银 行 结 汇 支 付 境 内 外 汇 业 务 日 常 经 营 所 需 人 民 币 开 支 的, 应 自 行 审 核 并 留 存 有 关 真 实 性 单 证 后 依 法 办 理 结 汇 方 式 可 选 择 按 月 预 结 或 按 照 实 际 开 支 结 汇 按 月 预 结 的, 预 结 金 额 不 得 超 过 上 月 实 际 人 民 币 开 支 的 105%, 不 足 部 分 可 继 续 按 照 实 际 开 支 结 汇 ; 当 月 预 结 未 使 用 部 分 应 结 转 下 月 第 二 十 三 条 银 行 利 润 的 本 外 币 转 换 按 照 下 列 规 定, 由 银 行 总 行 统 一 办 理 : ( 一 ) 当 年 外 汇 利 润 ( 包 括 境 内 机 构 外 汇 利 润 境 外 分 支 机 构 分 配 的 利 润 参 股 境 外 机 构 分 配 的 利 润 ) 可 以 在 本 年 每 季 度 后 按 照 财 务 核 算 结 果 自 行 办 理 结 汇, 并 应 按 经 审 计 的 年 度 会 计 决 算 结 果 自 动 调 整 但 往 年 有 亏 损 的, 应 先 冲 抵 亏 损, 方 可 办 理 结 汇 ( 二 ) 外 汇 亏 损 可 以 挂 账 并 使 用 以 后 年 度 外 汇 利 润 补 充, 或 者 以 人 民 币 利 润 购 汇 进 行 对 冲 ( 三 ) 历 年 留 存 外 汇 利 润 结 汇 可 在 后 续 年 度 自 行 办 理 第 二 十 四 条 银 行 支 付 外 方 股 东 的 股 息 红 利 或 外 资 银 行 利 润 汇 出, 可 以 用 历 年 累 积 外 汇 利 润 或 用 人 民 币 购 汇 后 自 行 支 付, 并 留 存 下 列 资 料 备 查 ( 一 ) 资 产 负 债 表 损 益 表 及 本 外 币 合 并 审 计 报 告 ; ( 二 ) 税 务 备 案 表 ; ( 三 ) 董 事 会 或 股 东 大 会 的 相 关 决 议, 或 外 资 银 行 总 行 的 划 账 通 知 第 二 十 五 条 银 行 资 本 金 ( 或 营 运 资 金 ) 本 外 币 转 换 应 按 照 如 下 规 定, 报 所 在 地 外 汇 分 局 批 准 后 办 理 : ( 一 ) 银 行 申 请 本 外 币 转 换 的 金 额 应 满 足 下 列 要 求 : 1. 完 成 本 外 币 转 换 后 的 ( 外 汇 所 有 者 权 益 + 外 汇 营 运 资 金 )/ 外 汇 资 产 与 ( 人 民 币 所 有 者 权 益 + 人 民 币 营 运 资 金 )/ 人 民 币 资 产 基 本 相 等 2. 以 上 数 据 按 银 行 境 内 机 构 的 资 产 负 债 表 计 算, 不 包 括 境 外 关 联 行 计 算 外 汇 资 产 -17-

19 可 扣 除 部 分 政 策 性 因 素 形 成 的 外 汇 资 产 ; 计 算 人 民 币 资 产, 应 对 其 中 的 存 放 同 业 和 拆 放 同 业 取 结 汇 申 请 前 四 个 季 度 末 的 平 均 数 营 运 资 金 和 所 有 者 权 益 不 重 复 计 算 ; 人 民 币 营 运 资 金 是 指 外 国 银 行 向 境 内 分 行 拨 付 的 人 民 币 营 运 资 金 ( 含 结 汇 后 人 民 币 营 运 资 金 ); 外 汇 营 运 资 金 是 外 国 银 行 向 境 内 分 行 拨 付 的 外 汇 营 运 资 金, 以 及 境 内 法 人 银 行 以 自 有 人 民 币 购 买 并 在 外 汇 营 运 资 金 科 目 核 算 的 资 金 计 算 外 汇 所 有 者 权 益 时 应 扣 除 未 分 配 外 汇 利 润, 但 未 分 配 外 汇 利 润 为 亏 损 的, 不 得 扣 除 3. 新 开 办 外 汇 业 务 的 中 资 银 行 或 新 开 办 人 民 币 业 务 的 外 资 银 行, 首 次 可 申 请 将 不 超 过 10% 的 资 本 金 进 行 本 外 币 转 换 4. 银 行 购 买 外 汇 资 本 金 或 外 汇 营 运 资 金 发 展 外 汇 业 务 的, 可 依 据 实 际 需 要 申 请, 不 受 前 述 第 1 和 3 项 条 件 限 制 5. 银 行 业 监 督 管 理 部 门 对 资 本 金 有 明 确 要 求 或 其 他 特 殊 情 况 的, 可 不 受 前 述 第 1 和 3 项 条 件 限 制 ( 二 ) 银 行 申 请 时 应 提 供 下 列 材 料 : 1. 申 请 报 告 2. 人 民 币 和 外 币 资 产 负 债 表 3. 本 外 币 转 换 金 额 的 测 算 依 据 4. 相 关 交 易 需 经 银 行 业 监 督 管 理 部 门 批 准 的, 应 提 供 相 应 批 准 文 件 的 复 印 件 ( 三 ) 银 行 申 请 原 则 上 每 年 不 得 超 过 一 次 ( 四 ) 银 行 购 汇 用 于 境 外 直 接 投 资 按 照 境 内 银 行 境 外 直 接 投 资 相 关 外 汇 管 理 规 定 执 行, 不 适 用 本 条 前 述 规 定 第 二 十 六 条 银 行 经 营 业 务 过 程 中 收 回 资 金 ( 含 利 息 ) 与 原 始 发 放 资 金 本 外 币 不 匹 配, 满 足 下 列 条 件 的, 可 以 自 行 代 债 务 人 结 售 汇 ( 外 汇 局 另 有 规 定 除 外 ), 并 留 存 与 债 务 人 债 权 关 系 结 售 汇 资 金 来 源 等 的 书 面 证 明 材 料 备 查 ( 一 ) 债 务 人 因 破 产 倒 闭 停 业 整 顿 经 营 不 善 或 与 银 行 法 律 纠 纷 等 而 不 能 自 行 办 理 结 售 汇 交 易 ( 二 ) 银 行 从 债 务 人 或 其 担 保 人 等 处 获 得 的 资 金 来 源 合 法, 包 括 但 不 限 于 : 法 院 判 决 仲 裁 机 构 裁 决 ; 抵 押 或 质 押 非 货 币 资 产 变 现 ( 若 自 用 应 由 相 关 评 估 部 门 评 估 价 值 ); 扣 收 保 证 金 等 ( 三 ) 不 存 在 协 助 债 务 人 规 避 外 汇 管 理 规 定 的 情 况 境 外 银 行 境 内 追 索 贷 款 等 发 生 资 产 与 回 收 本 外 币 不 匹 配 的, 可 委 托 境 内 关 联 行 按 本 条 规 定 代 债 务 人 结 售 汇 关 联 行 包 括 具 有 总 分 行 关 系 母 子 行 关 系 的 银 行 ; 同 属 一 家 机 构 的 分 行 或 子 行 ; 同 一 银 团 贷 款 项 下 具 有 合 作 关 系 的 银 行 等 -18-

