宁 夏 证 券 Ningxia Securities 新 形 势 新 要 求 新 思 路 新 措 施 宁 夏 证 监 局 举 办 新 形 势 下 的 上 市 公 司 监 管 及 区 域 性 股 权 市 场 专 题 培 训 / 24 行 业 信 息 第 九 届 期 货 分 析 师 论 坛 暨 首 届

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1 2015 年 第 2 期 / 总 第 34 期 Contents 目 录 领 导 讲 话 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 专 项 活 动 正 式 启 动 / 3 为 投 资 者 营 造 更 加 公 平 的 市 场 环 境 肖 钢 主 席 在 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 专 项 活 动 启 动 仪 式 上 的 讲 话 / 4 法 律 法 规 中 国 证 监 会 第 112 号 令 股 票 期 权 交 易 试 点 管 理 办 法 / 6 中 国 证 监 会 第 115 号 令 关 于 修 改 证 券 市 场 禁 入 规 定 的 决 定 / 13 监 管 之 窗 践 行 三 严 三 实 狠 抓 作 风 建 设 宁 夏 证 监 局 党 委 书 记 陈 士 轰 同 志 讲 专 题 党 课 / 17 促 进 期 货 市 场 功 能 发 挥 助 力 地 方 实 体 经 济 发 展 宁 夏 证 监 局 陈 士 轰 局 长 一 行 赴 铁 合 金 企 业 进 行 调 研 / 19 宁 夏 证 监 局 成 功 举 办 辖 区 上 市 公 司 2014 年 业 绩 网 上 说 明 会 暨 投 资 者 集 体 接 待 日 活 动 / 20 宁 夏 证 监 局 开 展 5.15 打 非 宣 传 日 活 动 / 22 配 合 启 动 仪 式 扩 大 公 平 在 身 边 活 动 影 响 宁 夏 证 监 局 开 展 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 进 校 园 宣 传 活 动 / 23

2 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 新 形 势 新 要 求 新 思 路 新 措 施 宁 夏 证 监 局 举 办 新 形 势 下 的 上 市 公 司 监 管 及 区 域 性 股 权 市 场 专 题 培 训 / 24 行 业 信 息 第 九 届 期 货 分 析 师 论 坛 暨 首 届 场 外 衍 生 品 论 坛 在 杭 州 召 开 / 25 国 务 院 鼓 励 企 业 IPO 筹 资 促 装 备 出 海 对 接 一 带 一 路 / 27 深 证 成 指 今 日 正 式 实 施 样 本 股 扩 容 / 28 论 道 多 层 次 养 老 体 系 推 进 财 富 管 理 创 新 中 国 基 金 业 协 会 夏 季 论 坛 (2015) 成 功 举 办 / 29 中 期 协 互 联 网 金 融 专 业 委 员 会 成 立 / 31 会 员 动 态 骄 阳 六 月 聚 焦 FOF / 32 宁 夏 地 区 首 家 风 电 诊 断 中 心 投 运 / 33 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 向 宁 夏 地 区 捐 赠 300 万 元 / 34 英 力 特 化 工 : 组 织 生 活 会 上 来 了 新 成 员 / 35 编 辑 委 员 会 主 任 步 国 旬 编 辑 委 员 会 副 主 任 马 生 国 编 辑 委 员 会 委 员 ( 按 姓 氏 笔 画 排 名 ) 马 生 国 王 和 芳 王 胜 尹 自 波 孙 寿 芹 陈 亮 陈 革 陈 世 宁 陈 家 兴 李 学 军 李 春 光 步 国 旬 张 礁 孟 庆 厚 胡 智 赵 广 钰 常 顺 龙 秦 江 玉 虞 建 明 考 试 信 息 关 于 基 金 从 业 资 格 考 试 有 关 事 项 的 通 知 / 36 基 金 从 业 资 格 考 试 统 编 教 材 正 式 发 售 / 38 案 列 选 登 近 年 来 市 场 操 纵 案 例 选 登 / 40 主 编 常 顺 龙 副 主 编 王 胜 李 学 军 王 和 芳 编 辑 沈 锋 缑 丽 萍 校 对 史 慧 杨 梅 投 资 者 教 育 股 票 期 权 专 题 二 / 43 宁 夏 之 窗 主 管 单 位 主 办 单 位 合 作 支 持 通 信 地 址 宁 夏 证 监 局 宁 夏 证 券 期 货 业 协 会 宁 夏 上 市 公 司 协 会 深 圳 证 券 交 易 所 银 川 北 京 东 路 379 号 宁 夏 设 立 30 亿 元 政 府 产 业 引 导 基 金 / 53 宁 夏 银 川 有 了 国 内 最 大 薰 衣 草 公 园 / 54 数 据 统 计 宁 夏 地 区 证 券 营 业 部 主 要 经 营 指 标 统 计 / 55 宁 夏 上 市 公 司 主 要 指 标 统 计 / 56 宁 夏 地 区 期 货 营 业 部 主 要 经 营 指 标 统 计 / 56 金 源 大 厦 11 楼 电 话 邮 编 投 稿 信 箱 ningxiazq@163.com 准 印 证 宁 新 出 管 字 [2015] 第 0867 号 承 印 单 位 宁 夏 精 捷 彩 色 印 务 有 限 公 司 内 部 资 料 免 费 交 流

3 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 专 项 活 动 正 式 启 动 ( 摘 自 中 国 证 监 会 网 站 ) 5 月 15 日, 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 专 项 活 动 启 动 仪 式 在 北 京 证 监 会 热 线 现 场 举 行 中 国 证 监 会 党 委 书 记 主 席 肖 钢 出 席 启 动 仪 式, 通 过 热 线 与 投 资 者 做 了 对 话 交 流, 并 作 了 讲 话 ( 全 文 附 后 ) 此 次 专 项 活 动 由 中 国 证 监 会 投 资 者 保 护 局 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金 公 司 中 证 中 小 投 资 者 服 务 中 心 共 同 发 起 来 自 证 监 会 机 关 及 系 统 相 关 单 位 主 要 负 责 人 出 席 了 启 动 仪 式 0203 宁 夏 证 券

4 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 领 导 讲 话 为 投 资 者 营 造 更 加 公 平 的 市 场 环 境 肖 钢 主 席 在 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 专 项 活 动 启 动 仪 式 上 的 讲 话 同 志 们, 新 闻 媒 体 界 的 朋 友 们 : 上 午 好! 欢 迎 大 家 来 到 证 监 会 热 线 职 场 调 研 采 访 热 线 自 2013 年 9 月 开 通 试 运 行 以 来, 处 理 了 7.7 万 件 投 资 者 有 效 诉 求, 逐 渐 成 为 广 大 投 资 者 反 映 问 题 解 决 纠 纷 的 主 要 渠 道, 成 为 监 管 部 门 联 系 和 服 务 投 资 者 的 重 要 窗 口 经 过 多 方 共 同 努 力, 特 别 是 在 电 信 部 门 的 大 力 支 持 下,12386 热 线 今 天 实 现 了 全 国 范 围 内 直 拨, 让 各 地 投 资 者 能 够 公 平 享 受 热 线 提 供 的 服 务 借 此 机 会, 我 很 高 兴 地 宣 布 : 以 热 线 实 现 全 国 直 拨 为 开 端, 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 专 项 活 动 今 天 正 式 启 动! 此 次 专 项 活 动 是 由 证 监 会 投 资 者 保 护 局 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金 公 司 中 证 中 小 投 资 者 服 务 中 心 共 同 发 起 的 举 办 这 样 的 活 动, 目 的 在 于 通 过 具 体 实 在 的 工 作 举 措, 深 入 贯 彻 国 务 院 办 公 厅 关 于 进 一 步 加 强 资 本 市 场 中 小 投 资 者 合 法 权 益 保 护 工 作 的 意 见, 把 投 资 者 保 护 的 各 项 工 作 要 求 全 面 落 实 到 资 本 市 场 改 革 发 展 和 监 管 执 法 的 各 个 方 面 各 个 环 节, 努 力 营 造 更 加 公 平 的 市 场 环 境, 让 每 位 投 资 者, 特 别 是 广 大 中 小 投 资 者 真 切 感 受 到 公 平 就 在 自 己 的 身 边 公 平 是 人 类 永 恒 的 价 值 追 求, 是 时 代 的 主 旋 律 和 社 会 进 步 的 标 志 公 平 是 中 国 特 色 社 会 主 义 的 核 心 价 值, 维 护 公 平 是 落 实 党 的 十 八 大 精 神, 促 进 社 会 和 谐 实 现 中 华 民 族 伟 大 复 兴 的 现 实 需 要 公 平 更 是 资 本 市 场 健 康 发 展 的 必 然 要 求 资 本 市 场 参 与 主 体 多 元 利 益 诉 求 多 元, 没 有 公 平 的 市 场 环 境, 就 不 可 能 保 证 有 活 力 有 秩 序 的 市 场 竞 争, 资 本 市 场 配 置 资 源 功 能 作 用 就 难 以 有 效 发 挥 因 此, 确 保 资 本 市 场 公 平 是 证 券 监 管 的 主 要 目 标 之 一 公 平 在 身 边, 就 是 要 让 中 小 投 资 者 公 平 享 有 信 息 知 情 权 信 息 是 投 资 的 前 提 广 大 中 小 投 资 者 在 信 息 获 取 的 链 条 上 处 于 劣 势 地 位, 让 中 小 投 资 者 公 平 获 得 信 息, 是 证 券 监 管 本 源 性 的 工 作, 也 是 我 们 最 重 要 的 责 任 要 牢 固 树 立 以 投 资 者 需 求 为 导 向 的 工 作 理 念, 明 确 信 息 披 露 的 内 容 和 标 准, 使 用 浅 显 易 懂 的

5 语 言, 让 投 资 者 方 便 获 取 信 息 同 时, 要 加 强 对 中 小 投 资 者 的 教 育, 希 望 他 们 认 真 分 析 公 司 基 本 面, 及 时 了 解 公 司 披 露 的 信 息, 切 忌 道 听 途 说, 盲 目 跟 风 广 大 中 小 投 资 者 特 别 是 新 入 市 的 投 资 者 一 定 要 牢 固 树 立 风 险 意 识, 审 慎 决 策, 理 性 投 资, 自 担 风 险, 量 力 而 行 公 平 在 身 边, 就 是 要 让 中 小 投 资 者 公 平 参 与 决 策 和 管 理 有 效 参 与 公 司 决 策, 是 公 司 法 明 确 赋 予 投 资 者 作 为 公 司 股 东 的 法 定 权 利 要 切 实 改 变 中 小 股 东 参 与 决 策 管 理 不 方 便, 中 小 股 东 意 见 不 受 重 视, 部 分 公 司 甚 至 刻 意 限 制 股 东 权 利 的 问 题, 采 取 有 效 措 施 推 动 中 小 股 东 单 独 计 票 网 络 投 票 累 积 投 票 等 制 度 的 实 践 探 索, 推 进 专 门 机 构 依 法 开 展 持 股 行 权 试 点 工 作 公 平 在 身 边, 就 是 要 让 中 小 投 资 者 公 平 获 得 投 资 收 益 收 益 分 配 权 是 最 为 重 要 的 股 东 权 利 要 切 实 改 变 上 市 公 司 重 融 资 轻 回 报 的 情 况, 继 续 督 促 上 市 公 司 落 实 现 金 分 红 的 政 策 要 求, 优 化 投 资 回 报 机 制, 督 促 上 市 公 司 为 全 体 股 东 创 造 价 值 公 平 在 身 边, 就 是 要 让 中 小 投 资 者 在 合 法 权 利 受 到 侵 害 时 公 平 获 取 救 济 和 补 偿 无 救 济 则 无 权 利 投 资 者 合 法 权 益 受 到 侵 害 时, 救 济 的 渠 道 要 畅 通, 救 济 的 方 法 要 多 样, 救 济 的 程 序 要 便 捷 在 进 一 步 推 动 诉 讼 仲 裁 制 度 机 制 完 善 的 同 时, 要 全 面 强 化 纠 纷 调 解 行 政 和 解 先 行 赔 付 等 多 元 化 利 益 纠 纷 处 理 机 制, 确 保 受 害 投 资 者 能 够 及 时 获 得 公 平 的 法 律 支 持 和 赔 偿 救 济 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 专 项 活 动 是 一 项 持 续 性 工 作, 今 年 要 重 点 抓 好 以 下 工 作 : 一 是 拓 展 热 线 服 务 功 能, 让 投 资 者 能 够 记 得 住 打 得 通 办 得 快 有 回 音 信 得 过, 提 高 投 资 者 满 意 度 二 是 建 立 健 全 证 券 期 货 纠 纷 调 解 组 织 体 系, 推 动 建 立 全 国 性 纠 纷 调 解 组 织, 继 续 发 挥 行 业 协 会 和 地 方 性 调 解 组 织 作 用, 实 现 投 资 者 纠 纷 调 解 申 请 便 捷 程 序 简 化 专 业 权 威 实 施 有 效 三 是 启 动 专 门 机 构 持 股 行 权 试 点, 通 过 示 范 效 应 强 化 中 小 投 资 者 权 利 意 识, 引 导 其 依 法 行 权 维 权, 督 促 上 市 公 司 完 善 治 理, 公 平 对 待 所 有 股 东 四 是 抓 好 投 资 者 网 站 和 投 资 者 教 育 基 地 建 设, 让 投 资 者 拥 有 自 己 的 网 站, 拥 有 自 己 的 服 务 场 所 和 渠 道, 免 费 获 得 更 加 公 平 的 教 育 服 务 机 会 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 专 项 活 动 是 全 方 位 综 合 性 涉 及 面 广 的 工 作 证 监 会 系 统 各 单 位 各 部 门 要 按 照 专 项 活 动 的 总 体 部 署, 切 实 履 行 好 工 作 职 责, 认 真 抓 好 工 作 落 实 各 市 场 经 营 主 体 要 增 强 投 资 者 保 护 的 责 任 意 识, 主 动 开 展 工 作, 在 经 营 活 动 的 全 过 程 落 实 好 投 资 者 适 当 性 管 理 便 利 投 资 者 行 权 投 诉 处 理 教 育 服 务 风 险 揭 示 等 工 作 要 求 广 大 投 资 者 是 投 资 者 保 护 的 主 体 力 量, 特 别 要 增 强 自 我 保 护 能 力, 依 法 维 护 自 身 合 法 权 益 投 资 者 保 护 工 作 需 要 社 会 各 方 面 的 共 同 努 力, 更 离 不 开 良 好 的 舆 论 环 境 今 天 有 许 多 媒 体 到 场, 本 身 也 反 映 了 媒 体 朋 友 对 投 资 者 保 护 工 作 的 关 注 和 支 持 衷 心 希 望 大 家 继 续 发 挥 好 舆 论 监 督 宣 传 教 育 的 优 势 和 作 用, 让 活 动 有 声 音 有 共 鸣, 促 进 社 会 形 成 共 识, 共 同 培 育 公 平 理 性 的 良 好 市 场 文 化 和 氛 围 最 后, 预 祝 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 专 项 活 动 取 得 圆 满 成 功! 谢 谢 大 家! 姻 0405 宁 夏 证 券

