湘财荷银 平衡证券投资基金

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1 泰 达 宏 利 行 业 精 选 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 : 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 1

2 重 要 提 示 泰 达 宏 利 行 业 精 选 证 券 投 资 基 金 于 2004 年 4 月 21 日 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 号 文 批 准 募 集, 基 金 合 同 于 2004 年 7 月 9 日 正 式 生 效 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 管 理 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 当 投 资 者 赎 回 时, 所 得 或 会 高 于 或 低 于 投 资 者 先 前 所 支 付 的 金 额 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益, 但 同 时 也 要 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 市 场 风 险 信 用 风 险 流 动 性 风 险 操 作 风 险 管 理 风 险 合 规 性 风 险 本 基 金 的 特 定 风 险 和 其 他 风 险 等 等 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 正 文 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 所 管 理 的 其 它 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 7 月 9 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 6 月 30 日, 财 务 数 据 未 经 审 计 2

3 目 录 一 绪 言... 1 二 释 义... 2 三 基 金 管 理 人... 5 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 与 基 金 合 同 生 效 七 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 和 基 金 间 转 换 八 基 金 的 投 资 九 基 金 的 业 绩 十 基 金 的 财 产 十 一 基 金 资 产 的 估 值 十 二 基 金 的 收 益 和 分 配 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 十 四 基 金 的 会 计 与 审 计 十 五 基 金 的 信 息 披 露 十 六 风 险 揭 示 十 七 基 金 的 终 止 与 清 算 十 八 基 金 合 同 内 容 摘 要 十 九 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 一 其 他 应 披 露 事 项 二 十 二 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 三 备 查 文 件

4 一 绪 言 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 等 有 关 法 律 法 规 以 及 泰 达 宏 利 行 业 精 选 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 本 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 本 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 本 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 本 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 本 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 1

5 二 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 以 下 含 义 : 本 基 金 或 基 金 : 指 泰 达 宏 利 行 业 精 选 证 券 投 资 基 金 本 公 司 : 指 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 本 基 金 合 同 或 基 金 合 同 : 指 泰 达 宏 利 行 业 精 选 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 证 券 法 : 指 2005 年 10 月 27 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 八 次 会 议 通 过, 并 于 2006 年 1 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 作 出 的 修 订 信 托 法 : 指 中 华 人 民 共 和 国 信 托 法 基 金 法 : 指 2012 年 12 月 28 日 经 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 通 过, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 运 作 办 法 : 指 2014 年 7 月 7 日 由 中 国 证 监 会 公 布 并 于 2014 年 8 月 8 日 起 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 包 括 配 套 关 于 实 施 < 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 > 有 关 问 题 的 规 定 ) 及 颁 布 机 关 不 时 做 出 的 修 订 销 售 办 法 : 指 2013 年 2 月 17 日 由 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 28 次 主 席 办 公 会 议 修 订 通 过, 并 于 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 不 时 做 出 的 修 订 信 息 披 露 办 法 : 指 2004 年 6 月 8 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发 布 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 招 募 说 明 书 : 指 泰 达 宏 利 行 业 精 选 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 更 新 招 募 说 明 书 : 指 本 基 金 合 同 生 效 后 对 招 募 说 明 书 定 期 更 新 的 文 件 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 中 国 银 监 会 : 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 元 : 指 人 民 币 元 本 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 本 基 金 合 同 约 束, 根 据 本 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 基 金 发 起 人 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 基 金 发 起 人 : 指 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 人 : 指 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 2

6 基 金 托 管 人 : 指 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 登 记 业 务 : 指 本 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 基 金 交 易 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 注 册 登 记 机 构 : 指 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 本 基 金 的 注 册 登 记 机 构 为 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 代 销 机 构 : 指 符 合 中 国 证 监 会 和 中 国 银 监 会 有 关 规 定 的 条 件 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 委 托 协 议, 代 为 办 理 本 基 金 销 售 服 务 业 务 的 机 构 销 售 机 构 : 指 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 和 代 销 机 构 个 人 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 基 金 投 资 者 : 指 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 据 本 基 金 合 同 招 募 说 明 书 或 更 新 招 募 说 明 书 取 得 基 金 份 额 的 投 资 者 基 金 合 同 生 效 日 : 指 2004 年 7 月 9 日 基 金 终 止 日 : 指 本 基 金 合 同 规 定 的 基 金 终 止 事 由 出 现 后 按 照 本 基 金 合 同 规 定 的 程 序 并 经 中 国 证 监 会 批 准 终 止 基 金 的 日 期 开 放 日 : 指 为 投 资 者 办 理 基 金 申 购 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 存 续 期 : 指 本 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 T 日 : 指 销 售 机 构 受 理 投 资 者 申 购 赎 回 基 金 间 转 换 或 其 他 业 务 的 申 请 日 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 认 购 : 指 在 本 基 金 设 立 募 集 期 内, 投 资 者 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 申 购 : 指 在 本 基 金 合 同 生 效 后 投 资 者 申 请 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 赎 回 : 指 本 基 金 份 额 持 有 人 按 本 基 金 合 同 招 募 说 明 书 或 更 新 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件, 要 求 基 金 管 理 人 购 回 基 金 份 额 的 行 为 基 金 间 转 换 : 指 本 基 金 存 续 期 间, 基 金 管 理 人 根 据 本 基 金 份 额 持 有 人 的 申 请, 将 本 基 金 份 额 转 换 为 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 份 额 或 将 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 份 额 转 换 为 本 基 金 份 额 的 行 为 3

7 巨 额 赎 回 : 指 基 金 单 个 开 放 日, 本 基 金 赎 回 申 请 份 额 总 数 ( 包 括 基 金 间 转 换 导 致 的 本 基 金 减 少 的 份 额 ) 扣 除 申 购 份 额 后 的 总 余 额 超 过 上 一 日 该 基 金 总 份 额 的 10% 时 的 情 形 投 资 指 令 : 指 基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 资 产 进 行 投 资 时, 向 基 金 托 管 人 发 出 的 资 金 划 拨 及 实 物 券 调 拨 等 指 令 基 金 收 益 : 指 本 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 及 其 他 合 法 收 入 基 金 资 产 总 值 : 指 本 基 金 购 买 的 各 类 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 基 金 资 产 净 值 : 指 本 基 金 资 产 总 值 减 去 本 基 金 负 债 后 的 价 值 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 基 金 账 户 : 指 基 金 注 册 登 记 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 泰 达 宏 利 开 放 式 基 金 的 基 金 份 额 及 其 变 更 情 况 的 账 户 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 不 可 抗 力 : 基 金 合 同 当 事 人 无 法 预 见 无 法 克 服 无 法 避 免 且 在 本 基 金 合 同 由 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 签 署 之 日 后 发 生 的, 使 本 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行 本 协 议 的 任 何 事 件, 包 括 但 不 限 于 洪 水 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 战 争 骚 乱 火 灾 政 府 征 用 没 收 法 律 法 规 规 章 的 变 化 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 证 券 交 易 场 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易 等 4

