中 国 - 欧 盟 科 技 合 作 促 进 办 公 室 中 华 人 民 共 和 国 科 学 技 术 部 中 国 科 学 技 术 交 流 中 心 欧 盟 地 平 线 2020 计 划 (Horizon 2020) 钟 蓉 ( 温 州 大 学 ) 徐 离 永 董 克 勤 夏 欢 欢 编 译 整 理 20

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1 CHINA-EU 中 华 人 民 共 和 国 科 学 技 术 部 中 国 - 欧 盟 科 技 合 作 促 进 办 公 室 中 国 科 学 技 术 交 流 中 心 中 国 - 欧 盟 科 技 合 作 促 进 办 公 室 CHINA-EU Science and Technology Cooperation Promotion Office 网 址 : 欧 盟 地 平 线 2020 计 划 (Horizon 2020) 2014 年 7 月

2 中 国 - 欧 盟 科 技 合 作 促 进 办 公 室 中 华 人 民 共 和 国 科 学 技 术 部 中 国 科 学 技 术 交 流 中 心 欧 盟 地 平 线 2020 计 划 (Horizon 2020) 钟 蓉 ( 温 州 大 学 ) 徐 离 永 董 克 勤 夏 欢 欢 编 译 整 理 2014 年 7 月 本 指 南 由 欧 盟 第 七 框 架 计 划 龙 星 项 目 支 持 编 制

3 Horizon 地 平 线 摘 要 经 历 了 2008 年 金 融 危 机 之 后, 由 于 欧 洲 经 济 萎 靡 不 振, 为 恢 复 欧 盟 成 员 国 的 经 济 活 力, 欧 盟 委 员 会 制 定 了 欧 洲 2020 战 略, 提 出 了 三 大 战 略 优 先 任 务 五 大 量 化 目 标 和 七 大 配 套 旗 舰 计 划, 其 中 构 建 创 新 型 社 会 居 七 大 旗 舰 计 划 之 首 作 为 落 实 该 旗 舰 计 划 的 创 新 政 策 工 具, 地 平 线 2020 于 2014 年 正 式 启 动 实 施, 主 要 包 括 三 大 战 略 优 先 领 域 和 四 大 资 助 计 划 为 了 让 读 者 迅 速 把 握 欧 盟 政 策 和 科 研 计 划 的 脉 络, 本 篇 主 要 以 图 表 结 构 的 形 式 介 绍 了 欧 盟 框 架 计 划 地 平 线 2020 关 键 字 地 平 线 2020 Horizon 2020 欧 盟 发 展 计 划 2 3

4 目 录 CONTENTS 目 录 前 言 6 一 历 史 背 景 7 二 地 平 线 2020 框 架 内 容 9 ( 一 ) 地 平 线 2020 概 况 9 ( 二 ) 地 平 线 2020 四 个 主 要 特 点 9 ( 三 ) 总 体 框 架 介 绍 10 ( 四 ) 战 略 优 先 领 域 一 : 卓 越 科 研 欧 洲 研 究 理 事 会 (ERC) 未 来 和 新 兴 技 术 (FET) 玛 丽 居 里 计 划 (MSCA) 欧 洲 基 础 研 究 设 施, 包 括 e- 基 础 设 施 17 ( 五 ) 战 略 优 先 领 域 二 : 产 业 领 导 力 保 持 使 能 技 术 和 工 业 技 术 领 先 (LEIT) 风 险 融 资 通 道 中 小 企 业 创 新 计 划 22 ( 六 ) 战 略 优 先 领 域 三 : 社 会 挑 战 健 康 人 口 变 化 和 福 利 粮 食 安 全 可 持 续 农 业 海 洋 海 事 和 内 陆 水 研 究 及 生 物 经 济 安 全 清 洁 和 高 效 能 源 智 能 绿 色 和 综 合 交 通 气 候 行 动 环 境 资 源 效 率 和 原 材 料 变 化 世 界 中 的 欧 洲 包 容 性 创 新 型 和 思 考 型 社 会 安 全 社 会 保 障 欧 洲 及 其 公 民 的 自 由 与 安 全 31 ( 七 ) 人 才 广 泛 化, 参 与 扩 大 化 32 ( 八 ) 科 学 与 社 会, 科 学 为 社 会 33 ( 九 ) 欧 洲 创 新 与 技 术 研 究 院 (EIT) 34 ( 十 ) 欧 洲 原 子 能 共 同 体 (Euratom) 35 三 申 请 与 审 批 流 程 38 ( 一 ) 申 请 流 程 38 ( 二 ) 审 批 流 程 40 ( 三 ) 资 助 授 权 40 四 地 平 线 2020 的 参 与 规 则 42 ( 一 ) 欧 盟 整 体 规 则 42 ( 二 ) 国 际 合 作 规 则 43 ( 三 ) 中 方 参 与 规 则 45 ( 四 ) 中 国 信 息 渠 道 46 参 考 资 料

5 历 史 背 景 前 言 2010 年, 欧 盟 在 里 斯 本 战 略 落 幕 的 同 时 启 动 了 新 的 十 年 经 济 发 展 规 划 欧 洲 2020 战 略 作 为 落 实 欧 盟 发 展 战 略 的 主 要 操 作 工 具 第 七 框 架 计 划 (FP7) 在 2013 年 底 结 束, 新 的 研 究 与 创 新 框 架 计 划 地 平 线 2020 (Horizon 2020) 于 2014 年 正 式 启 动, 为 期 7 年 ( ) [1,2] 欧 盟 的 研 发 框 架 计 划 从 FP1( 年 ) 发 展 到 FP7( 年 ), 其 整 体 规 划 策 略 措 施 监 控 手 段 支 持 领 域 资 助 力 度 人 才 培 养 等 各 个 方 面 都 在 运 作 中 不 断 调 整 完 善 和 加 强 通 过 系 列 研 发 框 架 计 划 的 实 施, 促 进 了 欧 盟 科 研 工 业 商 业 社 会 等 各 方 面 的 发 展 通 过 30 年 的 经 验 积 累, 欧 盟 委 员 会 发 现, 原 有 的 规 则 和 模 式 已 经 无 法 适 应 当 前 社 会 复 杂 的 变 化 和 需 求 尤 其 是 在 FP7 执 行 期 间, 全 球 经 历 了 2008 年 金 融 危 机, 凸 显 了 框 架 计 划 的 执 行 力 度 不 够, 最 终 目 标 完 成 得 不 够 理 想 等 问 题 因 此, 欧 盟 委 员 会 在 继 承 框 架 计 划 优 势 基 础 之 上 作 出 重 大 变 革, 解 决 之 前 的 弊 病, 适 应 未 来 社 会 的 发 展 地 平 线 2020 重 新 设 计 了 整 体 研 发 框 架, 简 化 和 统 一 了 旗 下 所 属 的 各 个 资 助 板 块, 保 留 了 合 理 的 政 策, 简 化 了 难 以 操 作 或 重 复 繁 琐 的 项 目 申 请 管 理 流 程 地 平 线 2020 的 提 出 标 志 着 欧 盟 在 研 究 创 新 计 划 上 进 入 了 新 纪 元 本 着 方 便 中 国 读 者 的 宗 旨, 本 工 作 小 组 编 译 整 理 了 关 于 地 平 线 2020 的 最 新 内 容, 但 由 于 消 息 及 编 译 工 作 的 滞 后 性, 对 于 新 发 布 的 规 则 或 信 息 均 以 欧 盟 官 网 为 准 一 历 史 背 景 为 了 促 进 欧 洲 的 研 究 和 发 展, 欧 盟 委 员 会 于 1984 年 开 始 实 施 研 发 框 架 计 划 (FP) FP 是 欧 盟 最 主 要 的 科 研 资 助 计 划, 也 是 迄 今 为 止 世 界 上 最 大 的 公 共 财 政 科 研 资 助 计 划, 从 第 一 框 架 计 划 至 第 七 框 架 计 划, 历 时 30 年 历 届 框 架 计 划 的 资 助 额 度 如 表 1 所 示 [3], 记 录 了 欧 盟 在 研 究 与 创 新 方 面 投 资 逐 年 增 长 的 发 展 情 况 表 1. 历 届 欧 盟 研 发 框 架 计 划 名 称 年 度 总 经 费 重 任 第 一 框 架 计 划 (FP1) 第 二 框 架 计 划 (FP2) 第 三 框 架 计 划 (FP3) 第 四 框 架 计 划 (FP4) 第 五 框 架 计 划 (FP5) 第 六 框 架 计 划 (FP6) 亿 欧 元 (1) 建 设 欧 盟 统 一 的 研 究 区 亿 欧 元 (ERA); 亿 欧 元 (2) 保 持 科 学 技 术 的 卓 越 ; 亿 欧 元 (3) 提 升 工 业 企 业 的 竞 争 力 ; 亿 欧 元 (4) 应 对 经 济 社 会 的 挑 战 亿 欧 元 第 七 框 架 计 划 (FP7) 亿 欧 元 前 4 点 同 上 ; 地 平 线 2020 (Horizon 2020) 亿 欧 元 (5) 经 济 增 长 ; (6) 扩 大 就 业 6 7

6 地 平 线 2020 框 架 内 容 二 地 平 线 2020 框 架 内 容 [4] ( 一 ) 地 平 线 2020 概 况 [4-7] 地 平 线 2020 是 欧 盟 为 实 施 创 新 政 策 的 资 金 工 具 ; 计 划 周 期 7 年 ( 年 ), 预 算 总 额 约 为 亿 欧 元 新 ; 地 平 线 2020 的 宗 旨 是 : 1. 帮 助 科 研 人 员 实 现 科 研 设 想, 获 得 科 研 上 新 的 发 现 突 破 和 创 2. 促 进 新 技 术 从 实 验 室 到 市 场 的 转 化 地 平 线 2020 被 欧 洲 领 导 人 和 欧 洲 议 会 视 为 推 动 经 济 增 长 和 创 造 就 业 机 会 的 手 段, 是 欧 盟 对 未 来 的 投 资 智 慧 型 增 长 可 持 续 增 长 包 容 性 增 长 以 及 创 造 就 业 机 会 是 欧 盟 发 展 蓝 图 的 核 心 地 平 线 2020 的 目 标 是 确 保 欧 洲 产 生 世 界 顶 级 的 科 学, 消 除 科 学 创 新 的 障 碍, 在 创 新 技 术 转 化 为 生 产 力 的 过 程 中, 融 合 公 众 平 台 和 私 营 企 业 协 同 工 作 地 平 线 2020 向 所 有 人 开 放, 具 有 结 构 简 单 手 续 便 利 时 间 快 捷 等 特 点 [3-5] ( 二 ) 地 平 线 2020 四 个 主 要 特 点 1. 加 大 资 助 力 度 地 平 线 2020 计 划 将 从 年 共 投 入 约 亿 欧 元, 比 第 七 研 发 框 架 计 划 的 505 亿 欧 元 增 加 了 52.5% 到 2020 年, 欧 盟 研 发 与 创 新 投 入 要 占 欧 盟 总 财 政 预 算 的 8.6% 2. 加 大 对 欧 盟 层 面 不 同 资 助 计 划 的 整 合 地 平 线 2020 计 划 统 一 了 以 前 各 自 独 立 的 欧 盟 研 发 框 架 计 划 8 9

