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1 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 关 于 北 京 先 进 数 通 信 息 技 术 股 份 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 的 补 充 法 律 意 见 ( 四 ) 二 零 一 五 年 九 月

2 释 义 在 本 补 充 法 律 意 见 内, 除 下 述 另 行 说 明 外, 相 关 词 语 与 本 所 于 2014 年 6 月 20 出 具 的 北 京 先 进 数 通 信 息 技 术 股 份 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 的 法 律 意 见 ( 京 天 股 字 (2014) 第 103 号 ) 及 其 后 出 具 的 补 充 法 律 意 见 项 下 之 词 语 具 有 相 同 的 含 义 序 号 简 称 名 称 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 关 于 北 京 先 进 数 通 信 息 技 术 股 1. 补 充 法 律 意 见 ( 四 ) 指 份 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 的 补 充 法 律 意 见 ( 四 )( 京 天 股 字 (2015) 第 号 ) 2. 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 指 国 泰 君 安 于 2015 年 9 月 10 就 发 行 人 本 次 发 行 上 市 编 制 的 更 新 的 招 股 说 明 书

3 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 TIANYUAN LAW FIRM 中 国 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 10 层 电 话 : (8610) ; 传 真 : (8610) 网 址 : 邮 编 : 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 关 于 北 京 先 进 数 通 信 息 技 术 股 份 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 的 补 充 法 律 意 见 ( 四 ) 京 天 股 字 (2015) 第 号 本 所 接 受 发 行 人 的 委 托, 根 据 本 所 与 发 行 人 签 订 的 委 托 代 理 协 议, 担 任 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 ( 下 称 本 次 发 行 上 市 ) 的 专 项 法 律 顾 问 本 所 律 师 已 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 管 理 办 法 公 开 发 行 证 券 公 司 信 息 披 露 的 编 报 规 则 第 12 号 公 开 发 行 证 券 的 法 律 意 见 书 和 律 师 工 作 报 告 律 师 事 务 所 从 事 证 券 法 律 业 务 管 理 办 法 和 律 师 事 务 所 证 券 法 律 业 务 执 业 规 则 ( 试 行 ) 等 有 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 下 称 中 国 证 监 会 ) 的 有 关 规 定, 按 照 律 师 行 业 公 认 的 业 务 标 准 道 德 规 范 和 勤 勉 尽 责 精 神, 于 2014 年 6 月 20 分 别 出 具 了 法 律 意 见 和 律 师 工 作 报 告, 并 于 2014 年 9 月 15 出 具 了 补 充 法 律 意 见 书 ( 一 ), 于 2015 年 3 月 16 出 具 了 补 充 法 律 意 见 ( 二 ), 于 2015 年 6 月 4 出 具 了 补 充 法 律 意 见 ( 三 ) 根 据 发 行 人 的 委 托, 本 所 律 师 现 就 补 充 法 律 意 见 ( 三 ) 出 具 之 至 今 发 行 人 相 关 情 况 的 变 化 和 更 新 出 具 本 补 充 法 律 意 见 本 补 充 法 律 意 见 仅 供 发 行 人 为 本 次 发 行 上 市 之 目 的 使 用, 不 得 被 任 何 人 用 于 其 他 任 何 目 的 本 所 在 此 同 意, 发 行 人 可 以 将 本 补 充 法 律 意 见 作 为 本 次 发 行 上 市

4 申 请 所 必 备 的 法 定 文 件, 随 其 他 申 报 材 料 一 起 上 报 中 国 证 监 会, 并 依 法 对 本 所 在 其 中 发 表 的 法 律 意 见 承 担 责 任 第 二 部 分 正 文 一 关 于 本 次 发 行 上 市 实 质 条 件 方 面 的 更 新 ( 一 ) 发 行 人 本 次 发 行 符 合 管 理 办 法 规 定 的 条 件 根 据 大 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 于 2015 年 8 月 25 出 具 的 大 信 审 字 [2015] 第 号 审 计 报 告 及 大 信 专 审 字 [2015] 第 号 内 部 控 制 鉴 证 报 告, 发 行 人 的 以 下 情 况 未 发 生 变 化, 仍 然 符 合 管 理 办 法 规 定 的 发 行 上 市 的 实 质 条 件 : 1 根 据 审 计 报 告 及 本 所 律 师 核 查, 发 行 人 符 合 管 理 办 法 第 十 一 条 规 定 的 下 列 条 件 : (1) 发 行 人 于 2000 年 10 月 31 设 立, 其 设 立 时 为 有 限 责 任 公 司 2012 年 11 月 29, 发 行 人 以 于 基 准 2012 年 6 月 30 经 审 计 的 账 面 净 资 产 值 折 股 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 自 有 限 责 任 公 司 成 立 之 起 计 算, 持 续 经 营 时 间 在 三 年 以 上 (2) 发 行 人 最 近 两 年 连 续 盈 利, 最 近 两 年 净 利 润 累 计 不 少 于 1,000 万 元 净 利 润 以 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 后 孰 低 者 为 计 算 依 据 (3) 最 近 一 期 末 净 资 产 不 少 于 2,000 万 元, 且 不 存 在 未 弥 补 亏 损 (4) 发 行 人 发 行 前 的 股 本 总 额 为 9,000 万 元, 本 次 拟 发 行 3,000 万 股, 每 股 面 值 1 元, 发 行 后 股 本 总 额 不 少 于 3,000 万 元 2 根 据 发 行 人 的 确 认 及 本 所 律 师 核 查, 发 行 人 资 产 完 整, 业 务 及 人 员 财 务 机 构 独 立, 具 有 完 整 的 业 务 体 系 和 直 接 面 向 市 场 独 立 经 营 的 能 力, 发 行 人 与 持 股 5% 以 上 主 要 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 间 不 存 在 同 业 竞 争, 也 不 存 在 严 重 影 响 公 司 独 立 性 或 者 显 失 公 允 的 关 联 交 易, 符 合 管 理 办 法 第 十 六 条 的 规 定