8 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 日 期 :2002 年 6 月 6 日 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 南 楼 三 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 南 楼 三 层 法 定 代 表 人 : 弓 劲 梅 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 联 系 电 话 : 信 息 披 露 联 系 人 : 陈 沛 注 册 资 本 :1.8 亿 元 人 民 币 股 权 结 构 : 北 方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 :51%; 宏 利 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 :49% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 : 弓 劲 梅 女 士, 董 事 长 拥 有 天 津 南 开 大 学 经 济 学 博 士 学 位 曾 担 任 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 研 究 员, 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究 员, 天 津 泰 达 投 资 控 股 有 限 公 司 高 级 项 目 经 理, 天 津 市 泰 达 国 际 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司 融 资 与 风 险 管 理 部 副 部 长 现 任 天 津 市 泰 达 国 际 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司 资 产 管 理 部 部 长 杨 雪 屏 女 士, 董 事 拥 有 天 津 大 学 工 科 学 士 和 中 国 人 民 大 学 新 闻 学 硕 士 学 位 1995 年 至 2003 年 曾 在 天 津 青 年 报 社 经 济 观 察 报 社 滨 海 时 报 社 等 报 社 担 任 记 者 及 编 辑 ;2003 年 至 2012 年 就 职 于 天 津 泰 达 投 资 控 股 有 限 公 司 办 公 室 秘 书 科 ; 自 2012 年 至 今 就 职 于 天 津 市 泰 达 国 际 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司, 曾 担 任 资 产 管 理 部 高 级 项 目 经 理, 现 任 综 合 办 公 室 副 主 任 孙 泉 先 生, 董 事 拥 有 天 津 南 开 大 学 经 济 学 学 士 和 经 济 学 硕 士 学 位 及 美 国 芝 加 哥 罗 斯 福 大 学 工 商 管 理 硕 士 学 位 1988 年 任 职 天 津 开 发 区 信 托 投 资 公 司, 负 责 信 贷 和 外 汇 管 理 工 作 ;1989 年 任 职 天 津 开 发 区 管 理 委 员 会 政 策 研 究 室, 负 责 区 域 发 展 国 企 改 革 对 外 合 作 政 策 的 研 究 和 制 定 工 作 ;1997 年 任 职 天 津 经 济 技 术 开 发 区 总 公 司 企 划 部, 负 责 企 业 发 展 战 略 研 究 和 计 划 经 营 管 理 工 作 ; 2001 年 任 职 天 津 泰 达 投 资 控 股 公 司 资 产 管 理 部, 负 责 泰 达 5

9 控 股 重 组 并 购 资 源 整 合 上 市 筹 备 和 金 融 类 实 业 类 企 业 的 经 营 管 理 工 作 现 任 天 津 泰 达 投 资 控 股 公 司 资 产 管 理 部 经 理, 渤 海 产 业 基 金 投 资 管 理 公 司 恒 安 标 准 人 寿 保 险 公 司 和 天 津 钢 管 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 等 职 何 达 德 先 生, 董 事 现 为 宏 利 行 政 副 总 裁 及 宏 利 人 寿 保 险 ( 国 际 ) 有 限 公 司 首 席 行 政 总 监, 宏 利 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 首 席 行 政 总 监, 负 责 宏 利 于 香 港 的 全 线 业 务, 包 括 个 人 保 险 雇 员 福 利 及 财 富 管 理 等 业 务 同 时 何 先 生 分 别 为 宏 利 人 寿 保 险 ( 国 际 ) 有 限 公 司 及 宏 利 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 之 董 事 何 先 生 毕 业 于 英 国 伦 敦 城 市 大 学, 取 得 精 算 学 荣 誉 理 学 士 学 位, 现 为 澳 大 利 亚 精 算 学 会 及 美 国 精 算 学 会 会 员, 在 寿 险 及 退 休 顾 问 工 作 方 面 拥 有 三 十 年 的 丰 富 经 验, 其 间 担 任 多 个 领 导 层 要 职 任 赛 华 女 士, 董 事 毕 业 于 加 拿 大 滑 铁 卢 大 学 (University of Waterloo), 获 得 数 学 学 士 学 位, 加 拿 大 安 大 略 省 会 计 师 公 会 之 特 许 会 计 师 任 女 士 于 2007 年 加 盟 宏 利 资 产, 曾 任 首 席 行 政 事 务 总 监, 现 担 任 宏 利 资 产 亚 洲 区 零 售 经 销 部 主 管 早 年 任 女 士 曾 任 职 于 亚 洲 和 加 拿 大 的 著 名 国 际 投 资 银 行 会 计 事 务 所 及 省 级 退 休 金 委 员 会, 监 管 托 管 业 务 的 销 售 及 担 任 全 球 基 金 服 务 客 户 关 系 管 理 新 业 务 发 展 及 会 计 等 高 级 职 务 2013 年 6 月 至 2015 年 4 月 担 任 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 杜 汶 高 先 生, 董 事 毕 业 于 美 国 卡 内 基 美 隆 大 学, 持 有 数 学 及 管 理 科 学 理 学 士 学 位, 现 为 宏 利 资 产 管 理 ( 亚 洲 ) 总 裁 兼 亚 洲 区 主 管 及 宏 利 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事, 掌 握 亚 洲 及 日 本 的 投 资 事 务, 专 责 管 理 宏 利 于 区 内 不 断 壮 大 的 资 产, 并 确 保 公 司 的 投 资 业 务 符 合 监 管 规 定 出 任 现 职 前, 杜 先 生 掌 管 宏 利 于 亚 洲 区 ( 香 港 除 外 ) 的 投 资 事 务 2001 年 至 2004 年, 负 责 波 士 顿 领 导 机 构 息 差 产 品 的 开 发 工 作 杜 先 生 于 2001 年 加 入 宏 利, 之 前 任 职 于 一 家 环 球 评 级 机 构, 曾 获 派 驻 纽 约 伦 敦 及 悉 尼 担 任 杠 杆 融 资 及 资 产 担 保 证 券 等 不 同 部 门 的 主 管, 拥 有 二 十 三 年 的 资 本 市 场 经 验 汪 丁 丁 先 生, 独 立 董 事, 毕 业 于 北 京 师 范 学 院 数 学 系, 中 国 科 学 院 数 学 力 学 部 理 学 硕 士 学 位,1990 年 获 夏 威 夷 大 学 经 济 学 博 士 学 位 1984 年 至 1998 年 先 后 担 任 中 国 科 学 院 系 统 科 学 研 究 所 助 理 研 究 员 美 国 东 西 方 中 心 人 口 研 究 所 访 问 学 者 博 士 后 研 究 员 香 港 大 学 经 济 与 金 融 学 院 助 理 教 授 德 国 杜 依 斯 堡 大 学 经 济 系 客 座 教 授 北 京 大 学 中 国 经 济 研 究 中 心 副 教 授 及 美 国 夏 威 夷 大 学 经 济 系 访 问 教 授 目 前 担 任 北 京 大 学 及 浙 江 大 学 教 授, 自 2007 年 至 今, 担 任 东 北 财 经 大 学 社 会 与 行 为 跨 学 科 教 育 中 心 学 术 委 员 会 主 席 兼 主 任 周 小 明 先 生, 独 立 董 事 毕 业 于 浙 江 大 学 法 学 院, 中 国 政 法 大 学 法 学 硕 士 学 位 民 商 6