7 地 平 线 2020 框 架 内 容 (FP) 欧 盟 竞 争 与 创 新 计 划 (CIP) 欧 洲 创 新 与 技 术 研 究 院 (EIT) 三 个 研 发 计 划 的 预 算, 并 将 欧 盟 结 构 经 费 中 用 于 创 新 的 部 分 也 囊 括 进 来 统 筹 管 理, 避 免 条 块 分 割 和 重 复 资 助 核 能 专 项 的 预 算 仍 然 相 对 独 立, 但 资 助 管 理 模 式 将 与 地 平 线 2020 计 划 保 持 一 致 3. 简 化 项 目 申 请 管 理 等 流 程 欧 盟 目 前 的 资 助 计 划 繁 多, 程 序 复 杂, 地 平 线 2020 将 简 化 管 理 流 程, 对 不 同 的 计 划 和 项 目 实 行 标 准 化 规 范 化 管 理 ( 结 合 不 同 计 划 项 目 特 点 允 许 合 理 差 异 存 在 ), 实 行 一 站 式 服 务, 无 论 申 请 什 么 项 目, 都 是 在 同 一 个 窗 口, 同 一 个 网 站, 操 作 流 程 类 似 4. 探 索 新 的 资 助 机 制 地 平 线 2020 将 资 助 从 基 础 研 究 到 创 新 产 品 市 场 化 的 整 个 创 新 链 所 有 环 节 的 创 新 机 构 和 创 新 活 动, 并 根 据 研 发 活 动 的 不 同 性 质 灵 活 实 行 拨 款 贷 款 政 府 资 金 入 股 和 商 业 前 采 购 等 多 种 资 助 形 式 ( 三 ) 总 体 框 架 介 绍 表 2. 地 平 线 2020 三 大 战 略 优 先 领 域 与 4 项 单 列 资 助 计 划 三 大 战 总 预 算 略 优 先 金 额 ( 亿 领 域 欧 元 ) 卓 越 科 研 产 业 领 导 力 经 费 比 例 % % 行 动 计 划 单 项 预 单 项 经 算 金 额 ) 费 比 例 亿 欧 元 ) 欧 洲 研 究 理 事 会 (ERC): 最 优 秀 科 研 人 员 领 衔 的 前 沿 研 究 % 未 来 和 新 兴 技 术 (FET): 开 创 新 的 创 新 领 域 % 玛 丽 居 里 计 划 (MSCA): 科 研 培 训 和 职 业 生 涯 发 展 计 划 % 欧 洲 基 础 研 究 设 施, 包 括 e- 基 础 设 施 : 建 造 世 界 一 流 的 基 础 设 施 % 保 持 使 能 技 术 和 工 业 技 术 领 先 (LEIT): 信 息 通 讯 技 术 纳 米 技 % 术 材 料 生 物 技 术 制 造 技 术 空 间 技 术 风 险 融 资 通 道 : 激 励 研 发 和 创 新 领 域 的 私 人 投 资 和 风 险 融 资 % 地 平 线 2020 要 求 欧 盟 所 有 的 研 发 与 创 新 计 划 聚 焦 于 三 个 共 同 的 战 略 优 先 领 域, 其 中 每 个 优 先 领 域 都 分 别 部 署 多 项 行 动 计 划, 另 外 单 列 了 4 项 不 便 分 类 的 资 助 计 划, 具 体 内 容 如 表 2 所 示 而 欧 洲 原 子 能 共 同 体 关 于 核 能 的 研 究 列 入 表 3 中, 其 预 算 经 费 不 计 入 地 平 线 2020 中 社 会 挑 战 % 中 小 企 业 创 新 计 划 : 促 进 各 类 中 小 企 业 各 种 形 式 的 创 新 % 健 康 人 口 变 化 和 福 利 % 粮 食 安 全 可 持 续 农 业 海 洋 海 事 和 内 陆 水 研 究 及 生 物 经 济 % 安 全 清 洁 和 高 效 能 源 % 智 能 绿 色 和 综 合 交 通 % 气 候 行 动 环 境 资 源 效 率 和 原 材 料 % 变 化 世 界 中 的 欧 洲 包 容 性 创 新 型 和 思 考 型 社 会 % 安 全 社 会 保 障 欧 洲 及 其 公 民 的 自 由 与 安 全 % 10 11

8 地 平 线 2020 框 架 内 容 四 项 单 列 资 助 计 划 人 才 广 泛 化, 参 与 扩 大 化 科 学 与 社 会, 科 学 为 社 会 资 助 内 容 引 入 促 进 卓 越 的 具 体 措 施, 来 衡 量 人 才 的 广 泛 程 度 和 参 与 的 扩 大 程 度 建 立 科 学 和 社 会 之 间 的 有 效 合 作, 招 募 新 的 人 才, 培 养 科 研 人 才 的 社 会 意 识 和 责 任 感 总 预 算 经 费 比 金 额 ( 亿 例 欧 元 ) % % 欧 洲 创 新 与 技 术 研 究 院 (EIT) 支 持 知 识 和 创 新 群 体, 促 进 产 学 研 结 合 % 联 合 研 究 中 心 非 核 能 研 究 (JRC) % 地 平 线 2020 框 架 计 划 % 表 3. 欧 洲 原 子 能 共 同 体 (Euratom) 的 资 助 计 划 行 动 计 划 单 项 预 算 金 额 ( 亿 欧 元 ) 经 费 比 例 核 聚 变 研 发 计 划 % 核 裂 变 研 发 计 划 % 联 合 研 究 中 心 核 能 研 究 定 向 拨 款 % 欧 洲 原 子 能 共 同 体 (Euratom) % ( 四 ) 战 略 优 先 领 域 一 : 卓 越 科 研 ( 共 亿 欧 元 ) 这 一 战 略 优 先 领 域 旨 在 加 强 和 扩 大 欧 盟 在 卓 越 科 研 上 的 优 势, 巩 固 欧 洲 研 究 区, 使 欧 盟 研 究 和 创 新 体 系 在 全 球 范 围 内 具 有 更 强 的 竞 争 力 该 战 略 优 先 领 域 主 要 有 四 个 具 体 目 标, 如 表 4 所 列 表 4. 卓 越 科 研 的 四 个 资 助 计 划 及 其 具 体 目 标 计 划 名 称 目 标 预 算 金 额 提 供 具 有 吸 引 力 和 灵 活 性 的 资 金, 在 欧 盟 范 围 欧 洲 研 究 理 事 内 竞 争 的 基 础 上, 使 具 有 才 华 和 创 造 力 的 个 体 会 (ERC) 研 究 人 员 和 他 们 的 团 队, 在 科 学 前 沿 尽 可 能 地 亿 欧 元 获 得 资 助 支 持 研 究 合 作, 以 创 新 为 基 础 扩 大 欧 洲 的 产 能 它 将 以 一 种 全 新 的 高 风 险 的 思 路 来 促 进 跨 学 未 来 和 新 兴 科 之 间 的 科 研 合 作, 从 而 加 快 发 展 最 有 前 途 的 技 术 (FET) 新 兴 领 域 的 科 学 技 术, 并 在 欧 盟 范 围 内 促 进 科 亿 欧 元 学 团 体 的 形 成 通 过 跨 国 界 跨 部 门 的 交 换, 为 研 究 人 员 提 供 玛 丽 居 里 计 优 质 新 型 的 研 究 训 练, 以 及 具 有 吸 引 力 的 职 划 (MSCA) 业 和 知 识 交 流 的 机 会, 使 他 们 做 好 准 备, 面 对 亿 欧 元 当 前 和 未 来 的 社 会 挑 战 基 础 研 究 设 施 ( 包 括 e- 基 础 设 施 ) 为 欧 洲 2020 年 及 以 后 发 展 基 础 研 究 设 施, 培 养 创 新 潜 力 和 人 力 资 本, 并 结 合 欧 盟 相 关 政 策 和 国 际 合 作, 一 起 达 成 这 些 目 标 亿 欧 元 这 一 系 列 计 划, 与 国 家 级 别 和 区 域 级 别 的 计 划 相 结 合, 涵 盖 了 欧 洲 对 于 先 进 科 学 技 术 的 广 泛 需 求 将 这 些 计 划 统 一 组 织 在 地 平 线 2020 中, 将 使 其 运 作 更 连 贯 合 理 简 单 集 中 和 有 效 1. 欧 洲 研 究 理 事 会 (ERC): 亿 欧 元 欧 洲 研 究 理 事 会 支 持 前 沿 学 科 和 交 叉 学 科 的 研 究, 以 及 新 技 术 和 新 兴 领 域 的 开 拓 性 探 索 为 欧 盟 地 区 内 的 前 沿 学 科 提 供 科 研 经 费, 通 过 竞 争 机 制 择 优 录 取 研 究 项 目 资 助 范 围 包 括 所 有 的 研 究 领 域, 以 科 学 优 异 性 为 评 判 基 准 (1)ERC 的 主 要 原 则 : 12 13

9 地 平 线 2020 框 架 内 容 - 选 择 标 准 : 科 学 优 异 性 ; - 无 财 团 参 与, 无 互 动 网 络, 无 共 同 筹 资 ; - 可 以 是 任 何 研 究 领 域 的 应 用 研 究, 包 括 社 会 科 学 和 人 文 科 学 ; - 世 界 上 任 何 地 方 任 何 年 龄 任 何 职 业 生 涯 阶 段 的 独 立 研 究 人 员 均 可 申 请 ; - 主 办 机 构 (HI) 必 须 为 研 究 者 提 供 条 件, 使 其 能 够 直 接 进 行 科 学 研 究 和 管 理 该 项 研 究 资 金 ; - 基 于 资 金 所 有 者 的 意 愿, 该 资 金 可 转 入 另 一 主 办 机 构 ; - 研 究 必 须 在 28 个 欧 盟 成 员 国 或 欧 盟 协 约 国 中 开 展 ( 即 主 办 机 构 必 需 隶 属 于 欧 盟 成 员 国 或 其 协 约 国 ) - 各 类 资 助 计 划 招 标 每 年 一 次, 其 中 ERC 孵 化 计 划 和 ERC 协 同 效 应 计 划 均 提 供 2 个 截 止 日 期 (2)ERC 提 供 5 类 资 助 的 具 体 信 息 如 表 5 所 示 表 5. 欧 洲 研 究 理 事 会 (ERC) 的 5 类 计 划 及 其 资 助 内 容 资 助 类 别 ERC 初 级 资 助 计 划 (ERC Starting Grants) 资 助 内 容 对 象 : 处 于 早 期 职 业 生 涯 的 顶 级 研 究 人 员 ( 博 士 毕 业 2-7 年 ); 期 限 :5 年 ; 单 项 额 度 : 最 高 可 达 200 万 欧 元 对 象 : 处 于 职 业 巩 固 期 的 顶 级 研 究 人 员 ( 已 博 士 ERC 中 级 资 助 计 划 毕 业 7-12 年 ); 期 限 :5 年 ; 单 项 额 度 : 最 高 可 达 (ERC Consolidator Grants) 275 万 欧 元 ERC 高 级 资 助 计 划 (ERC Advanced Grants) ERC 概 念 验 证 计 划 (ERC Proof of Concept) ERC 协 同 效 应 计 划 (ERC Synergy Grants) 对 象 :10 年 内 已 经 取 得 显 著 研 究 成 果 的 各 自 领 域 的 佼 佼 者 ; 期 限 :5 年 ; 单 项 额 度 : 最 高 可 达 350 万 欧 元 对 象 : 仅 限 ERC 经 费 受 益 人, 用 于 将 ERC 项 目 的 科 研 成 果 进 行 市 场 转 化 ; 期 限 :12 个 月 ; 单 项 额 度 : 最 高 可 达 15 万 欧 元 对 象 : 少 数 卓 越 研 究 员 及 其 团 队 间 的 协 作 研 究 ; 期 限 :6 年 ; 单 项 额 度 : 最 高 可 达 1500 万 欧 元 2. 未 来 和 新 兴 技 术 (FET):26.96 亿 欧 元 FET 计 划 着 眼 于 未 来, 探 索 为 其 根 本 特 点, 目 的 是 把 欧 洲 科 研 的 优 势 转 化 为 竞 争 优 势 FET 计 划 鼓 励 高 端 科 研 和 前 沿 工 程 等 多 学 科 之 间 的 探 索 性 合 作, 有 助 于 欧 洲 尽 早 在 具 有 可 持 续 性 竞 争 力 和 增 长 优 势 的 未 来 科 技 领 域 把 握 住 领 导 地 位 FET 计 划 划 分 为 FET 开 放 计 划 FET 前 瞻 计 划 和 FET 旗 舰 计 划 3 类 行 动 计 划, 区 别 对 待 创 新 思 维 和 长 期 挑 战 的 需 求, 满 足 不 同 的 方 法 和 尺 度 的 研 究 在 地 平 线 2020 的 大 框 架 下,FET 计 划 的 预 算 为 亿 欧 元, 分 别 投 入 到 如 表 6 所 示 的 3 类 行 动 计 划 里 表 6. 未 来 和 新 兴 技 术 (FET) 的 3 类 行 动 计 划 及 其 资 助 内 容 计 划 类 别 FET 开 放 计 划 FET 前 瞻 计 划 FET 旗 舰 计 划 资 助 内 容 支 持 新 思 路 新 技 术 的 早 期 联 合 科 技 攻 关 研 究, 约 占 地 平 线 2020 FET 总 预 算 的 40% 支 持 有 前 途 的 探 索 性 研 究 课 题, 培 育 新 兴 的 主 题 和 结 构 集 群 鼓 励 探 索 新 兴 的 且 尚 未 纳 入 工 业 或 研 究 的 领 域, 并 以 其 为 中 心 建 立 新 的 跨 学 科 研 究 团 体 研 究 经 费 支 持 以 下 新 兴 主 题 : (1) 全 球 系 统 科 学, 促 进 对 现 实 社 会 经 济 金 融 技 术 和 生 态 系 统 等 领 域 所 提 供 的 大 量 数 据 进 行 有 机 整 合, 基 于 跨 政 策 领 域 和 跨 部 门 机 构 对 当 今 社 会 的 应 对 措 施 进 行 阐 述 (2) 认 知 高 于 解 决 问 题, 在 未 来 机 器 人 和 其 他 人 工 智 能 系 统 等 方 面, 以 超 越 目 前 的 制 备 能 力 和 设 计 理 念 的 精 神, 创 建 新 的 基 础, 促 进 这 些 领 域 的 发 展 (3) 量 子 模 拟, 在 量 子 物 理 与 量 子 技 术 基 础 之 上, 采 用 新 的 工 具 解 决 理 论 科 学 和 应 用 科 学 中 的 问 题 (4) 迈 向 百 亿 亿 次 的 高 性 能 计 算, 提 供 超 大 规 模 高 性 能 的 计 算 系 统, 并 帮 助 开 发 出 欧 洲 可 持 续 发 展 的 高 性 能 计 算 生 态 系 统 支 持 规 模 宏 大 耗 时 长 久 立 足 科 学 目 标 明 确 符 合 发 展 蓝 图 应 对 当 前 挑 战 的 技 术 研 发 FET 将 在 地 平 线 2020 的 框 架 内, 为 石 墨 烯 和 人 脑 计 划 两 个 FET 旗 舰 计 划 提 供 欧 盟 方 面 的 支 持 14 15