6 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 法 律 法 规 第 112 号 令 股 票 期 权 交 易 试 点 管 理 办 法 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 令 第 112 号 股 票 期 权 交 易 试 点 管 理 办 法 已 经 2014 年 11 月 25 日 第 68 次 主 席 办 公 会 议 审 议 通 过, 现 予 公 布, 自 公 布 之 日 起 施 行 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 主 席 : 肖 钢 2015 年 1 月 9 日 股 票 期 权 交 易 试 点 管 理 办 法 第 一 条 为 了 规 范 股 票 期 权 交 易 试 点, 维 护 股 票 期 权 市 场 秩 序, 防 范 市 场 风 险, 保 护 股 票 期 权 交 易 各 方 的 合 法 权 益, 促 进 资 本 市 场 健 康 发 展, 根 据 证 券 法 期 货 交 易 管 理 条 例 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 等 有 关 法 律 法 规, 制 定 本 办 法 第 二 条 任 何 单 位 和 个 人 从 事 股 票 期 权 交 易 及 其 相 关 活 动, 应 当 遵 守 本 办 法 本 办 法 所 称 股 票 期 权 交 易, 是 指 采 用 公 开 的 集 中 交 易 方 式 或 者 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 批 准 的 其 他 方 式 进 行 的 以 股 票 期 权 合 约 为 交 易 标 的 的 交 易 活 动 本 办 法 所 称 股 票 期 权 合 约, 是 指 由 证 券 交 易 所 统 一 制 定 的 规 定 买 方 有 权 在 将 来 特 定 时 间 按 照 特 定 价 格 买 入 或 者 卖 出 约 定 股 票 跟 踪 股 票 指 数 的 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 等 标 的 证 券

7 的 标 准 化 合 约 第 三 条 从 事 股 票 期 权 交 易 活 动, 应 当 遵 循 公 开 公 平 公 正 和 诚 实 信 用 的 原 则 禁 止 欺 诈 内 幕 交 易 操 纵 股 票 期 权 市 场 以 及 利 用 股 票 期 权 交 易 从 事 跨 市 场 操 纵 内 幕 交 易 等 违 法 行 为 第 四 条 中 国 证 监 会 对 股 票 期 权 市 场 实 行 集 中 统 一 的 监 督 管 理 证 券 交 易 所 证 券 登 记 结 算 机 构 相 关 行 业 协 会 按 照 章 程 及 业 务 规 则, 分 别 对 股 票 期 权 交 易 活 动 及 经 营 机 构 实 行 自 律 管 理 第 五 条 证 券 交 易 所 经 中 国 证 监 会 批 准 可 以 开 展 股 票 期 权 交 易 股 票 期 权 交 易 品 种 的 上 市 中 止 取 消 或 者 恢 复 应 当 经 中 国 证 监 会 批 准 股 票 期 权 交 易 品 种 应 当 具 有 充 分 的 现 货 交 易 基 础, 市 场 竞 争 充 分, 可 供 交 割 量 充 足 等, 适 于 进 行 股 票 期 权 交 易 第 六 条 证 券 登 记 结 算 机 构 经 中 国 证 监 会 批 准 可 以 履 行 在 证 券 交 易 所 开 展 的 股 票 期 权 交 易 的 结 算 职 能, 并 承 担 相 应 法 律 责 任 证 券 登 记 结 算 机 构 作 为 股 票 期 权 结 算 参 与 人 ( 以 下 简 称 结 算 参 与 人 ) 的 共 同 对 手 方, 为 股 票 期 权 业 务 提 供 多 边 净 额 结 算 服 务, 并 按 照 货 银 对 付 原 则 实 施 期 权 行 权 结 算 第 七 条 证 券 公 司 可 以 从 事 股 票 期 权 经 纪 业 务 自 营 业 务 做 市 业 务, 期 货 公 司 可 以 从 事 股 票 期 权 经 纪 业 务 与 股 票 期 权 备 兑 开 仓 以 及 行 权 相 关 的 证 券 现 货 经 纪 业 务 证 券 公 司 期 货 公 司 等 股 票 期 权 经 营 机 构 ( 以 下 简 称 经 营 机 构 ) 依 法 从 事 前 款 规 定 的 股 票 期 权 相 关 业 务, 应 当 遵 守 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定, 具 体 办 法 由 中 国 证 监 会 另 行 制 定 第 八 条 股 票 期 权 交 易 可 以 实 行 做 市 商 制 度 股 票 期 权 做 市 商 ( 以 下 简 称 做 市 商 ) 应 当 依 据 证 券 交 易 所 的 相 关 业 务 规 则, 承 担 为 股 票 期 权 合 约 提 供 双 边 报 价 等 义 务, 并 享 有 相 应 的 权 利 做 市 商 从 事 做 市 业 务, 应 当 严 格 遵 守 法 律 法 规 行 政 规 章 和 证 券 交 易 所 有 关 规 定 ; 建 立 健 全 信 息 隔 离 制 度, 防 范 做 市 业 务 与 其 他 业 务 之 间 的 利 益 冲 突 ; 不 得 利 用 从 事 做 市 业 务 的 机 会, 进 行 内 幕 交 易 市 场 操 纵 等 违 法 违 规 行 为, 或 者 谋 取 其 他 不 正 当 利 益 第 九 条 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金 公 司 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 作 为 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构, 依 照 有 关 规 定 分 别 负 责 对 证 券 公 司 期 货 公 司 开 展 股 票 期 权 业 务 涉 及 的 投 资 者 资 金 安 全 存 管 实 施 监 控 第 十 条 证 券 交 易 所 证 券 登 记 结 算 机 构 应 当 根 据 各 自 职 责, 分 别 制 定 股 票 期 权 交 易 结 算 规 则 及 相 应 实 施 细 则 交 易 规 则 和 结 算 规 则 的 制 定 或 者 修 改 应 当 报 中 国 证 监 会 批 准 实 施 细 则 的 制 定 或 者 修 改 应 当 征 求 中 国 证 监 会 意 见, 并 在 正 式 发 布 实 施 前, 报 告 中 国 证 监 会 经 营 机 构 结 算 参 与 人 投 资 者 以 及 其 他 股 票 期 权 交 易 参 与 主 体 应 当 遵 守 证 券 交 易 所 证 券 登 记 结 算 机 构 及 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 的 业 务 规 则 第 十 一 条 股 票 期 权 交 易 实 行 投 资 者 适 当 性 制 度 证 券 交 易 所 应 当 制 定 股 票 期 权 投 资 者 的 具 体 标 准 和 实 施 指 引 投 资 者 参 与 股 票 期 权 交 易, 应 当 对 股 票 期 权 产 品 及 市 场 环 境 的 变 化 自 主 承 担 风 险 第 十 二 条 经 营 机 构 应 当 按 照 证 券 交 易 所 投 资 者 适 当 性 管 理 要 求 对 投 资 者 的 身 份 和 风 险 承 受 能 力 进 行 审 慎 评 估, 根 据 投 资 者 的 风 险 承 受 和 风 险 识 别 能 力 决 定 是 否 推 荐 其 参 与 股 票 期 权 交 易, 并 应 当 事 先 对 产 品 服 务 以 及 可 能 影 响 投 资 者 权 利 义 务 的 信 息 进 行 恰 当 说 明, 充 分 揭 示 风 险, 经 投 资 者 签 署 风 险 揭 示 书 后, 与 投 资 者 签 订 0607 宁 夏 证 券

8 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 法 律 法 规 经 纪 合 同, 不 得 误 导 欺 诈 投 资 者 经 纪 合 同 中 应 当 包 括 经 营 机 构 对 投 资 者 采 取 的 风 险 管 理 措 施 投 资 者 出 现 交 收 违 约 或 者 保 证 金 不 足 情 形 的 处 理 方 式 以 及 强 行 平 仓 和 行 权 操 作 等 事 项 经 营 机 构 应 当 对 投 资 者 与 其 发 生 纠 纷 时 的 处 理 规 则 和 程 序 投 资 者 投 诉 的 方 式 和 渠 道 以 及 投 资 者 权 益 保 障 等 事 项 进 行 说 明 和 公 示 第 十 三 条 经 营 机 构 从 事 股 票 期 权 经 纪 业 务, 接 受 投 资 者 委 托, 以 自 己 的 名 义 为 投 资 者 进 行 股 票 期 权 交 易, 交 易 结 果 由 投 资 者 承 担 第 十 四 条 证 券 登 记 结 算 机 构 负 责 投 资 者 衍 生 品 合 约 账 户 的 统 一 管 理 经 营 机 构 应 当 根 据 投 资 者 的 申 请, 按 照 证 券 登 记 结 算 机 构 业 务 规 则 为 投 资 者 开 立 衍 生 品 合 约 账 户 证 券 登 记 结 算 机 构 负 责 统 一 为 经 营 机 构 分 配 发 放 投 资 者 衍 生 品 合 约 账 户 号 码 经 营 机 构 应 当 明 确 提 示 投 资 者 如 实 提 供 开 户 信 息 投 资 者 应 当 如 实 申 报 开 户 材 料, 不 得 采 用 虚 假 申 报 等 手 段 规 避 投 资 者 适 当 性 制 度 要 求 投 资 者 衍 生 品 合 约 账 户 应 当 与 其 人 民 币 普 通 股 票 账 户 的 相 关 注 册 信 息 一 致 第 十 五 条 股 票 期 权 买 方 应 当 支 付 权 利 金 股 票 期 权 卖 方 收 取 权 利 金, 并 应 当 根 据 证 券 交 易 所 证 券 登 记 结 算 机 构 的 规 定 交 纳 保 证 金 保 证 金 以 现 金 证 券 交 易 所 及 证 券 登 记 结 算 机 构 认 可 的 证 券 方 式 交 纳 经 营 机 构 向 投 资 者 收 取 的 保 证 金 以 及 投 资 者 存 放 于 经 营 机 构 的 权 利 金 行 权 资 金, 属 于 投 资 者 所 有, 除 按 照 相 关 规 定 可 划 转 的 情 形 外, 严 禁 挪 作 他 用 第 十 六 条 证 券 公 司 应 当 在 存 管 银 行 开 设 投 资 者 股 票 期 权 保 证 金 账 户, 用 于 存 放 投 资 者 股 票 期 权 交 易 的 权 利 金 行 权 资 金 以 现 金 形 式 提 交 的 保 证 金 期 货 公 司 应 当 将 投 资 者 股 票 期 权 交 易 的 权 利 金 行 权 资 金 以 现 金 形 式 提 交 的 保 证 金 存 放 于 期 货 保 证 金 账 户 期 货 公 司 开 展 与 股 票 期 权 备 兑 开 仓 以 及 行 权 相 关 的 证 券 现 货 经 纪 业 务 的, 还 应 当 在 存 管 银 行

9 单 独 开 立 相 关 现 货 资 金 账 户 经 营 机 构 应 当 对 向 投 资 者 收 取 的 资 金 实 行 分 账 管 理, 妥 善 记 载 单 个 投 资 者 的 资 金 明 细 数 据, 并 且 与 经 营 机 构 自 有 资 金 证 券 现 货 交 易 结 算 资 金 实 行 分 户 管 理, 相 关 资 金 的 划 转 应 当 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 第 十 七 条 结 算 参 与 人 应 当 根 据 相 关 业 务 规 则 的 规 定, 在 证 券 登 记 结 算 机 构 开 立 股 票 期 权 资 金 保 证 金 账 户, 用 于 存 放 结 算 参 与 人 股 票 期 权 交 易 的 权 利 金 行 权 资 金 以 现 金 形 式 提 交 的 保 证 金 证 券 登 记 结 算 机 构 应 当 对 结 算 参 与 人 存 放 的 投 资 者 股 票 期 权 交 易 的 权 利 金 行 权 资 金 以 现 金 形 式 提 交 的 保 证 金 与 结 算 参 与 人 存 放 的 自 有 资 金 实 行 分 户 管 理 结 算 参 与 人 可 以 根 据 相 关 业 务 规 则 的 规 定, 在 证 券 登 记 结 算 机 构 开 立 股 票 期 权 证 券 保 证 金 账 户, 用 于 存 放 以 证 券 形 式 提 交 的 保 证 金, 具 体 事 宜 由 证 券 交 易 所 证 券 登 记 结 算 机 构 另 行 规 定 第 十 八 条 股 票 期 权 买 方 有 权 决 定 在 合 约 规 定 期 间 内 是 否 行 权 股 票 期 权 买 方 提 出 行 权 时, 股 票 期 权 卖 方 应 当 按 照 有 关 规 定 履 行 相 应 义 务 投 资 者 可 以 根 据 证 券 交 易 所 业 务 规 则 的 规 定, 采 用 自 有 资 金 证 券 或 依 法 借 入 的 资 金 证 券 进 行 行 权 结 算 经 营 机 构 可 以 在 经 纪 合 同 中 与 投 资 者 约 定 为 其 提 供 协 议 行 权 服 务 提 供 协 议 行 权 服 务 的, 经 营 机 构 应 当 在 经 纪 合 同 中 对 触 发 条 件 行 权 数 量 操 作 流 程 以 及 该 项 服 务 可 能 产 生 的 风 险 等 内 容 进 行 详 细 约 定 并 向 投 资 者 作 充 分 说 明, 经 营 机 构 还 应 当 对 该 项 服 务 的 实 际 操 作 流 程 进 行 记 录, 相 关 记 录 保 存 期 限 不 得 少 于 20 年 股 票 期 权 合 约 到 期 前, 经 营 机 构 应 当 采 取 网 络 电 话 短 信 电 子 邮 件 或 者 其 他 适 当 方 式 中 的 至 少 一 种 提 醒 投 资 者 妥 善 处 理 股 票 期 权 交 易 持 仓, 并 对 提 醒 情 况 进 行 记 录, 相 关 记 录 保 存 期 限 不 得 少 于 20 年 第 十 九 条 股 票 期 权 交 易 实 行 当 日 无 负 债 结 算 制 度 证 券 登 记 结 算 机 构 应 当 在 当 日 及 时 将 结 算 结 果 通 知 结 算 参 与 人, 结 算 参 与 人 据 此 对 投 资 者 进 行 结 算, 并 应 当 将 结 算 结 果 按 照 与 投 资 者 约 定 的 方 式 及 时 通 知 投 资 者 投 资 者 应 当 及 时 查 询 并 妥 善 处 理 自 己 的 交 易 持 仓 第 二 十 条 结 算 参 与 人 出 现 保 证 金 不 足 交 收 违 约 情 形 的, 证 券 登 记 结 算 机 构 有 权 按 照 业 务 规 则 的 规 定, 对 其 采 取 直 接 扣 款, 处 置 结 算 参 与 人 期 权 保 证 金, 暂 不 交 付 并 处 置 其 应 收 证 券 资 金 或 者 担 保 证 券, 扣 划 其 自 营 证 券, 收 取 违 约 金 等 措 施 投 资 者 出 现 保 证 金 不 足 交 收 违 约 情 形 的, 经 营 机 构 可 以 根 据 相 关 业 务 规 则 及 经 纪 合 同 的 规 定, 对 其 采 取 处 置 投 资 者 期 权 保 证 金, 暂 不 交 付 并 处 置 其 应 收 证 券 资 金 或 者 担 保 证 券, 收 取 违 约 金 等 措 施 结 算 参 与 人 可 以 委 托 证 券 登 记 结 算 机 构 将 暂 不 交 付 给 投 资 者 的 证 券 划 付 至 结 算 参 与 人 的 证 券 处 置 账 户 内 进 行 处 置 第 二 十 一 条 证 券 交 易 所 开 展 股 票 期 权 交 易 活 动, 应 当 建 立 保 证 金 涨 跌 停 板 持 仓 限 额 0809 宁 夏 证 券

