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1 附 件 1 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 统 计 制 度 国 家 外 汇 管 理 局 2016 年 6 月 1

2 本 制 度 根 据 中 华 人 民 共 和 国 统 计 法 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 和 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 的 有 关 规 定 制 定 中 华 人 民 共 和 国 统 计 法 第 七 条 规 定 : 国 家 机 关 企 业 事 业 单 位 和 其 他 组 织 以 及 个 体 工 商 户 和 个 人 等 统 计 调 查 对 象, 必 须 依 照 本 法 和 国 家 有 关 规 定, 真 实 准 确 完 整 及 时 地 提 供 统 计 调 查 所 需 的 资 料, 不 得 提 供 不 真 实 或 者 不 完 整 的 统 计 资 料, 不 得 迟 报 拒 报 统 计 资 料 中 华 人 民 共 和 国 统 计 法 第 九 条 规 定 : 统 计 机 构 和 统 计 人 员 对 在 统 计 工 作 中 知 悉 的 国 家 秘 密 商 业 秘 密 和 个 人 信 息, 应 当 予 以 保 密 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 第 六 条 规 定 : 国 家 实 施 国 际 收 支 统 计 申 报 制 度 国 务 院 外 汇 管 理 部 门 应 对 国 际 收 支 进 行 统 计 监 测, 定 期 公 布 国 际 收 支 状 况 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 第 四 十 八 条 规 定 : 有 下 列 情 形 之 一 的, 由 外 汇 管 理 机 关 责 令 改 正, 给 予 警 告, 对 机 构 可 以 处 30 万 元 以 下 的 罚 款, 对 个 人 可 以 处 5 万 元 以 下 的 罚 款 :( 一 ) 未 按 照 规 定 进 行 国 际 收 支 申 报 的 ;( 二 ) 未 按 照 规 定 报 送 财 务 会 计 报 告 统 计 报 表 等 资 料 的 ;( 三 ) 未 按 照 规 定 提 交 有 效 单 证 或 者 提 交 的 单 证 不 真 实 的 ;( 四 ) 违 反 外 汇 账 户 管 理 规 定 的 ;( 五 ) 违 反 外 汇 登 记 管 理 规 定 的 ; ( 六 ) 拒 绝 阻 碍 外 汇 管 理 机 关 依 法 进 行 监 督 检 查 或 者 调 查 的 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 二 条 规 定 : 国 际 收 支 统 计 申 报 范 围 为 中 国 居 民 与 非 中 国 居 民 之 间 发 生 的 一 切 经 济 交 易 以 及 中 国 居 民 对 外 金 融 资 产 负 债 状 况 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 五 条 规 定 : 国 家 外 汇 管 理 局 按 照 中 华 人 民 共 和 国 统 计 法 规 定 的 程 序, 负 责 组 织 实 施 国 际 收 支 统 计 申 报, 并 进 行 监 督 检 查 ; 统 计 汇 总 并 公 布 国 际 收 支 状 况 和 国 际 投 资 头 寸 状 况 ; 制 定 修 改 本 办 法 的 实 施 细 则 ; 制 定 国 际 收 支 统 计 申 报 单 及 报 表 政 府 有 关 部 门 应 当 协 助 国 际 收 支 统 计 申 报 工 作 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 九 条 规 定 : 中 国 境 内 提 供 登 记 结 算 托 管 等 服 务 的 机 构 和 自 营 或 者 代 理 客 户 进 行 对 外 证 券 期 货 期 权 等 交 易 的 交 易 商, 应 当 向 国 2

3 家 外 汇 管 理 局 或 者 其 分 支 局 申 报 对 外 交 易 及 相 应 的 收 支 和 分 红 派 息 情 况 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 十 条 规 定 : 中 国 境 内 各 类 金 融 机 构 应 当 直 接 向 国 家 外 汇 管 理 局 及 其 分 支 局 申 报 其 自 营 对 外 业 务 情 况, 包 括 其 对 外 金 融 资 产 负 债 及 其 变 动 情 况, 相 应 的 利 润 利 息 收 支 情 况, 以 及 对 外 金 融 服 务 收 支 和 其 他 收 支 情 况 ; 并 履 行 与 中 国 居 民 和 非 中 国 居 民 通 过 其 进 行 国 际 收 支 统 计 申 报 活 动 有 关 的 义 务 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 十 一 条 规 定 : 在 中 国 境 外 开 立 账 户 的 中 国 非 金 融 机 构, 应 当 直 接 向 国 家 外 汇 管 理 局 或 其 分 支 局 申 报 其 通 过 境 外 账 户 与 非 中 国 居 民 发 生 的 交 易 及 账 户 余 额 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 十 二 条 规 定 : 中 国 境 内 的 外 商 投 资 企 业 在 境 外 有 直 接 投 资 的 企 业 及 其 他 有 对 外 金 融 资 产 负 债 的 非 金 融 机 构, 必 须 直 接 向 国 家 外 汇 管 理 局 或 其 分 支 局 申 报 其 对 外 金 融 资 产 负 债 及 其 变 动 情 况 和 相 应 的 利 润 股 息 利 息 收 支 情 况 3

4 目 录 一 总 说 明... 6 二 报 表 目 录... 8 三 调 查 表 式 ( 一 ) 基 本 信 息 填 报 单 位 基 本 信 息 业 务 概 览 及 联 系 方 式 投 资 关 系 ( 组 织 架 构 ) ( 二 ) 直 接 投 资 对 外 直 接 投 资 ( 资 产 负 债 利 润 及 市 值 ) 对 外 直 接 投 资 ( 流 量 ) 外 国 来 华 直 接 投 资 ( 资 产 负 债 及 利 润 ) 外 国 来 华 直 接 投 资 ( 境 外 投 资 者 持 股 情 况 ) 外 国 来 华 直 接 投 资 ( 流 量 ) ( 三 ) 证 券 投 资 (10% 以 下 股 权 和 债 务 证 券 ) 投 资 境 外 股 本 证 券 和 投 资 基 金 份 额 ( 资 产 ) 投 资 境 外 债 务 证 券 ( 资 产 ) 投 资 非 居 民 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 ( 资 产 ) 吸 收 境 外 股 权 和 基 金 份 额 投 资 ( 负 债 ) 境 外 发 行 债 务 证 券 ( 负 债 ) 非 居 民 投 资 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 ( 负 债 ) ( 四 ) 金 融 衍 生 产 品 及 雇 员 认 股 权 ( 五 ) 存 贷 款 应 收 应 付 款 及 非 公 司 制 机 构 股 权 等 其 他 投 资 货 币 与 存 款 ( 含 存 放 银 行 同 业 和 联 行 )( 资 产 ) 贷 款 ( 含 拆 放 银 行 同 业 及 联 行 )( 资 产 ) 持 有 境 外 非 公 司 制 机 构 10% 以 下 表 决 权 和 国 际 组 织 股 权 ( 资 产 ) 应 收 款 ( 不 含 应 收 利 息 )( 资 产 ) 存 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 存 放 )( 负 债 ) 贷 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 拆 借 )( 负 债 ) 非 居 民 持 有 本 机 构 ( 非 公 司 制 )10% 以 下 表 决 权 ( 负 债 )

5 应 付 款 ( 不 含 应 付 利 息 )( 负 债 ) 对 非 居 民 的 贷 款 和 应 收 款 减 值 准 备 余 额 ( 六 ) 货 物 服 务 薪 资 及 债 务 减 免 等 其 他 各 类 往 来 ( 七 ) 与 进 出 口 票 据 单 证 有 关 业 务 买 断 出 口 票 据 单 证 业 务 对 外 承 担 第 一 性 付 款 责 任 的 票 据 单 证 业 务 ( 八 ) 涉 外 银 行 卡 相 关 统 计 境 内 银 行 卡 境 外 消 费 提 现 境 外 银 行 卡 境 内 消 费 提 现 ( 九 ) 涉 外 托 管 业 务 为 非 居 民 托 管 业 务 统 计 (QFII RQFII 相 关 ) 为 居 民 托 管 业 务 统 计 (QDII 相 关 ) ( 十 ) 涉 外 保 险 业 务 为 非 居 民 提 供 直 接 保 险 服 务 为 非 居 民 提 供 再 保 险 服 务 ( 分 入 保 险 ) 从 非 居 民 保 险 机 构 获 得 再 保 险 服 务 ( 分 出 保 险 ) ( 十 一 ) 补 充 报 表 : 银 行 进 出 口 贸 易 融 资 余 额 四 主 要 指 标 解 释 五 附 录 ( 一 ) 行 业 属 性 代 码 表 ( 二 ) 金 融 业 代 码 表 ( 三 ) 国 家 和 地 区 代 码 表 ( 四 ) 币 种 代 码 表 ( 五 ) 经 济 类 型 代 码 表 ( 六 ) 中 国 大 陆 行 政 区 划 代 码 表 ( 七 ) 涉 外 银 行 卡 商 户 分 类 码 分 类 标 准 ( 八 ) 国 际 组 织 名 录 ( 九 ) 中 央 银 行 名 录 ( 十 ) 境 外 上 市 非 金 融 企 业 参 考 名 录