10 地 平 线 2020 框 架 内 容 3. 玛 丽 居 里 计 划 (MSCA):61.62 亿 欧 元 从 2014 年 1 月 起, 玛 丽 居 里 计 划 MCA 将 重 命 名 为 MSCA 地 平 线 2020 计 划 期 间 总 预 算 为 亿 欧 元 MSCA 的 资 助 计 划 种 类 如 表 7 所 示 表 7. 玛 丽 居 里 计 划 (MSCA) 的 4 类 计 划 及 其 资 助 内 容 计 划 类 别 资 助 内 容 ITN 支 持 竞 选 出 来 的 联 合 研 究 培 训 和 ( 或 ) 博 士 计 划, 将 由 MSCA 创 新 培 来 自 欧 洲 及 其 他 地 区 国 家 的 高 校 研 究 机 构 研 究 基 础 设 施 训 网 络 (ITN) 大 型 企 业 中 小 企 业 和 社 会 经 济 领 域 的 其 他 机 构 联 合 完 成 支 持 期 限 :3-36 个 月 支 持 资 深 研 究 人 员 在 不 同 国 家 之 间 进 行 交 换, 包 括 非 学 术 机 构 的 人 员 将 支 持 研 究 人 员 在 欧 洲 内 外 的 交 换, 吸 引 优 秀 的 个 人 研 究 奖 国 外 研 究 人 员 到 欧 盟 区 内 工 作 奖 学 金 包 括 两 年 薪 水 交 换 励 金 (IF) 津 贴 科 研 成 本 和 主 办 机 构 的 日 常 开 支 申 请 人 须 通 过 主 办 机 构 提 交 项 目 申 请 书 支 持 期 限 :12-24 个 月 支 持 所 有 职 业 层 次 研 究 和 创 新 人 员 跨 国 家 跨 学 科 领 域 进 行 MSCA 科 研 创 新 的 短 期 交 流 活 动 该 计 划 对 欧 洲 内 外 具 有 合 作 伙 伴 关 系 的 大 人 才 交 换 (RISE) 学 研 究 所 和 非 学 术 机 构 开 放 支 持 期 限 :1-12 个 月 MSCA 为 地 区 国 家 和 国 际 间 的 研 究 培 训 和 职 业 培 训 提 供 资 共 同 资 助 地 区 国 助 COFUND 计 划 鼓 励 研 究 人 员 跨 越 国 界 进 行 交 换, 并 提 供 家 和 国 际 计 划 良 好 的 工 作 条 件, 还 可 支 持 博 士 和 研 究 奖 励 计 划 支 持 期 限 : (COFUND) 最 低 3 个 月 MSCA 计 划 的 目 的 是 在 全 球 范 围 内, 支 持 所 有 学 科 领 域 中 对 研 究 人 员 进 行 在 职 业 发 展 和 培 训, 着 重 创 新 能 力 的 培 养 MSCA 提 供 资 助 的 范 围 覆 盖 了 研 究 人 员 职 业 生 涯 的 各 个 阶 段, 鼓 励 研 究 人 员 跨 国 家 跨 部 门 和 跨 学 科 的 交 换 性 MSCA 将 成 为 欧 盟 培 养 博 士 生 的 主 要 计 划, 地 平 线 2020 计 划 期 间 将 资 助 2.5 万 名 博 士 MSCA 的 一 个 重 要 内 容 是 支 持 研 究 人 员 获 得 更 广 泛 新 技 能 的 能 力, 同 时 为 他 们 提 供 有 吸 引 力 的 工 作 条 件 除 了 鼓 励 国 家 之 间 的 交 换 性, MSCA 还 寻 求 突 破 存 在 于 学 术 与 企 业 之 间 的 现 实 障 碍 和 思 想 障 碍, 任 何 科 研 领 域 内 的 个 人 或 组 织 均 可 申 请 MSCA 资 助 MSCA 计 划 中 有 多 项 举 措 推 动 博 士 和 博 士 后 参 与 到 产 业 研 究 中 4. 欧 洲 基 础 研 究 设 施, 包 括 e- 基 础 设 施 :24.88 亿 欧 元 国 家 的 科 研 基 础 设 施 变 得 越 来 越 先 进 复 杂 且 昂 贵, 往 往 需 要 整 合 不 同 的 设 备 服 务 数 据 源 以 及 广 泛 的 跨 国 合 作 近 年 来, 欧 洲 战 略 论 坛 关 于 基 础 研 究 设 施 (ESFRI) 的 路 线 图 实 施 后, 欧 洲 的 基 础 研 究 设 施 整 合 已 经 取 得 了 显 著 的 进 步 开 放 的 集 成 式 国 家 级 研 究 机 构 和 e- 基 础 设 施 的 发 展 支 撑 着 整 个 欧 盟 地 区 的 数 据 化 研 究 欧 盟 通 过 基 础 研 究 设 施 的 网 络 为 新 一 代 的 研 究 人 员 和 工 程 师 提 供 培 训, 推 动 了 跨 学 科 的 合 作, 增 强 了 人 力 资 本 的 基 础 进 一 步 发 展 基 础 研 究 设 施, 并 在 欧 盟 层 面 上 更 广 泛 地 使 用 这 些 设 施, 将 对 欧 盟 地 区 的 研 究 发 展 产 生 显 著 的 贡 献 虽 然 成 员 国 处 于 基 础 研 究 设 施 的 开 发 和 融 资 中 的 中 心 地 位, 但 欧 盟 在 配 套 基 础 设 施 新 设 施 的 培 育 和 开 发 欧 盟 地 区 和 国 家 中 开 辟 广 泛 渠 道 确 保 各 国 政 策 保 持 一 致 性 和 有 效 性 发 面 仍 然 发 挥 重 要 的 作 用 不 仅 可 以 避 免 重 复 建 设 协 调 设 施 的 合 理 利 用, 而 且 还 可 以 集 中 资 源 优 势, 以 国 际 水 平 来 获 取 和 运 行 基 础 研 究 设 施 欧 盟 在 建 设 使 用 和 管 理 基 础 研 究 设 施 ( 包 括 e- 基 础 设 施 ) 的 16 17

11 地 平 线 2020 框 架 内 容 ( 五 ) 战 略 优 先 领 域 二 : 产 业 领 导 力 ( 共 亿 欧 元 ) 这 一 战 略 优 先 领 域 的 目 标 是 加 快 技 术 和 创 新 的 发 展, 支 持 未 来 工 业, 并 帮 助 欧 洲 创 新 型 中 小 企 业 的 成 长 它 包 括 如 表 9 所 列 的 三 个 具 体 目 标 表 9. 产 业 领 导 力 的 三 个 计 划 及 其 具 体 目 标 活 动 中 所 达 到 的 规 模 和 范 围, 将 有 效 地 促 进 欧 洲 的 研 究 与 创 新 潜 力 的 发 展 本 计 划 的 目 的 是 为 地 平 线 2020 及 未 来 欧 洲 基 础 研 究 设 施 的 发 展, 培 养 创 新 潜 力 和 人 才, 改 善 欧 洲 基 础 研 究 设 施 的 政 策 其 资 助 计 划 分 为 3 类, 资 助 内 容 如 表 8 所 示 表 8. 欧 洲 基 础 研 究 设 施, 包 括 e- 基 础 设 施 的 3 类 计 划 及 其 资 助 内 容 计 划 类 别 资 助 内 容 目 标 是 确 保 ESFRI 和 其 他 国 际 水 平 基 础 研 究 设 施 的 顺 为 地 平 线 2020 及 以 利 实 施 和 运 行, 包 括 区 域 合 作 伙 伴 设 施 的 发 展 ; 集 成 后 发 展 欧 洲 基 础 研 究 设 施 国 家 级 基 础 研 究 设 施, 开 放 使 用 渠 道 ; 开 发 部 署 和 运 行 e- 基 础 设 施 目 标 是 鼓 励 基 础 研 究 设 施 在 早 期 研 发 过 程 中 发 挥 作 培 养 基 础 研 究 设 施 的 创 新 用 推 动 早 期 研 发 中 科 研 机 构 与 企 业 的 合 作 促 进 潜 力 和 人 才 企 业 使 用 基 础 设 施, 形 成 创 新 集 群 支 持 相 关 人 员 的 交 流 和 培 训, 以 及 基 础 研 究 设 施 的 运 行 和 使 用 加 强 欧 洲 基 础 研 究 设 施 目 的 是 支 持 制 定 政 策 者 和 供 资 机 构 之 间 的 合 作 ; 为 的 政 策 力 度 和 国 际 合 作 决 策 方 和 国 际 合 作 活 动 提 供 整 体 规 划 和 监 控 工 具 计 划 类 别 目 标 预 算 金 额 为 研 究 开 发 和 示 范 提 供 专 门 支 持, 包 括 标 准 化 和 认 证 信 息 通 信 技 术 纳 米 技 保 持 使 能 技 术 和 工 术 先 进 材 料 生 物 技 术 先 进 制 造 和 加 工 亿 欧 元 业 技 术 领 先 (LEIT) 空 间 技 术 重 点 放 在 不 同 的 技 术 之 间 以 及 它 们 与 社 会 挑 战 之 间 的 互 动 和 融 合 帮 助 以 研 发 和 创 新 为 驱 动 力 的 企 业 和 项 目 获 得 借 贷, 克 服 股 权 融 资 方 面 的 赤 字 针 风 险 融 资 通 道 对 具 有 竞 争 力 的 企 业 包 括 中 小 企 业, 支 持 亿 欧 元 其 获 得 欧 盟 层 面 的 风 险 融 资 中 小 企 业 创 新 计 划 针 对 有 增 长 潜 力 和 国 际 化 的 单 一 市 场, 为 中 小 型 企 业 提 供 量 身 定 制 的 支 持, 激 发 中 小 型 企 业 各 种 形 式 的 创 新 6.16 亿 欧 元 通 过 对 企 业 的 投 资, 使 欧 洲 的 研 究 和 创 新 ( 包 括 生 态 创 新 ) 对 投 资 更 具 吸 引 力 向 关 键 产 业 技 术 提 供 重 大 的 投 资, 为 欧 盟 企 业 提 供 充 足 的 资 金, 最 大 化 地 使 其 增 长 潜 力, 帮 助 创 新 型 中 小 企 业 成 长 为 世 界 领 先 的 公 司 1. 保 持 使 能 技 术 和 工 业 技 术 领 先 (LEIT): 亿 欧 元 关 键 使 能 技 术 (KETs), 信 息 通 信 技 术 (ICT) 和 空 间 技 术 是 决 定 18 19