10 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 法 律 法 规 大 户 持 仓 报 告 风 险 准 备 金 风 险 警 示 制 度 以 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 风 险 管 理 制 度, 并 在 业 务 规 则 中 明 确 上 市 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 以 及 持 股 达 到 一 定 比 例 的 股 东 等 相 关 主 体 从 事 股 票 期 权 交 易 的 规 范 要 求 证 券 登 记 结 算 机 构 开 展 股 票 期 权 交 易 活 动, 应 当 建 立 保 证 金 当 日 无 负 债 结 算 强 行 平 仓 结 算 担 保 金 风 险 准 备 金 以 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 风 险 管 理 制 度 证 券 交 易 所 证 券 登 记 结 算 机 构 建 立 相 同 的 风 险 管 理 制 度 的, 应 当 在 业 务 规 则 中 明 确 各 自 的 职 责 分 工 经 营 机 构 应 当 遵 守 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 证 券 登 记 结 算 机 构 以 及 行 业 自 律 组 织 规 定 的 风 险 管 理 制 度, 建 立 健 全 并 严 格 执 行 股 票 期 权 业 务 合 规 管 理 及 风 险 管 理 制 度, 保 障 投 资 者 保 证 金 的 存 管 安 全, 按 照 规 定 提 取 管 理 和 使 用 风 险 准 备 金, 按 照 证 券 交 易 所 的 规 定, 向 其 报 告 大 户 名 单 交 易 情 况 第 二 十 二 条 结 算 参 与 人 的 保 证 金 不 足 且 未 在 证 券 登 记 结 算 机 构 规 定 时 间 内 追 加 保 证 金 或 者 自 行 平 仓 的, 证 券 登 记 结 算 机 构 应 当 按 照 期 货 交 易 管 理 条 例 以 及 业 务 规 则 的 规 定 将 该 结 算 参 与 人 负 责 结 算 的 合 约 强 行 平 仓 投 资 者 保 证 金 不 足 且 未 在 经 营 机 构 规 定 时 间 内 追 加 保 证 金 或 者 自 行 平 仓 的, 经 营 机 构 应 当 按 照 期 货 交 易 管 理 条 例 相 关 业 务 规 则 以 及 经 纪 合 同 的 规 定 将 该 投 资 者 的 合 约 强 行 平 仓 因 强 行 平 仓 发 生 的 有 关 费 用 和 损 失 由 相 关 主 体 根 据 相 关 业 务 规 则 经 纪 合 同 的 规 定 承 担 第 二 十 三 条 当 出 现 不 可 抗 力 市 场 操 纵 技 术 系 统 故 障 等 异 常 情 况, 影 响 股 票 期 权 交 易 正 常 秩 序 时, 证 券 交 易 所 可 以 按 照 业 务 规 则 规 定 的 权 限 和 程 序, 决 定 采 取 下 列 紧 急 措 施 : ( 一 ) 调 整 保 证 金 ; ( 二 ) 调 整 涨 跌 停 板 幅 度 ; ( 三 ) 调 整 经 营 机 构 或 者 投 资 者 的 持 仓 限 额 ; ( 四 ) 限 制 经 营 机 构 或 投 资 者 开 仓, 或 要 求 其 限 期 平 仓 ; ( 五 ) 暂 时 停 止 股 票 期 权 合 约 的 交 易 ; ( 六 ) 其 他 紧 急 措 施 出 现 前 款 所 述 情 形, 导 致 或 者 可 能 导 致 股 票 期 权 重 大 结 算 风 险 时, 证 券 登 记 结 算 机 构 可 以 按 照 业 务 规 则 规 定 的 权 限 和 程 序, 决 定 采 取 限 制 出 金 或 入 金 强 行 平 仓 或 其 他 紧 急 措 施 证 券 交 易 所 证 券 登 记 结 算 机 构 根 据 本 条 规 定 采 取 上 述 措 施, 应 当 立 即 报 告 中 国 证 监 会 向 市 场 公 告, 并 积 极 协 助 配 合 对 方 履 行 相 应 职 责 因 采 取 上 述 措 施 发 生 的 有 关 费 用 损 失, 由 相 关 主 体 根 据 相 关 业 务 规 则 经 纪 合 同 的 规 定 承 担 第 二 十 四 条 证 券 交 易 所 证 券 登 记 结 算 机 构 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 应 当 根 据 各 自 职 责, 建 立 股 票 期 权 市 场 与 其 他 证 券 期 货 等 相 关 市 场 以 及 监 管 机 构 之 间 的 信 息 共 享 市 场 监 测 风 险 控 制 打 击 违 法 违 规 等 协 作 机 制 证 券 交 易 所 证 券 登 记 结 算 机 构 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 发 现 股 票 期 权 交 易 活 动 中 存 在 违 法 违 规 行 为 的, 应 当 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告, 并 按 照 有 关 规 定 通 报 派 出 机 构 第 二 十 五 条 任 何 单 位 或 者 个 人 不 得 编 造 传 播 有 关 股 票 期 权 交 易 的 虚 假 信 息 扰 乱 市 场 秩 序, 不 得 通 过 期 货 交 易 管 理 条 例 第 七 十 一 条 规 定 的 手 段 以 及 操 纵 相 关 标 的 证 券 市 场 等 手 段 操 纵 股 票 期 权 市 场, 不 得 利 用 期 货 交 易 管 理 条 例 第 八 十 二 条 第 ( 十 一 ) 项 规 定 的 内 幕 信 息 相 关 标 的 证 券 市 场 的 内 幕 信 息 以 及 其 他 未 公 开 信

11 息 从 事 股 票 期 权 交 易, 或 者 向 他 人 泄 露 上 述 信 息 使 他 人 利 用 上 述 信 息 从 事 股 票 期 权 交 易 任 何 单 位 或 者 个 人 不 得 通 过 操 纵 股 票 期 权 市 场 等 手 段 操 纵 相 关 标 的 证 券 市 场, 不 得 利 用 股 票 期 权 市 场 的 内 幕 信 息 从 事 相 关 标 的 证 券 交 易, 或 者 向 他 人 泄 露 上 述 信 息 使 他 人 利 用 上 述 信 息 从 事 相 关 标 的 证 券 交 易 第 二 十 六 条 证 券 交 易 所 证 券 登 记 结 算 机 构 开 展 股 票 期 权 交 易 与 结 算 业 务 时, 相 关 业 务 活 动 依 照 期 货 交 易 管 理 条 例 关 于 期 货 交 易 所 开 展 期 货 交 易 的 有 关 监 管 要 求 和 法 律 责 任 执 行 除 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 另 有 规 定 外, 证 券 公 司 从 事 股 票 期 权 经 纪 业 务 时, 相 关 业 务 活 动 参 照 适 用 期 货 公 司 从 事 期 货 经 纪 业 务 的 有 关 监 管 要 求 和 法 律 责 任 ; 期 货 公 司 从 事 与 股 票 期 权 备 兑 开 仓 以 及 行 权 相 关 的 证 券 现 货 经 纪 业 务 时, 相 关 业 务 活 动 参 照 适 用 证 券 公 司 从 事 证 券 经 纪 业 务 的 有 关 监 管 要 求 和 法 律 责 任 第 二 十 七 条 任 何 单 位 或 者 个 人 违 反 期 货 法 律 法 规 规 章 以 及 本 办 法, 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 按 照 期 货 交 易 管 理 条 例 以 及 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 对 其 采 取 责 令 改 正 监 管 谈 话 出 具 警 示 函 等 监 管 措 施 ; 应 当 给 予 处 罚 的, 按 照 期 货 交 易 管 理 条 例 以 及 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 进 行 处 罚 ; 涉 嫌 犯 罪 的, 依 法 移 送 司 法 机 关 追 究 刑 事 责 任 任 何 单 位 或 者 个 人 违 反 本 办 法 第 二 十 五 条 第 二 款 的 规 定, 操 纵 相 关 标 的 证 券 市 场 或 者 进 行 相 关 标 的 证 券 内 幕 交 易 的, 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 按 照 证 券 法 以 及 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 对 其 采 取 责 令 改 正 监 管 谈 话 出 具 警 示 函 等 监 管 措 施 ; 应 当 给 予 处 罚 的, 按 照 证 券 法 以 及 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 进 行 处 罚 ; 涉 嫌 犯 罪 的, 依 法 移 送 司 法 机 关 追 究 刑 事 责 任 任 何 单 位 或 者 个 人 违 反 本 办 法 以 及 期 货 交 易 管 理 条 例 的 规 定, 在 股 票 期 权 交 易 中 从 事 违 法 违 规 行 为, 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 应 当 依 法 承 担 赔 偿 责 任 第 二 十 八 条 本 办 法 下 列 用 语 具 有 如 下 含 义 : 1011 宁 夏 证 券

12 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 法 律 法 规 ( 一 ) 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构, 是 指 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金 公 司 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 或 者 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 ( 二 ) 股 票 期 权 经 营 机 构, 是 指 经 中 国 证 监 会 批 准 经 营 股 票 期 权 业 务 的 证 券 公 司 期 货 公 司 等 金 融 机 构 ( 三 ) 股 票 期 权 结 算 参 与 人, 是 指 具 有 证 券 登 记 结 算 机 构 股 票 期 权 结 算 业 务 结 算 参 与 人 资 格 的 机 构 ( 四 ) 做 市 商, 是 指 经 证 券 交 易 所 认 可 为 其 上 市 交 易 的 股 票 期 权 合 约 提 供 双 边 持 续 报 价 或 者 双 边 回 应 报 价 等 服 务 的 机 构 ( 五 ) 权 利 金, 是 指 股 票 期 权 买 方 向 卖 方 支 付 的 用 于 购 买 股 票 期 权 合 约 的 资 金 ( 六 ) 保 证 金, 是 指 用 于 结 算 和 保 证 股 票 期 权 合 约 履 行 的 现 金 或 者 证 券 ( 七 ) 衍 生 品 合 约 账 户, 是 指 经 营 机 构 按 照 证 券 登 记 结 算 机 构 业 务 规 则, 为 投 资 者 开 立 的 用 于 股 票 期 权 合 约 交 易 行 权 申 报 及 记 录 投 资 者 持 有 的 股 票 期 权 合 约 及 其 变 动 情 况 的 账 户 ( 八 ) 股 票 期 权 买 方, 是 指 持 有 股 票 期 权 合 约 权 利 仓 的 投 资 者 权 利 仓 指 股 票 期 权 合 约 买 入 开 仓 形 成 的 持 仓 头 寸 ( 九 ) 股 票 期 权 卖 方, 是 指 持 有 股 票 期 权 合 约 义 务 仓 的 投 资 者 义 务 仓 指 股 票 期 权 合 约 卖 出 开 仓 形 成 的 持 仓 头 寸 ( 十 ) 行 权, 是 指 股 票 期 权 合 约 买 方 按 照 规 定 行 使 权 利, 以 行 权 价 格 买 入 或 者 卖 出 约 定 标 的 证 券, 或 者 按 照 规 定 结 算 价 格 进 行 现 金 差 价 结 算 ( 十 一 ) 协 议 行 权, 是 指 经 营 机 构 根 据 合 同 约 定 为 投 资 者 提 供 的 行 权 申 报 及 相 关 服 务, 具 体 服 务 内 容 和 各 自 权 利 义 务 由 经 营 机 构 与 投 资 者 在 经 纪 合 同 中 进 行 约 定 ( 十 二 ) 行 权 价 格, 是 指 股 票 期 权 合 约 中 约 定 的 在 行 权 时 买 入 卖 出 约 定 标 的 证 券 或 者 用 于 计 算 行 权 价 差 的 价 格 ( 十 三 ) 结 算, 包 括 对 股 票 期 权 交 易 双 方 的 日 常 交 易 结 算 和 行 权 结 算 日 常 交 易 结 算 是 指 股 票 期 权 日 常 交 易 的 资 金 清 算 与 交 收, 行 权 结 算 是 指 股 票 期 权 行 权 的 资 金 清 算 与 交 收 以 及 标 的 证 券 的 清 算 与 交 割 股 票 期 权 日 常 交 易 结 算 与 行 权 结 算 中 的 资 金 交 收 与 标 的 证 券 交 割 统 称 为 交 收 ( 十 四 ) 备 兑 开 仓, 是 指 投 资 者 事 先 交 存 足 额 合 约 标 的 作 为 将 来 行 权 结 算 所 应 交 付 的 证 券, 并 据 此 卖 出 相 应 数 量 的 认 购 期 权 ( 十 五 ) 认 购 期 权, 是 指 买 方 有 权 在 将 来 特 定 时 间 以 特 定 价 格 买 入 约 定 数 量 合 约 标 的 的 期 权 合 约 ( 十 六 ) 认 沽 期 权, 是 指 买 方 有 权 在 将 来 特 定 时 间 以 特 定 价 格 卖 出 约 定 数 量 合 约 标 的 的 期 权 合 约 ( 十 七 ) 其 他 未 公 开 信 息 : 是 指 除 标 的 证 券 市 场 内 幕 信 息 以 外 对 标 的 证 券 的 市 场 价 格 有 重 大 影 响 且 尚 未 公 开 的 下 列 信 息 : 1. 证 券 交 易 场 所 存 管 银 行 证 券 资 产 托 管 机 构 证 券 登 记 结 算 机 构 依 法 设 立 的 证 券 市 场 监 测 监 控 机 构 在 经 营 监 控 过 程 中 形 成 或 获 取 的 证 券 交 易 证 券 持 有 状 况 资 金 数 量 等 相 关 信 息 ; 2. 证 券 期 货 经 营 机 构 公 募 基 金 管 理 人 商 业 银 行 保 险 公 司 信 托 公 司 社 保 基 金 私 募 证 券 投 资 基 金 等 金 融 机 构 的 证 券 投 资 相 关 信 息 ; 3. 政 府 主 管 部 门 监 管 机 构 或 者 有 关 单 位, 制 定 或 作 出 的 可 能 对 证 券 交 易 价 格 发 生 重 大 影 响 的 政 策 或 者 决 定 ; 4. 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 信 息 第 二 十 九 条 其 他 交 易 场 所 经 中 国 证 监 会 批 准 可 以 开 展 股 票 期 权 交 易, 具 体 业 务 规 范 参 照 本 办 法 的 有 关 规 定 执 行 第 三 十 条 本 办 法 自 公 布 之 日 起 施 行 姻