20 银 行 依 法 转 让 境 内 股 权 发 生 本 外 币 不 匹 配 的, 可 参 照 本 条 办 理 相 应 的 结 售 汇 业 务 第 二 十 七 条 银 行 经 营 外 汇 贷 款 等 业 务, 因 无 法 回 收 或 转 让 债 权 造 成 银 行 损 失 的, 银 行 应 按 照 有 关 会 计 制 度 用 外 汇 呆 账 准 备 金 或 等 值 人 民 币 呆 账 准 备 金 自 行 购 汇 冲 抵 第 二 十 八 条 银 行 若 以 外 币 计 提 营 业 税 利 息 税 或 其 他 税 款, 且 需 要 结 汇 为 人 民 币 缴 纳 税 务 部 门, 应 当 自 行 审 核 并 留 存 有 关 真 实 性 单 证 后 办 理 属 于 银 行 自 身 应 缴 纳 的 税 收, 计 入 自 身 结 售 汇 ; 属 于 依 法 代 扣 代 缴 的 税 收, 计 入 代 客 结 售 汇 第 二 十 九 条 不 具 备 结 售 汇 业 务 资 格 银 行 的 自 身 结 售 汇 业 务, 必 须 通 过 其 他 具 备 结 售 汇 业 务 资 格 的 银 行 办 理 ; 具 备 结 售 汇 业 务 资 格 银 行 的 自 身 结 售 汇 业 务, 不 得 通 过 其 他 银 行 办 理 第 三 十 条 银 行 应 当 提 高 自 主 创 新 能 力 和 交 易 管 理 能 力, 建 立 完 善 的 风 险 管 理 制 度 和 内 部 控 制 制 度, 审 慎 开 展 与 自 身 风 险 管 理 水 平 相 适 应 的 衍 生 产 品 交 易 第 三 十 一 条 银 行 对 客 户 办 理 衍 生 产 品 业 务, 应 当 坚 持 实 需 交 易 原 则 客 户 办 理 衍 生 产 品 业 务 具 有 对 冲 外 汇 风 险 敞 口 的 真 实 需 求 背 景, 并 且 作 为 交 易 基 础 所 持 有 的 外 汇 资 产 负 债 预 期 未 来 的 外 汇 收 支 按 照 外 汇 管 理 规 定 可 以 办 理 即 期 结 售 汇 业 务 第 三 十 二 条 与 客 户 达 成 衍 生 产 品 交 易 前, 银 行 应 确 认 客 户 办 理 衍 生 产 品 业 务 符 合 实 需 交 易 原 则, 并 获 取 由 客 户 提 供 的 声 明 确 认 函 等 能 够 证 明 其 真 实 需 求 背 景 的 书 面 材 料, 内 容 包 括 但 不 限 于 : ( 一 ) 与 衍 生 产 品 交 易 直 接 相 关 的 基 础 外 汇 资 产 负 债 或 外 汇 收 支 的 真 实 性 与 合 规 性 ( 二 ) 客 户 进 行 衍 生 产 品 交 易 的 目 的 或 目 标 ( 三 ) 是 否 存 在 与 本 条 第 一 款 确 认 的 基 础 外 汇 资 产 负 债 或 外 汇 收 支 相 关 的 尚 未 结 清 的 衍 生 产 品 交 易 敞 口 第 三 十 三 条 远 期 业 务 应 遵 守 以 下 规 定 : ( 一 ) 远 期 合 约 到 期 时, 银 行 应 比 照 即 期 结 售 汇 管 理 规 定 为 客 户 办 理 交 割, 交 割 方 式 为 全 额 结 算, 不 允 许 办 理 差 额 结 算 ( 二 ) 远 期 合 约 到 期 前 或 到 期 时, 如 果 客 户 因 真 实 需 求 背 景 发 生 变 更 而 无 法 履 约, 银 行 在 获 取 由 客 户 提 供 的 声 明 确 认 函 等 能 够 予 以 证 明 的 书 面 材 料 后, 可 以 为 客 户 办 理 对 应 金 额 的 平 仓 或 按 照 客 户 实 际 需 要 进 行 展 期, 产 生 的 损 益 按 照 商 业 原 则 处 理, 并 以 人 民 币 结 算 第 三 十 四 条 期 权 业 务 应 遵 守 以 下 规 定 : -19-

21 ( 一 ) 银 行 可 以 基 于 普 通 欧 式 期 权 基 础, 为 客 户 办 理 买 入 或 卖 出 期 权 业 务, 以 及 包 含 两 个 或 多 个 期 权 的 期 权 组 合 业 务, 期 权 费 为 人 民 币 银 行 可 以 为 客 户 的 期 权 合 约 办 理 反 向 平 仓 全 额 或 差 额 结 算, 反 向 平 仓 和 差 额 结 算 的 货 币 为 人 民 币 ( 二 ) 银 行 对 客 户 办 理 的 单 个 期 权 或 期 权 组 合 业 务 的 主 要 风 险 特 征, 应 当 与 客 户 真 实 需 求 背 景 具 有 合 理 的 相 关 度 期 权 合 约 行 权 所 产 生 的 客 户 外 汇 收 支, 不 得 超 出 客 户 真 实 需 求 背 景 所 支 持 的 实 际 规 模 第 三 十 五 条 外 汇 掉 期 业 务 应 遵 守 以 下 规 定 : ( 一 ) 对 于 近 端 结 汇 / 远 端 购 汇 的 外 汇 掉 期 业 务, 客 户 近 端 结 汇 的 外 汇 资 金 应 为 按 照 外 汇 管 理 规 定 可 以 办 理 即 期 结 汇 的 外 汇 资 金 ( 二 ) 对 于 近 端 购 汇 / 远 端 结 汇 的 外 汇 掉 期 业 务, 客 户 近 端 可 以 直 接 以 人 民 币 购 入 外 汇, 并 进 入 经 常 项 目 外 汇 账 户 留 存 或 按 照 规 定 对 外 支 付 ; 远 端 结 汇 的 外 汇 资 金 应 为 按 照 外 汇 管 理 规 定 可 以 办 理 即 期 结 汇 的 外 汇 资 金 因 经 常 项 目 外 汇 账 户 留 存 的 外 汇 资 金 所 产 生 的 利 息, 银 行 可 以 为 客 户 办 理 结 汇 ( 三 ) 外 汇 掉 期 业 务 中 因 客 户 远 端 无 法 履 约 而 形 成 的 银 行 外 汇 敞 口, 应 纳 入 结 售 汇 综 合 头 寸 统 一 管 理 第 三 十 六 条 货 币 掉 期 业 务 应 遵 守 以 下 规 定 : ( 一 ) 货 币 掉 期 业 务 的 本 金 交 换 包 括 合 约 生 效 日 和 到 期 日 两 次 均 实 际 交 换 本 金 两 次 均 不 实 际 交 换 本 金 仅 一 次 交 换 本 金 等 形 式 ( 二 ) 货 币 掉 期 业 务 中 客 户 在 合 约 生 效 日 和 到 期 日 两 次 均 实 际 交 换 本 金 所 涉 及 的 结 汇 或 购 汇, 遵 照 外 汇 掉 期 业 务 的 管 理 规 定 对 于 一 次 交 换 本 金 所 涉 及 的 结 汇 或 购 汇, 遵 照 实 需 交 易 原 则, 银 行 由 此 形 成 的 外 汇 敞 口 应 纳 入 结 售 汇 综 合 头 寸 统 一 管 理 ( 三 ) 货 币 掉 期 业 务 的 利 率 由 银 行 与 客 户 按 照 商 业 原 则 协 商 确 定, 但 应 符 合 中 国 人 民 银 行 的 利 率 管 理 规 定 ( 四 ) 货 币 掉 期 业 务 中 银 行 从 客 户 获 得 的 外 币 利 息 应 纳 入 本 行 外 汇 利 润 统 一 管 理, 不 得 单 独 结 汇 第 三 十 七 条 银 行 对 客 户 办 理 衍 生 产 品 业 务 的 期 限 价 格 等 交 易 要 素, 由 双 方 依 据 真 实 需 求 背 景 按 照 商 业 原 则 协 商 确 定 期 权 业 务 采 用 差 额 结 算 时, 用 于 确 定 轧 差 金 额 使 用 的 参 考 价 应 是 境 内 真 实 有 效 的 市 场 汇 率 第 三 十 八 条 银 行 办 理 衍 生 产 品 业 务 的 客 户 范 围 限 于 境 内 机 构 ( 暂 不 包 括 银 行 自 身 ), 个 体 工 商 户 视 同 境 内 机 构 境 内 个 人 开 展 符 合 外 汇 管 理 规 定 的 对 外 投 资 形 成 外 汇 风 险 敞 口, 银 行 可 以 按 照 实 需 -20-

