目 录 四 保 护 公 司 资 产 公 司 资 产 与 资 源 的 使 用 工 作 目 的 收 购 资 产 与 资 源 公 司 监 控 信 息 技 术 系 统 与 资 源 保 护 公 司 知 识 产 权 保 护 公 司 信 息.

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1 ALBEMARLE CORPORATION 职 业 行 为 准 则 中 文 版

2 目 录 四 保 护 公 司 资 产 公 司 资 产 与 资 源 的 使 用 工 作 目 的 收 购 资 产 与 资 源 公 司 监 控 信 息 技 术 系 统 与 资 源 保 护 公 司 知 识 产 权 保 护 公 司 信 息 知 识 产 权 保 护 他 人 的 信 息 保 护 公 司 记 录 离 职 后 的 义 务 七 对 财 务 诚 信 之 承 诺 及 时 准 确 的 财 务 会 计 与 报 告...24 保 持 准 确 的 账 簿 与 记 录...24 责 任 与 合 规...24 我 们 的 价 值 观 和 信 念 : 我 们 重 视 员 工 队 伍 的 健 康 安 全 和 多 元 化 我 们 认 为 必 须 保 护 公 司 的 资 产 这 决 定 了 我 们 的 未 来 我 们 在 任 何 时 候 都 应 以 Albemarle 的 最 佳 利 益 为 重, 不 应 让 个 人 利 益 与 此 责 任 相 冲 突 我 们 致 力 于 公 平 诚 实 地 在 竞 争 中 获 胜 我 们 致 力 于 在 所 有 会 计 核 算 报 告 和 审 计 工 作 中 保 证 诚 信 我 们 将 遵 守 所 有 管 辖 我 们 业 务 活 动 的 本 地 和 国 际 法 律 我 们 致 力 于 为 社 会 发 展 和 可 持 续 性 作 出 贡 献 我 们 致 力 于 宏 大 可 实 现 的 未 来, 如 果 存 在 疑 虑, 我 们 会 坚 决 提 出 一 并 肩 合 作, 坚 持 承 诺 Albemarle 总 裁 兼 首 席 执 行 官 致 辞... 1 Albemarle 首 席 合 规 官 致 辞...2 二 关 于 职 业 行 为 准 则 我 们 的 责 任 对 你 的 期 望...4 决 策 指 导...5 举 报 义 务 和 可 用 资 源...5 你 的 可 用 资 源...5 诚 信 热 线...6 通 过 网 络 表 格 举 报...6 美 国 以 外 员 工 的 特 殊 举 报 标 准...6 主 管 接 获 举 报 或 疑 问 时 的 责 任...6 问 题 的 处 理 及 调 查...6 禁 止 报 复 政 策...6 三 工 作 场 所 和 相 互 尊 重 重 视 多 元 化 与 平 等 机 会...8 公 平 待 遇 与 尊 重...8 工 作 场 所 的 健 康 与 安 全...8 遵 守 健 康 与 安 全 标 准 与 指 导 方 针...9 禁 止 工 作 场 所 的 暴 力 行 为...9 药 物 滥 用...9 劳 动 条 例 与 人 权 保 护 员 工 信 息 五 避 免 利 益 冲 突 什 么 是 利 益 冲 突? 外 部 工 作 与 任 职 不 正 当 的 经 济 利 益 与 家 人 和 朋 友 开 展 业 务 公 司 机 会 贿 赂 与 回 扣 礼 品 与 娱 乐 款 待 内 幕 信 息 和 内 幕 交 易 政 治 捐 款 与 游 说 六 我 们 的 业 务 关 系 公 平 竞 争 与 竞 争 对 手 关 系...20 竞 争 对 手 信 息...20 竞 争 对 手 的 产 品 展 示...20 与 供 应 商 和 其 他 第 三 方 的 关 系 与 第 三 方 合 作 与 政 府 或 政 府 官 员 的 关 系 为 我 们 的 客 户 服 务...22 对 外 公 告...22 八 全 球 业 务 全 球 法 律 与 我 们 的 跨 国 业 务...26 不 当 款 项...26 国 际 贸 易 与 法 规...27 反 抵 制 法...27 进 口 / 出 口 管 制 法...27 九 对 社 会 和 公 民 职 责 之 承 诺 对 可 持 续 性 之 承 诺...30 健 康 安 全 与 保 护 (HSE)...30 社 会 支 持 / 志 愿 服 务...32 十 准 则 的 管 辖 与 管 理 道 德 规 范 与 合 规 计 划 的 组 织 与 结 构...34 准 则 的 管 理 与 释 义...34 准 则 更 新 修 改 和 豁 免...34 十 一 常 见 问 题 准 则 的 用 途 和 应 用...36 多 元 化 与 平 等 机 会...36 工 作 场 所 的 健 康 与 安 全...36 保 护 信 息 和 资 产...37 我 们 的 业 务 关 系...37 对 财 务 诚 信 之 承 诺...38 全 球 业 务...38 对 社 会 之 承 诺...38 快 速 参 考 指 南

3 一 Albemarle 总 裁 兼 首 席 执 行 官 致 辞 并 肩 合 作, 坚 持 承 诺 我 一 直 认 为, 我 们 每 个 人 内 心 都 有 一 个 指 南 针, 指 引 我 们 明 辨 是 非 我 们 脑 海 里 有 一 个 声 音 告 诉 我 们 不 要 这 样 做 或 应 该 这 样 做 这 是 正 确 的 我 们 的 价 值 观 和 职 业 行 为 准 则 把 这 些 正 确 的 做 法 综 合 在 一 起 它 是 一 份 活 的 路 线 图, 指 引 我 们 每 个 人 坚 持 内 心 的 指 南 针, 帮 助 我 们 在 每 天 的 业 务 往 来 中 作 出 明 智 合 乎 道 德 的 决 策 在 Albemarle, 我 们 深 信 坚 持 自 身 价 值 观 是 正 确 的 行 事 方 式 这 一 承 诺 使 我 们 在 职 业 行 为 和 企 业 道 德 规 范 方 面 建 立 起 良 好 的 声 誉, 而 这 已 成 为 我 们 成 功 的 基 础 我 们 在 全 球 各 地 的 员 工 合 作 伙 伴 客 户 供 应 商 和 当 地 的 邻 里 都 知 道 我 们 在 提 供 创 新 产 品 安 全 运 营 以 及 公 平 诚 信 经 商 方 面 值 得 信 任 我 们 的 声 誉 让 我 们 从 业 界 脱 颖 而 出, 这 已 成 为 我 们 最 强 大 最 宝 贵 的 资 产 在 我 们 从 事 的 一 切 工 作 中, 我 们 每 个 人 都 是 Albemarle 的 代 表, 而 我 们 共 同 的 责 任 是 保 持 公 司 合 乎 道 德 的 良 好 声 誉 Albemarle 的 每 位 员 工 都 有 责 任 熟 悉 本 准 则, 并 在 我 们 每 天 的 工 作 活 动 中 遵 循 其 原 则 我 个 人 作 出 对 这 些 价 值 观 的 承 诺, 也 希 望 你 们 作 出 有 力 承 诺 通 过 并 肩 合 作, 我 们 可 以 坚 持 承 诺, 共 建 更 美 好 的 未 来 通 过 并 肩 合 作,Albemarle 仍 将 是 一 个 备 受 尊 敬 的 企 业 和 理 想 的 工 作 场 所 Luke Kissam 总 裁 兼 首 席 执 行 官 1

4 Albemarle 首 席 合 规 官 致 辞 我 们 将 职 业 行 为 准 则 命 名 为 坚 持 承 诺, 是 为 了 强 调 诚 信 经 营 以 及 坚 持 Albemarle 价 值 观 的 重 要 性 我 们 在 全 球 各 地 的 所 有 员 工 都 必 须 坚 持 相 同 的 价 值 观, 以 帮 助 我 们 的 业 务 取 得 成 功 通 过 共 同 遵 循 相 同 的 路 线, 我 们 能 够 做 出 有 助 于 实 现 Albemarle 未 来 成 功 的 明 智 合 乎 道 德 的 决 策 二 你 们 将 看 到 my Albemarle, Protecting What Matters( 我 的 Albemarle, 保 护 重 要 事 项 ) 全 新 标 志 和 标 语 出 现 在 明 年 发 布 的 各 种 信 息 中, 包 括 合 规 和 职 业 道 德 计 划 新 标 志 的 推 出 是 为 了 统 一 这 些 信 息 无 论 是 强 调 保 障 知 识 产 权 的 重 要 性 或 开 展 公 平 竞 争 的 必 要 性, 我 们 的 目 标 是 提 醒 大 家 下 文 讲 述 的 职 业 行 为 准 则 的 重 要 性 通 过 遵 守 本 准 则, 我 们 能 够 坚 持 对 卓 越 的 承 诺, 以 及 保 障 公 司 的 未 来 和 我 们 所 拥 有 的 生 活 保 障 我 们 未 来 的 另 一 个 重 要 任 务 是, 当 你 发 现 不 当 行 为 时 要 坚 决 提 出 和 举 报 发 现 潜 在 的 违 规 行 为 时, 我 们 每 个 人 都 有 责 任 提 出 问 题 和 疑 虑 如 果 公 司 不 知 道 存 在 违 规 的 问 题, 就 不 能 纠 正 问 题 或 改 变 结 果 通 过 大 胆 提 出, 你 绝 不 会 因 为 举 报 了 自 己 认 为 不 当 的 行 为 而 受 到 纪 律 处 分 禁 止 报 复 政 策 是 我 们 计 划 和 价 值 观 的 重 点 我 们 为 你 提 供 了 多 种 渠 道, 举 报 你 认 为 不 当 的 行 为 你 可 以 秘 密 地 举 报, 也 可 以 向 你 的 主 管 或 我 本 人 直 接 举 报 通 过 提 早 探 讨 有 关 问 题 并 寻 求 指 导, 我 们 都 可 以 更 好 地 共 同 保 障 我 们 的 未 来 关 于 职 业 行 为 准 则 感 谢 你 对 职 业 行 为 准 则 的 承 诺 你 们 致 力 于 为 公 司 股 东 创 造 价 值, 同 时 遵 守 合 乎 道 德 的 优 秀 职 业 行 为 的 最 高 标 准, 这 些 赋 予 我 们 强 大 的 竞 争 优 势 通 过 每 天 遵 循 这 些 原 则, 我 们 可 继 续 加 强 Albemarle 今 天 所 拥 有 的 杰 出 声 誉 通 过 坚 持 我 们 的 价 值 观, 我 们 可 以 保 护 关 乎 未 来 的 重 要 事 项 Nicole C. Daniel 首 席 合 规 官 2 3