6 一 总 说 明 ( 一 ) 为 按 照 国 际 货 币 基 金 组 织 国 际 收 支 和 国 际 投 资 头 寸 手 册 ( 第 六 版 ) 原 则, 及 时 准 确 地 编 制 和 发 布 中 国 国 际 收 支 平 衡 表 国 际 投 资 头 寸 表 及 相 关 数 据, 依 据 中 华 人 民 共 和 国 统 计 法 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 和 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法, 制 定 本 制 度 ( 二 ) 本 制 度 采 集 中 国 居 民 ( 包 括 境 内 机 构 和 个 人 ) 与 非 中 国 居 民 之 间 各 项 国 际 收 支 交 易 的 流 量 以 及 对 外 金 融 资 产 和 负 债 的 存 量 数 据 本 制 度 所 指 中 国 居 民 与 非 中 国 居 民 的 概 念 与 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 一 致 中 国 居 民 是 指 : 一 是 在 中 国 境 内 居 留 1 年 以 上 的 自 然 人, 外 国 及 香 港 澳 门 台 湾 地 区 在 境 内 的 留 学 生 就 医 人 员 外 国 驻 华 使 馆 领 馆 外 籍 工 作 人 员 及 其 家 属 除 外 ; 二 是 中 国 短 期 出 国 人 员 ( 在 境 外 居 留 时 间 不 满 1 年 ) 在 境 外 留 学 人 员 就 医 人 员 及 中 国 驻 外 使 领 馆 工 作 人 员 及 其 家 属 ; 三 是 在 中 国 境 内 依 法 成 立 的 企 业 事 业 法 人 ( 含 外 商 投 资 企 业 及 外 资 金 融 机 构 ) 及 境 外 法 人 的 驻 华 机 构 ( 不 含 国 际 组 织 驻 华 机 构 外 国 驻 华 使 馆 领 馆 ); 四 是 中 国 国 家 机 关 ( 含 中 国 驻 外 使 馆 领 馆 ) 团 体 部 队 中 国 居 民 以 外 即 为 非 中 国 居 民 实 践 中, 可 按 照 永 久 居 留 证 护 照 身 份 证 来 认 定 是 否 为 中 国 居 民 本 制 度 所 指 国 际 收 支 交 易 是 中 国 居 民 与 非 中 国 居 民 之 间 的 各 项 交 易, 包 括 货 物 买 卖 服 务 贸 易 股 息 利 息 收 支 无 偿 捐 赠 以 及 赔 偿, 直 接 投 资 证 券 投 资 金 融 衍 生 产 品 以 及 存 贷 款 等 其 他 投 资 交 易 本 制 度 所 指 对 外 金 融 资 产 是 指 中 国 居 民 对 非 中 国 居 民 拥 有 的 金 融 资 产, 包 括 对 外 直 接 投 资 证 券 投 资 金 融 衍 生 产 品 投 资 存 款 发 放 贷 款 及 各 类 应 收 款 等 对 外 负 债 是 指 中 国 居 民 对 非 中 国 居 民 承 担 的 负 债, 包 括 吸 收 直 接 投 资 发 行 有 价 证 券 金 融 衍 生 产 品 投 资 吸 收 存 款 接 受 贷 款 及 各 类 应 付 款 等 ( 三 ) 本 制 度 采 用 重 点 调 查 统 计 方 法 ( 四 ) 本 制 度 的 申 报 主 体 为 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 银 行 卡 组 织 以 及 其 他 指 定 申 报 主 体 ( 五 ) 本 制 度 包 括 申 报 主 体 信 息 表 基 本 报 表 和 补 充 报 表 三 部 分 申 报 主 体 信 息 表 包 括 Z 表, 为 申 报 主 体 基 本 档 案 信 息 基 本 报 表 包 括 A 表 -I 表, 是 基 于 完 整 的 国 际 收 支 统 计 需 求 的 报 表, 涵 盖 所 有 国 际 收 支 交 易 流 量 以 及 对 外 金 融 资 产 负 债 存 量 其 每 张 报 表 均 有 特 定 统 计 内 容, 相 互 不 重 合, 即 一 个 申 报 主 体 的 一 类 涉 外 业 务 只 能 纳 入 一 张 基 本 报 表 统 计, 而 不 应 同 时 统 计 在 两 张 或 以 上 的 基 本 报 表 中 补 充 报 表 包 括 X 表, 是 为 特 定 统 计 分 析 目 的 而 采 集 的 专 题 报 表, 其 在 统 计 内 容 上 与 前 述 基 本 报 表 可 能 重 合, 但 角 度 不 同 本 制 度 报 表 采 用 逐 支 ( 证 券 金 融 衍 生 产 品 ) 报 送 或 根 据 报 表 要 素 进 行 小 汇 总 报 送 ( 六 ) 本 制 度 依 循 企 业 会 计 准 则, 采 用 权 责 发 生 制 和 公 允 价 值 ( 优 先 使 用 市 场 价 值 ) 来 记 录 和 填 报 数 据 无 公 允 价 值 或 公 允 价 值 不 适 用 时 可 使 用 摊 余 成 本 等 其 他 计 值 方 法 6

7 ( 七 ) 本 制 度 主 要 采 集 申 报 主 体 以 自 身 名 义 代 理 客 户 作 为 资 产 管 理 人 或 托 管 人 发 生 或 掌 握 的 国 际 收 支 交 易 和 对 外 金 融 资 产 负 债 存 量 状 况, 以 及 境 内 金 融 市 场 中 涉 外 金 融 交 易 和 存 量 状 况 为 避 免 数 据 重 复 或 遗 漏, 各 申 报 主 体 在 报 送 以 自 身 名 义 代 理 客 户 作 为 资 产 管 理 人 或 托 管 人 发 生 或 掌 握 的 国 际 收 支 交 易 流 量 和 对 外 金 融 资 产 负 债 存 量 时, 应 按 照 以 下 顺 序 确 定 申 报 范 围 : 一 是 有 境 内 托 管 人 的, 由 境 内 托 管 人 负 责 代 为 报 送 相 关 数 据, 委 托 人 不 重 复 申 报 ; 二 是 无 境 内 托 管 人, 但 相 关 对 外 业 务 由 境 内 代 理 人 以 本 机 构 名 义 投 资 或 由 管 理 人 以 相 关 产 品 名 义 投 资 的, 由 其 境 内 代 理 人 或 管 理 人 代 为 报 送, 被 代 理 人 或 委 托 人 不 重 复 申 报 ; 三 是 既 无 境 内 托 管 人, 也 无 境 内 代 理 人 或 管 理 人 的, 相 关 境 内 机 构 应 报 送 以 自 身 名 义 投 资 的 部 分, 包 括 以 自 身 名 义 持 有, 但 使 用 客 户 资 金 对 外 投 资 的 部 分 ( 八 ) 本 制 度 为 月 度 统 计, 采 用 零 报 送 制 度 各 申 报 主 体 应 于 月 后 10 日 内 通 过 国 家 外 汇 管 理 局 指 定 数 据 平 台 报 送 各 项 数 据, 除 国 家 外 汇 管 理 局 另 行 通 知 外, 遇 节 假 日 不 顺 延 ( 九 ) 各 申 报 主 体 应 及 时 准 确 完 整 地 报 送 数 据, 并 妥 善 保 存 原 始 明 细 数 据, 以 便 于 外 汇 局 对 数 据 进 行 现 场 和 非 现 场 核 查 国 家 外 汇 管 理 局 负 责 对 在 京 全 国 性 银 行 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 银 行 卡 组 织 丝 路 基 金 有 限 责 任 公 司 中 拉 产 能 合 作 投 资 基 金 有 限 责 任 公 司 和 中 非 产 能 合 作 基 金 有 限 责 任 公 司 报 送 的 数 据 进 行 核 查, 国 家 外 汇 管 理 局 各 分 局 外 汇 管 理 部 负 责 对 辖 内 其 他 申 报 主 体 报 送 的 数 据 进 行 核 查 ( 十 ) 本 制 度 自 2016 年 9 月 1 日 起 施 行 ( 十 一 ) 本 制 度 数 据 用 于 编 制 国 际 收 支 平 衡 表 和 国 际 投 资 头 寸 表 发 布 数 据 均 为 汇 总 数 据, 发 布 方 式 为 电 子 形 式 发 布 渠 道 为 国 家 外 汇 管 理 局 官 网 ( 发 布 时 间 预 告 表 可 登 录 官 网 查 询 ( 十 二 ) 国 家 外 汇 管 理 局 可 在 法 规 允 许 范 围 内 与 有 需 求 的 相 关 部 委 共 享 数 据 7

8 二 报 表 目 录 表 号 表 名 报 告 期 别 统 计 内 容 统 计 范 围 ( 填 报 主 体 ) 报 送 日 期 及 方 式 报 表 页 码 指 标 解 释 页 码 ( 一 ) 填 报 单 位 基 本 信 息 Z01 表 填 报 单 位 基 本 信 息 月 报 填 报 单 位 基 本 情 况 Z02 表 Z03 表 业 务 概 览 及 联 系 方 式 投 资 关 系 ( 组 织 架 构 ) 月 报 月 报 ( 二 ) 直 接 投 资 (10% 及 以 上 股 权 ) A01-1 表 A01-2 表 A02-1 表 对 外 直 接 投 资 ( 资 产 负 债 利 润 及 市 值 ) 对 外 直 接 投 资 ( 流 量 ) 外 国 来 华 直 接 投 资 ( 资 产 负 债 及 利 润 ) 月 报 月 报 月 报 填 报 本 机 构 是 否 有 相 关 业 务 及 相 关 报 表 联 系 人 和 联 系 方 式 填 报 向 上 ( 投 资 者 方 向 ) 和 向 下 ( 被 投 资 机 构 方 向 ), 上 级 机 构 持 有 直 接 下 级 机 构 10% 及 以 上 表 决 权 的 情 况 本 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 中 国 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 ( 合 营 ) 机 构 的 资 产 负 债 利 润 及 股 权 市 值 等 情 况 本 机 构 与 其 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 中 国 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 ( 合 营 ) 机 构 的 股 权 或 基 金 份 额 投 资 往 来 境 外 投 资 者 在 中 国 境 内 的 分 支 机 构 子 机 构 联 营 ( 合 营 ) 机 构 的 资 产 负 债 情 况 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送

9 A02-2 表 A02-3 表 外 国 来 华 直 接 投 资 ( 境 外 投 资 者 持 股 情 况 ) 外 国 来 华 直 接 投 资 ( 流 量 ) 月 报 月 报 持 有 本 机 构 表 决 权 10% 及 以 上 的 境 外 投 资 者 基 本 情 况 持 股 数 量 和 股 权 市 值 境 外 投 资 者 在 中 国 境 内 的 分 支 机 构 子 机 构 联 营 ( 合 营 ) 机 构 与 持 有 表 决 权 10% 及 以 上 的 境 外 投 资 者 的 股 权 或 基 金 份 额 投 资 往 来 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 ( 三 ) 证 券 投 资 (10% 以 下 股 权 和 债 务 证 券 ) B01 表 B02 表 B03 表 B04 表 B05 表 B06 表 投 资 境 外 股 本 证 券 和 投 资 基 金 份 额 ( 资 产 ) 投 资 境 外 债 务 证 券 ( 资 产 ) 投 资 非 居 民 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 吸 收 境 外 股 权 和 基 金 份 额 投 资 ( 负 债 ) 境 外 发 行 债 务 证 券 ( 负 债 ) 非 居 民 投 资 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 月 报 月 报 月 报 月 报 月 报 月 报 ( 四 ) 金 融 衍 生 产 品 及 雇 员 认 股 权 C01 表 金 融 衍 生 产 品 及 雇 员 认 股 权 月 报 持 有 境 内 机 构 境 外 发 行 以 及 境 外 机 构 的 普 通 股 投 资 基 金 份 额 和 参 与 性 优 先 股 的 情 况 ( 本 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 以 下 ); 持 有 境 内 机 构 境 外 发 行 以 及 境 外 机 构 发 行 的 投 资 基 金 份 额 或 单 位 ( 持 有 份 额 比 例 在 10% 以 下 ) 持 有 境 内 机 构 在 境 外 发 行, 以 及 境 外 机 构 发 行 的 可 流 通 债 务 证 券 的 情 况 中 国 居 民 投 资 非 居 民 在 境 内 金 融 市 场 发 行 的 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 债 务 证 券 情 况 境 内 外 投 资 者 持 有 本 机 构 在 境 外 发 行 的 普 通 股 和 参 与 性 优 先 股 的 情 况, 且 持 股 或 持 有 份 额 在 10% 以 下 ; 境 内 外 投 资 者 持 有 本 机 构 在 境 外 发 行 的 投 资 基 金 份 额 和 单 位 情 况, 且 持 有 份 额 或 单 位 的 比 例 在 10% 以 下 机 构 和 个 人 持 有 本 机 构 境 外 发 行 可 流 通 债 券 的 情 况 非 居 民 投 资 者 类 型 及 投 资 中 国 居 民 境 内 上 市 的 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 债 务 证 券 情 况 中 国 居 民 与 非 居 民 之 间 的 金 融 衍 生 产 品 和 雇 员 认 股 权 交 易 和 头 寸 9 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 月 后 10 日 前 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 前 网 络 报 送

