Chinese Outward Investment: An emerging policy framework

Transcription

1 中 国 对 外 投 资 : 一 个 新 兴 的 政 策 框 架 主 要 资 料 汇 编

2 2013 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 出 版 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 (IISD) 在 国 际 贸 易 与 投 资 经 济 政 策 气 候 变 化 与 能 源 自 然 与 社 会 资 源 管 理 以 及 通 信 技 术 在 上 述 领 域 的 作 用 等 方 面 提 供 政 策 咨 询, 以 求 为 可 持 续 发 展 做 出 贡 献 我 们 通 过 报 道 国 际 谈 判 和 传 播 从 合 作 项 目 中 获 得 的 知 识, 以 开 展 更 为 缜 密 的 研 究, 促 进 发 展 中 国 家 能 力 建 设, 提 高 南 北 半 球 的 网 络 覆 盖 面, 加 强 全 球 范 围 内 研 究 者 从 业 者 公 民 和 决 策 者 之 间 的 联 系 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 的 愿 景 是 让 所 有 人 以 可 持 续 的 方 式 生 活 得 越 来 越 好 其 使 命 是 引 领 创 新, 促 进 社 会 各 领 域 的 可 持 续 发 展 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 是 一 家 在 加 拿 大 注 册 的 慈 善 机 构, 并 在 美 国 享 有 税 法 501(c)(3) 款 规 定 的 非 赢 利 组 织 待 遇 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 的 核 心 业 务 由 加 拿 大 政 府 通 过 加 拿 大 国 际 开 发 署 (CIDA) 和 国 际 发 展 研 究 中 心 (IDRC) 提 供 支 持, 同 时 也 得 到 马 尼 托 巴 省 的 支 持 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 的 研 究 项 目 得 到 加 拿 大 境 内 和 境 外 许 多 政 府 部 门 联 合 国 机 构 基 金 会 和 私 营 部 门 的 资 助 总 部 地 址 : 161 Portage Avenue East, 6th Floor, Winnipeg, Manitoba, Canada R3B 0Y4 电 话 : +1(204) Fax: +1(204) 网 址 : 主 要 资 料 汇 编 出 版 方 : IISD 和 IIER 编 者 : Nathalie Bernasconi-Osterwalder Lise Johnson 张 建 平

3 i 目 录 编 者 序 言 缩 写 列 表 第 一 章 有 关 对 外 援 助 和 投 资 的 政 策 和 文 件 对 外 经 济 技 术 援 助 的 八 项 原 则 ( 周 恩 来 总 理,1964 年 1 月 ) 中 非 经 济 技 术 合 作 四 项 原 则 ( 赵 紫 阳 总 理,1983 年 1 月 ) 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 个 五 年 计 划 纲 要 ( 第 九 届 全 国 人 民 代 表 大 会 第 四 次 会 议,2001 年 3 月 ) 国 务 院 关 于 投 资 体 制 改 革 的 决 定 ( 国 务 院,2004 年 7 月 ) 胡 锦 涛 在 联 合 国 首 脑 会 议 发 展 筹 资 高 级 别 会 议 上 提 出 的 加 强 对 其 他 发 展 中 国 家 帮 助 的 五 项 措 施 (2005 年 9 月 ) 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 一 个 五 年 规 划 纲 要 规 定 的 走 出 去 战 略 ( 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 第 四 次 会 议,2006 年 3 月 ) 关 于 鼓 励 和 规 范 我 国 企 业 对 外 投 资 合 作 的 意 见 ( 国 务 院,2006 年 10 月 ) 我 国 政 府 积 极 落 实 促 进 千 年 发 展 目 标 六 项 援 外 举 措 (2008 年 9 月 ) 温 家 宝 在 联 合 国 千 年 发 展 目 标 高 级 别 会 议 上 的 讲 话 (2010 年 9 月 ) 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 二 个 五 年 规 划 纲 要 ( 第 五 十 二 五 十 三 章 )( 第 十 一 届 全 国 人 大 四 次 会 议,2011 年 3 月 ) 中 国 的 对 外 援 助 白 皮 书 ( 国 务 院,2011 年 4 月 ) 第 二 章 有 关 对 外 投 资 许 可 和 支 持 的 主 要 执 行 措 施 中 小 企 业 国 际 市 场 开 拓 资 金 管 理 办 法 实 施 细 则 ( 暂 行 )( 对 外 贸 易 经 济 合 作 部 财 政 部,2001 年 6 月 ) 商 务 部 关 于 做 好 境 外 投 资 审 批 试 点 工 作 有 关 问 题 的 通 知 ( 商 务 部,2003 年 4 月 ) 商 务 部 外 交 部 关 于 发 布 对 外 投 资 国 别 产 业 导 向 目 录 的 通 知 ( 商 务 部 外 交 部,2004 年 7 月 ) 加 强 国 际 合 作 促 进 共 同 发 展 张 志 刚 副 部 长 在 中 国 企 业 走 出 去 国 际 论 坛 上 的 讲 话 ( 商 务 部,2004 年 5 月 ) 境 外 投 资 项 目 核 准 暂 行 管 理 办 法 ( 国 家 发 改 委,2004 年 10 月 ) 国 家 发 展 改 革 委 中 国 进 出 口 银 行 关 于 对 国 家 鼓 励 的 境 外 投 资 重 点 项 目 给 予 信 贷 支 持 政 策 的 通 知 ( 国 家 发 展 改 革 委 中 国 进 出 口 银 行,2004 年 10 月 ) 商 务 部 和 中 国 出 口 信 用 保 险 公 司 出 台 利 用 出 口 信 用 保 险 扶 持 出 口 名 牌 发 展 的 措 施 ( 商 务 部 中 国 出 口 信 用 保 险 公 司,2005 年 6 月 ) 商 务 部 中 国 出 口 信 用 保 险 公 司 关 于 实 行 出 口 信 用 保 险 专 项 优 惠 措 施 支 持 个 体 私 营 等 非 公 有 制 企 业 开 拓 国 际 市 场 的 通 知 ( 商 务 部 中 国 出 口 信 用 保 险 公 司,2005 年 8 月 ) 关 于 进 一 步 加 强 对 境 外 投 资 重 点 项 目 融 资 支 持 有 关 问 题 的 通 知 ( 国 家 发 展 改 革 委 国 家 开 发 银 行,2005 年 9 月 ) 关 于 印 发 境 外 投 资 开 办 企 业 核 准 工 作 细 则 的 通 知 ( 商 务 部,2005 年 10 月 ) 关 于 印 发 对 外 经 济 技 术 合 作 专 项 资 金 管 理 办 法 的 通 知 ( 财 政 部 商 务 部,2005 年 12 月 )... 52

4 ii 23. 关 于 2005 年 对 外 承 包 工 程 项 目 贷 款 财 政 贴 息 有 关 问 题 的 通 知 ( 财 政 部 商 务 部,2006 年 1 月 ) 关 于 鼓 励 和 支 持 民 营 企 业 走 出 去 的 若 干 意 见 ( 征 求 意 见 稿 )( 商 务 部 办 公 厅 全 国 工 商 联 办 公 厅,2006 年 2 月 ) 关 于 印 发 境 外 投 资 产 业 指 导 政 策 的 通 知 ( 国 家 发 改 委 商 务 部 外 交 部 财 政 部 海 关 总 署 国 家 税 务 总 局 国 家 外 汇 管 理 局,2006 年 7 月 ) 关 于 做 好 我 国 企 业 境 外 投 资 税 收 服 务 与 管 理 工 作 的 意 见 ( 国 家 税 务 总 局,2007 年 3 月 ) 商 务 部 办 公 厅 关 于 调 整 境 外 投 资 核 准 有 关 事 项 的 通 知 ( 商 务 部,2007 年 12 月 ) 境 外 投 资 管 理 办 法 ( 商 务 部,2009 年 3 月 ) 第 三 章 有 关 信 息 收 集 和 发 布 的 措 施 和 文 件 境 外 投 资 联 合 年 检 暂 行 办 法 ( 对 外 贸 易 经 济 合 作 部 国 家 外 汇 管 理 局,2002 年 10 月 ) 关 于 印 发 对 外 直 接 投 资 统 计 制 度 的 通 知 ( 商 务 部 国 家 统 计 局 国 家 外 汇 管 理 局,2012 年 12 月 ) 商 务 部 国 家 统 计 局 国 家 外 汇 管 理 局 联 合 发 布 中 国 对 外 直 接 投 资 统 计 公 报 ( 自 2003 年 起 每 年 发 布 ) 关 于 建 立 企 业 境 外 投 资 意 向 信 息 库 的 通 知 ( 商 务 部,2003 年 11 月 ) 商 务 部 外 交 部 关 于 发 布 对 外 投 资 国 别 产 业 导 向 目 录 的 通 知 ( 商 务 部 外 交 部,2004 年 7 月 ) 商 务 部 关 于 印 发 国 别 投 资 经 营 障 碍 报 告 制 度 的 通 知 ( 商 务 部,2004 年 11 月 ) 商 务 部 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 2005 年 境 外 投 资 联 合 年 检 和 综 合 绩 效 评 价 工 作 有 关 事 项 的 通 知 (2005 年 4 月 ) 商 务 部 关 于 印 发 境 外 中 资 企 业 ( 机 构 ) 报 到 登 记 制 度 的 通 知 (2005 年 9 月 ) 商 务 部 关 于 加 强 对 外 直 接 投 资 统 计 工 作 的 紧 急 通 知 (2006 年 11 月 ) 财 政 部 商 务 部 关 于 做 好 2011 年 对 外 经 济 技 术 合 作 专 项 资 金 申 报 工 作 的 通 知 (2011 年 4 月 ) 对 外 合 作 国 别 指 南 ( 商 务 部, 自 2009 起 每 年 发 布 一 部 ) 境 外 直 接 投 资 人 民 币 结 算 试 点 管 理 办 法 ( 中 国 人 民 银 行,2011 年 1 月 ) 第 四 章 有 关 境 外 石 油 和 矿 产 资 源 投 资 的 政 策 和 法 规 国 家 发 展 改 革 委 中 国 进 出 口 银 行 关 于 对 国 家 鼓 励 的 境 外 投 资 重 点 项 目 给 予 信 贷 支 持 政 策 的 通 知 ( 国 家 发 展 改 革 委 中 国 进 出 口 银 行,2004 年 10 月 ) 中 国 的 矿 产 资 源 政 策 白 皮 书 ( 国 务 院,2003 年 12 月 ) 财 政 部 商 务 部 关 于 2004 年 资 源 类 境 外 投 资 和 对 外 经 济 合 作 项 目 前 期 费 用 扶 持 有 关 问 题 的 补 充 通 知 (2005 年 6 月 ) 钢 铁 产 业 发 展 政 策 ( 国 务 院 国 家 发 改 委,2005 年 7 月 ) 关 于 进 一 步 加 强 对 境 外 投 资 重 点 项 目 融 资 支 持 有 关 问 题 的 通 知 ( 国 家 发 展 改 革 委 国 家 开 发 银 行,2005 年 9 月 ) 财 政 部 国 土 资 源 部 关 于 印 发 国 外 矿 产 资 源 风 险 勘 查 专 项 资 金 管 理 办 法 的 通 知 (2010 年 5 月 ) 中 国 的 能 源 状 况 与 政 策 ( 国 务 院,2007 年 12 月 ) 中 国 能 源 政 策 (2012) 白 皮 书 ( 国 务 院,2012 年 10 月 )

5 iii 49. 财 政 部 商 务 部 关 于 做 好 2011 年 对 外 经 济 技 术 合 作 专 项 资 金 申 报 工 作 的 通 知 (2011 年 4 月 ) 第 五 章 有 关 境 外 制 造 和 加 工 投 资 的 措 施 关 于 印 发 境 外 加 工 贸 易 企 业 周 转 外 汇 贷 款 贴 息 管 理 办 法 的 通 知 ( 外 经 贸 部 财 政 部 国 家 经 贸 委 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局,1999 年 5 月 ) 关 于 印 发 境 外 带 料 加 工 装 配 企 业 批 准 证 书 年 审 的 暂 行 规 定 的 通 知 ( 对 外 贸 易 经 济 合 作 部,1999 年 7 月 ) 国 家 发 展 改 革 委 中 国 进 出 口 银 行 关 于 对 国 家 鼓 励 的 境 外 投 资 重 点 项 目 给 予 信 贷 支 持 政 策 的 通 知 ( 国 家 发 展 改 革 委 中 国 进 出 口 银 行,2004 年 10 月 ) 商 务 部 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 简 化 境 外 加 工 贸 易 项 目 审 批 程 序 和 下 放 权 限 有 关 问 题 的 通 知 (2003 年 6 月 ) 财 政 部 商 务 部 关 于 做 好 2011 年 对 外 经 济 技 术 合 作 专 项 资 金 申 报 工 作 的 通 知 (2011 年 4 月 ) 第 六 章 有 关 企 业 社 会 责 任 环 境 保 护 和 社 会 影 响 的 措 施 关 于 发 布 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 社 会 责 任 指 引 的 通 知 ( 深 圳 证 交 所,2006 年 9 月 ) 关 于 印 发 关 于 中 央 企 业 履 行 社 会 责 任 的 指 导 意 见 的 通 知 ( 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会,2007 年 12 月 ) 关 于 鼓 励 和 规 范 我 国 企 业 对 外 投 资 合 作 的 意 见 ( 国 务 院,2006 年 10 月 ) 关 于 印 发 中 国 进 出 口 银 行 贷 款 项 目 环 境 与 社 会 评 价 指 导 意 见 的 通 知 ( 中 国 进 出 口 银 行,2007 年 8 月 ) 关 于 加 强 上 市 公 司 社 会 责 任 承 担 工 作 的 通 知 ( 上 证 所,2008 年 5 月 ) 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 环 境 信 息 披 露 指 引 ( 上 交 所,2008 年 5 月 ) 中 国 银 行 业 金 融 机 构 企 业 社 会 责 任 指 引 ( 中 国 银 行 业 协 会,2009 年 1 月 ) 境 外 投 资 管 理 办 法 ( 商 务 部,2009 年 3 月 ) 中 国 企 业 境 外 森 林 可 持 续 经 营 利 用 指 南 ( 国 家 林 业 局 商 务 部,2009 年 3 月 ) 中 国 银 监 会 关 于 印 发 商 业 银 行 声 誉 风 险 管 理 指 引 的 通 知 (2009 年 8 月 ) 关 于 印 发 境 外 中 资 企 业 机 构 和 人 员 安 全 管 理 规 定 的 通 知 ( 商 务 部 外 交 部 发 展 改 革 委 公 安 部 国 资 委 安 全 监 管 总 局 全 国 工 商 联,2010 年 8 月 ) 环 境 影 响 评 价 框 架 ( 中 国 进 出 口 银 行,2011 年 1 月 ) 移 民 安 置 政 策 框 架 ( 中 国 进 出 口 银 行,2011 年 1 月 ) 中 华 人 民 共 和 国 刑 法 修 正 案 ( 八 )( 全 国 人 大 常 委 会,2011 年 2 月 ) 中 国 银 监 会 关 于 印 发 绿 色 信 贷 指 引 的 通 知 (2012 年 2 月 ) 第 七 章 中 国 的 非 洲 经 贸 政 策 框 架 中 非 经 济 和 社 会 发 展 合 作 纲 领 (2000 年 10 月 ) 中 国 对 非 洲 政 策 文 件 (2006 年 1 月 ) 中 国 支 持 非 洲 发 展 的 8 项 政 策 措 施 ( 中 非 合 作 论 坛 北 京 峰 会,2006 年 11 月 ) 中 非 合 作 论 坛 - 沙 姆 沙 伊 赫 行 动 计 划 (2010 至 2012 年 )(2009 年 11 月 ) 温 家 宝 总 理 在 中 非 合 作 论 坛 第 四 届 部 长 级 会 议 提 出 的 推 进 中 非 合 作 八 项 新 举 措 (2009 年 11 月 ) 中 非 合 作 论 坛 第 四 届 部 长 级 会 议 经 贸 举 措 内 容 解 读 ( 商 务 部,2010 年 5 月 )...214

