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2 SD&C2010 年 度 报 告 诚 信 安 全 务 实 高 效 Trustworthy Safe Pragmatic Efficient

3 2010 SD&C Address by Chairman of the Board General Manager's Report Introduction to Board of Directors & Management Team Role and Structure of the SD&C Memorabilia of the SD&C An Overview of Securities Registration and Settlement Business Statistical Tables of Securities Registration and Settlement Business

4 目 录 Contents 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 证 券 登 记 结 算 业 务 概 况 公 司 大 事 记 公 司 职 能 和 组 织 架 构 董 事 会 及 公 司 管 理 层 介 绍 总 经 理 报 告 董 事 长 致 辞

5 01 SD&C 2010 Annual Report 董事长致辞 董 事长致辞 董事长 总经理 金颖 JIN Ying Chairman of the Board General Manager 2 零 一 010年 面对复杂多变的经济形势 中国证券登记结算公司在中国证监会的领导下 统一思想 明确 任务 积极参与各项市场创新 不断完善登记结算制度 切实增强风险管理能力 为资本市场提供了 优质高效的登记结算服务 这一年 公司制定发布 证券登记结算业务参与机构自律管理措施实施细则 初步建立了统一 高 效 严谨的证券登记结算自律监管体系 圆满完成融资融券试点登记结算准备工作 保障了融资融券业务 的顺利推出 深入研究跨境跨市场ETF 国际板等相关登记结算制度 有力支持了资本市场的创新发展 根据证监会部署成立北京数据技术分公司 稳步推进了证券期货行业数据中心的建设工作 全面建立客户 服务质量管理制度 有效规范了公司服务质量管理 2010中国结算年度报告

6 SD&C 2010 Annual Report 总 经 理 报 告 年 是 二 五 规 划 的 开 局 之 年, 我 国 资 本 市 场 进 入 了 改 革 发 展 的 又 一 个 关 键 时 期 加 快 多 层 次 资 本 市 场 体 系 建 设, 服 务 经 济 发 展 方 式 转 变 等 中 心 任 务, 对 登 记 结 算 体 系 建 设 提 出 了 更 高 的 要 求, 也 为 中 国 结 算 公 司 的 发 展 壮 大 创 造 了 难 得 的 历 史 机 遇 公 司 已 经 制 定 了 二 五 期 间 的 发 展 规 划, 明 确 了 业 务 和 产 品 服 务 体 系 法 律 制 度 体 系 技 术 支 持 体 系 和 组 织 管 理 体 系 的 发 展 目 标 和 重 点 工 作 任 务 未 来, 我 们 将 紧 紧 围 绕 资 本 市 场 的 发 展 要 求, 开 拓 进 取 扎 实 工 作, 努 力 为 资 本 市 场 稳 定 健 康 发 展 做 出 新 的 积 极 贡 献 总 经 理 报 告 2010 年, 在 资 本 市 场 不 断 创 新 发 展 的 形 势 下, 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 在 中 国 证 监 会 的 领 导 下, 在 沪 深 证 券 交 易 所 和 证 券 市 场 相 关 参 与 主 体 的 有 力 配 合 支 持 下, 确 保 了 证 券 登 记 结 算 系 统 安 全 稳 定 运 行, 与 此 同 时, 在 支 持 证 券 市 场 创 新 发 展 完 善 证 券 登 记 结 算 法 规 制 度 防 范 化 解 结 算 风 险 深 化 技 术 系 统 建 设 等 方 面 不 懈 努 力 持 续 改 进, 取 得 了 新 进 展 一 大 力 支 持 证 券 市 场 创 新 发 展 积 极 配 合 做 好 融 资 融 券 试 点 相 关 工 作 针 对 融 资 融 券 项 目 进 行 全 面 的 技 术 排 查 和 业 务 排 查, 发 现 问 题 及 时 采 取 解 决 措 施 ; 完 成 业 务 指 南 的 修 订 发 布 和 备 忘 录 的 签 署 工 作 ; 开 展 融 资 融 券 恢 复 性 全 网 测 试 仿 真 测 试 和 业 务 全 网 测 试, 圆 满 完 成 了 融 资 融 券 试 点 准 备 工 作, 保 障 了 融 资 融 券 试 点 登 记 结 算 业 务 的 平 稳 运 行 积 极 做 好 推 出 跨 境 跨 市 场 ETF 产 品 的 准 备 工 作 起 草 ETF 相 关 业 务 规 则 ; 充 分 研 究 ETF 风 险 控 制 问 题, 制 订 跨 境 与 跨 市 场 ETF 风 险 防 范 措 施 ; 制 定 并 向 市 场 发 布 跨 市 场 ETF 申 赎 业 务 方 案, 完 成 了 深 市 跨 市 场 ETF 第 一 次 全 网 测 试, 为 深 圳 跨 市 场 ETF 产 品 推 出 做 好 准 备 积 极 支 持 交 易 所 债 券 市 场 创 新 发 展 调 整 公 司 债 进 行 净 额 结 算 和 质 押 式 回 购 的 标 准, 完 善 公 司 债 分 类 管 理 工 作 ; 继 续 积 极 配 合 上 交 所 债 券 质 押 式 报 价 回 购 试 点 工 作, 对 质 押 库 标 准 券 余 额 未 到 期 回 购 总 量 资 金 到 账 情 况 等 进 行 监 控, 有 效 避 免 因 券 商 资 金 不 足 等 原 因 导 致 的 交 收 失 败 和 交 收 异 常 情 况 零 二 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