10 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 ( 五 ) 存 贷 款 应 收 应 付 款 及 非 公 司 制 机 构 股 权 等 其 他 投 资 D01 表 D02 表 D03 表 D04 表 D05 表 D06 表 货 币 与 存 款 ( 含 存 放 银 行 同 业 和 联 行 )( 资 产 ) 贷 款 ( 含 拆 放 银 行 同 业 及 联 行 )( 资 产 ) 持 有 境 外 非 公 司 制 机 构 10% 以 下 表 决 权 和 国 际 组 织 股 权 ( 资 产 ) 应 收 款 ( 不 含 应 收 利 息 )( 资 产 ) 存 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 存 放 )( 负 债 ) 贷 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 拆 借 )( 负 债 ) 月 报 月 报 月 报 月 报 月 报 月 报 本 机 构 持 有 的 外 币 现 金 ( 外 币 现 钞 和 硬 币 ), 以 及 存 放 在 境 外 机 构 的 款 项, 包 括 存 放 境 外 同 业 和 联 行 的 款 项 本 机 构 向 境 外 机 构 提 供 的 贷 款, 包 括 向 境 外 银 行 非 银 行 金 融 机 构 非 金 融 机 构 和 个 人 提 供 的 贷 款, 以 及 拆 放 境 外 同 业 和 联 行 款 项 本 机 构 持 有 国 际 组 织 和 境 外 非 关 联 实 体 的 10% 以 下 表 决 权 的 不 可 流 通 股 权 本 机 构 对 境 外 机 构 和 个 人 的 各 类 应 收 款 项, 但 不 含 应 收 利 息 本 机 构 吸 收 的 非 居 民 存 款, 包 括 境 外 银 行 非 银 行 金 融 机 构 非 金 融 机 构 和 非 居 民 个 人 的 存 款 本 机 构 借 用 的 非 居 民 贷 款, 包 括 境 外 银 行 非 银 行 金 融 机 构 非 金 融 机 构 和 个 人 提 供 的 贷 款 和 拆 放 款 项 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 前 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 D07 表 非 居 民 持 有 本 机 构 ( 非 公 司 制 )10% 以 下 表 决 权 ( 负 债 ) 月 报 境 外 非 关 联 实 体 持 有 本 机 构 10% 以 下 表 决 权 的 不 可 流 通 股 权 中 国 境 内 非 公 司 制 金 融 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送

11 D08 表 D09 表 应 付 款 ( 不 含 应 付 利 息 )( 负 债 ) 对 非 居 民 的 贷 款 和 应 收 款 减 值 准 备 余 额 月 报 月 报 ( 六 ) 货 物 服 务 薪 资 及 债 务 减 免 等 其 他 各 类 往 来 E01 表 货 物 服 务 薪 资 及 债 务 减 免 等 其 他 各 类 往 来 月 报 ( 七 ) 与 进 出 口 票 据 单 证 有 关 业 务 本 机 构 对 非 居 民 的 应 付 款 项, 但 不 含 应 付 利 息 对 非 居 民 的 贷 款 和 应 收 款 类 资 产 的 减 值 准 备 余 额 与 非 居 民 发 生 的 货 物 买 卖 服 务 收 支 雇 员 报 酬 以 及 转 移 等 经 常 项 目 和 资 本 项 目 交 易 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 前 网 络 报 送 F01 表 买 断 出 口 票 据 单 证 业 务 月 报 本 机 构 买 断 境 外 机 构 承 兑 ( 付 款 ) 的 出 口 票 据 单 证 情 况 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 及 其 他 指 定 主 体 月 后 10 日 内 网 络 报 送 F02 表 对 外 承 担 第 一 性 付 款 责 任 的 票 据 单 证 业 务 月 报 本 机 构 承 兑 票 据 单 证, 以 及 本 机 构 承 担 第 一 性 付 款 责 任 的 延 付 保 函 情 况 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 及 其 他 指 定 主 体 月 后 10 日 内 网 络 报 送 ( 八 ) 涉 外 银 行 卡 相 关 统 计 G01 表 境 内 银 行 卡 境 外 消 费 提 现 月 报 境 内 发 卡 行 所 发 行 的 银 行 卡 在 境 外 消 费 和 提 现 的 情 况 中 国 境 内 银 行 银 行 卡 组 织 和 卡 机 构 月 后 10 日 前 网 络 报 送 G02 表 境 外 银 行 卡 境 内 消 费 提 现 月 报 境 内 收 单 行 所 清 算 的 境 外 银 行 卡 在 境 内 消 费 和 提 现 情 况 中 国 境 内 银 行 银 行 卡 组 织 和 卡 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 ( 九 ) 涉 外 托 管 业 务 H01 表 为 非 居 民 托 管 业 务 统 计 (QFII RQFII 相 关 ) 月 报 本 机 构 作 为 境 内 托 管 人, 为 非 居 民 托 管 的 投 资 产 品 中 国 境 内 托 管 机 构 月 后 10 日 前 网 络 报 送 H02 表 为 居 民 托 管 业 务 统 计 月 报 本 机 构 作 为 境 内 托 管 人, 为 居 民 托 管 的 投 资 产 品 11 中 国 境 内 托 管 机 构 月 后 10 日

12 (QDII 相 关 ) ( 十 ) 涉 外 保 险 业 务 内 网 络 报 送 106 I01 表 为 非 居 民 提 供 直 接 保 险 服 务 月 报 境 内 保 险 机 构 为 非 居 民 提 供 直 接 保 险 的 情 况 中 国 境 内 保 险 机 构 月 后 10 日 前 网 络 报 送 I02 表 I03 表 为 非 居 民 提 供 再 保 险 服 务 ( 分 入 保 险 ) 从 非 居 民 保 险 机 构 获 得 再 保 险 服 务 ( 分 出 保 险 ) 月 报 月 报 为 非 居 民 提 供 再 保 险 服 务 的 情 况 ( 分 入 保 险 ) 从 非 居 民 保 险 机 构 获 得 再 保 险 服 务 的 情 况 ( 分 出 保 险 ) 中 国 境 内 保 险 机 构 中 国 境 内 保 险 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 ( 十 一 ) 补 充 报 表 : 银 行 进 出 口 贸 易 融 资 余 额 X01 表 银 行 进 出 口 贸 易 融 资 余 额 月 报 银 行 与 进 出 口 有 关 的 贸 易 融 资 业 务 余 额 中 国 境 内 银 行 月 后 10 日 前 网 络 报 送 注 : 本 制 度 中 境 内 指 中 国 大 陆, 境 外 指 中 国 大 陆 以 外, 包 括 外 国 和 中 国 香 港 澳 门 和 台 湾 地 区 12

13 三 调 查 表 式 ( 一 ) 基 本 信 息 填 报 单 位 基 本 信 息 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 填 报 单 位 名 称 证 照 类 别 证 照 号 码 金 融 机 构 代 码 机 构 所 属 行 业 代 码 经 济 类 型 填 报 单 位 类 型 ( 法 人 分 支 机 构 个 人 ) 表 号 : 外 统 Z01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 所 在 地 地 址 联 系 人 联 系 电 Z0101 Z0102 Z0103 Z0104 Z0105 Z0106 Z0107 Z0108 Z0109 Z0110 Z0111 甲 乙 丙 丁 戊 己 庚 辛 壬 癸 子 话 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 13

14 业 务 概 览 及 联 系 方 式 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 Z02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 本 机 构 是 否 有 相 关 业 务 填 报 部 门 统 计 负 责 人 统 计 负 责 人 电 话 填 表 人 填 表 人 电 话 及 电 子 邮 箱 Z0201 Z0202 Z0203 Z0204 Z0205 Z0206 甲 乙 丙 丁 戊 己 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 14

15 投 资 关 系 ( 组 织 架 构 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 Z03 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 投 资 者 名 称 投 资 者 代 码 投 资 者 所 属 国 家 / 地 区 投 资 者 所 属 部 门 投 资 者 表 决 权 比 例 (%) 被 投 资 机 构 名 称 被 投 资 机 构 代 码 被 投 资 机 构 所 属 国 家 / 地 区 被 投 资 机 构 所 属 部 门 Z0301 Z0302 Z0303 Z0304 Z0305 Z0306 Z0307 Z0308 Z0309 甲 乙 丙 丁 1 戊 己 庚 辛 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 15

16 ( 二 ) 直 接 投 资 对 外 直 接 投 资 ( 资 产 负 债 利 润 及 市 值 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 A01-1 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份,% 境 外 被 投 资 机 构 基 本 情 况 本 机 构 是 境 外 被 境 外 被 期 末 期 末 境 外 被 最 终 控 否 通 过 该 SPV 或 境 外 被 境 外 被 投 资 机 投 资 机 最 终 控 ( 本 机 ( 本 机 投 资 机 制 方 所 SPV 或 壳 壳 机 构 所 投 资 机 投 资 机 构 所 属 构 与 本 制 方 全 构 ) 表 构 ) 持 构 所 属 属 国 家 机 构 持 有 属 国 家 / 构 代 码 构 全 称 国 家 / 机 构 的 称 决 权 比 股 比 例 行 业 / 地 区 该 境 外 被 地 区 地 区 关 系 例 (%) (%) 投 资 机 构 A0101 A0102 A0103 A0104 A0105 A0106 A0107 A0108 A0109 A0110 A0111 甲 乙 丙 丁 戊 己 庚 1 2 辛 壬 续 表 一 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 及 利 润 情 况 ( 月 度 ) 期 末 会 计 记 账 币 种 ( 原 币 ) 期 末 资 产 期 末 负 债 期 末 归 属 于 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 期 末 少 数 股 东 权 益 A0112 A0113 A0114 本 机 构 拨 付 的 营 运 资 金 A0115 A0116 实 收 资 本 A0117 资 本 公 积 A0118 盈 余 公 积 A0119 未 分 配 利 润 A0120 其 他 A0121 A0122 癸