10 法 法 学 博 士 学 位 1990 年 起 先 后 任 职 于 浙 江 大 学 中 国 人 民 银 行 非 银 行 金 融 机 构 监 管 司 君 泽 君 律 师 事 务 所 安 信 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 曾 担 任 全 国 人 大 常 委 会 财 经 委 员 会 信 托 法 证 券 投 资 基 金 法 起 草 小 组 成 员 安 信 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 总 裁 目 前 担 任 中 国 人 民 大 学 信 托 与 基 金 研 究 所 所 长 君 泽 君 律 师 事 务 所 合 伙 人 清 华 大 学 法 学 院 联 合 法 律 硕 士 导 师 中 国 信 托 业 协 会 培 训 与 资 格 办 公 室 副 主 任 中 国 信 托 业 发 展 报 告 主 编 杜 英 华 女 士, 独 立 董 事, 任 期 始 于 2014 年 6 月 20 日 毕 业 于 南 开 大 学 法 律 系, 获 得 法 学 学 士 和 法 学 硕 士 学 位 1992 年 10 月, 与 其 他 合 伙 人 共 同 发 起 设 立 天 津 津 华 律 师 事 务 所, 现 任 该 律 所 副 主 任, 正 高 级 律 师, 具 有 22 年 法 律 实 务 经 验 同 时 担 任 天 津 第 五 届 律 师 协 会 理 事 天 津 第 六 届 律 师 协 会 监 事 何 自 力 先 生, 独 立 董 事,1982 年 毕 业 于 南 开 大 学, 经 济 学 博 士 1975 年 至 1978 年, 于 宁 夏 国 营 农 场 和 工 厂 务 农 和 做 工 :1982 年 至 1985 年, 于 宁 夏 自 治 区 党 务 从 事 教 学 和 科 研 工 作 ;1988 年 至 今 任 职 于 南 开 大 学, 历 任 经 济 学 系 系 主 任 经 济 学 院 副 院 长, 担 任 教 授 博 士 生 导 师 ; 兼 任 中 国 经 济 发 展 研 究 会 副 会 长 和 秘 书 长 天 津 经 济 学 会 副 会 长 ;2002 年 1 月 至 7 月 在 美 国 加 利 福 尼 亚 大 学 伯 克 利 分 校 作 访 问 学 者 2 监 事 会 成 员 许 宁 先 生, 监 事 长 毕 业 于 南 开 大 学, 经 济 学 硕 士 1991 年 至 2008 年 任 职 于 天 津 市 劳 动 和 社 会 保 障 局 ;2008 年 加 入 天 津 市 泰 达 国 际 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司, 担 任 党 委 委 员 董 事 会 秘 书 综 合 办 公 室 主 任 陈 景 涛 先 生, 监 事 拥 有 澳 大 利 亚 麦 考 瑞 大 学 商 学 学 士 麦 考 瑞 大 学 应 用 金 融 学 硕 士 和 南 澳 大 学 金 融 学 博 士 学 位 1998 年 起 先 后 就 职 于 渣 打 银 行 巴 克 莱 资 本 Baron Asset Management;2005 年 加 入 宏 利 资 产, 曾 担 任 固 定 收 益 高 级 投 资 经 理, 现 担 任 北 亚 投 资 负 责 人 王 泉 先 生, 职 工 监 事 管 理 学 学 士, 经 济 学 硕 士 2002 年 3 月 至 今 在 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作, 历 任 基 金 运 营 部 基 金 会 计 基 金 运 营 部 副 总 经 理 基 金 运 营 部 总 经 理 运 营 副 总 监 兼 基 金 运 营 部 总 经 理 运 营 总 监 邓 艺 颖 女 士, 职 工 监 事 金 融 学 硕 士, 2004 年 5 月 至 2005 年 4 月 就 职 于 中 国 工 商 银 行 广 东 省 分 行 公 司 业 务 部 ;2005 年 4 月 加 盟 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 交 易 部 交 易 员 固 定 收 益 部 研 究 员 研 究 部 副 总 监 投 资 副 总 监 兼 研 究 部 总 监 具 备 10 年 基 金 从 业 经 验,9 年 证 券 投 资 管 理 经 验, 具 有 基 金 从 业 资 格 7

11 3 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 弓 劲 梅 女 士, 董 事 长 简 历 同 上 傅 国 庆 先 生, 副 总 经 理 ( 代 任 总 经 理 ) 毕 业 于 南 开 大 学 和 美 国 罗 斯 福 大 学, 获 文 学 学 士 和 工 商 管 理 硕 士 学 位, 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 EMBA 1993 年 至 2006 年 就 职 于 北 方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司, 从 事 信 托 业 务 管 理 工 作, 期 间 曾 任 办 公 室 主 任 研 发 部 经 理 信 托 业 务 总 部 总 经 理 董 事 会 秘 书, 以 及 公 司 副 总 经 理 2006 年 9 月 起 任 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 2007 年 1 月 起 任 公 司 副 总 经 理 兼 财 务 总 监 2015 年 5 月 15 日 起 代 任 公 司 总 经 理 张 萍 女 士, 督 察 长 毕 业 于 中 国 人 民 大 学 和 中 国 科 学 院, 管 理 学 和 理 学 双 硕 士 先 后 任 职 于 中 信 公 司 毕 马 威 国 际 会 计 师 事 务 所 等 公 司, 从 事 财 务 管 理 和 管 理 咨 询 工 作 2002 年 起 在 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作, 任 监 察 稽 核 部 副 总 监 2005 年 10 月 起 任 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 总 监 2006 年 11 月 起 任 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 刘 建 先 生, 副 总 经 理 先 后 毕 业 于 中 国 政 法 大 学 天 津 财 经 学 院, 获 法 学 学 士 经 济 学 硕 士 学 位 1988 年 至 2011 年 任 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 金 融 机 构 部 副 处 长 ;2001 年 至 2003 年 任 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 资 金 清 算 部 负 责 人 ;2003 年 至 2014 年 任 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 机 构 业 务 部 董 事 总 经 理 2014 年 10 月 加 盟 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司,2015 年 4 月 起 任 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 4 基 金 经 理 陈 丹 琳 女 士, 毕 业 于 中 国 人 民 大 学, 经 济 学 硕 士,CFA CPA; 2007 年 7 月 加 入 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 担 任 研 究 员 研 究 主 管 研 究 部 总 经 理 助 理 等 职 务 ; 2014 年 1 月 6 日 至 今 担 任 泰 达 宏 利 价 值 优 化 型 稳 定 类 行 业 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ; 2015 年 4 月 3 日 至 今 担 任 本 基 金 基 金 经 理 ; 具 备 8 年 证 券 投 资 管 理 经 验,8 年 基 金 从 业 经 验, 具 有 基 金 从 业 资 格 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 刘 青 山 先 生,2004 年 7 月 至 2013 年 2 月 管 理 本 基 金 梁 辉 先 生,2013 年 2 月 至 2015 年 4 月 管 理 本 基 金 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 成 员 包 括 公 司 副 总 经 理 傅 国 庆, 投 资 副 总 监 兼 研 究 部 总 监 邓 艺 颖, 金 融 工 程 部 门 负 责 人 戴 洁, 固 定 收 益 部 门 负 责 人 卓 若 伟, 资 深 基 金 经 理 吴 华 投 资 决 策 委 员 会 根 据 决 策 事 项, 可 分 类 固 定 收 益 类 事 项 权 益 类 事 项 其 它 事 项 : 8

12 (1) 固 定 收 益 类 事 项 由 傅 国 庆 邓 艺 颖 卓 若 伟 表 决 (2) 权 益 类 事 项 由 傅 国 庆 邓 艺 颖 戴 洁 吴 华 表 决 (3) 其 它 事 项 由 全 体 成 员 参 与 表 决 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 本 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 季 度 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 本 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 证 券 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 证 券 法 行 为 的 发 生 ; 2 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 的 发 生 : (1) 基 金 之 间 相 互 投 资 ; (2) 以 基 金 的 名 义 使 用 不 属 于 基 金 名 下 的 资 金 买 卖 证 券 ; (3) 从 事 任 何 形 式 的 证 券 承 销 或 者 从 事 除 证 券 监 管 机 构 允 许 以 外 的 其 他 证 券 自 营 业 务 ; (4) 从 事 资 金 拆 借 业 务 ; 9

13 (5) 动 用 银 行 信 贷 资 金 从 事 基 金 投 资 ; (6) 将 基 金 财 产 用 于 抵 押 担 保 资 金 拆 借 或 者 贷 款 ; (7) 从 事 证 券 信 用 交 易 ; (8) 以 基 金 财 产 进 行 房 地 产 投 资 ; (9) 从 事 可 能 使 基 金 财 产 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (10) 将 基 金 财 产 投 资 于 与 基 金 托 管 人 或 者 基 金 管 理 人 有 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 3 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 证 券 法 规 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 ; 4 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 规 章 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 权 益 ; (4) 在 包 括 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 进 行 虚 假 信 息 披 露 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 除 按 本 公 司 制 度 进 行 基 金 运 作 投 资 外, 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 投 资 ; (9) 协 助 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ; (10) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (11) 贬 损 同 行, 以 提 高 自 己 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (14) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (15) 其 他 法 律 行 政 法 规 禁 止 的 行 为 5 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 规 章 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; 10