6 iv 第 八 章 外 汇 管 理 政 策 境 外 投 资 联 合 年 检 暂 行 办 法 ( 对 外 贸 易 经 济 合 作 部 国 家 外 汇 管 理 局,2002 年 10 月 ) 关 于 境 内 企 业 境 外 放 款 外 汇 管 理 有 关 问 题 的 通 知 ( 国 家 外 汇 管 理 局,2009 年 6 月 ) 关 于 境 外 机 构 境 内 外 汇 账 户 管 理 有 关 问 题 的 通 知 ( 国 家 外 汇 管 理 局,2009 年 7 月 ) 关 于 发 布 境 内 机 构 境 外 直 接 投 资 外 汇 管 理 规 定 的 通 知 ( 国 家 外 汇 管 理 局,2009 年 7 月 ) 关 于 境 内 银 行 境 外 直 接 投 资 外 汇 管 理 有 关 问 题 的 通 知 ( 国 家 外 汇 管 理 局,2010 年 6 月 ) 关 于 境 内 机 构 对 外 担 保 管 理 问 题 的 通 知 ( 国 家 外 汇 管 理 局,2010 年 7 月 ) 附 录 1: 相 关 部 门 和 机 构 介 绍 附 录 2: 组 织 结 构 图...240

7 v 编 者 序 言 中 国 的 中 央 政 府 于 2001 年 制 定 走 出 去 战 略 1 成 为 中 国 对 外 投 资 大 幅 增 长 的 开 端 从 2004 年 到 2011 年, 中 国 的 对 外 直 接 投 资 从 最 初 的 每 年 55 亿 美 元 增 长 到 每 年 超 过 650 亿 美 元, 预 计 到 2015 年, 对 外 直 接 投 资 会 达 到 1500 亿 美 元 迅 猛 的 增 速 以 及 不 断 扩 大 的 中 国 对 外 投 资 总 量 引 起 了 广 泛 关 注, 并 引 发 了 来 自 不 仅 是 经 济 方 面 而 且 是 可 持 续 发 展 方 面 的 思 考 投 资 代 表 了 在 中 国 和 投 资 东 道 国 实 现 可 持 续 发 展 的 承 诺 ; 但 也 会 对 社 会 环 境 以 及 治 理 政 策 产 生 挑 战, 而 有 效 的 社 会 环 境 和 治 理 政 策 和 法 律 框 架 对 于 实 现 投 资 利 益 最 大 化 和 成 本 最 小 化 有 至 关 重 要 的 意 义 东 道 国 的 法 律 和 政 策 框 架 对 于 实 现 资 本 流 入 的 可 持 续 发 展 十 分 关 键 此 外, 国 际 框 架 以 及 中 国 国 内 涉 及 对 外 投 资 的 法 律 和 政 策 框 架 也 非 常 重 要 中 国 或 许 是 制 定 对 外 投 资 指 引 及 规 范 最 多 的 国 家 诸 多 国 家 部 门 颁 布 了 不 同 的 文 件 来 规 范 中 国 公 有 或 是 私 有 投 资 者 的 海 外 投 资 行 为 这 些 文 件 有 规 定 中 国 政 府 特 别 鼓 励 对 外 投 资 的 产 业, 比 如 说 采 矿 业 ; 也 有 规 定 投 资 者 获 得 融 资 或 其 他 支 持 的 条 件 中 国 建 立 了 海 外 投 资 许 可 和 报 告 制 度, 实 现 了 对 中 国 海 外 投 资 的 有 效 监 控 然 而, 相 关 的 规 范 和 文 件 很 分 散, 有 些 也 很 难 获 取 因 此, 我 们 选 取 了 80 余 条 中 国 对 外 投 资 的 主 要 政 策 和 文 件, 汇 编 成 册 以 便 查 阅 其 中 包 括 作 为 政 策 纲 领 的 五 年 计 划, 各 部 委 为 执 行 该 计 划 而 颁 布 的 通 知 和 办 法 等 具 体 文 件 有 国 务 院 发 布 的 政 策, 国 家 发 改 委 商 务 部 和 外 交 部 等 部 委 制 定 的 部 门 规 章, 中 国 进 出 口 银 行 制 定 的 相 关 指 南 等 此 外, 附 录 1 对 中 国 对 外 投 资 国 家 主 管 机 关 的 职 能 进 行 了 介 绍 附 录 2 为 读 者 提 供 了 中 国 相 关 主 管 机 关 的 组 织 结 构 图 本 汇 编 涵 盖 的 文 件 绝 大 多 数 是 于 2000 年 1 月 到 2012 年 1 月 期 间 颁 布 的, 包 括 了 中 国 发 布 走 出 去 战 略 以 及 后 续 的 相 关 举 措 2000 年 前 颁 布 的 政 策 有 两 部 : 周 恩 来 总 理 于 1964 年 提 出 的 对 外 经 济 技 术 援 助 的 八 项 原 则 赵 紫 阳 总 理 于 1983 年 提 出 的 中 非 经 济 技 术 合 作 四 项 原 则 这 两 部 文 件 反 映 了 在 2000 年 之 前 的 几 十 年 里 中 国 政 府 一 直 鼓 励 对 外 投 资, 这 为 之 后 的 中 国 对 外 投 资 的 政 策 方 向 定 了 基 调 把 相 关 的 主 要 文 件 汇 编 成 册 ( 包 括 英 语 版 本 2 ),IISD 和 IIER 填 补 了 当 前 文 献 的 空 白 汇 编 旨 在 使 这 些 资 料 易 于 获 取 并 简 明 易 懂, 这 将 有 助 于 读 者 更 全 面 更 深 刻 地 理 解 中 国 对 外 投 资 以 及 相 关 政 策, 更 重 要 的 是, 有 助 于 更 深 层 地 探 究 中 国 对 外 投 资 与 可 持 续 发 展 之 间 的 关 系 汇 编 的 分 类 是 基 于 文 件 的 类 型 ( 例 如, 综 合 的 政 策 声 明 或 是 具 体 的 执 行 措 施 ) 以 及 内 容 ( 例 如, 是 关 于 海 外 矿 产 开 采 或 是 海 外 制 造, 关 于 企 业 社 会 责 任 的 政 策, 关 于 1 走 出 去 战 略 在 1997 年 9 月 的 中 国 共 产 党 第 十 五 次 全 国 代 表 大 会 上 被 首 次 提 出 2 需 要 注 意 的 是, 本 汇 编 的 英 文 文 本 的 来 源 不 同 某 些 英 文 文 本 是 由 IISD 翻 译 的 其 中 许 多 文 本 来 自 中 国 政 府 网 站, 例 如 商 务 部 网 站 其 他 的 英 文 翻 译 则 是 来 自 亚 洲 法 律 信 息 研 究 院 网 站 和 北 大 法 律 英 文 网 汇 编 里 的 文 件 不 是 简 单 地 复 制 以 上 来 源 的 原 文 本, 在 某 些 情 况 下, 编 者 做 了 拼 写 和 语 法 上 的 修 改, 或 是 为 更 易 读 而 进 行 了 调 整 所 有 的 修 改 和 调 整 均 被 注 释 出 来 了 各 文 件 的 来 源 也 一 一 列 出 因 此, 读 者 如 果 对 编 辑 有 疑 问, 可 以 比 较 本 汇 编 文 本 和 原 出 处 的 文 本

8 vi 中 国 在 非 洲 投 资 的 政 策 ) 汇 编 体 现 了 至 今 中 国 的 政 策 方 向 和 侧 重, 例 如 中 国 对 海 外 矿 产 开 采 投 资 尤 为 鼓 励 汇 编 也 体 现 了 可 持 续 发 展 问 题, 比 如 说 有 关 企 业 社 会 责 任 的 措 施 一 个 与 可 持 续 发 展 紧 密 相 关 但 没 有 被 独 立 编 纂 的 重 要 问 题 是 气 候 变 化 和 清 洁 技 术 问 题 但 是, 读 者 可 以 发 现 本 汇 编 收 录 的 诸 多 文 件 直 接 或 间 接 地 提 及 了 这 些 问 题 我 们 衷 心 希 望 本 汇 编 对 读 者 了 解 中 国 对 外 投 资 及 其 政 策 如 何 影 响 可 持 续 发 展 有 帮 助 我 们 相 信 中 国 的 法 律 和 政 策 框 架 通 过 不 断 地 完 善 一 定 可 以 实 现 中 国 海 外 投 资 的 可 持 续 发 展 同 时, 如 果 中 国 的 投 资 政 策 不 断 地 加 强 在 投 资 国 和 东 道 国 企 业 环 境 和 社 会 方 面 的 责 任, 并 进 一 步 强 化 执 行 ; 中 国 的 框 架 就 能 成 为 一 个 规 范 对 外 投 资 以 实 现 可 持 续 发 展 的 良 好 典 范 编 者 Nathalie Bernasconi-Osterwalder Lise Johnson 张 建 平 致 谢 本 汇 编 是 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 (IISD) 与 国 际 经 济 研 究 院 (IIER) 的 共 同 作 品 编 者 是 Nathalie Bernasconi-Osterwalder Lise Johnson 张 建 平 汇 编 的 完 成 得 益 于 IIER 研 究 员 IISD 张 慧 慧, 和 刘 雅 兰 的 协 助 汇 编 的 发 表 要 感 谢 国 际 可 持 续 发 展 研 究 院 和 瑞 士 发 展 合 作 部 的 鼎 力 支 持

9 vii 缩 写 列 表 CBRC Exlm Bank MFA MOFTEC MoF MOFCOM NDRC NPC PBOC RMB SAFE SASAC SSE 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 中 国 进 出 口 银 行 中 国 外 交 部 中 国 对 外 贸 易 经 济 合 作 部 中 国 财 政 部 中 国 商 务 部 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 全 国 人 民 代 表 大 会 中 国 人 民 银 行 人 民 币 国 家 外 汇 管 理 局 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 上 海 证 券 交 易 所

10 1 第 一 章 有 关 对 外 援 助 和 投 资 的 政 策 和 文 件 1. 对 外 经 济 技 术 援 助 的 八 项 原 则 ( 周 恩 来 总 理,1964 年 1 月 ) 来 源 : 中 国 共 产 党 新 闻 网 中 国 政 府 在 对 外 提 供 经 济 技 术 援 助 的 时 候, 严 格 遵 守 以 下 八 项 原 则 : 第 一, 中 国 政 府 一 贯 根 据 平 等 互 利 的 原 则 对 外 提 供 援 助, 从 来 不 把 这 种 援 助 看 作 是 单 方 面 的 赐 予, 而 认 为 援 助 是 相 互 的 第 二, 中 国 政 府 在 对 外 提 供 援 助 的 时 候, 严 格 尊 重 受 援 国 的 主 权, 绝 不 附 带 任 何 条 件, 绝 不 要 求 任 何 特 权 第 三, 中 国 政 府 以 无 息 或 者 低 息 贷 款 的 方 式 提 供 经 济 援 助, 在 需 要 的 时 候 延 长 还 款 期 限, 以 尽 量 减 少 受 援 国 的 负 担 第 四, 中 国 政 府 对 外 提 供 援 助 的 目 的, 不 是 造 成 受 援 国 对 中 国 的 依 赖, 而 是 帮 助 受 援 国 逐 步 走 上 自 力 更 生 经 济 上 独 立 发 展 的 道 路 第 五, 中 国 政 府 帮 助 受 援 国 建 设 的 项 目, 力 求 投 资 少, 收 效 快, 使 受 援 国 政 府 能 够 增 加 收 入, 积 累 资 金 第 六, 中 国 政 府 提 供 自 己 所 能 生 产 的 质 量 最 好 的 设 备 和 物 资, 并 且 根 据 国 际 市 场 的 价 格 议 价 如 果 中 国 政 府 所 提 供 的 设 备 和 物 资 不 合 乎 商 定 的 规 格 和 质 量, 中 国 政 府 保 证 退 换 第 七, 中 国 政 府 对 外 提 供 任 何 一 种 技 术 援 助 的 时 候, 保 证 做 到 使 受 援 国 的 人 员 充 分 掌 握 这 种 技 术 第 八, 中 国 政 府 派 到 受 援 国 帮 助 进 行 建 设 的 专 家, 同 受 援 国 自 己 的 专 家 享 受 同 样 的 物 质 待 遇, 不 容 许 有 任 何 特 殊 要 求 和 享 受 * 这 是 在 访 问 加 纳 共 和 国 时 答 加 纳 通 讯 社 记 者 问 的 节 录 同 月 二 十 一 日 发 表 的 中 国 同 马 里 共 和 国 两 国 政 府 的 联 合 公 报 中 正 式 写 入 了 这 八 项 原 则 2. 中 非 经 济 技 术 合 作 四 项 原 则 ( 赵 紫 阳 总 理,1983 年 1 月 ) 来 源 : 人 民 日 报 第 07 版 年 1 月, 中 国 政 府 宣 布 中 国 同 非 洲 国 家 开 展 经 济 技 术 合 作 的 四 项 原 则, 即 平 等 互 利 讲 求 实 效 形 式 多 样 共 同 发 展 具 体 内 容 是 : 1 中 国 同 非 洲 国 家 进 行 经 济 技 术 合 作, 遵 循 团 结 友 好 平 等 互 利 的 原 则, 尊 重 对 方 的 主 权, 不 干 涉 对 方 的 内 政, 不 附 带 任 何 政 治 条 件, 不 要 求 任 何 特 权 2 中 国 同 非 洲 国 家 进 行 经 济 技 术 合 作, 从 双 方 的 实 际 需 要 和 可 能 条 件 出 发, 发 挥 各 自 的 长 处 和 潜 力, 力 求 投 资 少 工 期 短 收 效 快, 并 能 取 得 良 好 的 经 济 效 益 3 中 国 同 非 洲 国 家 进 行 经 济 技 术 合 作, 方 式 可 以 多 种 多 样, 因 地 制 宜, 包 括 提 供 技 术 服 务 培 训 技 术 和 管 理 人 员 进 行 科 学 技 术 交 流 承 建 工 程 合 作 生 产 合 资 经 营 等 等 中 国 方 面 对 所 承 担 的 合 作 项 目 负 责 守 约 保 质 重 义 中 国 方 面 派 出 的 专 家 和 技 术 人 员, 不 要 求 特 殊 的 待 遇