7 03 SD&C 2010 A nnual R epor t 总经理报告 中国结算2010年第二次股东会议 第二届董事会第二三次会议 第二届监事会第七次会议 The 2nd General Meeting of Shareholders for 2010 The 23th Session of the 2nd Board of Directors Meeting The 7th Session of the 2nd Board of Supervisors 配合做好个人转让限售股所得征收个人所得税工作 在证监会和税务机关的统一部署下 公 司承担了个人转让限售股所得应缴税款计算及数据发送工作 为做好此项工作 积极研究制定实 施方案并进行技术准备 梳理沪深市场个人投资者持有限售股数据信息 周密协调各证券公司做 好业务和技术衔接工作 确保了计税工作顺利启动 积极稳妥推进境外公司境内发行股票 国际板 登记结算的相关准备工作 组织召开国际板 登记结算业务及法律问题的专题研讨会 深入了解境外市场做法和经验 对国际板涉及的登记结 算业务主要问题进行梳理和研究 修改 完善国际板登记结算业务规则及相关协议草案 继续落实账户管理长效机制 加强监督 密切跟踪证券公司资金账户数据报送及账户信息比 对工作情况 督促存在问题的证券公司予以改进 采取多种方式 督促证券公司做好身份信息核 查异常的投资者的复查及复查结果的数据报送工作 采取证券公司自查和现场检查相结合的方式 开展开户代理业务检查工作 对五家证券公司营业部进行了现场检查 零 三 积极推进行业数据中心建设 为规范证券行业 数据集中保存 确保证券行业数据安全 证监会党 委会决定设立行业数据中心 并授权我公司设立独 立的机构负责行业数据中心的运营和管理 根据证 监会的部署 公司积极开展行业数据中心建设工 作 成立了数据技术分公司 制订了 行业数据中 心建设( 年度)工作纲要 起草了 行业 数据集中保存管理办法(讨论稿) 等多个规范管理 文件 初步确定了标准数据存储的系统架构 完成 了基金数据接口的制订 并在8家基金公司中开始试 点报送数据 2010中国结算年度报告 稳步推进行业标准服务中心建设 按照证券期货业 信息化工作领导小组的工作部署 由中国结算公司 证监会信息中心和证标委共同完成行业标准服务中心 的建设 为实现现阶段建设行业标准服务电子化平台 的工作目标 公司完成了 证券期货行业标准和编码 中心可行性研究报告 开展了行业标准服务中心电 子化平台建设的立项申请 功能需求设计和招标准备 工作