14 (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 利 益 ; (3) 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 风 险 管 理 的 理 念 (1) 风 险 管 理 是 业 务 发 展 的 保 障 ; (2) 最 高 管 理 层 负 最 终 责 任 ; (3) 分 工 明 确 相 互 牵 制 的 组 织 结 构 是 前 提 ; (4) 制 度 建 设 是 基 础 ; (5) 制 度 执 行 监 督 是 保 障 ; 2 内 部 控 制 的 原 则 (1) 全 面 性 原 则 : 内 部 控 制 必 须 覆 盖 公 司 的 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程 和 业 务 环 节 ; (2) 独 立 性 原 则 : 设 立 独 立 的 监 察 稽 核 与 风 险 管 理 部, 监 察 稽 核 与 风 险 管 理 部 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性, 负 责 对 公 司 各 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 稽 核 和 检 查 ; (3) 相 互 制 约 原 则 : 各 部 门 在 内 部 组 织 结 构 的 设 计 上 要 形 成 一 种 相 互 制 约 的 机 制, 建 立 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 体 系 ; (4) 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则 : 建 立 完 备 的 风 险 管 理 指 标 体 系, 使 风 险 管 理 更 具 客 观 性 和 操 作 性 3 内 部 控 制 的 体 系 结 构 公 司 的 内 部 控 制 体 系 结 构 是 一 个 分 工 明 确 相 互 牵 制 的 组 织 结 构, 由 最 高 管 理 层 对 内 部 控 制 负 最 终 责 任, 各 个 业 务 部 门 负 责 本 部 门 的 风 险 评 估 和 监 控, 监 察 稽 核 部 负 责 监 察 公 司 的 风 险 管 理 措 施 的 执 行 具 体 而 言, 包 括 如 下 组 成 部 分 : 董 事 会 : 负 责 制 定 公 司 的 内 部 控 制 政 策, 对 内 部 控 制 负 完 全 的 和 最 终 的 责 任 督 察 长 : 独 立 行 使 督 察 权 利 ; 直 接 对 董 事 会 负 责 ; 及 时 向 董 事 会 提 交 有 关 公 司 规 范 运 作 和 风 险 控 制 方 面 的 工 作 报 告 投 资 决 策 委 员 会 : 负 责 指 导 基 金 财 产 的 运 作 制 定 本 基 金 的 资 产 配 置 方 案 和 基 本 的 投 资 策 略 风 险 控 制 委 员 会 : 负 责 对 公 司 营 运 和 基 金 投 资 运 作 的 风 险 进 行 全 面 测 量 和 监 控 11

15 监 察 稽 核 部 和 风 险 管 理 部 : 分 别 负 责 对 公 司 风 险 管 理 政 策 和 措 施 的 执 行 情 况 进 行 监 察, 并 为 每 一 个 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 发 展 提 供 协 助, 使 公 司 在 一 种 风 险 管 理 和 控 制 的 环 境 中 实 现 业 务 目 标 业 务 部 门 : 风 险 管 理 是 每 一 个 业 务 部 门 最 首 要 的 责 任 部 门 经 理 对 本 部 门 的 风 险 负 全 部 责 任, 负 责 履 行 公 司 的 风 险 管 理 程 序, 负 责 本 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 开 发 执 行 和 维 护, 用 于 识 别 监 控 和 降 低 风 险 4 内 部 控 制 的 措 施 (1) 建 立 健 全 内 控 体 系, 完 善 内 控 制 度 : 公 司 建 立 健 全 了 内 控 体 系, 高 管 人 员 对 内 控 有 明 确 的 分 工, 确 保 各 项 业 务 活 动 有 恰 当 的 组 织 和 授 权, 确 保 监 察 稽 核 工 作 是 独 立 的, 并 得 到 高 管 人 员 的 支 持, 同 时 置 备 操 作 手 册, 并 适 时 更 新 (2) 建 立 相 互 独 立 相 互 制 衡 的 内 控 机 制 : 建 立 健 全 了 各 项 制 度, 做 到 公 司 资 产 和 基 金 资 产 独 立 投 资 决 策 独 立, 基 金 交 易 集 中, 形 成 不 同 部 门, 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 机 制, 从 制 度 上 减 少 和 防 范 风 险 (3) 建 立 健 全 岗 位 责 任 制 : 建 立 健 全 了 岗 位 责 任 制, 使 每 个 员 工 都 明 确 自 己 的 任 务 职 责, 并 及 时 将 各 自 工 作 领 域 中 的 风 险 隐 患 上 报, 以 防 范 和 减 少 风 险 (4) 建 立 风 险 分 类 识 别 评 估 报 告 提 示 程 序 : 建 立 了 风 险 控 制 小 组, 使 用 适 合 的 程 序, 确 认 和 评 估 与 公 司 运 作 有 关 的 风 险 ; 公 司 建 立 了 自 下 而 上 的 风 险 报 告 程 序, 对 风 险 隐 患 进 行 层 层 汇 报, 使 各 个 层 次 的 人 员 及 时 掌 握 风 险 状 况, 从 而 以 最 快 速 度 作 出 决 策 (5) 建 立 内 部 监 控 系 统 : 建 立 了 有 效 的 内 部 监 控 系 统, 如 电 脑 预 警 系 统 投 资 监 控 系 统, 能 对 可 能 出 现 的 各 种 风 险 进 行 全 面 和 实 时 的 监 控 (6) 使 用 数 量 化 的 风 险 管 理 手 段 : 采 取 数 量 化 技 术 化 的 风 险 控 制 手 段, 建 立 数 量 化 的 风 险 管 理 模 型, 用 以 提 示 指 数 趋 势 行 业 及 个 股 的 风 险, 以 便 公 司 及 时 采 取 有 效 的 措 施, 对 风 险 进 行 分 散 控 制 和 规 避, 尽 可 能 地 减 少 损 失 (7) 提 供 足 够 的 培 训 : 制 定 了 完 整 的 培 训 计 划, 为 所 有 员 工 提 供 足 够 和 适 当 的 培 训, 使 员 工 明 确 其 职 责 所 在, 控 制 风 险 5 基 金 管 理 人 关 于 内 部 合 规 控 制 声 明 书 (1) 本 公 司 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 准 确 ; (2) 本 公 司 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 发 展 不 断 完 善 内 部 合 规 控 制 12

16 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 银 行 ) 住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 首 次 注 册 登 记 日 期 :1983 年 10 月 31 日 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整 法 定 代 表 人 : 田 国 立 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 号 托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 王 永 民 传 真 :(010) 中 国 银 行 客 服 电 话 :95566 ( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况 中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1998 年, 现 有 员 工 110 余 人, 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 证 券 基 金 信 托 从 业 经 验, 且 具 有 海 外 工 作 学 习 或 培 训 经 历,60% 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务, 中 国 银 行 已 在 境 内 外 分 行 开 展 托 管 业 务 作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 基 金 ( 一 对 多 一 对 一 ) 社 保 基 金 保 险 资 金 QFII RQFII QDII 境 外 三 类 机 构 券 商 资 产 管 理 计 划 信 托 计 划 企 业 年 金 银 行 理 财 产 品 股 权 基 金 私 募 基 金 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 在 国 内, 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 风 险 分 析 等 增 值 服 务, 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务, 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 ( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 截 至 2015 年 6 月 30 日, 中 国 银 行 已 托 管 382 只 证 券 投 资 基 金, 其 中 境 内 基 金 356 只, QDII 基 金 26 只, 覆 盖 了 股 票 型 债 券 型 混 合 型 货 币 型 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金, 满 足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求, 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 ( 四 ) 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的 组 成 部 分, 秉 承 中 国 银 行 风 险 控 制 理 念, 坚 持 规 范 运 作 稳 健 经 营 的 原 则 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 控 制 工 作 贯 穿 业 务 各 环 节, 通 过 风 险 识 别 与 评 估 风 险 控 制 措 施 设 定 及 制 度 建 设 内 13

17 外 部 检 查 及 审 计 等 措 施 强 化 托 管 业 务 全 员 全 面 全 程 的 风 险 管 控 2007 年 起, 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工 作 先 后 获 得 基 于 SAS70 AAF01/06 ISAE3402 和 SSAE16 等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 2014 年, 中 国 银 行 同 时 获 得 了 基 于 ISAE3402 和 SSAE16 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善, 内 控 措 施 严 密, 能 够 有 效 保 证 托 管 资 产 的 安 全 ( 五 ) 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 的 相 关 规 定, 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 基 金 托 管 人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 直 销 机 构 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 南 楼 三 层 邮 编 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 话 费 ) 或 联 系 人 : 于 贺 联 系 电 话 : 网 址 : 网 上 直 销 网 址 : 淘 宝 基 金 直 销 平 台 登 陆 泰 达 宏 利 淘 宝 官 方 店 : 泰 达 宏 利 微 信 公 众 账 号 :mfcteda_bj ( 二 ) 代 销 机 构 14