5 3 根 据 审 计 报 告, 发 行 人 会 计 基 础 工 作 规 范, 财 务 报 表 的 编 制 符 合 企 业 会 计 准 则 和 相 关 会 计 制 度 的 规 定, 在 所 有 重 大 方 面 公 允 地 反 映 了 发 行 人 的 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量, 并 由 注 册 会 计 师 出 具 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告, 符 合 管 理 办 法 第 十 八 条 的 规 定 4 根 据 审 计 报 告 内 控 报 告, 发 行 人 内 部 控 制 制 度 健 全 且 被 有 效 执 行, 能 够 合 理 保 证 公 司 财 务 报 告 的 可 靠 性 生 产 经 营 的 合 法 性 营 运 的 效 率 与 效 果, 并 由 注 册 会 计 师 出 具 无 保 留 结 论 的 内 部 控 制 鉴 证 报 告, 符 合 管 理 办 法 第 十 九 条 的 规 定 综 上, 本 所 律 师 认 为, 发 行 人 符 合 公 司 法 证 券 法 以 及 管 理 办 法 等 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 规 定 的 发 行 上 市 的 实 质 条 件 ; 发 行 人 本 次 公 开 发 行 还 需 要 获 得 中 国 证 监 会 核 准, 其 股 票 上 市 还 需 要 获 得 证 券 交 易 所 核 准 二 发 行 人 业 务 方 面 的 更 新 ( 一 ) 发 行 人 的 主 营 业 务 突 出 发 行 人 的 主 营 业 务 仍 为 提 供 面 向 商 业 银 行 为 主 的 IT 解 决 方 案 及 服 务, 包 括 软 件 解 决 方 案 IT 基 础 设 施 建 设 及 IT 运 维 服 务 根 据 大 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 于 2015 年 8 月 25 出 具 的 大 信 审 字 [2015] 第 号 审 计 报 告, 发 行 人 年 度 和 2015 年 1-6 月 合 并 范 围 内 的 营 业 收 入 分 别 为 748,709, 元 979,092, 元 1,139,086, 元 和 473,907, 元, 全 部 来 自 于 其 主 营 业 务 收 入 因 此, 本 所 律 师 认 为, 发 行 人 的 主 营 业 务 突 出 三 关 联 交 易 方 面 的 更 新 ( 一 ) 根 据 审 计 报 告 发 行 人 的 说 明 及 本 所 律 师 适 当 核 查,2015 年 1 月 至 6 月, 发 行 人 与 其 关 联 方 未 发 生 经 常 性 关 联 交 易, 发 行 人 与 其 关 联 方 之 间 的 偶 发 性 关 联 交 易 为 关 联 自 然 人 无 偿 为 发 行 人 提 供 关 联 担 保 根 据 发 行 人 的 说 明 及 本 所 律 师 适 当 核 查, 截 至 本 补 充 法 律 意 见 出 具 之, 发 行 人 的 关 联 自 然 人 为 发 行 人 银 行 贷 款 提 供 的 尚 未 解 除 的 担 保 情 况 如 下 :

6 序 号 担 保 合 同 编 号 授 信 合 同 编 号 担 保 人 贷 款 银 行 担 保 限 额 ( 万 元 ) 贷 款 余 额 ( 万 元 ) 贷 款 期 限 担 保 期 限 担 保 方 式 YYB27( 高 1, 年 2 月 13 主 合 同 1 保 ) / / / YYB27 ( 融 资 ) 林 鸿 李 铠 朱 胡 勇 吴 文 胜 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 中 关 村 支 行 8, , 起 10 个 月 2015 年 4 月 7 起 8 个 月 项 下 债 务 履 行 期 届 满 之 起 最 高 额 连 带 责 任 保 证 两 年 1, 年 1 月 22 起 10 个 月 年 1 月 23 起 11 个 月 年 1 月 23 起 9 个 月 林 鸿 杨 格 1, 年 2 月 9 起 12 个 月 主 合 同 平 吴 文 胜 朱 胡 勇 罗 云 波 庄 云 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 中 关 村 海 淀 园 支 行 8, 年 3 月 4 起 9 个 月 2015 年 3 月 4 起 10 个 月 项 下 债 务 履 行 期 届 满 之 起 最 高 额 连 带 责 任 保 证 江 李 铠 年 3 月 5 起 10 个 月 两 年 年 5 月 26 起 12 个 月 1, 年 5 月 26 起 11 个 月 1, 年 6 月 1 起 12 个 月 主 合 同 招 双 授 038 号 2015 招 双 授 038 号 林 鸿 李 铠 罗 云 波 朱 胡 勇 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 双 榆 树 支 行 7,000 2, 年 5 月 29 起 12 个 月 项 下 债 务 履 行 期 届 满 之 起 最 高 额 连 带 责 任 保 证 两 年 4 个 高 保 字 第 号 公 授 信 字 第 号 林 鸿 李 铠 罗 云 波 杨 格 平 朱 胡 勇 庄 云 江 吴 文 胜 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 营 业 部 6,000 5, 年 6 月 15 起 12 个 月 主 合 同 项 下 债 务 履 行 期 届 满 之 起 两 年 最 高 额 连 带 责 任 保 证