12 地 平 线 2020 框 架 内 容 欧 洲 企 业 全 球 竞 争 力 的 关 键 本 计 划 针 对 新 的 突 破 性 技 术, 提 高 竞 争 力 创 造 就 业 机 会 和 促 进 增 长 重 点 是 针 对 产 业 层 面 进 行 研 究 和 创 新, 通 过 掌 握 新 技 术 来 促 进 领 域 的 创 新, 实 现 欧 盟 关 键 使 能 技 术 (KET) 战 略 中 重 要 工 业 政 策 的 目 标 在 使 能 技 术 和 工 业 技 术 (LEIT) 中 保 持 领 先 地 位 的 行 动 重 点 是 : - 以 增 强 欧 洲 工 业 能 力 和 商 业 前 景 ( 包 括 中 小 型 企 业 ) 为 目 的 科 研 和 创 新 活 动 ; - 公 众 平 台 与 个 人 的 合 作 关 系 (PPPs); - 跨 领 域 跨 部 门 跨 国 别 的 关 键 使 能 技 术 (KET); - 抓 住 信 息 通 信 技 术 (ICT) 的 发 展 机 会 ; - 解 决 社 会 挑 战 性 问 题 和 对 重 点 发 展 领 域 产 生 显 著 影 响 的 问 题 ; - 交 流 合 作, 如 科 研 和 创 新 的 国 际 合 作 企 业 ( 特 别 是 中 小 企 业 ) 的 参 与, 对 本 计 划 的 预 期 影 响 最 大 化 过 程 起 着 至 关 重 要 的 作 用 2. 风 险 融 资 通 道 :28.42 亿 欧 元 本 计 划 将 帮 助 从 事 科 研 和 创 新 (R & I) 的 企 业 和 其 他 类 型 组 织, 通 过 金 融 工 具 更 容 易 便 捷 地 获 得 贷 款 担 保 反 担 保 和 混 合 夹 层 融 资 和 股 权 融 资 在 年 (FP7) 的 研 究 计 划 中, 相 同 的 资 助 支 持 过 几 项 研 究 与 创 新 活 动 ; 在 未 来 两 年 中, 本 计 划 的 工 作 重 点 是 继 续 证 明 和 扩 大 其 自 身 价 值 : 风 险 共 担 的 融 资 机 制 (RSFF) 针 对 中 小 企 业 风 险 共 担 的 金 融 工 具 (RSI) (1) 金 融 工 具 地 平 线 2020 计 划 将 与 欧 盟 其 他 计 划 相 结 合, 利 用 金 融 工 具 帮 助 企 业 及 中 小 型 企 业 (COSME) 提 高 竞 争 力 在 未 来 的 两 年 中, 地 平 线 2020 计 划 将 参 与 并 提 出 中 小 企 业 的 融 资 计 划, 推 出 并 支 持 企 业 技 术 转 移 过 程 的 试 点 机 制, 着 重 针 对 获 得 更 大 风 险 融 资 的 中 型 股 公 司 此 外, 各 种 规 模 的 公 司 和 其 他 类 型 的 组 织 也 能 获 得 吸 引 银 行 及 潜 在 投 资 方 的 建 议, 为 新 的 发 展 做 好 准 备 相 关 研 究 将 探 讨 鼓 励 更 多 的 商 业 天 使 投 资 技 术 研 发 启 动 投 资 泛 欧 货 币 基 金 风 险 融 资, 作 为 欧 盟 的 奖 励 办 法 在 有 需 求 的 情 况 下, 可 采 用 债 务 和 股 权 融 资, 但 欧 盟 的 项 目 或 特 定 板 块 项 目 具 有 补 足 资 金 的 优 先 权, 包 括 政 府 部 门 通 过 欧 盟 结 构 性 投 资 基 金 计 划 (ESIF) 对 其 进 行 投 资 焦 点 仍 然 是 吸 引 私 人 对 技 术 研 发 进 行 投 资 除 非 另 有 规 定, 欧 盟 成 员 国 的 企 业 与 地 平 线 2020 合 作 的 非 欧 盟 国 家 企 业 和 其 他 实 体, 均 有 资 格 成 为 本 计 划 的 受 益 方 (2) 金 融 机 构 本 计 划 中, 欧 洲 投 资 银 行 (EIB) 和 欧 洲 投 资 基 金 (EIF) 将 作 为 委 托 方, 代 表 欧 盟 委 员 会 或 以 合 作 伙 伴 身 份 实 施 各 项 金 融 工 具 和 计 划 EIF 将 选 择 金 融 中 介 机 构 ( 如 银 行 和 风 险 融 资 基 金 ) 进 行 招 标, 中 小 企 业 和 小 型 股 公 司 将 通 过 参 与 招 标 活 动 获 得 实 际 的 贷 款 或 投 资 而 EIB 将 直 接 采 用 大 额 贷 款 在 支 持 中 型 股 公 司 和 大 型 股 公 司 时,EIB 也 可 以 20 21

13 地 平 线 2020 框 架 内 容 选 择 中 介 机 构 进 行 招 标 本 计 划 正 在 与 其 他 类 似 的 金 融 机 构 进 行 谈 判, 未 来 会 有 更 多 的 委 托 方 与 欧 盟 委 员 会 合 作, 参 与 到 地 平 线 2020 计 划 中 来 3. 中 小 企 业 创 新 计 划 :6.16 亿 欧 元 为 提 高 中 小 企 业 的 创 新 能 力, 地 平 线 2020 计 划 对 其 提 供 直 接 和 间 接 的 资 金 支 持 本 计 划 旨 在 为 中 小 企 业 的 创 新 和 成 长 创 造 良 好 的 生 态 环 境, 搭 建 桥 梁, 支 持 研 究 开 发 和 创 新 中 小 企 业 创 新 计 划 的 特 定 目 标 是 提 升 中 小 企 业 创 新 管 理 能 力 创 新 管 理 能 力 是 指 公 司 内 部 对 创 新 流 程 ( 从 新 想 法 的 产 生 到 产 品 在 市 场 中 盈 利 ) 的 管 理 能 力 中 小 企 业 创 新 计 划 为 中 小 型 企 业 提 供 各 种 形 式 的 支 持, 包 括 定 制 服 务 定 制 项 目 ( 如 创 新 管 理 能 力 建 设, 知 识 产 权 管 理 等 ) 服 务 提 供 方 和 决 策 方 之 间 的 沟 通 ( 如 创 新 机 构 之 间 进 行 经 验 交 流 ) 地 平 线 2020 计 划 为 欧 洲 企 业 联 络 网 提 供 直 接 支 持, 改 善 中 小 企 业 获 得 融 资 的 机 会 中 小 企 业 创 新 计 划 通 过 提 供 COSME 项 目 经 费 支 持 创 业 和 国 际 化 活 动 此 外, 本 计 划 还 为 尤 里 卡 二 期 / 欧 洲 之 星 联 合 方 案 计 划 (2014 至 2020 年 ) 中 以 市 场 为 导 向 的 跨 国 合 作 研 发 项 目 提 供 资 金 欧 洲 之 星 联 合 方 案 计 划 将 综 合 利 用 所 有 国 家 的 资 源, 加 强 国 家 科 技 攻 关 计 划 的 一 体 化 和 协 同 化, 有 助 于 实 现 统 一 欧 洲 研 究 区 的 规 划 目 标 ( 六 ) 战 略 优 先 领 域 三 : 社 会 挑 战 ( 共 亿 欧 元 ) 该 战 略 优 先 领 域 汇 集 各 领 域 技 术 和 学 科 的 资 源 和 知 识, 包 括 社 会 科 学 和 人 文 科 学, 涵 盖 从 研 究 到 市 场 的 所 有 活 动, 新 的 专 注 点 在 创 新 活 动, 如 试 点 示 范 试 验 平 台 以 及 公 共 采 购 和 市 场 转 化, 还 包 括 建 立 与 欧 洲 创 新 伙 伴 关 系 (EIP) 的 活 动 资 助 重 点 如 表 10 所 示 表 10. 社 会 挑 战 的 7 个 资 助 领 域 社 会 挑 战 领 域 预 算 金 额 健 康 人 口 变 化 和 福 利 亿 欧 元 粮 食 安 全 可 持 续 农 业 海 洋 海 事 和 内 陆 水 研 究 及 生 物 经 济 亿 欧 元 安 全 清 洁 和 高 效 能 源 亿 欧 元 智 能 绿 色 和 综 合 交 通 亿 欧 元 气 候 行 动 环 境 资 源 效 率 和 原 材 料 亿 欧 元 包 容 性 创 新 型 和 思 考 型 的 欧 洲 社 会 亿 欧 元 安 全 社 会 保 障 欧 洲 及 其 公 民 的 自 由 和 安 全 亿 欧 元 1. 健 康 人 口 变 化 和 福 利 :74.72 亿 欧 元 地 平 线 2020 计 划 将 投 资 多 项 提 高 人 类 健 康 水 平 的 研 究 和 创 新, 使 老 年 人 更 加 积 极 独 立 和 长 寿, 并 支 持 发 展 新 的 更 安 全 的 更 有 效 的 干 预 措 施 地 平 线 2020 也 支 持 有 益 于 健 康 和 保 健 系 统 可 持 续 性 发 展 的 研 究 与 创 新 年 内, 欧 盟 将 在 这 个 领 域 投 资 约

