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1 私 人 诉 讼 的 法 律 基 础 Joachim Bornkamm 德 国 卡 尔 斯 鲁 厄 市 德 国 联 邦 最 高 法 院 首 席 法 官

2 综 述 政 策 考 量 私 人 执 法 在 欧 盟 的 发 展 状 况 欧 盟 的 法 律 状 况 成 员 国 的 法 律 状 况 有 关 收 费 转 移 抗 辩 规 则 的 发 展 近 况 2

3 政 策 考 量 私 人 执 法 被 认 为 势 在 必 行 的 两 个 原 因 公 共 执 法 应 通 过 私 人 执 法 来 促 进 公 共 执 法 的 目 的 保 护 竞 争 本 身 也 为 了 违 反 竞 争 规 则 行 为 的 受 害 者 能 获 得 赔 偿 私 人 执 法 的 目 的 违 反 竞 争 规 则 行 为 的 受 害 者 能 获 得 赔 偿 私 人 执 法 可 促 进 公 共 执 法 还 具 有 威 慑 效 果 3

4 私 人 执 法 在 欧 盟 的 发 展 状 况 条 约 中 的 竞 争 规 则 和 欧 盟 次 级 法 ( 条 例 或 指 令 ) 中 都 不 含 关 于 私 人 执 法 任 何 规 定 2001 年 以 前, 欧 洲 法 院 尚 无 关 于 私 人 诉 讼 的 判 例 法 成 员 国 的 国 家 竞 争 法 状 况 互 有 差 异 有 些 成 员 国 不 允 许 私 人 执 法 德 国 反 限 制 竞 争 法 一 直 包 含 关 于 私 人 执 法 的 条 款 有 许 多 关 于 滥 用 市 场 力 量 歧 视 和 不 正 当 限 制 的 裁 决 和 重 要 判 例 法 联 邦 卡 特 尔 局 的 状 况 : 没 有 足 够 的 人 力 处 理 所 有 违 法 行 为, 引 导 原 告 进 行 私 人 执 法 卡 特 尔 案 件 中 的 损 害 赔 偿 案 件 很 少 4

5 欧 盟 的 法 律 状 况 没 有 直 接 涉 及 私 人 执 法 的 规 定 欧 洲 法 院 的 判 例 法 Courage v. Crehan ( 欧 洲 法 院, 2001 年 9 月 21 日, 案 号 C-453/99) 1991 年, 英 国 的 一 个 酒 吧 经 营 者 Bernard Crehan 订 立 了 一 份 租 房 协 议, 其 中 含 有 酒 店 业 主 必 须 以 Courage 价 目 表 中 规 定 的 价 格 向 其 购 买 指 定 啤 酒 的 条 款 Courage 是 英 国 一 个 啤 酒 生 产 者, 拥 有 19% 的 市 场 份 额 1993 年,Courage 对 Crehan 提 起 诉 讼, 索 赔 15,000 多 英 镑 Crehan 认 为, 啤 酒 的 搭 售 违 反 了 条 约 第 85 条 ( 今 TFEU 第 101 条 ), 反 诉 要 求 其 进 行 损 害 赔 偿 5

6 欧 盟 的 法 律 状 况 欧 洲 法 院 的 判 例 法 Courage v. Crehan ( 欧 洲 法 院, 2001 年 9 月 21 日, 案 号 C-453/99) 伦 敦 上 诉 法 院 将 案 件 移 送 欧 洲 法 院 移 送 法 院 认 为, 英 国 法 并 允 许 违 法 协 议 的 当 事 一 方 向 另 一 方 索 赔 因 此, 即 使 其 提 出 的 该 租 赁 协 议 违 反 条 约 第 85 条 的 抗 辩 能 够 成 立, 英 国 法 也 会 阻 止 其 索 赔 欧 洲 法 院 : 必 须 允 许 任 何 个 人 就 可 能 限 制 或 扭 曲 竞 争 的 协 议 为 其 造 成 的 损 失 进 行 索 赔 6