17 续 表 二 本 机 构 直 接 控 股 ( 持 股 >50%) 的 境 外 被 投 资 机 构 情 况 ( 年 度 ) 期 末 本 机 构 持 有 境 外 被 投 资 机 构 股 权 或 基 金 份 额 的 市 值 ( 仅 限 可 流 通 股 票 或 投 资 基 金 份 额 )( 月 度 ) 本 期 利 润 总 额 本 期 被 投 资 机 构 全 体 股 东 应 享 净 利 润 本 期 宣 告 分 配 ( 本 机 构 ) 利 润 对 所 在 国 缴 纳 的 税 金 总 额 年 末 从 业 人 数 ( 人 ) 可 流 通 股 票 ( 份 额 ) 的 记 账 币 种 ( 原 币 ) 其 中 : 中 方 雇 员 数 ( 人 ) 本 机 构 持 股 ( 份 额 ) 数 量 每 股 ( 每 份 ) 市 价 A0123 A0124 A0125 A0126 A0127 A0128 A0129 A0130 A 子 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 17

18 对 外 直 接 投 资 ( 流 量 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 A01-2 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份,% 本 月 本 机 构 新 增 或 撤 回 股 本 ( 或 营 运 资 金 ) 的 金 额 ( 流 量 ) 本 机 构 持 境 外 被 投 投 资 金 额 备 注 投 资 币 种 有 表 决 权 是 否 兼 并 出 资 方 业 务 编 资 机 构 投 资 日 期 增 减 (+ 或 ( 原 币 ) 比 例 增 减 收 购 式 号 代 码 -) (%) A0101 A0132 A0133 A0134 A0135 A0136 A0137 BIZCODE A0138 甲 丑 寅 卯 辰 23 巳 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 18

19 外 国 来 华 直 接 投 资 ( 资 产 负 债 及 利 润 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 A02-1 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份,% 本 机 构 合 并 资 产 负 债 及 利 润 情 况 ( 月 度 ) 期 末 期 末 负 债 期 末 归 属 于 本 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 会 计 境 外 母 公 实 收 资 本 资 本 盈 余 公 积 未 分 配 其 他 期 末 少 记 账 币 种 ( 原 币 ) A0201 期 末 资 产 A0202 A0203 司 拨 付 的 营 运 资 金 A0204 A0205 A0206 公 积 A0207 A0208 利 润 A0209 A0210 数 股 东 权 益 A0211 甲 续 表 本 机 构 的 其 他 情 况 ( 年 度 ) 本 期 利 润 总 额 本 期 本 机 构 全 体 股 东 应 享 净 利 润 本 期 本 机 构 分 配 ( 全 体 股 东 ) 的 利 润 本 机 构 在 境 内 缴 纳 的 税 金 总 额 年 末 从 业 人 数 ( 人 ) 其 中 : 外 方 雇 员 数 ( 人 ) A0212 A0213 A0214 A0215 A0216 A 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 19

20 外 国 来 华 直 接 投 资 ( 境 外 投 资 者 持 股 情 况 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 A02-2 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份,% 境 外 投 资 者 的 基 本 情 况 及 持 股 市 值 境 外 投 资 者 代 码 境 外 投 资 者 全 称 境 外 投 资 者 所 属 国 境 外 投 资 者 所 属 行 业 境 外 投 资 者 与 本 机 最 终 控 制 方 全 称 最 终 控 制 方 所 属 国 家 / 地 区 期 末 ( 外 方 ) 表 决 权 比 例 (%) 期 末 ( 外 方 ) 持 股 比 例 (%) 可 流 通 股 票 ( 份 额 ) 的 记 账 币 种 ( 原 币 ) 持 股 ( 份 额 ) 数 量 每 股 ( 每 份 ) 市 价 家 / 地 构 的 区 关 系 A0218 A0219 A0220 A0221 A0222 A0223 A0224 A0225 A0226 A0227 A0228 A0229 乙 丙 丁 戊 己 庚 辛 壬 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 20

21 外 国 来 华 直 接 投 资 ( 流 量 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 A02-3 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 境 外 投 资 者 代 码 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份,% 本 月 境 外 投 资 者 新 增 或 撤 回 股 本 ( 或 营 运 资 金 ) 的 金 额 ( 流 量 ) 投 资 日 期 投 资 币 种 投 资 金 额 增 外 方 持 有 表 是 否 兼 并 出 资 备 注 ( 原 币 ) 减 (+ 或 -) 决 权 比 例 收 购 方 式 增 减 (%) A0218 A0230 A0231 A0232 A0233 A0234 A0235 A0236 乙 癸 子 丑 寅 卯 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 21

22 ( 三 ) 证 券 投 资 (10% 以 下 股 权 和 债 务 证 券 ) 投 资 境 外 股 本 证 券 和 投 资 基 金 份 额 ( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 B01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份 被 代 被 代 证 券 发 行 理 人 / 理 人 / 代 码 主 体 填 报 委 托 业 务 证 券 发 行 主 体 发 行 主 体 委 托 投 资 发 行 ( 逐 发 行 主 体 与 本 机 构 人 所 类 型 名 称 ( 逐 支 报 所 属 国 家 人 所 类 型 地 支 报 所 属 部 门 机 构 身 份 属 国 送 使 用 ) / 地 区 属 部 送 使 的 关 家 / 地 门 用 ) 系 区 B0104 B0101 B0102 B0103 B0104 CODE B0105 B0106 B0107 B0108 B0109 B0110 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 壬 癸 子 续 表 按 证 券 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 持 本 月 末 每 本 月 股 ( 份 股 ( 每 上 月 本 月 本 月 原 始 注 销 调 整 或 重 价 值 股 息 / 额 ) 数 份 ) 市 末 市 买 入 卖 出 本 月 末 市 值 币 种 新 分 类 至 其 他 报 重 估 红 利 量 ( 逐 价 ( 逐 值 金 额 金 额 表 统 计 的 金 额 因 素 收 入 支 报 支 报 送 使 用 ) 送 使 用 ) B0111 B0112 B0113 B0114 B0115 B0116 B0117 B0118 B0119 B0120 B0121 丑 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 22

23 投 资 境 外 债 务 证 券 ( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 B02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 被 代 理 证 券 发 行 人 / 委 托 被 代 理 人 证 券 代 码 发 行 主 体 发 行 主 体 填 报 机 主 体 名 称 发 行 主 体 原 始 人 所 属 / 委 托 人 发 行 地 ( 逐 支 报 所 属 国 家 与 本 机 构 构 身 份 ( 逐 支 报 所 属 部 门 期 限 国 家 / 地 所 属 部 门 送 使 用 ) / 地 区 的 关 系 送 使 用 ) 区 B0201 B0202 B0203 B0204 B0205 B0206 B0207 B0208 B0209 B0210 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 壬 癸 续 表 按 证 券 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 市 值 原 始 币 种 上 月 末 市 值 本 月 买 入 金 额 本 月 卖 出 金 额 注 销 调 整 或 重 新 分 类 至 其 他 报 表 统 价 值 重 估 因 素 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 本 月 利 息 收 入 计 的 金 额 下 B0211 B0212 B0213 B0214 B0215 B0216 B0217 B0218 B0219 B0220 子 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 23

24 投 资 非 居 民 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 ( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 B03 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 投 资 者 所 所 投 资 非 居 所 投 资 产 品 非 居 民 发 行 非 居 民 发 行 非 居 民 发 行 属 国 家 / 地 投 资 者 所 属 债 务 证 券 民 发 行 产 品 代 码 ( 逐 支 报 主 体 名 称 ( 逐 主 体 所 属 国 主 体 所 属 区 ( 必 须 为 部 门 原 始 期 限 类 型 送 使 用 ) 支 报 送 使 用 ) 家 / 地 区 部 门 中 国 ) B0301 B0302 B0303 B0304 B0305 B0306 B0307 B0308 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 续 表 按 非 居 民 发 行 产 品 的 原 始 币 种 原 始 币 种 上 月 末 市 值 本 月 买 入 ( 申 购 ) 金 额 本 月 卖 出 ( 赎 回 ) 金 额 本 月 非 交 易 变 动 债 权 注 价 值 重 销 金 额 估 因 素 本 月 末 市 值 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 本 月 投 资 者 红 利 或 利 息 收 入 B0309 B0310 B0311 B0312 B0313 B0314 B0315 B0316 B0317 B0318 壬 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 24

25 吸 收 境 外 股 权 和 基 金 份 额 投 资 ( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 B04 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 工 具 类 型 B0401 业 务 类 型 B0401 CODE 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份, % 按 证 券 的 原 始 币 种 投 资 者 所 投 资 者 投 资 者 与 证 券 上 月 本 月 发 行 发 行 地 投 资 者 名 称 属 国 家 / 所 属 部 本 机 构 的 原 始 代 码 末 市 金 额 地 区 门 关 系 币 种 值 B0402 B0403 B0404 B0405 B0406 B0407 B0408 B0409 B0410 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 壬 1 2 续 表 按 证 券 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 回 购 ( 赎 回 ) 金 额 调 整 及 重 新 分 类 至 其 他 报 表 统 计 的 价 值 重 估 因 素 金 额 本 月 宣 告 分 配 本 月 末 市 值 投 资 者 的 股 息 / 红 利 本 月 末 未 实 本 月 末 投 现 收 益 ( 仅 本 月 末 投 本 月 末 资 者 持 股 限 发 行 产 品 资 者 持 股 每 股 ( 每 ( 份 额 ) 为 货 币 市 场 ( 份 额 ) 份 ) 市 价 比 例 投 资 基 金 份 数 量 额 / 单 位 ) B0411 B0412 B0413 B0414 B0415 B0416 B0417 B0418 B0419 B 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 25

26 境 外 发 行 债 务 证 券 ( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 B05 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 证 券 代 码 发 行 地 原 始 期 限 投 资 者 名 称 投 资 者 与 投 资 者 所 属 国 家 / 投 资 者 所 属 本 机 构 的 地 区 部 门 关 系 B0501 B0502 B0503 B0504 B0505 B0506 B0507 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 续 表 按 证 券 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 市 值 其 中 : 剩 上 月 末 本 月 发 行 本 月 赎 回 重 新 分 类 至 本 月 原 始 币 种 价 值 重 余 期 限 市 值 金 额 金 额 其 他 报 表 统 利 息 支 出 估 因 素 在 一 年 计 的 金 额 及 以 下 B0508 B0509 B0510 B0511 B0512 B0513 B0514 B0515 B0516 B0517 辛 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 26

27 非 居 民 投 资 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 ( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 非 居 民 投 资 者 名 称 B0601 业 务 类 型 非 居 民 投 资 者 所 属 国 家 / 地 区 非 居 民 投 资 者 所 属 部 门 表 号 : 外 统 B06 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 投 资 产 品 类 型 投 资 产 品 代 码 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 发 行 主 体 名 称 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 发 行 主 体 所 属 国 家 / 地 区 ( 必 须 为 中 国 ) 发 行 主 体 所 属 部 门 B0601 CODE B0602 B0603 B0604 B0605 B0606 B0607 B0608 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 壬 续 表 按 投 资 产 品 的 原 始 币 种 债 务 证 券 原 始 期 限 原 始 币 种 上 月 末 市 值 本 月 买 入 金 额 本 月 卖 出 金 额 本 月 非 交 易 变 动 债 权 注 价 值 重 销 金 额 估 因 素 本 月 末 市 值 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 本 月 非 居 民 投 资 者 红 利 或 利 息 收 入 备 注 B0609 B0610 B0611 B0612 B0613 B0614 B0615 B0616 B0617 B0618 B0619 B0620 癸 子 丑 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 27