7 四 发 行 人 的 主 要 财 产 方 面 的 更 新 ( 一 ) 发 行 人 拥 有 知 识 产 权 的 情 况 1 发 行 人 的 计 算 机 软 件 著 作 权 经 发 行 人 说 明 和 本 所 律 师 适 当 核 查, 截 至 本 补 充 法 律 意 见 出 具 之, 发 行 人 在 国 家 版 权 局 登 记 的 计 算 机 软 件 著 作 权 的 计 算 机 软 件 著 作 权 登 记 证 书 情 况 如 下 : 序 号 著 作 权 人 软 件 名 称 登 记 号 登 记 证 书 颁 发 期 首 次 发 表 期 1 发 行 人 ADT- 报 表 集 成 平 台 软 件 V SR 年 1 月 年 6 月 30 2 发 行 人 ADT- 统 一 对 账 系 统 软 件 2012SR 年 8 月 年 6 月 10 3 发 行 人 ADT- 统 一 支 付 系 统 软 件 V SR 年 8 月 年 5 月 30 4 发 行 人 ADT- 网 络 巡 检 管 理 系 统 软 件 2012SR 年 7 月 年 5 月 1 5 发 行 人 ADT- 网 络 服 务 管 理 工 具 软 件 2012SR 年 7 月 年 3 月 1 6 发 行 人 ADT- 应 急 协 作 系 统 软 件 2012SR 年 7 月 年 5 月 1 7 发 行 人 ADT- 企 业 ETL 服 务 管 理 平 台 软 件 V SR 年 12 月 年 4 月 22 8 发 行 人 ADT- 统 一 通 信 套 件 软 件 2011SR 年 10 月 24 未 发 表 ( 开 发 完 成 为 2010 年 6 月 30 ) 9 发 行 人 ADT- 企 业 应 用 集 成 平 台 软 件 V SR 年 10 月 年 3 月 发 行 人 ADT- 报 表 集 成 平 台 2010SR 年 7 月 年 12 月 发 行 人 ADT- 先 进 历 史 数 据 归 档 管 理 系 统 2010SR 年 1 月 年 11 月 发 行 人 ADT- 银 行 保 险 服 务 系 统 2010SR 年 1 月 年 12 月 发 行 人 先 进 数 通 公 司 企 业 现 金 管 理 系 统 2009SR 年 10 月 年 12 月

8 序 号 著 作 权 人 软 件 名 称 登 记 号 登 记 证 书 颁 发 期 首 次 发 表 期 14 发 行 人 15 发 行 人 16 发 行 人 17 发 行 人 18 发 行 人 19 发 行 人 20 发 行 人 21 发 行 人 22 发 行 人 23 发 行 人 24 发 行 人 25 发 行 人 26 发 行 人 27 发 行 人 28 发 行 人 29 发 行 人 30 发 行 人 企 业 渠 道 应 用 平 台 ADT- 企 业 ETL 服 务 管 理 平 台 软 件 V4.0 ADT- 信 息 资 产 管 理 系 统 V3.0 ADT- 应 用 数 据 交 换 平 台 系 统 软 件 信 用 卡 网 上 银 行 业 务 系 统 ADT- 特 色 管 理 平 台 ADT- 渠 道 综 合 监 控 系 统 软 件 V2.0 ADT- 会 计 结 算 考 核 及 风 险 监 控 系 统 软 件 2009SR SR SR SR SR SR SR SR 年 10 月 年 4 月 年 12 月 年 5 月 年 9 月 年 8 月 年 2 月 年 9 月 30 ADT- 个 人 金 融 服 务 系 统 软 件 2004SR 年 9 月 28 ADT- 企 业 应 用 集 成 平 台 软 件 V3.0 综 合 柜 员 业 务 量 统 计 分 析 考 核 系 统 自 助 设 备 综 合 前 置 系 统 个 人 贷 款 核 算 系 统 校 园 一 卡 通 系 统 委 托 性 住 房 金 融 业 务 系 统 金 融 中 间 业 务 平 台 软 件 V2.0 ADT- 金 融 前 端 平 台 软 件 V SR SR SR SR SR SR SR SR 年 3 月 年 1 月 年 6 月 年 10 月 年 10 月 年 10 月 16 月 14 月 年 12 月 年 2 月 年 8 月 年 7 月 年 6 月 年 5 月 年 11 月 年 4 月 年 6 月 年 2 月 年 11 月 年 12 月 年 4 月 年 8 月 年 3 月 年 11 月 年 10 月

9 序 号 著 作 权 人 软 件 名 称 登 记 号 登 记 证 书 颁 发 期 首 次 发 表 期 31 发 行 人 商 业 银 行 综 合 业 务 系 统 2002SR0485 月 年 12 月 8 32 发 行 人 信 息 资 产 管 理 系 统 2002SR0484 月 年 4 月 1 33 发 行 人 设 备 管 理 系 统 2002SR0483 月 年 12 月 发 行 人 数 据 库 智 能 管 理 系 统 2002SR0482 月 年 12 月 发 行 人 个 人 消 费 信 贷 系 统 2002SR0481 月 年 12 月 发 行 人 综 合 服 务 平 台 软 件 V SR0480 月 年 12 月 1 37 发 行 人 大 前 置 平 台 软 件 V SR0479 月 年 12 月 发 行 人 软 件 错 误 跟 踪 管 理 系 统 2002SR0478 月 年 8 月 发 行 人 个 人 外 汇 买 卖 系 统 2002SR0477 月 年 1 月 8 40 发 行 人 客 户 服 务 管 理 系 统 2002SR0476 月 年 12 月 发 行 人 网 络 终 端 服 务 平 台 软 件 2002SR0475 月 年 4 月 发 行 人 统 计 信 息 系 统 2002SR0474 月 年 12 月 发 行 人 重 要 客 户 接 口 系 统 2002SR0473 月 年 9 月 发 行 人 外 汇 业 务 系 统 2002SR0472 月 年 12 月 8 45 发 行 人 企 业 信 息 交 换 平 台 2001SR 年 9 月 年 7 月 发 行 人 ADT- 银 行 中 间 业 务 平 台 Starring 2000SR 年 4 月 年 9 月 2 47 发 行 人 ADT- 金 融 前 端 平 台 Sunrise 2000SR 年 4 月 年 9 月 2 基 于 Web 体 系 结 48 发 行 人 构 和 分 布 式 对 象 模 型 的 应 用 系 统 开 发 2001SR 年 2 月 年 1 月 8 及 运 行 平 台