14 地 平 线 2020 框 架 内 容 亿 欧 元 具 体 计 划 如 表 11 所 示 表 11. 健 康 人 口 变 化 和 福 利 的 4 类 资 助 领 域 及 其 内 容 资 助 领 域 及 类 别 资 助 内 容 1) 提 高 对 影 响 健 康 老 龄 化 疾 病 原 因 和 机 理 的 认 知 ; 2) 提 高 对 健 康 的 监 控 能 力, 预 防 检 测 治 疗 和 掌 个 人 医 疗 和 护 理 控 疾 病 ; 3) 保 持 老 年 人 的 活 力 和 健 康 ; 4) 健 康 与 保 健 服 务 方 面 新 的 模 型 和 工 具 为 成 员 国 在 神 经 学 癌 症 系 统 药 物 等 领 域 的 活 动 进 协 调 活 动 行 融 资 其 他 不 包 括 在 年 度 计 划 中, 但 具 有 挑 战 领 其 他 活 动 域 的 活 动, 特 别 是 创 新 药 物 计 划 欧 洲 和 发 展 中 国 家 临 床 试 验 伙 伴 关 系 (EDCTP) 主 动 与 辅 助 生 命 计 划 等 统 功 效 和 社 会 价 值 农 业 林 业 渔 业 水 产 养 殖 和 生 物 基 产 业 依 赖 于 对 有 限 自 然 资 源 的 利 用, 生 产 和 加 工 食 品 饲 料 生 物 能 源 和 生 物 基 产 品 这 些 行 业 增 强 了 欧 洲 的 再 生 能 力, 并 为 农 村 沿 海 和 海 洋 提 供 了 重 要 的 就 业 机 会 和 商 业 机 会, 但 同 时 也 面 临 着 重 大 的 挑 战, 需 要 研 究 和 创 新 该 领 域 资 助 的 具 体 内 容 如 表 12 所 示 表 12. 粮 食 安 全 可 持 续 农 业 海 洋 海 事 和 内 陆 水 研 究 及 生 物 经 济 的 4 类 资 助 领 域 及 其 内 容 资 助 领 域 资 助 内 容 这 些 行 业 面 临 的 三 大 挑 战 : (1) 面 对 全 球 不 断 增 长 的 粮 食 需 求, 实 现 粮 食 安 全 生 产 ; 农 业 和 林 业 (2) 确 保 自 然 资 源 和 气 候 的 可 持 续 性 管 理 ; (3) 促 进 欧 盟 农 村 地 区 的 平 衡 发 展 创 新 药 物 计 划 支 持 研 究 机 构 和 企 业 合 作 开 展 的 研 究 项 目, 建 立 工 业 (IMI) 界 和 学 术 界 的 专 家 网 络 支 持 研 究 机 构 和 中 小 企 业 以 市 场 为 导 向, 在 欧 盟 老 研 究 和 主 动 和 辅 助 生 命 年 人 活 力 与 健 康 计 划 (EIP 和 AHA) 中 创 建 新 型 伙 创 新 计 划 (AAL) 伴 关 系 地 平 线 2020 支 持 生 物 标 记 物 领 域 和 医 疗 诊 断 设 备 验 证 领 域 的 创 新 最 初 两 年 计 划 型 中 小 企 业 2. 粮 食 安 全 可 持 续 农 业 海 洋 海 事 和 内 陆 水 研 究 及 生 物 经 济 : 亿 欧 元 当 前 世 界 需 要 最 优 化 利 用 可 再 生 生 物 资 源, 需 要 生 产 和 加 工 系 统 实 现 可 持 续 的 发 展 以 更 小 的 投 入 对 环 境 更 低 的 影 响 和 更 少 的 温 室 气 体 排 放, 生 产 出 更 多 的 粮 食 纤 维 和 其 他 生 物 基 产 品, 增 强 生 态 系 农 业 粮 食 安 全 与 健 康 的 饮 食 习 惯 水 生 生 物 资 源 和 海 洋 研 究 生 物 工 业 在 充 足 粮 食 供 应 的 基 础 上, 通 过 自 由 贸 易 获 得 安 全 和 营 养 丰 富 的 食 物, 确 保 粮 食 安 全 问 题 挑 战 是 满 足 消 费 者 的 需 求 和 喜 好, 同 时 减 少 对 健 康 和 环 境 的 不 良 影 响 支 持 覆 盖 从 生 产 到 消 费 全 过 程 和 相 关 服 务 的 研 究 和 创 新, 包 括 食 品 和 饲 料 保 障 与 安 全, 增 强 欧 洲 食 品 生 产 加 工 和 消 费 的 可 持 续 性 和 竞 争 力 海 洋 占 地 球 表 面 的 70% 以 上, 在 提 供 粮 食 能 源 和 生 物 产 品 方 面, 水 生 生 物 资 源 能 够 作 出 显 著 的 贡 献 目 标 是 以 可 持 续 的 方 式 管 理 和 利 用 水 生 生 物 资 源, 最 大 限 度 地 从 海 洋 和 内 陆 水 域 获 得 好 处 优 化 渔 业 和 水 产 养 殖 对 粮 食 安 全 的 可 持 续 贡 献 通 过 蓝 色 生 物 技 术 推 动 创 新 促 进 跨 部 门 海 洋 和 海 事 研 究, 充 分 利 用 欧 洲 的 海 洋 和 海 岸 的 潜 力 来 促 进 就 业 和 经 济 增 长 欧 洲 产 业 向 低 碳 高 效 资 源 利 用 和 可 持 续 发 展 的 转 变 是 一 个 重 大 挑 战 将 传 统 工 业 生 产 过 程 和 产 品 转 化 为 环 保 生 物 综 合 生 物 精 制 过 程 和 生 物 产 品 支 持 减 少 依 赖 化 石 能 源 方 法 和 手 段 的 研 究 和 创 新 24 25

15 地 平 线 2020 框 架 内 容 本 领 域 投 资 支 持 对 粮 食 安 全 气 候 保 护 和 可 持 续 发 展 而 进 行 的 研 究 和 创 新, 使 欧 洲 获 得 未 来 相 关 市 场 领 导 地 位, 实 现 欧 盟 统 一 农 业 政 策 和 生 物 经 济 战 略, 实 现 欧 洲 2020 战 略 制 定 的 创 新 联 盟 和 资 源 节 约 型 欧 洲 目 标 3. 安 全 清 洁 和 高 效 能 源 :59.31 亿 欧 元 支 持 现 有 能 源 系 统 过 渡 到 可 靠 可 持 续 发 展 有 竞 争 力 能 源 系 统 进 行 的 研 究 和 创 新 向 有 竞 争 力 能 源 系 统 的 过 渡, 需 要 克 服 许 多 挑 战, 如 日 益 稀 缺 的 资 源 与 日 益 增 长 的 能 源 需 求 和 气 候 变 化 的 挑 战 本 领 域 围 绕 以 下 七 项 具 体 目 标 和 研 究 领 域 : - 减 少 能 源 消 耗 和 碳 排 放 ; - 低 成 本 低 碳 电 力 供 应 ; - 替 代 燃 料 和 移 动 能 源 ; - 单 一 智 能 的 欧 洲 电 网 ; - 新 的 知 识 和 技 术 ; - 决 策 和 公 众 参 与 ; - 市 场 能 源 传 输 和 信 息 通 信 技 术 期 间 将 有 亿 欧 元 的 预 算 分 配 至 非 核 能 源 领 域 的 研 究 其 中 2 亿 欧 元 专 门 用 于 资 助 欧 洲 研 究 所 的 创 新 科 技 活 动 计 划 资 助 的 三 类 领 域 如 表 13 所 示 表 13. 安 全 清 洁 和 高 效 能 源 资 助 的 3 类 领 域 及 其 内 容 资 助 计 划 内 容 能 源 效 率 是 欧 洲 长 短 期 政 策 中 的 优 先 选 择 领 域 欧 盟 的 目 标 是 到 2020 年 和 2030 年 逐 步 降 低 一 次 性 能 源 消 耗 该 领 能 源 效 率 域 内 的 研 究 和 示 范 活 动 集 中 在 建 筑 工 业 采 暖 和 制 冷 行 业 中 小 企 业 与 电 信 部 门 在 能 源 相 关 产 品 和 服 务 信 息 以 及 通 信 技 术 方 面 的 整 合 与 合 作 开 发 并 向 市 场 推 出 价 格 实 惠 性 价 比 高 资 源 节 约 型 的 技 优 先 领 域 低 碳 技 术 术 解 决 方 案 该 领 域 的 研 究 包 括 : 光 伏 能 聚 光 太 阳 能 风 能 海 洋 能 水 能 地 热 能 可 再 生 制 热 和 制 冷 技 术 储 能 技 术 生 物 燃 料 和 其 他 替 代 燃 料 碳 捕 获 和 碳 封 存 技 术 智 能 城 市 和 社 区 城 市 可 持 续 发 展 是 一 个 重 大 的 挑 战, 特 别 是 在 能 源 交 通 和 信 息 通 信 技 术 等 方 面, 城 市 发 展 需 要 新 型 高 效 用 户 界 面 友 好 的 技 术 和 服 务, 特 别 关 注 具 有 商 业 规 模 和 市 场 潜 力 的 智 能 城 市 技 术 解 决 方 案 2008 年 以 来, 战 略 能 源 技 术 计 划 (SET) 是 构 成 欧 盟 能 源 领 域 研 究 和 创 新 政 策 的 核 心 部 分, 但 其 无 法 支 撑 实 现 地 政 策 驱 动 平 线 2020 计 划 制 定 的 能 源 目 标 2013 年 5 月, 该 委 员 会 修 订 了 SET, 并 提 出 了 SET 计 划 新 的 综 合 路 线 图, 从 欧 盟 层 面 确 认 安 全 清 洁 高 效 能 源 为 优 先 发 展 领 域 在 基 本 工 作 流 程 上, 欧 盟 第 七 框 架 计 划 (FP7) 和 地 平 线 2020 计 划 之 间 发 生 了 相 当 大 的 变 化 首 先, 地 地 平 线 2020 第 一 个 工 作 流 程 平 线 2020 计 划 每 年 招 标 2 次, 方 便 申 请 者 准 备 其 次, 在 竞 争 的 前 提 下, 容 许 研 究 人 员 跨 领 域 跨 部 门 且 更 加 自 由 地 提 出 创 新 的 技 术 解 决 方 案 最 后, 在 此 工 作 方 案 里, 为 了 更 好 地 指 定 活 动 范 围 应 采 用 技 术 准 备 水 平 (TRL) 26 27

16 地 平 线 2020 框 架 内 容 4. 智 能 绿 色 和 综 合 交 通 :63.39 亿 欧 元 旨 在 增 强 欧 洲 交 通 行 业 的 竞 争 力, 实 现 资 源 节 约 型 气 候 与 环 境 友 好 对 所 有 公 民 经 济 和 社 会 安 全 和 无 缝 衔 接 的 欧 洲 交 通 系 统 期 间, 交 通 领 域 投 入 预 算 为 亿 欧 元, 支 持 四 个 关 键 目 标, 如 表 14 所 示 表 14. 智 能 绿 色 和 综 合 交 通 领 域 的 四 个 关 键 目 标 关 键 目 标 内 容 制 造 更 清 洁 更 安 静 的 飞 机 车 辆 和 船 只 ; 开 发 智 能 设 开 发 资 源 节 约 备 基 础 设 施 和 服 务, 改 善 城 市 地 区 的 交 通 和 出 行 条 型 交 通 工 具 件, 减 少 交 通 系 统 对 气 候 和 环 境 的 影 响 通 过 以 下 手 段 达 到 此 项 目 标 (1) 大 幅 减 少 交 通 拥 堵 ; 改 善 机 动 性 减 少 拥 堵 (2) 大 幅 改 善 人 与 货 物 的 流 动 性 ; 提 高 安 全 性 (3) 发 展 货 运 和 物 流 的 新 概 念, 降 低 事 故 率 降 低 人 员 伤 亡 率, 提 高 安 全 性 支 持 欧 洲 交 通 行 业 加 强 欧 洲 交 通 制 造 业 和 相 关 服 务 的 竞 争 力, 巩 固 欧 盟 某 取 得 全 球 领 导 地 位 些 领 域 的 主 导 地 位 ( 如 航 空 ) 开 展 社 会 经 济 行 为 研 究 支 持 必 要 的 政 策 制 定 与 调 整, 促 进 创 新 活 动, 应 对 社 会 与 前 瞻 性 决 策 活 动 需 求 给 交 通 带 来 的 挑 战 本 领 域 仅 适 合 以 下 三 个 方 面 的 项 目 申 请 : (1) 增 长 性 交 通 ; (2) 绿 色 车 辆 ; (3) 开 启 与 交 通 相 关 创 新 小 企 业 的 快 车 道 ( 此 处 快 车 道 指, 申 请 快 速 手 续 便 捷 减 少 政 策 及 资 金 上 的 障 碍 等, 即 为 其 开 绿 灯 之 意 ) 上 述 范 围 以 外 的 项 目, 可 申 请 其 他 交 通 计 划 包 的 资 助 5. 气 候 行 动 环 境 资 源 效 率 和 原 材 料 :30.81 亿 欧 元 这 个 领 域 创 新 活 动 的 目 标 是 将 全 球 变 暖 控 制 在 平 均 低 于 2, 避 免 超 出 生 态 系 统 和 社 会 适 应 气 候 变 化 和 环 境 变 化 的 承 受 范 围, 确 保 环 境 的 完 整 性 恢 复 能 力 和 可 持 续 性 这 个 领 域 将 资 助 以 下 特 定 目 标 的 研 究 和 创 新 : - 实 现 经 济 和 社 会 对 资 源 水 资 源 的 高 效 利 用 和 弹 性 应 对 气 候 的 变 化 ; - 自 然 资 源 和 生 态 系 统 保 护 和 可 持 续 管 理 ; - 原 材 料 的 可 持 续 供 给 和 使 用, 在 可 持 续 供 给 的 范 围 内, 满 足 全 球 人 口 对 地 球 自 然 资 源 和 生 态 系 统 日 益 增 长 的 需 求 资 源 貌 似 丰 富 且 廉 价 的 时 代 即 将 结 束 增 强 经 济 应 对 气 候 变 化 适 应 能 力 和 应 对 资 源 匮 乏 的 调 节 能 力, 同 时 依 赖 于 高 水 平 的 生 态 创 新 和 高 水 平 的 社 会 经 济 组 织 生 态 创 新 的 全 球 市 场 将 达 到 每 年 约 1 万 亿 欧 元, 预 计 到 2030 年 将 增 加 两 倍, 生 态 创 新 为 增 强 欧 洲 经 济 竞 争 力 和 增 加 就 业 机 会 的 提 供 重 大 机 遇 考 虑 到 当 前 全 球 气 候 和 环 境 变 化 的 规 模 和 复 杂 程 度, 考 虑 到 原 材 料 供 应 链 的 国 际 化 趋 势, 本 领 域 的 研 发 活 动 必 须 在 欧 盟 及 更 高 层 面 上 进 行 为 减 少 使 用 资 源, 降 低 资 源 使 用 对 环 境 产 生 的 影 响, 提 高 竞 争 力, 就 需 从 以 社 会 和 技 术 决 定 的 经 济 模 式 转 变 到 以 自 然 和 人 类 福 祉 协 调 可 持 续 发 展 决 定 的 经 济 模 式 本 领 域 包 括 以 下 范 围 的 研 究 和 创 新 活 动 : - 治 理 和 适 应 气 候 变 化 ; - 保 护 环 境, 可 持 续 管 理 自 然 资 源 水 资 源 生 物 多 样 性 和 生 态 系 统 ; - 非 能 源 和 非 农 业 原 料 的 可 持 续 供 给 ; 28 29