22 交 易 原 则 为 其 办 理 衍 生 产 品 业 务 第 三 十 九 条 银 行 应 当 高 度 重 视 衍 生 产 品 业 务 的 客 户 管 理, 在 综 合 考 虑 衍 生 产 品 分 类 和 客 户 分 类 的 基 础 上, 开 展 持 续 充 分 的 客 户 适 合 度 评 估 和 风 险 揭 示 银 行 应 确 认 客 户 进 行 衍 生 产 品 交 易 已 获 得 内 部 有 效 授 权 及 所 必 需 的 上 级 主 管 部 门 许 可, 并 具 备 足 够 的 风 险 承 受 能 力 对 于 虚 构 真 实 需 求 背 景 开 展 衍 生 产 品 业 务 重 复 进 行 套 期 保 值 的 客 户, 银 行 应 依 法 终 止 已 与 其 开 展 的 交 易, 并 通 过 信 用 评 级 等 内 部 管 理 制 度, 限 制 此 类 客 户 后 续 开 展 衍 生 产 品 业 务 第 四 十 条 银 行 开 展 衍 生 产 品 业 务 应 遵 守 结 售 汇 综 合 头 寸 管 理 规 定, 准 确 合 理 计 量 和 管 理 衍 生 产 品 交 易 头 寸 银 行 分 支 机 构 办 理 代 客 衍 生 产 品 业 务 应 由 其 总 行 ( 部 ) 统 一 进 行 平 盘 敞 口 管 理 和 风 险 控 制 第 四 十 一 条 银 行 境 内 机 构 参 与 境 外 市 场 衍 生 产 品 交 易, 应 符 合 外 汇 管 理 规 定 第 四 十 二 条 国 家 外 汇 管 理 局 组 织 银 行 等 外 汇 市 场 参 与 者 建 立 市 场 自 律 机 制, 完 善 衍 生 产 品 的 客 户 管 理 风 险 控 制 等 行 业 规 范, 维 护 外 汇 市 场 公 平 竞 争 环 境 第 四 十 三 条 银 行 结 售 汇 综 合 头 寸 按 下 列 原 则 管 理 : ( 一 ) 法 人 统 一 核 定 银 行 头 寸 按 照 法 人 监 管 原 则 统 一 核 定, 不 对 银 行 分 支 机 构 另 行 核 定 ( 外 国 银 行 分 行 除 外 ) ( 二 ) 限 额 管 理 银 行 结 售 汇 综 合 头 寸 实 行 正 负 区 间 限 额 管 理 ( 三 ) 按 权 责 发 生 制 原 则 管 理 银 行 应 将 对 客 户 结 售 汇 业 务 自 身 结 售 汇 业 务 和 参 与 银 行 间 外 汇 市 场 交 易 在 交 易 订 立 日 ( 而 不 是 资 金 实 际 收 付 日 ) 计 入 头 寸 ( 四 ) 按 周 考 核 和 监 管 银 行 应 按 周 ( 自 然 周 ) 管 理 头 寸, 周 内 各 个 工 作 日 的 平 均 头 寸 应 保 持 在 外 汇 局 核 定 限 额 内 ( 五 ) 头 寸 余 额 应 定 期 与 会 计 科 目 核 对 对 于 两 者 之 间 的 差 额, 银 行 可 按 年 向 外 汇 局 申 请 调 整 对 于 因 汇 率 折 算 差 异 等 合 理 原 因 导 致 的 差 额, 外 汇 局 可 直 接 核 准 调 整 ; 对 于 因 统 计 数 据 错 报 漏 报 等 其 他 原 因 导 致 的 差 额, 外 汇 局 可 以 核 准 调 整, 但 应 对 银 行 违 规 的 情 况 进 行 处 理 第 四 十 四 条 政 策 性 银 行 全 国 性 银 行 以 及 在 银 行 间 外 汇 市 场 行 使 做 市 商 职 能 的 银 行, 由 国 家 外 汇 管 理 局 根 据 银 行 的 结 售 汇 业 务 规 模 和 银 行 间 市 场 交 易 规 模 等 统 一 核 定 头 寸 限 额, 并 按 年 度 或 定 期 调 整 第 四 十 五 条 第 四 十 四 条 以 外 的 银 行 由 所 在 地 外 汇 分 局 负 责 核 定 头 寸 限 额, 并 按 年 度 -21-

23 调 整 ( 一 ) 上 一 年 度 结 售 汇 业 务 量 低 于 1 亿 美 元, 以 及 新 取 得 结 售 汇 业 务 资 格 的, 结 售 汇 综 合 头 寸 上 限 为 5000 万 美 元, 下 限 为 -300 万 美 元 ( 二 ) 上 一 年 度 结 售 汇 业 务 量 介 于 1 亿 至 10 亿 美 元, 结 售 汇 综 合 头 寸 上 限 为 3 亿 美 元, 下 限 为 -500 万 美 元 ( 三 ) 上 一 年 度 结 售 汇 业 务 量 10 亿 美 元 以 上, 结 售 汇 综 合 头 寸 上 限 为 10 亿 美 元, 下 限 为 万 美 元 依 照 前 述 标 准 核 定 结 售 汇 综 合 头 寸 上 限 无 法 满 足 银 行 实 际 需 要 的, 可 根 据 实 际 需 要 向 外 汇 分 局 申 请, 外 汇 分 局 可 适 当 提 高 上 限 第 四 十 六 条 国 家 外 汇 管 理 局 因 国 际 收 支 和 外 汇 市 场 状 况 需 要, 对 结 售 汇 综 合 头 寸 限 额 临 时 调 控 的, 应 适 用 相 关 规 定, 暂 停 按 照 第 四 十 四 条 第 四 十 五 条 核 定 的 综 合 头 寸 限 额 第 四 十 七 条 新 申 请 即 期 结 售 汇 业 务 资 格 的 银 行 ( 未 开 办 人 民 币 业 务 的 外 资 银 行 除 外 ), 外 汇 局 应 同 时 核 定 其 结 售 汇 综 合 头 寸 限 额 已 获 得 即 期 结 售 汇 业 务 资 格 但 新 开 办 人 民 币 业 务 的 外 资 银 行, 应 在 经 银 监 会 批 准 办 理 人 民 币 业 务 后 30 个 工 作 日 内 向 所 在 地 外 汇 局 申 请 核 定 银 行 结 售 汇 综 合 头 寸 限 额, 申 请 时 应 提 交 银 监 会 批 准 其 办 理 人 民 币 业 务 的 许 可 文 件 第 四 十 八 条 银 行 主 动 申 请 停 办 结 售 汇 业 务 或 因 违 规 经 营 被 外 汇 局 取 消 结 售 汇 业 务 资 格 的, 应 在 停 办 业 务 前 将 其 结 售 汇 业 务 综 合 头 寸 余 额 清 零 第 四 十 九 条 在 境 内 有 两 家 以 上 分 行 的 外 国 银 行, 可 由 该 外 国 银 行 总 行 或 地 区 总 部, 授 权 一 家 境 内 分 行 ( 以 下 简 称 集 中 管 理 行 ), 对 境 内 各 分 行 头 寸 实 行 集 中 管 理 ( 一 ) 集 中 管 理 行 负 责 向 其 所 在 地 外 汇 分 局 提 出 申 请, 申 请 材 料 应 包 括 以 下 内 容 : 1. 总 行 同 意 实 行 头 寸 集 中 管 理 的 授 权 文 件 2. 银 监 会 对 外 资 金 融 机 构 在 境 内 常 驻 机 构 批 准 书 3. 该 外 国 银 行 对 头 寸 实 施 集 中 管 理 的 内 部 管 理 制 度 会 计 核 算 办 法 以 及 技 术 支 持 情 况 说 明 ( 二 ) 外 汇 分 局 收 到 申 请 后, 应 实 地 走 访 集 中 管 理 行 的 营 业 场 地, 现 场 考 察 和 验 收 其 技 术 系 统 对 该 行 头 寸 集 中 管 理 的 支 持 情 况 对 符 合 条 件 的, 批 复 同 时 抄 报 国 家 外 汇 管 理 局, 并 抄 送 该 外 国 银 行 各 分 行 所 在 地 外 汇 分 支 局 ( 三 ) 外 国 银 行 分 行 实 行 头 寸 集 中 管 理 后, 境 内 所 有 分 支 行 原 有 头 寸 纳 入 集 中 管 理 行 的 头 寸 管 理, 由 集 中 管 理 行 统 一 平 盘 和 管 理 若 有 新 增 外 国 银 行 分 支 行 纳 入 头 寸 集 中 管 理, 集 中 管 理 行 及 新 增 分 支 行 应 提 前 10 个 工 作 日 分 别 向 各 自 所 在 地 外 汇 分 局 报 备 -22-

24 ( 四 ) 外 国 银 行 分 行 实 行 头 寸 集 中 管 理 后, 按 照 第 四 十 四 条 第 四 十 五 条 核 定 头 寸 限 额 并 进 行 日 常 管 理 其 中, 涉 及 业 务 数 据 测 算 的 应 使 用 该 外 国 银 行 境 内 全 部 分 支 行 的 汇 总 数 据 ( 五 ) 外 国 银 行 分 行 实 行 头 寸 集 中 管 理 后, 若 集 中 管 理 行 和 纳 入 集 中 管 理 的 其 他 分 支 行 均 未 开 办 人 民 币 业 务, 则 适 用 结 售 汇 人 民 币 专 用 账 户 的 相 关 规 定 若 集 中 管 理 行 已 开 办 人 民 币 业 务, 境 内 其 他 分 支 行 尚 未 开 办 人 民 币 业 务, 则 未 开 办 人 民 币 业 务 的 分 支 行 仍 适 用 结 售 汇 人 民 币 专 用 账 户 的 相 关 规 定, 但 其 结 售 汇 人 民 币 专 用 账 户 余 额 应 折 算 为 美 元 以 负 值 计 入 集 中 管 理 行 的 头 寸 第 五 十 条 银 行 应 按 照 国 家 外 汇 管 理 局 的 规 定 报 送 银 行 结 售 汇 统 计 衍 生 产 品 业 务 统 计 银 行 结 售 汇 综 合 头 寸 等 相 关 报 表 和 资 料, 具 体 统 计 报 告 制 度 另 行 规 定 第 五 十 一 条 各 外 汇 分 局 应 按 年 以 电 子 邮 件 方 式 向 国 家 外 汇 管 理 局 报 送 ( 地 区 ) 结 售 汇 业 务 金 融 机 构 信 息 表 ( 见 附 5) ( 地 区 ) 辖 内 金 融 机 构 结 售 汇 综 合 头 寸 限 额 核 定 情 况 表 ( 见 附 6) 报 送 时 间 为 每 年 1 月 底 前 电 子 信 箱 为 :manage@bop.safe 第 五 十 二 条 挂 牌 汇 价 未 开 办 人 民 币 业 务 的 外 资 银 行 结 售 汇 人 民 币 专 用 账 户 等 管 理 规 定, 由 中 国 人 民 银 行 或 国 家 外 汇 管 理 局 另 行 规 范 第 五 十 三 条 银 行 办 理 结 售 汇 业 务 违 反 本 细 则 相 关 规 定 的, 外 汇 局 将 依 据 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 等 相 关 规 定 予 以 处 罚 第 五 十 四 条 非 银 行 金 融 机 构 办 理 结 售 汇 业 务, 参 照 本 细 则 执 行, 国 家 外 汇 管 理 局 另 有 规 定 的 除 外 第 五 十 五 条 本 细 则 自 2015 年 1 月 1 日 起 实 施 -23-