5 二 关 于 职 业 行 为 准 则 在 Albemarle, 我 们 致 力 于 从 事 正 当 活 动 这 不 仅 有 助 于 带 来 敏 锐 的 商 业 意 识, 也 恰 恰 是 我 们 的 责 任 所 在 职 业 行 为 准 则 ( 准 则 ) 是 我 们 作 出 正 确 选 择 的 指 引 无 论 我 们 身 在 何 处 或 从 事 何 种 工 作, 本 准 则 将 我 们 每 个 人 联 系 在 一 起, 因 为 我 们 在 为 共 同 的 目 标 努 力 我 们 的 行 为 影 响 着 Albemarle 的 声 誉 公 众 对 我 们 企 业 以 及 财 务 实 力 的 信 心, 而 所 有 这 些 都 是 我 们 不 断 取 得 成 功 和 开 创 未 来 的 基 础 在 开 展 工 作 时, 你 应 该 将 本 准 则 作 为 坚 持 承 诺 并 进 行 正 确 决 策 的 指 导 我 们 的 责 任 我 们 每 个 人 在 任 何 时 候 都 应 该 在 思 想 与 言 行 上 遵 守 本 准 则 公 司 政 策 以 及 适 用 于 我 们 企 业 的 相 关 法 律 本 准 则 适 用 于 Albemarle 及 其 子 公 司 的 全 体 员 工 希 望 我 们 在 全 球 的 员 工 管 理 人 员 和 高 级 管 理 人 员 以 及 董 事 会 成 员 在 思 想 与 言 行 上 都 能 够 遵 守 本 准 则 本 准 则 还 适 用 于 所 有 代 表 我 们 开 展 业 务 的 人 员 对 你 的 期 望 : 阅 读 并 理 解 我 们 的 准 则 公 司 政 策 以 及 任 何 管 辖 业 务 活 动 的 法 律 和 法 规, 并 在 任 何 时 候 遵 守 这 些 标 准 如 果 你 不 确 定 正 确 的 行 为 时, 请 寻 求 帮 助 和 指 导 以 身 作 则 每 一 天 每 次 活 动 中, 均 以 行 动 表 现 本 准 则 中 所 规 定 的 Albemarle 价 值 观 参 加 所 有 的 培 训 和 合 规 课 程 计 划 坚 决 提 出! 及 时 地 向 你 的 主 管 任 何 组 织 领 导 团 队 成 员 人 力 资 源 部 地 区 合 规 协 调 员 询 问 问 题 提 出 疑 虑 并 报 告 任 何 可 疑 的 违 规 行 为, 或 向 首 席 合 规 官 通 过 Albemarle 诚 信 热 线 或 访 问 予 以 举 报 公 司 对 可 疑 的 不 当 行 为 进 行 调 查 时, 应 给 予 充 分 配 合 立 即 报 告 涉 嫌 报 复 或 涉 嫌 对 提 出 疑 虑 或 举 报 可 疑 不 当 行 为 的 任 何 个 人 进 行 报 复 的 行 为 如 果 你 在 公 司 中 是 他 人 的 经 理 或 领 导, 则 还 有 一 个 额 外 的 责 任, 即 确 保 那 些 由 你 管 理 的 个 人 遵 守 本 准 则 中 的 合 规 要 求 所 有 员 工 在 任 何 时 候 都 应 完 全 遵 守 本 准 则 任 何 违 反 本 准 则 公 司 政 策 或 适 用 于 我 们 工 作 之 法 律 的 行 为 均 将 受 到 纪 律 处 分, 严 重 者 包 括 终 止 雇 用 关 系 对 于 更 为 严 重 的 违 规, 也 可 能 受 到 民 事 和 刑 事 处 罚 主 管 的 命 令 不 会 成 为 不 当 或 非 法 行 为 的 借 口 任 何 人, 不 论 其 职 位 如 何, 均 无 权 指 使 员 工 或 同 事 从 事 不 法 行 为 决 策 指 导 本 准 则 主 要 是 Albemarle 道 德 行 为 和 合 规 的 期 望 与 标 准 的 全 面 概 述 但 其 中 无 法 涵 盖 你 在 日 常 工 作 中 可 能 遇 到 的 所 有 情 况 在 不 确 定 为 处 理 某 一 情 况 应 采 取 的 正 确 行 动 时, 请 在 采 取 行 动 前 自 问 下 列 问 题 : 我 的 行 为 是 否 会 与 准 则 公 司 政 策 或 法 律 相 冲 突? 我 是 否 向 正 确 的 公 司 资 源 进 行 了 咨 询, 以 帮 助 我 解 决 问 题 或 情 况? 如 果 我 采 取 了 既 定 行 动, 在 报 纸 上 报 道 此 事 后 的 反 响 将 如 何? 我 的 同 事 和 家 人 会 怎 么 想? 举 报 义 务 和 可 用 资 源 如 果 无 法 确 定 正 确 的 行 动, 我 们 每 个 人 都 有 责 任 和 义 务 寻 求 帮 助 和 指 导 同 样, 员 工 还 应 当 及 时 报 告 可 疑 的 违 规 行 为 和 不 当 行 为 这 不 仅 是 正 确 之 举, 而 且 也 是 应 有 的 表 现 你 的 可 用 资 源 : 你 的 主 管 因 为 你 直 接 向 此 人 进 行 报 告, 他 / 她 是 提 供 支 持 和 建 议 的 最 佳 人 选, 所 以 我 们 建 议 在 可 能 的 情 况 下 将 此 资 源 作 为 你 的 第 一 联 系 人 人 力 资 源 部 你 在 Albemarle 供 职 的 所 有 时 间 中, 人 力 资 源 部 将 始 终 是 你 的 合 作 与 支 持 部 门 你 的 人 力 资 源 代 表 可 提 供 关 于 处 理 各 类 人 员 问 题 的 宝 贵 意 见, 并 在 需 要 时, 可 帮 助 你 获 得 正 确 的 资 源 地 区 合 规 协 调 员 在 我 们 开 展 业 务 的 各 地 区 已 指 派 了 地 区 合 规 协 调 员 这 些 协 调 员 与 首 席 合 规 官 一 起, 可 针 对 各 地 区 可 能 出 现 的 合 规 和 道 德 相 关 问 题 为 你 提 供 协 助 首 席 合 规 官 首 席 合 规 官 作 为 Albemarle 的 道 德 与 合 规 项 目 的 代 表, 负 责 管 理 和 解 释 本 职 业 行 为 准 则 任 何 时 候 当 你 有 关 于 正 当 商 业 行 为 或 法 律 合 规 的 问 题 时, 或 当 你 需 要 询 问 问 题 提 出 疑 虑 或 报 告 可 疑 的 违 规 行 为 时, 可 向 此 资 源 寻 求 帮 助 Albemarle 领 导 团 队 任 何 公 司 领 导 团 队 成 员 均 可 以 提 供 有 关 正 确 方 法 或 行 动 的 支 持 意 见 和 建 议, 且 如 果 需 要 进 一 步 的 指 导, 还 可 帮 助 你 获 得 正 确 的 资 源 二 关 于 职 业 行 为 准 则 行 动 不 要 超 出 你 的 权 力 范 围, 并 对 指 派 给 他 人 的 工 作 负 责 4 ALBEMARLE 诚 信 热 线

6 诚 信 热 线 如 果 有 任 何 理 由 不 便 联 系 上 面 所 提 及 的 资 源, 你 也 可 联 系 Albemarle 诚 信 热 线 寻 求 帮 助, 以 报 告 实 际 或 可 疑 的 不 当 行 为 或 违 反 本 准 则 的 行 为 诚 信 热 线 为 免 费 电 话, 每 天 24 小 时 每 周 7 天 均 提 供 服 务, 且 由 独 立 的 第 三 方 提 供 商 进 行 管 理 热 线 助 理 均 已 经 过 培 训 以 保 密 的 方 式 接 听 你 的 电 话, 并 且 可 根 据 你 的 意 愿, 在 法 律 允 许 的 范 围 内 进 行 匿 名 操 作 作 为 系 统 维 持 其 保 密 性 的 一 部 分, 将 给 你 分 配 一 个 报 告 编 码 和 个 人 识 别 码 (PIN 码 ), 以 便 你 可 以 检 查 报 告 的 状 态 或 补 充 一 些 其 他 细 节 如 果 需 要, 该 热 线 电 话 系 统 会 将 你 的 电 话 转 到 由 讲 英 语 汉 语 荷 兰 语 法 语 德 语 匈 牙 利 语 葡 萄 牙 语 和 西 班 牙 语 的 热 线 助 理 来 接 听 上 文 没 有 列 出 的 语 种 提 供 有 翻 译 服 务, 在 热 线 助 理 回 答 之 前 保 持 通 话 状 态, 热 线 助 理 将 在 线 与 一 名 翻 译 协 同 处 理 你 的 电 话 请 在 本 职 业 行 为 准 则 的 封 底 内 页 查 看 你 适 用 的 诚 信 热 线 免 费 号 码 通 过 网 络 表 格 举 报 除 了 可 通 过 电 话 报 告 问 题 外, 你 还 可 通 过 我 们 的 albintegrity.com 网 站 以 电 子 方 式 提 交 你 的 疑 问 或 疑 虑 也 可 在 法 律 允 许 的 范 围 内 以 保 密 和 匿 名 方 式 提 交 此 类 电 子 报 告 你 将 获 分 配 一 个 报 告 编 码 和 PIN 码, 以 便 你 可 以 检 查 报 告 的 状 态 或 补 充 一 些 其 他 细 节 美 国 以 外 员 工 的 特 殊 举 报 标 准 美 国 以 外 的 某 些 司 法 管 辖 区 的 法 律 和 标 准 会 对 使 用 热 线 电 话 和 其 他 相 关 的 举 报 机 制 设 置 一 些 限 制 例 如 在 欧 盟, 虽 然 在 最 大 程 度 上 对 所 有 那 些 举 报 违 规 行 为 的 个 人 身 份 进 行 了 保 密, 但 在 某 些 情 况 下, 欧 盟 法 规 限 制 进 行 匿 名 举 报 违 规 行 为 如 果 你 在 美 国 以 外 的 地 点 进 行 报 告, 请 联 系 地 区 合 规 协 调 员 或 首 席 合 规 官 咨 询 你 有 的 任 何 问 题 主 管 接 获 举 报 或 疑 虑 时 的 责 任 当 接 获 涉 嫌 违 反 职 业 行 为 准 则 的 举 报 或 疑 虑 时, 主 管 应 该 : 确 保 了 解 有 关 问 题 给 予 提 出 疑 虑 的 员 工 支 持 在 回 复 之 前 寻 求 指 导 绝 不 独 立 开 展 调 查 将 所 有 疑 虑 呈 交 你 的 地 区 合 规 协 调 员 或 首 席 合 规 官 绝 不 让 员 工 感 觉 他 们 的 疑 虑 被 忽 视 确 保 举 报 可 疑 的 违 规 行 为 不 会 招 致 报 复 问 题 的 处 理 及 调 查 公 司 将 对 所 报 告 的 所 有 问 题 和 事 项 予 以 认 真 对 待, 并 以 保 密 的 方 式 及 时 进 行 处 理 适 当 时 将 对 问 题 进 行 调 查, 必 要 时 对 违 反 本 准 则 的 行 为 将 予 以 纪 律 处 分, 严 重 者 包 括 终 止 雇 用 关 系 公 司 进 行 调 查 时, 员 工 需 予 以 充 分 配 合, 并 对 任 何 调 查 细 节 予 以 保 密 所 有 关 于 会 计 财 务 报 告 的 内 部 控 制 审 计 事 宜 或 有 关 高 级 管 理 人 员 或 董 事 会 成 员 可 疑 违 规 行 为 的 报 告 均 将 提 交 给 我 们 的 审 计 委 员 会 所 有 其 他 关 于 潜 在 违 规 行 为 的 举 报 将 由 首 席 合 规 官 处 理 和 管 理 禁 止 报 复 政 策 我 们 将 不 会 容 忍 针 对 善 意 举 报 问 题 或 违 反 本 准 则 法 律 或 公 司 政 策 的 可 疑 行 为 的 个 人 实 施 的 任 何 直 接 或 间 接 的 报 复 行 为 这 项 禁 令 包 括 针 对 任 何 参 与 调 查 可 疑 不 当 行 为 的 个 人 进 行 的 报 复 行 为 报 复 是 违 反 本 准 则 的 行 为, 也 可 能 是 严 重 的 违 法 行 为 公 司 将 调 查 此 类 指 控, 而 实 施 报 复 的 个 人 将 受 到 纪 律 处 分, 严 重 者 包 括 终 止 雇 用 关 系 此 外, 必 要 时 公 司 还 将 通 知 政 府 有 关 部 门 三 工 作 场 所 和 相 互 尊 重 6 ALBEMARLE 诚 信 热 线

7 三 工 作 场 所 和 相 互 尊 重 重 视 多 元 化 与 平 等 机 会 我 们 重 视 员 工 队 伍 的 多 元 化 和 经 验 我 们 认 为 多 元 化 有 助 于 使 Albemarle 成 为 一 家 伟 大 的 公 司 以 及 理 想 的 工 作 场 所 我 们 致 力 于 确 保 根 据 技 能 绩 效 以 及 工 作 具 体 要 求 相 关 的 因 素 来 决 定 人 员 的 聘 用 我 们 坚 持 对 多 元 化 的 重 视, 绝 不 会 根 据 与 工 作 无 关 的 因 素 来 决 定 人 员 的 聘 用, 当 然 也 绝 不 会 出 于 非 法 或 其 它 不 当 的 考 虑 做 出 决 定 我 们 致 力 于 提 供 平 等 的 机 会, 包 括 聘 用 方 面, 如 招 聘 雇 用 报 酬 福 利 培 训 晋 升 和 纪 律 处 分 根 据 适 用 法 律 的 规 定, 必 要 时 我 们 也 会 对 残 障 或 残 疾 人 士 提 供 合 理 的 便 利 设 施 你 有 责 任 立 即 报 告 涉 嫌 不 当 聘 用 歧 视 的 行 为 公 平 待 遇 与 尊 重 我 们 致 力 于 建 立 一 个 人 人 受 到 尊 重 的 工 作 环 境 我 们 设 法 确 保 所 有 为 Albemarle 工 作 的 个 人 在 与 同 事 以 及 业 务 合 作 伙 伴 共 事 中 都 能 够 相 互 尊 重 员 工 的 待 人 方 式 绝 不 能 出 现 令 人 感 到 虐 待 敌 对 或 无 礼 或 其 他 干 扰 同 事 的 工 作 绩 效 或 环 境 的 言 行 尤 其 是, 你 不 得 : 讲 令 他 人 感 到 无 礼 的 笑 话 或 故 事, 或 做 出 类 似 的 评 论 或 手 势 展 示 令 人 不 悦 的 材 料 或 访 问 含 有 类 似 材 料 的 互 联 网 网 站 以 欺 凌 威 胁 或 其 他 恐 吓 方 式 对 待 他 人 对 他 人 做 出 不 受 欢 迎 或 不 恰 当 的 评 论 或 请 求, 包 括 带 有 性 倾 向 的 举 动, 或 进 行 其 他 不 受 欢 迎 的 行 为, 特 别 是 当 他 人 可 能 会 将 此 类 请 求 视 为 聘 用 条 件 或 当 其 可 能 造 成 困 难 的 或 敌 对 的 工 作 环 境 时 无 礼 的 举 动 也 可 包 括 任 何 侮 辱 他 人 性 别 种 族 民 族 或 民 族 起 源 婚 姻 状 况 残 疾 宗 教 性 取 向 年 龄 肤 色 国 籍 或 其 他 法 律 保 护 范 畴 的 不 当 行 为 你 有 责 任 立 即 报 告 涉 嫌 不 当 聘 用 歧 视 的 行 为 工 作 场 所 的 健 康 与 安 全 保 持 一 个 健 康 且 安 全 的 工 作 场 所 是 重 中 之 重, 也 是 我 们 企 业 成 功 的 根 本 遵 守 健 康 与 安 全 标 准 与 指 导 方 针 受 伤 和 其 他 健 康 问 题 影 响 着 我 们 所 有 人, 也 在 许 多 方 面 影 响 着 我 们 的 企 业 我 们 致 力 于 保 护 我 们 所 有 的 员 工 及 访 客 的 健 康 与 安 全 我 们 每 个 人 在 确 保 安 全 和 健 康 的 工 作 环 境 中 都 发 挥 着 各 自 的 作 用, 并 有 责 任 遵 守 所 有 适 用 的 安 全 法 律 和 标 准 你 应 始 终 及 时 地 处 理 任 何 可 能 出 现 的 问 题 或 疑 虑 一 般 来 说, 你 应 : 知 道 如 果 发 生 危 险 情 形 或 状 况 时 与 何 人 联 系, 以 便 可 以 迅 速 处 理 问 题 停 止 你 认 为 危 险 的 任 何 活 动, 并 在 继 续 之 前 向 你 的 主 管 说 明 你 的 疑 虑 每 天 以 安 全 方 式 上 班 和 回 家 向 你 的 主 管 或 公 司 主 管 健 康 安 全 及 环 境 的 副 总 裁 报 告 任 何 危 险 的 状 况 或 涉 及 自 己 或 他 人 的 受 伤 情 况 禁 止 工 作 场 所 的 暴 力 行 为 我 们 每 个 人 都 有 权 在 无 人 身 安 全 危 险 的 工 作 场 所 中 工 作 我 们 将 不 会 容 忍 工 作 场 所 中 出 现 任 何 形 式 的 暴 力 行 为, 包 括 可 合 理 地 被 视 为 是 威 胁 恐 吓 骚 扰 敌 对 或 虐 待 的 行 为 此 外, 任 何 时 候 均 严 禁 在 Albemarle 的 设 施, 包 括 公 司 停 车 场 或 内 部 车 辆 内 携 带 任 何 类 型 的 武 器 如 果 你 认 为 你 或 其 他 人 即 将 遭 遇 危 险, 请 始 终 牢 记 安 全 第 一, 并 立 即 联 系 执 法 部 门 此 后, 尽 快 通 知 Albemarle 人 力 资 源 部 和 你 的 主 管 也 应 向 人 力 资 源 部 和 你 的 主 管 及 时 报 告 所 有 其 他 看 似 或 实 际 的 暴 力 行 为 药 物 滥 用 滥 用 违 禁 药 物 或 其 他 麻 醉 品, 包 括 滥 用 酒 精, 均 将 对 我 们 所 有 人 的 环 境 造 成 不 安 全 因 素, 而 且 在 公 司 工 作 或 代 表 公 司 开 展 业 务 时 这 些 行 为 都 将 严 令 禁 止 我 们 禁 止 拥 有 或 使 用 违 禁 药 物 和 未 获 批 准 的 受 管 制 药 品 只 有 在 获 准 的 公 司 活 动 中 可 以 饮 用 酒 精 饮 料, 而 你 需 要 对 自 己 的 行 为 负 责, 并 遵 守 所 有 当 地 的 法 律 和 法 规 你 决 不 可 在 无 法 正 常 行 事 或 受 酒 精 或 药 物 影 响 的 情 况 下 驾 驶 汽 车 或 操 作 机 器 如 果 你 需 使 用 可 能 影 响 你 的 工 作 表 现 或 对 自 己 或 他 人 造 成 安 全 威 胁 的 合 法 药 物, 在 此 种 情 况 下 开 始 工 作 之 前, 请 事 先 与 你 的 主 管 或 人 力 资 源 部 讨 论 此 事 三 工 作 场 所 和 相 互 尊 重 遵 守 所 有 适 用 的 安 全 法 律 法 规 公 司 标 准 政 策 和 与 你 的 工 作 有 关 及 你 的 工 作 地 点 特 定 的 规 程 请 参 阅 Albemarle 的 健 康 安 全 及 环 境 政 策 公 告, 了 解 有 关 员 工 健 康 与 安 全 标 准 及 指 导 方 针 的 和 指 导 方 针 参 加 公 司 要 求 的 任 何 健 康 和 安 全 培 训 8 ALBEMARLE 诚 信 热 线