28 ( 四 ) 金 融 衍 生 产 品 及 雇 员 认 股 权 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 C01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 填 报 机 构 身 份 居 民 被 代 理 人 / 委 托 人 所 属 国 家 / 地 区 居 民 被 代 理 人 / 委 托 人 所 属 部 门 合 约 类 别 金 融 风 险 类 别 非 居 民 交 易 对 手 所 属 国 家 / 地 区 非 居 民 交 易 对 手 所 属 部 门 非 居 民 交 易 对 手 与 本 机 构 / 居 民 机 构 的 关 系 C0101 C0102 C0103 C0104 C0105 C0106 C0107 C0108 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 续 表 结 算 的 原 始 币 种 上 月 末 头 寸 市 值 本 月 ( 现 金 ) 结 算 付 款 额 本 月 ( 现 金 ) 结 算 收 款 额 本 月 非 交 易 变 动 注 销 调 整 及 重 新 分 类 至 其 他 报 表 统 计 的 金 额 价 值 重 估 因 素 本 月 末 头 寸 市 值 名 义 本 金 币 种 本 月 末 名 义 本 金 金 额 C0109 C0110 C0111 C0112 C0113 C0114 C0115 C0116 C0117 C0118 壬 癸 8 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 28

29 ( 五 ) 存 贷 款 应 收 应 付 款 及 非 公 司 制 机 构 股 权 等 其 他 投 资 货 币 与 存 款 ( 含 存 放 银 行 同 业 和 联 行 )( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 按 原 始 币 种 填 列 业 务 类 别 对 方 国 家 / 地 区 对 方 部 门 对 方 与 本 机 构 的 关 系 原 始 期 限 原 始 币 种 上 月 末 本 金 余 额 上 月 末 应 收 利 息 余 额 本 月 末 本 金 余 额 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 本 月 末 应 收 利 息 余 额 本 月 非 交 易 变 动 本 月 净 发 生 额 本 月 利 息 收 入 D0101 D0102 D0103 D0104 D0105 D0106 D0107 D0108 D0109 D0110 D0111 D0112 D0113 D0114 甲 乙 丙 丁 戊 己 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 29

30 贷 款 ( 含 拆 放 银 行 同 业 及 联 行 )( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 按 原 始 币 种 填 列 对 方 本 月 末 本 金 余 委 托 与 本 额 是 否 对 方 上 月 本 月 人 所 对 方 机 构 / 原 始 上 月 本 月 委 托 国 家 / 末 应 其 中 : 末 应 本 月 属 部 部 门 委 托 期 限 原 始 末 本 非 交 本 月 净 贷 款 地 区 收 利 剩 余 收 利 利 息 门 人 的 币 种 金 余 易 变 发 生 额 息 余 期 限 息 余 收 入 关 系 额 动 额 在 一 额 年 及 以 下 D0201 D0202 D0203 D0204 D0205 D0206 D0207 D0208 D0209 D0210 D0211 D0212 D0213 D0214 D0215 甲 乙 丙 丁 戊 己 庚 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 30

31 持 有 境 外 非 公 司 制 机 构 10% 以 下 表 决 权 和 国 际 组 织 股 权 ( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D03 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,% 按 原 始 币 种 填 列 对 方 名 称 对 方 代 码 对 方 国 家 / 地 区 对 方 部 门 对 方 与 本 机 构 的 关 系 原 始 币 种 上 月 末 余 额 本 月 末 余 额 本 月 非 交 易 变 动 本 月 净 发 生 额 本 月 末 本 机 构 持 表 决 权 比 例 (%) 本 月 本 机 构 的 红 利 / 股 息 / 利 润 收 入 D0301 D0302 D0303 D0304 D0305 D0306 D0307 D0308 D0309 D0310 D0311 D0312 甲 乙 丙 丁 戊 己 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 31

32 应 收 款 ( 不 含 应 收 利 息 )( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D04 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 按 原 始 币 种 填 列 对 方 国 家 对 方 对 方 与 本 机 原 始 本 月 末 余 额 原 始 上 月 末 / 地 区 部 门 构 的 关 系 期 限 本 月 非 交 本 月 净 币 种 余 额 其 中 : 剩 余 期 限 易 变 动 发 生 额 在 一 年 及 以 下 D0401 D0402 D0403 D0404 D0405 D0406 D0407 D0408 D0409 D0410 甲 乙 丙 丁 戊 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 32

33 存 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 存 放 )( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D05 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 : 2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 按 原 始 币 种 填 列 本 月 末 本 金 余 对 方 额 对 方 与 本 上 月 本 月 业 务 对 方 原 始 上 月 本 月 国 家 / 机 构 末 应 其 中 : 末 应 本 月 本 月 类 别 部 门 期 限 原 始 末 本 非 交 地 区 的 关 付 利 剩 余 付 利 净 发 利 息 币 种 金 余 易 变 系 息 余 期 限 息 余 生 额 支 出 额 动 额 在 一 额 年 及 以 下 D0501 D0502 D0503 D0504 D0505 D0506 D0507 D0508 D0509 D0510 D0511 D0512 D0513 D0514 甲 乙 丙 丁 戊 己 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 33

34 贷 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 拆 借 )( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D06 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 按 原 始 币 种 填 列 对 方 对 方 国 与 本 上 月 本 月 末 本 金 余 额 本 月 对 方 原 始 上 月 本 月 家 / 地 机 构 末 应 末 应 本 月 本 月 部 门 期 限 原 始 末 本 非 交 区 的 关 付 利 其 中 : 剩 付 利 净 发 利 息 币 种 金 余 易 变 系 息 余 余 期 限 息 余 生 额 支 出 额 动 额 在 一 年 额 及 以 下 D0601 D0602 D0603 D0604 D0605 D0606 D0607 D0608 D0609 D0610 D0611 D0612 D0613 甲 乙 丙 丁 戊 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 34

35 非 居 民 持 有 本 机 构 ( 非 公 司 制 )10% 以 下 表 决 权 ( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D07 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,% 按 原 始 币 种 填 列 本 月 对 对 方 对 方 与 对 方 对 方 对 方 外 方 的 国 家 / 本 机 构 上 月 本 月 本 月 非 本 月 本 月 末 外 名 称 代 码 部 门 原 始 股 息 / 地 区 的 关 系 末 余 末 余 交 易 变 净 发 方 表 决 权 币 种 红 利 / 额 额 动 生 额 比 例 (%) 利 润 支 出 D0701 D0702 D0703 D0704 D0705 D0706 D0707 D0708 D0709 D0710 D0711 D0712 甲 乙 丙 丁 戊 己 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 35

36 应 付 款 ( 不 含 应 付 利 息 )( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D08 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 按 原 始 币 种 填 列 对 方 与 本 对 方 国 家 对 方 原 始 本 月 末 余 额 机 构 的 关 / 地 区 部 门 期 限 本 月 非 交 本 月 净 系 原 始 币 种 上 月 末 余 额 其 中 : 剩 余 易 变 动 发 生 额 期 限 在 一 年 及 以 下 D0801 D0802 D0803 D0804 D0805 D0806 D0807 D0808 D0809 D0810 甲 乙 丙 丁 戊 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 36

37 对 非 居 民 的 贷 款 和 应 收 款 减 值 准 备 余 额 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D09 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 资 产 类 别 风 险 分 类 币 种 本 月 末 减 值 准 备 余 额 D0901 D0902 D0903 D0904 甲 乙 丙 1 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 37

38 ( 六 ) 货 物 服 务 薪 资 及 债 务 减 免 等 其 他 各 类 往 来 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 E01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 美 元 项 目 指 标 代 码 交 易 对 方 国 家 / 地 区 金 额 甲 乙 丙 1 一 来 自 非 居 民 的 收 入 1000 货 物 收 入 其 中 : 非 货 币 黄 金 收 入 服 务 收 入 加 工 服 务 收 入 别 处 未 涵 盖 的 维 护 和 维 修 服 务 收 入 运 输 收 入 公 务 及 商 务 旅 行 收 入 建 设 收 入 保 险 和 养 老 金 服 务 收 入 金 融 服 务 收 入 知 识 产 权 使 用 费 收 入 电 信 计 算 机 和 信 息 服 务 收 入 研 究 和 开 发 服 务 收 入 专 业 和 管 理 咨 询 服 务 收 入 远 程 教 育 医 疗 和 培 训 收 入 技 术 服 务 等 其 他 商 业 服 务 收 入 二 次 收 入 ( 经 常 转 移 ) 收 入 资 本 账 户 收 入 保 险 赔 付 收 入 其 他 经 常 转 移 收 入 其 中 : 债 务 减 免 二 对 非 居 民 的 支 出 货 物 支 出 其 中 : 非 货 币 黄 金 支 出 服 务 支 出 加 工 服 务 支 出 别 处 未 涵 盖 的 维 护 和 维 修 服 务 支 出 运 输 支 出 公 务 及 商 务 旅 行 支 出 建 设 支 出 保 险 和 养 老 金 服 务 支 出 金 融 服 务 支 出 知 识 产 权 使 用 费 支 出

39 电 信 计 算 机 和 信 息 服 务 支 出 研 究 和 开 发 服 务 支 出 专 业 和 管 理 咨 询 服 务 支 出 远 程 教 育 医 疗 和 培 训 支 出 签 证 费 等 政 府 服 务 支 出 技 术 服 务 等 其 他 商 业 服 务 支 出 代 表 处 经 费 筹 备 组 费 用 支 付 非 居 民 雇 员 报 酬 其 中 : 非 居 民 雇 员 股 票 期 权 支 出 二 次 收 入 ( 经 常 转 移 ) 支 出 保 险 赔 付 支 出 其 他 经 常 转 移 支 出 资 本 账 户 支 出 其 中 : 债 务 减 免 三 代 扣 代 缴 税 代 扣 代 缴 税 ( 我 国 税 收 收 入 ) 支 付 境 外 代 扣 代 缴 税 ( 对 他 国 税 收 支 出 ) 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 39