8 SD&C 2010 A nnual R epor t 总经理报告 04 二 进一步完善证券登记结算法律制度 继续推动证券电子簿记法专门立法工作 完成 境外证券电子簿 记立法资料汇编 的翻译 选编及编辑印发工作 根据证监会的统一工作部署 全面梳理证券期货规章 对不符合 实践要求的三多份规章提出了修改或废止建议 就近二项法律法 规 部门规章 司法解释的制定提出建议 制定发布了 证券登记结算业务参与机构自律管理措施实施细 则 制定 完善了 结算参与人管理规则 结算规则 净 额结算业务细则 证券结算互保金管理规则 交收担保物 管理业务细则 关于对交收违约结算参与机构停止交易试行办 法 结算备付金管理办法 境外公司境内发行股票登记结算 业务规则 讨论稿 等规则草案 其中 有些正在征求意见 有些 已上报证监会审批 加强公司运营合法合规审核 进一步完善了 公司规章制度制定 办法 制定了 完善业务规则体系规划草案 和 业务规则清理方 案 筹划全面清理登记结算业务规则 2010年度务虚会议 Meeting for Discussion on Business Principles for 2010 三 积极拓展登记结算业务 资本市场20周年纪念活动 登记结算专题展览 Commemorative Activities for the 20 th Anniversary of Capital Market --Exhibition of Registration, Depository, Clearing and Settlement Business 安全高效地完成日常登记结算业务 2010年 共计新开证券账户 万户 完成结算总额355.67万亿元 完成结算净额7.92万亿 元 截至2010年底 公司管理的证券账户达1.98亿户 登记存管的证 券2776只 登记存管的证券总市值达27.72万亿元 全年日均处理过户 笔数达 万笔 日均处理过户金额达 亿元 日均结算总 额达14,697.00亿元 日均结算净额达327.09亿元 做好境外上市公司非境外上市股份登记存管工作 截至2010年底 共为100家境外上市公司办理了非境外上市股份集中登记存管手续 继续推进采用 推广国际证券识别编码工作 为境内外证券公司 QFII 托管银行 金融数据服务机构等提供协助查询我国证券的国际 证券识别编码 简称ISIN编码 等服务 截至2010年底 共为8500只 金融工具分配了ISIN编码 同时 作为专家单位 积极参与行业标准 体系框架建设工作 受证标委委托 起草证券发行人及担保人编码国 内标准 完成金融领域共计30多项标准的审核 办理上市公司股东大会网络投票业务 2010年 共办理9次上市公 司股东大会网络投票业务 继续办理投资者网络服务身份验证业务 约295万投资者已成为本公司网络服务用户 2010中国结算年度报告 零 四

9 05 SD&C 2010 A nnual R epor t 总经理报告 积极拓展开放式基金业务 截至2010年底 开放式基金TA系统内参与的管 理人共有91家 其中基金公司39家 券商51家 银行1家 累计代理发行理财 产品361只 其中开放式基金156只 创新型封闭式基金14只 券商集合理财产 品178只 银行理财产品13只 产品类型涵盖了股票型 债券型 混合型 货币 型 保本型 QDII FOF LOF 上证基金通 场外ETF等 另外 还全面支 持了集合计划的参与 退出 权益分派 业绩报酬 收益补偿 展期以及TA移 转等各类业务 四 继续完善结算风险管理体系 继续推进 结算规则 发布及货银对付 DVP 落实 工作 协助会市场部准备结算规则汇报材料 推动 结算 规则 获得证监会主席办公会原则通过 按照证监会要 求 公开征求市场意见 进一步修订结算规则相关条款 以及 净额结算业务细则 等配套业务细则 继续推进结算参与人系统的更新升级工作 通过对现 行结算参与人管理系统的研究和梳理 按照统一结算参与 人管理的要求提出系统需求报告 开展对证券公司的分类评价工作 梳理近一年来证券 公司在结算公司的风险状况 对证券公司的风险数据进行 分类汇总分析 加强结算银行的管理工作 协调各结算银行与公司签 订新协议 对结算银行进行年度考评 启动结算银行管理 系统建设工作 向建设银行 兴业银行申请授信额度 为所有结算银 行向结算系统提供流动性支持进行试点 结算规则专题研讨会 Seminar on Clearing and Settlement Rules 五 不断深化技术系统建设 加强信息系统安全管理 按照证监会维稳工作要求 强化 两会 世博 会敏感时期检查 及时排除风险隐患 不断完善技术系统应急处置体系 深入 进行应急演练 进一步完善系统操作流程 降低系统操作风险 进一步规范运 行事件管理 增强运行事件管理能力 提升机房保障能力 建设涉密网 加强 风险评估 确保了登记结算技术系统安全稳定运行 零 五 2010中国结算年度报告