10 序 号 著 作 权 人 软 件 名 称 登 记 号 登 记 证 书 颁 发 期 首 次 发 表 期 49 发 行 人 先 进 数 通 企 业 服 务 总 线 软 件 V SR 年 12 月 年 11 月 1 50 发 行 人 先 进 数 通 渠 道 综 合 监 控 系 统 软 件 V SR 年 12 月 年 10 月 发 行 人 先 进 数 通 企 业 渠 道 应 用 平 台 软 件 V SR 年 12 月 年 12 月 发 行 人 先 进 数 通 统 一 客 户 服 务 平 台. 客 户 评 级 系 统 软 件 2013SR 年 5 月 年 12 月 31 先 进 数 通 统 一 客 户 53 发 行 人 服 务 平 台. 客 户 信 息 管 理 系 统 软 件 2013SR 年 5 月 年 12 月 31 先 进 数 通 信 息 应 用 54 发 行 人 管 理 软 件 包. 调 度 与 监 控 平 台 软 件 2014SR 年 2 月 年 6 月 发 行 人 先 进 数 通 数 据 会 议 系 统 软 件 2014SR 年 1 月 年 4 月 8 56 发 行 人 先 进 数 通 电 话 计 费 系 统 软 件 2014SR 年 1 月 年 10 月 发 行 人 先 进 数 通 IP 广 播 系 统 软 件 2014SR 年 1 月 年 10 月 发 行 人 先 进 数 通 监 控 协 作 系 统 软 件 2014SR 年 1 月 年 5 月 8 59 发 行 人 先 进 数 通 征 信 监 管 报 送 软 件 2014SR 年 6 月 年 1 月 发 行 人 先 进 数 通 消 息 邮 局 系 统 软 件 2014SR 年 7 月 年 4 月 发 行 人 先 进 数 通 便 捷 会 议 系 统 软 件 V SR 年 7 月 年 3 月 发 行 人 先 进 数 通 企 业 数 据 补 录 平 台 软 件 2014SR 年 7 月 年 12 月 发 行 人 先 进 数 通 新 一 代 商 业 银 行 管 理 信 息 系 统 软 件 V SR 年 7 月 年 11 月

11 序 号 著 作 权 人 软 件 名 称 登 记 号 登 记 证 书 颁 发 期 首 次 发 表 期 64 发 行 人 先 进 数 通 企 业 应 用 平 台 软 件 V SR 年 7 月 年 4 月 发 行 人 先 进 数 通 元 数 据 管 理 平 台 软 件 2014SR 年 9 月 年 12 月 发 行 人 先 进 数 通 银 行 历 史 数 据 管 理 平 台 V SR 年 9 月 年 4 月 1 先 进 数 通 智 慧 银 行 67 发 行 人 汇 聚 分 析 平 台 - 分 析 型 服 务 端 软 件 2014SR 年 10 月 年 7 月 发 行 人 先 进 数 通 企 业 应 用 平 台 软 件 V SR 年 10 月 年 6 月 发 行 人 先 进 数 通 网 络 巡 检 管 理 系 统 软 件 V SR 年 12 月 年 6 月 发 行 人 先 进 数 通 企 业 统 一 数 据 补 录 平 台 软 件 2014SR 年 12 月 年 6 月 发 行 人 先 进 数 通 企 业 统 一 指 标 管 理 及 应 用 平 台 软 件 2014SR 年 12 月 年 10 月 31 先 进 数 通 智 慧 银 行 72 发 行 人 汇 聚 分 析 平 台 - 网 点 营 销 管 理 软 件 2014SR 年 12 月 年 12 月 发 行 人 先 进 数 通 银 行 卡 前 置 系 统 软 件 2015SR 年 8 月 年 1 月 发 行 人 先 进 数 通 数 据 脱 敏 管 理 平 台 软 件 2015SR 年 8 月 年 3 月 发 行 人 先 进 数 通 通 用 数 据 查 询 平 台 软 件 2015SR 年 8 月 年 5 月 发 行 人 先 进 数 通 P2P 网 贷 平 台 软 件 2015SR 年 8 月 年 11 月 发 行 人 先 进 数 通 统 一 会 议 管 理 系 统 软 件 2015SR 年 5 月 年 10 月

12 序 号 著 作 权 人 软 件 名 称 登 记 号 登 记 证 书 颁 发 期 首 次 发 表 期 78 发 行 人 先 进 数 通 企 业 数 据 调 度 与 监 控 平 台 软 件 V SR 年 8 月 年 6 月 30 五 发 行 人 的 重 大 债 权 债 务 方 面 的 更 新 ( 一 ) 发 行 人 将 要 履 行 正 在 履 行 的 重 大 合 同 的 合 法 性 有 效 性 1 房 屋 租 赁 合 同 经 发 行 人 说 明 和 本 所 律 师 核 查, 截 至 本 补 充 法 律 意 见 出 具 之, 发 行 人 已 披 露 的 主 要 房 屋 租 赁 合 同 均 在 正 常 履 行 之 中 2 银 行 授 信 及 借 款 合 同 经 发 行 人 说 明 和 本 所 律 师 核 查, 截 至 本 补 充 法 律 意 见 出 具 之, 发 行 人 及 其 控 股 子 公 司 将 要 履 行 和 正 在 履 行 的 重 大 银 行 授 信 及 借 款 合 同 的 具 体 情 况 如 下 : (1) 重 大 授 信 合 同 授 信 银 行 金 额 ( 万 元 ) 签 订 期 期 限 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 营 业 部 6, 年 6 月 10 自 合 同 订 立 之 起 不 超 过 1 年 招 商 银 行 股 份 有 限 公 2015 年 5 月 29 至 7, 年 5 月 29 司 北 京 双 榆 树 支 行 2016 年 5 月 27 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 2014 年 6 月 18 至 8, 年 6 月 20 司 北 京 中 关 村 支 行 2015 年 6 月 18 北 京 银 行 海 淀 园 支 行 8, 年 1 月 13 自 合 同 订 立 之 起 12 个 月 (2) 重 大 借 款 合 同 借 款 银 行 借 款 金 额 ( 万 元 ) 借 款 起 始 未 结 清 本 借 款 期 限 金 余 额 ( 月 ) ( 万 元 ) 1, 年 2 月 ,500 北 京 银 行 海 淀 园 支 行 1, 年 1 月 , 年 1 月 年 1 月

