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1 上 海 华 东 电 脑 股 份 有 限 公 司 年 年 度 报 告 1

2 重 要 提 示 一 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 三 告 众 环 海 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 四 公 司 负 责 人 游 小 明 主 管 会 计 工 作 负 责 人 杨 之 华 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 吴 健 萍 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 : 经 众 环 海 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计,2013 年 度 公 司 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 239,689, 元 母 公 司 实 现 净 利 润 90,434, 元, 加 上 期 初 未 分 配 利 润 74,604, 元, 本 年 已 分 配 利 润 64,348,977.4 元, 可 供 分 配 的 利 润 100,690, 元, 提 取 法 定 盈 余 公 积 金 9,043, 元, 实 际 可 供 股 东 分 配 利 润 为 :91,646, 元 拟 以 公 司 2013 年 12 月 31 日 总 股 本 (321,744,887 股 ) 为 基 数, 按 每 10 股 分 配 现 金 股 利 2.30 元 ( 含 税 ) 进 行 分 配, 共 计 分 配 利 润 74,001, 元, 分 配 后 公 司 结 余 未 分 配 利 润 17,645, 元, 结 转 到 下 一 年 度 六 前 瞻 性 陈 述 的 风 险 声 明 本 报 告 中 所 涉 及 的 未 来 计 划 发 展 战 略 等 前 瞻 性 描 述 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 七 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况? 否 八 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 2

3 目 录 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示... 4 第 二 节 公 司 简 介... 5 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 7 第 四 节 董 事 会 报 告... 9 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 八 节 公 司 治 理 第 九 节 内 部 控 制 第 十 节 财 务 会 计 报 表 44 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录

4 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示 一 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 公 司 本 公 司 华 东 电 脑 指 上 海 华 东 电 脑 股 份 有 限 公 司 华 讯 公 司 指 上 海 华 讯 网 络 系 统 有 限 公 司 华 普 公 司 指 华 普 信 息 技 术 有 限 公 司 华 存 公 司 指 华 存 数 据 信 息 技 术 有 限 公 司 华 誉 维 诚 公 司 指 北 京 华 誉 维 诚 技 术 服 务 有 限 公 司 系 统 公 司 指 上 海 华 东 电 脑 系 统 工 程 有 限 公 司 华 东 所 华 东 计 算 所 指 华 东 计 算 技 术 研 究 所 ( 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 二 研 究 所 ) 重 大 资 产 重 组 指 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 注 入 资 产 指 上 海 华 讯 网 络 系 统 有 限 公 司 88.1% 股 权 交 易 对 方 指 华 东 计 算 技 术 研 究 所, 宋 世 民 张 为 民 郭 文 奇 周 彬 薛 雯 庆 李 仲 谢 瀚 海 等 7 名 自 然 人 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 上 交 所 指 上 海 证 券 交 易 所 元 万 元 亿 元 指 人 民 币 元 万 元 亿 元 二 重 大 风 险 提 示 : 公 司 已 在 本 报 告 中 详 细 描 述 存 在 的 行 业 风 险, 敬 请 查 阅 第 四 节 董 事 会 报 告 中 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 中 可 能 面 对 的 风 险 因 素 及 对 策 部 分 的 内 容 4

5 第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 名 称 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 代 表 人 上 海 华 东 电 脑 股 份 有 限 公 司 华 东 电 脑 Shanghai East-China Computer Co.,Ltd. ECC 游 小 明 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 侯 志 平 段 非 联 系 地 址 上 海 市 徐 汇 区 桂 平 路 391 号 B 栋 上 海 市 徐 汇 区 桂 平 路 391 号 B 栋 27 层 27 层 电 话 传 真 电 子 信 箱 dm@shecc.com dm@shecc.com 三 基 本 情 况 简 介 公 司 注 册 地 址 上 海 市 嘉 定 区 嘉 罗 公 路 1485 号 43 号 楼 6 层 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 办 公 地 址 上 海 市 桂 平 路 391 号 新 漕 河 泾 国 际 商 务 中 心 B 座 27 层 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 网 址 电 子 信 箱 ecczb@shecc.com 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 公 司 证 券 部 五 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 A 股 上 海 证 券 交 易 所 华 东 电 脑 六 公 司 报 告 期 内 注 册 变 更 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 公 司 报 告 期 内 注 册 情 况 未 变 更 ( 二 ) 公 司 首 次 注 册 情 况 的 相 关 查 询 索 引 公 司 首 次 注 册 情 况 详 见 2012 年 年 度 报 告 公 司 基 本 情 况 5

6 ( 三 ) 公 司 上 市 以 来, 主 营 业 务 的 变 化 情 况 公 司 自 上 市 以 来 主 营 业 务 没 有 变 化 ( 四 ) 公 司 上 市 以 来, 历 次 控 股 股 东 的 变 更 情 况 公 司 自 上 市 以 来 控 股 股 东 没 有 变 化 七 其 他 有 关 资 料 名 称 众 环 海 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 名 称 ( 境 内 ) 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 财 务 顾 问 办 公 地 址 签 字 会 计 师 姓 名 名 称 办 公 地 址 签 字 的 财 务 顾 问 主 办 人 姓 名 持 续 督 导 的 期 间 北 京 市 海 淀 区 西 四 环 中 路 16 号 院 7 号 楼 15 层 李 晓 娜 黄 丽 琼 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 18 层 王 汉 魁 蔡 硕 2012 年 8 月 至 2014 年 12 月 6

7 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 报 告 期 末 公 司 近 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 要 会 计 数 据 2013 年 2012 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2011 年 营 业 收 入 5,368,761, ,963,409, ,941,392, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 239,689, ,061, ,029, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 175,695, ,579, ,491, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 73,590, ,819, ,358, 年 末 2012 年 末 本 期 末 比 上 年 同 期 末 增 减 2011 年 末 (%) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 1,235,793, ,174,793, ,094, 总 资 产 3,680,429, ,078,202, ,911,718, ( 二 ) 主 要 财 务 数 据 主 要 财 务 指 标 2013 年 2012 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2011 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 增 加 1.45 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 减 少 2.78 个 百 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 分 点 二 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 非 经 常 性 损 益 项 目 2013 年 金 额 2012 年 金 额 2011 年 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 27,140, , , 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 37,995, ,388, ,022,

8 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 3,677, ,248, ,481, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -3,273, ,460, ,066, 所 得 税 影 响 额 -1,545, ,544, , 合 计 63,994, ,481, ,538,

9 第 四 节 董 事 会 报 告 一 董 事 会 关 于 公 司 报 告 期 内 经 营 情 况 的 讨 论 与 分 析 1 公 司 主 营 业 务 的 范 围 公 司 主 营 业 务 包 括 面 向 IT 基 础 设 施 的 系 统 集 成 和 专 业 服 务 软 件 和 行 业 解 决 方 案 IT 产 品 增 值 销 售 智 能 建 筑 与 机 房 等 2 公 司 总 体 经 营 情 况 2013 年 公 司 围 绕 软 件 与 信 息 服 务 的 企 业 定 位, 着 力 培 育 创 新 业 务, 不 断 进 行 内 部 资 源 整 合, 使 主 营 业 务 更 为 清 晰, 运 营 模 式 不 断 完 善, 企 业 管 理 能 力 和 运 营 效 率 稳 步 提 升, 各 控 股 子 公 司 之 间 的 协 作 得 到 增 强 公 司 密 切 关 注 IT 行 业 发 展 机 遇 和 变 化 趋 势, 强 化 创 新 业 务 的 技 术 能 力 建 设, 秉 承 " 卓 越 服 务, 创 新 发 展, 打 造 中 国 软 件 与 信 息 服 务 龙 头 企 业 " 的 发 展 愿 景, 逐 步 向 全 价 值 的 IT 综 合 服 务 提 供 商 转 型 完 成 对 新 三 年 战 略 规 划 的 年 度 滚 动 修 订 ; 公 司 重 大 资 产 重 组 事 项 完 成 后, 业 务 结 构 得 到 进 一 步 梳 理, 资 源 配 置 得 到 有 效 优 化 ; 积 极 拓 展 相 关 行 业 细 分 市 场, 不 断 扩 大 优 势 业 务 市 场 规 模 ; 改 善 业 务 和 财 务 管 理 模 式, 积 极 优 化 集 团 管 控 模 式 ; 强 化 企 业 内 控 体 系, 规 范 企 业 运 作 和 业 务 风 险 控 制, 保 持 企 业 持 续 稳 定 健 康 的 发 展 ; 云 计 算 示 范 项 目 按 计 划 稳 步 推 进 ; 组 织 架 构 模 式 和 人 力 资 源 绩 效 评 估 和 考 核 体 系 逐 步 完 善 2013 年 公 司 年 度 经 营 指 标 基 本 完 成, 但 各 控 股 子 公 司 的 经 营 目 标 完 成 情 况 与 原 计 划 指 标 相 比, 个 别 仍 有 较 大 差 距 2013 年 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元, 与 上 年 同 期 相 比 增 长 8.17%, 与 2012 年 年 度 报 告 披 露 的 2013 年 预 计 营 业 收 入 60 亿 元 降 低 10.52%, 主 要 原 因 为 公 司 部 分 客 户 需 求 增 长 有 所 减 缓 部 分 客 户 的 项 目 进 度 推 迟 公 司 放 弃 了 高 风 险 低 毛 利 的 订 单 2013 年 公 司 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 2.39 亿 元, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 1.76 亿, 与 上 年 相 比 分 别 增 长 25.45% 和 降 低 3.24% ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 1 利 润 表 及 现 金 流 量 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 5,368,761, ,963,409, 营 业 成 本 4,550,602, ,270,384, 销 售 费 用 237,191, ,892, 管 理 费 用 276,752, ,053, 财 务 费 用 -9,377, , , 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 73,590, ,819, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -37,780, ,713, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 26,133, ,592, 研 发 支 出 163,273, ,591, 收 入 (1) 驱 动 业 务 收 入 变 化 的 因 素 分 析 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 收 入 稳 步 增 长, 收 入 增 长 的 主 要 因 素 是 部 分 子 公 司 较 上 年 有 一 定 幅 度 的 增 长, 其 中 : 母 公 司 比 上 年 增 长 85.03%, 上 海 华 东 电 脑 系 统 工 程 有 限 公 司 比 上 年 增 长 22.11%, 上 海 华 讯 网 络 系 统 有 限 公 司 比 上 年 增 长 16.83%, 华 存 数 据 信 息 技 术 有 限 公 司 比 上 年 增 长 12.31% 9

10 (2) 以 实 物 销 售 为 主 的 公 司 产 品 收 入 影 响 因 素 分 析 2013 年 影 响 公 司 收 入 的 主 要 产 品 类 别 有 :IT 产 品 增 值 销 售 收 入 万 元, 约 占 年 收 入 额 的 11.68%; 系 统 集 成 和 服 务 收 入 万 元, 约 占 年 收 入 的 79.55%; 智 能 建 筑 工 程 收 入 万 元, 约 占 年 收 入 的 8.59% (3) 主 要 销 售 客 户 的 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 客 户 名 称 金 额 占 同 期 营 业 收 入 的 比 例 (%) 神 码 数 码 系 统 集 成 服 务 有 限 公 司 233,720, % 中 国 移 动 通 信 集 团 广 东 有 限 公 司 190,369, % 北 京 中 电 兴 发 科 技 有 限 公 司 150,126, % 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 129,836, % 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 98,997, % 合 计 803,050, % 3 成 本 (1) 成 本 分 析 表 分 行 业 情 况 分 行 业 成 本 构 成 项 目 本 期 金 额 本 期 占 总 成 本 比 例 (%) 上 年 同 期 金 额 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 上 年 同 期 占 总 成 本 比 例 (%) 本 期 金 额 较 上 年 同 期 变 动 比 例 (%) 软 件 及 信 息 技 术 4,598,755, ,318,986, 小 计 4,598,755, ,318,986, 减 : 内 部 抵 销 数 48,234, ,734, 合 计 4,550,521, ,270,251, 分 产 品 情 况 分 产 品 本 期 金 额 本 期 占 总 上 年 同 期 成 本 构 成 项 较 上 年 同 本 期 金 额 成 本 比 例 上 年 同 期 金 额 占 总 成 本 目 期 变 动 比 (%) 比 例 (%) 例 (%) IT 产 品 增 值 销 售 599,325, ,493, 系 统 集 成 和 服 务 3,594,986, ,117,398, 智 能 建 筑 与 机 房 404,443, ,094, 小 计 4,598,755, ,318,986, 减 : 内 部 抵 销 数 48,234, ,734, 合 计 4,550,521, ,270,251,