10 SD&C 2010 A nnual R epor t 总经理报告 进一步优化了证券登记结算生产系统 开放式基金TA系 统 通信系统 网络系统 灾难备份系统 数据仓库系统 公 司网站系统 办公自动化系统 技术监控系统 凭证电子化系 统的功能和性能 为证券市场的创新发展提供了有力的技术支 持 重大工程项目建设取得进展 上海分公司完成系统扩容项 目可行性分析报告 业务流程管理平台二期项目15个流程的开 发 虚拟化系统建设工程 PROP高可用性优化 三期 等项 目 深圳分公司完成业务流程管理一期项目 IT服务管理标准 化 运维管理平台建设一期工程等项目 正式启动中国结算企业级数据仓库项目的建设工作 完成 系统总体方案设计 系统架构设计 应用需求调研及梳理 主 题数据标准制定 模型设计和应用功能开发等工作 积极配合参与人 加强系统测试 完成了基金盘后业务系 统全网测试 跨市场ETF基金全网测试 集合资产管理计划系 统参与人联网测试 以及针对各参与人的各种业务类型的功能 测试 确保了创新业务平台的平稳推出 06 北京数据技术分公司揭牌仪式 Opening Ceremony of Beijing Data Technology Branch 六 进一步提高证券登记结算服务水平 建立客户服务质量管理制度 加强服务质量管理和服务质量监督 持续 改进服务质量 积极开展证券登记结算服务调研 围绕新产品 新制度 服务质量等主 题 制定并落实参与人走访调研计划 广泛听取意见 注重解决实际问题 加强参与人业务培训 全年公司共组织开展证券账户 登记结算 开放 2010年第二期登记结算基础业务培训 The 2 nd Registration, Depository, Clearing and Settlement Business Training for 2010 式基金业务培训13次 参加总人数达1700人以 上 获得了良好的市场反响 继续加强呼叫中心建设 不断提升服务热 线效能 为方便投资者拨打一个电话即可咨询 三地业务 公司开展京沪深三地客服电话统一 工作 研究制定了实施方案 2010年年底已实 现三地客服呼叫号码统一 全面改进远程服务工作 上海分公司通过 完善PROP数据交换系统 实施PROP通信链 路升级工程等措施 进一步完善PROP系统功 能 提高服务效率 深圳分公司进一步优化发 行人E通道功能 其中权益分派 密码保护等 优化项目已正式上线 提升了业务办理效率 2010中国结算年度报告 零 六

11 07 SD&C 2010 A nnual R epor t 总经理报告 七 深入开展证券登记结算研究和统 计工作 举办融资融券登记结算业务培训 Business Training on Registration and Settlement for Margin Trading 配合证监会做好证券期货行业 二五 规划 工作 完成证券期货业 二五 规划子课题的 专题报告 同时 启动公司未来五年发展规划的 起草论证工作 密切关注国内外证券登记结算最新动态 编发 了7期 证券登记结算境外动态 持续跟踪国际 登记结算领域的技术发展 完成境外证券市场主 要机构信息化建设研究报告 结合证券登记结算重点工作 深入开展了担保品第三方管理 跨境登记结算 证 券借贷平台和转融通业务等研究开发工作 提出了多项业务创新方案 大力强化专题统计分析 紧跟市场热点 把握监管工作方向 有针对性地开展统 计分析 形成了一批信息统计分析成果 发挥了监管决策的信息支持作用 建立数据信息交换工作机制 开展数据信息交换 有力支持了期 现货市场跨市 场监管和客户交易结算资金监控工作 八 稳步拓展国际交流与合作 在上海承办了第二届亚太中央证 券存管机构组织 ACG 交互培训会 议 高质量地完成了会议筹备和会务服 务工作 扩大了公司的国际影响 担任ACG执委会成员和法律工作组 召集人 认真履行相关职责 积极寻求 在ACG中发挥更大的作用 继续加强与境外证券登记结算机构 的交流与合作 按计划与香港交易及结 算所有限公司 HKEx 开展了业务交 流和交互培训活动 取得了良好效果 2010年第二届ACG交互培训会议 The 12th ACG Cross Training Seminar for 2010 零 七 2010中国结算年度报告