13 第 115 号 令 关 于 修 改 证 券 市 场 禁 入 规 定 的 决 定 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 令 第 115 号 关 于 修 改 证 券 市 场 禁 入 规 定 的 决 定 已 经 2015 年 3 月 2 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 79 次 主 席 办 公 会 审 议 通 过, 现 予 公 布, 自 2015 年 6 月 22 日 起 施 行 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 主 席 : 肖 钢 2015 年 5 月 18 日 关 于 修 改 证 券 市 场 禁 入 规 定 的 决 定 一 第 三 条 第 ( 一 ) 项 修 改 为 : 发 行 人 上 市 公 司 非 上 市 公 众 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员, 其 他 信 息 披 露 义 务 人 或 者 其 他 信 息 披 露 义 务 人 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 第 ( 二 ) 项 修 改 为 : 发 行 人 上 市 公 司 非 上 市 公 众 公 司 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人, 或 者 发 行 人 上 市 公 司 非 上 市 公 众 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 二 第 四 条 修 改 为 : 被 中 国 证 监 会 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 人 员, 在 禁 入 期 间 内, 除 不 得 继 续 在 原 机 构 从 事 证 券 业 务 或 者 担 任 原 上 市 公 司 非 上 市 公 众 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 职 务 外, 也 不 得 在 其 他 任 何 机 构 中 从 事 证 券 业 务 或 者 担 任 其 他 上 市 公 司 非 上 市 公 众 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 职 务 被 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 人 员, 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 作 出 的 证 券 市 场 禁 入 决 定 后 立 即 停 止 从 事 证 券 业 务 或 者 停 止 履 行 上 市 公 司 非 上 市 公 众 公 司 董 事 监 事 高 级 1213 宁 夏 证 券

14 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 法 律 法 规 管 理 人 员 职 务, 并 由 其 所 在 机 构 按 规 定 的 程 序 解 除 其 被 禁 止 担 任 的 职 务 三 第 五 条 第 ( 二 ) 项 修 改 为 第 五 条 第 ( 二 ) ( 三 ) ( 四 ) 项 : ( 二 ) 从 事 保 荐 承 销 资 产 管 理 融 资 融 券 等 证 券 业 务 及 其 他 证 券 服 务 业 务, 负 有 法 定 职 责 的 人 员, 故 意 不 履 行 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 规 定 的 义 务, 并 造 成 特 别 严 重 后 果 的 ; ( 三 ) 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 采 取 隐 瞒 编 造 重 要 事 实 等 特 别 恶 劣 手 段, 或 者 涉 案 数 额 特 别 巨 大 的 ; ( 四 ) 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 从 事 欺 诈 发 行 内 幕 交 易 操 纵 市 场 等 违 法 行 为, 严 重 扰 乱 证 券 期 货 市 场 秩 序 并 造 成 严 重 社 会 影 响, 或 者 获 取 违 法 所 得 等 不 当 利 益 数 额 特 别 巨 大, 或 者 致 使 投 资 者 利 益 遭 受 特 别 严 重 损 害 的 四 增 加 一 项, 作 为 第 五 条 第 ( 五 ) 项 : 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 情 节 严 重, 应 当 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施, 且 存 在 故 意 出 具 虚 假 重 要 证 据, 隐 瞒 毁 损 重 要 证 据 等 阻 碍 抗 拒 证 券 监 督 管 理 机 构 及 其 工 作 人 员 依 法 行 使 监 督 检 查 调 查 职 权 行 为 的 五 增 加 一 项, 作 为 第 五 条 第 ( 六 ) 项 : 因 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定,5 年 内 被 中 国 证 监 会 给 予 除 警 告 之 外 的 行 政 处 罚 3 次 以 上, 或 者 5 年 内 曾 经 被 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 六 第 五 条 第 ( 三 ) 项 改 为 第 五 条 第 ( 七 ) 项 七 第 五 条 第 ( 四 ) 项 改 为 第 五 条 第 ( 八 ) 项 本 决 定 自 2015 年 6 月 22 日 起 施 行 证 券 市 场 禁 入 规 定 根 据 本 决 定 作 相 应 的 修 改, 重 新 公 布 证 券 市 场 禁 入 规 定 (2006 年 3 月 7 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 173 次 主 席 办 公 会 议 审 议 通 过, 根 据 2015 年 5 月 18 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 修 改 证 券 市 场 禁 入 规 定 的 决 定 修 订 ) 第 一 条 为 了 维 护 证 券 市 场 秩 序, 保 护 投 资 者 合 法 权 益 和 社 会 公 众 利 益, 促 进 证 券 市 场 健 康 稳 定 发 展, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 等 法 律 行 政 法 规, 制 定 本 规 定 第 二 条 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 对 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 有 关 责 任 人 员 采 取 证 券 市 场 禁

15 入 措 施, 以 事 实 为 依 据, 遵 循 公 开 公 平 公 正 的 原 则 第 三 条 下 列 人 员 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 情 节 严 重 的, 中 国 证 监 会 可 以 根 据 情 节 严 重 的 程 度, 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 : ( 一 ) 发 行 人 上 市 公 司 非 上 市 公 众 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员, 其 他 信 息 披 露 义 务 人 或 者 其 他 信 息 披 露 义 务 人 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ; ( 二 ) 发 行 人 上 市 公 司 非 上 市 公 众 公 司 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人, 或 者 发 行 人 上 市 公 司 非 上 市 公 众 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ; ( 三 ) 证 券 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 内 设 业 务 部 门 负 责 人 分 支 机 构 负 责 人 或 者 其 他 证 券 从 业 人 员 ; ( 四 ) 证 券 公 司 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人 或 者 证 券 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ; ( 五 ) 证 券 服 务 机 构 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 等 从 事 证 券 服 务 业 务 的 人 员 和 证 券 服 务 机 构 的 实 际 控 制 人 或 者 证 券 服 务 机 构 实 际 控 制 人 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ; ( 六 ) 证 券 投 资 基 金 管 理 人 证 券 投 资 基 金 托 管 人 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 内 设 业 务 部 门 分 支 机 构 负 责 人 或 者 其 他 证 券 投 资 基 金 从 业 人 员 ; ( 七 ) 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 有 关 责 任 人 员 第 四 条 被 中 国 证 监 会 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 人 员, 在 禁 入 期 间 内, 除 不 得 继 续 在 原 机 构 从 事 证 券 业 务 或 者 担 任 原 上 市 公 司 非 上 市 公 众 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 职 务 外, 也 不 得 在 其 他 任 何 机 构 中 从 事 证 券 业 务 或 者 担 任 其 他 上 市 公 司 非 上 市 公 众 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 职 务 被 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 人 员, 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 作 出 的 证 券 市 场 禁 入 决 定 后 立 即 停 止 从 事 证 券 业 务 或 者 停 止 履 行 上 市 公 司 非 上 市 公 众 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 职 务, 并 由 其 所 在 机 构 按 规 定 的 程 序 解 除 其 被 禁 止 担 任 的 职 务 第 五 条 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 情 节 严 重 的, 可 以 对 有 关 责 任 人 员 采 取 3 至 5 年 的 证 券 市 场 禁 入 措 施 ; 行 为 恶 劣 严 重 扰 乱 证 券 市 场 秩 序 严 重 损 害 投 资 者 利 益 或 者 在 重 大 违 法 活 动 中 起 主 要 作 用 等 情 节 较 为 严 重 的, 可 以 对 有 关 责 任 人 员 采 取 5 至 10 年 的 证 券 市 场 禁 入 措 施 ; 有 下 列 情 形 之 一 的, 可 以 对 有 关 责 任 人 员 采 取 终 身 的 证 券 市 场 禁 入 措 施 : ( 一 ) 严 重 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 构 成 犯 罪 的 ; ( 二 ) 从 事 保 荐 承 销 资 产 管 理 融 资 融 券 等 证 券 业 务 及 其 他 证 券 服 务 业 务, 负 有 法 定 职 责 的 人 员, 故 意 不 履 行 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 规 定 的 义 务, 并 造 成 特 别 严 重 后 果 的 ; ( 三 ) 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 采 取 隐 瞒 编 造 重 要 事 实 等 特 别 恶 劣 手 段, 或 者 涉 案 数 额 特 别 巨 大 的 ; ( 四 ) 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 从 事 欺 诈 发 行 内 幕 交 易 操 纵 市 场 等 违 法 行 为, 严 重 扰 乱 证 券 期 货 市 场 秩 序 并 造 成 严 重 社 会 影 响, 或 者 获 取 违 法 所 得 等 不 当 利 益 数 额 特 别 巨 大, 或 者 致 使 投 资 者 利 益 遭 受 特 别 严 重 损 害 的 ; ( 五 ) 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 情 节 严 重, 应 当 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施, 且 存 在 故 意 出 具 虚 假 重 要 证 据, 隐 瞒 毁 损 重 要 证 据 等 阻 碍 抗 拒 证 券 监 督 管 理 机 构 及 其 工 作 人 员 依 法 行 使 监 督 检 查 调 查 职 权 行 为 的 ; 1415 宁 夏 证 券

16 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 法 律 法 规 ( 六 ) 因 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定,5 年 内 被 中 国 证 监 会 给 予 除 警 告 之 外 的 行 政 处 罚 3 次 以 上, 或 者 5 年 内 曾 经 被 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 ; ( 七 ) 组 织 策 划 领 导 或 者 实 施 重 大 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 活 动 的 ; ( 八 ) 其 他 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 情 节 特 别 严 重 的 第 六 条 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 情 节 严 重 的, 可 以 单 独 对 有 关 责 任 人 员 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施, 或 者 一 并 依 法 进 行 行 政 处 罚 ; 涉 嫌 犯 罪 的, 依 法 移 送 公 安 机 关 人 民 检 察 院, 并 可 同 时 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 第 七 条 有 下 列 情 形 之 一 的, 可 以 对 有 关 责 任 人 员 从 轻 减 轻 或 者 免 予 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 : ( 一 ) 主 动 消 除 或 者 减 轻 违 法 行 为 危 害 后 果 的 ; ( 二 ) 配 合 查 处 违 法 行 为 有 立 功 表 现 的 ; ( 三 ) 受 他 人 指 使 胁 迫 有 违 法 行 为, 且 能 主 动 交 待 违 法 行 为 的 ; ( 四 ) 其 他 可 以 从 轻 减 轻 或 者 免 予 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 第 八 条 共 同 违 反 法 律 行 政 法 规 或 者 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 需 要 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 的, 对 负 次 要 责 任 的 人 员, 可 以 比 照 应 负 主 要 责 任 的 人 员, 适 当 从 轻 减 轻 或 者 免 予 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 第 九 条 中 国 证 监 会 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 前, 应 当 告 知 当 事 人 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 事 实 理 由 及 依 据, 并 告 知 当 事 人 有 陈 述 申 辩 和 要 求 举 行 听 证 的 权 利 第 十 条 被 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 者 因 同 一 违 法 行 为 同 时 被 认 定 有 罪 或 者 进 行 行 政 处 罚 的, 如 果 对 其 所 作 有 罪 认 定 或 行 政 处 罚 决 定 被 依 法 撤 销 或 者 变 更, 并 因 此 影 响 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 事 实 基 础 或 者 合 法 性 适 当 性 的, 依 法 撤 销 或 者 变 更 证 券 市 场 禁 入 措 施 第 十 一 条 被 中 国 证 监 会 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 人 员, 中 国 证 监 会 将 通 过 中 国 证 监 会 网 站 或 指 定 媒 体 向 社 会 公 布, 并 记 入 被 认 定 为 证 券 市 场 禁 入 者 的 诚 信 档 案 第 十 二 条 中 国 证 监 会 依 法 宣 布 个 人 或 者 单 位 的 直 接 责 任 人 员 为 期 货 市 场 禁 止 进 入 者 的, 可 以 参 照 本 规 定 执 行 第 十 三 条 本 规 定 自 2006 年 7 月 10 日 起 施 行 1997 年 3 月 3 日 中 国 证 监 会 发 布 施 行 的 证 券 市 场 禁 入 暂 行 规 定 ( 证 监 号 ) 同 时 废 止

17 践 行 三 严 三 实 狠 抓 作 风 建 设 宁 夏 证 监 局 党 委 书 记 陈 士 轰 同 志 讲 专 题 党 课 因 宁 夏 证 监 局 任 向 华 根 据 三 严 三 实 专 题 教 育 工 作 安 排,2015 年 6 月 4 日 上 午, 宁 夏 证 监 局 召 开 党 委 中 心 组 ( 扩 大 ) 学 习 会 议, 局 党 委 书 记 局 长 陈 士 轰 同 志 围 绕 推 进 监 管 转 型 加 强 干 部 作 风 建 设 和 强 化 局 机 关 内 部 管 理 3 个 方 面, 讲 了 一 堂 生 动 的 三 严 三 实 专 题 党 课 全 局 干 部 参 加 了 学 习 在 讲 党 课 中, 陈 士 轰 同 志 重 温 了 习 近 平 总 书 记 关 于 三 严 三 实 的 重 要 论 述, 阐 述 了 开 展 三 严 三 实 专 题 教 育 的 意 义, 分 析 了 三 严 三 实 的 科 学 内 涵, 强 调 了 践 行 三 严 三 实 的 基 本 要 求 他 指 出, 关 于 三 严 三 实 专 题 教 育 的 重 要 意 义, 之 所 以 从 中 央 到 地 方 从 会 党 委 到 局 党 委, 反 复 讲 层 层 讲, 就 是 希 望 广 大 党 员 领 导 干 部 对 开 展 三 严 三 实 专 题 教 育 活 动 的 背 景 目 标 要 求 有 清 醒 的 认 识, 按 照 党 中 央 会 党 委 的 统 一 部 署, 自 觉 主 动 地 投 入 到 专 题 教 育 中 去, 务 必 取 得 实 效, 避 免 流 于 形 式 浮 于 表 面 他 指 出, 践 行 三 严 三 实, 就 是 要 从 坚 定 理 想 信 念 牢 记 根 本 宗 旨 强 化 责 任 担 当 弘 扬 求 真 务 实 遵 守 党 的 纪 律 等 方 面 着 手, 摆 正 功 和 绩 之 间 的 关 系 尽 责 和 免 责 之 间 的 关 系 个 人 发 表 意 见 建 议 与 服 从 组 织 决 定 之 间 的 关 系, 在 一 线 监 管 实 践 中 切 实 履 行 好 两 维 护 一 促 进 的 核 心 职 责 在 谈 到 践 行 三 严 三 实 推 进 监 管 转 型 时, 陈 士 轰 同 志 分 析 指 出, 在 探 索 改 革 发 展 的 道 路 上, 过 去 一 些 地 方 一 些 部 门 确 实 存 在 着 好 大 喜 功, 花 拳 绣 腿, 形 式 主 义, 只 求 新 不 唯 实 等 不 良 倾 向 对 于 1617 宁 夏 证 券