11 2 4 中 国 同 非 洲 国 家 进 行 经 济 技 术 合 作, 目 的 在 于 取 长 补 短, 互 相 帮 助, 以 利 于 增 强 双 方 自 力 更 生 的 能 力 和 促 进 各 自 民 族 经 济 的 发 展 3. 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 个 五 年 计 划 纲 要 ( 第 九 届 全 国 人 民 代 表 大 会 第 四 次 会 议,2001 年 3 月 ) 来 源 : 人 民 网 第 十 七 章 扩 大 对 外 开 放, 发 展 开 放 型 经 济 第 四 节 实 施 走 出 去 战 略 鼓 励 能 够 发 挥 我 国 比 较 优 势 的 对 外 投 资, 扩 大 国 际 经 济 技 术 合 作 的 领 域 途 径 和 方 式 继 续 发 展 对 外 承 包 工 程 和 劳 务 合 作, 鼓 励 有 竞 争 优 势 的 企 业 开 展 境 外 加 工 贸 易, 带 动 产 品 服 务 和 技 术 出 口 支 持 到 境 外 合 作 开 发 国 内 短 缺 资 源, 促 进 国 内 产 业 结 构 调 整 和 资 源 置 换 鼓 励 企 业 利 用 国 外 智 力 资 源, 在 境 外 设 立 研 究 开 发 机 构 和 设 计 中 心 支 持 有 实 力 的 企 业 跨 国 经 营, 实 现 国 际 化 发 展 健 全 对 境 外 投 资 的 服 务 体 系, 在 金 融 保 险 外 汇 财 税 人 才 法 律 信 息 服 务 出 入 境 管 理 等 方 面, 为 实 施 走 出 去 战 略 创 造 条 件 完 善 境 外 投 资 企 业 的 法 人 治 理 结 构 和 内 部 约 束 机 制, 规 范 对 外 投 资 的 监 管 4. 国 务 院 关 于 投 资 体 制 改 革 的 决 定 ( 国 务 院,2004 年 7 月 ) 来 源 : 国 家 发 改 委 网 站 国 发 [2004]20 号 改 革 开 放 以 来, 国 家 对 原 有 的 投 资 体 制 进 行 了 一 系 列 改 革, 打 破 了 传 统 计 划 经 济 体 制 下 高 度 集 中 的 投 资 管 理 模 式, 初 步 形 成 了 投 资 主 体 多 元 化 资 金 来 源 多 渠 道 投 资 方 式 多 样 化 项 目 建 设 市 场 化 的 新 格 局 但 是, 现 行 的 投 资 体 制 还 存 在 不 少 问 题, 特 别 是 企 业 的 投 资 决 策 权 没 有 完 全 落 实, 市 场 配 置 资 源 的 基 础 性 作 用 尚 未 得 到 充 分 发 挥, 政 府 投 资 决 策 的 科 学 化 民 主 化 水 平 需 要 进 一 步 提 高, 投 资 宏 观 调 控 和 监 管 的 有 效 性 需 要 增 强 为 此, 国 务 院 决 定 进 一 步 深 化 投 资 体 制 改 革 一 深 化 投 资 体 制 改 革 的 指 导 思 想 和 目 标 ( 一 ) 深 化 投 资 体 制 改 革 的 指 导 思 想 是 : 按 照 完 善 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 的 要 求, 在 国 家 宏 观 调 控 下 充 分 发 挥 市 场 配 置 资 源 的 基 础 性 作 用, 确 立 企 业 在 投 资 活 动 中 的 主 体 地 位, 规 范 政 府 投 资 行 为, 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益, 营 造 有 利 于 各 类 投 资 主 体 公 平 有 序 竞 争 的 市 场 环 境, 促 进 生 产 要 素 的 合 理 流 动 和 有 效 配 置, 优 化 投 资 结 构, 提 高 投 资 效 益, 推 动 经 济 协 调 发 展 和 社 会 全 面 进 步 ( 二 ) 深 化 投 资 体 制 改 革 的 目 标 是 : 改 革 政 府 对 企 业 投 资 的 管 理 制 度, 按 照 谁 投 资 谁 决 策 谁 收 益 谁 承 担 风 险 的 原 则, 落 实 企 业 投 资 自 主 权 ; 合 理 界 定

12 3 政 府 投 资 职 能, 提 高 投 资 决 策 的 科 学 化 民 主 化 水 平, 建 立 投 资 决 策 责 任 追 究 制 度 ; 进 一 步 拓 宽 项 目 融 资 渠 道, 发 展 多 种 融 资 方 式 ; 培 育 规 范 的 投 资 中 介 服 务 组 织, 加 强 行 业 自 律, 促 进 公 平 竞 争 ; 健 全 投 资 宏 观 调 控 体 系, 改 进 调 控 方 式, 完 善 调 控 手 段 ; 加 快 投 资 领 域 的 立 法 进 程 ; 加 强 投 资 监 管, 维 护 规 范 的 投 资 和 建 设 市 场 秩 序 通 过 深 化 改 革 和 扩 大 开 放, 最 终 建 立 起 市 场 引 导 投 资 企 业 自 主 决 策 银 行 独 立 审 贷 融 资 方 式 多 样 中 介 服 务 规 范 宏 观 调 控 有 效 的 新 型 投 资 体 制 二 转 变 政 府 管 理 职 能, 确 立 企 业 的 投 资 主 体 地 位 ( 一 ) 改 革 项 目 审 批 制 度, 落 实 企 业 投 资 自 主 权 彻 底 改 革 现 行 不 分 投 资 主 体 不 分 资 金 来 源 不 分 项 目 性 质, 一 律 按 投 资 规 模 大 小 分 别 由 各 级 政 府 及 有 关 部 门 审 批 的 企 业 投 资 管 理 办 法 对 于 企 业 不 使 用 政 府 投 资 建 设 的 项 目, 一 律 不 再 实 行 审 批 制, 区 别 不 同 情 况 实 行 核 准 制 和 备 案 制 其 中, 政 府 仅 对 重 大 项 目 和 限 制 类 项 目 从 维 护 社 会 公 共 利 益 角 度 进 行 核 准, 其 他 项 目 无 论 规 模 大 小, 均 改 为 备 案 制, 项 目 的 市 场 前 景 经 济 效 益 资 金 来 源 和 产 品 技 术 方 案 等 均 由 企 业 自 主 决 策 自 担 风 险, 并 依 法 办 理 环 境 保 护 土 地 使 用 资 源 利 用 安 全 生 产 城 市 规 划 等 许 可 手 续 和 减 免 税 确 认 手 续 对 于 企 业 使 用 政 府 补 助 转 贷 贴 息 投 资 建 设 的 项 目, 政 府 只 审 批 资 金 申 请 报 告 各 地 区 各 部 门 要 相 应 改 进 管 理 办 法, 规 范 管 理 行 为, 不 得 以 任 何 名 义 截 留 下 放 给 企 业 的 投 资 决 策 权 利 ( 二 ) 规 范 政 府 核 准 制 要 严 格 限 定 实 行 政 府 核 准 制 的 范 围, 并 根 据 变 化 的 情 况 适 时 调 整 政 府 核 准 的 投 资 项 目 目 录 ( 以 下 简 称 目 录 ) 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 会 同 有 关 部 门 研 究 提 出, 报 国 务 院 批 准 后 实 施 未 经 国 务 院 批 准, 各 地 区 各 部 门 不 得 擅 自 增 减 目 录 规 定 的 范 围 企 业 投 资 建 设 实 行 核 准 制 的 项 目, 仅 需 向 政 府 提 交 项 目 申 请 报 告, 不 再 经 过 批 准 项 目 建 议 书 可 行 性 研 究 报 告 和 开 工 报 告 的 程 序 政 府 对 企 业 提 交 的 项 目 申 请 报 告, 主 要 从 维 护 经 济 安 全 合 理 开 发 利 用 资 源 保 护 生 态 环 境 优 化 重 大 布 局 保 障 公 共 利 益 防 止 出 现 垄 断 等 方 面 进 行 核 准 对 于 外 商 投 资 项 目, 政 府 还 要 从 市 场 准 入 资 本 项 目 管 理 等 方 面 进 行 核 准 政 府 有 关 部 门 要 制 定 严 格 规 范 的 核 准 制 度, 明 确 核 准 的 范 围 内 容 申 报 程 序 和 办 理 时 限, 并 向 社 会 公 布, 提 高 办 事 效 率, 增 强 透 明 度 ( 三 ) 健 全 备 案 制 对 于 目 录 以 外 的 企 业 投 资 项 目, 实 行 备 案 制, 除 国 家 另 有 规 定 外, 由 企 业 按 照 属 地 原 则 向 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 备 案 备 案 制 的 具 体 实 施 办 法 由 省 级 人 民 政 府 自 行 制 定 国 务 院 投 资 主 管 部 门 要 对 备 案 工 作 加 强 指 导 和 监 督, 防 止 以 备 案 的 名 义 变 相 审 批 ( 四 ) 扩 大 大 型 企 业 集 团 的 投 资 决 策 权 基 本 建 立 现 代 企 业 制 度 的 特 大 型 企 业 集 团, 投 资 建 设 目 录 内 的 项 目, 可 以 按 项 目 单 独 申 报 核 准, 也 可 编 制 中 长 期 发 展 建 设 规 划, 规 划 经 国 务 院 或 国 务 院 投 资 主 管 部 门 批 准 后, 规 划 中 属 于 目 录 内 的 项 目 不 再 另 行 申 报 核 准, 只 须 办 理 备 案 手 续 企 业 集 团 要 及 时 向 国 务 院 有 关 部 门 报 告 规 划 执 行 和 项 目 建 设 情 况 ( 五 ) 鼓 励 社 会 投 资 放 宽 社 会 资 本 的 投 资 领 域, 允 许 社 会 资 本 进 入 法 律 法 规 未 禁 入 的 基 础 设 施 公 用 事 业 及 其 他 行 业 和 领 域 逐 步 理 顺 公 共 产 品 价 格, 通 过 注 入 资 本 金 贷 款 贴 息 税 收 优 惠 等 措 施, 鼓 励 和 引 导 社 会 资 本 以 独 资 合 资 合 作 联 营 项 目 融 资 等 方 式, 参 与 经 营 性 的 公 益 事 业 基 础 设 施 项 目 建 设 对 于 涉 及 国 家 垄 断 资 源 开 发 利 用 需 要 统 一 规 划 布 局 的 项 目, 政 府 在 确 定 建 设 规 划 后, 可 向 社 会 公 开 招 标 选 定 项 目 业 主 鼓 励 和 支 持 有 条 件 的 各 种 所 有 制 企 业 进 行 境 外 投 资