8 为 了 保 护 他 人 的 安 全 和 公 司 利 益, 在 法 律 允 许 的 情 况 下, 公 司 将 要 求 对 职 位 申 请 人 进 行 毒 品 或 酒 精 测 试 并 有 权 对 公 司 的 所 有 员 工 随 机 进 行 药 物 和 酒 精 筛 查 劳 动 条 例 与 人 权 我 们 支 持 并 重 视 人 权, 并 致 力 于 在 我 们 所 有 的 经 营 场 所 遵 守 所 有 适 用 的 有 关 劳 动 条 例 和 人 权 的 法 律 和 标 准 这 包 括 : 拒 绝 使 用 童 工 或 强 制 劳 动 遵 守 适 用 的 国 际 劳 工 组 织 (ILO) 规 则 和 劳 资 联 合 委 员 会 协 议 的 要 求 遵 守 移 民 标 准 和 法 律 决 不 干 涉 员 工 权 利 如 结 社 自 由 和 劳 资 双 方 谈 判 保 护 员 工 信 息 我 们 重 视 员 工 个 人 信 息 的 保 密 性, 必 须 在 最 大 程 度 上 对 这 一 敏 感 信 息 予 以 保 护 Albemarle 将 根 据 适 用 法 律 保 护 机 密 信 息, 如 住 址 社 保 号 码 报 酬 数 据 电 话 号 码 履 历 申 请 材 料 福 利 信 息 等, 并 仅 将 其 用 于 正 当 的 工 作 目 的 且 仅 限 那 些 具 有 工 作 知 情 需 要 的 个 人 可 以 获 取 此 类 信 息 四 保 护 公 司 资 产 10 ALBEMARLE 诚 信 热 线

9 四 保 护 公 司 资 产 公 司 资 产 与 资 源 的 使 用 我 们 每 个 人 都 应 保 护 公 司 的 资 产 并 以 高 效 负 责 的 方 式 使 用, 且 将 其 用 于 既 定 的 工 作 目 的 对 于 我 们 公 司 取 得 长 期 成 功 所 至 关 重 要 的 是, 我 们 不 得 滥 用 误 用 误 放 或 不 当 处 置 公 司 宝 贵 的 资 产, 例 如 我 们 的 设 施 设 备 公 司 资 金 工 作 时 间 电 脑 其 他 的 技 术 系 统 和 设 备 以 及 我 们 在 日 常 商 务 活 动 期 间 使 用 的 专 有 信 息 不 当 使 用 疏 忽 或 盗 窃 公 司 的 任 何 资 产 均 会 对 我 们 的 企 业 产 生 负 面 影 响, 且 不 会 得 到 容 忍 工 作 目 的 一 般 来 说, 我 们 公 司 的 资 产 和 资 源 仅 计 划 用 于 工 作 目 的, 用 于 帮 助 我 们 的 企 业 取 得 成 功 只 要 不 干 扰 你 的 工 作 或 责 任, 未 给 Albemarle 造 成 经 济 损 失 或 花 费 公 司 的 费 用, 且 在 其 他 方 面 未 构 成 不 当 行 为 或 未 违 反 我 们 的 准 则 公 司 政 策 或 法 律, 在 少 数 情 况 下 且 经 过 你 的 主 管 批 准 后, 允 许 个 人 偶 尔 使 用 公 司 资 产 收 购 资 产 与 资 源 除 了 保 护 现 有 资 产 之 外, 我 们 必 须 在 为 Albemarle 收 购 资 产 时 始 终 格 外 小 心 收 购 的 资 产 和 资 源 必 须 符 合 其 既 定 的 商 业 目 的, 需 以 公 平 和 公 正 的 价 格 进 行 收 购, 且 以 合 法 和 合 乎 道 德 的 方 式 获 得 资 产 和 资 源 公 司 监 控 为 了 维 持 一 个 积 极 高 效 的 工 作 场 所 并 保 护 其 资 产, 我 们 会 监 控 我 们 的 设 施 及 其 它 财 产, 包 括 办 公 室 仓 库 车 辆 电 脑 技 术 系 统 和 设 备 电 话 和 电 子 邮 件, 并 在 某 些 情 况 下, 在 法 律 允 许 的 范 围 内 记 录 这 些 监 控 内 容 在 法 律 允 许 的 情 况 下, 我 们 保 留 监 控 公 司 政 策 遵 守 情 况 的 权 利, 以 确 保 公 司 的 资 产, 特 别 是 通 讯 工 具 仅 用 于 工 作 目 的 信 息 技 术 系 统 与 资 源 我 们 的 技 术 系 统 和 资 源 是 我 们 成 功 的 重 要 工 具 在 使 用 我 们 的 电 脑 电 话 电 子 邮 箱 和 语 音 邮 件 及 访 问 互 联 网 时, 我 们 都 需 要 具 备 良 好 的 判 断 力 并 遵 守 法 律 本 准 则 和 公 司 政 策 一 般 来 说, 我 们 的 技 术 系 统 和 资 源 计 划 用 于 促 进 Albemarle 的 业 务 工 作, 而 不 当 使 用 可 能 损 害 我 们 公 司 的 声 誉 我 们 绝 不 能 利 用 我 们 的 技 术 系 统 和 资 源 进 行 下 列 行 为 : 下 载 未 经 批 准 的 软 件 或 我 们 系 统 的 其 他 增 强 组 件 未 经 公 司 授 权 及 批 准 传 输 公 司 知 识 产 权 法 律 或 特 许 信 息 未 经 授 权 访 问 电 脑 系 统, 试 图 (1) 获 得 知 识 产 权 包 括 商 业 秘 密 或 其 他 机 密 信 息,(2) 破 坏 损 害 或 以 其 他 方 式 向 其 他 系 统 释 放 病 毒, 或 (3) 进 行 任 何 其 他 类 型 的 电 脑 欺 诈 或 盗 窃 使 用 系 统 的 方 式 可 能 无 礼 虐 待 不 当 骚 扰 或 歧 视 性 散 布 连 锁 信 广 告 或 未 经 授 权 的 请 求 如 果 你 需 要 公 司 技 术 系 统 使 用 的 进 一 步 说 明, 请 参 阅 公 司 的 信 息 安 全 政 策 和 规 程 保 护 公 司 知 识 产 权 保 护 我 们 的 信 息 我 们 生 成 了 海 量 的 商 业 信 息, 这 对 我 们 的 成 功 至 关 重 要 我 们 必 须 始 终 确 保 这 些 信 息 受 到 维 护 和 保 护 不 当 地 获 取 使 用 或 披 露 这 些 信 息 可 能 对 Albemarle 造 成 损 害, 并 给 相 关 个 人 带 来 严 重 的 后 果 此 类 后 果 可 包 括 民 事 和 刑 事 处 罚, 以 及 公 司 的 纪 律 处 分, 严 重 者 包 括 终 止 雇 用 关 系 知 识 产 权 我 们 将 知 识 产 权 广 泛 定 义 为 一 切 为 我 们 带 来 竞 争 优 势 的 信 息, 我 们 希 望 控 制 和 保 护 其 获 取 及 / 或 披 露 此 类 信 息 实 例 包 括 : 受 专 利 商 标 或 版 权 保 护 的 材 料 业 务 营 销 和 服 务 计 划 工 程 和 制 造 创 意 和 设 计 战 略 商 业 计 划 和 财 务 预 测 公 司 数 据 库 知 识 产 权 也 包 括 公 司 可 通 过 专 利 商 标 服 务 标 志 或 版 权 进 行 保 护 的 创 新 和 其 他 独 特 的 作 品 或 材 料 同 样 重 要 的 是 为 我 们 带 来 竞 争 优 势 的 公 司 敏 感 信 息, 即 所 谓 的 商 业 秘 密, 我 们 必 须 保 护 其 免 受 任 何 未 经 授 权 的 泄 露 在 供 职 期 间, 你 可 能 开 发 出 作 为 知 识 产 权 受 到 保 护 的 创 意 流 程 和 / 或 技 术 如 果 你 开 发 出 此 类 知 识 产 权, 需 通 知 你 的 主 管, 以 便 公 司 决 定 是 否 对 其 进 行 保 护 以 及 如 何 保 护 你 必 须 向 公 司 报 告 在 供 职 期 间 创 作 出 的 所 有 发 明 和 发 现 根 据 公 司 规 程, 通 过 在 这 些 材 料 上 贴 上 保 护 标 签, 保 护 所 有 公 司 的 知 识 产 权, 并 确 保 不 会 被 他 人 不 当 地 使 用 四 保 护 公 司 资 产 薪 酬 信 息 任 何 尚 未 公 布 的 财 务 信 息 12 ALBEMARLE 诚 信 热 线