17 地 平 线 2020 框 架 内 容 - 生 态 创 新 导 向 的 绿 色 经 济 和 社 会 转 型 ; - 全 面 和 持 续 的 全 球 环 境 观 测 和 信 息 系 统 ; - 文 化 遗 产 6. 变 化 世 界 中 的 欧 洲 包 容 性 创 新 型 和 思 考 型 社 会 : 亿 欧 元 在 减 少 不 平 等 和 社 会 排 斥 方 面, 欧 洲 面 临 着 巨 大 的 挑 战 欧 洲 有 8000 万 贫 困 人 口,1400 万 年 轻 人 得 不 到 教 育 就 业 或 培 训 目 前 一 般 人 群 的 失 业 率 有 12%, 而 青 年 人 群 的 失 业 率 达 到 了 20% 面 对 瞬 息 万 变 的 世 界, 欧 盟 缺 乏 重 新 认 识 世 界 的 研 究 与 创 新 欧 盟 希 望 采 用 包 括 社 会 科 学 和 人 文 科 学 在 内 的 多 学 科 结 合 的 方 法, 来 实 现 这 一 目 标 欧 盟 和 欧 盟 成 员 国 制 定 政 策 时, 必 须 承 认 欧 洲 社 会 经 济 和 文 化 的 多 样 性, 借 鉴 现 代 社 会 学 领 域 的 新 知 识 开 展 这 方 面 研 究 和 创 新 活 动 的 目 的 在 于 探 索 与 创 新 联 盟 欧 洲 研 究 区 发 展 相 关 政 策 的 实 证 基 础, 促 进 与 第 三 国 协 调 有 效 的 合 作, 最 终 消 除 社 会 排 斥 歧 视 和 各 种 形 式 的 不 平 等, 解 决 关 于 历 史 记 忆 身 份 宽 容 和 文 化 背 景 等 方 面 的 问 题, 年 的 研 究 活 动 侧 重 于 : - 思 维 战 略 和 管 理 结 构 的 研 究 克 服 欧 洲 的 危 机 ( 弹 性 经 济 和 货 币 联 盟 欧 盟 增 长 议 程 欧 盟 的 社 会 政 策 欧 洲 未 来 的 一 体 化 等 ); - 欧 洲 的 青 年 一 代 ( 工 作 不 稳 定 青 年 交 换 成 人 教 育 青 少 年 参 与 社 会 和 政 治 等 ); - 社 会 反 省 : 欧 洲 文 化 遗 产 的 传 播 历 史 的 作 用 欧 盟 文 化 资 产 的 3D 建 模 ; - 欧 洲 的 全 球 角 色 : 聚 焦 于 与 第 三 国 的 研 究 与 创 新 合 作, 包 括 地 中 海 新 的 地 缘 政 治 秩 序 欧 盟 东 部 的 伙 伴 关 系 中 国 城 市 化 的 可 持 续 性 发 展 - 创 新 形 式 : 在 公 共 部 门 / 板 块 政 府 的 信 息 通 信 技 术 (ICT) 商 业 模 式 的 创 新 社 会 的 创 新 社 区 ICT 的 学 习 和 包 容 总 之, 地 平 线 2020 计 划 有 关 社 会 发 展 方 面 的 研 究 目 的 是 为 发 展 包 容 性 创 新 型 和 思 考 型 欧 洲 社 会 提 供 解 决 方 案 和 支 持, 推 动 欧 洲 深 入 了 解 前 所 未 的 社 会 变 革 和 全 球 日 趋 相 互 依 存 的 关 系 7. 安 全 社 会 - 保 障 欧 洲 及 其 公 民 的 自 由 与 安 全 :16.95 亿 欧 元 这 个 板 块 的 研 究 和 创 新 活 动 涉 及 保 护 公 民 社 会 经 济 基 础 设 施 和 基 础 服 务 经 济 繁 荣 政 治 稳 定 和 社 会 福 利 研 究 安 全 社 会 的 主 要 目 标 是 : - 提 高 人 类 社 会 抵 御 自 然 和 人 为 灾 害 的 能 力, 开 发 新 型 危 机 管 理 工 具 和 通 信 互 动 式 操 作, 提 供 保 护 关 键 基 础 设 施 的 新 型 解 决 方 案 ; - 打 击 犯 罪 和 恐 怖 主 义, 使 用 全 新 法 律 工 具 防 止 爆 炸 等 活 动 ; - 改 善 边 境 安 全, 提 高 海 上 边 界 保 护, 实 现 岛 链 安 全, 支 持 欧 盟 的 对 外 安 全 政 策, 包 括 预 防 冲 突 与 和 平 建 设 ; - 加 强 网 络 安 全, 包 括 安 全 的 信 息 共 享 和 新 型 的 保 护 模 式 灾 害 防 护 是 社 会 运 转 的 核 心 要 素 之 一, 但 目 前 缺 乏 对 灾 害 的 重 视, 缺 乏 对 应 变 能 力 和 安 全 问 题 的 研 究 打 击 犯 罪 和 恐 怖 主 义 需 要 新 的 技 术 和 能 力, 包 括 打 击 能 力 和 预 防 能 力, 如 预 防 犯 罪 ( 包 括 网 络 犯 罪 ) 非 法 贩 运 和 恐 怖 主 义 ( 包 括 网 络 恐 怖 主 义 ), 以 及 了 解 和 应 对 恐 怖 分 子 的 想 法 和 信 仰, 从 而 避 免 航 空 相 威 胁 欧 洲 边 界 保 护 要 求 开 展 系 统 设 备 工 具 流 程 和 快 速 鉴 定 方 法 30 31

18 地 平 线 2020 框 架 内 容 等 方 面 的 研 究, 包 括 在 欧 盟 关 税 政 策 下 保 证 供 应 链 的 安 全 开 展 解 救 方 案 的 研 究, 支 持 欧 盟 外 部 安 全 策 略 民 用 目 的 任 务 包 括 民 事 保 护 人 道 主 义 救 援 边 境 管 理 维 和 及 冲 突 后 的 稳 定 维 护 ( 包 括 预 防 冲 突 和 平 与 调 解 ) 数 字 安 全 方 面 的 研 究 将 聚 焦 于 提 高 现 有 应 用 服 务 和 基 础 设 施 的 安 全 性, 通 过 整 合 国 家 最 先 进 的 安 全 解 决 方 案 或 进 程, 支 持 在 欧 洲 建 立 市 场 导 向 和 市 场 激 励 机 制 该 类 研 究 活 动 的 驱 动 力 应 是 最 终 用 户, 包 括 执 法 机 构 首 先 反 应 方 关 键 基 础 设 施 运 营 商 ICT 提 供 商 ICT 生 产 商 市 场 经 营 者 和 公 民 这 方 面 的 研 究 应 综 合 考 虑 所 有 相 关 者 的 安 全 利 益 : 工 业 研 究 机 构 大 学 公 共 部 门 非 政 府 组 织 安 全 领 域 内 的 公 私 营 机 构, 最 终 用 户 的 参 与 非 常 重 要 开 展 安 全 社 会 方 面 的 研 究 将 有 助 于 落 实 欧 洲 2020 战 略 的 政 策 目 标 落 实 安 全 产 业 政 策 内 部 安 全 策 略 和 网 络 安 全 战 略 ( 七 ) 人 才 广 泛 化, 参 与 扩 大 化 :8.16 亿 欧 元 优 先 考 虑 研 究 与 创 新 领 域 的 投 入, 使 用 更 加 精 简 和 统 一 的 方 式 进 行 运 作, 聚 合 优 化 每 个 成 员 国 的 优 势 尽 管 欧 盟 努 力 在 国 家 层 面 和 欧 洲 层 面 进 行 研 究 和 创 新 的 统 筹 部 署, 但 仍 存 在 着 显 著 的 差 距 这 些 差 距 伴 随 着 持 续 严 重 的 金 融 危 机 进 一 步 加 剧, 并 对 今 后 公 共 研 究 和 创 新 的 预 算 产 生 不 利 影 响 明 显 的 证 据 指 出, 增 加 研 究 和 创 新 投 资 比 例, 与 经 济 增 长 和 竞 争 力 有 着 极 强 的 关 系 为 应 付 这 些 挑 战, 地 平 线 2020 计 划 将 引 入 具 体 措 施, 衡 量 人 才 的 广 泛 程 度 和 参 与 程 度 规 划 期 内, 这 些 措 施 将 针 对 在 研 究 和 创 新 方 面 表 现 不 佳 的 成 员 国, 并 在 成 员 国 中 实 施 新 的 人 才 凝 聚 政 策 - 人 才 重 组 ( 研 究 机 构 其 他 机 构 机 关 或 区 域 一 起, 建 立 或 升 级 现 有 的 人 才 中 心 ): 根 据 对 经 济 增 长 的 真 实 展 望, 转 变 合 作 和 发 展 的 方 式 ( 包 括 建 立 新 的 科 学 网 络 链 接 本 地 研 发 集 群 和 开 放 新 兴 市 场 渠 道 等 ), 为 参 与 方 提 供 机 会 挖 掘 参 与 国 的 创 新 潜 力, 提 供 新 的 国 家 间 和 区 域 间 合 作 研 究 的 可 能 性 - 联 动 : 通 过 欧 洲 两 个 以 上 国 际 领 先 同 行 的 链 接, 加 强 研 究 机 构 研 究 领 域 的 界 定 - ERA 计 划 : 为 大 学 和 研 究 机 构 提 供 支 持, 吸 引 和 保 持 高 素 质 的 人 才 资 源 ; 实 施 必 要 的 结 构 调 整, 实 现 人 才 队 伍 的 可 持 续 发 展 - 策 略 : 支 持 有 关 国 家 / 地 区 层 面 合 作 研 究 和 创 新 政 策 的 设 计 执 行 和 评 估 项 目 在 自 愿 的 基 础 之 上, 为 国 家 和 地 区 级 别 的 公 共 机 构 提 供 专 家 意 见, 提 供 量 身 定 制 的 建 议 等 - 支 持 优 秀 研 究 人 员 和 创 新 人 员 连 接 国 际 网 络, 包 括 成 本 等 方 面 的 支 持 解 决 他 们 对 欧 洲 和 国 际 网 络 缺 乏 足 够 参 与 的 问 题 提 高 国 家 联 络 点 管 理 和 运 作 跨 国 网 络 的 能 力, 确 保 联 络 点 和 地 平 线 2020 执 行 机 构 之 间 的 信 息 传 递, 向 研 究 人 员 提 供 资 金 和 技 术 的 支 持 服 务 ( 八 ) 科 学 与 社 会, 科 学 为 社 会 :4.62 亿 欧 元 这 项 计 划 的 目 的 是 建 立 科 学 和 社 会 之 间 的 有 效 合 作, 招 募 和 培 养 32 33