12 SD&C 2010 A nnual R epor t 总经理报告 08 结合业务发展和制度建设中的问题 邀请Computershare公 司 汇丰银行和纽交所 台湾集保公司和台湾证券交易所 环球 银行金融电信协会 SWIFT 埃森哲公司专家来公司举办专题 讲座 对相关问题的研究解决起到了一定的作用 与台湾集中保管结算所代表团业务交流 Business Meeting with Taiwan Depository and Clearing Corp. 九 继续强化内部管理 2010年 公司进一步修订完善内部管理制度 制 定发布了 公司会计档案管理办法 修订发布了 公司会计核算办法 等内部规定 结合工作需要 举办了新员工业务培训 公文写作培训 网上OA系统 使用培训 融资融券业务培训 以及香港实习培训 Computershare公司证券登记业务实习培训等境内外 培训 公司积极开展了援建塔公小学 玉树地震灾区 捐款等爱心公益活动 以工会 党团支部为活动主 体 开展系列讲座 读书读报 诗歌朗诵等活动 营 造了团结向上的和谐氛围 增强了员工的凝聚力 迎七一西柏坡参观活动 Xibaipo Exhibition for the Celebration of July 1 展望新的一年 中国证券登记结算公司将继续深 入贯彻落实科学发展观 全面落实全国证券期货监管 工作会议精神 以 进一步完善业务规则 提高公司 依法合规运营水平 积极配合资本市场创新 支持多 层次资本市场建设 进一步完善对结算业务参与机构 的管理 不断健全结算风险管理体系 总体解决国债 回购法律纠纷 全面完成风险处置收尾工作 继续深 化技术系统建设 进一步提升系统运能 以客户为关 注焦点 持续提升市场服务水平 等六大任务为重 点 确保登记结算系统安全高效运行 为资本市场参 与人和广大投资者提供更加优质的登记结算服务 获证监会乒乓球比赛 华北赛区 第二名 Second Place in the CSRC Table Tennis Contest (North China) 2010中国结算年度报告 零 八

13 董 09 SD&C AAnnual nnual RReport epor t 董事会及公司管理层介绍 事会及公司管理层介绍 中 国证券登记结算公司实行董事会领导下的总经理负责制 董事会为公司的重要 决策机构 中国结算第二届董事会由3名董事组成 金颖 谢玮 周明3人为中 国结算董事 公司管理层由9名高级管理人员组成 其中总经理1名 纪委书记1 名 副总经理4名 总工程师1名 总经理助理2名 负责公司经营管理 金 颖 JIN Ying 董事长 总经理 Chairman of the Board General Manager 中 欧国际工商学院工商管理硕士 高级经济师 曾任中国人民银行总行金融管理司处 长 国务院证券委员会办公室业务组负责人 中国证监会交易部主任 发行部主 任 基金部主任 副秘书长 现任中国证券登记结算公司党委书记 董事长 总经理 零 九 王连凤 WANG Lianfeng 纪委书记 Secretary of Commission for Inspecting Discipline 二 余年大型国企工作经历 余年主管企业财务会计从业经验 半导体器件和会计 专业学习背景 1993年加入中国证监会 先后担任上市公司监管部 发行监管部副 主任 主要负责上市公司信息披露 再融资及公司发行上市的审核业务 现任中国证券 登记结算公司党委委员 纪委书记 2010中国结算年度报告

14 SD&C SD&C Annual A nnual Report R epor t 董事会及公司管理层介绍 10 谢 玮 XIE Wei 董 事 Director 理 学学士 工商管理硕士 1983年-1993年在上海财经大学数量经济研究室任教 1993年起在上海证券交易所任职 现任中国证券登记结算公司董事 上海证券交易 所副总经理 周 明 ZHOU Ming 董 事 Director 管 理学博士 年在中国国际工程咨询公司工作 年在国家计委工 作 先后担任投资司副处长 处长 1998年8月调入中国证监会工作 先后担任发行 监管部处长 副主任 深圳证监局副局长 现任中国证券登记结算公司董事 深圳证券交 易所党委委员 副总经理 兼任深圳证券信息有限公司董事长 戴文华 DAI Wenhua 副总经理 Deputy General Manager 工 学博士 年在瑞士洛桑联邦高等理工学院完成博士后研究 在深圳证券 交易所工作多年 主管技术开发与证券登记结算业务 2003年起任中国证券业协会 信息技术委员会主任委员 现任中国证券登记结算公司党委委员 副总经理兼深圳分公司 总经理 同时兼任深圳证券交易所副总经理 2010中国结算年度报告 一

15 11 SD&C AAnnual nnual RReport epor t 董事会及公司管理层介绍 王迪彬 WANG Dibin 副总经理 Deputy General Manager 北 京大学光华管理学院EMBA研究生 高级经济师 曾先后在中国人民银行福建省分 行 福建证券交易中心工作 从1996年起 担任上海证券中央登记结算公司总经 理 1998年起 担任上海证券交易所总经理助理兼上海证券中央登记结算公司总经理 现任中国证券登记结算公司党委委员 副总经理兼上海分公司总经理 高 斌 GAO Bin 副总经理 Deputy General Manager 经 济学硕士 1993年毕业于北京大学经济管理系 进入中国证监会工作 曾任中国证 监会驻深圳证券交易所督察员 中国证监会市场监管部结算监管处副处长 处长 2001年起 任中国证券登记结算公司总经理助理 兼任登记托管部 业务发展部总监 现任中国证券登记结算公司党委委员 副总经理 一 一 刘肃毅 LIU Suyi 副总经理 Deputy General Manager 曾 在国家人事部 中国证监会工作多年 历任副处长 处长 任中国 证券登记结算公司总经理助理 兼任综合管理部总监 党办主任 法律部负责人 任中国证券投资者保护基金公司党委委员 执行董事 现任中国证券登记 结算公司党委委员 副总经理 兼任中国法学会证券法研究会常务理事 2010中国结算年度报告