10 保 护 他 人 的 信 息 作 为 我 们 日 常 工 作 的 一 部 分, 我 们 可 能 会 收 集 属 于 我 们 客 户 供 应 商 前 雇 员 承 包 商 求 职 者 股 东 或 其 他 第 三 方 的 企 业 或 个 人 信 息 此 类 信 息 实 例 可 包 括 从 我 们 的 合 作 伙 伴 处 获 得 的 敏 感 和 机 密 商 业 信 息, 如 我 们 的 业 务 关 系 商 业 计 划 等 的 条 款 和 条 件 以 及 客 户 个 人 信 息 当 他 人 将 这 些 信 息 委 托 与 我 们 负 责 时, 我 们 必 须 始 终 予 以 慎 重 对 待, 并 确 保 其 免 受 不 当 的 使 用 或 泄 露 员 工 必 须 将 此 类 信 息 仅 用 于 经 授 权 的 工 作 目 的, 并 仅 与 其 他 有 正 当 知 情 需 要 的 授 权 个 人 分 享 此 信 息 此 外, 某 些 国 家 对 公 司 或 其 员 工 如 何 使 用 和 传 输 此 类 敏 感 信 息 进 行 了 严 格 监 管 因 为 全 球 的 隐 私 权 和 数 据 保 护 法 律 可 能 会 限 制 公 司 何 时 以 及 如 何 传 输 或 发 送 资 料, 所 以 在 跨 境 传 输 或 发 送 企 业 或 个 人 资 料 前, 向 首 席 合 规 官 或 地 区 合 规 协 调 员 寻 求 指 导 你 还 应 注 意 在 任 何 时 候 都 应 该 以 适 当 合 法 的 方 式 使 用 受 版 权 保 护 的 信 息 未 经 授 权 复 制 受 版 权 保 护 的 材 料, 包 括 受 版 权 保 护 的 电 脑 软 件, 是 违 反 版 权 法 的 行 为, 这 被 严 令 禁 止 如 果 公 司 外 部 的 任 何 人 与 你 联 系, 要 求 获 取 Albemarle 的 企 业 或 个 人 信 息, 或 如 本 准 则 所 述 的 他 人 信 息, 在 披 露 或 提 供 资 料 前, 你 必 须 立 即 联 系 你 的 主 管 首 席 合 规 官 或 地 区 合 规 协 调 员 寻 求 指 导 保 护 公 司 记 录 我 们 的 所 有 文 件 和 信 息 电 子 邮 件 媒 体 等, 均 被 视 为 重 要 的 公 司 资 产, 我 们 必 须 根 据 公 司 政 策 和 法 律 规 定 管 理 这 些 记 录 所 有 员 工 必 须 熟 悉 如 何 适 当 管 理 和 保 存 Albemarle 记 录 和 信 息 请 参 阅 公 司 记 录 保 存 要 求 政 策, 了 解 更 详 细 的 信 息 和 指 导 离 职 后 的 义 务 从 Albemarle 离 职 后, 你 仍 有 责 任 和 义 务 坚 持 承 诺 和 保 护 和 维 护 公 司 的 资 产 资 源 和 信 息 你 的 义 务 包 括 以 下 内 容 : 从 公 司 离 职 后, 立 即 返 还 所 有 设 备 记 录 和 其 他 公 司 的 资 产 和 资 源, 且 这 些 返 还 资 料 或 设 备 的 状 态 应 与 供 职 期 间 收 取 时 的 状 态 相 一 致 不 得 保 留 使 用 共 享 或 披 露 你 在 Albemarle 供 职 期 间 获 得 的 任 何 机 密 或 专 有 信 息 若 未 能 遵 循 这 些 重 要 的 义 务, 则 可 给 有 关 个 人 带 来 严 重 的 后 果, 包 括 根 据 法 律 进 行 的 民 事 和 刑 事 处 罚 此 外, 公 司 有 权 寻 求 任 何 适 用 的 民 事 补 偿 五 避 免 利 益 冲 突 14 ALBEMARLE 诚 信 热 线

11 五 避 免 利 益 冲 突 我 们 在 任 何 时 候 都 应 以 公 司 的 最 佳 利 益 为 重, 不 应 让 个 人 利 益 与 此 责 任 相 冲 突 什 么 是 利 益 冲 突? 当 个 人 在 交 易 或 其 他 情 况 中 存 在 直 接 或 间 接 的 个 人 利 益 时, 而 这 将 影 响 或 可 能 被 视 为 影 响 其 判 断 并 由 于 个 人 利 益 而 降 低 对 公 司 利 益 的 忠 诚 度, 此 时 将 出 现 利 益 冲 突 此 类 情 况 并 非 总 是 易 于 避 免 当 出 现 利 益 冲 突 时, 重 要 的 是 要 慎 重 行 事, 甚 至 要 避 免 可 能 被 视 为 有 悖 于 公 司 最 佳 利 益 的 行 为 你 需 及 时 向 你 的 主 管 报 告 并 讨 论 任 何 潜 在 的 利 益 冲 突, 以 确 定 此 情 况 是 否 为 实 际 冲 突, 如 有 必 要, 确 定 你 可 采 取 何 种 步 骤 解 决 此 问 题 可 发 生 利 益 冲 突 的 具 体 情 况 和 例 子, 包 括 : 外 部 工 作 与 任 职 以 下 是 可 能 出 现 的 潜 在 利 益 冲 突 : 以 任 何 方 式 ( 如 董 事 高 级 管 理 人 员 顾 问 或 员 工, 即 使 只 是 兼 职 ) 为 一 家 企 业 服 务, 而 该 企 业 也 可 能 与 Albemarle 开 展 业 务 或 进 行 竞 争, 包 括 开 展 个 人 业 务 从 事 任 何 其 他 工 作 或 活 动, 而 这 将 干 扰 你 在 Albemarle 的 工 作 职 责 利 用 你 在 公 司 的 职 位 或 头 衔, 参 与 外 部 活 动, 进 而 可 能 暗 示 公 司 予 以 赞 助 或 支 持 利 用 Albemarle 财 产 或 信 息 或 你 在 公 司 的 职 位 为 个 人 谋 利 利 用 任 何 公 司 资 源 或 设 施 参 与 外 部 活 动, 而 未 经 你 的 主 管 批 准 在 目 前 或 可 能 涉 及 Albemarle 或 其 利 益 的 交 易 中, 为 另 一 方 充 当 经 纪 人 或 其 他 中 间 人 提 供 与 你 的 专 业 领 域 相 关 的 展 示 或 提 交 相 关 文 章 或 其 他 著 作, 除 非 经 你 的 主 管 批 准 利 用 工 作 时 间 从 事 外 部 业 务 或 其 他 个 人 活 动 征 集 或 散 布 与 外 部 活 动 相 关 的 材 料 在 情 况 尚 未 发 生 之 前, 请 与 你 的 主 管 审 核 任 何 潜 在 的 情 况, 以 便 确 保 它 们 不 会 成 为 实 际 的 冲 突 不 正 当 的 经 济 利 益 在 公 司 客 户 供 应 商 其 他 商 业 伙 伴 或 竞 争 对 手 处 获 得 的 个 人 经 济 利 益 均 可 成 为 或 被 视 为 一 种 利 益 冲 突 我 们 的 行 为 应 始 终 体 现 以 Albemarle 的 最 佳 利 益 为 重 的 承 诺 我 们 不 应 在 公 司 客 户 供 应 商 其 他 商 业 伙 伴 或 竞 争 的 企 业 拥 有 经 济 利 益, 除 非 : 这 些 利 益 是 你 无 法 控 制 其 买 卖 的 某 证 券 资 金 的 一 部 分, 如 股 票 型 共 同 基 金 指 数 基 金 或 类 似 的 证 券 募 集 你 已 事 先 得 到 公 司 首 席 合 规 官 的 批 准 与 家 人 和 朋 友 开 展 业 务 与 家 庭 成 员 朋 友 和 他 人 的 个 人 关 系 仍 应 仅 仅 保 持 在 个 人 范 畴 内 将 这 些 关 系 与 工 作 分 开 至 关 重 要 我 们 绝 不 能 让 这 些 关 系 干 扰 业 务 决 策, 如 雇 用 或 采 购 交 易 家 庭 成 员 或 亲 属 不 应 是 你 的 直 接 或 间 接 上 下 级, 也 不 应 与 其 紧 密 共 事 此 外, 不 要 试 图 以 不 当 的 方 式 影 响 有 关 家 庭 成 员 或 亲 属 或 亲 密 的 私 人 朋 友 的 雇 用 或 其 他 聘 用 决 定 你 不 应 与 为 客 户 供 应 商 或 其 他 商 业 伙 伴 工 作 的 家 庭 成 员 或 亲 属 开 展 Albemarle 业 务 若 与 任 何 一 方 的 关 系 将 影 响 你 的 工 作 判 断, 则 这 种 关 系 也 将 成 为 一 种 冲 突 如 果 你 发 现 自 己 遇 到 此 类 情 况, 或 对 某 一 特 定 关 系 是 否 是 本 节 所 述 类 型 的 关 系 存 在 疑 问, 请 一 定 要 寻 求 指 导 公 司 机 会 在 Albemarle 工 作 期 间, 你 可 能 了 解 或 协 助 开 发 公 司 的 商 业 机 会, 你 必 须 确 保 你 不 会 从 此 类 情 况 中 获 取 不 正 当 利 益 未 获 得 首 席 合 规 官 的 同 意, 我 们 绝 不 能 独 占 通 过 使 用 Albemarle 财 产 资 源 信 息 或 职 位 而 发 掘 的 机 会 此 项 禁 令 对 我 们 的 高 级 管 理 人 员 和 董 事 尤 为 重 要, 因 为 他 们 对 Albemarle 及 其 股 东 负 有 特 殊 的 受 信 责 任 义 务 一 般 来 说, 你 决 不 得 利 用 Albemarle 财 产 信 息 或 职 位 获 取 不 正 当 的 个 人 收 益, 或 从 事 任 何 与 Albemarle 存 在 直 接 或 间 接 竞 争 的 行 动 贿 赂 与 回 扣 我 们 是 凭 借 自 身 的 声 誉 及 我 们 产 品 和 服 务 的 质 量 赢 得 业 务, 而 决 不 是 不 正 当 地 影 响 他 人 的 商 业 决 策 提 供 贿 赂 和 回 扣 是 不 道 德 的 行 为, 在 大 多 数 国 家 都 属 于 违 法 行 为 贿 赂 是 通 过 向 某 人 提 供 有 价 财 物 以 试 图 影 响 其 商 业 决 策 的 一 种 手 段 回 扣 也 是 一 种 贿 赂, 即 一 部 分 付 款 被 返 还 给 支 付 者 以 提 供 不 正 当 的 款 项 你 绝 不 能 提 供 支 付 或 接 受 贿 赂 或 回 扣, 或 容 许 他 人 代 表 公 司 从 事 这 类 活 动 同 时, 我 们 还 不 得 向 政 府 官 员 政 治 官 员 或 其 他 公 职 人 员 提 供 或 给 予 任 何 有 价 财 物, 许 多 法 律 严 令 禁 止 此 类 行 为, 且 对 于 相 关 个 人 以 及 Albemarle 来 说, 违 反 这 些 标 准 的 后 果 也 极 其 严 重 ( 请 参 阅 本 准 则 不 当 款 项 一 节 了 解 更 多 信 息 ) 我 们 的 代 理 商 分 销 商 和 承 包 商 与 Albemarle 员 工 一 样, 需 遵 守 相 同 的 标 准 你 绝 不 能 在 知 情 的 情 况 下 允 许 任 何 代 表 我 们 的 第 三 方 向 政 府 官 员 政 治 官 员 或 其 他 公 职 人 员 或 任 何 与 我 们 有 着 业 务 往 来 的 其 他 实 体 提 供 支 付 贿 赂 或 回 扣 或 提 供 任 何 有 价 财 物, 或 接 受 贿 赂 或 回 扣 如 果 你 有 疑 问 或 不 确 定 你 的 行 为 是 否 可 被 视 为 贿 赂 或 回 扣, 请 在 采 取 行 动 之 前 寻 求 指 导 礼 品 与 娱 乐 款 待 有 时, 与 潜 在 或 现 有 的 业 务 合 作 伙 伴 交 换 礼 物 或 相 互 给 予 娱 乐 款 待 可 帮 助 我 们 建 立 和 加 强 业 务 关 系 建 立 商 誉 或 仅 仅 是 对 他 人 习 俗 的 尊 重 我 们 每 个 人 都 必 须 确 保 交 换 的 任 何 礼 品 或 相 互 的 娱 乐 款 待 合 情 合 理, 不 会 给 人 以 不 正 当 或 不 正 确 的 印 象 你 应 运 用 良 好 的 判 断 力 和 常 识 对 礼 品 和 娱 乐 款 待 的 适 合 性 进 行 权 衡, 并 遵 循 公 司 的 政 策 如 有 疑 问, 务 必 与 你 的 主 管 商 讨 如 果 可 被 合 理 地 认 为 是 企 图 影 响 他 人 的 商 业 决 策 或 干 扰 你 的 判 断 或 行 动 客 观 性, 则 你 绝 不 能 给 予 提 供 或 接 受 礼 品 或 娱 乐 款 待 礼 品 包 括 任 何 他 人 本 不 应 当 获 得 的 有 价 财 物, 包 括 服 务 贷 款 或 折 扣 娱 乐 款 待 包 括 餐 饮 或 出 席 体 育 或 娱 乐 活 动 在 赠 送 门 票 的 个 人 未 参 加 的 情 况 下, 娱 乐 活 动 的 门 票 仍 可 被 视 为 一 种 礼 品 交 换 礼 品 或 相 互 给 予 娱 乐 款 待 也 可 以 是 正 当 的 行 为, 只 要 : 未 向 政 府 或 政 治 机 构 的 官 员 提 供 规 则 或 法 律 不 允 许 的 礼 品 或 款 待 不 违 反 任 何 法 律 法 规 或 Albemarle 标 准 或 政 策 价 值 适 当 且 符 合 Albemarle 的 礼 品 政 策 ; 若 任 何 来 源 的 礼 品 和 娱 乐 款 待 可 能 被 视 为 过 度, 则 在 接 受 之 前, 必 须 向 你 的 主 管 和 首 席 合 规 官 进 行 报 告 并 获 得 准 许 符 合 惯 用 的 地 区 商 业 惯 例 以 及 Albemarle 政 策 不 是 主 动 索 要 的 你 接 受 礼 品 或 娱 乐 款 待 不 会 有 负 担 并 非 定 期 或 经 常 发 生 的 不 涉 及 现 金 或 现 金 等 价 物, 如 可 兑 换 现 金 的 礼 券 不 是 由 直 接 参 与 相 关 供 应 商 选 择 过 程 的 个 人 提 供 不 能 被 视 为 贿 赂 回 扣 或 其 他 不 正 当 款 项 不 是 为 了 以 不 当 的 方 式 影 响 商 业 决 策 符 合 据 你 所 知 的 接 受 机 构 的 行 为 准 则 或 其 他 标 准 如 果 进 行 公 开, 不 会 使 公 司 或 对 方 员 工 难 堪 五 避 免 利 益 冲 突 16 ALBEMARLE 诚 信 热 线