13 4 ( 六 ) 进 一 步 拓 宽 企 业 投 资 项 目 的 融 资 渠 道 允 许 各 类 企 业 以 股 权 融 资 方 式 筹 集 投 资 资 金, 逐 步 建 立 起 多 种 募 集 方 式 相 互 补 充 的 多 层 次 资 本 市 场 经 国 务 院 投 资 主 管 部 门 和 证 券 监 管 机 构 批 准, 选 择 一 些 收 益 稳 定 的 基 础 设 施 项 目 进 行 试 点, 通 过 公 开 发 行 股 票 可 转 换 债 券 等 方 式 筹 集 建 设 资 金 在 严 格 防 范 风 险 的 前 提 下, 改 革 企 业 债 券 发 行 管 理 制 度, 扩 大 企 业 债 券 发 行 规 模, 增 加 企 业 债 券 品 种 按 照 市 场 化 原 则 改 进 和 完 善 银 行 的 固 定 资 产 贷 款 审 批 和 相 应 的 风 险 管 理 制 度, 运 用 银 团 贷 款 融 资 租 赁 项 目 融 资 财 务 顾 问 等 多 种 业 务 方 式, 支 持 项 目 建 设 允 许 各 种 所 有 制 企 业 按 照 有 关 规 定 申 请 使 用 国 外 贷 款 制 定 相 关 法 规, 组 织 建 立 中 小 企 业 融 资 和 信 用 担 保 体 系, 鼓 励 银 行 和 各 类 合 格 担 保 机 构 对 项 目 融 资 的 担 保 方 式 进 行 研 究 创 新, 采 取 多 种 形 式 增 强 担 保 机 构 资 本 实 力, 推 动 设 立 中 小 企 业 投 资 公 司, 建 立 和 完 善 创 业 投 资 机 制 规 范 发 展 各 类 投 资 基 金 鼓 励 和 促 进 保 险 资 金 间 接 投 资 基 础 设 施 和 重 点 建 设 工 程 项 目 ( 七 ) 规 范 企 业 投 资 行 为 各 类 企 业 都 应 严 格 遵 守 国 土 资 源 环 境 保 护 安 全 生 产 城 市 规 划 等 法 律 法 规, 严 格 执 行 产 业 政 策 和 行 业 准 入 标 准, 不 得 投 资 建 设 国 家 禁 止 发 展 的 项 目 ; 应 诚 信 守 法, 维 护 公 共 利 益, 确 保 工 程 质 量, 提 高 投 资 效 益 国 有 和 国 有 控 股 企 业 应 按 照 国 有 资 产 管 理 体 制 改 革 和 现 代 企 业 制 度 的 要 求, 建 立 和 完 善 国 有 资 产 出 资 人 制 度 投 资 风 险 约 束 机 制 科 学 民 主 的 投 资 决 策 制 度 和 重 大 投 资 责 任 追 究 制 度 严 格 执 行 投 资 项 目 的 法 人 责 任 制 资 本 金 制 招 标 投 标 制 工 程 监 理 制 和 合 同 管 理 制 三 完 善 政 府 投 资 体 制, 规 范 政 府 投 资 行 为 ( 一 ) 合 理 界 定 政 府 投 资 范 围 政 府 投 资 主 要 用 于 关 系 国 家 安 全 和 市 场 不 能 有 效 配 置 资 源 的 经 济 和 社 会 领 域, 包 括 加 强 公 益 性 和 公 共 基 础 设 施 建 设, 保 护 和 改 善 生 态 环 境, 促 进 欠 发 达 地 区 的 经 济 和 社 会 发 展, 推 进 科 技 进 步 和 高 新 技 术 产 业 化 能 够 由 社 会 投 资 建 设 的 项 目, 尽 可 能 利 用 社 会 资 金 建 设 合 理 划 分 中 央 政 府 与 地 方 政 府 的 投 资 事 权 中 央 政 府 投 资 除 本 级 政 权 等 建 设 外, 主 要 安 排 跨 地 区 跨 流 域 以 及 对 经 济 和 社 会 发 展 全 局 有 重 大 影 响 的 项 目 ( 二 ) 健 全 政 府 投 资 项 目 决 策 机 制 进 一 步 完 善 和 坚 持 科 学 的 决 策 规 则 和 程 序, 提 高 政 府 投 资 项 目 决 策 的 科 学 化 民 主 化 水 平 ; 政 府 投 资 项 目 一 般 都 要 经 过 符 合 资 质 要 求 的 咨 询 中 介 机 构 的 评 估 论 证, 咨 询 评 估 要 引 入 竞 争 机 制, 并 制 定 合 理 的 竞 争 规 则 ; 特 别 重 大 的 项 目 还 应 实 行 专 家 评 议 制 度 ; 逐 步 实 行 政 府 投 资 项 目 公 示 制 度, 广 泛 听 取 各 方 面 的 意 见 和 建 议 ( 三 ) 规 范 政 府 投 资 资 金 管 理 编 制 政 府 投 资 的 中 长 期 规 划 和 年 度 计 划, 统 筹 安 排 合 理 使 用 各 类 政 府 投 资 资 金, 包 括 预 算 内 投 资 各 类 专 项 建 设 基 金 统 借 国 外 贷 款 等 政 府 投 资 资 金 按 项 目 安 排, 根 据 资 金 来 源 项 目 性 质 和 调 控 需 要, 可 分 别 采 取 直 接 投 资 资 本 金 注 入 投 资 补 助 转 贷 和 贷 款 贴 息 等 方 式 以 资 本 金 注 入 方 式 投 入 的, 要 确 定 出 资 人 代 表 要 针 对 不 同 的 资 金 类 型 和 资 金 运 用 方 式, 确 定 相 应 的 管 理 办 法, 逐 步 实 现 政 府 投 资 的 决 策 程 序 和 资 金 管 理 的 科 学 化 制 度 化 和 规 范 化 ( 四 ) 简 化 和 规 范 政 府 投 资 项 目 审 批 程 序, 合 理 划 分 审 批 权 限 按 照 项 目 性 质 资 金 来 源 和 事 权 划 分, 合 理 确 定 中 央 政 府 与 地 方 政 府 之 间 国 务 院 投 资 主 管 部 门 与 有 关 部 门 之 间 的 项 目 审 批 权 限 对 于 政 府 投 资 项 目, 采 用 直 接 投 资 和 资 本 金 注 入 方 式 的, 从 投 资 决 策 角 度 只 审 批 项 目 建 议 书 和 可 行 性 研 究 报 告, 除 特 殊 情 况 外 不 再 审 批 开 工 报 告, 同 时 应 严 格 政 府 投 资 项 目 的 初 步 设 计 概 算 审 批 工 作 ; 采 用 投 资

14 5 补 助 转 贷 和 贷 款 贴 息 方 式 的, 只 审 批 资 金 申 请 报 告 具 体 的 权 限 划 分 和 审 批 程 序 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 会 同 有 关 方 面 研 究 制 定, 报 国 务 院 批 准 后 颁 布 实 施 ( 五 ) 加 强 政 府 投 资 项 目 管 理, 改 进 建 设 实 施 方 式 规 范 政 府 投 资 项 目 的 建 设 标 准, 并 根 据 情 况 变 化 及 时 修 订 完 善 按 项 目 建 设 进 度 下 达 投 资 资 金 计 划 加 强 政 府 投 资 项 目 的 中 介 服 务 管 理, 对 咨 询 评 估 招 标 代 理 等 中 介 机 构 实 行 资 质 管 理, 提 高 中 介 服 务 质 量 对 非 经 营 性 政 府 投 资 项 目 加 快 推 行 代 建 制, 即 通 过 招 标 等 方 式, 选 择 专 业 化 的 项 目 管 理 单 位 负 责 建 设 实 施, 严 格 控 制 项 目 投 资 质 量 和 工 期, 竣 工 验 收 后 移 交 给 使 用 单 位 增 强 投 资 风 险 意 识, 建 立 和 完 善 政 府 投 资 项 目 的 风 险 管 理 机 制 ( 六 ) 引 入 市 场 机 制, 充 分 发 挥 政 府 投 资 的 效 益 各 级 政 府 要 创 造 条 件, 利 用 特 许 经 营 投 资 补 助 等 多 种 方 式, 吸 引 社 会 资 本 参 与 有 合 理 回 报 和 一 定 投 资 回 收 能 力 的 公 益 事 业 和 公 共 基 础 设 施 项 目 建 设 对 于 具 有 垄 断 性 的 项 目, 试 行 特 许 经 营, 通 过 业 主 招 标 制 度, 开 展 公 平 竞 争, 保 护 公 众 利 益 已 经 建 成 的 政 府 投 资 项 目, 具 备 条 件 的 经 过 批 准 可 以 依 法 转 让 产 权 或 经 营 权, 以 回 收 的 资 金 滚 动 投 资 于 社 会 公 益 等 各 类 基 础 设 施 建 设 四 加 强 和 改 善 投 资 的 宏 观 调 控 ( 一 ) 完 善 投 资 宏 观 调 控 体 系 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 要 在 国 务 院 领 导 下 会 同 有 关 部 门, 按 照 职 责 分 工, 密 切 配 合 相 互 协 作 有 效 运 转 依 法 监 督, 调 控 全 社 会 的 投 资 活 动, 保 持 合 理 投 资 规 模, 优 化 投 资 结 构, 提 高 投 资 效 益, 促 进 国 民 经 济 持 续 快 速 协 调 健 康 发 展 和 社 会 全 面 进 步 ( 二 ) 改 进 投 资 宏 观 调 控 方 式 综 合 运 用 经 济 的 法 律 的 和 必 要 的 行 政 手 段, 对 全 社 会 投 资 进 行 以 间 接 调 控 方 式 为 主 的 有 效 调 控 国 务 院 有 关 部 门 要 依 据 国 民 经 济 和 社 会 发 展 中 长 期 规 划, 编 制 教 育 科 技 卫 生 交 通 能 源 农 业 林 业 水 利 生 态 建 设 环 境 保 护 战 略 资 源 开 发 等 重 要 领 域 的 发 展 建 设 规 划, 包 括 必 要 的 专 项 发 展 建 设 规 划, 明 确 发 展 的 指 导 思 想 战 略 目 标 总 体 布 局 和 主 要 建 设 项 目 等 按 照 规 定 程 序 批 准 的 发 展 建 设 规 划 是 投 资 决 策 的 重 要 依 据 各 级 政 府 及 其 有 关 部 门 要 努 力 提 高 政 府 投 资 效 益, 引 导 社 会 投 资 制 定 并 适 时 调 整 国 家 固 定 资 产 投 资 指 导 目 录 外 商 投 资 产 业 指 导 目 录, 明 确 国 家 鼓 励 限 制 和 禁 止 投 资 的 项 目 建 立 投 资 信 息 发 布 制 度, 及 时 发 布 政 府 对 投 资 的 调 控 目 标 主 要 调 控 政 策 重 点 行 业 投 资 状 况 和 发 展 趋 势 等 信 息, 引 导 全 社 会 投 资 活 动 建 立 科 学 的 行 业 准 入 制 度, 规 范 重 点 行 业 的 环 保 标 准 安 全 标 准 能 耗 水 耗 标 准 和 产 品 技 术 质 量 标 准, 防 止 低 水 平 重 复 建 设 ( 三 ) 协 调 投 资 宏 观 调 控 手 段 根 据 国 民 经 济 和 社 会 发 展 要 求 以 及 宏 观 调 控 需 要, 合 理 确 定 政 府 投 资 规 模, 保 持 国 家 对 全 社 会 投 资 的 积 极 引 导 和 有 效 调 控 灵 活 运 用 投 资 补 助 贴 息 价 格 利 率 税 收 等 多 种 手 段, 引 导 社 会 投 资, 优 化 投 资 的 产 业 结 构 和 地 区 结 构 适 时 制 定 和 调 整 信 贷 政 策, 引 导 中 长 期 贷 款 的 总 量 和 投 向 严 格 和 规 范 土 地 使 用 制 度, 充 分 发 挥 土 地 供 应 对 社 会 投 资 的 调 控 和 引 导 作 用 ( 四 ) 加 强 和 改 进 投 资 信 息 统 计 工 作 加 强 投 资 统 计 工 作, 改 革 和 完 善 投 资 统 计 制 度, 进 一 步 及 时 准 确 全 面 地 反 映 全 社 会 固 定 资 产 存 量 和 投 资 的 运 行 态 势, 并 建 立 各 类 信 息 共 享 机 制, 为 投 资 宏 观 调 控 提 供 科 学 依 据 建 立 投 资 风 险 预 警 和 防 范 体 系, 加 强 对 宏 观 经 济 和 投 资 运 行 的 监 测 分 析

15 6 五 加 强 和 改 进 投 资 的 监 督 管 理 ( 一 ) 建 立 和 完 善 政 府 投 资 监 管 体 系 建 立 政 府 投 资 责 任 追 究 制 度, 工 程 咨 询 投 资 项 目 决 策 设 计 施 工 监 理 等 部 门 和 单 位, 都 应 有 相 应 的 责 任 约 束, 对 不 遵 守 法 律 法 规 给 国 家 造 成 重 大 损 失 的, 要 依 法 追 究 有 关 责 任 人 的 行 政 和 法 律 责 任 完 善 政 府 投 资 制 衡 机 制, 投 资 主 管 部 门 财 政 主 管 部 门 以 及 有 关 部 门, 要 依 据 职 能 分 工, 对 政 府 投 资 的 管 理 进 行 相 互 监 督 审 计 机 关 要 依 法 全 面 履 行 职 责, 进 一 步 加 强 对 政 府 投 资 项 目 的 审 计 监 督, 提 高 政 府 投 资 管 理 水 平 和 投 资 效 益 完 善 重 大 项 目 稽 察 制 度, 建 立 政 府 投 资 项 目 后 评 价 制 度, 对 政 府 投 资 项 目 进 行 全 过 程 监 管 建 立 政 府 投 资 项 目 的 社 会 监 督 机 制, 鼓 励 公 众 和 新 闻 媒 体 对 政 府 投 资 项 目 进 行 监 督 ( 二 ) 建 立 健 全 协 同 配 合 的 企 业 投 资 监 管 体 系 国 土 资 源 环 境 保 护 城 市 规 划 质 量 监 督 银 行 监 管 证 券 监 管 外 汇 管 理 工 商 管 理 安 全 生 产 监 管 等 部 门, 要 依 法 加 强 对 企 业 投 资 活 动 的 监 管, 凡 不 符 合 法 律 法 规 和 国 家 政 策 规 定 的, 不 得 办 理 相 关 许 可 手 续 在 建 设 过 程 中 不 遵 守 有 关 法 律 法 规 的, 有 关 部 门 要 责 令 其 及 时 改 正, 并 依 法 严 肃 处 理 各 级 政 府 投 资 主 管 部 门 要 加 强 对 企 业 投 资 项 目 的 事 中 和 事 后 监 督 检 查, 对 于 不 符 合 产 业 政 策 和 行 业 准 入 标 准 的 项 目, 以 及 不 按 规 定 履 行 相 应 核 准 或 许 可 手 续 而 擅 自 开 工 建 设 的 项 目, 要 责 令 其 停 止 建 设, 并 依 法 追 究 有 关 企 业 和 人 员 的 责 任 审 计 机 关 依 法 对 国 有 企 业 的 投 资 进 行 审 计 监 督, 促 进 国 有 资 产 保 值 增 值 建 立 企 业 投 资 诚 信 制 度, 对 于 在 项 目 申 报 和 建 设 过 程 中 提 供 虚 假 信 息 违 反 法 律 法 规 的, 要 予 以 惩 处, 并 公 开 披 露, 在 一 定 时 间 内 限 制 其 投 资 建 设 活 动 ( 三 ) 加 强 对 投 资 中 介 服 务 机 构 的 监 管 各 类 投 资 中 介 服 务 机 构 均 须 与 政 府 部 门 脱 钩, 坚 持 诚 信 原 则, 加 强 自 我 约 束, 为 投 资 者 提 供 高 质 量 多 样 化 的 中 介 服 务 鼓 励 各 种 投 资 中 介 服 务 机 构 采 取 合 伙 制 股 份 制 等 多 种 形 式 改 组 改 造 健 全 和 完 善 投 资 中 介 服 务 机 构 的 行 业 协 会, 确 立 法 律 规 范 政 府 监 督 行 业 自 律 的 行 业 管 理 体 制 打 破 地 区 封 锁 和 行 业 垄 断, 建 立 公 开 公 平 公 正 的 投 资 中 介 服 务 市 场, 强 化 投 资 中 介 服 务 机 构 的 法 律 责 任 ( 四 ) 完 善 法 律 法 规, 依 法 监 督 管 理 建 立 健 全 与 投 资 有 关 的 法 律 法 规, 依 法 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益, 维 护 投 资 主 体 公 平 有 序 竞 争, 投 资 要 素 合 理 流 动 市 场 发 挥 配 置 资 源 的 基 础 性 作 用 的 市 场 环 境, 规 范 各 类 投 资 主 体 的 投 资 行 为 和 政 府 的 投 资 管 理 活 动 认 真 贯 彻 实 施 有 关 法 律 法 规, 严 格 财 经 纪 律, 堵 塞 管 理 漏 洞, 降 低 建 设 成 本, 提 高 投 资 效 益 加 强 执 法 检 查, 培 育 和 维 护 规 范 的 建 设 市 场 秩 序 附 件 : 政 府 核 准 的 投 资 项 目 目 录 (2004 年 本 ) 二 00 四 年 七 月 十 六 日 简 要 说 明 : ( 一 ) 本 目 录 所 列 项 目, 是 指 企 业 不 使 用 政 府 性 资 金 投 资 建 设 的 重 大 和 限 制 类 固 定 资 产 投 资 项 目 ( 二 ) 企 业 不 使 用 政 府 性 资 金 投 资 建 设 本 目 录 以 外 的 项 目, 除 国 家 法 律 法 规 和 国 务 院 专 门 规 定 禁 止 投 资 的 项 目 以 外, 实 行 备 案 管 理 ( 三 ) 国 家 法 律 法 规 和 国 务 院 有 专 门 规 定 的 项 目 的 审 批 或 核 准, 按 有 关 规 定 执 行