25 备 案 银 行 营 业 地 址 金 融 许 可 证 机 构 编 码 金 融 许 可 证 编 号 批 准 机 关 已 赋 码 号 码 为 : 金 融 机 构 标 识 码 未 赋 码 授 权 经 营 结 售 汇 业 务 的 上 级 行 名 称 上 级 行 授 权 时 间 结 售 汇 业 务 备 案 类 型 对 公 结 售 汇 业 务 对 私 结 售 汇 业 务 银 行 结 售 汇 统 计 数 据 报 送 方 式 个 人 外 汇 业 务 监 测 系 统 ( 备 案 对 私 结 售 汇 业 务 需 填 写 ) 声 明 : 联 系 人 员 并 入 上 级 行 报 送 上 级 行 名 称 : 本 行 单 独 报 送 是 否 已 满 足 网 络 接 入 和 设 备 要 求 : 是 否 个 人 外 汇 业 务 监 测 系 统 使 用 身 份 : 用 上 级 行 代 码 登 录 上 级 行 名 称 : 用 本 行 代 码 登 录 职 责 姓 名 部 门 职 务 联 系 电 话 主 管 行 长 部 门 负 责 人 业 务 联 系 人 以 上 情 况 全 部 属 实, 如 有 不 真 实, 愿 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任 授 权 银 行 签 章 备 案 银 行 签 章 年 月 日 年 月 日 国 家 外 汇 管 理 局 分 支 局 ( 签 章 ) 年 月 日 注 : 1. 本 表 仅 适 用 于 银 行 分 支 机 构 2. 申 请 办 理 即 期 结 售 汇 业 务 的 银 行 营 业 网 点 无 行 政 公 章 的, 可 以 使 用 上 级 行 行 政 公 章 替 代, 但 其 上 级 行 需 出 具 申 请 行 无 行 政 公 章 的 说 明 材 料 附 2 4 同 -24-

26 备 案 银 行 营 业 地 址 金 融 许 可 证 机 构 编 码 金 融 许 可 证 编 号 批 准 机 关 金 融 机 构 标 识 码 机 构 信 息 变 更 事 项 已 赋 码 号 码 为 : 未 赋 码 机 构 更 名 原 机 构 名 称 变 更 后 机 构 名 称 变 更 后 金 融 许 可 证 机 构 编 码 批 准 机 关 营 业 地 址 变 更 原 营 业 地 址 变 更 后 营 业 地 址 变 更 后 金 融 许 可 证 机 构 编 码 金 融 许 可 证 编 号 批 准 时 间 金 融 许 可 证 编 号 批 准 机 关 分 支 机 构 合 并 分 立 或 者 其 他 批 准 时 间 声 明 : 以 上 情 况 全 部 属 实, 如 有 不 真 实, 愿 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任 备 案 银 行 签 章 年 月 日 注 : 1. 变 更 以 金 融 许 可 证 颁 发 日 期 为 准 2. 备 案 表 机 构 信 息 变 更 事 项 以 上 栏 目, 均 为 变 更 前 的 机 构 信 息 备 案 表 中 机 构 名 称 营 业 地 址 等 要 素 需 与 金 融 许 可 证 记 载 的 一 致 3. 备 案 银 行 签 章 可 以 使 用 变 更 名 称 之 后 的 备 案 银 行 章, 不 需 要 与 第 一 栏 完 全 一 致 4. 银 行 申 请 机 构 信 息 变 更 备 案 时, 应 同 时 申 请 对 变 更 机 构 的 金 融 机 构 标 识 码 进 行 维 护 -25-

27 序 号 原 银 行 名 称 原 营 业 地 址 原 金 融 许 可 证 编 号 变 更 后 银 行 名 称 变 更 后 营 业 地 址 变 更 后 金 融 许 可 证 编 号 填 报 日 期 : 填 报 银 行 名 称 及 签 章 : 备 案 银 行 营 业 地 址 金 融 许 可 证 机 构 编 码 金 融 许 可 证 编 号 批 准 机 关 已 赋 码 号 码 为 : 金 融 机 构 标 识 码 未 赋 码 授 权 停 办 结 售 汇 业 务 的 上 级 行 名 称 上 级 行 授 权 时 间 结 售 汇 业 务 停 办 时 间 结 售 汇 业 务 停 办 原 因 说 明 声 明 : 以 上 情 况 全 部 属 实, 如 有 不 真 实, 愿 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任 备 案 银 行 ( 或 上 级 行 ) 签 章 年 月 日 注 : 结 售 汇 业 务 停 办 时 间 是 指 正 式 停 止 办 理 结 售 汇 业 务 的 日 期 -26-

28 政 策 性 银 行 国 有 商 业 银 行 股 份 制 商 业 银 行 城 市 商 业 银 行 农 村 商 业 银 行 外 商 独 资 银 行 中 外 合 资 银 行 外 国 银 行 分 行 农 村 合 作 金 融 机 构 村 镇 银 行 填 报 说 明 : 机 构 名 称 国 家 开 发 银 行 中 国 进 出 口 银 行 中 国 农 业 发 展 银 行 中 国 工 商 银 行 中 国 农 业 银 行 中 国 银 行 中 国 建 设 银 行 交 通 银 行 中 信 银 行 中 国 光 大 银 行 华 夏 银 行 中 国 民 生 银 行 招 商 银 行 广 发 银 行 兴 业 银 行 平 安 银 行 上 海 浦 东 发 展 银 行 恒 丰 银 行 浙 商 银 行 渤 海 银 行 ( 银 行 名 称 ) ( 银 行 名 称 ) ( 银 行 名 称 ) ( 银 行 名 称 ) ( 银 行 名 称 ) ( 银 行 名 称 ) ( 银 行 名 称 ) ( 银 行 名 称 ) ( 银 行 名 称 ) ( 银 行 名 称 ) ( 银 行 名 称 ) ( 银 行 名 称 ) ( 银 行 名 称 ) ( 银 行 名 称 ) 合 计 1. 本 表 为 统 计 期 末 的 存 量 数 据 ; 办 理 即 期 结 售 汇 业 务 机 构 数 办 理 对 客 户 远 期 结 售 汇 业 务 机 构 数 办 理 对 客 户 人 民 币 与 外 币 期 权 业 务 机 构 数 全 部 总 行 全 部 总 行 全 部 总 行 2. 全 部 指 一 家 银 行 在 本 地 区 包 括 总 行 和 分 支 机 构 在 内 办 理 结 售 汇 业 务 的 全 部 机 构 数, 如 在 本 地 区 没 有 总 行 级 机 构, 总 行 栏 中 填 为 零 ; 3. 城 市 商 业 银 行 农 村 商 业 银 行 外 商 独 资 银 行 中 外 合 资 银 行 外 国 银 行 分 行 等 项 下, 填 列 具 体 银 行 名 称, 栏 目 不 足 的, 由 分 局 自 行 增 加 ; 4. 外 国 银 行 分 行 视 为 总 行 级 机 构 进 行 统 计 -27-

29 项 目 结 售 汇 综 合 头 寸 单 位 : 万 美 元 银 行 下 限 上 限 中 资 银 行 合 计 外 资 银 行 合 计 总 计 经 办 人 : 复 核 人 : 签 发 人 : 注 : 中 资 银 行 包 括 城 市 商 业 银 行 农 村 商 业 银 行 农 村 合 作 金 融 机 构 和 企 业 集 团 财 务 公 司 -28-

30 1. 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 外 资 银 行 改 制 所 涉 外 汇 管 理 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2007]15 号 ) 2. 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 调 整 银 行 即 期 结 售 汇 业 务 市 场 准 入 和 退 出 管 理 方 式 的 通 知 ( 汇 发 [2007]20 号 ) 3. 国 家 外 汇 管 理 局 国 际 收 支 司 关 于 银 行 即 期 结 售 汇 业 务 市 场 准 入 和 退 出 管 理 有 关 问 题 的 批 复 ( 汇 国 发 [2007]11 号 ) 4. 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 进 一 步 完 善 个 人 本 外 币 兑 换 有 关 外 汇 管 理 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2008]24 号 ) 第 一 条 5. 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 进 一 步 明 确 个 人 本 外 币 兑 换 统 一 标 识 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2008]70 号 ) 6. 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 外 汇 指 定 银 行 信 息 变 更 备 案 超 期 限 违 规 行 为 处 罚 法 律 适 用 问 题 的 批 复 ( 汇 综 复 [2008]63 号 ) 7. 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 对 外 汇 指 定 银 行 经 营 结 售 汇 业 务 信 息 变 更 后 未 按 规 定 备 案 违 规 行 为 处 理 的 批 复 ( 汇 综 复 [2008]117 号 ) 8. 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 银 行 结 售 汇 综 合 头 寸 管 理 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2010]56 号 ) 9. 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 完 善 银 行 自 身 结 售 汇 业 务 管 理 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2011]23 号 ) 10. 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 完 善 银 行 结 售 汇 综 合 头 寸 管 理 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2012]26 号 ) 11. 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 加 强 外 汇 资 金 流 入 管 理 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2013]20 号 ) 第 一 条 12. 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 银 行 结 售 汇 综 合 头 寸 下 限 计 算 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 综 发 [2013]65 号 ) 13. 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 外 国 银 行 分 行 执 行 结 售 汇 综 合 头 寸 管 理 政 策 有 关 问 题 的 批 复 ( 汇 综 复 [2014]74 号 ) 14. 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 印 发 < 银 行 对 客 户 办 理 人 民 币 与 外 汇 衍 生 产 品 业 务 管 理 规 定 > 的 通 知 ( 汇 发 [2014]34 号 ) -29-