11 (2) 主 要 供 应 商 情 况 供 应 商 名 称 金 额 ( 元 ) 占 采 购 成 本 比 例 思 科 CISCO SYSTEMS INTERNATIONAL B.V. 1,188,506, % 上 海 惠 普 有 限 公 司 461,687, % 神 州 数 码 有 限 公 司 233,210, % 美 国 EMC 公 司 164,286, % 戴 尔 ( 中 国 ) 有 限 公 司 108,178, % 合 计 2,155,869, % 4 费 用 管 理 费 用 2013 年 度 发 生 数 为 276,752, 元, 比 上 年 数 增 加 40.44%, 其 主 要 原 因 是 : 业 务 拓 展 及 合 并 范 围 变 更 所 致 财 务 费 用 2013 年 度 发 生 数 为 -9,377, 元, 比 上 年 数 减 少 %, 其 主 要 原 因 是 : 人 民 币 升 值 汇 兑 收 益 增 加 所 致 所 得 税 费 用 2013 年 发 生 数 为 53,361, 元, 比 上 年 增 加 31.34%, 其 主 要 原 因 是 : 公 司 本 期 企 业 所 得 税 增 加 所 致 5 研 发 支 出 (1) 研 发 支 出 情 况 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 期 费 用 化 研 发 支 出 133,079, 本 期 资 本 化 研 发 支 出 30,193, 研 发 支 出 合 计 163,273, 研 发 支 出 总 额 占 净 资 产 比 例 (%) 研 发 支 出 总 额 占 营 业 收 入 比 例 (%) 3.04 (2) 情 况 说 明 报 告 期 内, 公 司 研 发 支 出 主 要 投 入 的 项 目 包 括 : 运 营 服 务 管 理 系 统 呼 叫 中 心 坐 席 软 件 企 业 管 理 信 息 系 统 视 频 协 作 管 理 平 台 二 期 智 慧 网 流 分 析 软 件 cclient 华 存 云 桌 面 软 件 cresource 华 存 云 资 源 管 理 软 件 cstorage 华 存 云 企 业 云 盘 软 件 面 向 中 小 企 业 的 新 一 代 云 计 算 桌 面 系 统 集 成 化 云 计 算 服 务 平 台 云 计 算 工 程 中 心 绿 色 节 能 解 决 方 案 数 据 中 心 辅 助 制 冷 产 品 化 数 据 中 心 冷 通 道 封 闭 系 统 数 据 中 心 冷 通 道 封 闭 系 统 等 6 现 金 流 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 现 金 流 量 表 项 目 2013 年 2012 年 增 加 额 增 减 比 例 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 137,582, ,184, ,398, % 82,363, ,328, ,034, % 11

12 1 收 到 的 其 它 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 2013 年 度 发 生 数 为 137,582, 元, 比 上 年 数 增 加 %, 其 主 要 原 因 是 : 收 到 的 政 府 补 助 增 加 以 及 代 收 款 增 加 所 致 2 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 2013 年 度 发 生 数 为 82,363, 元, 比 上 年 数 增 加 %, 其 主 要 原 因 是 : 公 司 本 年 进 行 股 利 分 配 所 致 7 其 它 (1) 公 司 利 润 构 成 或 利 润 来 源 发 生 重 大 变 动 的 详 细 说 明 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 利 润 表 项 目 2013 年 2012 年 增 加 额 增 减 比 例 营 业 税 金 及 附 加 25,119, ,006, ,112, % 管 理 费 用 276,752, ,053, ,698, % 财 务 费 用 -9,377, , ,135, % 资 产 减 值 损 失 33,621, ,244, ,377, % 投 资 收 益 25,087, ,394, ,693, % 营 业 外 收 入 44,325, ,869, ,455, % 1 营 业 税 金 及 附 加 2013 年 度 发 生 数 为 25,119, 元, 比 上 年 数 增 加 39.50%, 其 主 要 原 因 是 : 涉 及 营 业 税 的 收 入 规 模 增 加 引 起 的 营 业 税 及 附 加 增 加 所 致 2 管 理 费 用 2013 年 度 发 生 数 为 276,752, 元, 比 上 年 数 增 加 40.44%, 其 主 要 原 因 是 : 业 务 拓 展 及 合 并 范 围 变 更 所 致 3 财 务 费 用 2013 年 度 发 生 数 为 -9,377, 元, 比 上 年 数 减 少 %, 其 主 要 原 因 是 : 人 民 币 升 值 汇 兑 收 益 增 加 所 致 4 资 产 减 值 损 失 2013 年 度 发 生 数 为 33,621, 元, 比 上 年 数 增 加 %, 其 主 要 原 因 是 : 本 年 计 提 的 存 货 跌 价 准 备 以 及 坏 账 准 备 增 加 所 致 5 投 资 收 益 2013 年 度 发 生 数 为 25,087, 元, 比 上 年 数 增 加 %, 其 主 要 原 因 是 : 公 司 本 年 处 置 长 期 股 权 投 资 产 生 的 投 资 收 益 增 加 所 致 6 营 业 外 收 入 2013 年 度 发 生 数 为 44,325, 元, 比 上 年 数 增 加 %, 其 主 要 原 因 是 : 公 司 本 年 收 到 的 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 增 加 所 致 ( 二 ) 行 业 产 品 或 地 区 经 营 情 况 分 析 1 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 软 件 及 信 息 技 术 主 营 业 务 分 行 业 情 况 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 5,418,367, ,598,755, 小 计 5,418,367, ,598,755, 减 : 内 部 抵 销 数 52,482, ,234, 合 计 5,365,885, ,550,521, 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 增 加 1.29 个 百 分 点 增 加 1.29 个 百 分 点 增 加 1.23 个 百 分 点 12

13 合 计 5,462,755, ,632,227, 主 营 业 务 分 产 品 情 况 分 产 品 营 业 收 入 营 业 成 本 IT 产 品 增 值 销 售 系 统 集 成 和 服 务 智 能 建 筑 与 机 房 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 642,756, ,325, ,310,345, ,594,986, ,265, ,443, 小 计 5,418,367, ,598,755, 减 : 内 部 抵 销 数 52,482, ,234, 合 计 5,365,885, ,550,521, 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 增 加 3.20 个 百 分 点 增 加 1.64 个 百 分 点 增 加 0.27 个 百 分 点 增 加 1.29 个 百 分 点 增 加 1.23 个 百 分 点 2 主 营 业 务 分 地 区 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 华 北 地 区 1,235,473, 华 东 地 区 2,436,144, 华 南 地 区 884,482, 华 中 地 区 204,982, 东 北 地 区 86,189, 西 北 地 区 77,790, 西 南 地 区 427,707, 境 外 65,597, 小 计 5,418,367, 减 : 内 部 抵 销 数 52,482, 合 计 5,365,885, ( 三 ) 资 产 负 债 情 况 分 析 1 资 产 负 债 情 况 分 析 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 名 称 本 期 期 末 数 本 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 上 期 期 末 数 上 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 本 期 期 末 金 额 较 上 期 期 末 变 动 比 例 (%) 货 币 资 金 761,105, ,162, 应 收 票 据 275,356, ,782, 应 收 账 款 663,532, ,661, 预 付 款 项 109,061, ,028, 其 他 应 收 款 109,758, ,986,

14 存 货 1,524,208, ,284,928, 其 他 流 动 资 产 110,859, ,760, 长 期 股 权 投 资 17,377, ,285, 投 资 性 房 地 产 992, ,020, 固 定 资 产 37,197, ,742, 无 形 资 产 45,717, ,420, 长 期 待 摊 费 用 8,850, ,905, 递 延 所 得 税 资 产 16,047, ,517, 资 产 总 计 3,680,429, ,078,202, 短 期 借 款 401,323, ,361, 应 付 票 据 52,017, ,533, 应 付 账 款 875,652, ,855, 预 收 款 项 697,089, ,772, 应 付 职 工 薪 酬 65,826, ,923, 应 交 税 费 57,736, ,606, 应 付 利 息 , 应 付 股 利 174, , 其 他 应 付 款 183,168, ,302, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 1,607, 债 负 债 合 计 2,334,596, ,800,536, 其 他 情 况 说 明 1 应 收 票 据 2013 年 12 月 31 日 年 末 数 为 275,356, 元, 比 年 初 数 增 加 %, 其 主 要 原 因 是 : 本 年 以 票 据 结 算 业 务 增 加 所 致 2 其 他 应 收 款 2013 年 12 月 31 日 年 末 数 为 109,758, 元, 比 年 初 数 增 加 82.97%, 其 主 要 原 因 是 :2013 年 末 股 权 转 让 款 于 2014 年 初 收 妥 转 让 款 所 致 3 长 期 股 权 投 资 2013 年 12 月 31 日 年 末 数 为 17,377, 元, 比 年 初 数 减 少 57.91%, 其 主 要 原 因 是 : 对 上 海 华 腾 软 件 系 统 有 限 公 司 的 股 权 予 以 出 售 ; 子 公 司 上 海 华 讯 网 络 系 统 有 限 公 司 对 上 海 华 讯 网 络 存 储 系 统 有 限 责 任 公 司 具 有 控 制 权, 纳 入 合 并 报 表 范 围 所 致 4 无 形 资 产 2013 年 12 月 31 日 年 末 数 为 45,717, 元, 比 年 初 数 增 加 %, 其 主 要 原 因 是 : 本 年 开 发 支 出 资 本 化 形 成 的 无 形 资 产 增 加 所 致 5 长 期 待 摊 费 用 2013 年 12 月 31 日 年 末 数 为 8,850, 元, 比 年 初 数 增 加 %, 其 主 要 原 因 是 : 公 司 本 期 对 办 公 场 所 的 装 修 费 用 增 加 所 致 6 递 延 所 得 税 资 产 2013 年 12 月 31 日 年 末 数 为 16,047, 元, 比 年 初 数 增 加 88.41%, 其 主 要 原 因 是 : 已 计 提 未 发 放 的 职 工 薪 酬 增 加 导 致 暂 时 性 差 异 增 加 所 致 7 短 期 借 款 2013 年 12 月 31 日 年 末 数 为 401,323, 元, 比 年 初 数 增 加 43.66%, 其 主 要 原 因 是 : 公 司 经 营 所 需 流 动 资 金 增 加 所 致 8 应 付 账 款 2013 年 12 月 31 日 年 末 数 为 875,652, 元, 比 年 初 数 增 加 43.35%, 其 主 要 原 14