18 1) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 客 服 电 话 :95566 银 行 网 站 : 2) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 中 国 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 服 电 话 :95588 银 行 网 站 : 3) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 服 电 话 :95533 银 行 网 站 : 4) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 服 电 话 :95599 银 行 网 站 : 15

19 5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 服 电 话 :95559 银 行 网 址 : 6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 客 服 电 话 :95555 联 系 人 : 邓 炯 鹏 公 司 网 站 : 7) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 客 户 服 务 电 话 :95580 联 系 人 : 陈 春 林 传 真 :(010) 公 司 网 址 : 8) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 16

20 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 虞 谷 云 客 户 服 务 热 线 :95528 公 司 网 站 : 9) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 莉 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 :bank.pingan.com 10) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 孔 丹 客 服 电 话 :95558 网 址 : 11) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 运 河 东 一 路 193 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 运 河 东 一 路 193 号 法 定 代 表 人 : 廖 玉 林 电 话 :

21 传 真 : 联 系 人 : 陈 幸 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 12) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : 13) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 宏 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : 14) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 294 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 电 话 : 传 真 :

22 联 系 人 : 胡 技 勋 客 户 服 务 热 线 :96528( 上 海 地 区 ) 公 司 网 站 : 15) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 客 户 服 务 电 话 :95577 网 址 : 16) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 客 户 服 务 电 话 :95526 公 司 网 站 : 17) 天 津 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 法 定 代 表 人 : 王 金 龙 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : 18) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 办 公 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 19

23 法 定 代 表 人 : 邢 增 福 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 波 客 户 服 务 热 线 : 浙 江 省 96699, 上 海 , 其 他 地 区 (0577)96699 公 司 网 站 : 19) 花 旗 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 33 号 花 旗 集 团 大 厦 主 楼 28 楼 01A 单 元 和 02A 单 元 29 楼 02 单 元 30 楼 01 单 元 32 楼 01 单 元 和 01B 单 元 33 楼 01 单 元 和 03 单 元 34 楼 01 单 元 及 35 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 33 号 花 旗 集 团 大 厦 主 楼 28 楼 01A 单 元 和 02A 单 元 29 楼 02 单 元 30 楼 01 单 元 32 楼 01 单 元 和 01B 单 元 33 楼 01 单 元 和 03 单 元 34 楼 01 单 元 及 35 楼 法 定 代 表 人 : 欧 兆 伦 (AU SIU LUEN) 个 人 客 户 服 务 中 心 电 话 : 机 构 客 户 服 务 中 心 电 话 : 公 司 网 站 : 20) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 层 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 层 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 客 服 电 话 : 传 真 : 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 20

24 21) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 胡 天 彤 电 话 : 传 真 : 电 子 邮 箱 :hutt@bhzq.com 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 22) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 客 服 电 话 : 电 话 : 联 系 人 : 宋 明 公 司 网 站 : 23) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 客 服 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 联 系 人 : 黄 岚 公 司 网 站 : 21

25 24) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 客 服 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 25) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 客 服 电 话 : 联 系 人 : 吴 倩 公 司 网 站 : 26) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 吴 琼 全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 :95511 传 真 : 网 址 : 27) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 23 层 25 层 -29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 21 层 -23 层 25 层 -29 层 22

26 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 客 服 电 话 :95503 联 系 人 : 胡 月 茹 公 司 网 站 : 28) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 姜 昧 军 联 系 人 : 袁 媛 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 29) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95523 或 网 址 : 30) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 许 建 平 电 话 :

27 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 31) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 客 服 电 话 :95538 网 址 : 32) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 40 层 法 定 代 表 人 : 许 刚 客 服 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 炜 哲 公 司 网 站 : 33) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 228 号 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4011 号 港 中 旅 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 客 户 服 务 电 话 :95597 传 真 : 联 系 人 : 庞 晓 芸 公 司 网 站 : 24

28 34) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : 35) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 联 系 人 : 孙 恺 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 36) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95565, 公 司 网 址 : 37) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 25

29 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 刘 阳 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 38) 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号 法 定 代 表 人 : 张 华 东 联 系 人 : 潘 月 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 39) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 黄 英 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95562 公 司 网 址 : 40) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 26

30 客 服 电 话 : 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 41) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 楼 20 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 楼 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 客 服 电 话 : 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 洁 茹 网 址 : 42) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 客 服 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 传 真 : 联 系 人 : 张 宗 锐 公 司 网 站 : 43) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 客 服 电 话 :95536 联 系 人 : 周 杨 27

31 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 44) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 楼 法 定 代 表 人 : 陆 涛 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 马 贤 清 网 站 : 45) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 客 服 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 朱 磊 公 司 网 站 : 46) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 王 连 志 客 服 电 话 : 联 系 人 : 陈 剑 虹 联 系 电 话 :

32 网 址 : 47) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 刘 化 军 联 系 人 : 王 一 彦 电 话 : 传 真 : 公 司 网 络 地 址 : 客 服 电 话 :95531, ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 (100007) 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 (100007) 法 定 代 表 人 : 常 喆 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 49) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 (410005) 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 (410005) 法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵 联 系 人 : 郭 磊 联 系 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : 29

33 50) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 客 户 服 务 热 线 :95579 或 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 长 江 证 券 客 户 服 务 网 站 : 51) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 公 司 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 客 户 服 务 热 线 :95571 网 址 : 52) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 法 定 代 表 人 : 余 政 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 公 司 网 址 : 30

34 客 服 电 话 : ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 办 公 地 址 : 北 京 市 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 客 服 电 话 : 联 系 人 : 林 爽 公 司 网 址 : 55) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 西 藏 同 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 办 公 地 址 : 上 海 市 永 和 路 118 弄 24 号 楼 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 8 层, 深 圳 市 华 侨 城 深 南 大 道 9010 号 法 定 代 表 人 : 吴 永 良 31

35 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 办 公 地 址 : 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 楼 法 定 代 表 人 : 沈 强 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 况 雨 林 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 5 楼 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 32

36 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 8 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 33

37 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 服 电 话 : 网 址 : 66) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浦 东 新 区 峨 山 路 613 号 6 幢 551 室 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C-9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 服 电 话 : 网 站 : 67) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 68) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 习 甜 联 系 电 话 :

38 传 真 号 码 : 全 国 统 一 客 服 热 线 : / 公 司 网 址 :licaike.hexun.com 69) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 全 国 统 一 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : 70) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 址 : ( 三 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 南 楼 三 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 南 楼 三 层 法 定 代 表 人 : 弓 劲 梅 联 系 人 : 石 楠 电 话 : 传 真 : ( 四 ) 律 师 事 务 所 35

39 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 律 师 : 梁 丽 金 刘 佳 ( 五 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 湖 滨 路 202 号 企 业 天 地 2 号 楼 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 汪 棣 单 峰 六 基 金 的 募 集 与 基 金 合 同 生 效 ( 一 ) 本 基 金 依 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 本 基 金 募 集 申 请 已 获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 核 准 ( 二 ) 基 金 类 型 运 作 方 式 及 存 续 期 本 基 金 类 型 : 股 票 型 本 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 本 基 金 存 续 期 : 不 定 期 ( 三 ) 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 验 资, 本 次 募 集 的 有 效 认 购 户 数 为 19,086 户, 净 销 售 金 额 为 人 民 币 2,016,372, 元, 折 合 基 金 份 额 2,016,372, 份 ; 募 集 资 金 在 基 金 合 同 生 效 前 产 生 的 利 息 共 计 人 民 币 661, 元, 折 合 661, 份 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 合 计 募 集 份 额 为 2,017,034, 份 上 述 资 金 已 于 36