31 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 境 外 上 市 外 汇 管 理 有 关 问 题 的 通 知 发 布 日 期 : 文 号 : 汇 发 [2014]54 号 国 家 外 汇 管 理 局 各 省 自 治 区 直 辖 市 分 局 外 汇 管 理 部, 深 圳 大 连 青 岛 厦 门 宁 波 市 分 局, 各 中 资 外 汇 指 定 银 行 总 行 : 为 规 范 和 完 善 境 外 上 市 外 汇 管 理, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 等 相 关 法 规, 现 就 有 关 事 项 通 知 如 下 : 一 本 通 知 所 称 的 境 外 上 市, 是 指 在 境 内 注 册 的 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 境 内 公 司 ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 许 可, 在 境 外 发 行 股 票 ( 含 优 先 股 及 股 票 派 生 形 式 证 券 ) 可 转 换 为 股 票 的 公 司 债 券 等 法 律 法 规 允 许 的 证 券 ( 以 下 简 称 境 外 股 份 ), 并 在 境 外 证 券 交 易 所 公 开 上 市 流 通 的 行 为 二 国 家 外 汇 管 理 局 及 其 分 支 局 外 汇 管 理 部 ( 以 下 简 称 外 汇 局 ) 对 境 内 公 司 境 外 上 市 涉 及 的 业 务 登 记 账 户 开 立 与 使 用 跨 境 收 支 资 金 汇 兑 等 行 为 实 施 监 督 管 理 与 检 查 三 境 内 公 司 应 在 境 外 上 市 发 行 结 束 之 日 起 15 个 工 作 日 内, 持 下 列 材 料 到 其 注 册 所 在 地 外 汇 局 ( 以 下 简 称 所 在 地 外 汇 局 ) 办 理 境 外 上 市 登 记 : ( 一 ) 书 面 申 请, 并 附 境 外 上 市 登 记 表 ( 见 附 件 1); ( 二 ) 中 国 证 监 会 许 可 境 内 公 司 境 外 上 市 的 证 明 文 件 ; ( 三 ) 境 外 发 行 结 束 的 公 告 文 件 ; ( 四 ) 前 述 材 料 内 容 不 一 致 或 不 能 说 明 交 易 真 实 性 时, 要 求 提 供 的 补 充 材 料 所 在 地 外 汇 局 审 核 上 述 材 料 无 误 后, 在 资 本 项 目 信 息 系 统 ( 以 下 简 称 系 统 ) 为 境 内 公 司 办 理 登 记, 并 通 过 系 统 打 印 业 务 登 记 凭 证, 加 盖 业 务 印 章 后 交 境 内 公 司 境 内 公 司 凭 此 登 记 凭 证 办 理 境 外 上 市 开 户 及 相 关 业 务 四 境 内 公 司 境 外 上 市 后, 其 境 内 股 东 根 据 有 关 规 定 拟 增 持 或 减 持 境 外 上 市 公 司 股 份 的, 应 在 拟 增 持 或 减 持 前 20 个 工 作 日 内, 持 下 列 材 料 到 境 内 股 东 所 在 地 外 汇 局 办 理 境 外 持 股 登 记 : ( 一 ) 书 面 申 请, 并 附 境 外 持 股 登 记 表 ( 见 附 件 2); ( 二 ) 关 于 增 持 或 减 持 事 项 的 董 事 会 或 股 东 大 会 决 议 ( 如 有 ); ( 三 ) 需 经 财 政 部 门 国 有 资 产 管 理 部 门 等 相 关 部 门 批 准 的, 应 提 供 相 关 部 门 的 批 准 文 件 ; ( 四 ) 前 述 材 料 内 容 不 一 致 或 不 能 说 明 交 易 真 实 性 时, 要 求 提 供 的 补 充 材 料 所 在 地 外 汇 局 审 核 上 述 材 料 无 误 后, 在 系 统 为 境 内 股 东 办 理 登 记, 并 通 过 系 统 打 印 -30-

32 业 务 登 记 凭 证, 加 盖 业 务 印 章 后 交 境 内 股 东 境 内 股 东 凭 此 登 记 凭 证 到 银 行 办 理 增 持 或 减 持 境 外 上 市 公 司 股 份 开 户 及 相 关 业 务 五 境 内 公 司 ( 银 行 类 金 融 机 构 除 外 ) 应 当 凭 境 外 上 市 业 务 登 记 凭 证, 针 对 其 首 发 ( 或 增 发 ) 回 购 业 务, 在 境 内 银 行 开 立 境 内 公 司 境 外 上 市 专 用 外 汇 账 户 ( 以 下 简 称 境 内 公 司 境 外 上 市 专 户 ), 办 理 相 关 业 务 的 资 金 汇 兑 与 划 转 ( 账 户 类 型 收 支 范 围 及 注 意 事 项 见 附 件 3) 六 境 内 公 司 ( 银 行 类 金 融 机 构 除 外 ) 应 在 其 境 外 上 市 专 户 开 户 银 行 开 立 一 一 对 应 的 结 汇 待 支 付 账 户 ( 人 民 币 账 户, 以 下 简 称 待 支 付 账 户 ), 用 于 存 放 境 外 上 市 专 户 资 金 结 汇 所 得 的 人 民 币 资 金 以 人 民 币 形 式 调 回 的 境 外 上 市 募 集 资 金, 以 及 以 人 民 币 形 式 汇 出 的 用 于 回 购 境 外 股 份 的 资 金 和 调 回 回 购 剩 余 资 金 ( 账 户 收 支 范 围 见 附 件 3) 七 境 外 上 市 公 司 的 境 内 股 东 应 当 凭 境 外 持 股 业 务 登 记 凭 证, 针 对 其 增 持 减 持 或 转 让 境 外 上 市 公 司 股 份 等 业 务, 在 境 内 银 行 开 立 境 内 股 东 境 外 持 股 专 用 账 户 ( 以 下 简 称 境 内 股 东 境 外 持 股 专 户 ), 办 理 相 关 业 务 的 资 金 汇 兑 与 划 转 ( 账 户 类 型 收 支 范 围 及 注 意 事 项 见 附 件 3) 八 境 内 公 司 及 其 境 内 股 东 因 办 理 境 外 上 市 相 关 业 务 需 要, 可 在 境 外 开 立 相 应 的 专 用 账 户 ( 以 下 简 称 境 外 专 户 ) 境 外 专 户 的 收 支 范 围 应 当 符 合 附 件 3 的 相 关 要 求 九 境 内 公 司 境 外 上 市 募 集 资 金 可 调 回 境 内 或 存 放 境 外, 资 金 用 途 应 与 招 股 说 明 文 件 或 公 司 债 券 募 集 说 明 文 件 股 东 通 函 董 事 会 或 股 东 大 会 决 议 等 公 开 披 露 的 文 件 ( 以 下 简 称 公 开 披 露 文 件 ) 所 列 相 关 内 容 一 致 境 内 公 司 发 行 可 转 换 为 股 票 的 公 司 债 券 所 募 集 资 金 拟 调 回 境 内 的, 应 汇 入 其 境 内 外 债 专 户 并 按 外 债 管 理 有 关 规 定 办 理 相 关 手 续 ; 发 行 其 他 形 式 证 券 所 募 集 资 金 拟 调 回 境 内 的, 应 汇 入 其 境 外 上 市 专 户 ( 外 汇 ) 或 待 支 付 账 户 ( 人 民 币 ) 十 境 内 公 司 回 购 其 境 外 股 份, 可 以 使 用 符 合 有 关 规 定 的 境 外 资 金 和 境 内 资 金 境 内 公 司 需 使 用 并 汇 出 境 内 资 金 的, 应 凭 在 所 在 地 外 汇 局 登 记 回 购 相 关 信 息 ( 含 变 更 ) 后 取 得 的 境 外 上 市 业 务 登 记 凭 证 ( 回 购 相 关 信 息 未 登 记 的, 需 在 拟 回 购 前 20 个 工 作 日 内 办 理 登 记, 取 得 相 应 业 务 登 记 凭 证 ) 及 回 购 相 关 情 况 说 明 或 证 明 性 材 料, 到 开 户 银 行 通 过 境 外 上 市 专 户 ( 外 汇 ) 或 待 支 付 账 户 ( 人 民 币 ) 办 理 相 关 资 金 汇 划 手 续 回 购 结 束 后, 由 境 内 汇 出 境 外 用 于 回 购 的 资 金 如 有 剩 余, 应 汇 回 境 内 公 司 境 外 上 市 专 户 ( 外 汇 ) 或 待 支 付 账 户 ( 人 民 币 ) 十 一 境 内 公 司 根 据 需 要, 可 持 境 外 上 市 业 务 登 记 凭 证 向 开 户 银 行 申 请 将 境 外 上 市 专 户 资 金 境 内 划 转 或 支 付, 或 结 汇 划 往 待 支 付 账 户 十 二 境 内 公 司 申 请 将 待 支 付 账 户 资 金 境 内 划 转 或 支 付 的, 应 向 开 户 银 行 提 供 境 外 -31-