16 7 ( 四 ) 本 目 录 对 政 府 核 准 权 限 作 出 了 规 定 其 中 : 1. 目 录 规 定 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 的 项 目, 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 会 同 行 业 主 管 部 门 核 准, 其 中 重 要 项 目 报 国 务 院 核 准 2. 目 录 规 定 由 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 的 项 目, 由 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 会 同 同 级 行 业 主 管 部 门 核 准 省 级 政 府 可 根 据 当 地 情 况 和 项 目 性 质, 具 体 划 分 各 级 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 的 核 准 权 限, 但 目 录 明 确 规 定 由 省 级 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 的, 其 核 准 权 限 不 得 下 放 3. 根 据 促 进 经 济 发 展 的 需 要 和 不 同 行 业 的 实 际 情 况, 可 对 特 大 型 企 业 的 投 资 决 策 权 限 特 别 授 权 ( 五 ) 本 目 录 为 2004 年 本 根 据 情 况 变 化, 将 适 时 调 整 一 农 林 水 利 农 业 : 涉 及 开 荒 的 项 目 由 省 级 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 水 库 : 国 际 河 流 和 跨 省 ( 区 市 ) 河 流 上 的 水 库 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 余 项 目 由 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 其 他 水 事 工 程 : 需 中 央 政 府 协 调 的 国 际 河 流 涉 及 跨 省 ( 区 市 ) 水 资 源 配 置 调 整 的 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 余 项 目 由 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 二 能 源 ( 一 ) 电 力 水 电 站 : 在 主 要 河 流 上 建 设 的 项 目 和 总 装 机 容 量 25 万 千 瓦 及 以 上 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 余 项 目 由 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 抽 水 蓄 能 电 站 : 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 火 电 站 : 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 热 电 站 : 燃 煤 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 余 项 目 由 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 风 电 站 : 总 装 机 容 量 5 万 千 瓦 及 以 上 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 余 项 目 由 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 核 电 站 : 由 国 务 院 核 准 电 网 工 程 :330 千 伏 及 以 上 电 压 等 级 的 电 网 工 程 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 余 项 目 由 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 ( 二 ) 煤 炭 煤 矿 : 国 家 规 划 矿 区 内 的 煤 炭 开 发 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 余 一 般 煤 炭 开 发 项 目 由 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 煤 炭 液 化 : 年 产 50 万 吨 及 以 上 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 他 项 目 由 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 ( 三 ) 石 油 天 然 气 原 油 : 年 产 100 万 吨 及 以 上 的 新 油 田 开 发 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 他 项 目 由 具 有 石 油 开 采 权 的 企 业 自 行 决 定, 报 国 务 院 投 资 主 管 部 门 备 案 天 然 气 : 年 产 20 亿 立 方 米 及 以 上 新 气 田 开 发 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 他 项 目 由 具 有 天 然 气 开 采 权 的 企 业 自 行 决 定, 报 国 务 院 投 资 主 管 部 门 备 案 液 化 石 油 气 接 收 存 储 设 施 ( 不 含 油 气 田 炼 油 厂 的 配 套 项 目 ): 由 省 级 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 进 口 液 化 天 然 气 接 收 储 运 设 施 : 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 国 家 原 油 存 储 设 施 : 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准

17 8 输 油 管 网 ( 不 含 油 田 集 输 管 网 ): 跨 省 ( 区 市 ) 干 线 管 网 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 输 气 管 网 ( 不 含 油 气 田 集 输 管 网 ): 跨 省 ( 区 市 ) 或 年 输 气 能 力 5 亿 立 方 米 及 以 上 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 余 项 目 由 省 级 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 三 交 通 运 输 ( 一 ) 铁 道 新 建 ( 含 增 建 ) 铁 路 : 跨 省 ( 区 市 ) 或 100 公 里 及 以 上 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 余 项 目 按 隶 属 关 系 分 别 由 国 务 院 行 业 主 管 部 门 或 省 级 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 ( 二 ) 公 路 公 路 : 国 道 主 干 线 西 部 开 发 公 路 干 线 国 家 高 速 公 路 网 跨 省 ( 区 市 ) 的 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 余 项 目 由 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 独 立 公 路 桥 梁 隧 道 : 跨 境 跨 海 湾 跨 大 江 大 河 ( 通 航 段 ) 的 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 余 项 目 由 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 ( 三 ) 水 运 煤 炭 矿 石 油 气 专 用 泊 位 : 新 建 港 区 和 年 吞 吐 能 力 200 万 吨 及 以 上 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 余 项 自 由 省 级 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 集 装 箱 专 用 码 头 : 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 内 河 航 运 : 千 吨 级 以 上 通 航 建 筑 物 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 余 项 目 由 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 ( 四 ) 民 航 新 建 机 场 : 由 国 务 院 核 准 扩 建 机 场 : 总 投 资 10 亿 元 及 以 上 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 余 项 目 按 隶 属 关 系 由 国 务 院 行 业 主 管 部 门 或 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 扩 建 军 民 合 用 机 场 : 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 会 同 军 队 有 关 部 门 核 准 四 信 息 产 业 电 信 : 国 内 干 线 传 输 网 ( 含 广 播 电 视 网 ) 国 际 电 信 传 输 电 路 国 际 关 口 站 专 用 电 信 网 的 国 际 通 信 设 施 及 其 他 涉 及 信 息 安 全 的 电 信 基 础 设 施 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 邮 政 : 国 际 关 口 站 及 其 他 涉 及 信 息 安 全 的 邮 政 基 础 设 施 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 电 子 信 息 产 品 制 造 : 卫 星 电 视 接 收 机 及 关 键 件 国 家 特 殊 规 定 的 移 动 通 信 系 统 及 终 端 等 生 产 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 五 原 材 料 钢 铁 : 已 探 明 工 业 储 量 5000 万 吨 及 以 上 规 模 的 铁 矿 开 发 项 目 和 新 增 生 产 能 力 的 炼 铁 炼 钢 轧 钢 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 他 铁 矿 开 发 项 目 由 省 级 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 有 色 : 新 增 生 产 能 力 的 电 解 铝 项 目 新 建 氧 化 铝 项 目 和 总 投 资 5 亿 元 及 以 上 的 矿 山 开 发 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 他 矿 山 开 发 项 目 由 省 级 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准

18 9 石 化 : 新 建 炼 油 及 扩 建 一 次 炼 油 项 目 新 建 乙 烯 及 改 扩 建 新 增 能 力 超 过 年 产 2 0 万 吨 乙 烯 项 目, 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 化 工 原 料 : 新 建 PTA PX MDI TDI 项 目, 以 及 PTA PX 改 造 能 力 超 过 年 产 10 万 吨 的 项 目, 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 化 肥 : 年 产 50 万 吨 及 以 上 钾 矿 肥 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 他 磷 钾 矿 肥 项 目 由 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 水 泥 : 除 禁 止 类 项 目 外, 由 省 级 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 稀 土 : 矿 山 开 发 冶 炼 分 离 和 总 投 资 1 亿 元 及 以 上 稀 土 深 加 工 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 余 稀 土 深 加 工 项 目 由 省 级 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 黄 金 : 日 采 选 矿 石 500 吨 及 以 上 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 他 采 选 矿 项 目 由 省 级 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 六 机 械 制 造 汽 车 : 按 照 国 务 院 批 准 的 专 项 规 定 执 行 船 舶 : 新 建 10 万 吨 级 以 上 造 船 设 施 ( 船 台 船 坞 ) 和 民 用 船 舶 中 低 速 柴 油 机 生 产 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 城 市 轨 道 交 通 : 城 市 轨 道 交 通 车 辆 信 号 系 统 和 牵 引 传 动 控 制 系 统 制 造 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 七 轻 工 烟 草 纸 浆 : 年 产 10 万 吨 及 以 上 纸 浆 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 年 产 3.4 ( 含 ) 万 吨 10( 不 含 ) 万 吨 纸 浆 项 目 由 省 级 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 他 纸 浆 项 目 禁 止 建 设 变 性 燃 料 乙 醇 : 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 聚 酯 : 日 产 300 吨 及 以 上 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 制 盐 : 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 糖 : 日 处 理 糖 料 1500 吨 及 以 上 项 目 由 省 级 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 他 糖 料 项 目 禁 止 建 设 烟 草 : 卷 烟 烟 用 二 醋 酸 纤 维 素 及 丝 束 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 八 高 新 技 术 民 用 航 空 航 天 : 民 用 飞 机 ( 含 直 升 机 ) 制 造 民 用 卫 星 制 造 民 用 遥 感 卫 星 地 面 站 建 设 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 九 城 建 城 市 快 速 轨 道 交 通 : 由 国 务 院 核 准 城 市 供 水 : 跨 省 ( 区 市 ) 日 调 水 50 万 吨 及 以 上 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准, 其 他 城 市 供 水 项 目 由 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 城 市 道 路 桥 梁 : 跨 越 大 江 大 河 ( 通 航 段 ) 重 要 海 湾 的 桥 梁 隧 道 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 其 他 城 建 项 目 : 由 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准 十 社 会 事 业 教 育 卫 生 文 化 广 播 电 影 电 视 : 大 学 城 医 学 城 及 其 他 园 区 性 建 设 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 旅 游 : 国 家 重 点 风 景 名 胜 区 国 家 自 然 保 护 区 国 家 重 点 文 物 保 护 单 位 区 域 内 总 投 资 5000 万 元 及 以 上 旅 游 开 发 和 资 源 保 护 设 施, 世 界 自 然 文 化 遗 产 保 护 区 内 总 投 资 3000 万 元 及 以 上 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 体 育 :F1 赛 车 场 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 娱 乐 : 大 型 主 题 公 园 由 国 务 院 核 准 其 他 社 会 事 业 项 目 : 按 隶 属 关 系 由 国 务 院 行 业 主 管 部 门 或 地 方 政 府 投 资 主 管 部 门 核 准

19 10 十 一 金 融 印 钞 造 币 钞 票 纸 项 目 由 国 务 院 投 资 主 管 部 门 核 准 十 二 外 商 投 资 外 商 投 资 产 业 指 导 目 录 中 总 投 资 ( 包 括 增 资 )1 亿 美 元 及 以 上 鼓 励 类 允 许 类 项 目 由 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 核 准 外 商 投 资 产 业 指 导 目 录 中 总 投 资 ( 包 括 增 资 )5000 万 美 元 及 以 上 限 制 类 项 目 由 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 核 准 国 家 规 定 的 限 额 以 上 限 制 投 资 和 涉 及 配 额 许 可 证 管 理 的 外 商 投 资 企 业 的 设 立 及 其 变 更 事 项 ; 大 型 外 商 投 资 项 目 的 合 同 章 程 及 法 律 特 别 规 定 的 重 大 变 更 ( 增 资 减 资 转 股 合 并 ) 事 项, 由 商 务 部 核 准 上 述 项 目 之 外 的 外 商 投 资 项 目 由 地 方 政 府 按 照 有 关 法 规 办 理 核 准 十 三 境 外 投 资 中 方 投 资 3000 万 美 元 及 以 上 资 源 开 发 类 境 外 投 资 项 目 由 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 核 准 中 方 投 资 用 汇 额 1000 万 美 元 及 以 上 的 非 资 源 类 境 外 投 资 项 目 由 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 核 准 上 述 项 目 之 外 的 境 外 投 资 项 目, 中 央 管 理 企 业 投 资 的 项 目 报 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 商 务 部 备 案 ; 其 他 企 业 投 资 的 项 目 由 地 方 政 府 按 照 有 关 法 规 办 理 核 准 国 内 企 业 对 外 投 资 开 办 企 业 ( 金 融 企 业 除 外 ) 由 商 务 部 核 准 5. 胡 锦 涛 在 联 合 国 首 脑 会 议 发 展 筹 资 高 级 别 会 议 上 提 出 的 加 强 对 其 他 发 展 中 国 家 帮 助 的 五 项 措 施 (2005 年 9 月 ) 来 源 : 人 民 网 第 一, 中 国 决 定 给 予 所 有 同 中 国 建 交 的 39 个 最 不 发 达 国 家 部 分 商 品 零 关 税 待 遇, 优 惠 范 围 将 包 括 这 些 国 家 的 多 数 对 华 出 口 商 品 第 二, 中 国 将 进 一 步 扩 大 对 重 债 穷 国 和 最 不 发 达 国 家 的 援 助 规 模, 并 通 过 双 边 渠 道, 在 今 后 两 年 内 免 除 或 以 其 他 处 理 方 式 消 除 所 有 同 中 国 有 外 交 关 系 的 重 债 穷 国 年 底 前 对 华 到 期 未 还 的 全 部 无 息 和 低 息 政 府 贷 款 第 三, 中 国 将 在 今 后 3 年 内 向 发 展 中 国 家 提 供 100 亿 美 元 优 惠 贷 款 及 优 惠 出 口 买 方 信 贷, 用 以 帮 助 发 展 中 国 家 加 强 基 础 设 施 建 设, 推 动 双 方 企 业 开 展 合 资 合 作 第 四, 中 国 将 在 今 后 3 年 内 增 加 对 发 展 中 国 家 特 别 是 非 洲 国 家 的 相 关 援 助, 为 其 提 供 包 括 防 疟 特 效 药 在 内 的 药 物, 帮 助 他 们 建 立 和 改 善 医 疗 设 施 培 训 医 疗 人 员 具 体 通 过 中 非 合 作 论 坛 等 机 制 及 双 边 渠 道 落 实 第 五, 中 国 将 在 今 后 3 年 内 为 发 展 中 国 家 培 训 培 养 3 万 名 各 类 人 才, 帮 助 有 关 国 家 加 快 人 才 培 养