16 SD&C SD&C Annual A nnual Report R epor t 董事会及公司管理层介绍 12 王彦龙 WANG Yanlong 总工程师 Chief Engineer 中 欧国际工商学院工商管理硕士 工学硕士 经济学博士 全国金融标准化技术委员 会证券分技术委员会副主任委员 曾在深圳证券交易所 中国证监会工作多年 历 任深圳证券交易所电脑工程部经理 深圳巨潮信息公司总经理 中国证监会市场监管部交 易监管处处长 现任中国证券登记结算公司总工程师 兼任北京数据技术分公司总经理 张汉玉 ZHANG Hanyu 总经理助理 Assistant General Manager 经 济学硕士 哲学博士 1993年进入中国证监会工作 历任中国证监会市场监管部结 算监管处副处长 处长 现任中国证券登记结算公司总经理助理 冷平生 LENG Pingsheng 总经理助理 Assistant General Manager 经 济学硕士 管理学博士 曾在深圳证券登记结算有限公司 深圳证券交易所工作 历任深圳证券交易所资金交收部副总监 中国证券登记结算公司结算部副总监 总 监 现任中国证券登记结算公司总经理助理 2010中国结算年度报告 一 二

17 13 SD&C 2010 Annual Report 公 司 职 能 和 组 织 架 构 公 司 职 能 和 组 织 架 构 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 和 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 组 建 公 司 总 资 本 为 人 民 币 12 亿 元, 上 海 深 圳 证 券 交 易 所 是 公 司 的 两 个 股 东, 各 持 50% 的 股 份 公 司 总 部 设 在 北 京, 下 设 上 海 深 圳 和 北 京 数 据 技 术 分 公 司 三 家 分 公 司 中 国 证 监 会 是 公 司 的 主 管 部 门 一 公 司 的 历 史 沿 革 二 公 司 的 宗 旨 三 公 司 的 基 本 职 能 2001 年 3 月 30 日, 按 照 证 券 法 关 于 证 券 登 记 结 算 集 中 统 一 运 营 的 要 求, 经 国 务 院 同 意, 中 国 证 监 会 批 准, 中 国 结 算 组 建 成 立 同 年 9 月, 中 国 结 算 上 海 深 圳 分 公 司 正 式 成 立 从 2001 年 10 月 1 日 起, 中 国 结 算 承 接 了 原 来 隶 属 于 上 海 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 全 部 登 记 结 算 业 务, 标 志 着 全 国 集 中 统 一 的 证 券 登 记 结 算 体 制 的 组 织 架 构 已 经 基 本 形 成 公 司 的 宗 旨 是, 建 立 一 个 符 合 规 范 化 市 场 化 和 国 际 化 要 求, 具 有 开 放 性 拓 展 性 特 点, 有 效 防 范 市 场 风 险 和 提 高 市 场 效 率, 能 够 更 好 地 为 中 国 证 券 市 场 未 来 发 展 服 务 的 集 中 统 一 的 证 券 登 记 结 算 体 系 按 照 证 券 法 和 证 券 登 记 结 算 管 理 办 法 的 相 关 规 定, 中 国 结 算 履 行 下 列 职 能 : 证 券 账 户 结 算 账 户 的 设 立 和 管 理 ; 证 券 的 存 管 和 过 户 ; 证 券 持 有 人 名 册 登 记 及 权 益 登 记 ; 证 券 和 资 金 的 清 算 交 收 及 相 关 管 理 ; 受 发 行 人 的 委 托 派 发 证 券 权 益 ; 依 法 提 供 与 证 券 登 记 结 算 业 务 有 关 的 查 询 信 息 咨 询 和 培 训 服 务 ; 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务 四 公 司 总 部 各 部 门 及 分 公 司 职 能 一 三 总 部 综 合 管 理 部 负 责 公 司 总 部 的 办 公 行 政 文 秘 人 事 劳 资 党 群 外 事 宣 传 后 勤 保 密 等 工 作 总 部 财 务 部 负 责 公 司 财 务 预 算 决 算 财 务 分 析 和 总 部 的 财 务 等 工 作 总 部 法 规 事 务 部 负 责 公 司 法 律 事 务 的 组 织 协 调 等 工 作 总 部 登 记 托 管 部 负 责 公 司 证 券 登 记 存 管 业 务 的 组 织 协 调 等 工 作 总 部 结 算 部 负 责 公 司 证 券 结 算 业 务 的 组 织 协 调 结 算 风 险 防 范 等 工 作 总 部 业 务 发 展 部 负 责 公 司 登 记 结 算 新 业 务 新 模 式 的 研 究 开 发 等 工 作 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

