《粵港同心》第九期:滬港通聯通兩地,資本市場開啟新局面

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1 1 大 型 广 播 专 题 节 目 粤 港 同 心 第 九 期 沪 港 通 联 通 两 地, 资 本 市 场 开 启 新 局 面 预 告 : 用 声 音 汇 聚 粤 港 同 胞 新 梦 想, 用 电 波 呈 现 粤 港 合 作 新 气 象 广 东 广 播 电 视 台 与 香 港 特 区 政 府 驻 粤 办 合 作 策 划 的 12 集 大 型 系 列 专 题 节 目 粤 港 同 心,12 月 29 日 清 晨 7:30 分 在 广 东 广 播 电 视 台 新 闻 广 播 和 珠 江 经 济 台 同 步 播 出 FM91.4 FM97.4, 我 来 了, 你 准 备 好 收 听 了 吗? 开 篇 语 2014 年 11 月 17 日, 备 受 期 待 的 沪 港 通 正 式 启 动, 为 内 地 和 香 港 地 区 的 投 资 者 投 资 对 方 股 票 市 场 开 辟 了 新 的 通 道 毫 无 疑 问, 沪 港 通 为 境 内 外 投 资 者 打 开 了 直 接 投 资 对 方 市 场 的 通 道, 直 接 惠 及 普 通 个 人 和 机 构 投 资 者, 是 中 国 资 本 市 场 对 外 开 放 和 推 动 人 民 币 国 际 化 的 重 要 举 措 节 目 版 头 : 用 声 音 记 载 同 根 同 源, 听, 粤 港 同 心 近 期 气 势 如 虹 的 A 股 不 仅 让 内 地 股 民 扬 眉 吐 气, 也 让 香 港 的 股 民 兴 奋 不 已, 家 住 香 港 港 岛 的 王 小 姐, 由 于 开 通 了 沪 港 通 账 户, 这 一 轮 A 股 的 大 涨, 让 她 赚 的 盆 满 钵 满 : 王 小 姐 : 因 为 之 前 中 资 股 或 者 说 看 好 的 一 些 大 陆 的 股 票, 有 朋 友 介 绍 的, 没 有 办 法 买 到, 不 过 现 在 在 香 港 很 方 便 了, 都 可 以 买 到, 而 且 涨 得 好 厉 害, 收 益 还 不 错

2 年 金 融 危 机 以 来, 全 球 经 济 陷 入 泥 淖, 欧 美 经 济 甚 至 出 现 负 增 长, 只 有 中 国 经 济 一 枝 独 秀, 每 年 保 持 在 7.5% 以 上 的 增 速 除 了 王 小 姐 这 样 的 散 户 受 益 匪 浅, 那 些 参 与 沪 港 通 的 香 港 基 金 更 是 收 获 不 少, 沪 港 通 让 这 些 基 金 经 理 在 行 业 配 置 方 面 更 加 便 利, 香 港 胜 利 证 券 基 金 经 理 周 武 : 周 武 : 这 几 年 啊, 欧 洲 跟 美 国 的 股 市 都 很 疯 狂, 但 A 股 跟 港 股 反 而 就 好 像 被 资 金 忽 略 了, 其 中 有 个 原 因 就 是, 香 港 的 一 些 股 票, 没 有 一 个 完 整 的 产 业 链 比 如 说, 军 工 方 面, 它 只 有 一 个 企 业, 但 其 他 的 企 业 上 下 游 那 些, 它 没 有 完 整 现 在 沪 港 通 开 通 之 后, 很 多 机 构 又 通 过 港 交 所, 把 整 个 产 业 链 给 打 通 了 看 港 股 有 的 就 配 港 股, 港 股 没 的 就 配 A 股 然 后 就 把 整 个 产 业 链 去 完 成 了, 很 多 资 金 全 球 配 置 的 时 候, 它 是 整 个 产 业 链 去 配 置 的 无 论 是 散 户 还 是 基 金, 沪 港 通 都 让 他 们 通 过 资 本 市 场 分 享 到 了 内 地 经 济 迅 猛 发 展 的 成 果 如 今, 沪 港 通 开 启 已 经 一 个 月, 从 统 计 资 料 来 看, 沪 股 通 的 交 易 情 况 相 比 港 股 通 活 跃 得 多, 这 一 现 象 被 业 界 称 为 北 热 南 冷 热 捧 A 股 冷 淡 港 股, 投 资 者 们 为 何 如 此 选 择 呢? 过 去 的 一 个 多 月 A 股 开 启 了 高 歌 猛 进 的 模 式, 上 证 指 数 在 沪 港 通 满 月 之 际, 区 间 涨 幅 40% 在 持 续 观 察 沪 港 通 开 通 以 后 的 行 情 之 后, 上 海 重 阳 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 总 裁 中 国 人 民 大 学 重 阳 金 融 研 究 院 理 事 王 庆 说, 南 北 资 金 走 向 不 对 称, 在 情 理 之 中, 额 度 上, 南 北 双 向 都 没 有 用 够, 也 很 正 常