13 借 款 银 行 借 款 金 额 ( 万 元 ) 借 款 起 始 未 结 清 本 借 款 期 限 金 余 额 ( 月 ) ( 万 元 ) 年 3 月 年 3 月 年 3 月 年 5 月 , 年 5 月 ,050 1, 年 6 月 ,000 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 双 榆 树 支 行 2, 年 5 月 ,000 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 营 业 部 5, 年 6 月 ,000 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 北 1, 年 4 月 7 8 1, 京 中 关 村 支 行 1, 年 2 月 , 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 长 安 支 行 2, 年 8 月 ,000 3 软 件 解 决 方 案 业 务 销 售 合 同 (1) 根 据 发 行 人 的 确 认 及 本 所 律 师 核 查, 截 至 本 补 充 法 律 意 见 出 具 之, 发 行 人 签 署 的 对 生 产 经 营 活 动 未 来 发 展 或 财 务 状 况 具 有 重 要 影 响 的 软 件 解 决 方 案 业 务 销 售 合 同 情 况 如 下 : 2015 年 6 月, 发 行 人 与 浙 江 省 农 村 信 用 社 联 合 社 签 署 人 月 技 术 服 务 合 同, 约 定 发 行 人 向 浙 江 省 农 村 信 用 社 联 合 社 提 供 相 关 IT 技 术 服 务, 合 同 总 价 为 10,513, 元 2015 年 7 月, 发 行 人 与 贵 州 省 农 村 信 用 社 联 合 社 签 署 数 据 平 台 及 综 合 报 表 管 理 系 统 应 用 软 件 采 购 合 同, 约 定 发 行 人 向 贵 州 省 农 村 信 用 社 联 合 社 提 供 数 据 平 台 及 综 合 报 表 管 理 系 统 的 技 术 开 发 及 实 施 服 务, 合 同 总 价 为 8,360, 元 2014 年 4 月, 发 行 人 与 四 川 省 农 村 信 用 社 联 合 社 签 署 四 川 省 农 村 信 用 社 联 合 社 行 内 综 合 查 询 及 报 表 系 统 合 同, 约 定 发 行 人 向 四 川 省 农 村 信 用 社 联 合 社 提 供 综 合 查 询 及 报 表 系 统 开 发 服 务, 合 同 总 价 为 7,150, 元 2015 年 4 月, 发 行 人 与 广 东 南 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 签 署 数 据 仓 库 开 发 服 务 合 同, 约 定 发 行 人 向 广 东 南 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 提 供 数 据 仓 库 项 目 的 软 件 开 发 及 技 术 支 持 服 务, 合 同 总 价 为 5,180, 元

14 2014 年 9 月, 发 行 人 与 亚 联 ( 天 津 ) 信 息 技 术 有 限 责 任 公 司 签 署 框 架 协 议, 约 定 发 行 人 完 成 亚 联 ( 天 津 ) 信 息 技 术 有 限 责 任 公 司 委 托 的 包 商 银 行 主 数 据 存 储 等 项 目 的 实 施 工 作, 并 根 据 发 行 人 在 整 个 项 目 实 施 过 程 中 实 际 发 生 的 人 月 数 量 进 行 费 用 核 算 经 本 所 律 师 适 当 核 查, 上 述 合 同 是 以 发 行 人 的 名 义 对 外 签 署, 合 同 的 内 容 和 形 式 合 法 有 效, 合 同 的 履 行 不 存 在 法 律 障 碍 4 IT 基 础 设 施 建 设 业 务 销 售 合 同 (1) 根 据 发 行 人 的 确 认 及 本 所 律 师 核 查, 截 至 本 补 充 法 律 意 见 出 具 之, 发 行 人 签 署 的 对 生 产 经 营 活 动 未 来 发 展 或 财 务 状 况 具 有 重 要 影 响 的 IT 基 础 设 施 建 设 业 务 销 售 合 同 如 下 : 2015 年 7 月, 发 行 人 与 上 海 华 讯 网 络 系 统 有 限 公 司 签 署 购 销 合 同, 约 定 发 行 人 向 华 讯 网 络 系 统 有 限 公 司 提 供 IT 基 础 设 施 建 设 相 关 设 备, 合 同 总 价 为 12,272, 元 2015 年 3 月, 发 行 人 与 山 东 省 城 市 商 业 银 行 合 作 联 盟 有 限 公 司 签 署 网 络 安 全 集 成 项 目 (I) 采 购 合 同, 约 定 发 行 人 向 山 东 省 城 市 商 业 银 行 合 作 联 盟 有 限 公 司 提 供 网 络 安 全 设 备 及 技 术 支 持 服 务, 合 同 总 价 为 11,939, 元 2015 年 2 月, 发 行 人 与 中 国 邮 政 集 团 公 司 签 署 邮 政 信 息 网 省 中 心 网 络 改 造 一 期 工 程 交 换 机 设 备 采 购 合 同, 约 定 发 行 人 向 中 国 邮 政 集 团 公 司 提 供 交 换 机 硬 件 设 备 及 相 关 服 务, 合 同 总 价 为 10,808, 元 2015 年 7 月, 发 行 人 与 中 国 邮 政 集 团 公 司 签 署 邮 政 信 息 网 省 际 网 络 扩 容 工 程 省 内 接 入 CE 交 换 机 硬 件 设 备 采 购 合 同, 约 定 发 行 人 向 中 国 邮 政 集 团 公 司 提 供 交 换 机 硬 件 设 备 及 相 关 服 务, 合 同 总 价 为 8,554, 元 2015 年 7 月, 发 行 人 与 重 庆 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 签 署 2015 年 同 城 机 房 建 设 项 目 第 四 标 段 采 购 合 同, 约 定 发 行 人 向 重 庆 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 提 供 ORACLE 软 件 硬 件 设 备 及 服 务, 合 同 总 价 为 5,100, 元 经 本 所 律 师 适 当 核 查, 上 述 合 同 是 以 发 行 人 的 名 义 对 外 签 署, 合 同 的 内 容 和