15 因 是 : 采 购 额 增 加 及 合 并 范 围 增 加 所 致 9 应 付 职 工 薪 酬 2013 年 12 月 31 日 年 末 数 为 65,826, 元, 比 年 初 数 增 加 %, 其 主 要 原 因 是 : 已 计 提 未 发 放 的 职 工 薪 酬 所 致 10 应 交 税 费 2013 年 12 月 31 日 年 末 数 为 57,736, 元, 比 年 初 数 增 加 %, 其 主 要 原 因 是 : 营 业 收 入 增 长 引 起 的 应 交 增 值 税 应 交 营 业 税 增 加 以 及 应 纳 税 所 得 额 增 加 引 起 的 应 交 企 业 所 得 税 增 加 所 致 11 其 他 应 付 款 2013 年 12 月 31 日 年 末 数 为 183,168, 元, 比 年 初 数 增 加 %, 其 主 要 原 因 是 : 受 让 少 数 股 东 股 权 应 付 的 款 项 增 加 所 致 ( 四 ) 核 心 竞 争 力 分 析 华 东 电 脑 作 为 中 国 大 陆 IT 行 业 的 首 家 上 市 公 司, 经 过 二 十 年 行 业 实 践 的 积 累 和 沉 淀, 综 合 在 客 户 基 础 营 销 能 力 运 营 能 力 创 新 能 力 人 力 资 源 企 业 文 化 等 方 面 的 优 势, 具 备 较 强 的 综 合 竞 争 实 力, 在 行 业 中 享 有 良 好 的 声 誉 广 泛 的 客 户 基 础 和 营 销 能 力 : 华 东 电 脑 业 务 覆 盖 全 国, 拥 有 广 泛 的 客 户 基 础 和 丰 富 的 行 业 经 验 公 司 业 务 广 泛 覆 盖 金 融 电 信 运 营 商 政 府 与 公 共 服 务 企 业 等 众 多 行 业 辐 射 全 国 的 网 点 使 公 司 具 备 突 出 的 市 场 拓 展 能 力 和 优 质 的 服 务 网 络 卓 越 的 运 营 能 力 : 华 东 电 脑 的 核 心 业 务 专 注 于 IT 基 础 设 施 的 系 统 集 成 和 专 业 服 务 软 件 和 行 业 解 决 方 案 IT 产 品 增 值 销 售 智 能 建 筑 和 机 房 等 业 务 领 域, 多 年 来 积 累 了 丰 富 的 项 目 实 施 和 运 营 管 理 经 验 2012 年 完 成 了 对 优 质 资 产 华 讯 网 络 的 注 入, 并 在 2013 年 将 其 业 内 领 先 的 运 营 模 式 进 行 复 制 和 推 广, 进 一 步 提 升 了 整 体 运 营 能 力 良 好 的 创 新 能 力 : 华 东 电 脑 在 业 务 实 践 中 注 重 产 品 技 术 创 新 与 行 业 业 务 应 用 的 结 合 作 为 上 海 市 的 云 计 算 龙 头 企 业, 华 东 电 脑 通 过 食 品 安 全 云 的 应 用 推 广 云 基 础 设 施 和 管 理 平 台 的 全 面 自 主 研 制, 充 分 发 挥 了 带 头 示 范 效 应, 并 取 得 了 良 好 收 效 另 外, 在 另 外, 在 教 育 行 业 信 息 化 企 业 协 作 通 信 应 用 新 一 代 数 据 中 心 环 境 基 础 设 施 基 于 ITIL 的 运 维 管 理 系 统 等 领 域 亦 有 成 功 的 创 新 实 践 公 司 未 来 将 进 一 步 探 索 和 开 拓 IT 与 传 统 业 务 融 合 创 新 一 流 的 企 业 文 化 和 人 力 资 源 : 华 东 电 脑 秉 承 以 人 为 本 的 理 念, 培 养 了 一 支 优 秀 的 技 术 和 服 务 力 量 2013 年, 迎 合 转 型 发 展 的 契 机, 华 东 电 脑 对 企 业 VI 系 统 进 行 了 全 新 升 级, 在 " 以 人 为 本 变 革 创 新 成 就 客 户 协 作 共 赢 " 的 企 业 价 值 观 引 导 下, 打 造 出 富 有 活 力 的 企 业 文 化 和 一 流 的 团 队 凝 聚 力 ( 五 ) 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 对 外 投 资 情 况 2013 年 投 资 额 ( 万 元 ) 2012 年 投 资 额 ( 万 元 ) 变 动 数 变 动 幅 度 % 17, , , % 1) 报 告 期 内 上 海 华 东 电 脑 系 统 工 程 有 限 公 司 以 未 分 配 利 润 转 增 注 册 资 本 1000 万, 公 司 按 持 股 比 例 增 加 投 资 550 万 元 ; 公 司 以 现 金 6, 万 元 购 买 上 海 华 讯 网 络 系 统 有 限 公 司 2.9% 股 权, 华 讯 网 络 成 为 公 司 全 资 子 公 司 ; 公 司 以 现 金 10,971 万 元 购 买 上 海 华 东 电 脑 系 统 工 程 有 限 公 司 45% 股 权, 华 东 系 统 成 为 公 司 全 资 子 公 司 2)2012 年 公 司 以 发 行 股 份 方 式 购 买 上 海 华 讯 网 络 系 统 有 限 公 司 88.10% 股 权, 交 易 价 格 174, 万 元 ; 上 海 华 东 电 脑 系 统 工 程 有 限 公 司 以 未 分 配 利 润 转 增 注 册 资 本 500 万 元, 公 司 按 持 股 比 例 增 加 投 资 275 万 元 ; 上 海 华 讯 网 络 系 统 有 限 公 司 以 未 分 配 利 润 转 增 注 册 资 本 4500 万 元, 公 司 按 持 股 比 例 增 加 投 资 4, 万 元 公 司 名 称 主 营 业 务 本 公 司 持 股 比 例 变 更 前 变 更 后 15

16 上 海 华 讯 网 络 系 统 有 限 公 司 IT 产 品 销 售 系 统 集 成 及 专 业 服 务 97.10% 100% 上 海 华 东 电 脑 系 统 工 程 有 限 公 司 数 据 中 心 及 建 筑 智 能 化 工 程 专 业 承 55% 100% 包 报 告 期 内 公 司 转 让 全 部 持 有 的 上 海 华 普 嘉 盛 信 息 技 术 有 限 公 司 55% 股 权 上 海 华 东 电 脑 科 技 有 限 公 司 53.57% 股 权 和 上 海 华 腾 软 件 系 统 有 限 公 司 8.78% 股 权 子 公 司 北 京 华 誉 维 诚 技 术 服 务 有 限 公 司 减 资 退 出 宁 波 江 东 华 誉 维 诚 技 术 服 务 有 限 公 司 投 资 2 非 金 融 类 公 司 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 的 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 本 年 度 公 司 无 委 托 理 财 事 项 (2) 委 托 贷 款 情 况 本 年 度 公 司 无 委 托 贷 款 事 项 3 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 募 集 资 金 或 前 期 募 集 资 金 使 用 到 本 期 的 情 况 4 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 a 上 海 华 讯 网 络 系 统 有 限 公 司 注 册 资 本 12,000 万 元, 本 公 司 持 股 比 例 为 100%, 该 公 司 主 要 从 事 网 络 系 统 集 成 业 务 截 至 2013 年 12 月 31 日 公 司 资 产 总 额 243, 万 元, 净 资 产 110, 万 元 2013 年 营 业 收 入 303, 万 元, 营 业 利 润 28, 万 元, 净 利 润 25, 万 元 b 华 普 信 息 技 术 有 限 公 司 注 册 资 本 6,000 万 元, 本 公 司 持 股 比 例 100%, 该 公 司 主 要 从 事 国 外 计 算 机 产 品 分 销 业 务 和 系 统 集 成 业 务 截 至 2013 年 12 月 31 日 公 司 资 产 总 额 27, 万 元, 净 资 产 8, 万 元 2013 年 营 业 收 入 59, 万 元, 营 业 利 润 -2, 万 元, 净 利 润 -2, 万 元 c 华 存 数 据 信 息 技 术 有 限 公 司 注 册 资 本 5,100 万 元, 本 公 司 持 股 比 例 55%, 该 公 司 主 要 从 事 以 数 据 业 务 为 核 心 的 系 统 集 成 服 务 截 至 2013 年 12 月 31 日 公 司 资 产 总 额 38, 万 元, 净 资 产 11, 万 元 2013 年 营 业 收 入 65, 万 元, 营 业 利 润 3, 万 元, 净 利 润 3, 万 元 d 上 海 华 东 电 脑 系 统 工 程 有 限 公 司 注 册 资 本 4,000 万 元, 本 公 司 持 股 比 例 100%, 该 公 司 主 要 从 事 智 能 建 筑 系 统 集 成 服 务 截 至 2013 年 12 月 31 日 公 司 资 产 总 额 27, 万 元, 净 资 产 8, 万 元 2013 年 营 业 收 入 54, 万 元, 营 业 利 润 2, 万 元, 净 利 润 2, 万 元 e 北 京 华 誉 维 诚 技 术 服 务 有 限 公 司 注 册 资 本 1,800 万 元, 本 公 司 持 股 比 例 55%, 该 公 司 主 要 从 事 产 品 授 权 服 务 和 提 供 IT 外 包 解 决 方 案 截 至 2013 年 12 月 31 日 公 司 资 产 总 额 5, 万 元, 净 资 产 万 元 2013 年 营 业 收 入 14, 万 元, 营 业 利 润 万 元, 净 利 润 万 元 f 上 海 华 创 信 息 技 术 进 出 口 有 限 公 司 注 册 资 本 1,000 万 元, 本 公 司 持 股 比 例 为 70%, 该 公 司 主 要 从 事 IT 产 品 进 出 口 代 理 服 务 截 至 2013 年 12 月 31 日 公 司 资 产 总 额 2, 万 元, 净 资 产 1, 万 元 2013 年 营 业 收 入 7, 万 元, 营 业 利 润 万 元, 净 利 润 万 元 g 上 海 启 明 软 件 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 3,750 万 元, 本 公 司 持 股 比 例 为 25.47%, 该 公 司 主 要 从 事 软 件 出 口 及 应 用 软 件 产 品 开 发 和 服 务 截 至 2013 年 12 月 31 日 公 司 资 产 总 额 7, 万 元, 净 资 产 5, 万 元 2013 年 营 业 收 入 10, 万 元, 营 业 利 润 万 元, 净 利 润 万 元 报 告 期 内, 公 司 对 现 有 对 外 投 资 中 与 主 营 业 务 相 关 性 较 小 经 营 状 况 不 佳 的 公 司 实 施 清 理, 进 16