33 上 市 公 开 披 露 文 件 中 有 关 资 金 用 途 与 调 回 及 结 汇 资 金 用 途 是 否 一 致 的 证 明 材 料, 资 金 用 途 与 公 开 披 露 文 件 中 有 关 资 金 用 途 不 一 致 或 公 开 披 露 文 件 未 予 明 确 的, 应 提 供 关 于 变 更 或 明 确 对 应 资 金 用 途 的 董 事 会 或 股 东 大 会 决 议 其 中, 境 内 公 司 回 购 境 外 股 份 调 回 的 剩 余 资 金 可 在 境 内 直 接 划 转 或 支 付 开 户 银 行 应 在 对 境 内 公 司 境 外 上 市 专 户 或 待 支 付 账 户 资 金 用 途 进 行 严 格 审 核 后, 为 境 内 公 司 办 理 有 关 账 户 资 金 划 转 及 支 付 手 续 十 三 境 内 股 东 依 据 有 关 规 定 增 持 境 内 公 司 境 外 股 份, 可 以 使 用 符 合 有 关 规 定 的 境 外 资 金 和 境 内 资 金 境 内 股 东 需 使 用 并 汇 出 境 内 资 金 的, 应 凭 境 外 持 股 业 务 登 记 凭 证 及 增 持 相 关 情 况 说 明 或 证 明 性 材 料, 到 开 户 银 行 通 过 境 内 股 东 境 外 持 股 专 户 办 理 资 金 汇 兑 手 续 增 持 结 束 后, 由 境 内 汇 出 境 外 用 于 增 持 的 资 金 如 有 剩 余, 应 汇 回 境 内 股 东 境 外 持 股 专 户 境 内 股 东 可 凭 境 外 持 股 业 务 登 记 凭 证 到 银 行 办 理 相 关 资 金 境 内 划 转 或 结 汇 手 续 十 四 境 内 股 东 因 减 持 转 让 境 内 公 司 境 外 股 份 或 境 内 公 司 从 境 外 证 券 市 场 退 市 等 原 因 所 得 的 资 本 项 下 收 入, 可 留 存 境 外 或 调 回 汇 入 境 内 股 东 境 外 持 股 专 户 调 回 境 内 的, 境 内 股 东 可 凭 境 外 持 股 业 务 登 记 凭 证 到 银 行 办 理 相 关 资 金 境 内 划 转 或 结 汇 手 续 十 五 境 内 公 司 若 发 生 如 下 变 更 情 形, 应 在 变 更 之 日 起 15 个 工 作 日 内 持 书 面 申 请 最 新 填 写 的 境 外 上 市 登 记 表 及 相 关 交 易 真 实 性 证 明 材 料, 到 所 在 地 外 汇 局 办 理 境 外 上 市 登 记 变 更 需 经 主 管 部 门 审 批 或 备 案 的 变 更 事 项, 另 需 提 供 主 管 部 门 关 于 变 更 事 项 的 批 复 或 备 案 文 件 ( 一 ) 境 外 上 市 公 司 名 称 注 册 地 址 主 要 股 东 信 息 等 发 生 变 更 ; ( 二 ) 增 发 ( 含 超 额 配 售 ) 股 份 或 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 转 增 股 本 等 资 本 变 动 ; ( 三 ) 回 购 境 外 股 份 ; ( 四 ) 将 可 转 换 债 券 转 为 股 票 ( 需 提 供 外 债 登 记 变 更 或 注 销 凭 证 ); ( 五 ) 境 内 股 东 增 持 减 持 转 让 受 让 境 外 股 份 计 划 实 施 完 毕 使 得 境 外 上 市 公 司 股 权 结 构 发 生 变 化 ; ( 六 ) 原 登 记 的 境 外 募 集 资 金 使 用 计 划 和 用 途 发 生 变 更 ; ( 七 ) 其 他 登 记 有 关 内 容 的 变 更 十 六 境 内 公 司 的 国 有 股 东 按 照 减 持 国 有 股 筹 集 社 会 保 障 资 金 管 理 暂 行 办 法 ( 国 发 [2001]22 号 ) 有 关 规 定 需 将 减 持 收 入 上 缴 全 国 社 会 保 障 基 金 ( 以 下 简 称 社 保 基 金 ) 的, 应 当 由 该 境 内 公 司 代 为 办 理, 并 通 过 该 境 内 公 司 境 外 上 市 专 户 及 待 支 付 账 户 办 理 相 应 的 资 金 汇 兑 与 划 转 -32-

34 境 内 公 司 应 持 国 有 股 东 需 上 缴 社 保 基 金 的 减 持 收 入 情 况 说 明 ( 包 括 减 持 应 得 资 金 测 算 说 明 和 应 缴 拟 缴 资 金 数 额 等 ) 境 外 上 市 业 务 登 记 凭 证 等 材 料, 向 其 境 外 上 市 专 户 及 待 支 付 账 户 开 户 银 行 申 请 将 国 有 股 东 减 持 收 入 直 接 划 转 ( 或 结 汇 至 待 支 付 账 户 后 划 转 ) 至 财 政 部 在 境 内 银 行 开 立 的 对 应 账 户 十 七 境 内 公 司 向 境 外 的 监 管 部 门 交 易 所 承 销 机 构 律 师 会 计 师 等 境 外 机 构 支 付 与 其 境 外 上 市 相 关 的 合 理 费 用, 原 则 上 应 从 境 外 上 市 募 集 资 金 中 扣 减, 确 需 从 境 内 汇 出 ( 含 购 汇 汇 出 ) 的, 应 持 下 列 材 料 向 银 行 申 请 办 理 : ( 一 ) 境 外 上 市 业 务 登 记 凭 证 ; ( 二 ) 能 够 说 明 汇 出 ( 含 购 汇 汇 出 ) 境 外 金 额 及 对 应 事 项 的 境 外 上 市 费 用 支 付 清 单 及 相 关 证 明 材 料 ; ( 三 ) 有 关 境 外 机 构 应 向 境 内 税 务 部 门 完 税 的, 另 需 提 供 代 扣 境 外 企 业 或 个 人 税 款 等 相 关 税 务 证 明 十 八 境 内 公 司 从 境 外 证 券 市 场 退 市 的, 应 在 退 市 之 日 起 15 个 工 作 日 内 持 主 管 部 门 相 关 批 复 复 印 件 退 市 公 告 等 真 实 性 证 明 材 料 及 境 外 上 市 业 务 登 记 凭 证 相 关 账 户 和 资 金 处 理 情 况 说 明 到 所 在 地 外 汇 局 办 理 境 外 上 市 登 记 注 销 所 在 地 外 汇 局 同 时 收 回 该 境 内 公 司 境 外 上 市 业 务 登 记 凭 证 十 九 境 内 公 司 及 境 内 股 东 的 开 户 银 行, 应 在 境 内 公 司 及 境 内 股 东 相 关 境 内 账 户 开 立 变 更 或 关 闭 后, 按 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 发 布 < 金 融 机 构 外 汇 业 务 数 据 采 集 规 范 (1.0 版 )> 的 通 知 ( 汇 发 [2014]18 号 ) 要 求 报 送 账 户 信 息 二 十 境 内 公 司 境 内 股 东 及 相 关 境 内 银 行 应 当 按 照 有 关 规 定 及 时 办 理 国 际 收 支 统 计 申 报 二 十 一 境 内 公 司 境 内 股 东 及 相 关 境 内 银 行 等 违 反 本 通 知 的, 外 汇 局 可 依 法 采 取 相 应 的 监 管 措 施, 并 依 据 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 相 应 条 款 进 行 行 政 处 罚 二 十 二 境 内 金 融 机 构 境 外 上 市 外 汇 管 理 相 关 事 宜 应 按 照 本 通 知 办 理, 对 银 行 类 和 保 险 类 金 融 机 构 境 外 上 市 募 集 资 金 调 回 结 汇 等 另 有 规 定 的 除 外 二 十 三 本 通 知 发 布 前 已 办 理 境 外 上 市 登 记 的 境 内 公 司, 按 以 下 原 则 办 理 : ( 一 ) 已 开 立 相 关 账 户, 资 金 尚 未 全 部 调 回 及 结 汇, 或 发 生 配 股 增 发 等 涉 及 资 金 跨 境 及 结 购 汇 行 为 的, 应 凭 业 务 登 记 凭 证 在 开 户 银 行 开 立 相 应 的 待 支 付 账 户, 按 本 通 知 办 理 后 续 业 务 ( 二 ) 未 开 立 相 关 账 户 的, 按 本 通 知 办 理 二 十 四 本 通 知 要 求 报 送 的 相 关 申 请 及 登 记 备 案 材 料 均 需 提 供 具 有 法 律 效 力 的 中 文 文 本 具 有 中 文 及 其 他 文 字 等 多 种 文 本 的, 以 具 有 法 律 效 力 的 中 文 文 本 为 准 -33-