12 特 殊 情 况 : 在 某 些 情 况 下, 向 诸 如 政 府 监 管 或 政 治 机 构 官 员 ( 或 其 家 庭 成 员 ) 等 他 人 给 予 或 提 供 礼 品 或 娱 乐 款 待 并 不 恰 当, 且 可 能 违 法 如 果 你 与 此 类 各 方 进 行 业 务 往 来, 请 在 提 供 或 接 受 任 何 礼 品 或 娱 乐 款 待 之 前, 向 你 的 主 管 或 首 席 合 规 官 寻 求 指 导 ( 请 参 阅 本 准 则 不 当 款 项 一 节 了 解 更 多 信 息 ) 家 人 或 朋 友 : 如 果 你 想 与 在 Albemarle 的 竞 争 对 手 客 户 或 供 应 商 供 职 的 家 庭 成 员 或 亲 密 的 私 人 朋 友 交 换 礼 品 或 相 互 给 予 娱 乐 款 待, 请 与 你 的 主 管 讨 论 此 事, 以 确 保 此 情 况 不 会 导 致 利 益 冲 突, 且 在 其 它 方 面 也 无 不 妥 之 处 同 事 : 有 时 与 同 事 交 换 礼 物 会 引 发 问 题 冲 突 或 不 适 当 的 负 担, 如 向 你 的 主 管 给 予 或 提 供 礼 物 在 你 与 同 事 交 换 礼 物 之 前, 请 留 心 任 何 看 似 不 当 的 迹 象 所 有 关 于 礼 品 或 娱 乐 款 待 机 会 适 宜 性 的 问 题 均 应 向 你 的 主 管 或 首 席 合 规 官 寻 求 咨 询 意 见 内 幕 信 息 和 内 幕 交 易 客 户 供 应 商 Albemarle 股 东 和 其 他 方 相 信 我 们 能 够 正 确 地 运 用 商 业 信 息 并 决 不 会 用 于 不 法 目 的 不 当 披 露 公 司 或 其 商 业 伙 伴 的 敏 感 非 公 开 信 息 将 违 反 许 多 国 家 的 法 律, 且 始 终 是 不 恰 当 的 行 为 此 外, 你 绝 不 能 利 用 凭 藉 你 在 Albemarle 的 职 位 获 得 的 实 质 性 非 公 开 信 息 买 卖 任 何 上 市 公 司 的 证 券, 或 推 荐 他 人 进 行 此 类 买 卖 交 易 如 果 信 息 的 重 要 程 度 足 以 影 响 理 智 人 士 买 卖 或 持 有 证 券 的 决 定, 则 此 信 息 为 实 质 性, 如 果 信 息 尚 未 由 公 司 新 闻 发 布, 未 在 公 司 网 站 上 予 以 披 露 或 以 其 他 方 式 予 以 公 布, 则 此 信 息 为 非 公 开 信 息 实 质 性 且 非 公 开 信 息 的 例 子 : 拟 议 的 合 并 或 收 购 主 要 产 品 的 发 布 财 务 或 运 营 预 测 或 业 绩 诉 讼 及 政 府 调 查 高 级 领 导 层 的 人 事 变 更 要 求 不 仅 适 用 于 股 票 和 其 他 证 券 的 交 易, 而 且 也 适 用 于 将 实 质 性 非 公 开 信 息 用 作 外 部 人 士 进 行 不 公 平 交 易 的 基 础 或 某 些 其 他 不 正 当 用 途 的 情 况 或 商 业 交 易 违 反 这 一 政 策 和 相 关 内 幕 交 易 法 的 行 为 均 为 严 重 违 反 法 律 和 道 德 的 行 为, 而 此 类 违 规 行 为 可 对 相 关 各 方 带 来 严 重 的 后 果, 包 括 可 能 的 民 事 和 刑 事 处 罚 如 果 你 对 此 政 策 或 此 政 策 所 要 求 的 责 任 有 疑 问, 请 在 证 券 交 易 或 参 与 相 关 活 动 之 前, 联 系 总 法 律 顾 问 或 首 席 合 规 官 此 外, 如 需 更 多 信 息, 请 参 阅 Albemarle 反 内 幕 交 易 政 策 政 治 捐 款 与 游 说 Albemarle 在 公 众 心 目 中 保 持 诚 信 的 声 誉 极 为 重 要 在 公 司 与 政 府 官 员 监 管 机 构 和 其 他 政 治 机 构 进 行 往 来 时, 我 们 的 行 为 应 该 得 当, 并 展 示 出 我 们 致 力 于 开 放 负 责 的 经 商 标 准 只 要 是 在 个 人 时 间 进 行 活 动 且 没 有 未 经 授 权 而 使 用 公 司 资 源 的 情 况, 则 我 们 支 持 参 与 政 治 活 动, 包 括 支 持 政 党 候 选 人 或 政 治 问 题 的 个 人 活 动 许 多 法 律 和 规 则 约 束 着 Albemarle 的 政 治 活 动 及 相 关 的 捐 款, 我 们 不 得 代 表 Albemarle 直 接 或 间 接 地 向 任 何 政 党 候 选 人 或 政 治 问 题 承 诺 或 提 供 任 何 捐 款 Albemarle Corporation 政 治 行 动 委 员 会 是 唯 一 获 许 以 公 司 名 义 在 美 国 为 政 治 捐 款 提 供 资 金 的 机 构 六 我 们 的 业 务 关 系 获 得 或 失 去 客 户 或 重 要 的 商 业 伙 伴 竞 争 战 略 和 计 划 证 券 可 包 括 股 票 债 券 股 票 期 权 认 股 权 和 认 股 权 证 等 等, 本 文 不 一 一 列 举 此 18 ALBEMARLE 诚 信 热 线

13 六 我 们 的 业 务 关 系 我 们 致 力 于 公 平 诚 实 地 在 竞 争 中 获 胜 公 平 竞 争 与 竞 争 对 手 关 系 我 们 通 过 卓 越 的 表 现 而 绝 非 不 道 德 或 非 法 的 商 业 行 为 获 得 竞 争 优 势 Albemarle 将 始 终 坚 持 我 们 的 核 心 价 值, 且 全 心 致 力 于 与 我 们 的 客 户 供 应 商 和 竞 争 对 手 公 平 往 来 反 垄 断 法 和 其 它 竞 争 法 旨 在 消 除 不 合 理 的 贸 易 限 制 垄 断 价 格 歧 视 和 不 公 平 贸 易 条 例, 从 而 建 立 起 各 公 司 可 以 公 平 平 等 竞 争 的 市 场 环 境 无 论 在 何 地 经 营, 我 们 必 须 始 终 严 格 遵 守 所 有 的 反 垄 断 法 和 竞 争 法 这 不 仅 适 用 于 我 们 的 员 工, 也 适 用 于 代 表 公 司 的 第 三 方 代 理 违 反 这 些 法 律 可 导 致 严 重 的 法 律 后 果, 如 果 那 些 代 表 Albemarle 行 事 的 人 员 (1) 与 竞 争 对 手 在 价 格 产 出 或 产 能 利 用 率 销 售 条 款 与 政 策 或 客 户 选 择 或 分 类 上 进 行 交 流 或 达 成 协 议 ( 常 规 信 用 调 查 除 外 ), 或 (2) 尝 试 与 竞 争 对 手 供 应 商 或 客 户 在 交 易 方 式 方 面 提 出 建 议 或 达 成 协 议, 或 (3) 试 图 利 用 可 能 的 市 场 支 配 力 不 合 理 地 强 迫 客 户 或 供 应 商 采 取 或 不 采 取 某 些 行 动, 则 属 于 违 法 行 为 如 需 了 解 更 多 有 关 这 些 重 要 法 律 的 信 息, 或 你 对 自 己 的 职 责 有 疑 问 时, 请 向 你 的 主 管 首 席 合 规 官 或 Albemarle 法 律 部 寻 求 指 导, 或 在 采 取 行 动 之 前 参 考 Albemarle 的 反 垄 断 合 规 指 南 竞 争 对 手 信 息 我 们 不 会 以 非 法 或 不 正 当 的 手 段 来 获 取 竞 争 对 手 的 商 业 秘 密 客 户 名 单 定 价 信 息 销 售 或 营 销 计 划 财 务 数 据 运 营 数 据 技 术 开 发 或 其 他 任 何 形 式 的 机 密 信 息 此 外, 公 司 不 会 为 了 获 取 机 密 信 息 而 聘 用 竞 争 对 手 的 员 工, 或 鼓 励 竞 争 对 手 的 员 工 或 客 户 披 露 此 类 信 息 你 必 须 确 保 任 何 的 产 品 比 较 都 是 基 于 竞 争 对 手 公 开 的 营 销 宣 传 资 料 和 其 他 通 过 合 法 和 合 乎 道 德 的 方 式 获 得 的 实 际 数 据 竞 争 对 手 的 产 品 展 示 始 终 真 实 准 确 公 平 且 得 体 地 进 行 产 品 展 示 在 营 销 材 料 ( 包 括 广 告 ) 的 制 作 审 查 和 宣 传 中, 遵 守 所 有 的 法 律 法 规 行 业 标 准 和 公 司 政 策 和 规 程 对 于 我 们 的 竞 争 对 手, 请 永 远 记 住 我 们 在 市 场 中 是 依 赖 我 们 自 身 产 品 和 服 务 的 实 力, 而 不 是 利 用 竞 争 对 手 的 弱 点 进 行 竞 争 决 不 贬 低 竞 争 对 手 或 其 产 品 或 服 务, 如 果 你 不 确 定 信 息 是 否 违 反 本 准 则 法 律 或 公 司 政 策 有 关 正 当 营 销 广 告 和 公 共 宣 传 的 规 定, 请 始 终 在 散 播 信 息 之 前 寻 求 指 导 与 供 应 商 和 其 他 第 三 方 的 关 系 我 们 在 商 界 的 声 誉 对 于 我 们 持 续 地 取 得 成 功 最 为 重 要 和 必 要 与 第 三 方 合 作 所 有 代 理 顾 问 供 应 商 和 服 务 于 我 们 企 业 或 代 表 我 们 开 展 业 务 的 其 他 各 方 直 接 或 间 接 地 代 表 着 Albemarle, 因 此, 各 方 都 应 该 始 终 遵 循 我 们 的 最 高 标 准 和 价 值 观 这 包 括 遵 循 本 准 则 载 明 的 标 准, 始 终 遵 守 法 律 并 遵 从 适 用 于 其 活 动 的 公 司 政 策 我 们 负 责 选 择 监 督 和 管 理 供 应 商 供 货 商 和 其 他 第 三 方, 以 确 保 这 些 实 体 维 护 我 们 的 声 誉, 并 完 全 遵 守 法 律 标 准 和 本 准 则 载 明 的 原 则 与 第 三 方 合 作 时 : 切 勿 指 使 或 利 用 第 三 方 进 行 不 正 当 的 业 务 活 动 立 即 举 报 任 何 与 我 们 合 作 或 代 表 我 们 开 展 业 务 的 第 三 方 的 可 疑 不 当 行 为 在 选 择 之 前, 仔 细 审 查 潜 在 第 三 方 的 资 质 和 参 考 信 息 确 保 向 第 三 方 提 供 一 份 我 们 准 则 的 副 本 或 确 保 其 有 渠 道 获 取 并 了 解 我 们 的 准 则, 并 对 他 们 在 代 表 我 们 开 展 业 务 时, 遵 守 我 们 的 标 准 法 律 和 适 用 的 公 司 政 策 方 面 设 立 期 望 值 确 保 在 雇 用 之 前, 在 与 第 三 方 的 任 何 协 议 或 合 同 中 对 道 德 和 法 律 期 望 值 进 行 适 当 说 明, 并 监 督 和 监 控 他 们 遵 守 这 些 义 务 的 情 况 与 政 府 或 政 府 官 员 的 关 系 与 政 府 的 业 务 关 系 可 能 较 复 杂, 因 而 完 全 遵 守 适 用 于 此 类 关 系 和 活 动 的 规 则 指 导 方 针 和 标 准 对 我 们 所 有 的 经 营 地 点 都 至 关 重 要 这 些 规 则 通 常 适 用 于 诸 如 正 确 的 缔 约 方 法 和 标 准 获 得 业 务 进 行 营 销 和 销 售 活 动 的 正 确 程 序 对 礼 品 和 娱 乐 款 待 的 限 制 汇 报 公 司 数 据 等 方 面, 并 说 明 与 这 些 实 体 进 行 业 务 合 作 的 其 他 特 定 要 求 违 反 这 些 规 则 的 公 司 和 个 人 可 能 面 临 严 厉 的 处 罚, 包 括 刑 事 诉 讼 如 果 你 直 接 或 间 接 地 与 政 府 或 政 府 官 员 往 来, 你 需 知 晓 并 严 格 遵 守 适 用 的 规 则 和 指 导 方 针 如 果 你 有 疑 问 或 不 确 定 如 何 与 政 府 或 政 府 官 员 进 行 业 务 往 来, 请 在 参 与 业 务 活 动 之 前 寻 求 指 导 六 我 们 的 业 务 关 系 20 ALBEMARLE 诚 信 热 线