17 一 步 优 化 投 资 结 构 根 据 国 有 资 产 管 理 相 关 规 定, 公 司 通 过 上 海 联 合 产 权 交 易 所 公 开 挂 牌 转 让 持 有 的 上 海 华 东 电 脑 科 技 有 限 公 司 53.57% 股 权 上 海 华 普 嘉 盛 信 息 技 术 有 限 公 司 55% 股 权 和 上 海 华 腾 软 件 系 统 有 限 公 司 8.78% 股 权, 挂 牌 价 格 以 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 备 案 的 资 产 评 估 报 告 所 确 认 的 标 的 股 权 评 估 价 值 为 基 础 确 定 ; 子 公 司 北 京 华 誉 维 诚 技 术 服 务 有 限 公 司 减 资 退 出 宁 波 江 东 华 誉 维 诚 技 术 服 务 有 限 公 司 投 资, 股 权 处 置 合 计 增 加 利 润 总 额 2, 万 元 同 时, 为 推 动 核 心 资 源 的 集 中 与 整 合, 提 升 业 务 协 同 效 应, 公 司 以 现 金 购 买 上 海 华 讯 网 络 系 统 有 限 公 司 2.9% 股 权 和 上 海 华 东 电 脑 系 统 工 程 有 限 公 司 45% 股 权, 华 讯 网 络 和 华 东 系 统 成 为 公 司 全 资 子 公 司, 并 增 加 利 润 总 额 1, 万 元 5 非 募 集 资 金 项 目 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 非 募 集 资 金 投 资 项 目 二 董 事 会 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势 根 据 工 信 部 数 据, 软 件 与 信 息 服 务 行 业 产 业 集 中 度 逐 步 降 低 的 趋 势 越 来 越 明 显,2001 年 中 国 软 件 百 强 企 业 收 入 占 行 业 总 量 的 62%, 而 2011 年 该 指 标 仅 为 22%, 这 一 指 标 表 明 中 国 软 件 行 业 的 生 命 周 期 仍 处 于 成 长 阶 段, 市 场 中 存 在 大 量 的 整 合 发 展 机 会 国 家 先 后 出 台 了 一 系 列 政 策 文 件 和 措 施 促 进 行 业 整 合 和 产 业 升 级, 工 信 部 2012 年 发 布 的 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 " 十 二 五 " 发 展 规 划 明 确 了 中 国 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 " 十 二 五 " 的 发 展 思 路 和 发 展 目 标, 确 定 了 10 项 发 展 重 点 和 8 项 重 大 工 程 2013 到 2015 年, 中 国 软 件 行 与 信 息 服 务 行 业 收 入 将 年 均 增 长 20% 以 上, 到 2015 年, 收 入 占 电 子 信 息 行 业 收 入 比 重 将 超 过 20%, 将 培 养 年 收 入 超 过 100 亿 元 的 企 业 愈 10 家 2013 年 " 棱 镜 门 " 的 持 续 发 酵 使 信 息 安 全 受 到 进 一 步 关 注, 国 内 IT 厂 商 和 服 务 商 将 在 2014 年 进 入 加 速 发 展 期 随 着 十 八 届 三 中 全 会 胜 利 闭 幕, 会 议 决 定 设 立 国 家 安 全 委 员 会, 完 善 国 家 安 全 体 制 和 国 家 安 全 战 略, 政 策 调 整 将 进 一 步 影 响 国 内 IT 行 业 市 场 的 竞 争 格 局 华 东 电 脑 将 把 握 产 业 整 合 及 市 场 结 构 性 调 整 带 来 的 发 展 机 遇, 加 快 公 司 自 身 的 发 展 速 度, 积 极 进 行 相 关 布 局, 完 善 产 业 链, 丰 富 业 务 线, 增 加 业 务 的 市 场 覆 盖 广 度 和 深 度, 进 一 步 提 高 市 场 占 有 率 ( 二 ) 公 司 发 展 战 略 华 东 电 脑 依 托 上 市 公 司 平 台 股 东 资 源 和 业 务 生 态 环 境, 创 新 发 展, 卓 越 服 务, 致 力 于 打 造 成 中 国 软 件 与 信 息 服 务 龙 头 企 业 为 更 好 地 服 务 和 支 撑 公 司 愿 景 目 标 的 落 地, 公 司 明 确 了 新 一 轮 的 发 展 战 略 通 过 业 务 规 划 资 本 运 作, 依 靠 信 息 技 术 与 传 统 行 业 的 融 合 创 新, 成 为 领 先 的 全 价 值 IT 综 合 服 务 商 公 司 明 确 了 新 一 轮 的 业 务 增 长 引 擎 :" 新 智 慧 " " 新 模 式 " 和 " 新 合 作 " " 新 智 慧 " 引 领 业 务 转 型, 通 过 自 主 研 发 和 外 延 发 展, 打 造 智 慧 的 行 业 软 件 和 解 决 方 案 ;" 新 模 式 " 强 调 创 新 商 业 模 式, 在 IT 技 术 支 撑 下 培 育 运 营 业 务 ;" 新 合 作 " 旨 在 通 过 外 部 战 略 合 作 和 内 部 业 务 协 同 支 撑 业 务 增 长, 提 升 整 体 价 值 ( 三 ) 经 营 计 划 2014 年, 公 司 将 继 续 贯 彻 执 行 新 发 展 战 略, 坚 持 稳 中 求 进 的 发 展 思 路, 坚 持 IT 与 传 统 业 务 融 合 创 新, 向 领 先 的 全 价 值 IT 综 合 服 务 商 转 型 核 心 业 务 优 化 配 置 扩 大 规 模 提 升 价 值, 创 新 业 务 应 用 驱 动 抢 占 市 场 ; 抓 好 公 司 人 力 资 源 和 团 队 能 力 建 设 ; 传 统 业 务 保 持 适 度 的 营 收 增 长, 通 过 有 效 资 本 运 作 注 入 优 质 资 产, 稳 步 提 高 公 司 盈 利 能 力 2014 年 公 司 将 努 力 争 取 实 现 营 业 收 入 60 亿 元 2014 年 公 司 将 着 重 抓 好 以 下 工 作 : 17

18 一 深 耕 行 业 和 区 域 市 场, 巩 固 并 提 高 系 统 集 成 与 服 务 的 业 务 规 模 积 极 拓 展 行 业 细 分 市 场, 确 保 系 统 集 成 和 服 务 业 务 的 适 度 增 长 ; 加 大 对 行 业 大 客 户 和 区 域 客 户 的 覆 盖 面, 提 高 服 务 业 务 比 重 ; 深 化 对 子 公 司 的 战 略 管 控, 加 强 资 源 优 化 和 业 务 协 同 ; 对 亏 损 子 公 司 予 以 重 点 关 注, 帮 助 梳 理 业 务 条 线 业 务 内 容, 落 实 扭 转 亏 损 的 具 体 措 施 ; 对 重 大 项 目 要 做 好 协 调 工 作, 发 挥 华 东 电 脑 的 整 体 优 势 二 加 大 软 件 和 行 业 解 决 方 案 业 务 投 入, 推 动 创 新 业 务 发 展 公 司 将 结 合 目 前 承 接 的 教 育 行 业 政 府 行 业 相 关 项 目, 推 进 与 行 业 高 端 客 户 的 深 入 合 作, 通 过 市 场 创 新, 在 行 业 解 决 方 案 领 域 取 得 突 破 做 好 国 家 发 改 委 " 华 云 云 计 算 产 品 与 技 术 及 应 用 示 范 服 务 中 心 建 设 项 目 " 的 稳 步 推 进 工 作, 为 客 户 提 供 适 宜 的 自 主 产 品 和 解 决 方 案, 加 快 云 服 务 业 务 的 发 展 三 加 大 企 业 文 化 贯 彻 力 度, 做 好 人 力 资 源 核 心 能 力 建 设 建 立 健 全 人 力 资 源 的 考 核 和 激 励 机 制, 完 善 团 队 能 力 建 设, 充 分 调 动 和 发 挥 人 力 资 源 效 能 能 力 发 展 中 心 将 继 续 开 展 人 力 资 源 的 优 化 工 作, 为 公 司 吸 纳 并 培 养 行 业 高 端 人 才, 加 强 各 业 务 线 的 人 才 队 伍 建 设 ; 加 强 与 各 子 公 司 的 文 化 协 同, 进 一 步 完 善 管 控 机 制, 打 通 人 才 通 道, 共 享 优 质 人 力 资 源 四 通 过 有 效 资 本 运 作, 为 公 司 转 型 发 展 注 入 创 新 动 能 继 续 推 进 内 部 的 股 权 整 合 和 激 励 计 划, 优 化 组 织 格 局, 夯 实 全 方 位 合 作 和 资 源 协 同 基 础 ; 关 注 业 内 优 质 公 司, 通 过 投 资 合 资 等 资 本 运 作 方 式, 整 合 行 业 细 分 领 先 企 业, 完 善 业 务 和 资 源 布 局, 推 动 公 司 向 全 价 值 IT 综 合 服 务 商 转 型 发 展 ( 四 ) 可 能 面 对 的 风 险 (1) 公 司 部 分 控 股 子 公 司 从 事 的 高 端 产 品 销 售 与 集 成 服 务 业 务 对 国 外 厂 商 的 集 中 度 较 高, 国 家 政 策 厂 商 政 策 变 化 可 能 会 对 公 司 经 营 业 绩 带 来 较 大 影 响 (2) 为 加 强 公 司 技 术 能 力 建 设, 科 研 开 发 经 费 会 有 较 大 增 加, 同 时 为 了 开 拓 创 新 业 务, 也 需 要 加 大 投 入, 上 述 投 入 短 期 内 难 以 取 得 效 益, 最 终 能 否 达 到 预 期 成 效, 尚 需 经 市 场 验 证 (3) 公 司 个 别 控 股 子 公 司 业 务 定 位 业 务 内 容 组 织 架 构 已 作 调 整, 但 业 务 运 作 仍 需 在 实 际 运 营 中 不 断 完 善 (4) 公 司 业 务 规 模 迅 速 扩 大, 需 要 投 入 大 量 资 金 公 司 已 经 制 订 了 新 年 度 的 业 务 计 划, 资 金 面 仍 显 得 较 为 紧 张, 需 要 提 高 融 资 能 力, 合 理 配 置 内 部 资 金, 提 高 资 金 使 用 效 率 为 此, 公 司 正 在 对 相 关 业 务 根 据 市 场 情 况 进 行 梳 理, 坚 持 逐 年 提 高 IT 服 务 业 务 的 比 重, 通 过 提 高 公 司 技 术 能 力, 加 快 软 件 与 解 决 方 案 等 新 业 务 的 发 展 ; 其 次, 加 强 应 收 帐 款 的 管 理, 及 时 回 笼 资 金, 提 高 资 金 使 用 效 率 同 时, 在 公 司 内 部 合 理 调 度 资 金, 积 极 调 余 补 缺 以 减 少 财 务 费 用 ; 加 强 对 控 股 子 公 司 的 管 理 和 指 导, 解 决 其 经 营 中 的 瓶 颈 问 题, 推 动 业 务 运 作 的 规 范 化, 使 经 营 风 险 保 持 在 可 控 范 围 之 内 三 董 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 一 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 不 适 用 ( 二 ) 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 不 适 用 ( 三 ) 董 事 会 对 重 要 前 期 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 不 适 用 四 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 经 众 环 海 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计,2013 年 度 公 司 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 18

19 239,689, 元 母 公 司 实 现 净 利 润 90,434, 元, 加 上 期 初 未 分 配 利 润 74,604, 元, 本 年 已 分 配 利 润 64,348,977.4 元, 可 供 分 配 的 利 润 100,690, 元, 提 取 法 定 盈 余 公 积 金 9,043, 元, 实 际 可 供 股 东 分 配 利 润 为 :91,646, 元 拟 以 公 司 2013 年 12 月 31 日 总 股 本 (321,744,887 股 ) 为 基 数, 按 每 10 股 分 配 现 金 股 利 2.30 元 ( 含 税 ) 进 行 分 配, 共 计 分 配 利 润 74,001, 元, 分 配 后 公 司 结 余 未 分 配 利 润 17,645, 元, 结 转 到 下 一 年 度 ( 二 ) 公 司 近 三 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 方 案 或 预 案 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 或 预 案 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 分 红 年 度 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 每 10 股 派 息 数 ( 元 ) ( 含 税 ) 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) 现 金 分 红 的 数 额 ( 含 税 ) 分 红 年 度 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 的 比 率 (%) 2013 年 ,001, ,689, 年 ,348, ,061, 年 19,337, 五 积 极 履 行 社 会 责 任 的 工 作 情 况 ( 一 ) 社 会 责 任 工 作 情 况 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 上 刊 登 的 上 海 华 东 电 脑 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 社 会 责 任 报 告 19