35 二 十 五 本 通 知 由 国 家 外 汇 管 理 局 负 责 解 释 二 十 六 本 通 知 自 发 布 之 日 起 实 施 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 境 外 上 市 外 汇 管 理 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2013]5 号 ) 同 时 废 止 其 他 相 关 外 汇 管 理 规 定 与 本 通 知 不 一 致 的, 以 本 通 知 为 准 各 分 局 收 到 本 通 知 后, 应 尽 快 转 发 辖 内 中 心 支 局 支 局 城 市 商 业 银 行 及 外 资 银 行 各 中 资 外 汇 指 定 银 行 收 到 本 通 知 后, 应 尽 快 转 发 所 辖 分 支 行 执 行 中 如 遇 问 题, 请 及 时 向 国 家 外 汇 管 理 局 资 本 项 目 管 理 司 反 馈 附 件 : 1. 境 外 上 市 登 记 表 2. 境 外 持 股 登 记 表 3. 境 外 上 市 相 关 账 户 管 理 一 览 表 国 家 外 汇 管 理 局 2014 年 12 月 26 日 -34-

36 登 记 类 别 : 初 始 登 记 变 更 登 记 编 号 ( 外 汇 局 填 写 ): 境 外 上 市 的 境 内 公 司 ( 以 下 简 称 境 内 公 司 ) 基 本 信 息 境 内 公 司 名 称 组 织 机 构 代 码 注 册 地 址 法 定 代 表 人 上 市 地 及 证 券 交 易 所 上 市 时 间 证 监 会 批 准 文 号 证 券 名 称 证 券 代 码 总 股 数 总 股 本 金 额 增 发 ( 含 超 额 配 售 ) 回 购 可 转 债 转 股 总 股 本 变 更 原 因 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 转 增 股 本 其 他 ( 具 体 说 明 : ) 联 系 人 联 系 电 话 主 要 境 内 股 东 的 基 本 信 息 境 内 股 东 1 名 称 ( 或 姓 名 ) 组 织 机 构 代 码 ( 或 身 份 证 号 码 ) 持 股 比 例 注 册 地 址 境 内 股 东 2 ( 可 加 行 ) 发 行 信 息 发 行 方 式 首 次 发 行 增 发 ( 含 超 额 配 售 ) 发 行 种 类 股 票 普 通 股 优 先 股 存 托 凭 证 其 他 名 称 及 代 码 发 行 时 间 发 行 数 量 实 际 募 集 金 额 资 金 合 计 金 额 ( 折 美 元 ) 发 行 募 集 资 金 运 用 信 息 国 有 股 减 持 国 有 股 东 减 持 股 数 减 持 金 额 上 缴 社 保 基 国 有 股 东 上 缴 社 保 基 金 上 缴 社 保 基 金 金 金 情 况 股 数 额 -35-

37 募 集 资 金 运 用 计 划 留 存 境 外 用 途 金 额 经 常 项 下 境 外 支 付 境 外 投 资 境 外 放 款 现 金 留 存 其 他 调 回 资 金 调 回 境 内 折 美 元 合 计 账 户 信 息 其 中 : 结 汇 开 户 银 行 境 外 上 市 专 用 外 汇 账 户 账 号 结 汇 待 支 付 账 户 账 号 募 集 资 金 实 际 运 用 情 况 留 存 境 外 用 途 金 额 经 常 项 下 境 外 支 付 境 外 投 资 境 外 放 款 现 金 留 存 其 他 回 购 计 划 调 回 资 金 调 回 境 内 折 美 元 合 计 其 中 : 结 汇 回 购 境 外 股 份 信 息 证 监 会 许 可 文 号 ( 如 有 ) 回 购 证 券 种 类 回 购 金 额 计 划 境 外 解 决 购 汇 使 用 境 内 自 有 外 汇 金 额 汇 出 人 民 币 回 购 数 量 回 购 期 限 -36-

38 回 购 证 券 种 类 回 购 金 额 实 际 境 外 解 决 回 购 使 用 境 内 购 汇 完 成 自 有 外 汇 金 额 汇 出 情 况 人 民 币 回 购 剩 余 资 调 回 资 金 金 调 回 折 美 元 合 计 证 监 会 许 可 文 号 ( 如 有 ) 外 债 登 记 编 号 债 转 股 前 债 券 总 数 本 次 转 换 债 券 数 其 他 需 要 说 明 的 信 息 可 转 债 转 股 信 息 转 换 比 例 债 转 股 前 总 股 数 本 次 转 换 股 数 回 购 数 量 回 购 期 限 本 公 司 承 诺 对 此 登 记 表 中 由 本 公 司 填 写 内 容 的 真 实 性 负 责, 并 承 诺 按 照 外 汇 管 理 有 关 规 定 及 报 经 国 家 外 汇 管 理 部 门 登 记 确 认 的 境 外 上 市 信 息 办 理 相 关 业 务, 接 受 国 家 外 汇 管 理 部 门 的 监 督 管 理 和 检 查 境 外 上 市 的 境 内 公 司 ( 名 称 及 公 章 ): 年 月 日 填 表 说 明 : 1. 境 内 公 司 填 报 本 登 记 表, 外 汇 局 审 核 无 误 并 在 资 本 项 目 信 息 系 统 办 理 登 记 后, 将 加 盖 业 务 印 章 的 业 务 登 记 凭 证 交 境 内 公 司 2. 若 本 登 记 表 中 已 经 外 汇 局 登 记 确 认 的 相 关 事 项 发 生 变 更, 境 内 公 司 申 请 办 理 变 更 登 记 时, 应 按 照 变 更 后 的 内 容 重 新 填 写 本 登 记 表, 并 对 变 更 内 容 进 行 标 注 外 汇 局 审 核 无 误 后 在 资 本 项 目 信 息 系 统 办 理 变 更 登 记, 并 向 境 内 公 司 出 具 新 的 加 盖 业 务 印 章 的 业 务 登 记 凭 证, 同 时 收 回 原 业 务 登 记 凭 证 -37-

39 登 记 类 别 : 初 始 登 记 变 更 登 记 编 号 ( 外 汇 局 填 写 ): 境 内 公 司 名 称 注 册 地 址 上 市 地 及 证 券 交 易 所 证 监 会 批 准 文 号 证 券 名 称 境 外 上 市 的 境 内 公 司 ( 以 下 简 称 境 内 公 司 ) 基 本 信 息 组 织 机 构 代 码 法 定 代 表 人 上 市 时 间 证 券 代 码 总 股 数 总 股 本 金 额 联 系 人 ( 机 构 股 股 东 名 称 东 填 写 ) 注 册 地 址 ( 个 人 股 股 东 姓 名 东 填 写 ) 身 份 证 件 号 码 当 前 持 股 股 数 增 持 计 划 境 外 持 股 专 用 账 户 信 息 增 持 完 成 情 况 增 持 证 券 种 类 增 持 金 额 计 划 境 外 解 决 使 用 境 内 购 汇 金 额 汇 出 自 有 外 汇 人 民 币 开 户 银 行 增 持 证 券 种 类 增 持 金 额 实 际 境 外 解 决 使 用 境 内 购 汇 金 额 汇 出 自 有 外 汇 人 民 币 增 持 剩 余 资 金 调 回 资 金 调 回 折 美 元 合 计 境 内 股 东 基 本 信 息 增 持 信 息 联 系 电 话 组 织 机 构 代 码 法 定 代 表 人 身 份 证 件 类 型 当 前 持 股 比 例 增 持 数 量 增 持 后 持 股 比 例 账 号 增 持 数 量 增 持 后 持 股 比 例 -38-