15 形 式 合 法 有 效, 合 同 的 履 行 不 存 在 法 律 障 碍 5 IT 运 维 服 务 业 务 销 售 合 同 (1) 根 据 发 行 人 的 确 认 及 本 所 律 师 核 查, 截 至 本 补 充 法 律 意 见 出 具 之, 发 行 人 签 署 的 对 生 产 经 营 活 动 未 来 发 展 或 财 务 状 况 具 有 重 要 影 响 的 IT 运 维 服 务 业 务 销 售 合 同 情 况 如 下 : 2015 年 2 月, 发 行 人 与 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 签 署 年 度 第 二 批 网 络 及 客 服 设 备 维 保 项 目 包 CISCO 维 保 采 购 合 同 ( 数 据 中 心 ), 约 定 发 行 人 向 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 提 供 CISCO( 思 科 ) 设 备 维 保 服 务, 合 同 总 价 为 9,213, 元 2015 年 3 月, 发 行 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 签 署 年 度 第 二 批 网 络 及 客 服 设 备 维 保 项 目 包 一 CISCO 维 保 采 购 合 同 ( 备 援 测 试 中 心 ), 约 定 发 行 人 向 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 提 供 CISCO( 思 科 ) 设 备 维 保 服 务, 合 同 总 价 为 3,268, 元 2014 年 10 月, 发 行 人 与 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 河 北 省 分 行 签 署 年 度 核 心 网 络 设 备 保 修 服 务 项 目 服 务 合 同, 约 定 发 行 人 向 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 河 北 省 分 行 提 供 年 度 核 心 网 络 设 备 保 修 服 务, 合 同 总 价 为 3,071, 元 2015 年 7 月, 发 行 人 与 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 浙 江 省 分 行 签 署 维 护 服 务 采 购 合 同 (2015 年 度 全 辖 网 络 设 备 ), 约 定 发 行 人 向 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 浙 江 省 分 行 提 供 2015 年 度 全 辖 网 络 设 备 维 保 专 项 服 务, 合 同 总 价 为 1,867, 元 2015 年 6 月, 发 行 人 与 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 签 署 年 Cognos 软 件 维 护 ( 综 合 统 计 ) 项 目 服 务 合 同, 约 定 发 行 人 向 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 提 供 Cognos 工 具 软 件 维 护 专 项 服 务, 合 同 总 价 为 1,616, 元 经 本 所 律 师 适 当 核 查, 上 述 合 同 是 以 发 行 人 的 名 义 对 外 签 署, 合 同 的 内 容 和 形 式 合 法 有 效, 合 同 的 履 行 不 存 在 法 律 障 碍

16 6 采 购 合 同 (1) 根 据 发 行 人 的 确 认 及 本 所 律 师 核 查, 截 至 本 补 充 法 律 意 见 出 具 之, 发 行 人 签 署 的 对 发 行 人 影 响 较 大 的 采 购 产 品 的 合 同 情 况 如 下 : 2015 年 6 月, 发 行 人 与 中 建 材 信 息 技 术 有 限 公 司 签 署 购 销 合 同, 约 定 发 行 人 向 中 建 材 信 息 技 术 有 限 公 司 采 购 华 为 硬 件 设 备 产 品 及 服 务, 合 同 总 价 为 11,552,556 元 2015 年 2 月, 发 行 人 与 英 迈 电 子 商 贸 ( 上 海 ) 有 限 公 司 签 署 产 品 购 销 合 同, 约 定 发 行 人 向 英 迈 电 子 商 贸 ( 上 海 ) 有 限 公 司 采 购 计 算 机 设 备 产 品, 合 同 总 价 为 7,736,911 元 2015 年 1 月, 发 行 人 与 沈 阳 瀚 澜 特 科 技 有 限 公 司 签 署 两 地 三 中 心 网 络 系 统 建 设 项 目 合 同 书, 约 定 发 行 人 向 沈 阳 瀚 澜 特 科 技 有 限 公 司 采 购 华 为 硬 件 设 备 产 品 及 服 务, 合 同 总 价 为 5,405,500 元 2015 年 3 月, 发 行 人 与 神 州 数 码 ( 中 国 ) 有 限 公 司 签 署 销 售 合 同, 约 定 发 行 人 向 神 州 数 码 ( 中 国 ) 有 限 公 司 采 购 硬 件 设 备 产 品 及 服 务, 合 同 总 价 为 4,594,446 元 2015 年 3 月, 发 行 人 与 中 建 材 信 息 技 术 有 限 公 司 签 署 购 销 合 同, 约 定 发 行 人 向 中 建 材 信 息 技 术 有 限 公 司 采 购 华 为 硬 件 设 备 产 品 及 服 务, 合 同 总 价 为 4,160,040 元 经 本 所 律 师 适 当 核 查, 上 述 合 同 是 以 发 行 人 的 名 义 对 外 签 署, 合 同 的 内 容 和 形 式 合 法 有 效, 合 同 的 履 行 不 存 在 法 律 障 碍 ( 二 ) 根 据 审 计 报 告 及 本 所 律 师 核 查, 截 至 2015 年 6 月 30, 发 行 人 的 其 他 应 收 款 和 其 他 应 付 款 情 况 如 下 : 1 根 据 审 计 报 告, 截 至 2015 年 6 月 30, 发 行 人 按 合 并 报 表 口 径 金 额 较 大 的 其 他 应 收 款 如 下 : 序 号 单 位 名 称 款 项 性 质 金 额 ( 元 ) 1 中 国 电 子 器 材 总 公 司 保 证 金 2,457,