40 ( 七 ) 与 进 出 口 票 据 单 证 有 关 业 务 买 断 出 口 票 据 单 证 业 务 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 F01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 相 关 业 是 否 附 有 银 行 承 兑 境 外 付 款 人 所 属 境 外 付 款 人 与 本 机 构 原 始 务 境 外 付 款 人 所 属 国 家 / 地 区 汇 票 部 门 的 关 系 期 限 类 型 F0101 F0102 F0103 F0104 F0105 F0106 甲 乙 丙 丁 戊 已 续 表 按 出 口 相 关 收 款 凭 证 的 原 始 币 种 原 始 币 种 上 月 末 余 额 本 月 末 余 额 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 本 月 非 交 易 变 动 本 月 净 发 生 额 备 注 F0107 F0108 F0109 F0110 F0111 F0112 F0113 庚 辛 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 40

41 对 外 承 担 第 一 性 付 款 责 任 的 票 据 单 证 业 务 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 F02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 相 关 业 务 类 型 是 否 附 有 银 行 承 兑 汇 票 境 外 收 款 人 所 属 国 家 / 地 区 境 外 收 款 人 所 属 部 门 境 外 收 款 人 与 本 机 构 的 关 系 原 始 期 限 F0201 F0202 F0203 F0204 F0205 F0206 甲 乙 丙 丁 戊 已 续 表 按 进 口 相 关 付 款 凭 证 的 原 始 币 种 原 始 币 种 上 月 末 余 额 本 月 末 余 额 其 中 : 剩 余 期 本 月 非 交 易 限 在 一 年 及 变 动 本 月 净 发 生 额 备 注 以 下 F0207 F0208 F0209 F0210 F0211 F0212 F0213 庚 辛 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 41

42 ( 八 ) 涉 外 银 行 卡 相 关 统 计 境 内 银 行 卡 境 外 消 费 提 现 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 G01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 发 卡 机 构 名 称 银 行 卡 清 算 渠 道 持 卡 人 所 属 国 家 / 地 区 交 易 类 型 交 易 方 式 交 易 所 在 地 国 家 / 地 区 交 易 原 币 交 易 金 额 G0101 G0102 G0103 G0104 G0104CODE G0105 G0106 G0107 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 1 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 42

43 境 外 银 行 卡 境 内 消 费 提 现 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 G02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 银 行 卡 清 算 渠 道 交 易 类 型 交 易 方 式 发 卡 行 所 属 国 家 / 地 区 交 易 原 币 交 易 金 额 G0201 G0202 G0202CODE G0203 G0204 G0205 甲 乙 丙 丁 戊 1 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 43

44 ( 九 ) 涉 外 托 管 业 务 为 非 居 民 托 管 业 务 统 计 (QFII RQFII 相 关 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 H01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 非 居 民 委 托 人 名 称 非 居 民 委 托 人 代 码 非 居 民 委 托 人 所 属 国 家 / 地 区 非 居 民 委 托 人 所 属 部 门 非 居 民 委 托 人 产 品 名 称 业 务 编 号 投 资 工 具 类 型 投 资 品 种 类 型 业 务 类 型 金 融 衍 生 产 品 的 合 约 类 别 金 融 衍 生 产 品 的 风 险 类 别 投 资 工 具 代 码 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 投 资 工 具 发 行 人 名 称 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 投 资 工 具 发 行 人 ( 对 手 方 ) 所 属 部 门 H0101 H0101 CODE H0102 H0103 H0104 H0104 CODE H0105 INVTYPE H0105 CODE H0106 H0107 H0108 H0109 H0110 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 壬 癸 子 丑 寅 卯 续 表 非 居 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 市 值 本 月 民 委 未 实 托 人 本 月 本 月 注 销 金 融 现 收 金 融 衍 与 境 投 资 买 入 / 卖 出 / 或 重 本 月 衍 生 其 中 : 益 ( 仅 生 产 品 内 发 工 具 上 月 申 购 赎 回 新 分 红 利 产 品 原 始 剩 余 适 用 的 本 月 行 人 的 原 末 市 /( 现 /( 现 类 至 价 值 或 利 的 名 币 种 期 限 于 货 末 名 义 ( 对 始 期 值 金 ) 结 金 ) 结 其 他 重 估 息 收 义 本 在 一 币 市 本 金 金 手 方 ) 限 算 付 算 收 项 目 因 素 入 金 币 年 及 场 基 额 的 关 款 额 款 额 统 计 种 以 下 金 份 系 的 金 额 ) 额 H0111 H0112 H0113 H0114 H0115 H0116 H0117 H0118 H0119 H0120 H0121 H0122 H0123 H0124 H0125 辰 1 巳 午 12 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 44

45 为 居 民 托 管 业 务 统 计 (QDII 相 关 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 H02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 居 民 居 民 居 民 委 托 居 民 委 投 资 委 托 委 托 业 务 投 资 品 人 所 托 人 产 工 具 人 名 人 代 编 号 种 类 型 属 部 品 名 称 类 型 称 码 门 H0201 H0203 H0201 CODE H0202 H0203 CODE H0204 INVTYPE 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 业 务 类 型 金 融 衍 生 产 品 的 合 约 类 别 金 融 衍 生 产 品 的 风 险 类 别 投 资 工 具 代 码 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 投 资 工 具 发 行 人 名 称 ( 逐 支 报 送 使 用 ) H0204 投 资 投 资 工 具 投 资 工 具 发 行 工 具 发 行 人 所 发 行 人 所 属 国 市 场 属 部 家 / 地 门 区 CODE H0205 H0206 H0207 H0208 H0209 H0210 H0211 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 壬 癸 子 丑 寅 卯 辰 续 表 投 资 工 具 发 行 人 与 居 民 委 托 人 的 关 系 投 资 工 具 的 原 始 期 限 原 始 币 种 上 月 末 市 值 本 月 买 入 / 申 购 /( 现 金 ) 结 算 付 款 额 本 月 卖 出 / 赎 回 /( 现 金 ) 结 算 收 款 额 按 所 托 管 工 具 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 市 值 注 销 或 其 中 : 重 新 分 剩 余 类 至 其 价 值 重 期 限 他 项 目 估 因 素 在 一 统 计 的 年 及 金 额 以 下 本 月 红 利 或 利 息 收 入 金 融 衍 生 产 品 的 名 义 本 金 币 种 金 融 衍 生 产 品 的 本 月 末 名 义 本 金 金 额 H0212 H0213 H0214 H0215 H0216 H0217 H0218 H0219 H0220 H0221 H0222 H0223 H0224 H0225 巳 1 午 未 11 45

46 ( 十 ) 涉 外 保 险 业 务 为 非 居 民 提 供 直 接 保 险 服 务 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 I01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 保 险 类 别 保 单 持 有 人 所 属 保 单 持 有 人 所 保 单 持 有 人 与 本 填 表 本 月 已 赚 毛 保 费 国 家 / 地 区 属 部 门 机 构 的 关 系 币 种 总 额 I0101 I0102 I0103 I0104 I0105 I0106 甲 乙 丙 丁 戊 1 续 表 本 月 归 属 于 非 居 民 保 单 持 有 人 的 收 益 ( 补 充 保 费 ) 本 月 应 付 索 赔 / 福 利 总 额 上 月 末 保 单 责 任 准 备 金 余 额 本 月 末 保 单 责 任 准 备 金 余 额 备 注 I0107 I0108 I0109 I0110 I 己 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 46

47 为 非 居 民 提 供 再 保 险 服 务 ( 分 入 保 险 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 保 险 类 别 再 保 险 分 出 人 所 属 国 家 / 地 区 表 号 : 外 统 I02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 再 保 险 分 出 人 所 属 部 门 再 保 险 分 出 人 与 本 机 构 的 关 系 填 表 币 种 本 月 分 入 业 务 已 赚 分 保 费 收 入 I0201 I0202 I0203 I0204 I0205 I0206 甲 乙 丙 丁 戊 1 续 表 本 月 归 属 于 非 居 民 保 单 持 有 本 月 应 付 分 保 本 月 应 付 分 保 上 月 末 分 保 责 任 本 月 末 分 保 责 人 的 收 益 ( 补 充 费 用 赔 款 准 备 金 余 额 任 准 备 金 余 额 备 注 保 费 ) I0207 I0208 I0209 I0210 I0211 I 已 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 47

48 从 非 居 民 保 险 机 构 获 得 再 保 险 服 务 ( 分 出 保 险 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 I03 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 保 险 类 别 再 保 险 接 受 人 再 保 险 接 受 人 再 保 险 接 受 人 本 月 分 出 业 务 保 与 本 机 构 的 填 表 币 种 所 属 国 家 / 地 区 所 属 部 门 费 支 出 关 系 I0301 I0302 I0303 I0304 I0305 I0306 甲 乙 丙 丁 戊 1 续 表 上 月 末 应 收 分 本 月 末 应 收 分 本 月 摊 回 分 保 本 月 摊 回 赔 付 保 责 任 准 备 金 保 责 任 准 备 金 费 用 收 入 成 本 收 入 余 额 余 额 备 注 I0307 I0308 I0309 I0310 I 己 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 48

49 ( 十 一 ) 补 充 报 表 : 银 行 进 出 口 贸 易 融 资 余 额 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 X01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 美 元 项 目 指 标 代 码 金 额 甲 乙 1 1. 银 行 进 口 贸 易 融 资 业 务 境 外 银 行 提 供 贸 易 融 资 1000 其 中 : 人 民 币 海 外 代 付 ( 境 内 银 行 名 义 融 资 ) 1100 其 中 : 人 民 币 海 外 代 付 ( 境 内 银 行 名 义 融 资 )(90 天 及 以 下 ) 1110 其 中 : 人 民 币 境 内 银 行 提 供 担 保 1200 其 中 : 人 民 币 境 内 银 行 居 间 业 务 1300 其 中 : 人 民 币 银 行 出 口 贸 易 融 资 业 务 境 外 银 行 提 供 贸 易 融 资 2000 其 中 : 人 民 币 境 外 银 行 提 供 贷 款 性 质 融 资 2100 其 中 : 人 民 币 境 外 银 行 承 兑 远 期 信 用 证 及 应 付 未 付 即 期 信 用 证 ( 境 内 银 行 为 交 单 行 ) 2200 其 中 : 人 民 币 2201 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 49