40 2004 年 7 月 8 日 划 入 本 基 金 在 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 开 立 的 基 金 托 管 专 户 ( 四 ) 基 金 合 同 的 生 效 根 据 有 关 规 定, 本 基 金 满 足 基 金 合 同 生 效 条 件, 基 金 合 同 于 2004 年 7 月 9 日 起 正 式 生 效 自 基 金 合 同 生 效 日 起, 本 基 金 管 理 人 正 式 开 始 管 理 本 基 金 ( 五 ) 基 金 存 续 期 内 基 金 份 额 持 有 人 数 量 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 内, 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元, 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 基 金 份 额 持 有 人 数 量 连 续 20 个 工 作 日 达 不 到 200 人, 或 连 续 20 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元, 基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 中 国 证 监 会 说 明 出 现 上 述 情 况 的 原 因 并 提 出 解 决 方 案 法 律 法 规 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 七 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 和 基 金 间 转 换 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 的 场 所 1 本 基 金 的 销 售 机 构 包 括 直 销 机 构 和 基 金 管 理 人 委 托 的 代 销 机 构 2 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 的 申 购 和 赎 回 3 基 金 管 理 人 可 以 酌 情 增 加 或 减 少 代 销 机 构, 并 另 行 公 告 4 销 售 机 构 可 以 酌 情 增 加 或 减 少 其 销 售 网 点 变 更 营 业 场 所 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 办 理 时 间 1 开 放 日 本 基 金 开 放 日 为 投 资 者 办 理 基 金 申 购 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 本 基 金 合 同 生 效 以 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 进 行 相 应 的 调 整 并 公 告 2 申 购 的 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 本 基 金 自 2004 年 7 月 21 日 起 开 始 办 理 申 购 具 体 业 务 办 理 时 间 已 在 申 购 公 告 中 规 定 3 赎 回 的 开 始 日 及 业 务 办 理 时 本 基 金 自 2004 年 9 月 9 日 起 开 始 办 理 日 常 赎 回 业 务 具 体 业 务 办 理 时 间 已 在 赎 回 公 告 37

41 中 规 定 ( 三 ) 申 购 和 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 持 有 的 基 金 份 额 申 请 3 当 日 的 申 购 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 前 撤 销 4 基 金 管 理 人 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下 可 更 改 上 述 原 则 在 变 更 上 述 原 则 时, 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 在 新 规 则 实 施 日 前 两 日 内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 公 告 ( 四 ) 申 购 赎 回 的 程 序 1 申 请 方 式 : 书 面 申 请 或 销 售 机 构 公 布 的 其 他 方 式 2 申 购 赎 回 的 确 认 与 通 知 申 购 赎 回 的 确 认 与 通 知 :T 日 提 交 的 有 效 申 请, 本 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 内 为 投 资 者 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认, 投 资 者 可 在 T+2 日 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 申 购 与 赎 回 的 确 认 情 况 3 申 购 赎 回 款 项 的 支 付 : 基 金 申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 申 请 确 认 后, 赎 回 款 项 在 T+7 日 内 支 付 在 发 生 延 期 支 付 的 情 形 时, 款 项 和 份 额 的 支 付 办 法 参 照 本 基 金 合 同 的 有 关 条 款 处 理 4 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 遇 特 殊 情 况, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 5 申 购 赎 回 的 数 额 约 定 : 投 资 人 按 金 额 申 购 基 金, 首 次 申 购 本 基 金 最 低 金 额 1000 元, 已 有 认 购 记 录 的 投 资 者 不 受 本 限 制 ; 追 加 申 购 本 基 金 最 低 金 额 为 100 元 投 资 者 当 期 分 配 的 本 基 金 收 益 转 购 本 基 金 份 额 时 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 基 金 申 购 份 额 计 量 单 位 为 份 基 金 份 额, 基 金 份 额 份 数 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 舍 去 部 分 归 基 金 资 产 投 资 人 赎 回 时 按 份 额 赎 回 基 金, 基 金 份 额 持 有 人 可 申 请 将 其 持 有 的 部 分 或 全 部 基 金 份 额 赎 回 本 基 金 单 笔 赎 回 最 低 份 数 为 100 份 ; 赎 回 金 额 计 量 单 位 为 人 民 币 元, 赎 回 金 额 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 舍 去 部 分 归 基 金 资 产 当 持 有 人 持 有 某 只 基 金 份 额 低 于 100 份 时, 基 金 管 理 人 有 权 要 求 将 该 基 金 持 有 人 持 有 的 该 基 金 份 额 全 部 赎 回 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 调 整 申 购 与 赎 回 的 有 关 数 额 限 制, 调 整 结 果 必 须 至 少 提 前 38

42 两 日 内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 公 告 ( 五 ) 申 购 赎 回 的 费 用 1 申 购 费 率 本 基 金 的 申 购 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 用 于 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 本 基 金 的 申 购 费 用 采 用 前 端 收 费 形 式, 申 购 费 率 具 体 如 下 表 所 示 : 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M<50 万 1.5% 50 万 M<250 万 1.2% 250 万 M<500 万 0.75% 500 万 M<1000 万 0.5% M 1000 万 每 笔 1000 元 注 : 网 上 直 销 等 优 惠 申 购 费 率 请 见 公 司 网 站 ( 和 已 发 布 的 相 关 公 告 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 根 据 市 场 情 况 制 定 促 销 计 划, 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 基 金 管 理 人 可 以 对 促 销 活 动 范 围 内 的 投 资 者 调 低 基 金 申 购 费 率 自 2013 年 6 月 14 日 起, 基 金 管 理 人 面 向 申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 实 施 特 定 申 购 费 率, 详 情 请 参 阅 本 基 金 管 理 人 于 2013 年 6 月 13 日 发 布 于 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 及 公 司 网 站 的 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 实 施 特 定 申 购 费 率 的 公 告 根 据 2015 年 4 月 18 日 基 金 管 理 人 发 布 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平 台 调 整 旗 下 开 放 式 基 金 申 购 金 额 下 限 的 公 告 本 公 司 自 2015 年 4 月 20 日 起 投 资 者 通 过 本 公 司 官 方 网 上 直 销 淘 宝 旗 舰 店 和 微 信 公 众 平 台 ( 微 信 号 :mfcteda_bj) 首 次 最 低 申 请 金 额 统 一 调 整 为 10 元 ; 追 加 申 购 金 额 为 单 笔 10 元 2 赎 回 费 率 赎 回 费 率 如 下 : 连 续 持 有 期 限 ( 日 历 日 ) 适 用 的 赎 回 费 率 39

43 1 天 -365 天 0.5% 366 天 ( 含 )-730 天 0.25% 731 天 ( 含 ) 以 上 0 说 明 :1 认 购 期 持 有 期 限 起 始 日 为 基 金 合 同 生 效 日 ; 申 购 期 持 有 期 限 起 始 日 为 基 金 申 购 的 注 册 登 记 日 持 有 期 限 的 截 止 日 为 基 金 赎 回 的 注 册 登 记 日 2 投 资 人 对 本 基 金 连 续 持 有 期 限 超 过 365 天, 赎 回 费 率 为 0.25%; 连 续 持 有 期 限 超 过 730 天, 赎 回 费 率 为 零 期 间 如 进 行 基 金 转 换, 持 有 期 限 可 以 累 计 3 赎 回 费 的 25% 划 归 基 金 资 产 ( 六 ) 申 购 份 额 和 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 1 基 金 申 购 份 额 的 计 算 申 购 份 额 为 申 购 金 额 除 以 以 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 的 申 购 价 格, 有 效 份 额 单 位 为 份, 基 金 份 额 份 数 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 舍 去 部 分 所 代 表 的 资 产 归 属 基 金 资 产 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 单 位 净 值 2 基 金 赎 回 金 额 的 计 算 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 减 去 赎 回 费 用, 赎 回 金 额 单 位 为 元, 赎 回 金 额 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 舍 去 部 分 归 基 金 资 产 赎 回 费 用 =( 赎 回 份 额 基 金 份 额 净 值 ) 赎 回 费 率 赎 回 金 额 = ( 赎 回 份 额 基 金 份 额 净 值 )- 赎 回 费 用 3 基 金 份 额 净 值 的 计 算 基 金 份 额 净 值 等 于 当 日 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 总 份 额 ( 七 ) 申 购 和 赎 回 的 注 册 登 记 投 资 者 申 购 基 金 成 功 后, 基 金 注 册 登 记 人 在 T+1 日 为 投 资 者 登 记 权 益, 投 资 者 在 T+2 日 ( 含 该 日 ) 后 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 投 资 者 赎 回 成 功 后, 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 扣 除 权 益 ( 八 ) 拒 绝 或 暂 停 接 受 申 购 的 情 形 与 处 理 40