17 2 广 东 省 信 用 合 作 清 算 中 心 保 证 金 1,127, 北 京 东 青 物 业 管 理 中 心 押 金 924, 中 国 电 子 进 出 口 总 公 司 保 证 金 689, 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 吉 林 省 分 行 保 证 金 533, 根 据 审 计 报 告, 截 至 2015 年 6 月 30, 发 行 人 按 合 并 报 表 口 径 的 其 他 应 付 款 余 额 为 2,514, 元 根 据 发 行 人 的 确 认 及 本 所 律 师 核 查, 上 述 金 额 较 大 的 其 他 应 收 款 其 他 应 付 款 均 因 正 常 的 生 产 经 营 活 动 发 生, 均 合 法 有 效 六 发 行 人 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 议 事 规 则 及 规 范 运 作 方 面 的 更 新 ( 一 ) 发 行 人 具 有 健 全 的 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 议 事 规 则, 该 等 议 事 规 则 符 合 相 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 规 定 截 至 本 法 律 意 见 出 具 之, 发 行 人 的 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 议 事 规 则 未 发 生 变 更 ( 二 ) 发 行 人 历 次 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 召 开 决 议 内 容 及 签 署 合 法 合 规 真 实 有 效 1 经 发 行 人 确 认 及 本 所 律 师 适 当 核 查, 自 2015 年 1 月 1 至 今, 发 行 人 共 召 开 过 1 次 股 东 大 会, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 会 议 编 号 召 开 时 间 1. 北 京 先 进 数 通 信 息 技 术 股 份 公 司 2014 年 度 股 东 大 会 2015 年 4 月 3 2 经 发 行 人 确 认 及 本 所 律 师 适 当 核 查, 自 2015 年 1 月 1 至 今, 发 行 人 共 召 开 过 2 次 董 事 会, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 会 议 编 号 召 开 时 间 1. 北 京 先 进 数 通 信 息 技 术 股 份 公 司 第 一 届 董 事 会 2015 年 3 月 年 第 一 次 定 期 会 议 2. 北 京 先 进 数 通 信 息 技 术 股 份 公 司 第 一 届 董 事 会 2015 年 4 月

18 2015 年 第 一 次 临 时 会 议 3 经 发 行 人 确 认 及 本 所 律 师 适 当 核 查, 自 2015 年 1 月 1 至 今, 发 行 人 共 召 开 过 1 次 监 事 会, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 会 议 编 号 召 开 时 间 1 北 京 先 进 数 通 信 息 技 术 股 份 公 司 第 一 届 监 事 会 2015 年 3 月 年 第 一 次 定 期 会 议 ( 二 ) 经 发 行 人 说 明 及 本 所 律 师 适 当 核 查, 自 2015 年 1 月 1 至 今, 发 行 人 历 次 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 召 开 及 其 决 议 合 法 合 规 真 实 有 效 七 发 行 人 的 税 务 方 面 的 更 新 ( 一 ) 发 行 人 享 受 的 税 收 优 惠 政 策 (1) 高 新 技 术 企 业 减 按 15% 的 税 率 缴 纳 企 业 所 得 税 发 行 人 在 2011 至 2013 年 度 内 依 法 作 为 高 新 技 术 企 业 减 按 15% 的 税 率 缴 纳 企 业 所 得 税, 发 行 人 已 经 于 2014 年 10 月 30 获 得 了 由 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 北 京 市 财 政 局 北 京 市 国 家 税 务 局 北 京 市 地 方 税 务 局 重 新 联 合 颁 发 的 高 新 技 术 企 业 证 书 ( 编 号 为 GR ), 被 依 法 认 定 为 高 新 技 术 企 业 根 据 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 实 施 条 例 以 及 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 的 相 关 规 定 及 发 行 人 的 确 认, 发 行 人 将 依 法 向 主 管 税 务 部 门 办 理 高 新 技 术 企 业 减 免 税 备 案 登 记 手 续, 办 理 完 成 后 发 行 人 将 享 有 减 按 15% 的 税 率 缴 纳 企 业 所 得 税 的 优 惠 根 据 发 行 人 的 确 认, 发 行 人 已 依 法 向 主 管 税 务 部 门 办 理 了 高 新 技 术 企 业 减 免 税 备 案 登 记 手 续, 自 2014 年 1 月 1 起 至 2016 年 12 月 31 止 按 15% 的 企 业 所 得 税 率 征 收 企 业 所 得 税 (2) 增 值 税 的 税 收 优 惠 根 据 北 京 市 海 淀 区 国 家 税 务 局 下 发 的 税 务 事 项 通 知 书 ( 海 国 税 软 字 [2015] 号 海 国 税 软 字 [2015] 号 海 国 税 软 字 [2015] 号 海 国 税 软 字 [2015] 号 ), 发 行 人 的 下 述 软 件 产 品 享 受 软 件 产 品 增 值 税 即 征 即 退 的 政 策 :