50 四 主 要 指 标 解 释 ( 一 ) 填 报 单 位 基 本 信 息 1. 统 计 内 容 : 本 表 的 目 的 在 于 构 建 填 报 单 位 的 投 资 关 系 框 架, 应 分 别 向 上 ( 投 资 者 方 向 ) 和 向 下 ( 被 投 资 机 构 方 向 ) 逐 级 填 报 上 级 机 构 持 有 直 接 下 级 机 构 10% 及 以 上 表 决 权 的 情 况 在 向 上 追 溯 各 级 投 资 者 或 向 下 追 溯 各 级 被 投 资 机 构 时, 需 填 报 :(1) 中 国 境 内 外 的 投 资 者 ( 或 母 机 构 );(2) 中 国 境 内 外 的 附 属 机 构 或 联 营 合 营 机 构 :(3) 中 国 境 外 的 分 支 机 构, 但 在 中 国 境 内 的 分 支 机 构 信 息 不 需 要 填 报 此 外, 与 本 单 位 同 在 中 国 境 内 的 同 一 企 业 集 团 内 的 相 关 机 构 或 个 人 如 自 身 也 与 境 外 机 构 或 个 人 发 生 10% 及 以 上 表 决 权 往 来, 则 本 单 位 应 尽 量 将 这 些 机 构 或 个 人 的 信 息 纳 入 本 表 统 计 2. 相 关 填 报 说 明 : Z01 表 : 单 位 基 本 情 况 信 息 Z0101. 填 报 单 位 名 称 : 对 于 机 构, 请 按 照 工 商 行 政 管 理 部 门 核 发 的 组 织 机 构 代 码 证 或 统 一 社 会 信 用 代 码 证 或 外 汇 局 签 发 的 特 殊 机 构 代 码 赋 码 通 知 上 的 名 称 填 写 Z0102. 证 照 类 别 : 请 选 择 :1 组 织 机 构 代 码 证 或 统 一 社 会 信 用 代 码 证 ;2 特 殊 机 构 代 码 赋 码 通 知 ; 3 身 份 证 ;4 护 照 ;5 其 他 ;6 永 久 居 留 证 Z0103 证 照 号 码 : 请 根 据 对 Z0102 项 的 选 择 填 写 相 应 的 号 码 Z0104. 金 融 机 构 代 码 : 请 填 写 国 家 外 汇 管 理 局 赋 予 的 四 位 代 码 如 无 金 融 机 构 代 码, 请 选 择 N/A Z0105. 机 构 所 属 行 业 代 码 : 如 为 机 构, 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表, 填 报 本 机 构 所 属 的 行 业 代 码 如 为 个 人, 请 选 择 个 人 Z0106. 经 济 类 型 : 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表, 填 报 本 机 构 所 属 的 经 济 类 型 如 为 个 人, 则 默 认 为 个 人 Z0107. 填 报 单 位 类 型 : 请 选 择 :1 法 人 ;2 分 支 机 构 ;3 其 他 非 公 司 制 机 构 或 准 公 司 ;4 个 人 Z0108. 所 在 地 : 指 本 机 构 境 内 注 册 地 或 个 人 常 住 地 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 最 底 层 一 级 填 列 Z0109. 地 址 : 指 填 报 机 构 的 注 册 地 址 或 个 人 常 住 地 址 Z0110. 联 系 人 : 指 填 报 机 构 或 个 人 的 数 据 报 送 联 系 人 姓 名 可 为 多 个 Z0111. 联 系 电 话 和 电 子 邮 箱 : 指 填 报 机 构 或 个 人 的 数 据 报 送 联 系 人 电 话 及 常 用 的 电 子 邮 箱 可 为 多 个 50

51 Z02 表 : 业 务 概 览 及 联 系 方 式 Z0201. 本 机 构 是 否 有 相 关 业 务 : 有 相 关 业 务 填 是, 无 相 关 业 务 填 否 Z0202. 填 报 部 门 : 填 报 部 门 的 名 称 Z0203. 统 计 负 责 人 : 负 责 人 姓 名 Z0204. 统 计 负 责 人 电 话 : 负 责 人 联 系 电 话 Z0205. 填 表 人 : 填 表 人 姓 名 Z0206. 填 表 人 电 话 及 电 子 邮 箱 : 填 表 人 联 系 电 话 及 常 用 电 子 邮 箱 地 址 Z03: 投 资 关 系 ( 组 织 架 构 ) Z0301. 投 资 者 名 称 : 包 括 上 一 (N) 级 投 资 者 名 称 和 下 一 (N) 级 投 资 者 名 称, 其 中 上 一 (N) 级 投 资 者 名 称 指 截 至 本 统 计 期 末, 持 有 本 填 报 机 构 10% 及 以 上 表 决 权 的 投 资 者 持 有 该 投 资 者 10% 及 以 上 表 决 权 的 再 上 一 级 投 资 者, 并 一 直 向 上 追 溯 的 各 级 投 资 者 的 名 称 ; 下 一 (N) 级 投 资 者 名 称 指 填 报 单 位 直 接 持 有 10% 及 以 上 表 决 权 的 被 投 资 机 构, 以 及 该 被 投 资 机 构 直 接 持 有 10% 及 以 上 表 决 权 的 再 下 一 级 被 投 资 机 构, 并 一 直 向 下 追 溯 的 各 级 被 投 资 机 构 的 名 称 应 填 写 上 述 被 投 资 机 构 的 中 文 名 称 或 当 地 注 册 的 英 文 名 称 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 Z0302. 投 资 者 代 码 : 指 Z0301 中 各 级 投 资 者 的 代 码, 如 为 境 内 机 构 和 个 人, 则 填 写 组 织 机 构 代 码 或 统 一 社 会 信 用 代 码 和 个 人 身 份 证 件 号 码 ; 如 为 境 外 机 构, 则 优 先 选 择 SWIFT 代 码, 如 没 有 SWIFT 代 码, 可 填 写 特 殊 机 构 代 码 / 股 票 证 券 代 码 / 其 他 机 构 标 识 码, 以 唯 一 标 识 该 境 外 机 构 ; 如 为 境 外 个 人, 则 填 写 护 照 号 码 或 当 地 具 有 唯 一 性 的 个 人 身 份 证 件 号 码 Z0303. 投 资 者 所 属 国 家 / 地 区 : 指 上 述 各 级 投 资 者 注 册 或 常 住 的 国 家 或 地 区 Z0304. 投 资 者 所 属 部 门 : 指 上 述 各 级 投 资 者 所 属 的 部 门 分 类 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列, 即 :1 政 府 ; 2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 投 资 者 的 主 营 业 务 归 类 Z0305. 投 资 者 表 决 权 比 例 (%): 指 本 统 计 期 末, 上 述 投 资 者 持 有 下 一 级 被 投 资 机 构 表 决 权 比 例 ( 不 包 括 潜 在 表 决 权, 如 债 转 股 ) Z0306. 被 投 资 机 构 名 称 : 被 投 资 机 构 的 中 文 名 称 或 当 地 注 册 的 英 文 名 称 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 Z0307. 被 投 资 机 构 代 码 : 各 级 被 投 资 机 构 的 代 码, 如 为 境 内 机 构 和 个 人, 则 填 写 组 织 机 构 代 码 或 统 一 社 会 信 用 代 码 和 个 人 身 份 证 件 号 码 ; 如 为 境 外 机 构, 则 优 先 选 择 SWIFT 代 码, 如 没 有 SWIFT 代 码, 可 填 写 特 殊 机 构 代 码 / 股 票 证 券 代 码 / 其 他 机 构 标 识 码, 以 唯 一 标 识 该 境 外 机 构 ; 如 为 境 外 个 人, 则 填 写 护 照 号 码 或 当 地 具 有 唯 一 性 的 个 人 身 份 证 件 号 码 51

52 Z0308. 被 投 资 机 构 所 属 国 家 / 地 区 : 指 上 述 被 投 资 机 构 注 册 的 国 家 或 地 区 Z0309. 被 投 资 机 构 所 属 部 门 : 指 上 述 各 级 被 投 资 机 构 所 属 的 部 门 分 类 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 被 投 资 机 构 的 主 营 业 务 归 类 3. 相 关 举 例 : 图 1 向 上 N 级 投 资 者 信 息 投 资 者 F, 英 国, 银 行 业, 持 有 E 表 决 权 100% 投 资 者 C, 中 国 大 陆, 其 他 部 门, 持 有 B 表 决 权 60% 投 资 者 E, 卢 森 堡, 其 他 金 融 业, 持 有 D 表 决 权 90% 投 资 者 G, 香 港, 其 他 金 融 业, 持 有 D 表 决 权 10% 投 资 者 B, 中 国 大 陆, 其 他 金 融 业, 持 有 A 表 决 权 40% 投 资 者 D, 英 属 维 尔 京, 其 他 金 融 业, 持 有 A 表 决 权 60% 填 报 单 位 A 图 2 向 下 N 级 被 投 资 机 构 信 息 填 报 单 位 A 被 投 资 机 构 B, 香 港, 银 行 业,A 持 有 60% 表 决 权 被 投 资 机 构 F, 英 属 维 尔 京, 其 他 金 融 业,A 持 有 100% 表 决 权 被 投 资 机 构 C, 美 国, 保 险 业,B 持 有 100% 表 决 权 被 投 资 机 构 G, 香 港, 其 他 金 融 业,F 持 有 60% 表 决 权 被 投 资 机 构 D, 被 投 资 机 构 E, 被 投 资 机 构 被 投 资 机 构 加 拿 大, 保 险 澳 大 利 亚, 保 险 H, 澳 大 利 I, 英 国, 银 业,C 持 有 20% 表 决 权 业,C 持 有 10% 表 决 权 52 亚, 非 金 融 业,G 持 有 表 行 业,G 持 有 表 决 权 决 权 20% 10%