18 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 监 管 之 窗 我 们 自 身 面 临 的 监 管 转 型 探 索, 怎 样 才 能 避 免 以 上 不 良 倾 向, 三 严 三 实 就 是 衡 量 的 尺 度 和 把 握 的 标 准 我 们 应 当 大 胆 地 借 鉴 我 国 资 本 市 场 发 达 省 份 的 监 管 经 验, 不 断 改 进 监 管 工 作, 但 又 不 能 照 搬 照 抄 同 时, 我 们 自 己 在 监 管 转 型 中 所 作 的 探 索, 就 是 要 紧 密 结 合 辖 区 市 场 发 展 现 状 和 特 点, 在 监 管 实 践 中 时 刻 对 照 三 严 三 实 标 准, 不 断 检 验 和 修 正 我 们 的 思 路 方 法 和 措 施, 确 保 我 们 的 监 管 工 作 紧 扣 两 维 护 一 促 进 核 心 职 责 这 项 主 题, 使 我 们 的 监 管 措 施 紧 随 辖 区 资 本 市 场 发 展 步 伐 在 谈 到 践 行 三 严 三 实 强 化 作 风 建 设 时, 陈 士 轰 同 志 强 调 指 出, 除 了 肖 钢 主 席 在 专 题 党 课 中 提 到 4 个 方 面 的 问 题 外, 我 们 干 部 队 伍 在 日 常 工 作 中 还 存 在 以 下 突 出 问 题 : 一 是 处 室 之 间 协 调 配 合 意 识 不 够, 敷 衍 了 事 推 诿 扯 皮 现 象 时 有 发 生 ; 二 是 缺 乏 责 任 担 当 意 识, 老 好 人 心 态 普 遍 存 在 ; 三 是 缺 乏 严 谨 认 真 的 做 事 精 神, 差 不 多 先 生 的 影 子 随 处 闪 现 ; 四 是 进 取 意 识 不 足, 固 步 自 封 不 求 上 进 的 思 想 不 时 作 祟 他 以 平 实 的 语 言 逐 一 分 析 了 以 上 4 类 作 风 问 题 在 日 常 工 作 中 的 具 体 表 现, 要 求 全 体 监 管 干 部 对 照 检 查, 深 刻 反 思, 端 正 态 度, 以 三 严 三 实 的 要 求 切 实 加 以 改 进 在 谈 到 践 行 三 严 三 实 加 强 内 部 管 理 时, 陈 士 轰 同 志 列 举 了 考 勤 管 理 值 班 管 理 保 密 管 理 等 诸 多 方 面 不 严 格 遵 守 制 度 规 定 的 现 象 和 问 题 他 指 出, 为 了 做 好 监 管 工 作, 需 要 一 支 纪 律 严 明 作 风 优 良 素 质 全 面 的 干 部 队 伍, 面 对 全 局 内 部 管 理 中 存 在 的 问 题, 需 要 扎 扎 实 实 开 展 三 严 三 实 专 题 教 育, 抓 住 处 级 以 上 领 导 干 部 这 个 关 键 少 数, 对 照 三 严 三 实 的 各 项 要 求, 认 真 开 展 批 评 与 自 我 批 评, 以 勇 于 担 当 的 精 神, 革 除 积 弊, 摒 弃 陋 习, 从 细 节 和 小 事 做 起, 从 党 员 领 导 干 部 做 起, 以 上 率 下, 带 动 全 局 机 关 工 作 作 风 实 现 根 本 性 转 变 最 后, 陈 士 轰 同 志 对 开 展 三 严 三 实 专 题 教 育 进 行 了 安 排 部 署, 并 提 出 具 体 要 求 一 是 全 体 党 员 领 导 干 部 要 高 度 重 视, 自 觉 投 入 到 专 题 教 育 中 去 ; 二 是 加 强 组 织 领 导, 强 化 局 党 委 和 党 支 部 两 个 层 面 的 学 习 教 育 ; 三 是 结 合 工 作 实 际, 认 真 查 摆 不 严 不 实 的 问 题, 深 刻 剖 析 思 想 根 源 ; 四 是 找 准 方 法, 对 症 下 药, 边 学 边 改, 边 查 边 改, 务 求 实 效 ; 五 是 长 期 坚 持, 促 进 工 作 作 风 实 现 根 本 性 好 转, 按 照 公 正 透 明 严 谨 高 效 的 目 标 要 求, 努 力 打 造 一 支 践 行 三 严 三 实 的 优 秀 监 管 队 伍 姻

19 促 进 期 货 市 场 功 能 发 挥 助 力 地 方 实 体 经 济 发 展 宁 夏 证 监 局 陈 士 轰 局 长 一 行 赴 铁 合 金 企 业 进 行 调 研 因 宁 夏 证 监 局 李 永 富 宁 夏 是 我 国 铁 合 金 主 要 生 产 基 地 之 一, 辖 区 铁 合 金 企 业 达 近 百 家 去 年 8 月 伴 随 铁 合 金 期 货 商 品 上 市, 辖 区 有 3 家 企 业 被 指 定 为 铁 合 金 期 货 交 割 厂 库, 另 有 部 分 企 业 后 续 又 申 报 了 交 割 厂 库 申 请 材 料 为 全 面 了 解 铁 合 金 企 业 运 行 情 况, 进 一 步 推 动 期 货 市 场 服 务 实 体 经 济, 近 日, 宁 夏 证 监 局 陈 士 轰 局 长 带 领 监 管 干 部 深 入 宁 夏 吉 鑫 合 金 有 限 公 司 进 行 调 研 陈 士 轰 局 长 一 行 实 地 查 看 了 企 业 生 产 经 营 情 况, 并 与 企 业 负 责 人 进 行 了 座 谈 座 谈 会 上, 企 业 负 责 人 表 示, 虽 然 受 到 宏 观 经 济 增 长 放 缓 和 铁 合 金 市 场 低 迷 等 因 素 影 响, 铁 合 金 期 货 今 年 以 来 成 交 不 活 跃, 企 业 参 与 期 货 交 易 受 限, 但 企 业 仍 在 密 切 关 注 期 货 市 场, 希 望 通 过 设 立 期 货 交 割 厂 库, 进 一 步 参 与 期 货 市 场, 为 企 业 带 来 价 格 发 现 套 期 保 值 规 避 市 场 风 险 和 扩 大 企 业 品 牌 影 响 提 升 市 场 竞 争 力 综 合 效 益, 使 企 业 在 市 场 竞 争 中 处 于 有 利 地 位 陈 士 轰 局 长 在 座 谈 中 指 出, 铁 合 金 企 业 作 为 传 统 行 业 代 表, 积 极 参 与 期 货 市 场 有 利 于 加 快 转 型 升 级, 提 升 企 业 市 场 竞 争 力, 在 今 后 利 用 期 货 市 场 发 展 的 同 时 要 做 到 三 点 : 一 是 要 加 强 风 险 控 制 期 货 属 于 杠 杆 化 风 险 高 的 业 务, 企 业 在 进 行 套 期 保 值 等 交 易 时 必 须 规 范 各 项 业 务 流 程, 加 强 风 险 管 理, 确 保 风 险 可 测 可 控 可 防 范 ; 二 是 要 加 强 专 业 人 才 培 养 期 货 业 务 专 业 性 强, 企 业 在 开 展 业 务 时, 无 论 是 负 责 人, 还 是 具 体 操 作 人 员, 都 要 加 强 期 货 业 务 知 识 学 习, 我 局 也 将 督 促 辖 区 期 货 经 营 机 构 加 强 对 企 业 相 关 人 员 的 业 务 培 训, 为 企 业 开 展 业 务 提 供 智 力 支 持 ; 三 是 要 加 强 直 接 融 资 比 重 根 据 企 业 目 前 的 状 况, 陈 士 轰 局 长 建 议 企 业 通 过 " 新 三 板 " 挂 牌 发 行 中 小 企 业 私 募 债 等 方 式 融 资, 降 低 财 务 成 本, 借 助 资 本 市 场 实 现 跨 越 式 发 展 在 座 谈 中, 陈 士 轰 局 长 还 认 真 听 取 了 企 业 对 监 管 工 作 的 意 见 和 建 议 姻 1819 宁 夏 证 券

20 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 监 管 之 窗 宁 夏 证 监 局 成 功 举 办 辖 区 上 市 公 司 2014 年 业 绩 网 上 说 明 会 暨 投 资 者 集 体 接 待 日 活 动 因 宁 夏 证 监 局 李 帅 2015 年 6 月 9 日, 宁 夏 辖 区 成 功 举 办 上 市 公 司 2014 年 业 绩 网 上 说 明 会 暨 投 资 者 集 体 接 待 日 活 动 辖 区 12 家 上 市 公 司 的 60 余 名 高 管 人 员 参 加 活 动, 宁 夏 证 监 局 李 建 良 副 局 长 出 席 并 讲 话 活 动 由 宁 夏 证 监 局 深 圳 证 券 信 息 公 司 宁 夏 上 市 公 司 协 会 联 合 举 办, 旨 在 强 化 社 会 公 众 对 上 市 公 司 信 息 披 露 质 量 的 监 督 约 束, 推 动 上 市 公 司 加 强 投 资 者 关 系 管 理, 保 护 中 小 投 资 者 的 合 法 权 益

21 李 建 良 在 致 辞 中 指 出, 按 照 国 务 院 部 署, 证 监 会 近 年 来 陆 续 出 台 了 一 系 列 规 章 制 度, 致 力 于 推 进 监 管 转 型, 加 大 以 信 息 披 露 为 中 心 的 监 管 执 法 力 度, 督 促 上 市 公 司 提 高 信 息 透 明 度, 保 护 中 小 投 资 者 合 法 权 益 宁 夏 作 为 全 国 首 家 开 展 网 上 业 绩 说 明 会 的 辖 区, 集 体 接 待 日 活 动 己 连 续 开 展 8 年, 不 仅 促 进 辖 区 上 市 公 司 不 断 完 善 公 司 治 理 提 高 信 息 披 露 质 量, 也 赢 得 了 投 资 者 的 广 泛 好 评 李 建 良 强 调, 辖 区 上 市 公 司 要 结 合 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 专 项 活 动, 充 分 认 识 投 保 工 作 重 要 性, 不 断 提 高 信 息 披 露 质 量 和 透 明 度, 自 觉 维 护 公 开 公 平 公 正 的 市 场 环 境, 保 障 中 小 投 资 者 的 知 情 权 参 与 权 和 收 益 权 一 是 要 强 化 信 息 披 露 主 体 责 任, 依 法 依 规 披 露 信 息, 给 投 资 者 一 个 真 实 的 上 市 公 司 ; 二 是 要 主 动 作 为, 及 时 通 过 沪 深 交 易 所 的 信 息 交 流 平 台 开 展 业 绩 说 明 或 重 大 事 项 投 资 者 网 上 见 面 会, 指 定 专 职 部 门 或 人 员 通 过 电 话 网 络 互 动 等 多 种 渠 道 加 强 与 投 资 者 的 沟 通 交 流, 在 不 违 反 公 平 披 露 原 则 的 前 提 下, 积 极 回 应 投 资 者 的 关 切 ; 三 是 要 正 确 对 待 舆 论 监 督, 积 极 应 对 媒 体 质 疑, 及 时 澄 清 市 场 疑 虑 ; 四 是 妥 善 处 理 投 诉 事 项, 强 化 投 资 者 关 系 管 理 上 市 公 司 应 当 承 担 投 资 者 投 诉 处 理 的 首 要 责 任, 完 善 投 诉 处 理 机 制 并 公 开 处 理 流 程 和 办 理 情 况, 积 极 参 与 投 资 者 教 育 基 地 建 设 ; 五 是 要 加 强 诚 信 自 律, 积 极 参 加 行 业 各 项 诚 信 自 律 活 动, 接 受 社 会 公 众 对 公 司 诚 信 履 约 的 监 督 约 束, 进 一 步 提 高 公 司 诚 信 水 平 活 动 现 场, 辖 区 12 家 上 市 公 司 通 过 网 络 互 动 平 台, 就 公 司 2014 年 年 报 披 露 财 务 数 据 公 司 治 理 发 展 战 略 经 营 状 况 重 大 事 项, 中 小 投 资 者 合 法 权 益 保 护 等 事 项 与 投 资 者 开 展 了 近 3 小 时 的 一 对 多 交 流 据 统 计, 投 资 者 提 出 问 题 1154 个, 公 司 答 复 981 个, 答 复 率 85%, 有 效 实 现 了 上 市 公 司 与 广 大 投 资 者 的 良 好 互 动 姻 2021 宁 夏 证 券

22 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 监 管 之 窗 宁 夏 证 监 局 开 展 5.15 打 非 宣 传 日 活 动 因 宁 夏 证 监 局 刘 新 尧 为 进 一 步 提 高 社 会 公 众 打 击 和 防 范 非 法 证 券 期 货 活 动 的 意 识, 引 导 投 资 者 自 觉 抵 制 非 法 证 券 期 货 活 动, 保 护 投 资 者 合 法 权 益, 结 合 中 国 证 监 会 公 平 在 身 边 投 资 者 专 项 保 护 活 动, 近 日, 宁 夏 证 监 局 组 织 宁 夏 证 券 期 货 业 协 会 部 分 证 券 期 货 经 营 机 构 开 展 主 题 为 打 击 防 范 非 法 活 动, 维 护 市 场 公 平 环 境 的 打 非 宣 传 日 活 动 5 月 15 日 上 午, 我 局 联 合 自 治 区 公 安 厅 工 商 局 税 务 局 等 多 家 执 法 部 门 联 合 开 展 打 击 经 济 犯 罪 宣 传 日 活 动, 在 人 流 量 大 商 户 密 集 的 新 华 商 业 步 行 街, 通 过 放 置 宣 传 展 板, 发 放 宣 传 资 料, 向 公 众 介 绍 了 非 法 集 资 非 法 证 券 期 货 活 动 洗 钱 的 特 征 和 主 要 表 现 形 式 ; 通 过 展 示 非 法 活 动 案 例, 让 投 资 者 了 解 非 法 活 动 的 性 质 和 危 害, 全 面 解 剖 非 法 活 动 的 操 作 手 法, 揭 示 其 社 会 危 害 性 ; 现 场 设 置 咨 询 台, 向 广 大 投 资 者 讲 解 相 关 法 律 法 规 和 政 策, 及 时 解 答 公 众 对 非 法 活 动 的 咨 询 事 项 和 其 他 疑 问, 提 高 投 资 者 对 非 法 活 动 的 风 险 意 识 和 辨 别 能 力, 引 导 投 资 者 树 立 科 学 理 性 的 投 资 理 念 下 一 步, 我 局 将 继 续 建 立 健 全 与 地 方 政 府 公 安 工 商 司 法 宣 传 等 部 门 沟 通 协 作 机 制, 加 强 对 非 法 证 券 期 货 活 动 预 警 监 测, 做 到 打 早 打 小, 露 头 就 打 ; 不 断 完 善 联 合 执 法 机 制, 做 好 涉 非 案 件 的 性 质 认 定 和 配 合 查 处 工 作, 始 终 保 持 对 非 法 证 券 活 动 的 高 压 态 势 ; 建 立 完 善 打 非 宣 传 教 育 渠 道, 切 实 维 护 中 小 投 资 者 的 合 法 权 益, 进 一 步 促 进 辖 区 资 本 市 场 健 康 稳 定 发 展