44 1 出 现 以 下 情 况 之 一 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 : (1) 不 可 抗 力 ; (2) 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 或 其 他 情 形, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ; (3) 基 金 管 理 人 认 为 市 场 缺 乏 合 适 的 投 资 机 会, 继 续 接 受 申 购 可 能 对 已 有 的 基 金 份 额 持 有 人 利 益 产 生 损 害 ; (4) 基 金 管 理 人 认 为 会 严 重 损 害 已 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 其 他 申 购 ; (5) 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 代 销 机 构 或 注 册 登 记 机 构 的 技 术 保 障 或 人 员 支 持 等 不 充 分 ; (6) 发 生 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 中 未 予 载 明 的 事 项, 但 基 金 管 理 人 有 正 当 理 由 认 为 需 要 暂 停 本 基 金 申 购, 应 当 报 中 国 证 监 会 批 准 ; 经 批 准 后, 基 金 管 理 人 应 当 立 即 在 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 (7) 法 律 法 规 规 章 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 2 拒 绝 或 暂 停 赎 回 的 情 形 和 处 理 发 生 下 列 情 形 之 一 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 基 金 投 资 者 的 赎 回 申 请 : (1) 不 可 抗 力 ; (2) 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 或 其 他 情 形, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ; (3) 连 续 两 个 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 ; (4) 法 律 法 规 规 章 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 时, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 向 中 国 证 监 会 报 告, 已 确 认 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 将 足 额 按 时 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付, 在 后 续 开 放 日 予 以 支 付, 但 不 得 超 过 正 常 支 付 时 间 20 个 工 作 日 发 生 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 中 未 予 载 明 的 事 项, 但 基 金 管 理 人 有 正 当 理 由 认 为 需 要 暂 停 基 金 赎 回, 应 当 报 中 国 证 监 会 批 准 ; 经 批 准 后, 基 金 管 理 人 应 当 立 即 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 赎 回 公 告 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 ( 九 ) 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 1 巨 额 赎 回 的 认 定 41

45 基 金 单 个 开 放 日, 本 基 金 净 赎 回 申 请 份 额 总 数 ( 包 括 基 金 间 转 换 导 致 本 基 金 减 少 的 份 额 ) 扣 除 申 购 份 额 和 其 他 基 金 转 换 为 本 基 金 份 额 后 的 总 余 额 超 过 上 一 日 该 基 金 总 份 额 的 10% 时, 即 认 为 发 生 了 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 (1) 全 额 赎 回 和 基 金 间 转 换 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 兑 付 投 资 者 的 赎 回 和 基 金 间 转 换 时, 按 正 常 赎 回 和 基 金 间 转 换 程 序 执 行 (2) 顺 延 赎 回 和 基 金 间 转 换 : 巨 额 赎 回 申 请 发 生 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 和 基 金 间 转 换 比 例 不 低 于 本 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 可 以 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理, 基 金 间 转 换 不 能 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 和 基 金 间 转 换 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 和 基 金 间 转 换 申 请 量 占 赎 回 和 基 金 间 转 换 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 和 基 金 间 转 换 份 额 ; 未 受 理 赎 回 部 分 可 延 迟 至 下 一 个 开 放 日 办 理, 但 投 资 者 可 在 申 请 赎 回 时 选 择 将 当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 消 转 入 下 一 开 放 日 的 赎 回 申 请 不 享 有 赎 回 优 先 权, 并 将 以 该 下 一 个 开 放 日 的 本 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 赎 回 金 额, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 发 生 巨 额 赎 回 和 基 金 间 转 换 并 延 期 支 付 时, 基 金 管 理 人 将 通 过 邮 寄 传 真 或 者 基 金 合 同 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 在 规 定 的 时 间 内 通 知 基 金 投 资 人, 说 明 有 关 处 理 方 法 同 时 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 公 告, 通 知 投 资 者, 并 说 明 有 关 处 理 方 法 ; 通 知 和 公 告 的 时 间 最 长 不 得 超 过 三 个 证 券 交 易 所 交 易 日 (3) 基 金 连 续 两 个 开 放 日 以 上 发 生 巨 额 赎 回 和 基 金 间 转 换, 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 赎 回 和 基 金 间 转 换 申 请 ; 已 经 确 认 的 赎 回 和 基 金 间 转 换 申 请 可 以 延 期 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 正 常 支 付 时 间 后 的 20 个 工 作 日, 并 应 当 在 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 公 告 ( 十 ) 暂 停 申 购 赎 回 或 基 金 间 转 换 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 赎 回 或 基 金 间 转 换 的 公 告 发 生 上 述 暂 停 申 购 赎 回 或 基 金 间 转 换 情 况 的, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 并 应 在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 ; 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 为 一 天, 第 二 个 工 作 日 基 金 管 理 人 应 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 赎 回 或 基 金 间 转 换 公 告 并 公 布 最 近 1 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 一 天 但 少 于 两 周, 暂 停 结 束 基 金 重 新 开 放 申 购 赎 回 或 基 金 间 转 换 时, 基 金 管 理 人 应 提 前 1 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 基 金 重 新 42

46 开 放 申 购 赎 回 或 基 金 间 转 换 公 告, 并 在 重 新 开 放 申 购 赎 回 或 基 金 间 转 换 日 公 告 最 近 1 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净 值 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 两 周, 暂 停 期 间, 基 金 管 理 人 应 每 两 周 至 少 重 复 刊 登 暂 停 公 告 一 次 ; 当 连 续 暂 停 时 间 超 过 两 个 月 时, 可 将 重 复 刊 登 暂 停 公 告 的 频 率 调 整 为 每 月 一 次 暂 停 结 束 基 金 重 新 开 放 申 购 赎 回 或 基 金 间 转 换 时, 基 金 管 理 人 应 提 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 连 续 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 赎 回 或 基 金 间 转 换 公 告 并 在 重 新 开 放 申 购 赎 回 或 基 金 间 转 换 日 公 告 最 近 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 ( 十 一 ) 基 金 转 换 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 同 一 注 册 登 记 机 构 办 理 登 记 结 算 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务, 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费 本 基 金 已 于 2004 年 9 月 9 日 起 开 放 基 金 转 换 业 务, 具 体 实 施 办 法 详 见 相 关 公 告 ( 十 二 ) 定 期 定 额 投 资 计 划 定 期 定 额 申 购 业 务 是 指 投 资 者 可 通 过 本 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机 构 提 交 申 请, 约 定 每 期 扣 款 时 间 扣 款 金 额, 由 指 定 的 销 售 于 每 次 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 的 资 金 账 户 自 动 完 成 扣 款, 并 提 交 基 金 申 购 申 请 的 一 种 长 期 投 资 方 式 本 基 金 已 于 2004 月 9 月 27 日 起 开 始 接 受 定 期 定 额 投 资 业 务 具 体 实 施 方 法 详 见 相 关 公 告 根 据 2015 年 4 月 18 日 基 金 管 理 人 发 布 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平 台 调 整 旗 下 开 放 式 基 金 申 购 金 额 下 限 的 公 告, 本 公 司 自 2015 年 4 月 20 日 起, 投 资 者 通 过 本 公 司 官 方 网 上 直 销 淘 宝 旗 舰 店 和 微 信 公 众 平 台 ( 微 信 号 :mfcteda_bj) 定 期 定 额 申 购 单 笔 最 低 金 额 为 10 元 八 基 金 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 追 求 资 本 的 长 期 持 续 增 值, 为 投 资 者 寻 求 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报 ( 二 ) 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 =70% 富 时 中 国 A600 指 数 收 益 率 +30% 中 债 国 债 总 指 数 ( 财 富 ) ( 三 ) 投 资 范 围 43