20 11 6. 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 一 个 五 年 规 划 纲 要 规 定 的 走 出 去 战 略 ( 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 第 四 次 会 议,2006 年 3 月 ) 来 源 : 中 国 中 央 人 民 政 府 网 站 第 三 十 七 章 积 极 开 展 国 际 经 济 合 作 完 善 促 进 生 产 要 素 跨 境 流 动 和 优 化 配 置 的 体 制 和 政 策, 积 极 发 展 与 周 边 国 家 及 其 他 国 家 的 经 济 技 术 合 作, 实 现 互 利 共 赢 第 一 节 实 施 走 出 去 战 略 支 持 有 条 件 的 企 业 对 外 直 接 投 资 和 跨 国 经 营 以 优 势 产 业 为 重 点, 引 导 企 业 开 展 境 外 加 工 贸 易, 促 进 产 品 原 产 地 多 元 化 通 过 跨 国 并 购 参 股 上 市 重 组 联 合 等 方 式, 培 育 和 发 展 我 国 的 跨 国 公 司 按 照 优 势 互 补 平 等 互 利 的 原 则 扩 大 境 外 资 源 合 作 开 发 鼓 励 企 业 参 与 境 外 基 础 设 施 建 设, 提 高 工 程 承 包 水 平, 稳 步 发 展 劳 务 合 作 完 善 境 外 投 资 促 进 和 保 障 体 系, 加 强 对 境 外 投 资 的 统 筹 协 调 风 险 管 理 和 海 外 国 有 资 产 监 管 7. 关 于 鼓 励 和 规 范 我 国 企 业 对 外 投 资 合 作 的 意 见 ( 国 务 院,2006 年 10 月 ) 来 源 : 新 华 网 为 了 抓 住 经 济 全 球 化 和 区 域 合 作 的 机 遇, 鼓 励 有 条 件 的 企 业 积 极 稳 妥 地 参 与 国 际 经 济 技 术 合 作, 进 一 步 提 高 对 外 开 放 水 平, 国 务 院 常 务 会 议 强 调 :( 一 ) 坚 持 相 互 尊 重, 平 等 互 利, 优 势 互 补, 合 作 共 赢 ( 二 ) 加 强 政 策 引 导, 统 筹 协 调, 规 范 秩 序, 合 理 布 局, 防 止 无 序 竞 争, 维 护 国 家 利 益 ( 三 ) 完 善 决 策 机 制, 落 实 企 业 境 外 投 资 自 主 权, 科 学 论 证, 审 慎 决 策, 防 范 投 资 和 经 营 风 险 ( 四 ) 加 强 境 外 国 有 资 产 监 管, 健 全 评 价 考 核 监 督 体 系, 建 立 项 目 安 全 风 险 评 估 和 成 本 核 算 制 度, 实 现 资 产 保 值 增 值 ( 五 ) 遵 守 当 地 法 律 法 规, 坚 持 工 程 项 目 承 包 公 开 公 正 透 明, 重 信 守 诺, 履 行 必 要 的 社 会 责 任, 保 障 当 地 员 工 合 法 权 益, 注 重 环 境 资 源 保 护, 关 心 和 支 持 当 地 社 会 民 生 事 业 ( 六 ) 提 高 境 外 工 程 承 包 建 设 水 平, 提 高 产 品 质 量 和 效 益, 不 断 增 强 企 业 的 综 合 竞 争 力 ( 七 ) 加 强 安 全 教 育, 健 全 安 全 生 产 责 任 制, 保 障 境 外 中 资 企 业 机 构 的 人 员 和 财 产 安 全 ( 八 ) 加 快 人 才 培 养, 注 重 培 养 适 应 国 际 化 经 营 的 优 秀 人 才, 提 高 企 业 跨 国 经 营 管 理 能 力 ( 九 ) 营 造 友 好 的 舆 论 环 境, 宣 传 我 走 和 平 发 展 道 路 的 政 策 主 张, 维 护 我 国 的 良 好 形 象 和 企 业 的 良 好 声 誉

21 12 8. 我 国 政 府 积 极 落 实 促 进 千 年 发 展 目 标 六 项 援 外 举 措 (2008 年 9 月 ) 来 源 : 新 华 社 年 9 月, 中 国 政 府 宣 布 了 为 促 进 实 现 千 年 发 展 目 标 拟 采 取 的 六 项 对 外 援 助 举 措, 涉 及 农 业 粮 援 教 育 培 训 卫 生 清 洁 能 源 免 债 零 关 税 待 遇 等 领 域, 引 起 了 国 际 社 会 热 烈 反 响 一 年 来, 商 务 部 会 同 外 交 部 发 展 改 革 委 教 育 部 财 政 部 农 业 部 卫 生 部 等 部 门 认 真 研 究 积 极 行 动, 加 紧 落 实 上 述 各 项 援 助 举 措 一 是 农 业 领 域 的 援 助 目 前 中 国 正 帮 助 非 洲 亚 洲 等 地 区 的 15 个 发 展 中 国 家 建 设 15 个 农 业 技 术 示 范 中 心 项 目 今 后, 中 国 将 再 援 建 15 个 农 业 技 术 示 范 中 心, 使 总 数 达 到 30 个, 并 增 加 向 其 他 发 展 中 国 家 派 遣 的 农 业 专 家 和 技 术 人 员 数 量, 使 总 数 增 至 2000 人, 同 时, 提 供 3000 人 次 的 来 华 农 业 培 训 机 会 二 是 向 联 合 国 粮 农 组 织 捐 款 3000 万 美 元 设 立 信 托 基 金 农 业 部 已 于 今 年 3 月 2 4 日 与 联 合 国 粮 农 组 织 在 北 京 签 署 了 3000 万 美 元 信 托 基 金 的 总 协 定, 并 已 完 成 年 度 1000 万 美 元 的 捐 款 工 作 上 述 资 金 将 用 于 联 合 国 粮 农 组 织 粮 食 安 全 特 别 计 划 框 架 下 的 南 南 合 作 项 目 及 开 展 人 力 资 源 培 训 等 三 是 向 粮 食 紧 缺 的 国 家 增 加 粮 食 出 口 和 援 助 今 后 中 国 将 继 续 在 力 所 能 及 的 范 围 内 安 排 粮 食 出 口, 并 向 缺 粮 的 发 展 中 国 家 适 当 倾 斜 ; 增 加 对 世 界 粮 食 计 划 署 的 捐 款 ; 继 续 通 过 双 边 渠 道 对 外 提 供 人 道 主 义 粮 食 援 助, 并 实 施 帮 助 受 援 国 提 高 粮 食 生 产 能 力 的 合 作 项 目 四 是 在 教 育 和 卫 生 领 域 的 援 助 中 国 计 划 2009 年 至 2013 年 每 年 向 发 展 中 国 家 增 加 2000 个 奖 学 金 名 额, 并 专 门 为 非 洲 国 家 培 训 1500 名 校 长 和 教 师, 以 及 1000 名 医 生 护 士 和 管 理 人 员 中 国 在 中 非 合 作 论 坛 北 京 峰 会 上 宣 布 的 援 非 30 所 医 院 项 目 将 于 2011 年 前 后 全 部 竣 工 届 时 中 国 将 根 据 受 援 国 需 求, 为 各 医 院 配 备 适 当 数 量 的 医 疗 设 备 器 械 等 物 资 五 是 免 除 最 不 发 达 国 家 2008 年 底 对 华 到 期 未 还 的 无 息 贷 款, 给 予 有 关 最 不 发 达 国 家 95% 的 产 品 零 关 税 待 遇 自 2000 年 以 来, 中 国 无 条 件 减 免 了 部 分 重 债 贫 穷 国 和 最 不 发 达 国 家 对 华 到 期 政 府 无 息 贷 款 债 务 目 前 中 国 已 与 49 个 国 家 签 署 了 免 债 议 定 书, 免 除 到 期 债 务 374 笔 根 据 该 项 举 措, 中 国 政 府 将 继 续 免 除 13 个 最 不 发 达 国 家 对 华 到 期 无 息 贷 款 债 务 同 时, 中 方 将 继 续 给 予 有 关 最 不 发 达 国 家 输 华 产 品 零 关 税 待 遇 目 前 中 方 已 制 订 95% 产 品 零 关 税 分 步 实 施 方 案, 计 划 于 2010 年 开 始 实 施 六 是 清 洁 能 源 开 发 利 用 和 环 境 可 持 续 发 展 领 域 的 援 助 中 方 将 在 2009 年 至 年 5 年 内, 为 发 展 中 国 家 援 建 100 个 小 水 电 太 阳 能 沼 气 等 小 型 清 洁 能 源 项 目, 帮 助 受 援 国 开 发 可 循 环 利 用 能 源, 改 善 生 产 生 活 条 件, 促 进 环 境 可 持 续 发 展 目 前, 中 国 正 就 帮 助 大 湄 公 河 次 区 域 国 家 建 设 1500 个 农 村 户 用 沼 气 制 定 计 划, 并 于 2009 年 年 内 完 成 考 察 和 可 行 性 研 究

22 13 9. 温 家 宝 在 联 合 国 千 年 发 展 目 标 高 级 别 会 议 上 的 讲 话 (2010 年 9 月 ) 来 源 : 新 华 网 扶 危 济 困 守 望 相 助 是 中 华 民 族 的 传 统 美 德 新 中 国 成 立 60 多 年 来, 我 们 一 直 本 着 国 际 主 义 和 人 道 主 义 精 神, 竭 尽 所 能 向 发 展 中 国 家 提 供 形 式 多 样 真 诚 无 私 的 援 助, 促 进 了 发 展 中 国 家 的 经 济 发 展 和 民 生 改 善, 加 深 了 中 国 与 广 大 发 展 中 国 家 的 友 谊, 树 立 了 南 南 合 作 的 典 范 今 后, 中 国 政 府 将 进 一 步 加 强 和 改 进 援 外 工 作, 为 全 人 类 早 日 实 现 千 年 发 展 目 标 做 出 应 有 的 贡 献 第 一, 推 动 发 展 中 国 家 民 生 事 业 发 展 这 是 中 国 对 外 援 助 的 首 要 目 标 迄 今 为 止, 中 国 为 发 展 中 国 家 援 建 了 150 多 所 学 校 近 百 所 医 院 70 多 项 饮 水 设 施 60 多 个 体 育 场 馆 ; 向 近 70 个 国 家 派 遣 了 医 疗 队, 累 计 派 出 两 万 多 名 医 务 人 员, 治 愈 了 数 以 亿 计 的 患 者 今 后 五 年, 中 国 将 再 为 发 展 中 国 家 建 设 200 所 学 校 ; 派 遣 3000 名 医 疗 专 家, 培 养 5000 名 医 务 人 员, 为 100 所 医 院 提 供 医 疗 器 械 药 品 等, 重 点 用 于 妇 幼 卫 生 及 防 治 疟 疾 结 核 艾 滋 病 等 疾 病 ; 援 建 200 个 清 洁 能 源 和 环 保 项 目 ; 加 强 对 小 岛 屿 发 展 中 国 家 防 灾 减 灾 的 援 助, 帮 助 他 们 提 高 应 对 气 候 变 化 能 力 我 愿 在 此 宣 布, 今 后 三 年 内, 中 国 将 向 全 球 艾 滋 病 结 核 病 和 疟 疾 基 金 捐 款 1400 万 美 元 第 二, 减 免 最 不 发 达 国 家 债 务 负 担 截 至 2009 年 底, 中 国 政 府 免 除 了 50 个 重 债 穷 国 和 最 不 发 达 国 家 的 256 亿 元 人 民 币 债 务 中 国 将 进 一 步 免 除 这 些 国 家 年 到 期 未 还 的 政 府 无 息 贷 款 第 三, 深 化 与 发 展 中 国 家 的 金 融 合 作 为 帮 助 发 展 中 国 家 应 对 国 际 金 融 危 机, 中 国 已 向 非 洲 国 家 提 供 100 亿 美 元 的 优 惠 贷 款, 向 越 南 柬 埔 寨 老 挝 印 尼 等 东 盟 国 家 提 供 150 亿 美 元 信 贷 支 持 ; 还 向 国 际 货 币 基 金 组 织 增 资 500 亿 美 元, 明 确 要 求 将 资 金 优 先 用 于 最 不 发 达 国 家 今 后 中 国 将 继 续 向 发 展 中 国 家 提 供 一 定 规 模 的 优 惠 贷 款 和 优 惠 出 口 买 方 信 贷 融 资 支 持 第 四, 拓 展 与 发 展 中 国 家 的 经 贸 关 系 中 国 坚 持 通 过 减 免 关 税 等 多 种 途 径, 为 发 展 中 国 家 对 华 出 口 各 类 产 品 创 造 条 件 中 国 已 经 承 诺 逐 步 给 予 有 关 最 不 发 达 国 家 95% 税 目 的 产 品 零 关 税 待 遇 从 2010 年 7 月 起, 中 国 已 对 33 个 最 不 发 达 国 家 的 多 个 税 目 的 输 华 产 品 实 施 零 关 税, 优 惠 范 围 已 包 括 这 些 国 家 绝 大 多 数 对 华 出 口 商 品 今 后, 我 们 还 将 继 续 扩 大 输 华 零 关 税 产 品 范 围 和 受 惠 国 家 范 围, 并 鼓 励 国 内 企 业 扩 大 对 发 展 中 国 家 的 投 资 第 五, 加 强 与 发 展 中 国 家 的 农 业 合 作 中 国 在 发 展 中 国 家 已 建 成 200 多 个 农 业 合 作 项 目, 派 出 大 批 农 业 技 术 专 家, 有 力 地 推 动 了 当 地 农 业 发 展 今 后 五 年, 中 国 将 再 派 遣 3000 名 农 业 专 家 和 技 术 人 员, 提 供 5000 个 来 华 农 业 培 训 名 额, 并 重 点 加 强 在 农 业 规 划 杂 交 水 稻 水 产 养 殖 农 田 水 利 农 业 机 械 等 方 面 的 合 作