53 ( 二 ) 直 接 投 资 (10% 及 以 上 股 权 ) 1. 统 计 内 容 : 在 本 统 计 期 初 或 期 末, 跨 境 直 接 持 有 或 通 过 SPV 或 壳 机 构 持 有 一 机 构 表 决 权 10% 的, 包 括 跨 境 拨 付 给 另 一 经 济 体 分 支 机 构 的 营 运 资 金 和 在 另 一 经 济 体 的 子 机 构 联 营 机 构 和 合 营 机 构 的 股 份 ( 不 包 括 非 参 与 性 优 先 股, 这 部 分 优 先 股 被 视 为 债 券 ) 与 上 述 机 构 的 债 务 性 投 资 往 来 纳 入 B 表 ( 证 券 投 资 的 债 务 证 券 部 分 ) 或 D 表 ( 存 贷 款 以 及 应 收 应 付 款 等 ) 统 计 2. 相 关 填 报 说 明 : A01 表 : 对 外 直 接 投 资 ( 分 为 A01-1 A01-2 表 ) 包 括 不 包 括 1. 本 统 计 期 初 或 期 末, 本 机 构 持 有 非 居 民 机 构 的 普 通 股 有 表 决 权 的 股 份, 且 表 决 权 10%, 包 括 代 理 其 他 境 内 机 构 持 有 的 部 分 2. 本 统 计 期 初 或 期 末, 本 机 构 持 有 境 外 发 行 的 基 金, 且 持 有 份 额 / 单 位 的 比 例 达 到 或 高 于 10%, 包 括 代 理 其 他 境 内 机 构 持 有 的 部 分 3. 被 投 资 非 居 民 机 构 应 为 有 实 际 经 营 的 机 构, 而 非 境 外 特 殊 目 的 实 体 (SPV) 和 壳 机 构 A0101. 境 外 被 投 资 机 构 代 码 : 指 可 以 唯 一 标 识 对 外 直 接 投 资 资 金 最 终 投 向 的 境 外 被 投 资 机 构 的 代 码, 包 括 SWIFT 编 码 / 股 票 证 券 代 码 / 其 他 机 构 标 识 码 等 如 果 为 境 外 上 市 企 业, 代 码 前 需 注 明 交 易 所 编 码, 如 纽 交 所 代 码 为 NYSE; 多 个 地 区 上 市 可 以 只 填 报 主 要 上 市 地 的 代 码 ; 如 只 能 填 报 其 他 机 构 标 识 码, 需 填 报 境 内 投 资 主 体 的 组 织 机 构 代 码 或 统 一 社 会 信 用 代 码, 再 加 上 公 司 或 集 团 内 部 编 码 等 所 谓 境 外 被 投 资 机 构, 包 括 :(1) 本 机 构 在 境 外 设 立 或 投 资 的 分 支 机 构 子 机 构 联 营 或 合 营 机 构, 包 括 对 上 述 机 构 的 新 设 追 加 或 撤 回 股 本 或 营 运 资 金 投 资, 但 本 机 构 在 境 外 设 立 代 表 处 不 纳 入 本 表 统 计 ;(2) 本 机 构 在 境 外 证 券 市 场 买 卖 ( 含 一 级 市 场 和 二 级 市 场 ) 或 场 外 协 议 买 卖 某 家 境 外 机 构 的 股 权, 且 在 本 统 计 期 初 或 期 末, 持 有 该 境 外 机 构 表 决 权 比 例 10% 的 ;( 3) 本 机 构 买 卖 境 外 发 行 的 基 金, 且 在 本 统 计 期 初 或 期 末, 持 有 该 境 外 基 金 份 额 或 单 位 10% 的 A0102. 境 外 被 投 资 机 构 全 称 : 指 上 述 境 外 被 投 资 机 构 的 中 文 名 称 或 当 地 注 册 的 英 文 名 称, 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 A0103. 境 外 被 投 资 机 构 所 属 国 家 / 地 区 : 指 上 述 境 外 被 投 资 机 构 注 册 登 记 的 国 家 或 地 区 A0104. 境 外 被 投 资 机 构 所 属 行 业 : 根 据 主 营 业 务, 归 类 为 :1 银 行 ;2 证 券 公 司 ( 含 证 券 公 司 公 募 或 私 募 基 金 期 货 公 司 等 以 资 本 市 场 活 动 为 主 营 业 务 的 机 构 );3 保 险 公 司 ;4 财 务 公 司 ;5 其 他 类 金 融 机 构 ;6 非 金 融 类 机 构 53

54 A0105. 境 外 被 投 资 机 构 与 本 机 构 的 关 系 : 指 上 述 境 外 被 投 资 机 构 是 本 机 构 的 :1 境 外 分 支 机 构 ( 非 法 人 机 构 );2 境 外 子 机 构 ( 法 人 机 构 )( 本 机 构 持 有 表 决 权 >50%);3 境 外 联 营 或 合 营 机 构 ( 法 人 )( 本 机 构 持 有 表 决 权 10%, 但 50%) A0106. 最 终 控 制 方 全 称 : 对 上 述 境 外 被 投 资 机 构 具 有 最 终 控 制 权 ( 通 过 控 制 权 逐 级 传 递 ) 的 母 公 司 或 个 人 的 中 文 名 称 及 当 地 注 册 的 英 文 名 称 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 A0107. 最 终 控 制 方 所 属 国 家 / 地 区 : 指 上 述 最 终 控 制 方 注 册 登 记 或 常 驻 ( 住 ) 的 国 家 或 地 区 A0108. 期 末 ( 本 机 构 ) 表 决 权 比 例 (%): 本 统 计 期 末 ( 月 度 末 ), 本 机 构 在 境 外 被 投 资 机 构 公 司 经 营 管 理 等 重 大 事 项 的 决 定 权 或 投 票 权 中 所 占 比 例 A0109. 期 末 ( 本 机 构 ) 持 股 比 例 (%): 本 统 计 期 末 ( 月 度 末 ), 本 机 构 在 境 外 被 投 资 机 构 ( 股 本 ) 权 益 中 所 占 的 比 例 若 为 境 外 分 支 机 构, 应 比 照 子 机 构 情 况 填 报 本 机 构 持 股 比 例, 如 填 报 为 100% A0110. 本 机 构 是 否 通 过 SPV 或 壳 机 构 持 有 该 境 外 被 投 资 机 构 : 当 境 外 被 投 资 机 构 不 是 本 机 构 境 外 一 级 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构, 而 是 本 机 构 通 过 境 外 一 级 SPV 或 壳 机 构 间 接 持 有 10% 表 决 权 时, 请 选 择 1 是 ; 反 之 则 选 择 (0) 否 A0111. 该 SPV 或 壳 机 构 所 属 国 家 / 地 区 : 对 于 A0110 选 择 1 是 的, 填 报 该 境 外 一 级 SPV 或 壳 机 构 所 在 国 家 和 地 区 的 代 码 A0112. 期 末 会 计 记 账 币 种 ( 原 币 ): 请 按 照 境 外 被 投 资 机 构 当 地 ( 所 在 国 家 或 地 区 ) 主 要 记 账 本 位 币 填 报 如 无 相 关 境 外 被 投 资 机 构 记 账 本 位 币 数 据, 应 按 照 本 机 构 内 部 使 用 的 记 账 币 种 填 报 该 记 账 币 种 适 用 于 A0113-A0126 各 项 A0113. 期 末 资 产 : 指 对 应 月 度 末, 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 的 资 产 总 额 A0114. 期 末 负 债 : 指 对 应 月 度 末, 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 的 负 债 总 额 A0115. 本 机 构 拨 付 的 营 运 资 金 : 指 对 应 月 度 末, 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 记 录 的 母 公 司 ( 本 机 构 ) 拨 付 的 营 运 资 金 如 境 外 被 投 资 机 构 将 其 记 为 权 益, 则 应 纳 入 A0116 和 A0117 下 统 计, 而 不 应 纳 入 本 项 统 计 A0116. 期 末 归 属 于 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ): 指 对 应 月 度 末, 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 归 属 于 其 全 体 股 东 的 权 益 该 项 应 等 于 A0117 至 A0121 项 的 合 计 如 境 外 被 投 资 机 构 将 母 公 司 ( 本 机 构 ) 拨 付 的 营 运 资 金 记 为 权 益, 则 应 纳 入 本 项 统 计, 而 不 应 统 计 在 A0115 项 下 A0117. 实 收 资 本 : 指 期 末 归 属 于 该 境 外 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 中 的 实 收 资 本 金 额 如 境 外 被 投 资 机 构 将 母 公 司 ( 本 机 构 ) 拨 付 的 营 运 资 金 纳 入 本 项 目 统 计, 则 应 纳 入 本 项 54

55 统 计, 而 不 应 统 计 在 A0115 项 下 A0118. 资 本 公 积 : 指 期 末 归 属 于 该 境 外 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 的 资 本 公 积 或 对 应 项 目, 反 映 境 外 被 投 资 机 构 收 到 投 资 者 出 资 额 超 出 其 在 企 业 注 册 资 本 ( 或 股 本 ) 中 所 占 份 额 的 部 分, 以 及 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 利 得 和 损 失 等 A0119. 盈 余 公 积 : 是 指 期 末 归 属 于 该 境 外 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 中 的, 按 照 规 定 从 净 利 润 中 提 取 的 各 种 积 累 资 金, 包 括 法 定 盈 余 公 积 和 任 意 盈 余 公 积 A0120. 未 分 配 利 润 : 指 期 末 归 属 于 该 境 外 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 中 的 未 分 配 利 润 总 额 A0121. 其 他 : 指 期 末 归 属 于 该 境 外 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 下, 未 涵 盖 在 A0117 至 A0120 项 中 的 部 分, 包 括 但 不 限 于 一 般 准 备 外 币 报 表 折 算 差 额 等 A0122. 期 末 少 数 股 东 权 益 : 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 的 少 数 股 东 权 益 A0123. 本 期 利 润 总 额 : 指 当 月 境 外 被 投 资 机 构 合 并 损 益 表 中 利 润 总 额 ( 税 前 ) 指 当 月 数, 而 非 累 计 数 A0124. 本 期 被 投 资 机 构 全 体 股 东 应 享 净 利 润 : 指 当 月 境 外 被 投 资 机 构 合 并 损 益 表 中 的 归 属 于 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 净 利 润 A0125. 本 期 宣 告 分 配 ( 本 机 构 ) 利 润 : 本 对 应 月 度 内, 境 外 被 投 资 机 构 宣 告 分 配 给 本 机 构 的 利 润 对 于 境 外 分 支 机 构, 应 对 照 全 资 境 外 子 公 司 的 情 况 填 写 A0126. 对 所 在 国 缴 纳 的 税 金 总 额 : 指 对 应 年 末, 本 机 构 控 股 ( 持 股 >50%) 的 境 外 被 投 资 机 构 按 照 其 经 营 所 在 国 家 或 地 区 的 法 律 规 定, 在 当 地 缴 纳 的 各 项 税 金 之 和, 为 当 年 累 计 发 生 数, 按 境 外 关 联 实 体 记 账 本 位 币 填 报 每 年 填 报 一 次, 仅 需 在 报 送 12 月 报 表 时 填 列 本 年 发 生 额 本 机 构 持 股 50% 的 境 外 被 投 资 机 构 不 填 报 此 项 目 A0127. 年 末 从 业 人 数 ( 人 ): 指 对 应 年 末, 本 机 构 控 股 ( 持 股 >50%) 的 境 外 被 投 资 机 构 雇 用 的 员 工 总 数 每 年 填 报 一 次, 仅 需 在 报 送 12 月 报 表 时 填 列 本 年 末 数 本 机 构 持 股 50% 的 境 外 被 投 资 机 构 不 填 报 此 项 目 A0128. 其 中 : 中 方 雇 员 数 ( 人 ): 指 对 应 年 末, 本 机 构 控 股 ( 持 股 >50%) 的 境 外 被 投 资 机 构 所 雇 用 的 员 工 中, 由 中 方 投 资 者 派 出 的 雇 员 人 数 每 年 填 报 一 次, 仅 需 在 报 送 12 月 报 表 时 填 列 本 年 年 末 数 本 机 构 持 股 50% 的 境 外 被 投 资 机 构 不 填 报 此 项 目 A0129. 可 流 通 股 票 ( 份 额 ) 的 记 账 币 种 ( 原 币 ): 指 对 应 月 度 末, 本 机 构 持 有 的 境 外 被 投 资 机 构 可 流 通 股 票 或 基 金 份 额 的 记 账 币 种 如 无 可 流 通 股 票 或 基 金 份 额, 此 项 为 N/A A0130. 本 机 构 持 股 ( 份 额 ) 数 量 : 指 对 应 月 度 末, 本 机 构 持 有 的 境 外 被 投 资 机 构 可 流 通 股 票 的 55