40 减 持 信 息 减 持 证 券 种 类 减 持 数 量 减 持 金 额 减 持 后 持 股 比 例 减 持 计 划 境 外 留 存 计 划 减 持 资 金 安 排 汇 回 境 内 结 汇 保 留 现 汇 人 民 币 减 持 证 券 种 类 减 持 数 量 减 持 完 成 情 况 减 持 金 额 实 际 境 外 留 存 减 持 结 汇 汇 回 保 留 现 汇 资 金 境 内 人 民 币 安 排 减 持 后 持 股 比 例 其 他 需 要 说 明 的 信 息 本 公 司 ( 本 人 ) 承 诺 对 此 登 记 表 中 由 本 公 司 ( 本 人 ) 填 写 内 容 的 真 实 性 负 责, 并 承 诺 按 照 外 汇 管 理 有 关 规 定 及 报 经 国 家 外 汇 管 理 部 门 登 记 确 认 的 境 外 持 股 信 息 办 理 相 关 业 务, 接 受 国 家 外 汇 管 理 部 门 的 监 督 管 理 和 检 查 境 内 股 东 ( 名 称 及 公 章 / 签 名 ): 年 月 日 填 表 说 明 : 1. 境 内 股 东 填 报 本 登 记 表, 外 汇 局 审 核 无 误 并 在 资 本 项 目 信 息 系 统 办 理 登 记 后, 将 加 盖 业 务 印 章 的 业 务 登 记 凭 证 交 境 内 股 东 2. 若 本 登 记 表 中 已 经 外 汇 局 登 记 确 认 的 股 东 名 称 增 ( 减 ) 持 数 量 金 额 比 例 等 重 要 事 项 发 生 变 更, 境 内 股 东 应 按 照 变 更 后 的 内 容 重 新 填 写 本 登 记 表 ( 对 变 更 内 容 进 行 标 注 ), 向 所 在 地 外 汇 局 申 请 办 理 变 更 登 记 所 在 地 外 汇 局 审 核 无 误 后 在 资 本 项 目 信 息 系 统 办 理 变 更 登 记, 并 向 境 内 股 东 出 具 新 的 加 盖 业 务 印 章 的 业 务 登 记 凭 证, 同 时 收 回 原 业 务 登 记 凭 证 -39-

41 开 户 主 体 账 户 类 型 账 户 收 入 范 围 账 户 支 出 范 围 注 意 事 项 境 外 上 市 境 外 上 市 首 发 / 增 发 募 集 调 回 的 外 汇 资 金, 以 自 有 外 汇 公 开 披 露 文 件 中 所 列 经 常 项 目 下 和 资 本 项 目 下 的 支 出, 无 开 户 银 行 账 户 专 用 外 汇 人 民 币 购 汇 划 入 的 用 于 回 购 境 外 股 份 的 外 汇 资 金, 回 购 境 境 内 划 转 公 司 其 他 外 汇 账 户, 结 汇 划 往 待 支 付 账 户, 为 数 量 限 制 账 户 外 股 份 剩 余 资 金 调 回 的 外 汇 资 金, 境 内 国 有 股 东 减 持 收 入 境 外 机 构 代 扣 代 缴 境 内 税 费, 代 境 内 国 有 股 东 将 国 有 股 调 回 的 外 汇 资 金, 从 境 外 证 券 市 场 退 市 调 回 的 外 汇 资 金, 减 持 收 入 划 转 社 保 基 金, 汇 往 境 外 用 于 回 购 境 外 股 份, 账 户 利 息 收 入, 境 外 上 市 相 关 的 其 他 外 汇 收 入, 以 及 经 外 境 外 上 市 相 关 的 其 他 支 出, 以 及 经 外 汇 局 许 可 的 其 他 支 汇 局 许 可 的 其 他 收 入 结 汇 待 支 境 外 上 市 募 集 调 回 的 人 民 币 资 金, 从 境 外 上 市 专 用 外 汇 账 出 公 开 披 露 文 件 中 所 列 经 常 项 目 下 和 资 本 项 目 下 的 支 出, 与 境 外 上 市 境 内 专 付 账 户 户 结 汇 划 入 的 资 金, 境 内 划 入 符 合 规 定 的 用 于 回 购 境 外 股 为 境 外 机 构 代 扣 代 缴 境 内 税 费, 代 境 内 国 有 股 东 将 国 有 用 外 汇 账 户 一 一 对 份 的 人 民 币 资 金, 回 购 境 外 股 份 剩 余 资 金 调 回 的 人 民 币 资 境 内 公 司 金, 境 内 国 有 股 东 减 持 收 入 调 回 的 人 民 币 资 金, 从 境 外 证 股 减 持 收 入 划 转 社 保 基 金, 境 内 划 转 公 司 其 他 人 民 币 账 应 户, 汇 往 境 外 用 于 回 购 境 外 股 份, 境 外 上 市 相 关 的 其 他 券 市 场 退 市 调 回 的 人 民 币 资 金, 账 户 利 息 收 入, 境 外 上 市 支 出, 以 及 经 外 汇 局 许 可 的 其 他 支 出 相 关 的 其 他 人 民 币 收 入, 以 及 经 外 汇 局 许 可 的 其 他 收 入 境 外 专 用 境 外 首 发 或 增 发 募 集 的 资 金, 资 金 存 放 境 外 产 生 的 利 息 收 募 集 资 金 或 回 购 剩 余 资 金 调 回 境 内, 划 出 回 购 境 外 股 份 境 内 公 司 如 需 增 账 户 入 等, 因 境 内 国 有 股 东 减 持 需 代 为 上 缴 社 保 基 金 的 减 持 收 的 资 金, 支 付 境 外 上 市 或 回 购 境 外 股 份 的 相 关 费 用, 按 发 回 购 境 外 股 入, 从 境 内 公 司 境 外 上 市 专 用 外 汇 账 户 划 入 用 于 回 购 境 外 公 开 披 露 文 件 所 列 的 资 金 用 途 境 外 运 用, 以 及 经 外 汇 局 份, 可 直 接 使 用 原 股 份 的 资 金, 以 及 其 他 与 境 外 上 市 相 关 的 收 入 许 可 的 其 他 支 出 发 股 所 用 境 外 专 用 账 户 ; 原 账 户 如 已 关 闭, 可 另 开 立 境 外 专 用 账 户 境 外 持 股 境 内 划 入 符 合 规 定 的 用 于 增 持 境 外 上 市 股 份 的 资 金, 增 持 用 于 增 持 境 外 股 份 汇 往 境 外 资 金, 经 常 项 目 下 的 支 出 及 专 用 账 户 境 外 上 市 股 份 剩 余 资 金 汇 回, 从 境 外 划 入 的 减 持 或 转 让 境 经 外 汇 局 许 可 的 资 本 项 目 下 支 出, 境 内 划 转 境 内 股 东 其 境 内 股 东 外 股 份 所 得 的 资 金, 账 户 利 息 收 入, 以 及 经 外 汇 局 许 可 的 他 账 户, 结 汇, 经 外 汇 局 许 可 的 其 他 支 出 其 他 收 入 境 外 专 用 境 内 股 东 为 增 持 境 外 股 份 从 境 外 持 股 专 用 账 户 划 入 的 资 增 持 境 外 股 份 划 出 的 资 金, 增 持 结 束 后 剩 余 资 金 汇 回 境 账 户 金, 境 内 股 东 减 持 境 外 股 份 所 得 收 入, 账 户 利 息 收 入, 内, 境 内 股 东 减 持 境 外 股 份 所 得 收 入 汇 回 境 内, 支 付 相 以 及 经 外 汇 局 许 可 的 其 他 收 入 关 税 费, 以 及 经 外 汇 局 许 可 的 其 他 支 出 -40-

42 国 家 外 汇 管 理 局 文 告 中 国 外 汇 管 理 法 律 法 规 外 汇 数 据 的 权 威 出 版 物 为 使 社 会 各 界 全 面 准 确 便 捷 地 了 解 和 执 行 外 汇 政 策 法 规, 提 高 外 汇 管 理 政 策 法 规 的 社 会 认 知 度, 经 新 闻 出 版 总 署 批 准, 国 家 外 汇 管 理 局 自 2002 年 1 月 1 日 起 正 式 创 办 国 家 外 汇 管 理 局 文 告 ( 以 下 简 称 文 告 ) 文 告 由 国 家 外 汇 管 理 局 编 辑, 是 公 布 中 国 外 汇 管 理 法 律 法 规 和 外 汇 数 据 及 有 关 外 汇 信 息 的 权 威 性 官 方 刊 物 根 据 中 华 人 民 共 和 国 立 法 法 的 规 定, 国 家 外 汇 管 理 局 制 定 的 所 有 外 汇 管 理 规 章 通 过 文 告 对 外 公 布 文 告 刊 登 的 规 章 文 本 为 标 准 文 本, 具 有 法 律 效 力, 其 他 媒 体 转 载 时 如 与 文 告 有 出 入, 一 律 以 文 告 为 准 文 告 为 社 会 各 界 从 事 涉 外 经 济 活 动 提 供 依 法 办 事 的 重 要 法 律 依 据 根 据 新 闻 出 版 总 署 文 件 精 神, 自 2004 年 起 文 告 国 内 发 行 部 分 实 行 免 费 赠 阅, 境 外 用 户 仍 需 订 购 海 外 定 价 全 年 50 美 元 ( 含 邮 资 ) 主 管 单 位 : 国 家 外 汇 管 理 局 联 系 人 : 朱 晴 主 办 单 位 : 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 电 话 :(010) 开 户 银 行 : 交 行 阜 成 路 支 行 传 真 :(010) 户 名 : 北 京 中 金 汇 达 涉 外 企 业 管 理 咨 询 中 心 账 号 : fxbmial@vip.sina.com 国 内 统 一 刊 号 :CN: /D 海 外 定 价 :50 美 元 ( 全 年 )