23 14 第 六, 帮 助 发 展 中 国 家 开 发 人 力 资 源 中 国 已 经 为 发 展 中 国 家 举 办 了 4000 多 期 培 训 班, 培 训 了 12 万 名 各 类 管 理 和 技 术 人 才, 为 受 援 国 积 累 了 比 黄 金 更 为 珍 贵 的 人 力 资 源 今 后 五 年, 中 国 将 为 发 展 中 国 家 再 培 训 8 万 名 各 类 人 员 同 时, 将 增 加 发 展 中 国 家 来 华 留 学 奖 学 金 名 额 和 在 职 人 员 硕 士 学 历 教 育 名 额, 并 为 3000 名 校 长 和 教 师 提 供 来 华 培 训 机 会 10. 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 二 个 五 年 规 划 纲 要 ( 第 五 十 二 五 十 三 章 ) ( 第 十 一 届 全 国 人 大 四 次 会 议,2011 年 3 月 ) 来 源 : 新 华 社 第 五 十 二 章 统 筹 引 进 来 与 走 出 去 坚 持 引 进 来 和 走 出 去 相 结 合, 利 用 外 资 和 对 外 投 资 并 重, 提 高 安 全 高 效 地 利 用 两 个 市 场 两 种 资 源 的 能 力 第 一 节 提 高 利 用 外 资 水 平 优 化 结 构, 引 导 外 资 更 多 投 向 现 代 农 业 高 新 技 术 先 进 制 造 节 能 环 保 新 能 源 现 代 服 务 业 等 领 域, 鼓 励 投 向 中 西 部 地 区 丰 富 方 式, 鼓 励 外 资 以 参 股 并 购 等 方 式 参 与 境 内 企 业 兼 并 重 组, 促 进 外 资 股 权 投 资 和 创 业 投 资 发 展 引 进 海 外 高 层 次 人 才 和 先 进 技 术, 鼓 励 外 资 企 业 在 华 设 立 研 发 中 心, 借 鉴 国 际 先 进 管 理 理 念 制 度 经 验, 积 极 融 入 全 球 创 新 体 系 优 化 投 资 软 环 境, 保 护 投 资 者 合 法 权 益 做 好 外 资 并 购 安 全 审 查 有 效 利 用 国 外 优 惠 贷 款 和 国 际 商 业 贷 款, 完 善 外 债 管 理 第 二 节 加 快 实 施 走 出 去 战 略 按 照 市 场 导 向 和 企 业 自 主 决 策 原 则, 引 导 各 类 所 有 制 企 业 有 序 开 展 境 外 投 资 合 作 深 化 国 际 能 源 资 源 开 发 和 加 工 互 利 合 作 支 持 在 境 外 开 展 技 术 研 发 投 资 合 作, 鼓 励 制 造 业 优 势 企 业 有 效 对 外 投 资, 创 建 国 际 化 营 销 网 络 和 知 名 品 牌 扩 大 农 业 国 际 合 作, 发 展 海 外 工 程 承 包 和 劳 务 合 作, 积 极 开 展 有 利 于 改 善 当 地 民 生 的 项 目 合 作 逐 步 发 展 我 国 大 型 跨 国 公 司 和 跨 国 金 融 机 构, 提 高 国 际 化 经 营 水 平 做 好 海 外 投 资 环 境 研 究, 强 化 投 资 项 目 的 科 学 评 估 提 高 综 合 统 筹 能 力, 完 善 跨 部 门 协 调 机 制, 加 强 实 施 走 出 去 战 略 的 宏 观 指 导 和 服 务 加 快 完 善 对 外 投 资 法 律 法 规 制 度, 积 极 商 签 投 资 保 护 避 免 双 重 征 税 等 多 双 边 协 定 健 全 境 外 投 资 促 进 体 系, 提 高 企 业 对 外 投 资 便 利 化 程 度, 维 护 我 国 海 外 权 益, 防 范 各 类 风 险 走 出 去 的 企 业 和 境 外 合 作 项 目, 要 履 行 社 会 责 任, 造 福 当 地 人 民

24 15 第 五 十 三 章 积 极 参 与 全 球 经 济 治 理 和 区 域 合 作 扩 大 同 发 达 国 家 的 交 流 合 作, 增 进 相 互 信 任, 提 高 合 作 水 平 深 化 同 周 边 国 家 的 睦 邻 友 好 和 务 实 合 作, 维 护 地 区 和 平 稳 定, 促 进 共 同 发 展 繁 荣 加 强 同 发 展 中 国 家 的 团 结 合 作, 深 化 传 统 友 谊, 维 护 共 同 利 益 积 极 开 展 多 边 合 作 推 动 国 际 经 济 体 系 改 革, 促 进 国 际 经 济 秩 序 朝 着 更 加 公 正 合 理 的 方 向 发 展 积 极 参 与 二 十 国 集 团 等 全 球 经 济 治 理 机 制 合 作, 推 动 建 立 均 衡 普 惠 共 赢 的 多 边 贸 易 体 制, 反 对 各 种 形 式 的 保 护 主 义 积 极 推 动 国 际 金 融 体 系 改 革, 促 进 国 际 货 币 体 系 合 理 化 加 强 与 主 要 经 济 体 宏 观 经 济 政 策 协 调 积 极 参 与 国 际 规 则 和 标 准 的 修 订 制 定, 在 国 际 经 济 金 融 组 织 中 发 挥 更 大 作 用 加 快 实 施 自 由 贸 易 区 战 略, 进 一 步 加 强 与 主 要 贸 易 伙 伴 的 经 济 联 系, 深 化 同 新 兴 市 场 国 家 和 发 展 中 国 家 的 务 实 合 作 利 用 亚 太 经 合 组 织 等 各 类 国 际 区 域 和 次 区 域 合 作 机 制, 加 强 与 其 他 国 家 和 地 区 的 区 域 合 作 加 强 南 南 合 作 优 化 对 外 援 助 结 构, 创 新 对 外 援 助 方 式, 增 加 对 发 展 中 国 家 民 生 福 利 性 项 目 社 会 公 共 设 施 自 主 发 展 能 力 建 设 等 领 域 的 经 济 和 技 术 援 助 坚 持 党 的 领 导 人 民 当 家 作 主 依 法 治 国 有 机 统 一, 发 展 社 会 主 义 民 主 政 治, 建 设 社 会 主 义 法 治 国 家 11. 中 国 的 对 外 援 助 白 皮 书 ( 国 务 院,2011 年 4 月 ) 来 源 : 中 国 中 央 政 府 网 站 前 言 中 国 是 一 个 发 展 中 国 家 多 年 来, 中 国 在 致 力 于 自 身 发 展 的 同 时, 始 终 坚 持 向 经 济 困 难 的 其 他 发 展 中 国 家 提 供 力 所 能 及 的 援 助, 承 担 相 应 国 际 义 务 20 世 纪 50 年 代, 新 中 国 成 立 后 不 久, 中 国 在 自 身 财 力 十 分 紧 张 物 资 相 当 匮 乏 的 情 况 下, 开 始 对 外 提 供 经 济 技 术 援 助, 并 逐 步 扩 大 援 助 范 围 70 年 代 末 中 国 实 行 改 革 开 放 以 来, 经 济 快 速 发 展, 综 合 国 力 显 著 提 升, 但 依 然 是 一 个 人 均 水 平 不 高 贫 困 人 口 众 多 的 发 展 中 国 家 尽 管 如 此, 中 国 仍 量 力 而 行, 尽 力 开 展 对 外 援 助, 帮 助 受 援 国 增 强 自 主 发 展 能 力, 丰 富 和 改 善 人 民 生 活, 促 进 经 济 发 展 和 社 会 进 步 中 国 的 对 外 援 助, 发 展 巩 固 了 与 广 大 发 展 中 国 家 的 友 好 关 系 和 经 贸 合 作, 推 动 了 南 南 合 作, 为 人 类 社 会 共 同 发 展 作 出 了 积 极 贡 献 中 国 对 外 援 助 坚 持 平 等 互 利, 注 重 实 效, 与 时 俱 进, 不 附 带 任 何 政 治 条 件, 形 成 了 具 有 自 身 特 色 的 模 式

25 16 一 对 外 援 助 政 策 对 外 援 助 历 程 中 国 对 外 援 助 从 帮 助 周 边 友 好 国 家 开 始 起 步 1950 年, 中 国 开 始 向 朝 鲜 和 越 南 两 国 提 供 物 资 援 助, 从 此 开 启 了 中 国 对 外 援 助 的 序 幕 1955 年 万 隆 亚 非 会 议 后, 随 着 对 外 关 系 的 发 展, 中 国 对 外 援 助 范 围 从 社 会 主 义 国 家 扩 展 到 其 他 发 展 中 国 家 年, 中 国 开 始 向 非 洲 国 家 提 供 援 助 1964 年, 中 国 政 府 宣 布 以 平 等 互 利 不 附 带 条 件 为 核 心 的 对 外 经 济 技 术 援 助 八 项 原 则, 确 立 了 中 国 开 展 对 外 援 助 的 基 本 方 针 1971 年 10 月, 在 广 大 发 展 中 国 家 的 支 持 下, 中 国 恢 复 了 在 联 合 国 的 合 法 席 位, 中 国 同 更 多 的 发 展 中 国 家 建 立 了 经 济 和 技 术 合 作 关 系, 并 援 建 了 坦 赞 铁 路 等 一 批 重 大 基 础 设 施 项 目 这 段 时 期, 中 国 克 服 自 身 困 难, 为 支 持 其 他 发 展 中 国 家 争 取 民 族 独 立 和 发 展 民 族 经 济 提 供 了 最 大 限 度 的 支 持, 奠 定 了 新 中 国 与 广 大 发 展 中 国 家 长 期 友 好 合 作 的 坚 实 基 础 1978 年 中 国 实 行 改 革 开 放 后, 同 其 他 发 展 中 国 家 的 经 济 合 作 由 过 去 单 纯 提 供 援 助 发 展 为 多 种 形 式 的 互 利 合 作 中 国 根 据 国 情 适 度 调 整 了 对 外 援 助 的 规 模 布 局 结 构 和 领 域, 进 一 步 加 强 对 最 不 发 达 国 家 的 援 助, 更 加 注 重 提 高 对 外 援 助 项 目 的 经 济 效 益 和 长 远 效 果, 援 助 方 式 更 为 灵 活 为 进 一 步 巩 固 已 建 成 生 产 性 援 助 项 目 成 果, 中 国 同 部 分 受 援 国 开 展 了 代 管 经 营 租 赁 经 营 和 合 资 经 营 等 多 种 形 式 的 技 术 和 管 理 合 作 一 些 已 建 成 援 外 生 产 性 项 目 通 过 采 取 上 述 合 作 模 式, 在 改 善 企 业 经 营 管 理 和 提 高 生 产 水 平 等 方 面, 取 得 了 比 传 统 技 术 合 作 更 为 显 著 的 成 效 经 过 调 整 巩 固, 中 国 对 外 援 助 走 上 了 更 加 适 合 中 国 国 情 和 受 援 国 实 际 需 求 的 发 展 道 路 20 世 纪 90 年 代, 中 国 在 加 快 从 计 划 经 济 体 制 向 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 转 变 的 过 程 中, 开 始 对 对 外 援 助 进 行 一 系 列 改 革, 重 点 是 推 动 援 助 资 金 来 源 和 方 式 的 多 样 化 1993 年, 中 国 政 府 利 用 发 展 中 国 家 已 偿 还 的 部 分 无 息 贷 款 资 金 设 立 援 外 合 资 合 作 项 目 基 金 该 基 金 主 要 用 于 支 持 中 国 中 小 企 业 与 受 援 国 企 业 在 生 产 和 经 营 领 域 开 展 合 资 合 作 1995 年, 中 国 开 始 通 过 中 国 进 出 口 银 行 向 发 展 中 国 家 提 供 具 有 政 府 援 助 性 质 的 中 长 期 低 息 优 惠 贷 款, 有 效 扩 大 了 援 外 资 金 来 源 与 此 同 时, 中 国 更 加 重 视 支 持 受 援 国 能 力 建 设, 不 断 扩 大 援 外 技 术 培 训 规 模, 受 援 国 官 员 来 华 培 训 逐 渐 成 为 援 外 人 力 资 源 开 发 合 作 的 重 要 内 容 2000 年, 中 非 合 作 论 坛 成 立, 成 为 新 形 势 下 中 国 与 非 洲 友 好 国 家 开 展 集 体 对 话 的 重 要 平 台 和 务 实 合 作 的 有 效 机 制 通 过 这 一 阶 段 的 改 革, 中 国 对 外 援 助 的 发 展 道 路 进 一 步 拓 宽, 效 果 更 加 显 著 进 入 新 世 纪 特 别 是 2004 年 以 来, 在 经 济 持 续 快 速 增 长 综 合 国 力 不 断 增 强 的 基 础 上, 中 国 对 外 援 助 资 金 保 持 快 速 增 长,2004 年 至 2009 年 平 均 年 增 长 率 为 29.4% 中 国 除 通 过 传 统 双 边 渠 道 商 定 援 助 项 目 外, 还 在 国 际 和 地 区 层 面 加 强 与 受 援 国 的 集 体 磋 商 中 国 政 府 在 联 合 国 发 展 筹 资 高 级 别 会 议 联 合 国 千 年 发 展 目 标 高 级 别 会 议, 以 及 中 非 合 作 论 坛 上 海 合 作 组 织 中 国 - 东 盟 领 导 人 会 议 中 国 - 加 勒

26 17 比 经 贸 合 作 论 坛 中 国 - 太 平 洋 岛 国 经 济 发 展 合 作 论 坛 中 国 - 葡 语 国 家 经 贸 合 作 论 坛 等 区 域 合 作 机 制 会 议 上, 多 次 宣 布 一 揽 子 有 针 对 性 的 对 外 援 助 政 策 措 施, 加 强 在 农 业 基 础 设 施 教 育 医 疗 卫 生 人 力 资 源 开 发 合 作 清 洁 能 源 等 领 域 的 援 助 力 度 2010 年 8 月, 中 国 政 府 召 开 全 国 援 外 工 作 会 议, 全 面 总 结 援 外 工 作 经 验, 明 确 了 新 形 势 下 进 一 步 加 强 和 改 进 对 外 援 助 工 作 的 重 点 任 务, 中 国 的 对 外 援 助 进 入 新 的 发 展 阶 段 对 外 援 助 政 策 中 国 的 对 外 援 助 政 策 具 有 鲜 明 的 时 代 特 征, 符 合 自 身 国 情 和 受 援 国 发 展 需 要 20 世 纪 60 年 代 中 国 提 出 的 对 外 援 助 八 项 原 则, 从 一 开 始 就 是 中 国 对 外 援 助 遵 循 的 基 本 方 针, 并 在 实 践 中 不 断 丰 富 完 善 和 发 展 中 国 是 世 界 上 最 大 的 发 展 中 国 家, 人 口 多 底 子 薄 经 济 发 展 不 平 衡 发 展 仍 然 是 中 国 长 期 面 临 的 艰 巨 任 务, 这 决 定 了 中 国 的 对 外 援 助 属 于 南 南 合 作 范 畴, 是 发 展 中 国 家 间 的 相 互 帮 助 中 国 对 外 援 助 政 策 的 基 本 内 容 是 : 坚 持 帮 助 受 援 国 提 高 自 主 发 展 能 力 实 践 证 明, 一 国 的 发 展 主 要 依 靠 自 身 的 力 量 中 国 在 提 供 对 外 援 助 时, 尽 力 为 受 援 国 培 养 本 土 人 才 和 技 术 力 量, 帮 助 受 援 国 建 设 基 础 设 施, 开 发 利 用 本 国 资 源, 打 好 发 展 基 础, 逐 步 走 上 自 力 更 生 独 立 发 展 的 道 路 坚 持 不 附 带 任 何 政 治 条 件 中 国 坚 持 和 平 共 处 五 项 原 则, 尊 重 各 受 援 国 自 主 选 择 发 展 道 路 和 模 式 的 权 利, 相 信 各 国 能 够 探 索 出 适 合 本 国 国 情 的 发 展 道 路, 绝 不 把 提 供 援 助 作 为 干 涉 他 国 内 政 谋 求 政 治 特 权 的 手 段 坚 持 平 等 互 利 共 同 发 展 中 国 坚 持 把 对 外 援 助 视 为 发 展 中 国 家 之 间 的 相 互 帮 助, 注 意 实 际 效 果, 照 顾 对 方 利 益, 通 过 开 展 与 其 他 发 展 中 国 家 的 经 济 技 术 合 作, 着 力 促 进 双 边 友 好 关 系 和 互 利 共 赢 坚 持 量 力 而 行 尽 力 而 为 在 援 助 规 模 和 方 式 上, 中 国 从 自 身 国 情 出 发, 依 据 国 力 提 供 力 所 能 及 的 援 助 注 重 充 分 发 挥 比 较 优 势, 最 大 限 度 地 结 合 受 援 国 的 实 际 需 要 坚 持 与 时 俱 进 改 革 创 新 中 国 对 外 援 助 顺 应 国 内 外 形 势 发 展 变 化, 注 重 总 结 经 验, 创 新 对 外 援 助 方 式, 及 时 调 整 改 革 管 理 机 制, 不 断 提 高 对 外 援 助 工 作 水 平