7 欧 盟 的 法 律 状 况 欧 洲 法 院 的 判 例 法 Courage v. Crehan ( 欧 洲 法 院, 2001 年 9 月 21 日, 案 号 C-453/99) 欧 洲 法 院 的 理 由 说 明 (25) 关 于 可 否 就 可 能 限 制 或 扭 曲 竞 争 的 合 同 或 行 为 造 成 的 损 失 寻 求 赔 偿 的 问 题, 从 一 开 始 就 应 该 记 住, 根 据 既 定 的 判 例 法, 承 担 在 本 国 司 法 辖 区 适 用 欧 共 体 法 任 务 的 国 家 法 院 必 须 确 保 这 些 规 则 充 分 发 挥 作 用, 并 必 须 保 护 这 些 规 则 赋 予 个 人 的 权 利 ( ). (26) 如 果 不 允 许 个 人 就 可 能 限 制 或 扭 曲 竞 争 的 合 同 或 行 为 对 其 造 成 的 损 失 主 张 赔 偿, 条 约 第 85 条 [ 今 TFEU 第 101 条 ] 的 充 分 有 效 性, 特 别 是 第 85 条 第 (1) 项 [ 今 第 101 条 第 (1) 项 ] 的 禁 止 规 定 的 实 用 效 果 就 将 被 置 于 危 险 境 地 7

8 欧 盟 的 法 律 状 况 欧 洲 法 院 的 判 例 法 Manfredi/Lloyd Adriatico ( 欧 洲 法 院, 2006 年 7 月 13 日,C-295/04 至 C-298/04 号 ) 案 情 : 保 险 服 务 的 直 接 购 买 者 因 保 险 公 司 的 价 格 卡 特 尔 而 遭 受 了 损 失 (21) 当 损 害 与 欧 共 体 条 约 第 81 条 [ 今 TFEU 第 101 条 ] 禁 止 的 协 议 或 行 为 与 损 害 之 间 存 在 因 果 关 系 时, 任 何 个 人 均 可 就 其 遭 受 的 损 害 主 张 赔 偿 欧 洲 法 院 的 判 例 法 赋 予 成 员 国 的 义 务 以 遵 守 欧 洲 法 院 在 Courage 案 和 Manfredi 案 中 的 裁 决 的 方 式 构 建 自 身 的 国 家 法 或 者 在 其 国 家 法 中 创 设 诉 讼 依 据 8

9 成 员 国 的 法 律 状 况 民 法 制 度 多 数 成 员 国 属 于 民 法 制 度 体 系 一 般 为 侵 权 法 中 的 基 本 条 款, 如 法 国 民 法 典 第 1382 条 第 1382 条 : 任 何 行 为 致 他 人 损 害 的, 因 过 失 而 致 该 行 为 发 生 之 人 承 担 赔 偿 责 任 德 国 民 法 典 中 含 有 一 个 基 本 条 款, 虽 然 不 如 法 国 民 法 典 适 用 范 围 大, 但 也 涵 盖 了 违 反 法 定 义 务 的 情 形 第 823 条 : (1) 因 故 意 或 过 失 而 非 法 伤 害 他 人 生 命 身 体 健 康 自 由 财 产 或 其 他 权 利 的 人, 有 责 任 就 该 行 为 造 成 的 损 害 向 受 害 方 进 行 赔 偿 (2) 实 施 违 反 旨 在 保 护 他 人 的 法 令 的 行 为 的 人 负 有 同 样 责 任 9

10 成 员 国 的 法 律 状 况 民 法 制 度 德 国 反 限 制 竞 争 法 对 私 人 执 法 作 出 了 更 明 确 的 规 定 第 33 条 第 (1) 项 : 违 反 本 法 规 定 或 者 欧 共 条 约 第 81 条 或 82 条 [ 今 FTEU 第 101 条 和 102 条 ] 者 对 受 害 者 负 有 排 除 违 法 后 果 的 义 务, 有 再 次 实 施 该 行 为 的 危 险 时 有 不 作 为 义 务 在 违 法 行 为 可 预 见 时, 受 害 者 即 有 权 申 请 禁 令 受 害 者 指 受 到 违 法 行 为 损 害 的 竞 争 者 和 其 他 市 场 参 与 者 10