3 3 王 庆 : 刚 开 始 进 来 的 往 往 是 一 些 相 对 短 线 的 资 金, 尤 其 是 一 些 对 冲 基 金 的 资 金, 大 型 长 线 的 共 同 基 金 的 资 金 还 没 进 来, 还 没 动, 作 为 他 们 来 讲, 如 果 进 入 中 国 市 场 的 话, 他 们 一 定 是 一 个 战 略 配 置, 它 是 不 着 急 的, 他 要 观 察 一 下 这 个 本 身 的 运 行 状 况, 观 察 一 段 时 间 上 交 所 研 究 部 所 长 助 理 曾 刚 也 同 意 这 样 的 说 法, 他 认 为, 沪 港 通 稳 步 开 局, 完 全 符 合 预 期 沪 市 流 向 香 港 的 资 金 较 少, 跟 沪 港 通 设 置 了 投 资 门 坎 有 一 定 关 系, 再 加 上 投 资 者 不 熟 悉 香 港 市 场, 出 手 就 没 那 么 快 曾 刚 说, 境 外 资 金 流 入 沪 市, 指 日 可 待 曾 刚 : 港 股 通, 数 量 比 较 少, 其 实 这 个 跟 我 们 最 开 始 的 设 计 初 衷 相 关, 因 为 香 港 市 场 它 的 交 易 机 制 结 算 机 制 尤 其 是 他 们 公 司 的 性 质, 尤 其 我 们 内 地 投 资 者 其 实 不 熟 悉 的, 所 以 我 们 设 计 合 格 投 资 者 制 度 在 合 格 投 资 者 路 演 过 程 中 发 现, 尤 其 是 一 些 大 的 基 金, 他 本 国 的 法 规 对 他 的 运 作 细 节 要 求 非 常 高, 很 多 机 构 还 没 有 走 完 内 部 程 序, 他 们 的 参 与 会 晚 一 些 的 时 间 沪 港 通 的 开 通, 将 倒 逼 证 券 市 场 改 革 创 新, 促 进 人 民 币 国 际 化 进 程 上 交 所, 作 为 新 中 国 开 办 的 第 一 家 证 券 交 易 所, 在 历 经 近 24 个 年 头 后, 使 A 股 发 展 成 为 一 个 日 均 成 交 额 近 万 亿 的 超 级 市 场 24 年 的 风 风 雨 雨 中, 中 国 股 市 经 历 了 股 权 分 置 改 革 等 多 项 革 新, 却 一 直 处 于 一 种 自 娱 自 乐 的 半 封 闭 状 态 相 较 于 世 界 第 二 的 经 济 体 规 模, 中 国 的 金 融 体 系 发 展 远 远 滞 后 于 经 济, 当 前 中 国 在 全 球 资 产 配 置 中 的