47 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 债 券, 以 及 法 律 法 规 规 章 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的 60%-95%, 债 券 投 资 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的 0%-35%, 现 金 及 现 金 等 价 物 投 资 比 例 基 金 资 产 净 值 的 5%-30% ( 四 ) 投 资 理 念 投 资 于 具 有 国 际 和 国 内 竞 争 力 比 较 优 势 和 长 期 增 值 潜 力 的 行 业 和 企 业, 分 享 中 国 经 济 长 期 增 长 的 成 果 ( 五 ) 投 资 策 略 全 面 引 进 荷 兰 银 行 的 投 资 管 理 流 程, 采 用 自 上 而 下 资 产 配 置 和 行 业 类 别 与 行 业 配 置, 自 下 而 上 精 选 股 票 的 投 资 策 略, 主 要 投 资 于 具 有 国 际 和 国 内 竞 争 力 比 较 优 势 和 长 期 增 值 潜 力 的 行 业 和 企 业 的 股 票 资 产 配 置 和 行 业 类 别 与 行 业 配 置, 主 要 采 用 自 上 而 下 的 投 资 策 略 :(1) 投 资 决 策 委 员 会 根 据 MVPS 模 型, 结 合 宏 观 和 行 业 分 析, 确 定 投 资 组 合 资 产 配 置 比 例 ;(2) 根 据 行 业 特 点 和 市 场 状 况, 确 定 行 业 类 别 与 行 业 配 置 比 例 精 选 个 股 主 要 采 用 自 下 而 上 的 投 资 策 略 包 括 :(1) 以 流 动 性 指 标 筛 选 股 票 (2) 对 筛 选 后 的 股 票 进 行 定 量 分 析 和 评 分 筛 选 (3) 以 定 性 的 股 票 评 级 系 统 全 面 考 察 公 司 股 票 的 未 来 发 展 本 基 金 股 票 投 资 流 程 如 下 图 所 示 : MVPS 资 产 配 置 业 绩 风 险 控 制 行 业 类 别 配 置 与 行 业 配 置 筛 选 股 票 行 业 文 档 重 点 股 票 分 析 44

48 构 建 执 行 投 资 组 合 1 投 资 决 策 委 员 会 根 据 MVPS 模 型, 确 定 投 资 组 合 资 产 配 置 比 例 MVPS 模 型 通 过 四 个 层 面 研 究 确 定 基 金 资 产 配 置 比 例 M- 宏 观 经 济 环 境 (Macro Environment) 研 究 分 析 的 主 要 指 标 包 括 : 季 度 GDP 的 增 长 速 度 每 月 CPI 的 数 据 每 月 工 业 增 加 值 的 增 长 速 度 货 币 供 应 量 M2 的 增 长 V- 价 值 (Valuation) 研 究 分 析 的 主 要 指 标 包 括 : P/B P/E 运 行 模 型 公 司 治 理 结 构 P- 政 策 (Policy) 国 家 宏 观 经 济 政 策 和 监 管 政 策 对 证 券 市 场 下 一 阶 段 的 发 展 具 有 的 重 要 影 响 作 用 S- 气 氛 (Sentiment) 研 究 分 析 的 主 要 指 标 包 括 : 保 证 金 分 析 师 指 数 基 金 仓 位 市 场 的 特 殊 效 应 2 利 用 SRS 模 型 进 行 行 业 分 析 和 行 业 类 别 与 行 业 配 置 根 据 行 业 特 点 和 市 场 状 况, 确 定 行 业 类 别 与 行 业 配 置 比 例 根 据 波 特 理 论, 通 过 以 下 分 析, 确 定 行 业 相 对 投 资 价 值 和 行 业 在 投 资 组 合 中 的 配 置 比 例 范 围 对 全 球 地 区 国 内 行 业 发 展 趋 势 和 发 展 环 境 进 行 分 析, 判 断 行 业 或 产 品 的 45

49 增 长 前 景 ( 全 球 观 念 下, 行 业 景 气 趋 势 分 析 ) 宏 观 经 济 周 期 对 行 业 发 展 的 影 响 ( 宏 观 分 析 ) 优 势 行 业 的 发 展 模 式 分 析 ( 评 价 商 业 模 式 ) 与 最 佳 行 业 的 比 较 分 析 ( 测 量 竞 争 优 势 ) 该 行 业 财 务 状 况 分 析 ( 财 务 稳 健 性 分 析 ) 根 据 行 业 (P/E) 指 标 和 资 金 流 指 标, 对 行 业 类 别 与 行 业 配 置 比 例 进 行 调 整 在 调 整 行 业 配 置 比 例 时, 应 综 合 考 虑 行 业 (P/E) 指 标 和 资 金 流 指 标, 对 资 金 流 指 标 的 临 界 数 值 应 根 据 市 场 变 化 进 行 相 应 调 整 3 利 用 市 值 指 标 作 为 流 动 性 指 标, 对 股 票 进 行 筛 选, 建 立 待 投 资 股 票 库 : 首 先 对 股 票 市 值 按 大 小 进 行 排 序, 挑 选 出 符 合 基 金 投 资 规 模 和 流 动 性 需 要 的 股 票, 作 为 模 型 的 基 础 股 票 池 4 对 待 投 资 股 票 库 的 股 票 利 用 QSE 模 型, 对 股 票 投 资 价 值 和 股 票 预 期 收 益 增 长 性 进 行 定 量 分 析 与 评 分 筛 选 5 利 用 商 业 评 估 公 司 评 估 价 值 评 估 和 盈 利 预 测, 在 基 础 股 票 库 中 寻 找 价 格 合 理 基 本 面 良 好 的 上 市 公 司 : (1) 将 上 市 公 司 作 为 一 个 商 业 组 合, 根 据 上 市 公 司 所 在 行 业 包 括 的 业 务 类 别, 从 商 业 性 质 上 市 公 司 管 理 水 平 竞 争 优 势 上 市 公 司 发 展 前 景 市 场 份 额 营 业 利 润 率 财 务 能 力 等 方 面 对 基 础 股 票 库 中 的 股 票 进 行 评 级 将 影 响 上 市 公 司 的 因 素 概 括 为 商 业 因 素 公 司 因 素 财 务 因 素, 结 合 上 述 评 级, 确 定 上 市 公 司 商 业 因 素 公 司 因 素 财 务 因 素 的 分 值 和 上 市 公 司 的 综 合 评 分 (2) 利 用 财 务 定 价 模 型 对 企 业 的 长 期 盈 利 状 况 进 行 预 测, 依 靠 多 种 价 值 参 数, 选 择 自 身 投 资 价 值 被 市 场 低 估 与 同 类 公 司 相 比 定 价 较 低 对 比 市 场 以 往 历 史 数 据 定 价 有 合 理 上 涨 空 间 的 上 市 公 司 结 合 盈 利 预 测 和 价 值 评 估 对 上 市 公 司 进 行 打 分 (3) 按 照 本 基 金 认 为 合 理 的 权 重, 对 商 业 评 估 和 公 司 评 估 盈 利 预 测 与 价 值 评 估 进 行 综 合 评 分, 按 分 值 大 小, 选 择 股 票 基 础 库 中 最 好 的 上 市 公 司 6 基 于 自 上 而 下 进 行 的 资 产 配 置 和 行 业 类 别 与 行 业 配 置, 自 下 而 上 选 择 的 股 票, 结 合 自 身 的 研 究 分 析, 基 金 经 理 构 建 执 行 投 资 组 合 7 风 险 控 制 小 组 运 用 引 进 荷 兰 银 行 的 风 险 控 制 模 型, 对 基 金 投 资 组 合 的 风 险 进 行 定 期 跟 踪 监 控 评 估 和 风 险 构 成 的 度 量 预 测 分 析 监 察 稽 核 部 负 责 对 基 金 投 资 过 程 进 行 定 期 46