19 序 号 软 件 产 品 名 称 优 惠 政 策 执 行 起 始 1 先 进 数 通 元 数 据 管 理 平 台 软 件 [ 简 称 : 元 数 据 管 理 平 2015 年 2 月 1 台 ] 2 先 进 数 通 智 慧 银 行 汇 聚 分 析 平 台 - 网 点 营 销 管 理 软 2015 年 2 月 1 件 [ 简 称 :iboca. BMM] 3 先 进 数 通 网 络 巡 检 管 理 系 统 软 件 [ 简 称 : 2015 年 2 月 1 NWIM]V2.0 4 先 进 数 通 企 业 统 一 数 据 补 录 平 台 软 件 [ 简 称 :imoia 年 2 月 1 DIP] ( 二 ) 发 行 人 享 受 的 财 政 补 贴 根 据 审 计 报 告 发 行 人 的 确 认 及 本 所 律 师 核 查, 发 行 人 在 2015 年 1 至 6 月 享 受 的 财 政 补 贴 如 下 : 根 据 2012 年 2 月 1 起 执 行 的 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 企 业 购 买 中 介 服 务 支 持 资 金 管 理 办 法, 发 行 人 获 得 北 京 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 发 放 的 补 贴 款 1.8 万 元 根 据 2010 年 8 月 1 起 执 行 的 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 科 技 型 中 小 企 业 信 用 贷 款 扶 持 资 金 管 理 办 法 ( 中 科 园 发 号 ), 发 行 人 获 得 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 科 技 型 中 小 企 业 信 用 贷 款 扶 持 资 金 60 万 元 根 据 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 北 京 市 发 展 和 改 革 委 员 会 北 京 市 财 政 局 北 京 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 和 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 于 2015 年 3 月 12 下 发 的 关 于 公 示 北 京 市 2015 年 度 高 新 技 术 成 果 转 化 项 目 名 单 的 通 知, 发 行 人 获 得 200 万 元 的 高 新 技 术 成 果 转 化 资 金 八 诉 讼 仲 裁 或 行 政 处 罚 方 面 的 更 新 经 发 行 人 说 明 及 本 所 律 师 适 当 核 查, 自 补 充 法 律 意 见 ( 三 ) 出 具 至 今, 发 行 人 未 发 生 任 何 重 大 诉 讼 仲 裁 和 行 政 处 罚 根 据 发 行 人 及 其 控 股 子 公 司 的 确 认 及 本 所 律 师 核 查, 自 补 充 法 律 意 见 ( 三 ) 出 具 至 今, 发 行 人 及 其 控 股 子 公 司 存 在 一 起 行 政 处 罚 案 件 根 据 徐 州 市 国 家 税

20 务 局 第 一 税 务 分 局 税 务 行 政 处 罚 决 定 书 ( 简 易 ) ( 徐 国 税 一 简 罚 [2015]1167 号 ), 发 行 人 控 股 子 公 司 江 苏 先 进 数 通 因 2015 年 7 月 未 按 照 规 定 的 期 限 办 理 纳 税 申 报, 违 反 了 中 华 人 民 共 和 国 税 收 征 收 管 理 法 第 六 十 二 条 的 规 定 依 据 中 华 人 民 共 和 国 税 收 征 收 管 理 法 第 六 十 二 条 的 规 定, 徐 州 经 济 技 术 开 发 区 国 家 税 务 局 对 江 苏 先 进 数 通 处 以 500 元 罚 款 的 行 政 处 罚 根 据 江 苏 先 进 数 通 提 供 的 文 件 并 经 本 所 律 师 核 查, 江 苏 先 进 数 通 已 按 照 有 关 处 罚 决 定 要 求 缴 纳 了 全 部 罚 款 九 发 行 人 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 法 律 风 险 的 评 价 本 所 律 师 参 与 了 发 行 人 本 次 发 行 上 市 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 的 编 制 与 讨 论, 并 已 审 阅 该 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ), 特 别 对 发 行 人 引 用 法 律 意 见 律 师 工 作 报 告 补 充 法 律 意 见 ( 一 ) 补 充 法 律 意 见 ( 二 ) 及 补 充 法 律 意 见 ( 三 ) 的 相 关 内 容 进 行 了 重 点 审 阅 本 所 律 师 确 认, 发 行 人 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 及 其 摘 要 不 会 因 上 述 引 用 而 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 引 致 的 法 律 风 险 十 总 体 结 论 性 意 见 综 上 所 述, 本 所 律 师 认 为 : 1 除 本 补 充 法 律 意 见 中 特 别 披 露 的 事 项 外, 法 律 意 见 律 师 工 作 报 告 补 充 法 律 意 见 ( 一 ) 补 充 法 律 意 见 ( 二 ) 以 及 补 充 法 律 意 见 ( 三 ) 项 下 披 露 的 内 容 仍 然 真 实 完 整 有 效 ; 2 自 补 充 法 律 意 见 ( 三 ) 出 具 至 今, 发 行 人 的 相 关 变 更 事 项 均 系 因 企 业 正 常 的 运 营 而 发 生, 符 合 法 律 法 规 的 规 定, 不 会 对 发 行 人 本 次 发 行 上 市 造 成 任 何 法 律 障 碍 或 其 他 不 利 影 响 ( 以 下 无 正 文 )

21 ( 此 页 无 正 文, 为 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 关 于 北 京 先 进 数 通 信 息 技 术 股 份 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 的 补 充 法 律 意 见 ( 四 ) 之 签 字 盖 章 页 ) 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 负 责 人 : 经 办 律 师 : 年 月

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