20 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 和 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 本 年 度 公 司 无 重 大 诉 讼 仲 裁 和 媒 体 质 疑 事 项 二 报 告 期 内 资 金 被 占 用 情 况 及 清 欠 进 展 情 况 不 适 用 三 破 产 重 整 相 关 事 项 本 年 度 公 司 无 破 产 重 整 相 关 事 项 四 资 产 交 易 企 业 合 并 事 项 ( 一 ) 公 司 收 购 出 售 资 产 和 企 业 合 并 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 变 化 的 事 项 概 述 及 类 型 查 询 索 引 公 司 第 七 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 议 案 拟 挂 牌 转 让 持 有 的 上 海 华 腾 软 件 系 统 有 限 公 司 ( 以 2013 年 11 月 19 日 的 上 海 证 券 交 易 所 网 站, 上 海 下 简 称 : 华 腾 软 件 ) 全 部 8.78% 的 股 权, 经 上 海 证 券 报 B19 版 和 中 国 证 券 报 B010 版 ;2014 年 1 联 合 产 权 交 易 所 发 布 转 让 信 息 征 集 受 让 方, 公 司 月 22 号 的 上 海 证 券 交 易 所 网 站, 上 海 证 券 报 B46 与 衷 道 投 资 有 限 公 司 签 订 了 产 权 交 易 合 同, 公 版 和 中 国 证 券 报 B159 版 司 所 持 华 腾 软 件 全 部 8.78% 的 股 权 转 让 价 款 为 人 民 币 3, 万 元, 该 价 款 已 收 到 公 司 第 七 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 议 案, 公 司 拟 以 现 金 人 民 币 6,431 万 元 购 买 自 然 人 张 宏 持 有 的 华 讯 网 络 全 部 2.9% 的 股 权, 公 司 于 2012 年 实 施 了 向 华 东 计 算 技 术 研 究 所 等 股 东 发 行 股 份 购 买 华 讯 网 络 88.10% 股 权 的 重 大 资 产 重 组, 本 次 购 买 作 为 前 次 重 大 资 产 重 组 的 后 续 事 项, 购 买 完 成 后, 华 讯 网 络 成 为 公 司 全 资 子 公 司 五 公 司 股 权 激 励 情 况 及 其 影 响 不 适 用 2013 年 11 月 19 日 的 上 海 证 券 交 易 所 网 站, 上 海 证 券 报 B19 版 和 中 国 证 券 报 B010 版 六 重 大 关 联 交 易 ( 一 ) 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 查 询 索 引 公 司 第 七 届 董 事 会 第 十 次 会 议 审 议 通 过 了 与 中 国 2013 年 6 月 17 日 的 上 海 证 券 交 易 所 网 站, 上 海 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 ( 下 称 财 务 公 司 ) 签 署 证 券 报 A16 版 和 中 国 证 券 报 B007 版 ;2013 年 8 金 融 服 务 协 议 的 关 联 交 易 的 议 案 ; 公 司 第 七 月 30 号 的 上 海 证 券 交 易 所 网 站, 上 海 证 券 报 A45 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议,2013 年 第 二 次 临 时 股 东 版 和 中 国 证 券 报 B049 版 ;2013 年 9 月 27 日 的 上 大 会 审 议 通 过 了 与 财 务 公 司 签 署 金 融 服 务 协 议 海 证 券 交 易 所 网 站, 上 海 证 券 报 B31 版 和 中 国 证 ( 修 订 ) 的 议 案 券 报 A17 版 ( 二 ) 关 联 债 权 债 务 往 来 1 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 20

21 关 联 方 中 国 电 子 科 技 集 团 第 三 十 二 研 究 所 上 海 启 明 软 件 股 份 有 限 公 司 上 海 华 宇 电 子 工 程 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 关 联 关 系 控 股 股 东 联 营 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 向 关 联 方 提 供 资 金 关 联 方 向 上 市 公 司 提 供 资 金 期 初 余 额 发 生 额 期 末 余 额 期 初 余 额 发 生 额 期 末 余 额 100, , , , , , , ,100, , , ,173, 其 他 20, , , 合 计 1,284, , ,578, , 报 告 期 内 公 司 向 控 股 股 东 及 其 子 公 司 提 供 资 金 的 发 生 额 ( 元 ) 1,284, 公 司 向 控 股 股 东 及 其 子 公 司 提 供 资 金 的 余 额 ( 元 ) 54, 七 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 ( 一 ) 托 管 承 包 租 赁 事 项 不 适 用 ( 二 ) 担 保 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 0 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A)( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 0 保 ) 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 发 生 额 合 计 73,498, 报 告 期 末 对 子 公 司 担 保 余 额 合 计 (B) 6,368, 公 司 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 总 额 (A+B) 6,368, 担 保 总 额 占 公 司 净 资 产 的 比 例 (%) 0.52 按 照 中 华 人 民 共 和 国 担 保 法 的 规 定, 承 担 连 带 清 偿 责 任 被 担 保 方 从 未 发 生 借 款 合 同 违 约 情 况 ( 三 ) 其 他 重 大 合 同 本 年 度 公 司 无 其 他 重 大 合 同 八 承 诺 事 项 履 行 情 况 21

22 ( 一 ) 上 市 公 司 持 股 5% 以 上 的 股 东 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 如 未 能 及 时 履 承 诺 时 是 否 有 是 否 及 行 应 说 承 诺 承 诺 承 诺 承 诺 内 容 间 及 期 履 行 期 时 严 格 明 未 完 背 景 类 型 方 限 限 履 行 成 履 行 的 具 体 原 因 与 重 大 资 产 重 组 相 关 的 承 诺 盈 利 预 测 及 补 偿 华 东 所 宋 世 民 张 为 民 郭 文 奇 周 彬 薛 雯 庆 李 仲 谢 瀚 海 华 东 电 脑 与 华 东 所 及 宋 世 民 张 为 民 郭 文 奇 周 彬 薛 雯 庆 李 仲 谢 瀚 海 等 七 名 自 然 人 签 订 的 上 海 华 东 电 脑 股 份 有 限 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 暨 关 联 交 易 协 议 之 盈 利 预 测 补 偿 协 议 及 上 海 华 东 电 脑 股 份 有 限 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 暨 关 联 交 易 协 议 之 盈 利 预 测 补 偿 协 议 之 补 充 协 议 ; 盈 利 预 测 补 偿 协 议 之 补 充 协 议 ( 二 ) 等 协 议, 根 据 上 述 协 议, 各 方 同 意 仅 以 股 份 补 偿 方 式 履 行 盈 利 预 测 补 偿 义 务, 即 交 易 对 方 同 意 华 东 电 脑 以 人 民 币 1.00 元 的 总 价 回 购 交 易 对 方 持 有 的 2012 年 一 定 数 量 的 华 东 电 脑 股 份 2013 年 补 偿 股 份 数 量 的 上 限 为 本 2014 年 次 非 公 开 发 行 股 票 交 易 对 方 取 得 的 华 东 电 脑 股 份 总 量, 即 150,713,387 股 业 绩 补 偿 期 限 为 三 年, 即 2012 年 2013 年 2014 年, 补 偿 期 内 任 一 年 度 注 入 资 产 的 实 际 盈 利 不 能 小 于 同 一 年 度 的 预 测 利 润, 利 润 预 测 数 根 据 上 海 东 洲 出 具 的 企 业 价 值 评 估 报 告 ( 沪 东 洲 资 评 报 字 第 DZ 号 及 第 DZ 号 ), 华 讯 网 络 有 限 的 2011 年 2012 年 2013 年 和 2014 年 净 利 润 预 测 数 分 别 为 17, 万 元 20, 万 元 23, 万 元 和 26, 万 元 ), 如 未 达 盈 是 是 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 下 一 步 计 划 22

23 利 预 测, 则 在 华 东 电 脑 该 年 度 的 年 度 报 告 披 露 后 10 个 交 易 日 内 计 算 应 回 购 的 股 份 数 量, 并 将 交 易 对 方 持 有 的 该 等 数 量 股 份 划 转 至 华 东 电 脑 董 事 会 设 立 的 专 门 账 户 进 行 锁 定, 该 部 分 锁 定 股 份 不 拥 有 表 决 权 且 不 享 有 股 利 分 配 的 权 利 23

24 股 份 限 售 华 东 所 宋 世 民 张 为 民 郭 文 奇 周 彬 薛 雯 庆 李 仲 谢 瀚 海 华 东 所 作 为 华 东 电 脑 的 控 股 股 东 及 交 易 对 方, 承 诺 本 次 认 购 取 得 的 华 东 电 脑 本 次 发 行 的 股 份 以 及 之 前 持 有 的 华 东 电 脑 股 份, 自 非 公 开 发 行 股 份 结 束 之 日 起 三 十 六 个 月 内 不 转 让 上 述 股 份 在 锁 定 期 限 届 满 后, 其 转 让 和 交 易 将 按 照 届 时 有 效 的 法 律 法 规 和 上 交 所 的 规 则 办 理 交 易 对 方 宋 世 民 张 为 民 郭 文 奇 周 彬 薛 雯 庆 李 仲 谢 瀚 海 等 7 名 自 然 人, 承 诺 本 次 认 购 取 得 的 华 东 电 脑 本 次 发 行 的 股 份, 自 非 公 开 发 行 股 份 结 束 之 日 起 三 十 六 个 月 内 不 转 让 上 述 股 份 在 锁 定 期 限 届 满 后, 其 转 让 和 交 易 将 按 照 届 时 有 效 的 法 律 法 规 和 上 交 所 的 规 则 办 理 2012 年 8 月 14 日 至 2015 年 8 月 14 日 是 是 ( 二 ) 公 司 资 产 或 项 目 存 在 盈 利 预 测, 且 报 告 期 仍 处 在 盈 利 预 测 期 间, 公 司 就 资 产 或 项 目 是 否 达 到 原 盈 利 预 测 及 其 原 因 作 出 说 明 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 暨 关 联 交 易 报 告 书 ( 修 订 稿 ) 披 露 : 华 讯 网 络 2013 年 盈 利 预 测 数 据 为 净 利 润 23, 万 元, 华 讯 网 络 2013 年 实 现 净 利 润 25, 万 元, 达 到 原 盈 利 预 测 指 标 九 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 : 是 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 原 聘 任 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 现 聘 任 众 环 海 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬

25 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 境 外 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 名 称 报 酬 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 众 环 海 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 17 因 原 中 瑞 岳 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 与 国 富 浩 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 进 行 了 合 并, 为 保 持 公 司 外 部 审 计 工 作 的 质 量, 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 对 众 环 海 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 ( 已 更 名 为 众 环 海 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ), 以 下 简 称 众 环 海 华 ) 等 数 家 审 计 机 构 进 行 了 评 估 论 证, 审 计 委 员 会 认 为 众 环 海 华 符 合 公 司 的 选 聘 要 求, 因 此 审 计 委 员 会 提 议, 任 众 环 海 华 为 公 司 2013 年 度 财 务 报 告 和 相 关 专 项 审 计 的 审 计 机 构, 负 责 公 司 年 度 财 务 报 告 审 计 ( 含 子 公 司 ) 及 相 关 专 项 审 计 工 作, 财 务 审 计 费 用 按 照 公 司 与 众 环 海 华 签 订 的 业 务 委 托 书 为 准 该 事 项 已 经 公 司 第 七 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 审 议 通 过, 并 经 公 司 2013 年 度 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 关 于 公 司 变 更 会 计 师 事 务 所 的 公 告, 可 查 询 上 海 证 券 交 易 所 网 站 及 2013 年 9 月 11 的 上 证 报 B31 版 及 中 证 报 B015 版 十 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 本 年 度 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 均 未 受 中 国 证 监 会 的 稽 查 行 政 处 罚 通 报 批 评 及 证 券 交 易 所 的 公 开 谴 责 十 一 其 他 重 大 事 项 的 说 明 报 告 期 内 公 司 无 其 他 重 大 事 项 25