4 4 比 例 与 中 国 的 经 济 地 位 和 股 市 总 市 值 严 重 不 匹 配 以 摩 根 斯 坦 利 指 数 为 例, 目 前 A 股 在 摩 根 斯 坦 利 中 国 指 数 和 新 兴 市 场 指 数 中 占 比 为 0 在 今 年 4 月 份 的 博 鳌 论 坛 上, 李 克 强 总 理 谈 及 资 本 市 场 改 革 时, 他 表 示 将 积 极 建 立 上 海 与 香 港 股 票 市 场 交 易 互 联 互 通 机 制, 当 即 引 起 极 大 的 轰 动 有 媒 体 直 呼, 这 是 李 克 强 总 理 给 香 港 的 一 个 大 礼 包 还 有 媒 体 评 论 称, 沪 港 通 是 资 本 市 场 的 总 理 战 略, 也 是 国 家 战 略 级 的 重 磅 利 好 沪 港 通 正 是 综 合 了 目 前 所 有 开 放 措 施 的 主 要 功 能, 其 次 在 不 改 变 本 地 制 度 规 则 与 市 场 交 易 习 惯 的 原 则 下, 建 立 了 一 个 双 向 的 全 方 位 的 封 闭 运 行 的 可 扩 容 的 风 险 可 控 的 市 场 开 放 结 构, 为 制 度 与 规 则 的 逐 步 改 革 赢 得 宝 贵 的 时 间 与 空 间 同 时, 由 于 跨 境 资 金 流 动 全 部 是 人 民 币, 所 以 沪 港 通 可 以 成 为 人 民 币 国 际 化 新 的 加 速 器, 可 谓 一 举 多 得 港 交 所 的 统 计 显 示, 在 香 港 97 家 沪 港 通 参 与 者 中,91 家 曾 在 过 去 四 周 内 有 参 与 沪 股 通, 平 均 每 天 有 70 家 透 过 沪 港 通 交 易 此 期 间 内, 在 568 只 合 资 格 的 沪 股 通 股 票 名 单 上, 有 547 只 股 票 曾 录 得 事 务 历 史 记 录 不 少 市 场 人 士 把 沪 港 通 称 为 资 本 市 场 双 向 开 放 的 神 来 之 笔, 香 港 胜 利 证 券 董 事 总 经 理 高 鹃 对 此 感 慨 良 多 : 高 鹃 : 譬 如 说 之 前 港 股 市 场 几 乎 只 是 碰 到 H 股 和 B 股,A 股 的 版 块 齐 全 很 多, 但 是 一 直 不 能 触 及, 现 在 有 了 这 个 机 会, 可 以 投 资 A 股, 对 我 们 资 产 管 理 整 个 团 队 的 运 作 来 讲, 都 有 相 当 大 的 帮 助 另 外 一 点 就 是, 香 港 作

5 5 为 一 个 国 际 金 融 中 心 来 说, 可 以 配 置 到 A 股 市 场 的 东 西 或 版 块, 也 就 是 完 整 了 它 一 个 的 投 资 组 合 我 们 中 国 现 在 是 世 界 上 第 二 大 经 济 体, 始 终 少 了 这 个 版 块 就 是 少 了 很 重 要 的 一 个 组 合 部 分 市 场 一 般 认 为, 紧 随 沪 港 通 之 后, 两 地 基 金 互 认 安 排 将 于 明 年 推 出, 届 时 将 有 更 多 基 金 透 过 沪 港 通 交 易, 甚 至 让 内 地 投 资 者 透 过 认 可 基 金, 投 资 本 港 债 券 及 其 他 资 产, 更 可 投 资 欧 美 等 地 区 在 中 国 对 外 开 放 过 程 中, 资 本 引 进 来 和 走 出 去 始 终 存 在 一 种 困 境, 即 由 于 境 内 和 境 外 法 律 制 度 规 则 市 场 结 构 等 存 在 差 异, 无 论 是 市 场 主 体 还 是 监 管 者 都 有 顾 虑, 引 进 来 和 走 出 去 的 深 度 和 速 度 受 到 限 制, 而 沪 港 通 有 可 能 帮 助 化 解 这 个 结 沪 港 通 就 像 自 贸 区 人 民 币 国 际 化, 都 是 中 国 资 本 市 场 双 向 开 放 总 体 设 计 中 的 一 步 棋 一 座 桥 作 为 沪 港 通 建 桥 者 之 一 的 港 交 所 副 总 裁 钟 创 新 认 为, 通 过 沪 港 通, 中 国 资 本 正 在 被 国 际 资 本 加 速 配 置 钟 创 新 : 我 们 见 了 很 多 很 多 的 基 金, 他 们 其 实 也 是 一 直 以 来 非 常 关 心 中 国 市 场 中 国 经 济 发 展, 其 实 他 们 对 A 股 还 是 比 较 关 注 的, 当 然 由 于 某 一 些 市 场 里 面, 总 体 的 Infrastructure( 基 础 设 施 ) 方 面 的 基 础 建 设, 也 没 有 完 全 允 许 他 们 随 时 可 以 进 去, 这 次 呢, 开 了 一 个 小 的 门, 可 以 让 他 们 进 入 这 个 市 场 尤 其 是 广 东 的 投 资 者, 可 以 利 用 他 们 毗 邻 香 港 熟 悉 香 港 情 况 的 地 缘 优 势, 通 过 沪 港 通 平 台 扩 大 投 资 管 道, 更 广 泛 的 参 与 香 港 市 场 的