14 七 对 财 务 诚 信 之 承 诺 为 我 们 的 客 户 服 务 我 们 的 客 户 是 我 们 持 续 取 得 业 务 成 功 的 关 键 我 们 致 力 于 为 客 户 提 供 高 品 质 的 产 品 和 服 务, 同 时 向 客 户 提 供 世 界 一 流 的 客 户 服 务 和 支 持 在 购 买 和 使 用 我 们 的 产 品 时, 客 户 期 望 我 们 提 供 诚 实 且 准 确 的 营 销 广 告 标 签 信 息 以 及 必 要 的 安 全 信 息 客 户 还 期 望 我 们 的 产 品 对 于 他 们 的 既 定 用 途 是 安 全 的 我 们 每 个 负 责 生 产 安 全 分 销 营 销 销 售 和 客 户 服 务 的 人 员 必 须 确 保 始 终 达 到 这 些 客 户 的 期 望, 并 符 合 适 用 于 这 些 重 要 工 作 的 所 有 适 用 法 律 标 准 以 及 公 司 政 策 和 规 程 只 有 这 样 我 们 才 能 确 保 持 续 取 得 业 务 的 成 功 和 客 户 的 高 度 信 任 对 外 公 告 我 们 的 公 告 对 于 我 们 的 形 象 声 誉 和 品 牌 至 关 重 要 我 们 始 终 致 力 于 在 公 告 中 提 供 公 平 准 确 和 及 时 的 信 息 我 们 必 须 以 统 一 且 一 致 的 方 式 来 提 供 我 们 公 司 的 公 告 信 息 由 于 公 告 可 能 影 响 我 们 的 业 务, 因 此 未 经 特 别 授 权 我 们 不 能 向 外 部 各 方 公 布 有 关 我 们 业 务 和 经 营 的 任 何 信 息 在 某 些 情 况 下, 有 意 或 无 意 公 布 的 信 息 可 能 并 不 属 于 公 开 披 露 的 范 畴 公 布 此 类 信 息 可 能 会 给 公 司 和 牵 涉 的 个 人 在 商 业 法 律 和 声 誉 上 带 来 严 重 后 果 应 将 全 部 索 要 信 息 的 外 部 要 求 提 交 给 我 们 的 公 司 宣 传 部 或 法 律 部 对 于 任 何 政 府 查 询, 请 立 即 与 你 的 主 管 和 Albemarle 法 律 部 联 系, 以 确 保 我 们 能 及 时 回 应 这 些 要 求 和 查 询 22 ALBEMARLE 诚 信 热 线

15 七 对 财 务 诚 信 之 承 诺 我 们 致 力 于 在 所 有 会 计 核 算 报 表 和 审 核 工 作 中 坚 守 诚 信 及 时 准 确 的 财 务 会 计 与 报 告 我 们 致 力 于 在 我 们 所 有 的 公 告 中 提 供 全 面 公 平 准 确 及 时 且 易 懂 的 披 露 内 容 和 信 息 我 们 更 致 力 于 确 保 按 照 适 用 法 律 公 司 政 策 和 公 认 会 计 原 则 (GAAP) 准 确 完 整 地 记 录 并 保 存 这 些 披 露 信 息 我 们 应 保 持 高 标 准 的 会 计 核 算 和 报 告, 以 加 强 我 们 股 东 和 公 众 对 我 们 的 尊 重 和 信 心 并 确 保 遵 守 所 有 适 用 于 这 些 工 作 的 法 律 和 标 准 保 持 准 确 的 账 簿 与 记 录 我 们 的 账 簿 和 记 录 直 接 关 系 到 我 们 的 会 计 核 算 和 报 告 工 作 我 们 依 赖 这 些 记 录 的 及 时 性 准 确 性 和 完 整 性 来 做 出 有 关 我 们 业 务 的 重 要 决 策, 以 及 向 公 众 股 东 和 监 管 机 构 通 告 我 们 的 经 营 状 况 和 业 绩 由 于 准 确 的 账 簿 和 记 录 对 于 我 们 持 续 取 得 业 务 成 功 尤 为 重 要, 因 此 必 须 在 相 应 的 公 司 账 簿 和 记 录 中 正 确 记 录 公 司 所 有 资 产 负 债 收 入 及 开 支 Albemarle 的 账 簿 和 记 录 除 了 资 产 负 债 表 外, 还 包 括 你 日 常 可 能 会 看 见 的 文 件, 如 考 勤 卡 发 票 订 购 单 等 公 司 账 簿 和 记 录 中 的 所 有 账 目 必 须 按 照 适 用 的 会 计 原 则 和 公 司 的 内 部 控 制 制 度 正 确 地 反 映 交 易 的 性 质 我 们 将 定 期 以 及 在 必 要 时 对 Albemarle 的 财 务 记 录 账 目 和 报 告 工 作 进 行 审 计 以 确 保 遵 守 所 有 适 用 法 律 标 准 和 指 导 方 针 责 任 与 合 规 为 确 保 我 们 能 遵 守 这 些 重 要 标 准, 下 列 要 求 至 关 重 要 : 始 终 准 确 诚 实 完 整 且 及 时 地 公 布 和 汇 报 财 务 和 其 他 业 务 信 息 切 勿 建 立 虚 假 不 完 整 或 误 导 性 的 财 务 账 目 或 记 录 仅 将 公 司 资 金 及 相 关 资 产 用 于 授 权 且 合 法 的 业 务 用 途, 切 勿 将 资 金 存 入 个 人 或 无 记 录 的 账 户 中 当 向 第 三 方 提 供 资 金 时, 这 些 资 金 必 须 仅 用 于 交 易 文 件 中 指 明 的 用 途 应 对 公 司 授 权 的 内 部 和 外 部 审 计 / 会 计 资 源 及 政 府 机 构 / 监 管 机 构 给 予 充 分 诚 实 的 配 合 立 即 举 报 任 何 与 会 计 核 算 报 告 或 业 务 活 动 有 关 的 可 疑 不 当 行 为 或 违 规 行 为 未 遵 守 这 些 要 求 可 能 会 给 公 司 和 牵 涉 的 个 人 带 来 严 重 的 后 果, 其 中 可 包 括 民 事 和 刑 事 处 罚 以 及 终 止 雇 用 关 系 如 果 你 不 确 定 如 何 正 确 处 理 财 务 交 易, 或 怀 疑 信 息 报 告 或 记 录 不 正 确, 或 怀 疑 在 任 何 财 务 相 关 工 作 中 存 在 不 当 行 为, 应 立 即 向 首 席 合 规 官 或 诚 信 热 线 报 告 此 事 八 全 球 业 务 24 ALBEMARLE 诚 信 热 线

16 八 全 球 业 务 我 们 致 力 于 完 全 遵 守 所 有 管 辖 我 们 业 务 活 动 的 适 用 法 律 全 球 法 律 与 我 们 的 跨 国 业 务 国 际 贸 易 与 法 规 你 必 须 始 终 遵 守 现 行 有 关 管 辖 过 境 输 送 货 物 服 务 和 技 术 的 美 国 和 国 际 贸 易 法 律 和 法 规 如 果 你 的 工 作 涉 及 任 何 美 国 境 外 的 业 务 活 动 或 涉 及 国 家 之 间 的 业 务 活 动, 而 你 不 确 定 自 己 的 法 律 和 道 德 义 务, 务 必 在 采 取 行 动 之 前, 向 你 的 主 管 首 席 合 规 官 或 Albemarle 法 律 部 寻 求 指 导 反 抵 制 法 我 们 必 须 始 终 遵 照 美 国 反 抵 制 法 美 国 反 抵 制 法 禁 止 Albemarle 对 美 国 政 府 未 实 施 抵 制 制 裁 的 一 个 或 多 个 国 家 实 施 任 何 国 际 抵 制, 或 同 意 或 支 持 另 一 国 家 对 美 国 的 友 好 国 家 进 行 抵 制 非 法 抵 制 要 求 可 在 如 招 标 书 购 货 合 同 信 用 证 等 文 件 中 指 明, 或 在 交 易 中 口 头 说 明 此 类 要 求 甚 至 可 能 采 取 合 同 条 款 的 形 式, 只 要 求 遵 守 该 国 的 法 律, 其 中 包 括 参 与 遭 禁 止 的 抵 制 义 务 除 了 对 非 法 抵 制 不 合 作 或 不 遵 从 之 外, 美 国 法 律 要 求 各 公 司 在 收 到 任 何 要 求 参 与 遭 禁 止 的 抵 制 或 提 供 有 关 信 息 或 支 持 此 类 抵 制 的 请 求 之 后, 立 八 全 球 业 务 我 们 所 有 从 事 国 际 业 务 的 人 员 都 需 按 照 本 准 则 开 展 公 司 业 务, 并 应 熟 知 适 用 于 我 们 业 务 的 所 有 适 用 法 律 和 标 准, 并 且 始 终 予 以 完 全 遵 守 违 反 这 些 法 律 可 能 给 Albemarle 和 相 关 个 人 带 来 严 重 的 民 事 和 刑 事 处 罚 及 公 司 的 纪 律 处 分, 严 重 者 包 括 终 止 雇 用 关 系 这 些 法 律 中 管 辖 公 司 义 务 的 规 则 十 分 复 杂 在 采 取 任 何 可 能 违 反 这 些 法 律 和 法 规 的 行 动 之 前, 请 寻 求 指 导 不 当 款 项 我 们 的 企 业 业 绩 基 于 我 们 产 品 和 服 务 的 品 质 及 诚 信, 而 不 是 基 于 不 正 当 地 影 响 他 人 做 出 商 业 决 策 美 国 反 海 外 贿 赂 法 (FCPA) 和 全 世 界 其 他 类 似 反 腐 败 法 禁 止 向 外 国 或 国 际 公 共 组 织 官 员 外 国 政 党 或 其 官 员, 或 任 何 外 国 政 治 职 位 候 选 人 ( 统 称 外 国 官 员 ) 提 供 或 支 付 贿 赂 金 钱 或 任 何 有 价 财 物, 意 图 或 企 图 诱 使 该 官 员 利 用 其 影 响 力 影 响 政 府 行 为 或 决 策, 以 便 获 得 保 留 或 指 派 任 何 业 务, 或 取 得 任 何 其 他 不 正 当 优 势 此 项 禁 令 适 用 于 直 接 由 公 司 提 供 和 支 付 的 款 项, 同 样 也 适 用 于 通 过 中 间 人, 如 合 作 伙 伴 代 理 顾 问 和 家 庭 成 员 提 供 和 支 付 的 款 项 国 有 企 业 的 董 事 管 理 人 员 和 员 工 及 皇 室 成 员 可 被 视 为 属 于 这 些 限 制 的 外 国 官 员 禁 止 提 供 或 支 付 的 款 项 可 包 括 娱 乐 款 待 礼 品 金 钱 或 任 何 有 价 财 物 此 外,2010 年 英 国 反 贿 赂 法 较 美 国 反 海 外 贿 赂 法 更 广 泛, 除 了 禁 止 向 政 府 官 员 提 供 不 正 当 款 项 外, 它 禁 止 一 切 商 业 贿 赂, 同 时 也 要 求 企 业 必 须 制 定 充 分 的 规 程, 避 免 其 员 工 和 代 理 作 出 任 何 不 正 当 付 款 的 行 为 违 反 这 些 法 律 可 能 会 给 Albemarle 和 相 关 个 人 带 来 严 重 的 后 果 和 处 罚, 因 而 Albemarle 的 每 一 位 员 工 都 应 严 格 遵 守 这 些 法 律 如 需 了 解 更 多 有 关 此 方 面 责 任 的 信 息 和 指 导, 请 参 阅 Albemarle 反 腐 败 指 南 或 与 我 们 的 法 律 部 或 首 席 合 规 官 联 系 即 向 美 国 政 府 进 行 报 告 你 应 立 即 将 具 有 此 类 性 质 的 任 何 请 求 或 活 动 报 告 给 法 律 部 此 外, 如 要 获 得 更 多 说 明, 你 应 该 参 阅 Albemarle 反 抵 制 指 南 进 口 / 出 口 管 制 法 我 们 的 政 策 要 求 切 实 遵 守 我 们 开 展 业 务 所 在 国 家 的 进 出 口 法 规 和 法 律 我 们 开 展 业 务 的 每 个 国 家 都 有 一 套 复 杂 的 法 规, 用 于 约 束 公 司 在 国 家 之 间 出 口 货 物 服 务 和 技 术 的 活 动 和 能 力 此 外, 法 规 控 制 向 受 26 ALBEMARLE 诚 信 热 线

17 制 裁 的 特 定 国 家 出 口 货 物, 及 / 或 限 制 某 些 货 物 或 技 术 的 出 口 所 有 这 些 出 口 法 规 均 旨 在 保 护 国 内 经 济 解 决 国 家 安 全 问 题 和 / 或 实 现 外 交 政 策 目 标 九 通 常 违 反 这 些 法 律 和 法 规 的 行 为 是 因 为 缺 乏 监 督 所 致, 特 别 是 关 于 涉 及 到 设 在 国 外 的 附 属 公 司 的 常 规 交 易 终 予 以 完 全 遵 守 如 果 你 对 法 律 所 规 定 的 责 任 和 义 务 有 疑 问, 请 向 你 的 主 管 或 法 律 部 寻 求 指 导 对 社 会 和 公 民 职 责 之 承 诺 与 进 出 口 管 制 有 关 的 法 律 和 要 求 十 分 复 杂 我 们 必 须 熟 知 此 类 标 准 和 要 求, 并 始 28 ALBEMARLE 诚 信 热 线