26 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 股 份 变 动 情 况 表 1 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 发 行 送 公 积 金 其 小 比 例 数 量 (%) 新 股 股 转 股 他 计 (%) 一 有 限 售 条 件 股 份 150,713, ,713, 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 71,849,741 71,849, 其 他 内 资 持 股 78,863,646 78,863, 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 78,863,646 78,863, 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 二 无 限 售 条 件 流 通 股 份 171,031, ,031, 人 民 币 普 通 股 171,031, ,031, 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 股 份 总 数 321,744, ,744, 股 份 变 动 情 况 说 明 2012 年 6 月 15 日, 中 国 证 监 会 下 发 关 于 核 准 上 海 华 东 电 脑 股 份 有 限 公 司 向 华 东 计 算 技 术 研 究 所 等 发 行 股 份 购 买 资 产 的 批 复, 核 准 本 公 司 发 行 150,713,387 股 股 份 购 买 相 关 资 产 公 司 于 2012 年 8 月 14 日 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 办 理 完 毕 登 记 托 管 手 续 本 次 向 各 发 行 对 象 非 公 开 发 行 的 股 份 自 发 行 之 日 起 在 36 个 月 内 不 得 转 让 流 通, 该 部 分 新 增 股 份 预 计 可 流 通 时 间 为 2015 年 8 月 14 日 ( 二 ) 限 售 股 份 变 动 情 况 26

27 报 告 期 内, 本 公 司 限 售 股 份 无 变 动 情 况 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 ( 一 ) 截 至 报 告 期 末 近 3 年 历 次 证 券 发 行 情 况 截 止 本 报 告 期 末 至 前 三 年, 公 司 未 有 证 券 发 行 与 上 市 情 况 ( 二 ) 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 变 动 及 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 报 告 期 内 没 有 因 送 股 配 股 等 原 因 引 起 公 司 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 ( 三 ) 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 本 报 告 期 末 公 司 无 内 部 职 工 股 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 股 东 数 量 和 持 股 情 况 股 东 名 称 截 止 报 告 期 末 股 东 总 数 12,268 股 东 性 质 前 十 名 股 东 持 股 情 况 持 股 比 例 (%) 持 股 总 数 报 告 期 内 增 减 单 位 : 股 年 度 报 告 披 露 日 前 第 5 11,758 个 交 易 日 末 股 东 总 数 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 质 押 或 冻 结 的 股 份 数 量 华 东 计 算 技 术 研 究 所 国 有 法 人 ,165,666 71,849,741 无 宋 世 民 境 内 自 然 人 ,937,392 29,937,392 无 郭 文 奇 境 内 自 然 人 ,541,019 14,541,019 无 张 为 民 境 内 自 然 人 ,541,019 14,541,019 无 中 融 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 分 红 保 险 其 他 ,787,535 7,591,47 未 0 3 知 产 品 周 彬 境 内 自 然 人 ,963,054 4,961,054 无 李 仲 境 内 自 然 人 ,961,054 4,961,054 无 薛 雯 庆 境 内 自 然 人 ,961,054 4,961,054 无 谢 瀚 海 境 内 自 然 人 ,961,054 4,961,054 无 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 信 用 其 他 ,212,696 3,950,29 未 0 4 知 交 易 担 保 证 券 账 户 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 的 数 量 股 份 种 类 及 数 量 华 东 计 算 技 术 研 究 所 76,315,925 人 民 币 普 通 股 76,315,925 中 融 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 分 红 保 险 产 品 11,787,535 人 民 币 普 通 股 11,787,535 27

28 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 全 国 社 保 基 金 一 零 八 组 合 中 国 建 设 银 行 - 华 夏 红 利 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 中 融 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 保 险 产 品 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 约 定 购 回 式 证 券 交 易 专 用 证 券 账 户 中 融 国 际 信 托 有 限 公 司 - 中 融 恒 泰 一 号 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 - 新 股 + 套 利 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 4,212,696 人 民 币 普 通 股 4,212,696 3,564,000 人 民 币 普 通 股 3,564,000 2,099,567 人 民 币 普 通 股 2,099,567 1,710,612 人 民 币 普 通 股 1,710,612 1,687,912 人 民 币 普 通 股 1,687,912 1,310,600 人 民 币 普 通 股 1,310,600 1,254,300 人 民 币 普 通 股 1,254,300 1,203,900 人 民 币 普 通 股 1,203,900 控 股 股 东 华 东 计 算 技 术 研 究 所 与 其 他 股 东 无 关 联 关 系, 其 他 股 东 间 未 知 有 关 联 关 系 或 一 致 行 动 关 系 序 号 1 有 限 售 条 件 股 东 名 称 华 东 计 算 技 术 研 究 所 前 十 名 有 限 售 条 件 股 东 持 股 数 量 及 限 售 条 件 持 有 的 有 限 售 条 件 股 份 数 量 71,849,741 有 限 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 情 况 新 增 可 上 市 可 上 市 交 易 时 间 交 易 股 份 数 量 限 售 条 件 单 位 : 股 自 发 行 之 日 起 36 个 月 内 不 得 转 让 流 通 2 宋 世 民 29,937, 年 8 月 14 日 29,937,392 自 发 行 之 日 起 36 个 月 内 不 得 转 让 流 通 3 郭 文 奇 14,541, 年 8 月 14 日 14,541,019 自 发 行 之 日 起 36 个 月 内 不 得 转 让 流 通 28

29 4 张 为 民 14,541, 年 8 月 14 日 14,541,019 自 发 行 之 日 起 36 个 月 内 不 得 转 让 流 通 5 周 彬 4,961, 年 8 月 14 日 4,961,054 自 发 行 之 日 起 36 个 月 内 不 得 转 让 流 通 6 谢 瀚 海 4,961, 年 8 月 14 日 4,961,054 自 发 行 之 日 起 36 个 月 内 不 得 转 让 流 通 7 薛 雯 庆 4,961, 年 8 月 14 日 4,961,054 自 发 行 之 日 起 36 个 月 内 不 得 转 让 流 通 8 李 仲 4,961, 年 8 月 14 日 4,961,054 自 发 行 之 日 起 36 个 月 内 不 得 转 让 流 通 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 控 股 股 东 华 东 计 算 技 术 研 究 所 与 其 他 股 东 无 关 联 关 系 其 他 股 东 间 未 知 有 关 联 关 系 或 一 致 行 动 关 系 四 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 1 法 人 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 名 称 华 东 计 算 技 术 研 究 所 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 游 小 明 成 立 日 期 1958 年 1 月 1 日 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 4,483 计 算 机 系 统 研 制 与 相 关 产 品 开 发 网 络 技 术 开 发 集 成 电 路 设 计 电 子 信 息 系 统 集 成 电 子 信 息 产 主 要 经 营 业 务 品 开 发 电 子 信 息 工 程 设 计 计 算 机 及 软 件 测 评 相 关 专 业 培 训 与 技 术 咨 询 等 2013 年 实 现 营 业 收 入 总 额 亿 元, 利 润 总 额 经 营 成 果 4.52 亿 元, 净 利 润 3.92 亿 元, 净 利 率 为 6.05%, 以 上 数 据 未 经 审 计 截 至 2013 年 12 月 31 号, 拥 有 资 产 总 额 亿 财 务 状 况 元, 其 中 负 债 总 额 亿 元, 所 有 者 权 益 亿 元, 以 上 数 据 未 经 审 计 2013 年 经 营 活 动 产 生 的 现 金 净 流 量 为 亿 元, 现 金 流 和 未 来 发 展 战 略 期 末 现 金 余 额 亿 元, 以 上 数 据 未 经 审 计 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 1 法 人 29

30 单 位 : 亿 元 币 种 : 人 民 币 名 称 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 熊 群 力 成 立 日 期 2002 年 3 月 1 日 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 国 务 院 国 资 委 直 属 的 大 型 国 有 企 业 集 团, 其 所 属 院 所 长 期 服 务 于 国 防 通 信 航 天 金 融 能 源 主 要 经 营 业 务 交 通 等 部 门, 产 品 涵 盖 从 电 子 元 器 件 专 用 设 备 整 机 到 系 统 的 电 子 行 业 各 个 领 域 2012 年 实 现 营 业 收 入 总 额 839 亿 元, 同 比 增 长 经 营 成 果 18.36%; 利 润 总 额 83 亿 元, 同 比 增 长 16.79%; 民 品 收 入 482 亿 元, 同 比 增 长 30.27% 2012 年 国 有 资 产 保 值 增 值 率 为 12.27%, 净 资 产 收 财 务 状 况 益 率 10.94% 中 国 电 科 牢 记 国 防 与 国 民 经 济 信 息 化 建 设 的 神 圣 使 命, 秉 承 国 家 利 益 高 于 一 切 的 核 心 价 值 观, 发 扬 自 力 更 生 创 新 图 强 协 同 作 战 顽 强 拼 搏 的 预 警 机 精 神, 把 中 国 电 科 建 设 成 世 界 一 流 现 金 流 和 未 来 发 展 战 略 的 高 端 电 子 信 息 产 品 供 应 商 信 息 技 术 为 支 撑 的 系 统 集 成 商 电 子 信 息 营 运 服 务 商 ; 具 有 强 大 创 新 能 力, 拥 有 国 际 知 名 品 牌 的 国 内 卓 越 世 界 一 流 的 企 业 集 团 报 告 期 内, 间 接 控 制 上 市 公 司 包 括 : 四 创 电 子 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 卫 士 通 太 极 股 份 海 康 威 视 杰 赛 科 技 国 睿 权 情 况 科 技 2 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 30

31 五 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 截 止 本 报 告 期 末 公 司 无 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 31

32 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 ( 一 ) 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 游 小 明 林 建 民 朱 闻 渊 张 为 民 郭 文 奇 周 勤 业 李 德 毅 董 事 长 副 董 事 长 执 行 董 事 男 46 男 53 董 事 男 44 董 事 总 经 理 男 47 董 事 男 52 董 事 男 61 独 立 董 事 男 68 任 期 起 始 日 期 2012 年 4 月 19 日 2012 年 4 月 19 日 2012 年 4 月 19 日 2012 年 4 月 19 日 2012 年 4 月 19 日 2012 年 4 月 19 日 2012 年 4 月 19 任 期 终 止 日 期 2015 年 4 月 18 日 2015 年 4 月 18 日 2015 年 4 月 18 日 2015 年 4 月 18 日 2015 年 4 月 18 日 2015 年 4 月 18 日 2015 年 4 月 18 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 年 度 内 股 份 增 减 变 动 量 增 减 变 动 原 因 单 位 : 股 报 告 期 内 从 公 司 领 取 的 应 付 报 酬 总 额 ( 万 元 ) ( 税 前 ) ,541,019 14,541, ,541,019 14,541, 报 告 期 从 股 东 单 位 获 得 的 应 付 报 酬 总 额 ( 万 元 ) 32