6 6 债 券 基 金 和 金 融 衍 生 品 的 交 易, 因 为 他 们 觉 得 香 港 的 金 融 市 场 更 加 成 熟 门 类 更 加 齐 全, 投 资 机 会 更 多 除 了 利 好 大 陆 资 本 市 场, 沪 港 通 对 香 港 的 优 势 也 是 是 很 明 显 的 将 上 交 所 跟 香 港 联 交 所 联 通 起 来 以 后, 将 更 加 强 化 香 港 独 特 的 国 家 金 融 中 心 的 地 位 港 交 所 副 总 裁 钟 创 新 : 钟 创 新 : 我 相 信 这 个 沪 港 通 不 仅 是 让 香 港 这 边 的 经 济 市 场 的 发 展, 做 得 更 好 更 繁 荣, 也 强 化 了 香 港 在 离 岸 人 民 币 中 心 这 个 地 位, 同 时 间 也 让 香 港 国 际 金 融 中 心 的 地 位 做 得 更 好 比 如 说 证 券 公 司 来 讲, 可 能 更 关 注 是 往 后, 国 际 性 的 投 资 者 进 入 A 股 这 个 市 场, 我 们 也 可 以 见 到 在 过 往 一 段 时 间 几 个 月 当 中, 也 很 明 显 的 见 到 一 些 收 购 兼 并 的 行 为, 是 针 对 香 港 一 些 证 券 公 司 行 业 里 边 正 在 发 展 的, 内 地 的 证 券 公 司 越 来 越 多 的 来 到 香 港 市 场 里 边 拓 展 他 的 业 务 节 目 版 头 : 用 声 音 记 载 同 根 同 源, 听, 粤 港 同 心 对 于 A 股 市 场 来 说, 沪 港 通 开 通 后 的 双 向 额 度, 相 对 于 港 交 所 和 上 交 所 的 交 易 量 和 总 市 值 而 言 可 谓 微 乎 其 微 但 市 场 普 遍 认 为, 随 着 国 外 资 金 入 场, 可 以 倒 逼 国 内 A 股 市 场 的 交 易 制 度 税 收 制 度 监 管 制 度 进 一 步 完 善 和 改 革 上 交 所 研 究 部 所 长 助 理 曾 刚 说, 沪 港 两 地 对 接, 对 内 地 资 本 市 场 的 产 品 创 新 提 出 了 迫 切 要 求 曾 刚 : 我 们 原 来 这 个 市 场 结 构 比 较 单 一, 主 要 是 股 票, 衍 生 品 只 有 股 指 期 货, 而 香 港 市 场 有 期 货 期 权 权 证 等 等 一 系 列 产 品, 衍