11 成 员 国 的 法 律 状 况 民 法 制 度 德 国 法 更 加 鼓 励 针 对 限 制 竞 争 行 为 的 私 人 诉 讼 第 33 条 第 (3) 项 不 得 因 为 商 品 或 服 务 已 经 转 售 而 排 除 损 害 的 存 在 在 评 估 损 害 时, 必 须 计 入 通 过 违 法 行 为 获 得 的 利 润 必 须 支 付 从 违 法 行 为 发 生 之 日 起 计 算 的 利 息 第 33 条 第 (4) 项 审 理 后 续 诉 讼 案 的 民 事 法 庭 受 欧 盟 委 员 会 或 欧 洲 其 他 竞 争 当 局 的 裁 决 的 约 束 11

12 成 员 国 的 法 律 状 况 普 通 法 普 通 法 意 义 上 的 侵 权 : 违 反 法 定 义 务 在 Courage v Crehan 案 裁 决 从 卢 森 堡 下 达 之 后, 英 国 上 诉 法 院 认 定, 被 称 作 违 反 法 定 义 务 的 普 通 法 意 义 上 的 侵 权 为 Crehan 的 主 张 提 供 了 依 据 该 判 决 后 来 被 上 议 院 以 其 他 理 由 推 翻 12

13 收 费 转 移 抗 辩 规 则 的 发 展 近 况 欧 洲 法 院 对 ORWI 案 ( 德 国 ) 的 判 决 基 本 案 情 造 纸 商 Köhler 公 司 ( 被 告 ) 向 ORWI 公 司 ( 原 告 ) 提 供 其 作 为 多 层 报 表 纸 使 用 的 无 碳 复 写 纸 有 四 个 批 发 商 作 为 中 间 商 ( 其 中 一 个 是 Köhler 的 全 资 子 公 司 ) 十 个 无 碳 复 写 纸 生 产 商 组 成 卡 特 尔 2001 年 12 月 20 日, 欧 盟 委 员 会 作 出 不 利 于 卡 特 尔 成 员 的 裁 决 (COMP/E-1/36.212) 欧 洲 初 审 法 院 和 欧 洲 ( 最 高 ) 法 院 分 别 于 2007 年 4 月 26 日 和 2009 年 9 月 3 日 作 出 判 决 (T-102/02 和 C-322/07) ORWI 要 求 Köhler 就 其 对 ORWI 造 成 的 损 害 进 行 赔 偿 ( ,26 欧 元 ) 13

14 收 费 转 移 抗 辩 规 则 的 发 展 近 况 欧 洲 法 院 对 ORWI 案 ( 德 国 ) 的 判 决 上 诉 法 院 仅 判 决 赔 偿 ORWI 作 为 直 接 购 买 者 而 受 到 的 损 失, 但 驳 回 ORWI 对 其 以 间 接 购 买 者 身 份 受 到 的 损 害 部 分 的 赔 偿 请 求 联 邦 最 高 法 院 推 翻 了 该 判 决, 将 案 件 发 回 上 诉 法 院 重 审 (BGH, 28/6/ KZR 75/10) 理 由 说 明 在 卡 特 尔 案 中, 直 接 购 买 者 对 卡 特 尔 的 任 何 成 员 均 有 提 起 索 赔 诉 讼 的 资 格 间 接 购 买 者 负 有 证 明 卡 特 尔 对 其 造 成 的 损 害 的 责 任 将 超 高 收 费 转 移 到 下 一 个 环 节 的 购 买 者 身 上 的 好 处 是 可 以 减 少 自 身 受 到 的 损 害 14

15 收 费 转 移 抗 辩 规 则 的 发 展 近 况 欧 洲 法 院 对 ORWI 案 ( 德 国 ) 的 判 决 联 邦 最 高 法 院 推 翻 了 该 判 决, 将 案 件 发 回 上 诉 法 院 重 审 (BGH, 28/6/ KZR 75/10) 理 由 说 明 被 告 负 有 证 明 原 告 因 其 获 得 的 收 益 而 减 少 的 损 失 的 责 任 原 告 可 能 掌 握 所 有 的 价 格 细 节, 但 不 一 定 有 义 务 向 被 告 提 供 这 些 可 能 包 含 详 尽 的 商 业 秘 密 的 信 息 必 须 对 双 方 利 益 进 行 平 衡 提 供 信 息 的 义 务 不 得 导 致 不 当 免 除 卡 特 尔 成 员 的 义 务 卡 特 尔 成 员 对 该 卡 特 尔 导 致 的 所 有 损 害 承 担 连 带 责 任 15

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