33 李 增 泉 罗 珉 王 文 原 朱 宏 涛 周 勤 德 何 巍 周 颖 杨 之 华 孙 伟 力 吴 志 明 侯 志 平 独 立 董 事 独 立 董 事 监 事 会 主 席 男 38 男 59 男 53 监 事 男 42 监 事 男 45 监 事 女 44 监 事 女 33 副 总 经 理 财 务 总 监 副 总 经 理 副 总 经 理 副 总 经 理 董 事 会 秘 男 55 男 49 男 59 男 40 日 2012 年 4 月 19 日 2012 年 4 月 19 日 2012 年 4 月 19 日 2012 年 4 月 19 日 2012 年 4 月 19 日 2012 年 4 月 19 日 2013 年 9 月 23 日 2012 年 11 月 26 日 2012 年 11 月 26 日 2012 年 11 月 26 日 2012 年 11 月 26 日 日 2015 年 4 月 18 日 2015 年 4 月 18 日 2015 年 4 月 18 日 2015 年 4 月 18 日 2015 年 4 月 18 日 2015 年 4 月 18 日 2015 年 4 月 18 日 2015 年 4 月 18 日 2015 年 4 月 18 日 2015 年 4 月 18 日 2015 年 4 月 18 日

34 姚 焱 炜 书 监 事 女 年 4 月 19 日 2013 年 9 月 23 日 合 计 / / / / / 29,082,038 29,082,038 / 董 事 长 : 游 小 明, 双 硕 士 研 究 生 学 历, 高 级 工 程 师, 曾 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 研 究 所 研 究 室 副 主 任 市 场 处 处 长, 成 都 卫 士 通 讯 产 业 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理, 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 研 究 所 副 所 长,2009 年 10 月 起 任 华 东 计 算 所 所 长 兼 党 委 副 书 记 2009 年 11 月 任 华 东 电 脑 董 事 长 执 行 董 事 : 林 建 民, 大 学 本 科, 中 欧 国 际 工 商 学 院 EMBA, 研 究 员 级 高 级 工 程 师 1982 年 毕 业 于 上 海 科 技 大 学 计 算 数 学 专 业,1982 年 8 月 年 在 华 东 计 算 技 术 研 究 所 任 职, 先 后 任 研 究 室 副 主 任 主 任, 副 所 长,2000 年 5 月 起 任 华 东 电 脑 董 事,2003 年 1 月 起 任 华 东 电 脑 总 经 理 2012 年 11 月 任 华 东 电 脑 执 行 董 事 董 事 总 经 理 : 张 为 民, 研 究 生 学 历, 中 欧 国 际 工 商 学 院 EMBA, 曾 任 上 海 华 东 电 子 技 术 服 务 公 司 工 程 师, 应 用 系 统 部 网 络 系 统 部 经 理, 华 东 电 脑 网 络 系 统 部 经 理, 上 海 华 讯 网 络 系 统 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理,2010 年 1 月 起 任 华 东 电 脑 常 务 副 总 经 理, 现 任 华 东 电 脑 董 事 总 经 理 董 事 : 朱 闻 渊, 硕 士 研 究 生, 高 级 工 程 师, 曾 任 华 东 计 算 所 工 程 师 研 究 室 副 主 任 科 技 处 副 处 长 处 长 所 长 助 理,2009 年 10 月 起 任 华 东 计 算 所 副 所 长,2009 年 4 月 任 华 东 电 脑 董 事 董 事 : 郭 文 奇, 大 学 本 科, 荷 兰 马 斯 特 里 赫 特 学 院 MBA, 高 级 工 程 师, 曾 任 华 东 计 算 所 网 络 研 究 室 工 程 师 课 题 组 长, 上 海 华 东 电 子 技 术 服 务 公 司 网 络 部 经 理 副 总 工 程 师, 华 东 电 脑 网 络 业 务 总 监,2000 年 8 月 至 今 就 职 上 海 华 讯 网 络 系 统 股 份 有 限 公 司 担 任 董 事 职 务 外 部 董 事 : 周 勤 业, 经 济 学 硕 士, 教 授, 注 册 会 计 师, 曾 任 上 海 财 经 大 学 系 副 主 任 上 海 证 券 交 易 所 发 展 研 究 中 心 副 主 任 上 市 部 总 监 副 总 经 理 总 会 计 师, 现 已 退 休 兼 任 复 旦 大 学 教 授 博 士 生 导 师, 财 政 部 企 业 内 部 控 制 标 准 委 员 会 委 员 会 计 准 则 委 员 会 委 员, 中 国 注 册 会 计 师 协 会 审 计 准 则 委 员 会 委 员, 中 国 注 册 会 计 师 协 会 常 务 理 事, 中 国 资 产 评 估 师 协 会 常 务 理 事, 上 海 市 会 计 学 会 常 务 理 事, 上 海 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 等 兼 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 和 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事,2012 年 4 月 任 华 东 电 脑 董 事 独 立 董 事 : 李 德 毅, 博 士 后, 研 究 员,1967 年 年 在 中 国 科 学 院 沈 阳 计 算 所 工 作, 年 英 国 爱 丁 堡 大 学 博 士 生 博 士 后,1984 年 至 今 任 总 参 第 六 十 一 研 究 所 研 究 员,1999 年 当 选 中 国 工 程 院 院 士 计 算 机 工 程 和 人 工 智 能 专 家, 出 版 中 文 英 文 专 著 多 部, 享 受 政 府 特 殊 津 贴 2012 年 4 月 任 华 东 电 脑 独 立 董 事 独 立 董 事 : 罗 珉, 教 授, 博 士 生 导 师, 曾 任 西 南 财 经 大 学 教 研 室 副 主 任 主 任, 西 南 财 经 大 学 工 商 管 理 学 院 副 院 长, 西 南 财 经 大 学 规 划 处 副 处 长,1995 年 被 评 为 四 川 省 优 秀 中 青 年 专 家, 享 受 政 府 特 殊 津 贴 现 任 西 南 财 经 大 学 企 业 管 理 研 究 所 所 长, 兼 任 成 都 市 新 筑 路 桥 机 械 股 份 有 限 公 司 董 事, 成 都 银 河 磁 体 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事,2012 年 4 月 任 华 东 电 脑 独 立 董 事 独 立 董 事 : 李 增 泉, 管 理 学 博 士, 教 授 博 士 生 导 师,2000 年 至 今 历 任 上 海 财 经 大 学 会 计 学 院 助 教 副 教 授 硕 士 生 导 师 教 授 博 士 生 导 师, 上 海 财 经 大 学 会 计 学 院 副 院 长 主 要 研 究 领 域 中 国 资 本 市 场 中 的 会 计 和 财 务 问 题 出 版 多 部 专 著, 兼 任 苏 州 东 山 精 密 制 造 股 份 有 限 公 司 上 海 海 博 股 份 有 限 公 司 和 上 海 氯 碱 华 工 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2012 年 4 月 任 华 东 电 脑 独 立 董 事 监 事 会 主 席 : 王 文 原, 研 究 生 学 历, 高 级 政 工 师, 曾 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 研 究 所 车 间 副 主 任 党 支 部 书 记 所 长 助 理 工 会 主 席 党 委 副 书 记 纪 委 书 记 2009 年 10 月 至 今 任 华 东 计 算 技 术 研 究 所 党 委 书 记 兼 副 所 长,2012 年 4 月 任 华 东 电 脑 监 事 监 事 : 朱 宏 涛, 大 学 本 科, 曾 任 用 友 软 件 股 份 有 限 公 司 沈 阳 分 公 司 总 经 理, 上 海 金 诺 网 络 安 全 技 术 发 展 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 安 易 美 亚 快 递 ( 上 海 ) 有 限 公 司 副 总 裁, 成 都 卫 士 通 信 息 安 全 产 业 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 区 域 营 销 事 业 部 总 经 理,2010 年 2 月 至 今 任 华 东 计 算 技 术 研 究 34

35 所 产 业 发 展 部 副 主 任 所 长 助 理 兼 云 计 算 系 统 事 业 部 主 任 2012 年 4 月 任 华 东 电 脑 监 事 监 事 : 周 勤 德, 会 计 师,1989 年 至 今 任 华 东 计 算 技 术 研 究 所 财 务 处 副 处 长 处 长,2012 年 4 月 任 华 东 电 脑 监 事 监 事 : 何 巍, 大 学 本 科, 工 程 师, 曾 任 华 东 计 算 所 工 程 师, 现 任 华 东 电 脑 工 会 主 席 质 量 与 安 全 部 负 责 人 华 东 电 脑 监 事 监 事 : 周 颖, 大 学 本 科,2003 年 6 月 毕 业 于 南 昌 航 空 工 业 学 院,2003 年 7 月 年 5 月 任 职 于 上 海 长 江 新 成 计 算 机 系 统 集 成 有 限 公 司, 曾 任 商 务 部 副 经 理 行 政 人 事 部 经 理 2013 年 6 月 起 任 华 东 电 脑 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 行 政 部 经 理 副 总 经 理, 财 务 总 监 : 杨 之 华, 研 究 生 学 历, 高 级 会 计 师 1996 年 毕 业 于 上 海 财 经 大 学 研 究 生 部 会 计 专 业, 获 经 济 学 硕 士 1991 年 1 月 年 8 月 在 上 海 庄 臣 有 限 公 司 任 财 务 部 经 理,1992 年 9 月 年 12 月 在 上 海 家 化 有 限 公 司 任 投 资 部 副 总 监 财 务 部 副 总 监 总 监,1999 年 1 月 年 9 月 在 上 海 家 化 ( 集 团 ) 有 限 公 司 任 财 务 部 总 监,2000 年 10 月 年 3 月 在 华 东 电 脑 任 副 总 经 理 兼 总 会 计 师,2006 年 4 月 年 11 月 在 上 海 启 明 软 件 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 兼 财 务 总 监 2012 年 12 月 起 任 华 东 电 脑 副 总 经 理 兼 财 务 总 监 副 总 经 理 : 孙 伟 力, 本 科 学 历, 英 国 赫 瑞 瓦 特 大 学 爱 丁 堡 商 学 院 MBA 1985 年 毕 业 于 上 海 机 械 学 院 透 平 机 械 专 业 198 年 年 在 无 锡 万 迪 集 团 动 力 工 程 股 份 有 限 公 司 任 工 程 师 副 所 长 增 压 器 厂 副 厂 长,1995 年 年, 在 无 锡 霍 尔 斯 特 工 程 有 限 公 司 任 人 力 资 源 部 高 级 经 理,1998 年 年 在 宏 图 同 创 系 统 集 成 有 限 公 司 任 人 力 资 源 部 经 理 兼 行 政 部 经 理,2000 年 8 月 至 今, 任 上 海 华 讯 网 络 系 统 有 限 公 司 人 力 资 源 与 行 政 总 监 2012 年 12 月 起 任 华 东 电 脑 副 总 经 理 副 总 经 理 : 吴 志 明, 大 学 本 科, 高 级 工 程 师 1978 年 毕 业 于 上 海 交 通 大 学 自 动 控 制 专 业, 其 后 在 上 海 交 通 大 学 任 教 上 海 市 人 民 检 察 院 任 职,1981 年 年 3 月 在 华 东 计 算 技 术 研 究 所 任 工 程 师 高 级 工 程 师 副 处 长 ;1994 年 3 月 华 东 电 脑 上 市 后 即 在 公 司 任 董 事 会 秘 书, 兼 任 总 经 理 办 公 室 主 任 人 事 行 政 部 经 理 等 职 2012 年 12 月 起 任 华 东 电 脑 副 总 经 理 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 : 侯 志 平, 大 学 本 科 1995 年 毕 业 于 华 中 理 工 大 学 1995 年 年 在 成 都 飞 机 工 业 集 团 公 司 任 工 程 师 ;1998 年 5 月 年 6 月 在 托 普 集 团 任 软 件 事 业 部 总 经 理 ; 2003 年 6 月 年 4 月 在 成 都 卫 士 通 信 产 业 股 份 有 限 公 司 工 作, 先 后 任 深 圳 卫 士 通 信 息 安 全 技 术 有 限 公 司 总 经 理 上 海 卫 士 通 网 络 安 全 有 限 公 司 总 经 理 成 都 卫 士 通 通 信 产 业 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 ;2011 年 5 月 年 2 月 在 上 海 华 东 汽 车 信 息 技 术 有 限 公 司 任 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 ;2012 年 3 月 至 11 月, 在 华 东 计 算 技 术 研 究 所 任 所 长 商 务 助 理 2012 年 12 月 起 任 华 东 电 脑 董 事 会 秘 书,2013 年 3 月 起 任 华 东 电 脑 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 监 事 : 姚 焱 炜, 大 学 本 科, 曾 任 上 海 粤 海 投 资 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 合 伙 人 助 理 华 东 电 脑 投 资 部 主 管, 现 任 华 东 电 脑 投 资 部 经 理 华 东 电 脑 监 事 2013 年 9 月 离 任 二 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 任 职 情 况 ( 一 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 任 职 人 员 姓 名 股 东 单 位 名 称 在 股 东 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 游 小 明 华 东 计 算 技 术 研 究 所 所 长 兼 党 委 副 书 记 2009 年 10 月 25 日 王 文 原 华 东 计 算 技 术 研 究 所 党 委 书 记 副 所 长 2009 年 10 月 25 日 朱 闻 渊 华 东 计 算 技 术 研 究 所 副 所 长 2009 年 10 月 25 日 朱 宏 涛 华 东 计 算 技 术 研 究 所 所 长 助 理 2011 年 3 月 1 日 任 期 终 止 日 期 35