18 九 在 采 购 原 料 和 产 品 的 过 程 中, 将 环 境 因 素 列 入 考 虑 范 围 我 们 每 个 人 都 应 以 下 列 方 式 来 支 持 对 此 重 要 方 面 的 承 诺 : 监 督 环 境 标 准 的 遵 守 情 况, 以 改 善 经 营 九 对 社 会 和 公 民 职 责 之 承 诺 在 Albemarle, 坚 持 我 们 的 核 心 价 值 意 味 着 我 们 致 力 于 通 过 创 新 产 品 和 履 行 社 会 责 任 来 改 善 人 们 的 生 活 质 量 我 们 必 须 遵 守 所 有 适 用 的 法 律 和 法 规, 包 括 有 关 健 康 安 全 和 环 境 保 护 的 地 方 法 律 及 公 司 政 策 和 规 程 立 即 报 告 问 题 和 难 题, 如 化 学 品 泄 漏, 或 有 毒 气 体 排 放, 并 报 告 有 关 其 他 潜 在 环 境 风 险 的 问 题 在 监 管 机 构 的 审 查 或 检 查 期 间 予 以 全 力 配 合 停 止 对 环 境 构 成 直 接 威 胁 的 任 何 经 营 活 动 Albemarle 将 努 力 履 行 其 对 环 境 的 承 诺 我 们 将 在 适 合 的 情 况 下 向 公 众 通 告 有 关 此 承 诺 的 重 要 情 况, 包 括 报 告 我 们 的 经 营 对 环 境 的 影 响 如 需 了 解 更 多 信 息, 请 参 阅 Albemarle 的 健 康 安 全 安 保 和 环 境 政 策 对 社 会 和 公 民 职 责 之 承 诺 对 可 持 续 性 之 承 诺 我 们 相 信 所 拥 有 的 人 才 和 资 源 让 我 们 有 机 会 创 建 和 谐 的 经 济 社 会 和 环 境 解 决 方 案, 以 满 足 世 界 对 产 品 和 服 务 的 需 求 我 们 的 创 新 能 力 可 为 社 会 和 环 境 带 来 深 远 的 变 化, 同 时 也 创 造 一 个 能 够 为 股 东 提 供 可 靠 稳 定 价 值 的 成 功 商 业 模 式 我 们 每 个 人 需 时 时 刻 刻 坚 持 并 实 现 我 们 对 可 持 续 性 的 承 诺 如 需 了 解 更 多 有 关 这 一 重 要 承 诺 的 信 息, 请 参 阅 我 们 的 可 持 续 性 报 告 健 康 安 全 与 环 境 保 护 (HSE) 在 我 们 公 司, 健 康 安 全 和 环 境 保 护 对 我 们 的 可 持 续 发 展 至 关 重 要 我 们 知 晓 自 己 作 为 企 业 公 民 和 当 地 社 会 成 员 的 重 要 职 责, 我 们 必 须 确 保 尽 力 帮 助 保 护 自 然 环 境 作 为 主 要 的 经 营 目 标, 我 们 通 过 在 商 业 计 划 和 运 营 中 考 虑 到 环 境 因 素 并 及 时 解 决 出 现 的 环 境 问 题, 继 续 履 行 我 们 在 环 境 保 护 方 面 的 职 责 此 外, 我 们 将 继 续 推 行 减 少 能 源 使 用 碳 足 迹 和 化 学 排 放 的 目 标 我 们 在 这 一 重 要 方 面 的 努 力 实 例 包 括 : 减 少 材 料 水 和 能 源 的 使 用 重 新 利 用 设 备 物 资 和 产 品 回 收 将 被 丢 弃 的 物 品 最 大 程 度 减 少 并 在 可 能 的 情 况 下 消 除 废 物 的 产 生, 并 遵 守 所 有 废 物 弃 置 规 程 严 格 遵 守 使 用 贮 存 运 输 和 弃 置 危 险 品 和 其 他 有 毒 物 质 的 规 程 确 保 产 品 制 造 中 使 用 的 任 何 物 质 在 弃 置 时 不 会 损 害 环 境 并 确 保 公 司 具 有 正 确 的 危 险 物 质 弃 置 规 程 30 ALBEMARLE 诚 信 热 线

19 社 会 支 持 / 志 愿 服 务 我 们 非 常 高 兴 能 有 机 会 与 我 们 生 活 和 工 作 的 社 区 建 立 互 利 关 系 我 们 通 过 Albemarle 基 金 会 和 各 种 公 司 赞 助 的 活 动 积 极 地 支 持 当 地 社 区 我 们 鼓 励 你 向 所 选 的 慈 善 机 构 捐 款, 并 鼓 励 你 参 与 志 愿 者 活 动, 包 括 在 可 能 的 情 况 下 参 加 Albemarle 基 金 会, 但 决 不 要 求 为 Albemarle 赞 助 的 活 动 或 事 业 捐 款 如 果 你 自 愿 选 择 参 与 Albemarle 基 金 会 或 任 何 慈 善 或 志 愿 者 活 动, 在 这 些 活 动 中 使 用 工 作 时 间 或 公 司 资 源 之 前, 请 确 保 与 你 的 主 管 进 行 协 商 十 准 则 的 管 辖 与 管 理 32 ALBEMARLE 诚 信 热 线

20 十 准 则 的 管 辖 与 管 理 道 德 规 范 与 合 规 计 划 的 组 织 与 结 构 我 们 的 董 事 会 负 责 监 督 我 们 的 道 德 规 范 与 合 规 计 划, 并 向 其 指 定 的 委 员 会 分 配 监 督 职 责 公 司 首 席 合 规 官 向 总 法 律 顾 问 进 行 汇 报, 由 总 法 律 顾 问 定 期 向 董 事 会 指 定 的 委 员 会 报 告 最 新 情 况 首 席 合 规 官 负 责 管 理 道 德 规 范 与 合 规 计 划 并 协 调 参 与 本 准 则 公 司 政 策 和 适 用 法 律 执 行 的 所 有 人 员 的 工 作 公 司 也 组 建 了 合 规 委 员 会, 由 跨 部 门 领 导 层 人 员 组 成, 他 们 为 合 规 计 划 提 供 意 见 和 指 引 准 则 的 管 理 与 释 义 如 果 对 本 准 则 规 定 的 含 义 和 应 用 有 疑 问 或 冲 突, 首 席 合 规 官 将 负 责 提 供 最 终 的 解 释 和 指 导 在 做 出 此 类 决 定 时, 首 席 合 规 官 可 能 视 情 况 与 其 他 部 门 进 行 协 商, 包 括 合 规 委 员 会 高 级 管 理 人 员 Albemarle 董 事 会 公 司 的 特 定 部 门 和 / 或 外 部 法 律 资 源 和 顾 问 如 果 本 职 业 行 为 准 则 与 其 他 公 司 政 策 相 冲 突, 以 本 准 则 的 条 款 和 条 件 为 准 然 而, 如 果 当 地 法 律 禁 止 本 准 则 或 其 他 公 司 政 策 任 何 部 分 的 实 施, 则 遵 循 当 地 法 律 或 法 规 的 规 定 本 职 业 行 为 准 则 并 非 雇 用 合 同, 不 会 以 任 何 方 式 改 变 员 工 与 Albemarle 的 雇 用 关 系 准 则 更 新 修 改 和 豁 免 如 有 需 要, 可 由 首 席 合 规 官 决 定 更 新 本 职 业 行 为 准 则, 以 适 应 法 律 或 公 司 政 策 中 的 变 化 或 提 供 更 多 的 指 导 首 席 合 规 官 负 责 提 出 和 批 准 对 本 准 则 的 修 订 我 们 将 使 用 各 类 通 信 渠 道 在 整 个 公 司 宣 告 实 质 性 的 修 订 为 确 保 你 能 使 用 最 新 的 信 息,Albemarle 的 内 联 网 及 www. albemarle.com 上 始 终 提 供 本 准 则 的 最 新 版 本 在 极 少 数 情 况 下, 若 使 相 关 董 事 或 高 级 管 理 人 员 免 于 遵 从 本 准 则 的 一 些 条 款 符 合 公 司 的 最 佳 利 益, 则 需 由 Albemarle 董 事 会 和 / 或 其 指 定 的 委 员 会 向 该 等 董 事 或 高 级 管 理 人 员 授 予 对 本 准 则 的 此 类 修 改 修 订 或 豁 免 公 司 将 按 照 法 律 规 定 及 时 披 露 此 类 修 改 修 订 或 豁 免 如 果 对 上 述 未 指 明 的 所 有 其 他 员 工 的 豁 免 有 任 何 疑 问, 请 咨 询 我 们 的 首 席 合 规 官 十 一 常 见 问 题 我 们 每 位 员 工 均 可 通 过 公 司 的 内 联 网 及 其 公 开 的 互 联 网 网 站 直 接 访 问 最 新 的 职 业 行 为 准 则 此 外, 所 有 新 员 工 在 入 职 时 均 会 收 到 一 份 本 准 则 的 副 本 在 英 语 不 是 主 要 语 种 的 国 家 中, 本 准 则 将 被 翻 译 为 当 地 的 主 要 语 言 34 ALBEMARLE 诚 信 热 线