18 SD&C 2010 Annual Report 公 司 职 能 和 组 织 架 构 14 总 部 基 金 业 务 部 负 责 公 司 开 放 式 基 金 账 户 注 册 登 记 结 算 业 务 工 作 总 部 信 息 统 计 部 负 责 公 司 信 息 服 务 的 研 究 开 发 和 统 计 工 作 的 组 织 协 调 工 作 总 部 技 术 开 发 部 负 责 组 织 公 司 各 项 业 务 技 术 系 统 的 建 设 各 项 业 务 技 术 项 目 的 开 发 工 作 总 部 系 统 运 行 部 负 责 公 司 总 部 各 技 术 系 统 的 运 行 公 司 业 务 数 据 的 技 术 管 理 及 网 络 与 通 讯 线 路 的 管 理 上 海 分 公 司 为 上 海 证 券 市 场 提 供 日 常 证 券 登 记 存 管 与 结 算 服 务, 目 前 设 有 综 合 管 理 部 财 务 部 法 律 部 发 行 人 登 记 部 投 资 人 登 记 部 结 算 管 理 部 交 收 部 客 户 服 务 部 信 息 统 计 部 技 术 开 发 部 系 统 运 行 部 等 职 能 部 门, 并 设 立 了 相 对 独 立 的 风 险 管 理 委 员 会 和 技 术 委 员 会 深 圳 分 公 司 为 深 圳 证 券 市 场 提 供 日 常 证 券 登 记 存 管 与 结 算 服 务, 目 前 设 有 综 合 部 财 务 部 法 律 部 登 记 存 管 部 账 户 管 理 部 资 金 交 收 部 客 户 服 务 部 业 务 研 究 与 发 展 部 信 息 统 计 部 电 脑 工 程 部 系 统 运 行 部 等 职 能 部 门, 并 设 立 了 相 对 独 立 的 风 险 管 理 委 员 会 北 京 数 据 技 术 分 公 司 主 要 负 责 行 业 数 据 存 管 中 心 行 业 系 统 集 中 灾 备 中 心 行 业 信 息 技 术 支 持 中 心 的 建 设 工 作 目 前 设 有 综 合 管 理 部 数 据 服 务 部 技 术 开 发 部 系 统 运 行 部 等 职 能 部 门 五 公 司 的 组 织 架 构 一 四 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

19 15 公 司 大 事 记 SD&C 2010 Annual Report 公 司 大 事 记 一 五 一 月 j a n u a r y 二 月 february 三 月 m a r c h 1 日 4 日 12 日 25 日 1 日 10 日 3 日 4 日 12 日 17 日 22 日 24 日 29 日 29 日 31 日 自 2010 年 1 月 1 日 起, 配 合 主 管 税 务 机 关 实 施 个 人 转 让 上 市 公 司 限 售 股 所 得 征 收 个 人 所 得 税 工 作 ; 深 圳 分 公 司 指 纹 人 像 采 集 系 统 正 式 上 线 ; 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 证 券 质 押 业 务 指 南 发 布 ; 深 圳 分 公 司 合 伙 企 业 实 时 开 户 正 式 上 线 ; 推 出 融 资 融 券 仿 真 测 试 系 统, 首 次 在 工 作 日 向 证 券 公 司 提 供 包 括 交 易 结 算 在 内 的 一 整 套 仿 真 测 试 环 境 ; 深 圳 分 公 司 获 得 英 国 标 准 协 会 (BSI) 颁 发 的 ISO20000 认 证 证 书 ; 上 海 分 公 司 完 成 国 内 证 券 市 场 分 立 重 组 上 市 第 一 例 东 北 高 速 的 分 立 登 记 业 务 ; 上 海 分 公 司 完 成 沪 市 首 例 上 市 公 司 变 更 证 券 代 码 上 海 医 药 吸 收 合 并 及 证 券 代 码 变 更 工 作 ; 召 开 新 版 TA 系 统 业 务 培 训 会 ; 首 单 ETF 网 上 现 金 多 日 认 购 业 务 易 方 达 上 证 中 盘 ETF 发 行 ; 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 融 资 融 券 试 点 登 记 结 算 业 务 指 南 发 布 ; 第 一 个 涉 及 融 资 融 券 业 务 的 信 用 账 户 配 号 成 功 ; 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 融 资 融 券 试 点 登 记 结 算 业 务 指 南 发 布 ; 上 海 分 公 司 正 式 运 行 ETF 申 购 赎 回 现 金 差 额 代 收 代 付 业 务 ; 成 功 处 理 首 日 融 资 融 券 交 易 业 务 ; 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