36 周 勤 德 华 东 计 算 技 术 研 究 所 财 务 处 长 2010 年 9 月 1 日 ( 二 ) 在 其 他 单 位 任 职 情 况 任 职 人 员 姓 名 李 德 毅 李 增 泉 罗 珉 郭 文 奇 其 他 单 位 名 称 总 参 第 六 十 一 研 究 所 上 海 财 经 大 学 会 计 学 院 西 南 财 经 大 学 企 业 管 理 研 究 所 上 海 华 讯 网 络 系 统 有 限 公 司 在 其 他 单 位 担 任 的 职 务 研 究 员 副 院 长 所 长 执 行 董 事 任 期 起 始 日 期 1984 年 1 月 1 日 2004 年 7 月 1 日 2011 年 11 月 1 日 2000 年 8 月 1 日 任 期 终 止 日 期 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 参 照 国 家 有 关 规 定, 根 据 当 地 劳 动 人 事 部 门 的 有 关 规 定, 行 业 的 薪 酬 水 平 等 综 合 因 素 制 定 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 根 据 行 业 同 类 企 业 薪 酬 水 平 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 应 付 报 酬 情 况 报 告 披 露 的 收 入 情 况 为 董 监 事 及 高 管 人 员 的 实 际 报 酬 四 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 形 变 动 原 因 周 颖 监 事 聘 任 职 工 代 表 大 会 选 举 姚 焱 炜 监 事 离 任 个 人 原 因 离 任 五 公 司 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 情 况 报 告 期 内, 公 司 核 心 技 术 人 员 团 队 基 本 稳 定 六 母 公 司 和 主 要 子 公 司 的 员 工 情 况 ( 一 ) 员 工 情 况 母 公 司 在 职 员 工 的 数 量 162 主 要 子 公 司 在 职 员 工 的 数 量 2,120 在 职 员 工 的 数 量 合 计 2,282 母 公 司 及 主 要 子 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 0 专 业 构 成 专 业 构 成 类 别 专 业 构 成 人 数 生 产 人 员 68 销 售 人 员 319 技 术 人 员 1,488 财 务 人 员 67 行 政 人 员

37 合 计 2,282 教 育 程 度 教 育 程 度 类 别 数 量 ( 人 ) 硕 士 及 以 上 183 本 科 1,506 大 专 及 以 下 593 合 计 2,282 ( 二 ) 薪 酬 政 策 公 司 以 职 位 体 系 岗 位 能 力 要 求 和 业 绩 考 核 为 导 向, 以 高 科 技 行 业 薪 酬 调 研 数 据 为 参 考 依 据, 在 坚 持 效 率 优 先 兼 顾 内 外 公 平 的 基 础 上, 制 定 了 符 合 公 司 可 持 续 发 展 且 具 有 市 场 竞 争 力 的 薪 酬 政 策 公 司 通 过 实 行 岗 位 绩 效 工 资 制 度, 营 造 注 重 经 济 效 益 发 挥 团 队 优 势 的 氛 围, 为 每 一 位 员 工 提 供 合 理 的 薪 酬 福 利 待 遇 和 均 等 的 发 展 机 会, 促 进 公 司 与 员 工 共 同 成 长 ( 三 ) 培 训 计 划 公 司 的 年 度 培 训 计 划, 由 人 力 资 源 部 在 征 询 收 集 了 所 有 部 门 的 培 训 需 求 后, 配 合 公 司 的 整 体 培 训 要 求 制 定 完 成, 人 力 资 源 部 负 责 组 织 实 施 公 司 的 培 训 主 要 分 为 内 部 培 训 与 外 部 培 训 两 大 类 内 部 培 训 由 公 司 员 工 担 任 讲 师, 以 开 展 制 度 宣 传 与 业 务 讲 解 为 主 ; 外 部 培 训 则 以 相 关 领 域 专 家 对 公 司 员 工 开 展 业 务 培 训 培 训 计 划 的 实 施 不 仅 为 员 工 提 供 了 自 我 提 升 的 平 台, 促 进 公 司 各 环 节 工 作 的 高 效 率 完 成, 更 有 助 于 公 司 组 织 能 力 的 进 一 步 提 升 与 完 善 ( 四 ) 专 业 构 成 统 计 图 : ( 五 ) 教 育 程 度 统 计 图 : 37

38 ( 六 ) 劳 务 外 包 情 况 劳 务 外 包 的 工 时 总 数 0 劳 务 外 包 支 付 的 报 酬 总 额 0 38

39 第 八 节 公 司 治 理 一 公 司 治 理 及 内 幕 知 情 人 登 记 管 理 等 相 关 情 况 说 明 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 配 套 指 引 和 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 的 有 关 法 律 法 规 及 通 知 等 文 件 的 要 求, 不 断 完 善 公 司 法 人 治 理 结 构, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 积 极 规 范 公 司 运 作, 努 力 降 低 风 险, 同 时 加 强 信 息 披 露 工 作, 做 好 投 资 者 关 系 管 理, 确 保 法 人 治 理 结 构 的 合 规 性 1 股 东 和 股 东 大 会 : 公 司 严 格 按 照 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 (2013 年 修 订 ) 等 相 关 规 定 和 公 司 章 程 的 要 求 召 集 召 开 股 东 大 会, 平 等 对 待 所 有 股 东, 确 保 所 有 股 东 尤 其 是 中 小 东 都 享 有 平 等 的 地 位 和 权 利, 并 承 担 相 应 的 义 务 公 司 还 聘 请 了 执 业 律 师 出 席 股 东 大 会, 对 会 议 的 召 开 程 序 审 议 事 项 出 席 人 身 份 进 行 确 认 和 见 证, 保 证 了 股 东 大 会 的 合 法 有 效 性 2 控 股 股 东 与 公 司 关 系 : 公 司 具 有 完 整 独 立 的 业 务 及 自 主 经 营 能 力, 公 司 控 股 股 东 严 格 规 范 自 己 的 行 为, 通 过 股 东 大 会 行 使 出 资 人 的 权 利, 没 有 超 越 股 东 大 会 直 接 或 间 接 干 预 公 司 的 决 策 和 经 营 活 动 公 司 与 控 股 股 东 在 人 员 资 产 财 务 机 构 和 业 务 方 面 做 到 " 五 分 开 ", 公 司 董 事 会 监 事 会 和 内 部 机 构 能 够 独 立 运 作 3 董 事 和 董 事 会 : 公 司 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 规 定 的 选 聘 程 序 选 举 董 事, 公 司 董 事 会 由 9 名 董 事 组 成, 其 中 独 立 董 事 3 名, 外 部 董 事 1 名, 董 事 会 人 数 和 人 员 构 成 均 符 合 法 律 法 规 的 要 求 各 位 董 事 均 能 以 认 真 负 责 的 态 度 出 席 董 事 会 和 股 东 大 会, 从 公 司 和 全 体 股 东 的 利 益 出 发, 忠 实 履 行 职 责, 促 进 董 事 会 规 范 运 作 和 科 学 决 策 董 事 会 下 设 审 计 委 员 会 提 名 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 战 略 与 投 资 委 员 会 专 业 委 员 会 设 立 以 来 公 司 各 相 关 部 门 做 好 与 各 专 业 委 员 会 的 工 作 衔 接, 各 位 董 事 勤 勉 尽 责, 认 真 审 阅 各 项 议 案, 并 提 出 有 益 建 议, 为 公 司 科 学 决 策 提 供 强 有 力 的 支 持 4 监 事 和 监 事 会 : 公 司 监 事 会 制 定 了 监 事 会 议 事 规 则 ; 公 司 监 事 能 够 认 真 履 行 自 已 的 职 责, 能 够 本 着 对 股 东 负 责 的 精 神, 对 公 司 财 务 以 及 董 事 经 理 和 其 他 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 的 合 法 合 规 性 进 行 监 督 目 前 公 司 监 事 会 人 数 和 人 员 构 成 符 合 公 司 章 程 和 有 关 公 司 治 理 的 规 范 性 文 件 的 规 定 5 绩 效 评 价 与 激 励 约 束 机 制 : 公 司 建 立 并 逐 步 完 善 公 正 透 明 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 绩 效 评 价 标 准 与 激 励 约 束 机 制 ; 高 级 管 理 人 员 的 聘 任 公 开 透 明, 符 合 相 关 法 律 法 规 的 规 定 7 信 息 披 露 与 透 明 度 : 公 司 依 照 信 息 披 露 管 理 制 度 的 要 求, 由 公 司 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 部 负 责 公 司 对 外 信 息 披 露, 接 待 投 资 者 对 公 司 的 意 见, 确 定 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 为 公 司 信 息 披 露 的 报 刊 ; 公 司 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 真 实 准 确 完 整 及 时 地 披 露 有 关 信 息 8 关 于 制 度 建 设 : 报 告 期 内, 为 进 一 步 完 善 公 司 治 理 结 构, 公 司 制 定 了 银 行 间 债 券 市 场 债 务 融 资 工 具 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 依 照 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 的 要 求, 对 公 司 现 行 管 理 制 度 进 行 了 筛 查, 对 原 关 联 交 易 决 策 制 度 进 行 补 充 完 善 9 公 司 内 控 体 系 建 设 全 面 展 开, 及 时 整 改 发 现 的 控 制 缺 陷, 降 低 公 司 经 营 风 险, 努 力 提 高 公 司 经 营 管 理 水 平 10 公 司 按 照 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 的 要 求, 认 真 做 好 内 幕 信 息 在 披 露 前 的 报 告 传 递 编 制 审 核 等 各 个 环 节 的 管 理 报 告 期 内, 公 司 没 有 发 生 信 息 泄 密 的 情 况 二 股 东 大 会 情 况 简 介 会 议 届 次 召 开 日 期 会 议 议 案 名 决 议 情 况 决 议 刊 登 的 指 定 决 议 刊 登 的 披 39