27 18 二 对 外 援 助 资 金 中 国 对 外 援 助 资 金 主 要 有 3 种 类 型 : 无 偿 援 助 无 息 贷 款 和 优 惠 贷 款 其 中, 无 偿 援 助 和 无 息 贷 款 资 金 在 国 家 财 政 项 下 支 出, 优 惠 贷 款 由 中 国 政 府 指 定 中 国 进 出 口 银 行 对 外 提 供 截 至 2009 年 底, 中 国 累 计 对 外 提 供 援 助 金 额 达 亿 元 人 民 币, 其 中 无 偿 援 助 1062 亿 元, 无 息 贷 款 亿 元, 优 惠 贷 款 亿 元 对 外 援 助 支 出 是 国 家 财 政 支 出 的 一 部 分 援 外 预 算 资 金 由 财 政 部 按 预 决 算 制 统 一 管 理 商 务 部 及 国 务 院 其 他 参 与 对 外 援 助 管 理 的 部 门, 根 据 职 责 分 工 具 体 管 理 本 部 门 的 援 外 资 金 各 部 门 结 合 对 外 援 助 任 务, 坚 持 量 力 而 行 的 原 则 编 制 年 度 对 外 援 助 项 目 支 出 预 算, 经 财 政 部 审 核 并 报 请 国 务 院 和 全 国 人 民 代 表 大 会 批 准 后 执 行 各 部 门 对 援 外 项 目 资 金 实 行 预 算 控 制 管 理 财 政 部 和 国 家 审 计 署 根 据 国 家 有 关 法 律 法 规 和 财 务 规 章 制 度 对 主 管 部 门 援 外 支 出 预 算 执 行 情 况 进 行 监 督 检 查 无 偿 援 助 无 偿 援 助 主 要 用 于 帮 助 受 援 国 建 设 医 院 学 校 低 造 价 住 房 打 井 供 水 项 目 等 中 小 型 社 会 福 利 性 项 目 此 外, 无 偿 援 助 还 用 于 实 施 人 力 资 源 开 发 合 作 技 术 合 作 物 资 援 助 紧 急 人 道 主 义 援 助 等 领 域 的 项 目 无 息 贷 款 无 息 贷 款 主 要 用 于 帮 助 受 援 国 建 设 社 会 公 共 设 施 和 民 生 项 目 无 息 贷 款 期 限 一 般 为 20 年, 其 中 使 用 期 5 年, 宽 限 期 5 年, 偿 还 期 10 年 目 前, 无 息 贷 款 主 要 向 经 济 条 件 较 好 的 发 展 中 国 家 提 供 优 惠 贷 款 优 惠 贷 款 主 要 用 于 帮 助 受 援 国 建 设 有 经 济 效 益 和 社 会 效 益 的 生 产 性 项 目 和 大 中 型 基 础 设 施, 或 提 供 成 套 设 备 机 电 产 品 技 术 服 务 以 及 其 他 物 资 等 优 惠 贷 款 本 金 由 中 国 进 出 口 银 行 通 过 市 场 筹 措, 贷 款 利 率 低 于 中 国 人 民 银 行 公 布 的 基 准 利 率, 由 此 产 生 的 利 息 差 额 由 国 家 财 政 补 贴 目 前, 中 国 提 供 的 优 惠 贷 款 年 利 率 一 般 为 2% 至 3%, 期 限 一 般 为 15 年 至 20 年 ( 含 5 年 至 7 年 宽 限 期 ) 截 至 2009 年 底, 中 国 共 向 76 个 国 家 提 供 了 优 惠 贷 款, 支 持 项 目 325 个, 其 中 建 成 142 个 中 国 提 供 的 优 惠 贷 款 61% 用 于 帮 助 发 展 中 国 家 建 设 交 通 通 讯 电 力 等 基 础 设 施,8.9% 用 于 支 持 石 油 矿 产 等 能 源 和 资 源 开 发

28 19 三 对 外 援 助 方 式 中 国 对 外 援 助 主 要 有 8 种 方 式 : 成 套 项 目 一 般 物 资 技 术 合 作 人 力 资 源 开 发 合 作 援 外 医 疗 队 紧 急 人 道 主 义 援 助 援 外 志 愿 者 和 债 务 减 免 成 套 项 目 成 套 项 目 援 助 是 指 中 国 通 过 提 供 无 偿 援 助 和 无 息 贷 款 等 援 助 资 金 帮 助 受 援 国 建 设 生 产 和 民 用 领 域 的 工 程 项 目 中 方 负 责 项 目 考 察 勘 察 设 计 和 施 工 的 全 部 或 部 分 过 程, 提 供 全 部 或 部 分 设 备 建 筑 材 料, 派 遣 工 程 技 术 人 员 组 织 和 指 导 施 工 安 装 和 试 生 产 项 目 竣 工 后, 移 交 受 援 国 使 用 成 套 项 目 是 中 国 最 主 要 的 对 外 援 助 方 式 从 1954 年 开 始, 中 国 利 用 成 套 项 目 援 助 方 式 为 越 南 朝 鲜 两 国 修 复 被 战 争 破 坏 的 铁 路 公 路 港 口 桥 梁 和 市 政 交 通 等 设 施, 并 援 建 一 批 基 础 工 业, 为 两 国 战 后 重 建 和 经 济 发 展 作 出 巨 大 贡 献 此 后, 成 套 项 目 建 设 的 规 模 和 范 围 不 断 扩 大, 在 对 外 援 助 支 出 中 一 直 占 有 较 大 比 例 目 前, 成 套 项 目 援 助 占 对 外 援 助 财 政 支 出 的 40% 左 右 截 至 2009 年 底, 中 国 共 帮 助 发 展 中 国 家 建 成 2000 多 个 与 当 地 民 众 生 产 和 生 活 息 息 相 关 的 各 类 成 套 项 目, 涉 及 工 业 农 业 文 教 卫 生 通 讯 电 力 能 源 交 通 等 多 个 领 域

29 20 一 般 物 资 一 般 物 资 援 助 是 指 中 国 在 援 助 资 金 项 下, 向 受 援 国 提 供 所 需 生 产 生 活 物 资 技 术 性 产 品 或 单 项 设 备, 并 承 担 必 要 的 配 套 技 术 服 务 中 国 对 外 援 助 最 早 是 从 提 供 一 般 物 资 开 始 的 20 世 纪 年 代, 中 国 在 国 内 物 资 十 分 短 缺 的 情 况 下, 为 支 持 广 大 亚 非 国 家 争 取 民 族 解 放 和 发 展 民 族 经 济, 向 上 述 国 家 提 供 了 大 量 生 产 和 生 活 物 资 除 单 项 提 供 援 外 物 资 外, 中 国 还 配 合 成 套 项 目 建 设 提 供 各 种 配 套 设 备 和 物 资 中 国 始 终 将 国 内 生 产 的 质 量 最 好 的 产 品 作 为 援 助 物 资, 提 供 的 物 资 涉 及 机 械 设 备 医 疗 设 备 检 测 设 备 交 通 运 输 工 具 办 公 用 品 食 品 药 品 等 众 多 领 域 这 些 物 资 满 足 了 受 援 国 生 产 生 活 急 需, 其 中 一 些 设 备 如 民 用 飞 机 机 车 集 装 箱 检 测 设 备 等, 还 促 进 了 受 援 国 装 备 能 力 的 提 高 和 产 业 的 发 展 技 术 合 作 技 术 合 作 是 指 由 中 国 派 遣 专 家, 对 已 建 成 成 套 项 目 后 续 生 产 运 营 或 维 护 提 供 技 术 指 导, 就 地 培 训 受 援 国 的 管 理 和 技 术 人 员 ; 帮 助 发 展 中 国 家 为 发 展 生 产 而 进 行 试 种 试 养 试 制, 传 授 中 国 农 业 和 传 统 手 工 艺 技 术 ; 帮 助 发 展 中 国 家 完 成 某 一 项 专 业 考 察 勘 探 规 划 研 究 咨 询 等

30 21 技 术 合 作 是 中 国 帮 助 受 援 国 增 强 自 主 发 展 能 力 的 重 要 合 作 方 式 技 术 合 作 涉 及 领 域 广 泛, 包 括 工 业 生 产 和 管 理, 农 业 种 植 养 殖, 编 织 刺 绣 等 手 工 业 生 产, 文 化 教 育, 体 育 训 练, 医 疗 卫 生, 沼 气 小 水 电 等 清 洁 能 源 开 发, 地 质 普 查 勘 探 经 济 规 划 等 技 术 合 作 期 限 一 般 为 1 年 至 2 年, 必 要 时 应 对 方 要 求, 可 以 延 长 人 力 资 源 开 发 合 作 人 力 资 源 开 发 合 作 是 指 中 国 通 过 多 双 边 渠 道 为 发 展 中 国 家 举 办 各 种 形 式 的 政 府 官 员 研 修 学 历 学 位 教 育 专 业 技 术 培 训 以 及 其 他 人 员 交 流 项 目 中 国 从 1953 年 开 始 实 施 人 力 资 源 开 发 合 作 项 目 20 世 纪 50 年 代 至 70 年 代, 中 国 接 收 了 大 量 来 自 朝 鲜 越 南 阿 尔 巴 尼 亚 古 巴 埃 及 等 国 的 实 习 生 来 华 学 习, 涉 及 农 林 水 利 轻 工 纺 织 交 通 卫 生 等 20 多 个 行 业 自 1981 年 起, 中 国 同 联 合 国 开 发 计 划 署 合 作, 为 发 展 中 国 家 在 华 举 办 了 多 个 领 域 的 实 用 技 术 培 训 班 自 1998 年 起, 中 国 政 府 开 始 举 办 官 员 研 修 班, 培 训 的 部 门 领 域 和 规 模 迅 速 扩 大 截 至 2009 年 底, 中 国 为 发 展 中 国 家 在 华 举 办 各 类 培 训 班 4000 多 期, 培 训 人 员 12 万 人 次, 包 括 实 习 生 管 理 和 技 术 人 员 以 及 官 员 培 训 内 容 涵 盖 经 济 外 交 农 业 医 疗 卫 生 和 环 保 等 20 多 个 领 域 目 前, 每 年 在 华 培 训 发 展 中 国 家 人 员 约 1 万 名 左 右 此 外, 中 国 还 通 过 技 术 合 作 等 方 式 为 受 援 国 就 地 培 训 了 大 量 管 理 和 技 术 人 员 援 外 医 疗 队 援 外 医 疗 队 是 指 中 国 向 受 援 国 派 出 医 务 人 员 团 队, 并 无 偿 提 供 部 分 医 疗 设 备 和 药 品, 在 受 援 国 进 行 定 点 或 巡 回 医 疗 服 务 1963 年, 中 国 向 阿 尔 及 利 亚 派 出 第 一 支 医 疗 队 截 至 目 前, 中 国 已 向 亚 洲 非 洲 欧 洲 拉 丁 美 洲 加 勒 比 和 大 洋 洲 69 个 国 家 派 遣 了 援 外 医 疗 队 援 外 医 疗 队 一 般 工 作 在 受 援 国 缺 医 少 药 的 落 后 地 区, 条 件 十 分 艰 苦 援 外 医 疗 队 员 治 愈 了 大 量 常 见 病 多 发 病, 并 采 用 针 灸 推 拿 以 及 中 西 医 结 合 诊 疗 方 法 诊 治 了 不 少 疑 难 重 症, 挽 救 了 许 多 垂 危 病 人 的 生 命 援 外 医 疗 队 员 还 向 当 地 医 务 人 员 传 授 医 疗 技 术, 促 进 了 当 地 医 疗 卫 生 水 平 的 提 高 援 外 医 疗 队 员 以 精 湛 的 医 术 良 好 的 医 德 医 风 和 高 度 的 责 任 感 与 使 命 感, 全 力 为 受 援 国 人 民 服 务, 赢 得 了 受 援 国 政 府 和 人 民 的 尊 重 和 赞 扬 截 至 年 底, 中 国 累 计 对 外 派 遣 多 名 援 外 医 疗 队 员, 经 中 国 医 生 诊 治 的 受 援 国 患 者 达 2.6 亿 人 次 2009 年, 有 60 支 援 外 医 疗 队, 共 1324 名 医 疗 队 员, 分 别 在 57 个 发 展 中 国 家 的 130 个 医 疗 机 构 提 供 医 疗 服 务 紧 急 人 道 主 义 援 助 紧 急 人 道 主 义 援 助 是 指 中 国 在 有 关 国 家 和 地 区 遭 受 各 种 严 重 自 然 灾 害 或 人 道 主 义 灾 难 的 情 况 下, 主 动 或 应 受 灾 国 要 求 提 供 紧 急 救 援 物 资 现 汇 或 派 出 救 援 人 员, 以 减 轻 灾 区 人 民 生 命 财 产 损 失, 帮 助 受 灾 国 应 对 灾 害 造 成 的 困 难 局 面