21 常 见 问 题 十 一 准 则 的 用 途 和 应 用 问 : 如 果 我 报 告 自 认 为 是 问 题 的 情 况, 但 最 终 证 明 我 的 怀 疑 是 错 的, 我 会 遇 到 麻 烦 吗? 答 : 如 果 你 是 诚 实 善 意 举 报, 我 们 的 准 则 将 保 护 你 免 于 因 举 报 问 题 而 受 到 谴 责 纪 律 处 分 或 报 复 作 为 Albemarle 的 员 工, 你 有 责 任 报 告 可 疑 的 问 题 问 :Albemarle 诚 信 热 线 是 如 何 运 作 的? 答 : 当 你 拨 打 诚 信 热 线 时, 将 由 一 位 来 自 第 三 方 供 应 商 的 经 过 培 训 的 接 线 员 接 听 你 的 电 话, 并 询 问 你 是 否 愿 意 提 供 姓 名 或 保 持 匿 名 接 下 来, 将 会 向 你 询 问 一 系 列 问 题, 以 便 收 集 足 够 的 有 关 你 的 举 报 的 信 息 接 线 员 将 给 你 一 个 个 人 识 别 号 码 (PIN) 和 回 电 日 期, 以 便 你 以 保 密 的 方 式 继 续 跟 踪 举 报 的 处 理 状 态 你 可 在 所 指 定 的 回 电 日 期 后 的 任 何 时 间 回 电, 了 解 举 报 的 处 理 状 态, 必 要 时 你 还 可 提 供 更 多 的 信 息 问 : 如 果 我 报 告 了 某 事, 我 能 得 知 调 查 的 结 果 吗? 能 不 会 公 布 调 查 的 所 有 细 节, 包 括 任 何 纪 律 处 分 如 果 你 使 用 诚 信 热 线 进 行 举 报, 则 你 有 责 任 跟 踪 自 己 的 举 报, 特 别 是 在 选 择 保 持 匿 名 的 情 况 下 如 果 我 们 不 知 晓 你 的 姓 名, 就 无 法 与 你 联 系 多 元 化 与 平 等 机 会 问 : 我 是 一 名 女 性 员 工 一 名 男 性 同 事 经 常 对 我 的 外 表 作 出 暗 示 性 评 价, 使 我 感 到 不 舒 服 我 已 多 番 要 求 他 停 止 有 关 言 论, 但 他 却 不 听 从 我 应 该 如 何 处 理 这 种 情 况? 答 : 任 何 形 式 的 骚 扰 行 为 都 有 违 我 们 的 价 值 观 你 应 该 立 即 和 你 的 主 管 人 力 资 源 代 表 联 系, 致 电 Albemarle 诚 信 热 线 或 通 过 网 上 报 告 渠 道 与 公 司 联 系 你 能 够 大 胆 提 出 非 常 重 要, 这 样 我 们 才 可 以 快 速 处 理 这 种 行 为 问 : 一 名 同 事 经 常 在 我 准 备 工 作 的 时 候 走 到 我 身 边 并 且 十 分 靠 近 我, 让 我 感 觉 很 不 舒 服 她 试 图 讲 笑 话, 但 我 认 为 并 不 好 笑, 这 些 笑 话 甚 至 可 能 冒 犯 到 某 些 人 这 是 否 构 成 骚 扰? 答 : 骚 扰 可 以 通 过 多 种 方 式 表 现, 有 些 时 候 人 们 没 有 发 现 他 们 的 言 行 在 工 作 场 所 并 不 适 宜 被 视 为 骚 扰 的 行 为 必 然 是 不 受 欢 迎 的 如 果 发 现 此 类 行 为, 你 应 该 将 你 的 感 觉 告 诉 你 的 同 事, 并 且 让 她 知 道 你 的 界 线 如 果 这 种 行 为 继 续, 你 应 该 与 你 的 主 管 或 人 力 资 源 代 表 商 讨 寻 求 协 助 问 : 我 最 近 被 指 责 在 招 聘 过 程 中 有 不 公 平 行 为 我 们 要 招 聘 区 域 销 售 人 员, 该 工 作 需 要 经 常 出 差 我 拒 绝 面 试 一 名 自 称 是 单 亲 母 亲 的 应 聘 者, 因 为 我 认 为 她 不 能 胜 任 出 差 任 务 这 样 有 错 吗? 答 :Albemarle 重 视 多 元 化, 并 且 全 面 致 力 于 成 为 提 供 平 等 机 会 的 雇 主 不 面 试 这 名 应 聘 者, 你 就 没 有 向 她 提 供 平 等 机 会, 以 她 的 个 人 技 能 作 为 基 本 考 虑 因 素, 同 时 你 可 能 也 没 有 为 公 司 作 出 最 佳 招 聘 决 策 如 果 你 对 公 司 的 雇 用 政 策 有 疑 问, 应 始 终 和 你 的 人 力 资 源 代 表 沟 通 工 作 场 所 的 健 康 与 安 全 问 : 最 近, 我 发 现 一 位 同 事 看 似 受 到 毒 品 或 酒 精 的 影 响, 她 时 常 昏 昏 欲 睡 并 且 讲 话 含 糊 不 清 我 是 否 应 该 接 近 她, 看 看 她 是 否 受 到 此 类 影 响? 答 : 为 我 们 的 员 工 提 供 安 全 可 靠 的 工 作 环 境 对 公 司 非 常 重 要 虽 然 你 关 心 同 事 是 正 确 的, 但 你 应 该 立 即 与 主 管 人 力 资 源 代 表 联 系, 或 致 电 诚 信 热 线, 特 别 是 有 人 安 全 受 到 直 接 的 威 胁 时 问 : 我 是 这 家 工 厂 的 一 名 新 员 工, 我 担 心 我 们 未 能 遵 守 某 些 安 全 规 程, 而 在 我 原 先 的 工 作 中, 应 该 遵 守 这 些 规 程 由 于 我 是 新 员 工, 所 以 不 便 说 明 我 的 观 点 我 应 该 怎 么 办? 答 : 我 们 鼓 励 所 有 员 工 提 出 问 题 和 改 进 建 议, 特 别 是 面 临 安 全 问 题 时 如 果 你 认 为 我 们 未 能 履 行 任 何 重 要 的 质 量 和 安 全 承 诺, 则 需 对 自 己 公 司 和 客 户 负 责, 应 立 即 采 取 行 动 你 应 该 先 向 主 管 报 告 如 果 你 的 主 管 无 法 解 决 问 题, 则 应 该 联 系 其 他 管 理 人 员 当 地 的 人 力 资 源 代 表 或 致 电 诚 信 热 线 问 : 我 无 意 间 听 到 一 位 同 事 在 争 论 时 威 胁 另 一 位 员 工 另 一 位 员 工 很 烦 恼, 但 并 不 想 报 告 此 事 我 不 想 介 入 此 事, 可 以 对 此 置 之 不 理 吗? 答 : 不 能, 所 有 的 Albemarle 员 工 均 有 权 得 到 公 平 和 尊 重 的 对 待 对 违 反 法 律 公 司 政 策 或 本 准 则 的 行 为 不 予 理 会 绝 非 妥 善 之 举 在 这 种 情 况 下, 立 即 告 知 你 的 主 管 其 他 主 管 或 致 电 诚 信 热 线 我 们 员 工 的 安 全 和 安 保 极 为 重 要, 我 们 将 调 查 所 有 举 报 的 行 为 或 威 胁 实 施 暴 力 的 行 为 保 护 信 息 和 资 产 问 : 既 然 大 家 都 在 同 一 家 公 司 工 作, 那 么 我 可 以 和 同 事 讨 论 机 密 信 息 吗? 答 :Albemarle 员 工 有 责 任 保 护 公 司 信 息 机 密 意 味 着 该 信 息 必 须 予 以 保 密, 你 应 该 仅 出 于 Albemarle 的 工 作 目 的 与 那 些 有 知 情 需 求 的 人 员 讨 论 此 类 信 息, 包 括 你 的 同 事 问 : 我 经 常 上 网 阅 读 有 关 我 们 公 司 的 公 众 留 言 板, 发 现 有 人 张 贴 问 题, 询 问 有 关 公 司 要 开 展 一 个 重 要 项 目 的 传 闻 公 司 并 未 向 公 众 做 出 官 方 声 明, 但 我 知 道 我 们 正 在 进 行 该 项 目 我 可 以 在 留 言 板 上 回 答 该 问 题 吗? 答 : 不 可 以, 这 是 必 须 始 终 予 以 保 护 的 机 密 非 公 开 信 息 在 留 言 板 社 交 网 站 聊 天 室 或 任 何 其 他 公 共 论 坛 上 公 开 张 贴 或 讨 论 任 何 机 密 或 专 有 信 息 将 违 反 我 们 的 准 则 和 公 司 政 策 不 当 披 露 机 密 信 息 也 可 能 违 反 法 律 问 : 我 通 常 比 公 司 的 其 他 人 先 知 道 财 务 业 绩 似 乎 我 们 的 财 报 将 取 得 较 大 的 增 长 在 公 告 我 们 超 预 期 的 财 务 业 绩 之 前, 我 可 以 购 买 Albemarle 的 股 票 吗? 答 : 不 可 以, 很 多 法 律 约 束 员 工 何 时 可 买 卖 股 票 如 果 你 所 知 晓 的 信 息 还 未 公 布 并 且 该 信 息 的 重 要 程 度 足 以 影 响 投 资 者 看 待 公 司 的 方 式, 那 么 你 不 应 该 买 卖 股 票 在 这 种 情 况 下, 在 买 卖 公 司 股 票 之 前, 你 应 向 总 法 律 顾 问 或 首 席 合 规 官 进 行 咨 询 我 们 的 业 务 关 系 问 : 是 否 我 们 公 司 可 省 去 寻 找 各 供 应 商 的 大 量 时 间 和 精 力, 直 接 雇 用 我 的 兄 弟 的 办 公 用 品 公 司, 因 为 我 知 道 他 们 可 以 合 理 的 价 格 为 我 们 提 供 最 好 的 产 品? 答 : 不 能 仅 仅 因 为 你 信 任 你 的 兄 弟 而 雇 用 一 家 公 司 是 不 合 理 的 商 业 行 为, 这 违 反 了 我 们 的 采 购 政 策 你 想 要 在 经 济 上 帮 助 你 的 兄 弟 与 你 选 择 最 佳 供 应 商 的 客 观 性 之 间 存 在 利 益 冲 突 但 是, 如 果 你 向 主 管 人 力 资 源 代 表 或 首 席 合 规 官 适 当 说 明 有 关 情 况, 在 你 未 影 响 决 策 的 情 况 下, 你 兄 弟 的 公 司 可 以 参 与 采 购 过 程 问 : 我 想 利 用 业 余 时 间 在 家 从 事 互 联 网 业 务 这 构 成 利 益 冲 突 吗? 答 : 你 完 全 可 以 在 工 作 以 外 的 时 间 开 展 自 己 的 业 务, 但 是 你 应 该 向 主 管 说 明 此 情 况 如 果 你 的 业 务 与 Albemarle 存 在 竞 争, 或 向 Albemarle 出 售 产 品 或 服 务, 或 者 在 该 业 务 上 花 费 的 时 间 可 能 会 干 扰 你 在 Albemarle 履 行 职 责 时, 可 能 会 有 利 益 冲 突 此 外, 你 不 应 该 使 用 公 司 的 资 源 开 展 自 己 的 业 务 你 的 主 管 将 根 据 我 们 的 准 则 和 Albemarle 政 策 与 你 一 起 解 决 可 能 产 生 的 任 何 潜 在 冲 突 问 : 一 个 供 应 商 的 销 售 赠 予 你 一 支 品 牌 钢 笔, 但 表 示 你 必 须 为 他 向 采 购 团 队 说 好 话 才 能 拥 有 这 支 钢 笔 这 支 钢 笔 的 价 值 可 能 不 是 很 昂 贵, 你 能 接 受 吗? 答 : 不 能 无 论 钢 笔 的 价 值 如 何, 在 有 交 换 条 件 ( 以 物 换 物 ) 的 情 况 下 接 受 或 赠 予 礼 物 始 终 都 是 不 恰 当 的 行 为 在 这 种 情 况 下, 只 有 他 获 得 某 些 回 报 才 会 赠 予, 则 你 应 该 予 以 拒 绝 十 一 常 见 问 题 答 : 我 们 致 力 于 审 查 或 调 查 举 报 的 所 有 违 规 事 件 但 由 于 我 们 重 视 保 密 性, 所 以 可 ALBEMARLE 诚 信 热 线

22 问 : 一 位 业 务 伙 伴 向 我 赠 送 了 一 份 我 认 为 是 过 度 的 礼 物, 而 他 的 国 家 有 着 频 繁 提 供 昂 贵 礼 物 的 传 统 我 应 该 怎 么 办? 答 :Albemarle 尊 重 我 们 开 展 业 务 所 在 国 家 的 文 化 和 传 统 但 是, 我 们 的 政 策 不 允 许 给 予 或 接 受 可 能 影 响 或 甚 至 看 似 影 响 我 们 做 出 客 观 公 正 的 商 业 决 策 的 礼 物 如 果 你 认 为 收 到 了 不 恰 当 的 礼 物, 你 应 该 向 主 管 或 首 席 合 规 官 说 明 情 况, 他 们 将 协 助 你 决 定 可 采 取 的 正 确 行 动 你 可 能 需 要 将 礼 物 交 给 公 司 或 捐 给 慈 善 机 构 问 : 我 刚 刚 收 到 一 封 电 子 邮 件, 其 中 的 附 件 是 竞 争 对 手 明 年 的 商 业 计 划 这 显 然 是 一 份 机 密 信 息, 但 我 没 有 为 获 得 它 而 做 什 么, 我 可 以 保 留 它 吗? 答 : 不 能 我 们 希 望 员 工 尊 重 所 有 机 密 信 息, 包 括 竞 争 对 手 的 信 息 无 论 是 何 人 向 你 发 送 的 该 信 息, 其 行 为 都 是 不 恰 当 的, 你 不 应 阅 读 复 制 或 进 一 步 散 播 该 文 件 收 到 该 文 件 后, 你 必 须 立 即 通 知 Albemarle 法 律 部, 以 便 他 们 帮 助 你 确 保 正 确 处 理 此 事 问 : 在 我 出 席 一 个 行 业 会 议 时, 我 们 竞 争 对 手 的 一 位 销 售 经 理 与 我 探 讨 一 种 假 设 情 况 他 提 到, 如 果 我 们 互 相 回 避 对 方 的 客 户, 就 可 以 更 高 效 地 赚 取 更 多 的 利 润 我 应 该 怎 么 办? 答 : 你 应 该 立 即 联 系 Albemarle 法 律 部 或 首 席 合 规 官 竞 争 对 手 可 能 试 图 分 割 市 场 和 分 配 客 户, 此 为 非 法 行 为, 并 可 能 违 反 美 国 反 垄 断 法 及 其 它 竞 争 法 你 应 该 始 终 拒 绝 任 何 此 类 建 议 或 谈 话, 然 后 致 电 Albemarle 法 律 部 寻 求 进 一 步 的 指 导 对 财 务 诚 信 之 承 诺 问 : 这 是 本 季 度 的 最 后 一 周 主 管 要 求 我 现 在 记 录 下 直 到 下 周 才 会 完 成 的 销 售 额 我 应 该 按 他 的 要 求 行 事 吗? 答 : 绝 对 不 可 以 你 的 主 管 没 有 按 照 我 们 的 准 则 和 公 司 政 策 行 事 成 本 和 收 入 的 时 期 必 须 正 确 记 录 在 完 成 销 售 之 前, 将 其 包 含 到 之 前 的 时 期 中 属 于 虚 报 行 为 如 果 你 不 便 与 主 管 谈 论 他 / 她 的 要 求, 请 与 其 他 主 管 首 席 合 规 官 沟 通 或 致 电 诚 信 热 线 全 球 业 务 问 : 我 们 与 很 多 国 家 的 供 应 商 合 作, 在 这 些 国 家 中, 企 业 和 公 司 由 国 家 经 营 我 如 何 才 能 知 道 我 与 之 往 来 的 人 员 是 不 是 政 府 官 员? 答 : 词 汇 政 府 官 员 或 代 表 的 定 义 范 围 非 常 广 泛 最 好 的 方 法 是 始 终 假 定 国 有 机 构 或 企 业 的 所 有 员 工 及 其 代 理 人 都 是 政 府 官 员 如 果 仍 然 不 能 确 定, 请 与 主 管 首 席 合 规 官 或 Albemarle 法 律 部 联 系 以 寻 求 指 导 对 社 会 之 承 诺 问 : 我 们 使 用 一 家 承 包 商 处 置 废 物 和 副 产 品 我 与 承 包 商 的 工 长 是 朋 友, 我 感 觉 他 们 可 能 没 有 遵 循 法 律 规 定 的 妥 善 处 置 规 程 我 应 该 对 此 提 出 疑 问 吗? 答 : 应 该 Albemarle 可 能 需 要 对 承 包 商 的 行 为 承 担 责 任 但 是, 除 了 遵 守 法 律 条 文 外,Albemarle 也 非 常 注 重 环 保 不 当 的 废 物 处 置 行 为 有 违 我 们 减 少 经 营 活 动 对 环 境 的 影 响 之 承 诺 如 果 你 有 任 何 理 由 认 为 我 们 的 某 个 承 包 商 正 在 进 行 一 些 不 正 当 或 非 法 的 行 为, 正 确 的 做 法 就 是 不 要 回 避 38 ALBEMARLE 诚 信 热 线 快 速 参 考 指 南 诚 信 热 线 只 需 致 电 或 点 击 诚 信 热 线 由 独 立 的 第 三 方 供 应 商 进 行 管 理 话 务 专 员 不 设 来 电 显 示, 他 们 均 经 过 培 训, 能 够 以 专 业 的 方 式 处 理 你 的 问 题 或 疑 虑 该 热 线 为 免 费 电 话, 每 周 7 天 每 天 24 小 时 均 提 供 服 务, 号 码 为 你 也 可 以 通 过 互 联 网 在 举 报 国 际 拨 号 :AT&T 直 拨 号 码 国 家 或 地 区 阿 根 廷 澳 大 利 亚 奥 地 利 比 利 时 巴 西 中 华 人 民 共 和 国 捷 克 共 和 国 丹 麦 芬 兰 法 国 德 国 希 腊 香 港 匈 牙 利 意 大 利 日 本 约 旦 韩 国 马 来 西 亚 毛 里 求 斯 墨 西 哥 荷 兰 新 西 兰 挪 威 菲 律 宾 波 兰 葡 萄 牙 波 多 黎 各 / 美 属 维 尔 京 群 岛 俄 罗 斯 沙 特 阿 拉 伯 新 加 坡 南 非 西 班 牙 瑞 典 台 湾 土 耳 其 特 克 斯 和 凯 科 斯 群 岛 阿 拉 伯 联 合 酋 长 国 英 国 委 内 瑞 拉 AT&T 直 拨 号 码 或 或 或 北 部 南 部 Hong Kong Telephone New World Telephone 或 或 或 安 的 列 斯 群 岛 莫 斯 科 圣 彼 得 堡 所 有 其 他 城 市 8^ 或 或 快 速 参 考 指 南 直 拨

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