19 地 平 线 2020 框 架 内 容 具 有 社 会 意 识 和 责 任 感 的 科 研 人 才 科 学 与 社 会, 科 学 为 社 会 计 划 协 助 地 平 线 2020 培 养 欧 洲 融 合 科 学 与 社 会 方 面 的 能 力, 增 强 科 学 对 青 年 的 吸 引 力, 增 加 社 会 对 创 新 的 渴 望 协 调 科 学 与 社 会 两 方 的 研 究 创 新 进 程 和 成 果, 使 其 符 合 欧 洲 社 会 的 价 值 观 需 求 和 期 望 在 研 发 和 创 新 的 整 个 过 程 中, 本 计 划 将 把 社 会 各 方 的 人 员 ( 研 究 人 员 公 民, 决 策 者 商 界 第 三 方 组 织 等 ) 结 合 在 一 起, 协 调 各 方 使 其 符 合 欧 洲 社 会 的 价 值 观 需 求 和 期 望 用 这 种 方 法 进 行 的 研 究 和 创 新, 被 称 为 责 任 研 究 和 创 新 (RRI) RRI 是 一 种 研 究 包 容 性 的 方 法, 它 在 整 个 研 发 和 创 新 过 程 中 保 证 社 会 行 动 者 之 间 的 工 作 协 同 一 般 来 说,RRI 意 味 着 预 测 和 评 估 研 究 和 创 新 对 社 会 产 生 的 影 响 和 预 期 在 实 践 中,RRI 包 括 以 下 设 计 和 实 施 研 究 与 创 新 的 政 策 : - 研 究 和 创 新 活 动 更 广 泛 地 参 与 社 会 ; - 增 加 科 学 成 果 的 访 问 渠 道 ; - 在 研 究 过 程 和 研 究 内 容 上, 确 保 性 别 平 等 ; - 必 须 考 虑 道 德 层 面 ; - 促 进 主 流 和 非 主 流 科 学 教 育 ( 九 ) 欧 洲 创 新 与 技 术 研 究 院 (EIT):27.11 亿 欧 元 EIT 为 欧 盟 的 创 新 前 景 带 来 实 质 和 持 久 的 变 化, 将 教 育 研 究 公 共 管 理 和 业 务 工 作 等 因 素 结 合 在 一 起, 创 造 新 的 环 境, 孕 育 颠 覆 性 的 创 新 EIT 是 欧 盟 经 济 和 竞 争 力 可 持 续 增 长 的 关 键 驱 动 因 素 它 运 行 的 基 本 原 则 是 加 强 欧 盟 及 其 成 员 国 的 创 新 能 力, 解 决 欧 洲 社 会 面 临 的 巨 大 挑 战 2014 年 至 2020 年,EIT 将 获 得 投 入 的 预 算 为 亿 欧 元 建 立 EIT 来 整 合 欧 洲 的 创 新 能 力, 首 次 在 欧 盟 层 面 上 通 过 教 育 和 创 业 领 域 的 研 究 和 创 新 活 动, 实 现 增 强 创 新 能 力 的 目 的 EIT 的 主 要 业 务 部 门 是 : 知 识 和 创 新 社 区 (KICs) KICs 为 创 新 人 员 提 供 机 会, 开 发 和 测 试 高 度 协 作 社 区 的 新 模 式, 进 而 影 响 整 个 欧 洲 EIT 现 有 的 知 识 和 创 新 社 区 (KICs) 已 经 培 训 了 1000 多 名 学 生, 创 建 了 100 多 家 企 业, 这 些 企 业 已 经 推 出 超 过 400 种 的 产 品 和 服 务 表 15 列 出 了 EIT 已 经 推 出 和 计 划 推 出 的 KICs 表 15. EIT 推 出 的 KICs 年 份 推 出 的 KICs (1) 气 候 变 化 ( 气 候 KIC) 2010 年 (2) 可 持 续 能 源 (KIC Inno- 能 源 ) (3) 信 息 通 信 技 术 创 新 (EIT ICT 实 验 室 ) (4) 健 康 生 活 和 积 极 老 龄 化 创 新 2014 年 (5) 原 材 料 - 可 持 续 的 勘 探 开 采 加 工 和 回 收 (6) 具 有 附 加 值 的 制 造 ; 2016 年 (7) 未 来 食 物 (Food4Future) 2018 年 (8) 城 市 交 通 ( 十 ) 欧 洲 原 子 能 共 同 体 (Euratom):16.03 亿 欧 元 欧 洲 原 子 能 共 同 体 是 关 于 核 研 究 和 培 训 的 研 究 计 划, 预 算 为 五 年 一 轮, 不 同 于 欧 盟 多 年 度 财 政 框 架 规 定 的 七 年 一 轮 2014 至 2018 年 欧 洲 原 子 能 共 同 体 计 划 预 算 为 亿 欧 元,2019 至 2020 年 预 计 为 7.7 亿 欧 元 欧 洲 原 子 能 共 同 体 核 研 究 和 培 训 活 动 的 重 点 是 : 提 高 核 安 全 和 辐 射 防 护 水 平, 保 证 核 动 力 能 源 系 统 长 期 无 碳 安 全 高 效 的 运 行 34 35

20 欧 洲 原 子 能 共 同 体 行 动 计 划 的 重 点 放 在 表 16 所 示 的 两 个 领 域 : 表 16. 欧 洲 原 子 能 共 同 体 的 两 个 领 域 及 定 向 拨 款 资 助 领 域 内 容 预 算 金 额 计 划 强 调 应 大 力 发 展 核 技 术 和 能 力 保 持 欧 洲 核 裂 变 研 究 计 划 核 聚 变 研 究 计 划 在 核 安 全 和 废 物 管 理 方 面 的 全 球 领 导 地 位, 达 3.16 亿 欧 元 到 辐 射 防 护 的 最 高 水 平 开 展 医 用 辐 射 方 面 的 研 究 招 标 内 容 将 有 重 大 改 变, 从 支 持 纯 学 术 研 究 转 向 支 持 设 计 建 设 和 运 营 未 来 设 施 ( 如 ITER) 7.28 亿 欧 元 的 应 用 科 学 研 究 预 计 在 本 世 纪 中 叶, 磁 约 束 核 聚 变 反 应 将 应 用 于 电 力 生 产 联 合 研 究 中 心 核 能 研 究 定 向 拨 款 5.60 亿 欧 元 为 了 实 现 这 些 目 标, 核 研 究 活 动 将 获 得 更 为 简 便 的 立 法 支 持, 促 进 欧 盟 成 员 国 所 有 企 业 大 学 科 研 院 获 得 资 助 欧 洲 原 子 能 共 同 体 研 究 和 培 训 计 划 将 运 行 五 年 ( 年 ) 欧 洲 原 子 能 共 同 体 研 究 和 培 训 计 划 的 具 体 目 标 如 下 : - 核 系 统 安 全 ; - 开 发 更 安 全 更 长 期 的 最 终 放 射 性 废 物 管 理 方 案 ; - 维 持 欧 盟 核 专 业 知 识 和 核 优 势 ; - 开 发 辐 射 防 护 与 医 用 辐 射 应 用, 包 括 放 射 性 同 位 素 的 安 全 性, 及 其 安 全 供 应 和 使 用 ; - 利 用 现 有 的 和 未 来 的 聚 变 设 备, 进 行 核 聚 变 作 为 能 源 可 行 性 的 示 范 研 究 ; - 开 展 材 料 技 术 和 概 念 设 计, 奠 定 未 来 核 聚 变 电 厂 的 基 础 ; - 促 进 创 新 和 产 业 竞 争 力 ; - 保 证 欧 洲 相 关 基 础 研 究 设 施 的 可 用 性 和 使 用 36 37

21 申 请 与 审 批 流 程 三 申 请 与 审 批 流 程 ( 一 ) 申 请 流 程 对 于 初 次 申 请 者 来 说, 最 好 阅 读 一 下 地 平 线 2020 的 在 线 手 册 以 下 简 要 地 介 绍 一 下 申 请 流 程 和 步 骤 ( h t t p : / / e c. e u r o p a. e u / research/participants/docs/h2020-funding-guide/index_en.htm) 1. 找 到 适 合 自 己 的 招 标 (Call) 欧 盟 将 定 期 在 其 网 站 上 更 新 招 标 信 息, 申 请 者 可 以 使 用 关 键 词 或 者 研 究 领 域 等 功 能 进 行 快 速 查 找 opportunities/h2020/search/search_topics.html 2. 找 到 合 适 的 合 作 伙 伴 或 者 自 行 申 请 单 个 申 请 人 / 团 队 可 以 直 接 提 交 项 目 申 请 书, 此 类 资 助 主 要 是 欧 洲 研 究 理 事 会 (ERC) 计 划 和 玛 丽 居 里 计 划 (MSCA) 但 绝 大 部 分 的 合 作 项 目 都 需 要 至 少 3 个 来 自 不 同 的 欧 盟 成 员 国 或 者 协 约 国 的 单 位 ( 即 至 少 有 3 个 不 同 国 别 的 单 位 ) 申 请 者 可 以 通 过 以 下 网 站 查 找 合 作 伙 伴 : - 这 是 目 前 最 大 的 数 据 库 - 这 是 ICT 领 域 的 数 据 库, 但 是 不 仅 限 于 ICT 这 是 医 疗 卫 生 专 业 领 域 的 数 据 库 - 这 是 药 物 专 业 领 域 的 数 据 库 - 这 是 企 业 的 数 据 库, 主 要 包 括 进 一 步 发 展 现 有 技 术 的 研 发 资 助 处 于 开 发 阶 段 的 产 品 的 研 发 需 求 已 获 得 资 助 的 项 目 的 研 发 伙 伴 需 求 3. 在 申 请 者 入 口 创 建 个 人 帐 号 没 有 账 号 的 申 请 者 必 须 在 线 创 建 个 人 帐 号, 已 有 个 人 帐 号 的 申 请 者 可 直 接 登 录 在 线 填 写 并 提 交 表 格 ( 创 建 帐 号 : register.cgi) 4. 注 册 单 位 欧 盟 委 员 会 的 网 站 上 已 经 公 开 所 有 正 参 与 到 欧 盟 项 目 的 单 位 信 息 申 请 者 需 要 提 供 单 位 的 9 位 数 的 代 码 (PIC), 若 申 请 人 在 欧 盟 网 站 上 无 法 查 到 本 单 位 代 码, 则 需 注 册 该 单 位 信 息 注 册 单 位 信 息 或 查 找 单 位 信 息, 均 可 在 下 列 网 页 上 进 行 ( organisations/register.html) 5. 提 交 项 目 申 请 书 申 请 人 需 要 进 入 到 特 定 主 体 的 招 标 网 页 内, 登 录 个 人 帐 号, 填 写 38 39

22 表 格 并 提 交 项 目 申 请 书 ( 二 ) 审 批 流 程 当 申 请 人 提 交 了 项 目 申 请 书 之 后, 委 员 会 将 : - 检 查 申 请 书 是 否 合 格 ( 完 整 并 按 要 求 叠 放 ), 并 审 查 申 请 人 的 资 格 - 让 独 立 专 家 进 行 评 估 在 该 评 估 过 程 中, 专 家 基 于 评 估 标 准, 对 卓 越 性 冲 击 性 质 量 以 及 实 现 效 率 进 行 逐 项 打 分 评 委 会 将 最 后 进 行 检 查, 以 确 保 同 样 的 评 估 标 准 适 用 于 同 一 个 招 标 下 的 所 有 项 目 申 请 书 最 后, 得 分 最 高 的 项 目 申 请 书 将 获 得 资 助 ( 三 ) 资 助 授 权 当 项 目 申 请 书 通 过 了 评 估 阶 段 ( 持 续 5 个 月 ), 委 员 会 将 评 审 结 果 通 知 到 申 请 人 欧 洲 委 员 会 将 拟 定 给 每 个 参 与 者 的 赠 款 协 议 该 赠 款 协 议 对 各 项 研 究 和 创 新 活 动 的 细 节 进 行 确 认, 如 项 目 的 进 行 时 间 持 续 时 间 预 算 价 格 和 成 本 欧 盟 委 员 会 的 贡 献 所 有 的 权 利 和 义 务 以 及 其 他 内 容 签 署 赠 款 协 议 的 期 限 一 般 为 3 个 月 40 41