23 配 合 启 动 仪 式 扩 大 公 平 在 身 边 活 动 影 响 宁 夏 证 监 局 开 展 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 进 校 园 宣 传 活 动 因 宁 夏 证 监 会 弭 杨 囡 5 月 15 日, 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 专 项 活 动 启 动 仪 式 在 北 京 证 监 会 热 线 现 场 举 行 为 配 合 启 动 工 作, 扩 大 活 动 影 响, 结 合 我 局 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 专 项 活 动 方 案, 当 日 下 午, 我 局 联 合 宁 夏 证 券 期 货 业 协 会 宁 夏 大 学 辖 区 各 证 券 期 货 经 营 机 构 开 展 了 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 进 校 园 宣 传 活 动 活 动 现 场, 我 局 通 过 摆 放 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 专 项 活 动 方 案 展 板 和 热 情 讲 解, 对 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 专 项 活 动 的 活 动 目 标 主 要 内 容 开 通 全 国 直 拨 及 其 热 线 服 务 功 能 等, 进 行 了 全 方 位 的 宣 传, 帮 助 大 学 生 了 解 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 专 项 活 动 和 热 线 功 能 ; 通 过 发 放 投 资 者 日 记 - 投 资 者 适 当 性 专 题 防 范 非 法 证 券 活 动 风 险 - 投 资 者 教 育 典 型 案 例 宣 传 册 给 年 轻 人 的 8 条 财 富 忠 告 一 生 中 应 读 的 8 本 财 富 书 籍 等 宣 传 单 页 以 及 现 场 解 答 等 形 式, 帮 助 大 学 生 们 进 一 步 了 解 资 本 市 场 树 立 正 确 理 财 观 念 提 高 资 本 市 场 新 兴 投 资 群 体 的 自 我 保 护 能 力 活 动 中, 大 学 生 们 主 动 咨 询, 对 资 本 市 场 表 现 了 极 高 关 注 此 次 活 动 共 发 放 宣 传 册 1000 多 份, 投 教 产 品 500 多 份, 取 得 预 期 效 果 活 动 邀 请 证 券 日 报 等 媒 体 进 行 全 程 跟 踪 报 道, 增 强 了 舆 论 影 响 力 公 平 在 身 边 投 资 者 保 护 专 项 活 动, 是 证 监 会 投 资 者 保 护 的 重 点 工 程 我 局 将 认 真 落 实 活 动 方 案, 扩 大 宣 传, 畅 通 投 资 者 维 权 渠 道, 加 大 行 业 协 会 纠 纷 调 解 力 度, 保 护 投 资 者 合 法 权 益, 增 强 投 资 者 信 心, 推 进 投 资 者 保 护 工 作 再 上 新 台 阶, 营 造 辖 区 更 加 公 平 的 市 场 环 境 姻 2223 宁 夏 证 券

24 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 监 管 之 窗 新 形 势 新 要 求 新 思 路 新 措 施 宁 夏 证 监 局 举 办 新 形 势 下 的 上 市 公 司 监 管 及 区 域 性 股 权 市 场 专 题 培 训 因 宁 夏 证 监 局 张 莹 今 年 以 来, 宁 夏 证 监 局 对 监 管 转 型 下 如 何 做 好 上 市 公 司 一 线 监 管 进 行 深 入 思 考 研 究 和 实 践, 积 极 探 索 上 市 公 司 监 管 的 新 思 路 新 对 策 近 日, 局 内 围 绕 监 管 转 型 背 景 下 的 上 市 公 司 监 管 以 及 区 域 性 股 权 交 易 市 场 发 展 情 况 进 行 了 专 题 培 训, 培 训 由 上 市 处 负 责 同 志 进 行 讲 解, 取 得 了 良 好 的 效 果 本 次 培 训 结 合 证 监 会 大 力 推 进 简 政 放 权 依 法 行 政 及 市 场 化 法 制 化 国 际 化 的 监 管 理 念, 深 入 分 析 了 当 前 上 市 公 司 监 管 面 临 的 形 势 和 挑 战, 并 对 下 一 步 做 好 上 市 公 司 监 管 工 作 提 出 五 方 面 的 思 考 一 是 要 完 善 以 投 资 者 需 求 为 核 心 的 信 息 披 露 体 系, 鼓 励 上 市 公 司 差 异 化 个 性 化 信 息 披 露, 满 足 投 资 者 需 求, 回 应 投 资 者 关 切 二 是 要 紧 紧 围 绕 两 维 护 一 促 进 的 核 心 职 责, 探 索 建 立 事 中 事 后 监 管 新 机 制 三 是 要 围 绕 监 管 转 型, 明 确 监 管 职 责 定 位 与 监 管 边 界, 全 面 梳 理 上 市 公 司 监 管 的 各 项 工 作 职 责 内 部 制 度 和 规 程, 探 索 功 能 监 管 与 监 管 责 任 人 制 度 的 衔 接, 建 立 与 新 的 监 管 模 式 相 适 应 的 工 作 机 制 ; 四 是 要 全 面 贯 彻 问 题 导 向 监 管 理 念, 加 强 对 高 风 险 公 司 的 监 管, 一 司 一 策, 分 类 监 管 五 是 要 全 面 实 行 监 管 公 开, 包 括 监 管 标 准 公 开 监 管 流 程 公 开 以 及 监 管 结 果 公 开, 切 实 提 高 监 管 透 明 度 培 训 还 就 我 区 区 域 性 股 权 交 易 市 场 的 筹 建 情 况 及 证 监 会 支 持 民 族 地 区 区 域 性 股 权 交 易 市 场 发 展 的 相 关 政 策 进 行 了 介 绍 本 次 培 训 明 确 了 上 市 公 司 监 管 的 新 思 路 以 及 监 管 的 新 任 务, 对 做 好 上 市 公 司 监 管 工 作 起 到 了 积 极 的 指 导 作 用 陈 士 轰 局 长 在 总 结 时 指 出, 我 们 要 紧 紧 围 绕 证 监 会 监 管 转 型 的 主 题 和 服 务 实 体 经 济 的 主 线, 一 方 面 要 着 眼 于 防 范 和 化 解 风 险, 加 强 对 辖 区 高 风 险 公 司 和 并 购 重 组 再 融 资 公 司 的 动 态 监 管 另 一 方 面 要 继 续 配 合 地 方 政 府 大 力 推 动 辖 区 多 层 次 资 本 市 场 建 设, 拓 展 市 场 广 度 和 深 度, 完 善 市 场 约 束 机 制 内 生 发 展 机 制 和 创 新 机 制, 吸 引 更 多 企 业 利 用 多 层 次 资 本 市 场 发 展 壮 大, 进 一 步 增 强 资 本 市 场 服 务 地 方 实 体 经 济 的 能 力 姻

25 第 九 届 期 货 分 析 师 论 坛 暨 首 届 场 外 衍 生 品 论 坛 在 杭 州 召 开 因 中 国 期 货 业 协 会 由 中 国 期 货 业 协 会 主 办 的 第 九 届 期 货 分 析 师 论 坛 暨 首 届 场 外 衍 生 品 论 坛 于 4 月 26 日 上 午 在 浙 江 杭 州 召 开 据 介 绍, 本 届 论 坛 的 主 题 是 新 常 态 新 征 程 护 航 中 国 经 济 转 型 升 级, 并 首 次 加 设 场 外 衍 生 品 论 坛, 旨 在 稳 步 发 展 场 外 衍 生 品 业 务, 积 极 响 应 新 常 态 下 实 体 经 济 运 用 场 外 衍 生 品 市 场 进 行 风 险 管 理 的 迫 切 需 求 中 国 期 货 业 协 会 会 长 刘 志 超 在 论 坛 上 作 了 题 为 服 务 实 体 经 济 护 航 转 型 升 级 的 讲 话 他 指 出, 新 常 态 意 味 着 新 变 化, 也 意 味 着 新 机 遇 实 体 经 济 风 险 管 理 的 巨 大 需 求, 要 求 期 货 及 衍 生 品 行 业 必 须 加 快 创 新 发 展 步 伐 一 是 要 进 一 步 完 善 场 内 市 场, 丰 富 场 内 品 种 和 工 具, 为 各 类 企 业 创 造 有 利 的 风 险 对 冲 环 境 二 是 要 提 升 中 介 机 构 实 力 和 服 务 能 力, 加 快 发 展 场 外 衍 生 品 市 场, 利 用 各 种 风 险 管 理 工 具 为 企 业 量 身 定 制 风 险 管 理 产 品 针 对 如 何 探 索 建 设 一 个 与 我 国 经 济 金 融 发 展 程 度 相 匹 配 风 险 管 理 需 求 相 适 应 的 多 层 次 的 期 货 及 衍 生 品 市 场, 刘 志 超 提 出 了 五 点 需 要 注 意 的 问 题 一 是 切 实 转 变 观 念, 牢 牢 把 握 服 务 实 体 经 济 发 展 的 根 本 宗 旨 期 货 经 营 机 2425 宁 夏 证 券

26 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 行 业 信 息 构 要 彻 底 改 变 传 统 的 思 维 模 式 和 观 念, 跳 出 传 统 的 经 纪 通 道 思 维, 尝 试 用 风 险 管 理 的 思 维 财 富 管 理 的 思 维 互 联 网 的 思 维 来 寻 找 自 身 的 发 展 定 位, 采 取 差 异 化 特 色 化 专 业 化 的 竞 争 策 略, 寻 求 创 新 发 展 的 突 破 口 但 应 牢 记, 任 何 探 索 和 创 新 都 应 紧 紧 围 绕 实 体 经 济 的 内 在 需 求 展 开, 不 能 脱 离 实 体 经 济 这 个 根 本 二 是 积 极 培 育 和 发 展 衍 生 品 交 易 商, 推 动 场 外 衍 生 品 机 构 间 市 场 的 发 展 中 期 协 将 积 极 创 造 条 件, 充 分 落 实 证 监 会 创 新 意 见, 推 进 场 外 衍 生 品 机 构 间 市 场 的 建 立 这 个 机 构 间 市 场 将 紧 紧 围 绕 服 务 实 体 经 济 以 为 实 体 企 业 提 供 差 异 化 个 性 化 风 险 管 理 服 务 为 宗 旨, 促 进 市 场 价 格 发 现 和 风 险 对 冲 功 能 的 实 现 ; 同 时, 为 专 业 交 易 商 等 市 场 参 与 者 创 设 和 交 易 场 外 衍 生 品 等 创 新 型 金 融 产 品 提 供 平 台 ; 促 进 期 货 及 衍 生 品 相 关 市 场 间 的 互 联 互 通 ; 为 风 险 管 理 公 司 等 机 构 开 展 期 现 结 合 提 供 第 三 方 管 理 服 务 等 等 三 是 利 用 多 种 渠 道, 增 强 期 货 公 司 资 本 实 力, 提 升 服 务 能 力 和 竞 争 力 2014 年, 证 监 会 修 订 发 布 了 期 货 公 司 监 督 管 理 办 法, 允 许 自 然 人 持 有 期 货 公 司 股 权, 为 期 货 公 司 上 市 扫 清 了 制 度 性 障 碍 本 月 初, 协 会 也 发 布 了 期 货 公 司 次 级 债 管 理 规 则, 进 一 步 拓 宽 了 期 货 公 司 融 资 渠 道 去 年 以 来, 已 有 多 家 公 司 增 加 了 注 册 资 本 金, 其 中 有 一 家 期 货 公 司 已 向 港 交 所 提 出 了 H 股 的 发 行 申 请 近 期 还 有 一 家 期 货 公 司 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 上 市, 成 为 首 家 在 新 三 板 上 市 的 期 货 公 司 相 比 于 主 板 市 场, 新 三 板 市 场 以 其 灵 活 的 机 制, 造 就 了 其 上 市 成 本 低 上 市 时 间 短 融 资 灵 活 等 特 点 期 货 公 司 也 可 以 充 分 利 用 好 这 一 市 场, 尽 快 增 强 资 本 实 力, 不 断 规 范 公 司 治 理, 为 提 升 服 务 能 力 和 竞 争 能 力 提 供 保 障 四 是 紧 绷 风 险 防 范 这 根 弦, 守 住 保 护 投 资 者 合 法 权 益 的 底 线 与 场 内 市 场 相 比, 场 外 衍 生 产 品 因 其 能 够 量 身 定 制 满 足 交 易 者 个 性 化 的 需 要 而 受 到 市 场 青 睐, 但 同 时 也 具 有 结 构 复 杂 交 易 不 透 明 杠 杆 较 大 流 动 性 差 等 特 点 在 为 实 体 经 济 管 理 风 险 的 同 时, 如 果 不 注 重 风 险 防 范, 也 会 给 实 体 经 济 带 来 重 大 甚 至 是 毁 灭 性 的 风 险 市 场 鼓 励 创 新, 允 许 试 错 容 错, 但 创 新 不 能 太 任 性, 任 何 创 新 都 不 能 以 违 规 和 风 险 外 溢 损 害 投 资 者 合 法 权 益 为 代 价, 要 紧 绷 风 险 防 范 这 根 弦, 守 住 保 护 投 资 者 合 法 权 益 的 底 线 五 是 加 大 人 才 培 养 力 度, 提 升 行 业 服 务 能 力 一 直 以 来, 专 业 人 才 的 匮 乏 是 制 约 行 业 发 展 的 最 大 瓶 颈, 要 突 破 这 个 瓶 颈, 就 需 要 加 大 人 才 培 养 力 度, 建 立 人 才 培 养 长 期 规 划 人 才 激 励 约 束 长 效 机 制, 为 此, 中 期 协 在 今 年 二 月 发 布 了 新 的 人 才 战 略 发 展 规 划, 正 在 加 大 新 形 势 下 各 类 专 业 人 员 的 培 训 力 度, 但 各 公 司 也 要 有 计 划 的 培 养 适 合 其 发 展 战 略 的 专 门 人 才, 造 就 一 批 既 懂 现 货 又 懂 期 货 既 懂 商 品 又 懂 金 融 既 懂 场 内 又 懂 场 外 既 懂 境 内 又 懂 境 外 能 开 发 设 计 利 用 不 同 的 工 具 为 实 体 企 业 管 理 风 险 的 复 合 型 专 业 人 才 姻