7 7 生 品 对 现 货 的 定 价 是 非 常 关 键 的, 两 个 市 场 下 对 接 后, 就 看 谁 走 得 快, 给 我 们 一 个 非 常 大 压 力, 尽 快 推 出 更 多 衍 生 产 品 整 体 看 来, 沪 港 通 没 有 有 当 初 想 象 中 的 那 么 火 爆, 但 这 并 不 意 味 着 沪 港 通 受 到 市 场 冷 遇 对 于 沪 港 通 这 座 连 结 两 地 资 本 市 场 的 桥, 有 着 在 广 州 工 作 多 年 经 历 的 钟 创 新 用 武 广 高 铁 做 了 形 象 的 比 喻 : 钟 创 新 : 这 个 高 铁 线 刚 开 始 的 时 候 上 客 量 也 不 是 很 多, 但 是 现 在 我 们 看 到 这 个 路 通 了 之 后, 越 来 越 多 的 人 会 坐 高 铁 到 长 沙, 但 是 到 现 场 去 买 票 都 买 不 到 现 在 我 们 知 道 这 是 一 个 新 的 起 点, 共 同 努 力 吧, 希 望 可 以 把 沪 港 通 继 续 做 得 更 好 香 港 财 经 事 务 及 库 务 局 首 席 助 理 秘 书 长 陈 敏 茵 透 露 : 如 同 所 有 新 的 市 场 基 础 设 施 一 样, 沪 港 通 的 巨 大 发 展 潜 力 将 逐 步 释 放, 随 着 投 资 者 逐 步 熟 悉 沪 港 通 机 制 和 评 估 它 所 带 来 的 前 所 未 有 的 机 遇, 参 与 沪 港 通 的 投 资 者 正 在 大 幅 增 多 陈 敏 茵 : 无 论 在 开 通 之 前 或 者 这 个 阶 段, 海 外 的 投 资 者 对 沪 港 通 其 实 是 很 有 兴 趣 的, 我 们 知 道 譬 如 说 在 卢 森 堡 方 面, 他 们 已 经 开 始 聘 了 一 些 海 外 的 投 资 基 金, 通 过 沪 港 通 这 个 管 道, 投 资 A 股 市 场, 我 们 看 到 应 该 有 这 个 趋 势 桥 修 好 了, 路 通 了, 但 是 建 桥 者 并 没 有 满 足 现 状, 仍 在 不 断 完 善 着 沪 港 通, 陈 敏 茵 : 陈 敏 茵 : 因 为 这 是 一 个 试 点 计 划, 在 这 个 阶 段, 我 们 有 一 些 限 制, 譬 如 说 投 资 目 标, 还 有 这 个 投 资 者 方 面 也 有 一 些 资

8 8 格 的 限 制, 当 初 我 们 公 布 这 个 计 划 的 时 候, 已 经 说 了, 这 些 方 面 也 是 可 以 一 步 一 步 的 开 发 值 得 一 提 的 是,12 月 16 日, 中 国 政 府 网 总 结 了 本 届 政 府 成 立 以 出 台 的 重 要 金 融 政 策 及 成 效 第 五 条 扩 大 金 融 对 外 开 放 中 提 到, 启 动 沪 港 通 交 易 试 点, 使 内 地 与 香 港 投 资 者 能 够 互 相 买 卖 股 票, 有 利 于 进 一 步 推 动 资 本 市 场 双 向 开 放, 提 高 跨 境 资 本 流 动 和 金 融 交 易 的 可 兑 换 程 度, 推 动 资 本 项 目 可 兑 换 和 人 民 币 国 际 化, 巩 固 香 港 的 国 际 金 融 中 心 地 位 作 为 连 接 境 内 股 市 和 海 外 股 市 的 桥 梁, 沪 港 通 是 中 国 资 本 市 场 对 外 开 放 的 重 要 一 步, 开 通 的 影 响 广 泛 而 且 深 远, 远 远 超 过 对 部 分 股 票 短 期 冲 击 的 层 面 随 着 沪 港 通 的 不 断 完 善 和 深 入, 中 国 资 本 市 场 的 全 球 化 和 人 民 币 的 国 际 化 进 程 必 将 加 快, 这 将 是 沪 港 通 为 内 地 和 香 港 带 来 的 实 质 收 获 节 目 版 头 : 用 声 音 记 载 同 根 同 源, 听, 粤 港 同 心 结 束 语 听 众 朋 友, 广 东 广 播 电 视 台 与 香 港 特 区 政 府 驻 粤 办 合 作 策 划 的 12 集 大 型 系 列 专 题 粤 港 同 心 第 九 期 就 到 这 里, 记 者 刘 宸 劭 唐 琳 监 制 黄 伟 强 黎 辉 感 谢 您 的 收 听, 再 见 完 二 0 一 四 年 十 二 月

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