23 地 平 线 2020 的 参 与 规 则 四 地 平 线 2020 的 参 与 规 则 [8] ( 一 ) 欧 盟 整 体 规 则 1. 创 新 链 全 程 无 缝 衔 接 新 机 制 将 应 用 于 整 个 创 新 链, 从 前 沿 研 究 的 技 术 开 发 到 贴 近 市 场 的 应 用 开 发 例 如, 新 的 资 助 计 划 可 对 个 体 进 行 奖 励 津 贴 ; 为 促 进 创 新 型 中 小 企 业 参 与, 降 低 了 参 与 条 件 和 知 识 产 权 的 要 求 ; 欧 盟 贷 款 和 以 股 权 为 基 础 的 金 融 工 具 将 为 创 新 型 企 业 量 身 定 制 各 种 金 融 支 持, 并 与 地 平 线 2020 的 经 费 相 结 合 使 用 2. 规 则 一 致 性 欧 盟 委 员 会 建 立 起 一 套 共 同 的 规 则 框 架, 作 为 一 般 性 原 则, 适 用 于 所 有 地 平 线 2020 的 资 助 机 构 新 的 金 融 监 管 制 度 从 2013 年 1 月 份 开 始 强 制 生 效 新 的 金 融 规 则 和 制 度 如 有 任 何 变 动, 以 欧 盟 地 平 线 2020 的 官 方 网 站 为 准 3. 规 则 简 单 化 地 平 线 2020 在 架 构 规 则 程 序 和 控 制 策 略 上 均 进 行 了 简 化, 以 吸 引 顶 尖 研 究 人 员 和 创 新 型 企 业 目 标 是 : 减 少 行 政 负 担 和 参 与 者 的 相 关 费 用 ; 加 快 提 案 的 各 个 流 程 ; 降 低 财 务 错 误 率 获 得 欧 盟 的 研 究 和 创 新 经 费 支 持 是 一 个 竞 争 激 烈 的 过 程, 所 有 项 目 建 议 书 由 独 立 的 专 家 小 组 进 行 评 估, 到 欧 盟 委 员 会 进 入 筹 备 拨 款 和 选 定 方 案, 成 功 率 大 约 为 1/5 参 与 者 与 欧 盟 委 员 会 签 订 拨 款 协 议, 并 在 项 目 启 动 时 获 得 部 分 拨 款, 在 中 期 和 终 期 报 告 验 收 后 才 获 得 剩 余 部 分 的 经 费 [9] ( 二 ) 国 际 合 作 规 则 1. 国 际 合 作 的 三 个 主 要 目 标 (1) 强 化 欧 盟 在 研 究 与 创 新 活 动 中 的 优 势 地 位 和 吸 引 力 (2) 应 对 共 同 的 社 会 挑 战 (3) 支 撑 欧 盟 的 外 交 及 发 展 政 策 目 标 ( 如 联 合 国 千 年 发 展 目 标 等 ) 2. 面 向 世 界 的 开 放 方 式 地 平 线 2020 在 进 行 研 究 和 创 新 的 国 际 合 作 中, 以 全 面 开 放 的 国 际 合 作 活 动 为 主 导, 以 有 针 对 性 的 国 际 合 作 活 动 为 辅 助 模 式 (1) 全 面 开 放 的 国 际 合 作 满 足 最 低 参 与 要 求, 即 满 足 3+1 模 式 ( 即 最 少 有 3 个 不 同 欧 盟 国 家 独 立 法 人 机 构 的 参 与 方 ), 第 三 国 的 研 究 人 员 和 机 构 可 以 参 与 到 欧 盟 的 研 究 与 创 新 项 目 中 去 (2) 有 针 对 性 的 国 际 合 作 - 强 制 或 推 荐 第 三 国 参 与 的 一 些 研 究 和 创 新 项 目 - 联 盟 与 第 三 国 之 间 有 双 边 科 技 协 议, 如 联 合 招 标 欧 盟 输 出 到 第 三 国 / 国 际 组 织 42 43

24 地 平 线 2020 的 参 与 规 则 项 目 ERA-Net/Art185 等 项 目 另 外, 地 平 线 2020 也 将 促 进 国 际 合 作 的 战 略 发 展, 包 括 政 策 对 话 和 交 流 活 动 等 3. 资 助 规 则 地 平 线 2020 对 全 世 界 参 与 者 开 放, 但 与 FP7 不 同 的 是, 新 框 架 修 改 了 自 动 获 取 经 费 资 助 的 国 家 列 表, 并 根 据 项 目 性 质 不 同 实 行 不 同 的 政 策 (1) 基 本 资 助 规 则 - 采 取 一 事 一 议 政 策, 实 报 实 销 的 原 则 进 行 资 助 - 研 究 与 创 新 活 动 按 实 际 费 用 的 100% 报 销, 市 场 化 的 创 新 活 动 按 实 际 成 本 的 70% 报 销, 非 营 利 性 的 法 人 实 体 最 高 可 按 实 际 费 用 的 100% 报 销 - 间 接 费 用 不 超 过 直 接 成 本 总 额 的 25% (2) 非 欧 盟 成 员 国 或 协 约 国 的 资 助 规 则 - 欧 盟 周 边 国 家 以 及 欧 洲 自 由 贸 易 联 盟, 一 般 可 获 得 资 助 - 发 展 中 国 家 一 般 可 获 得 资 助 - 工 业 化 国 家 和 新 兴 经 济 体 一 般 不 予 资 助, 只 在 特 殊 情 况 下 可 获 得 资 助 工 业 化 国 家 为 : 美 国 加 拿 大 韩 国 新 加 坡 澳 大 利 亚 台 湾 新 西 兰 澳 门 圣 马 力 诺 摩 纳 哥 安 道 尔 梵 蒂 冈 等 新 兴 经 济 体 为 : 巴 西 俄 罗 斯 印 度 中 国 和 墨 西 哥 (3) 获 得 资 助 资 格 的 例 外 情 况 - 第 三 国 的 参 与 被 认 定 为 对 项 目 的 顺 利 实 施 有 着 至 关 重 要 的 作 用 - 根 据 双 边 科 技 协 议 或 者 其 他 协 议, 且 有 文 字 表 述 的 具 体 规 定 提 供 资 助 这 是 欧 盟 首 次 把 包 括 中 国 在 内 的 新 兴 经 济 体 列 入 非 资 助 名 单 [4] ( 三 ) 中 方 参 与 规 则 中 方 参 与 地 平 线 2020, 能 够 从 欧 盟 伙 伴 获 得 专 业 领 域 的 新 概 念 新 思 路, 获 得 欧 方 研 究 数 据 的 访 问 权 连 接 到 世 界 领 先 的 科 学 网 络 和 研 发 团 队 等 欧 盟 欢 迎 中 方 参 与 地 平 线 2020 的 全 部 项 目 年 项 目, 设 置 了 几 个 专 对 中 国 的 合 作 主 题, 包 括 食 品 农 业 和 生 物 技 术 水 资 源 能 源 信 息 和 通 信 技 术 纳 米 技 术 太 空 和 极 地 研 究 等 1. 中 方 参 与 的 经 费 问 题 在 欧 盟 之 前 FP 系 列 的 框 架 计 划 中, 中 国 一 直 是 欧 盟 最 主 要 的 国 际 合 作 伙 伴 之 一 在 参 与 过 程 中 既 学 到 了 东 西, 也 作 出 了 应 有 贡 献 但 在 地 平 线 2020 框 架 计 划 中, 欧 盟 调 整 了 对 中 国 的 政 策, 要 求 中 方 自 行 解 决 科 研 经 费 欧 盟 认 为, 中 国 当 前 经 济 已 接 近 发 达 国 家 水 平, 尤 其 在 研 究 与 创 新 领 域 的 投 入 相 对 较 多 地 平 线 2020 与 中 国 的 国 际 合 作 战 略 将 侧 重 于 共 同 的 利 益 和 更 加 积 极 平 衡 的 方 法 因 此, 中 方 参 与 人 员 须 要 自 行 解 决 参 与 地 平 线 2020 项 目 的 科 研 经 费 这 意 味 着, 中 方 科 研 人 员 须 在 申 请 项 目 时 向 欧 盟 委 员 会 递 交 中 方 经 费 资 助 证 明 这 一 政 策 的 调 整, 客 观 上 抬 高 了 参 与 的 准 入 门 槛, 直 接 影 响 到 了 中 方 科 研 人 员 及 科 研 机 构 的 参 与 程 度 在 申 请 程 序 方 面, 欧 盟 要 求 中 方 申 请 项 目 时 必 须 提 供 经 费 资 助 证 明 的 做 法, 更 是 为 中 方 申 请 人 设 置 了 难 以 逾 越 的 障 碍 欧 盟 2014 年 第 一 季 度 的 招 标 结 果 显 示, 中 方 参 44 45

25 参 考 资 料 与 地 平 线 2020 项 目 申 请 的 数 量 已 经 急 剧 下 降 在 新 兴 经 济 体 国 家 中, 中 国 的 经 济 发 展 稳 健, 科 研 水 平 较 高, 为 中 国 科 研 人 员 参 与 地 平 线 2020 计 划 创 造 条 件 铺 平 道 路, 利 在 双 方 目 前 资 助 政 策 变 化, 客 观 上 对 中 方 单 位 参 与 形 成 限 制, 也 对 中 欧 科 技 合 作 产 生 了 消 极 影 响 中 方 科 研 单 位 十 分 珍 惜 与 欧 洲 同 行 的 合 作, 欧 方 科 研 机 构 同 样 看 重 与 中 方 的 合 作, 运 用 好 地 平 线 2020 这 个 的 平 台, 扩 大 合 作 的 领 域 与 研 究 的 深 度, 是 双 方 科 技 人 员 和 科 研 机 构 的 共 同 愿 望, 期 待 中 欧 双 方 相 关 主 管 部 门 尽 早 调 整 出 台 有 利 于 合 作 的 新 政 策 和 新 办 法 2. 合 作 模 式 中 国 科 研 人 员 或 团 队 与 地 平 线 2020 的 合 作 规 则 未 变, 将 沿 用 如 下 FP7 框 架 计 划 的 规 则 (1) 3+1 模 式 : 针 对 非 指 定 中 国 参 与 的 项 目, 合 作 方 中 必 须 至 少 有 3 个 研 究 方 来 自 不 同 欧 盟 国 家 中 的 独 立 法 人 机 构 (2) 2+2 模 式 : 针 对 指 定 中 国 参 与 的 项 目, 合 作 方 中 必 须 至 少 有 2 个 研 究 方 来 自 不 同 欧 盟 国 家 中 的 独 立 法 人 机 构, 和 至 少 有 2 个 研 究 方 来 自 中 国 不 同 省 份 中 的 独 立 法 人 机 构 参 考 资 料 [1] 新 华 网, 国 际 频 道, 国 际 扫 描 背 景 资 料 : 里 斯 本 战 略 记 者 王 雪 梅, 责 任 编 辑 : 姚 笛 2005 年 3 月 23 日 ( news.xinhuanet.com/world/ /23/content_ htm) [2] 新 华 网, 新 华 国 际 从 里 斯 本 战 略 到 欧 洲 2020 战 略 新 华 记 者 尚 军 2010 年 3 月 4 日 ( h t t p : / / n e w s. x i n h u a n e t. c o m / w o r l d / / 0 4 / content_ htm) [3] 科 技 部 欧 盟 研 发 框 架 计 划 与 时 俱 进 2012 年 4 月 9 日 ( h t t p : / / w w w. m o s t. g o v. c n / g n w k j d t / / t _93538.htm) [4] Horizon The EU Framework Programme for Research and Innovation. ( ( 四 ) 中 国 信 息 渠 道 官 方 指 定 国 家 联 络 点 : 科 学 技 术 部 中 国 - 欧 盟 科 技 合 作 促 进 办 公 室 地 址 : 北 京 市 三 里 河 路 54 号 邮 编 : 电 话 : 传 真 : 电 子 邮 箱 :xiahh@cstec.org.cn 46 47

26 [5] European Commission. EUROPE A strategy for smart, sustainable and inclusive growth.com(2010) 2020,Brussels, [6] European Commission. Europe 2020 Flagship Initiative: Innovation Union. COM (2010) 546 final, Brussels, [7] European Commission. Horizon 2020: The Framework Programme for Research and Innovation. COM (2011) 808 final. Brussels, November 30, [8] European Commission. Factsheet: Rules under Horizon [9] The free online Encyclopaedia on International Cooperation in Horizon ( 48