27 国 务 院 鼓 励 企 业 IPO 筹 资 促 装 备 出 海 对 接 一 带 一 路 ( 摘 自 证 券 日 报 ) 国 务 院 5 月 6 日 召 开 常 务 会 议 指 出, 促 进 铁 路 电 力 通 信 建 材 工 程 机 械 等 具 有 比 较 优 势 领 域 的 装 备 等 出 口, 尤 其 是 对 接 一 带 一 路 沿 线 国 家 需 要 会 议 提 出, 要 把 装 备 走 出 去 与 融 资 手 段 紧 密 结 合, 采 用 市 场 化 方 式, 拓 宽 外 汇 储 备 使 用 渠 道 建 设 人 民 币 跨 境 支 付 系 统 鼓 励 企 业 和 金 融 机 构 发 行 股 票 债 券 等 在 境 内 外 筹 资 接 受 证 券 日 报 记 者 采 访 的 专 家 表 示, 推 动 中 国 具 有 比 较 优 势 领 域 的 装 备 走 出 去, 是 中 国 经 济 发 展 到 今 天 的 必 然 需 求 中 国 装 备 及 产 能 性 价 比 高, 在 国 际 市 场 上 有 一 定 竞 争 优 势, 但 质 量 和 安 全 等 方 面, 仍 有 很 大 的 提 升 空 间 积 极 参 与 全 球 市 场 竞 争, 不 仅 有 利 于 稳 增 长, 更 是 推 动 产 业 转 型 升 级, 使 中 国 经 济 从 中 低 端 迈 向 中 高 端 水 平 的 重 大 机 遇 一 带 一 路 战 略 设 想 之 一 是 通 过 合 作 投 资 推 动 周 边 国 家 的 基 础 设 施 建 设, 进 而 推 动 消 化 国 内 的 过 剩 产 能, 缓 解 经 济 下 行 压 力, 推 动 人 民 币 国 际 化 分 析 人 士 认 为, 此 次 国 务 院 常 务 会 议 中 明 确 要 聚 焦 铁 路 电 力 通 信 建 材 工 程 机 械 等 具 有 比 较 优 势 的 领 域, 经 过 多 年 发 展, 中 国 装 备 制 造 业 的 水 平 和 国 际 市 场 占 有 率 不 断 提 升, 在 一 定 程 度 上 代 表 了 中 国 经 济 核 心 竞 争 力 和 抗 风 险 能 力 的 提 高 而 一 带 一 路 为 我 国 高 端 装 备 走 出 去 提 供 了 有 利 的 条 件, 因 此, 自 提 出 以 来, 一 带 一 路 概 念 就 成 为 资 本 市 场 的 追 捧 热 点, 其 中 高 铁 装 备 制 造 等 遭 到 了 爆 炒 随 着 一 带 一 路 步 入 全 面 推 进 阶 段, 这 将 给 优 质 的 制 造 企 业 带 来 投 资 机 会 例 如, 基 建 工 程 承 包 企 业 机 械 出 口 企 业 电 力 设 备 与 通 信 设 备 企 业 能 源 开 发 公 司 及 油 气 设 备 管 材 管 网 公 司 高 端 设 备 的 出 口, 特 别 是 具 有 技 术 优 势 的 高 铁 核 电 企 业 等 姻 2627 宁 夏 证 券

28 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 行 业 信 息 深 证 成 指 今 日 正 式 实 施 样 本 股 扩 容 ( 摘 自 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 ) 深 圳 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 今 日 宣 布, 为 充 分 反 映 我 国 多 层 次 资 本 市 场 的 建 设 成 果, 全 面 刻 画 深 圳 证 券 市 场 的 运 行 特 征, 决 定 于 2015 年 5 月 20 日 对 深 证 成 份 指 数 ( 简 称 : 深 证 成 指, 代 码 :399001) 正 式 实 施 样 本 股 扩 容 扩 容 后, 指 数 样 本 数 量 将 从 现 有 的 40 只 扩 大 到 500 只, 指 数 代 码 指 数 简 称 选 样 规 则 保 持 不 变 经 过 本 次 扩 容, 深 证 成 指 的 市 场 代 表 性 大 幅 提 升 新 深 证 成 指 的 总 市 值 约 13 万 亿 元, 市 值 覆 盖 率 接 近 60%, 与 国 内 外 市 场 标 尺 性 指 数 的 覆 盖 率 水 平 相 当 深 证 成 指 的 板 块 分 布 更 趋 均 衡 合 理 扩 容 后, 主 板 中 小 板 创 业 板 公 司 权 重 分 别 为 48% 35% 17%, 与 三 类 公 司 在 深 圳 市 场 的 市 值 占 比 较 为 接 近 从 板 块 分 布 看, 中 小 板 公 司 211 家 创 业 板 公 司 90 家, 合 计 301 家, 占 指 数 样 本 股 数 量 的 60%, 对 中 小 型 成 长 性 企 业 代 表 性 充 分 深 证 成 指 的 行 业 结 构 与 深 圳 市 场 高 度 吻 合 扩 容 后, 金 融 地 产 行 业 权 重 从 31% 下 降 到 14%; 同 时, 信 息 技 术 行 业 权 重 从 14% 提 升 至 20%, 成 为 第 一 大 权 重 行 业 新 深 证 成 指 行 业 结 构 与 上 证 综 指 及 沪 深 300 指 数 形 成 明 显 差 异, 凸 显 了 深 圳 市 场 的 结 构 特 征 姻

29 论 道 多 层 次 养 老 体 系 推 进 财 富 管 理 创 新 中 国 基 金 业 协 会 夏 季 论 坛 (2015) 成 功 举 办 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 为 促 进 财 富 管 理 行 业 服 务 实 体 经 济 和 养 老 体 系, 推 动 大 众 创 业 万 众 创 新, 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 和 青 岛 市 人 民 政 府 于 6 月 18 日 联 合 举 办 财 富 管 理 与 多 层 次 养 老 体 系 夏 季 论 坛 (2015), 为 中 外 财 富 管 理 业 界 精 英 行 业 龙 头 及 相 关 政 府 部 门 提 供 国 际 化 专 业 化 的 高 端 交 流 合 作 平 台 全 国 社 保 基 金 理 事 会 副 理 事 长 王 忠 民 围 绕 权 益 投 资 时 代 的 来 临 和 社 保 权 益 投 资 的 实 践 做 了 精 彩 演 讲, 他 介 绍, 全 国 社 保 基 金 理 事 会 在 市 场 中 经 历 了 近 15 年 的 摸 爬 滚 打, 能 够 取 得 年 化 在 8% 以 上 的 收 益, 主 要 来 源 于 对 权 益 投 资 市 场 的 及 时 跟 进 长 期 坚 守 及 时 创 新 2829 宁 夏 证 券

30 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 行 业 信 息 中 国 证 监 会 主 席 助 理 张 育 军 做 了 题 为 苦 练 内 功, 建 设 财 富 管 理 新 时 代 的 主 题 演 讲, 他 提 出, 我 国 资 产 管 理 业 正 面 临 全 新 的 发 展 形 势, 证 监 会 监 管 的 公 募 基 金 私 募 基 金 以 及 私 募 资 产 管 理 业 务 规 模 2012 年 末 为 7.2 万 亿 元, 截 至 6 月 12 日 已 经 超 过 30 万 亿 元, 在 资 产 管 理 市 场 上 占 有 四 成 以 上 份 额 但 新 形 势 下 资 产 管 理 业 同 样 面 临 诸 多 挑 战, 监 管 部 门 将 大 力 支 持 资 产 管 理 行 业 发 展, 努 力 营 造 有 利 于 行 业 发 展 的 制 度 环 境, 行 业 机 构 要 恪 守 资 产 管 理 本 质, 抓 住 历 史 机 遇, 认 真 开 展 卖 者 尽 责 买 者 自 负 的 理 财 文 化 宣 传, 认 真 履 行 信 托 责 任, 苦 练 内 功, 致 力 创 新, 迎 接 大 资 管 时 代 的 到 来 人 力 资 源 和 社 会 保 障 部 有 关 同 志 知 名 专 家 学 者 国 内 外 知 名 投 资 机 构 高 管 等 围 绕 财 富 管 理 与 多 层 次 养 老 体 系 发 表 精 彩 演 讲 境 内 外 知 名 投 资 家 互 联 网 专 家 高 新 技 术 科 学 家 著 名 企 业 家 等 专 业 人 士 围 绕 养 老 金 投 资 新 机 遇 互 联 网 金 融 之 上 高 新 技 术 发 展 前 沿 和 成 果 转 化 展 望 和 天 使 创 投 助 力 中 国 经 济 转 型 四 个 主 题 进 行 分 场 讨 论 证 监 会 系 统 有 关 同 志, 全 国 各 地 人 力 资 源 和 社 会 保 障 部 门 代 表, 国 内 外 基 金 管 理 机 构 ( 包 括 证 券 基 金 股 权 基 金 创 投 等 ) 基 金 托 管 机 构 基 金 销 售 机 构 等 专 业 机 构 代 表, 媒 体 单 位 代 表 共 1100 余 人 参 加 了 论 坛 姻

31 中 期 协 互 联 网 金 融 专 业 委 员 会 成 立 因 中 国 期 货 业 协 会 6 月 24 日, 中 国 期 货 业 协 会 ( 下 称 中 期 协 ) 在 京 召 开 会 议, 正 式 成 立 中 国 期 货 业 协 会 互 联 网 金 融 专 业 委 员 会 这 标 志 着 继 证 券 基 金 行 业 后, 期 货 行 业 也 将 步 入 互 联 网 + 行 动 计 划 的 行 列 中 国 证 监 会 主 席 助 理 张 育 军 出 席 会 议 并 听 取 了 与 会 人 员 的 发 言 本 届 中 期 协 互 联 网 金 融 专 业 委 员 会 设 主 任 委 员 1 名, 副 主 任 委 员 7 名, 委 员 26 名, 顾 问 9 名 华 泰 期 货 有 限 公 司 董 事 长 张 涛 当 选 本 届 主 任 委 员, 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 马 刚 等 7 人 当 选 副 主 任 委 员 委 员 会 的 主 要 职 责 包 括 : 贯 彻 落 实 国 家 互 联 网 + 行 动 计 划, 促 进 期 货 行 业 互 联 网 金 融 业 务 的 创 新 发 展, 就 有 关 法 律 法 规 政 策 和 监 管 提 出 意 见 和 建 议 ; 研 究 互 联 网 金 融 发 展 趋 势, 在 风 险 可 控 的 前 提 下, 探 索 期 货 行 业 互 联 网 金 融 创 新 发 展 模 式, 引 导 期 货 经 营 机 构 树 立 互 联 网 的 经 营 理 念, 推 进 基 于 互 联 网 的 商 业 模 式 组 织 模 式 技 术 架 构 的 创 新 ; 研 究 制 订 期 货 经 营 机 构 互 联 网 金 融 业 务 的 自 律 规 则, 促 进 相 关 业 务 规 范 发 展 ; 促 进 期 货 经 营 机 构 与 互 联 网 企 业 的 交 流, 研 究 探 索 互 利 合 作 的 模 式, 打 造 新 型 业 态 ; 反 映 期 货 行 业 互 联 网 金 融 创 新 诉 求, 争 取 有 利 的 发 展 环 境 和 政 策 支 持 据 悉, 该 委 员 会 成 立 后, 将 立 即 展 开 期 货 行 业 互 联 网 + 行 动 计 划 的 起 草 工 作 互 联 网 金 融 专 业 委 员 会 是 中 期 协 第 四 届 理 事 会 设 立 的 第 十 四 个 专 业 委 员 会 委 员 会 成 员 除 来 自 业 内 的 期 货 经 营 机 构 之 外, 还 有 来 自 宜 信 普 惠 腾 讯 财 付 通 阿 里 云 91 金 融 微 量 网 金 证 科 技 顶 点 恒 生 电 子 金 仕 达 陆 金 所 京 东 金 融 等 多 家 国 内 知 名 的 互 联 网 软 件 企 业 及 监 管 部 门 中 国 期 货 业 协 会 会 长 刘 志 超 为 新 当 选 的 委 员 会 委 员 顾 问 颁 发 了 聘 书, 并 对 期 货 行 业 探 索 制 订 互 联 网 + 行 动 计 划 提 出 了 要 求 姻 3031 宁 夏 证 券

32 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 会 员 动 态 骄 阳 六 月 聚 焦 FOF 因 中 信 建 投 证 券 银 川 湖 滨 西 街 营 业 部 赵 忆 眉 人 生 就 像 滚 雪 球, 重 要 的 是 发 现 够 湿 的 雪, 和 一 条 够 长 的 山 坡 如 果 你 所 处 正 确 的 雪 中, 雪 球 自 然 会 滚 起 来 沃 伦 巴 菲 特 中 信 建 投 证 券 一 直 致 力 于 客 户 的 理 财 规 划, 在 大 盘 的 巨 幅 震 荡 之 期, 人 人 股 神 的 传 奇 已 经 破 灭, 证 券 投 资 型 客 户 该 如 何 选 择? FOF 应 势 而 生, 为 每 个 想 要 参 与 市 场 而 又 不 够 专 业 的 投 资 者 提 供 了 新 的 投 资 机 会 FOF 即 是 基 金 中 的 基 金 与 开 放 式 基 金 最 大 的 区 别 在 于 基 金 中 的 基 金 是 以 基 金 为 投 资 标 的, 而 基 金 是 以 股 票 债 券 等 有 价 证 券 为 投 资 标 的 它 通 过 专 业 机 构 对 基 金 进 行 筛 选, 帮 助 投 资 者 优 化 基 金 投 资 效 果 2015 年 6 月 9 日, 中 信 建 投 证 券 特 地 为 FOF 精 选 私 募 集 合 在 北 京 举 办 了 第 六 期 私 募 投 资 圈 活 动, 银 川 湖 滨 西 街 证 券 营 业 部 在 银 川 万 达 嘉 华 酒 店 同 步 进 行 的 视 频 会 议 也 取 得 了 圆 满 成 功 此 次 路 演 邀 约 包 括 上 海 宏 流 青 沣 投 资 新 华 汇 嘉 晨 燕 资 产 盈 融 达 喜 岳 投 资 等 在 内 的 业 内 顶 级 私 募 机 构 路 演 过 程 中, 私 募 一 姐 王 茹 远 对 近 期 证 券 市 场 投 资 机 会 做 了 精 彩 讲 解, 认 为 FOF 类 的 产 品 可 以 平 滑 风 险, 在 目 前 的 市 场 环 境 下 更 适 合 作 为 客 户 资 产 配 置 中 的 一 部 分 特 邀 嘉 宾 的 深 入 讲 解 及 现 场 客 户 的 积 极

33 互 动 使 得 路 演 现 场 热 闹 非 凡 最 终, 在 预 约 环 节, 仅 仅 十 分 钟 就 预 约 了 6 亿 元 的 规 模! 本 次 活 动 的 成 功 举 办 离 不 开 FOF 产 品 本 身 的 优 势, 以 及 投 资 者 和 众 多 私 募 公 司 对 我 司 的 认 可! 在 产 品 宣 传 期 间, 我 营 业 部 张 文 库 总 经 理 第 一 时 间 跟 大 家 积 极 沟 通, 组 织 学 习, 全 力 调 动 营 业 部 全 体 员 工 的 积 极 性, 让 大 家 都 能 参 与 到 活 动 中 来 ; 后 台 人 员 的 大 力 配 合, 让 客 户 邀 约 工 作 进 行 的 有 条 不 紊 ; 营 销 部 同 事 之 间 的 互 帮 互 助, 及 时 与 客 户 沟 通, 让 我 们 在 遇 到 问 题 难 题 的 时 候 能 够 及 时 解 决, 真 真 正 正 做 到 了 劲 儿 往 一 处 使 的 团 结 协 作 同 时, 对 客 户 的 耐 心 讲 解, 也 让 我 们 的 宣 传 工 作 得 到 大 部 分 客 户 的 认 可! 在 公 司 FOF 产 品 销 售 当 天,1 分 钟,20 亿, 我 们 刷 新 了 公 司 记 录 ;5 分 钟,40 亿, 我 们 创 造 了 公 司 历 史 ;4 小 时,70 亿, 见 证 了 行 业 奇 迹 我 们 会 为 投 资 者 带 来 更 多 适 应 市 场 节 奏 适 合 客 户 风 险 偏 好 的 产 品, 我 们 会 在 客 户 理 财 规 划 的 道 路 上 走 得 越 来 越 稳 越 来 越 远! 姻 宁 夏 地 区 首 家 风 电 诊 断 中 心 投 运 因 银 星 能 源 王 正 王 丽 萍 近 日, 由 银 星 能 源 石 桥 增 速 机 ( 银 川 ) 有 限 公 司 承 建 的 风 力 发 电 机 组 远 程 监 测 分 析 诊 断 中 心 投 入 试 运 行, 此 举 不 仅 意 味 着 公 司 风 力 发 电 装 备 水 平 得 到 大 步 提 升, 也 标 志 着 宁 夏 地 区 风 电 检 修 物 联 网 服 务 新 模 式 正 式 形 成 为 满 足 风 电 场 对 风 力 发 电 机 组 传 动 链 的 测 控 需 求, 石 桥 公 司 大 胆 尝 试, 与 安 徽 容 知 日 新 信 息 技 术 有 限 公 司 广 泛 开 展 合 作 通 过 物 联 网 和 传 感 器 网 络 技 术, 实 时 获 取 风 电 机 组 的 运 行 数 据, 诊 断 中 心 云 平 台 再 对 接 收 数 据 进 行 筛 选 分 析 和 报 警, 利 用 容 知 公 司 的 专 业 数 据 分 析 和 故 障 诊 断 团 队, 判 定 设 备 状 态 诊 断 故 障 原 因 分 析 故 障 根 源, 为 风 电 场 日 常 运 维 决 策 提 供 数 据 支 持, 是 风 电 场 提 高 管 理 效 率 增 强 经 济 效 益 的 利 器 首 批 测 控 点 位 于 山 大 沟 深 年 均 风 速 较 大 的 麻 黄 山 风 电 场 石 桥 公 司 该 项 目 工 作 人 员 顶 着 大 风 冒 着 雨 雪, 走 遍 了 每 一 台 风 机, 仅 用 5 天 时 间 就 完 成 了 麻 黄 山 两 期 风 场 的 光 纤 组 网 改 造, 并 对 其 中 6 台 风 电 机 组 布 放 监 控 测 试 点, 创 造 出 银 星 速 度, 体 现 了 石 桥 效 率 4 月 12 日, 诊 断 中 心 服 务 器 收 到 第 一 组 远 程 在 线 数 据 包, 并 随 即 开 始 了 在 线 分 析 诊 断 工 作 该 中 心 的 投 运 填 补 了 银 星 能 源 石 桥 公 司 在 智 慧 装 备 运 营 领 域 的 空 白, 对 加 速 两 化 融 合 发 展 起 到 强 劲 的 推 进 作 用 下 一 步, 石 桥 公 司 将 进 一 步 完 善 风 电 传 动 链 服 务 体 系, 积 极 探 索 物 联 网 发 展 模 式, 加 快 战 略 转 型, 实 现 可 持 续 发 展 姻 3233 宁 夏 证 券

34 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 会 员 动 态 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 向 宁 夏 地 区 捐 赠 300 万 元 因 南 京 证 券 分 公 司 王 艳 萍 6 月 19 日, 南 京 证 券 宁 夏 永 宁 县 闽 宁 镇 村 级 互 助 担 保 基 金 捐 赠 仪 式 在 银 川 举 行 宁 夏 回 族 自 治 区 党 委 常 委 常 务 副 主 席 张 超 超, 自 治 区 人 大 常 委 会 副 主 任 王 儒 贵, 自 治 区 政 协 副 主 席 张 乐 琴, 南 京 市 委 常 委 常 务 副 市 长 刘 以 安, 中 国 证 券 业 协 会 副 会 长 方 向 瑜, 公 司 党 委 书 记 董 事 长 步 国 旬, 党 委 副 书 记 总 裁 宁 夏 股 权 托 管 交 易 中 心 董 事 长 李 剑 锋 等 出 席 仪 式 自 治 区 政 府 副 秘 书 长 金 融 办 主 任 杨 少 俊 主 持 捐 赠 仪 式 捐 赠 仪 式 现 场, 步 国 旬 代 表 公 司 向 宁 夏 永 宁 县 闽 宁 镇 村 级 互 助 担 保 基 金 捐 赠 300 万 元, 此 次 捐 赠 是 公 司 对 支 持 宁 夏 地 区 发 展 开 展 结 对 帮 扶 方 式 的 新 探 索 该 村 级 互 助 担 保 基 金 设 立 后, 将 为 永 宁 县 闽 宁 镇 各 村 村 民 及 当 地 符 合 国 家 产 业 政 策 的 各 类 企 业 提 供 互 助 性 担 保 服 务, 重 点 扶 持 农 户 开 展 种 养 殖 业 购 买 生 产 资 料 以 及 加 工 储 运 贸 易 流 通 等 生 产 经 营 性 项 目, 大 力 支 持 宁 夏 永 宁 县 闽 宁 镇 困 难 群 众 创 业 和 小 微 企 业 发 展, 为 解 决 三 农 问 题 开 辟 新 的 渠 道 自 2005 年 进 入 宁 夏 以 来, 公 司 始 终 秉 持 热 爱 宁 夏 扎 根 宁 夏 服 务 宁 夏 建 设 宁 夏 的 工 作 方 针, 在 服 务 投 资 者 服 务 宁 夏 地 区 经 济 社 会 发 展 助 推 宁 夏 地 区 资 本 市 场 建 设 的 同 时, 努 力 践 行 企 业 应 有 的 社 会 责 任 公 司 先 后 在 宁 夏 地 区 援 建 了 两 所 宁 夏 南 京 希 望 小 学, 设 立 了 百 万 圆 梦 助 学 基 金, 组 织 开 展 了 百 万 圆 梦 助 学 工 程 百 万 扶 贫 济 困 送 温 暖 工 程 青 春 建 功 生 态 移 民 行 动 百 万 捐 资 助 学 计 划 百 万 帮 扶 困 难 职 工 工 程 等 公 益 项 目 姻

35 怎 么 样, 大 家 有 什 么 工 作 需 要 组 织 帮 助 解 决 的? 工 作 中 还 有 什 么 困 难? 就 是 通 勤 车 的 问 题, 通 勤 车 上 的 座 位 少 但 坐 车 的 人 多, 下 了 夜 班 本 身 就 很 累, 还 要 站 着 回 好 的, 我 们 尽 快 联 系 公 交 公 司, 重 新 梳 理 每 个 单 位 坐 车 人 数, 将 安 排 座 位 较 多 乘 车 环 境 好 的 通 勤 车 投 入 运 行 这 是 英 化 党 委 书 记 徐 安 龙 与 树 脂 分 公 司 员 工 的 一 段 对 话 6 月 12 日 下 午, 距 树 脂 分 公 司 生 产 党 支 部 组 织 党 员 大 会 会 还 有 8 分 钟 的 时 间, 员 工 们 正 在 陆 陆 续 续 走 进 活 动 室 的 时 候, 一 个 身 影 也 悄 然 地 走 进 了 党 员 活 动 室 看 着 熟 悉 的 笑 脸, 员 工 们 一 眼 便 认 出 了 是 党 委 书 记, 大 家 开 始 窃 窃 私 语, 互 相 猜 问 着 是 什 么 风 把 高 管 给 吹 来 了? 崔 主 任, 怎 么 样, 最 近 装 置 上 生 产 还 正 常 吧? 党 委 书 记 徐 安 龙 问 道 书 记, 您 怎 么 来 了, 欢 迎 啊 装 置 长 崔 宗 庆 笑 着 说, 心 里 吃 了 一 惊, 虽 然 听 说 了 这 个 新 家 的 领 导 班 子 经 常 会 参 加 区 队 班 前 会, 但 没 有 想 到 这 支 队 伍 才 成 立 不 到 20 天, 就 迎 来 了 新 成 员 当 前 宏 观 市 场 形 势 严 峻, 公 司 也 面 临 着 很 大 的 困 难, 我 们 每 一 名 员 工 肩 上 的 担 子 都 不 轻, 在 困 难 面 前, 我 们 不 能 掉 链 子, 大 家 要 把 好 安 全 关 口, 熟 悉 本 岗 位 的 作 业 流 程 及 存 在 的 危 险 源, 做 到 不 伤 害 自 己, 不 伤 害 别 人, 让 企 业 放 心, 让 家 人 安 心 徐 安 龙 一 边 分 析 着 当 前 的 形 势, 一 边 语 重 心 长 地 给 员 工 讲 着 安 全 的 重 要 性, 深 入 浅 出 的 一 席 话 瞬 间 拉 近 了 与 员 工 的 距 离 在 英 力 特 化 工, 公 司 党 委 委 员 以 普 通 党 员 身 份 参 加 基 层 专 题 组 织 生 活 会 已 经 成 为 了 一 种 新 常 态 根 据 党 建 双 提 升 和 双 联 工 作 要 求, 英 力 特 化 工 党 委 充 分 发 挥 示 范 带 头 作 用, 以 普 通 党 员 身 份 参 加 所 在 支 部 开 展 的 党 组 织 活 动, 加 强 与 基 层 党 组 织 的 联 系, 深 入 基 层 倾 听 群 众 呼 声, 了 解 群 众 所 需 所 盼, 增 强 了 服 务 群 众 意 识 参 加 基 层 组 织 生 活 的 党 委 委 员 表 示, 以 普 通 党 员 身 份 参 加 基 层 组 织 生 活, 能 够 更 好 地 听 到 职 工 群 众 的 呼 声, 只 有 深 入 职 工 群 众 中 间 才 能 发 现 身 上 的 缺 点 通 过 与 普 通 党 员 谈 心 交 流, 更 好 地 了 解 社 情 民 意, 寻 找 到 解 决 困 难 的 办 法, 提 升 服 务 职 工 群 众 的 能 力, 更 好 地 把 好 事 办 好, 实 事 办 实 姻 因 英 力 特 化 工 张 智 组 织 生 活 会 上 来 了 新 成 员 英 力 特 化 工 : 3435 宁 夏 证 券

36 宁 夏 证 券 Ningxia Securities 考 试 信 息 关 于 基 金 从 业 资 格 考 试 有 关 事 项 的 通 知 日 期 : 中 基 协 字 号 因 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 各 机 构 : 根 据 基 金 法 规 定, 基 金 从 业 人 员 应 当 具 备 基 金 从 业 资 格, 并 授 权 基 金 行 业 协 会 组 织 基 金 从 业 人 员 的 从 业 考 试 资 质 管 理 和 业 务 培 训 为 切 实 履 行 基 金 法 赋 予 的 职 责, 我 会 积 极 推 动 各 项 考 试 筹 备 工 作, 将 于 2015 年 7 月 启 动 基 金 从 业 资 格 考 试 报 名,8 月 组 织 考 试, 具 体 情 况 如 下 : 一 考 试 概 况 自 2003 年 起, 基 金 从 业 资 格 考 试 作 为 证 券 从 业 人 员 资 格 考 试 体 系 的 一 部 分, 一 直 由 中 国 证 券 业 协 会 组 织 考 试 工 作 为 了 落 实 新 基 金 法, 2015 年 1 月 底 财 政 部 国 家 发 改 委 下 发 了 关 于 重 新 发 布 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 行 政 事 业 性 收 费 项 目 的 通 知 ( 财 税 号 ), 明 确 了 基 金 业 协 会 组 织 基 金 从 业 资 格 考 试 的 收 费 项 目, 自 此 基 金 从 业 资 格 考 试 正 式 从 证 券 业 协 会 移 交 到 基 金 业 协 会 为 了 适 应 新 形 势 下 的 行 业 发 展, 基 金 业 协 会 借 鉴 境 内 外 经 验, 根 据 历 年 各 方 反 馈 的 意 见, 对 考 试 内 容 进 行 了 调 整 调 整 后 的 考 试 侧 重 实 际 应 用, 主 要 考 核 基 金 从 业 人 员 必 备 的 基 本 知 识 和 专 业 技 能 考 试 内 容 涵 盖 基 金 行 业 概 览 法 律 法 规 与 职 业 道 德 投 资 管 理 运 作 管 理 销 售 管 理 内 部 控 制 和 合 规 管 理 国 际 化 等 七 部 分 基 本 知 识 随 着 互 联 网 等 销 售 方 式 的 变 革, 以 及 产 品 类 型 的 丰 富 和 复 杂 程 度 的 增 加, 取 消 只 针 对 宣 传 推 介 基 金 的 人 员 和 基 金 销 售 信 息 管 理 平 台 系 统 运 营 维 护 人 员 的 基 金 销 售 资 格 考 试, 一 并 纳 入 基 金 从 业 资 格 考 试 二 报 考 条 件 1. 具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 ; 2. 年 满 18 周 岁 ; 3. 具 有 高 中 以 上 文 化 程 度 ; 4. 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件 三 考 试 科 目 设 置 基 金 从 业 资 格 考 试 包 含 两 个 科 目 : 科 目 一 : 基 金 法 律 法 规 职 业 道 德 与 业 务 规 范 ; 科 目 二 : 证 券 投 资 基 金 基 础 知 识 考 生 通 过 两 个 科 目 考 试 后, 具 备 基 金 从 业 资 格 及 基 金 销 售 资 格 注 册 条 件 协 会 将 根 据 行 业 与 市 场 发 展 的 需 要, 酌 情 增