20 SD&C 2010 Annual Report 公 司 大 事 记 16 修 订 发 布 证 券 持 有 人 名 册 服 务 业 务 指 引 ; 深 圳 分 公 司 派 息 退 款 电 子 化 系 统 正 式 上 线 运 行 ; 公 司 企 业 级 数 据 仓 库 建 设 项 目 (EDW) 启 动 ; 为 保 障 上 海 世 博 会 期 间 金 融 服 务 安 全, 上 海 分 公 司 成 功 举 办 2010 年 度 登 记 结 算 系 统 灾 难 应 急 演 习 ; 开 始 为 市 场 提 供 基 金 分 拆 转 换 与 合 并 转 换 服 务 ; 公 司 总 部 OA 公 文 系 统 和 邮 件 系 统 实 施 分 离 ; 上 海 分 公 司 完 成 首 只 仅 在 上 交 所 固 定 收 益 平 台 挂 牌 逐 笔 全 额 结 算 的 公 司 债 09 宜 华 债 的 登 记 结 算 工 作 ; 开 始 通 过 跨 市 场 监 管 平 台 向 中 金 所 传 输 数 据, 加 强 跨 市 场 风 险 控 制 ; 深 圳 分 公 司 跨 市 场 划 拨 业 务 上 线 ; 上 海 分 公 司 修 订 发 布 PROP 系 统 接 入 安 全 技 术 指 引 ; 为 市 场 提 供 LOF 型 QDII 登 记 结 算 服 务 ; 向 市 场 发 布 关 于 跨 市 场 ETF 申 赎 业 务 方 案 及 接 口 变 更 通 知 ; 深 圳 分 公 司 综 合 结 算 通 信 热 备 改 造 项 目 上 线 ; 上 海 分 公 司 发 送 给 结 算 参 与 人 的 清 算 交 割 准 备 金 余 额 数 据 文 件 由 原 来 的 按 季 发 送 调 整 为 按 日 发 送 ; 上 海 分 公 司 全 部 19 家 A 股 结 算 银 行 顺 利 实 施 利 息 及 权 益 费 用 资 金 入 账 电 子 化 ; 向 所 有 开 户 代 理 机 构 下 发 关 于 对 开 户 代 理 业 务 进 行 自 查 的 通 知, 正 式 启 动 证 券 公 司 开 户 代 理 业 务 检 查 工 作 ; 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 证 券 发 行 人 权 益 分 派 及 配 股 登 记 业 务 指 南 发 布 ; 深 圳 分 公 司 完 成 结 算 网 闸 系 统 升 级 改 造 工 作 ; 7 日 7 日 9 日 17 日 19 日 8 日 31 日 10 日 17 日 25 日 1 日 1 日 3 日 5 日 6 日 16 日 26 日 31 日 四 月 a p r i l 五 月 m a y 六 月 j u n e 七 月 j u l y 一 六 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

21 17 SD&C 2010 Annual Report 公 司 大 事 记 八 月 a u g u s t 九 月 september 月 o c t o b e r 2 日 6 日 10 日 14 日 16 日 19 日 21 日 27 日 31 日 1 日 6 日 16 日 22 日 28 日 企 业 级 数 据 仓 库 建 设 项 目 完 成 总 体 设 计 阶 段 工 作 ; 三 板 系 统 向 交 易 所 传 送 股 本 数 据 项 目 上 线 ; 完 成 证 监 会 市 场 部 两 所 一 司 月 度 数 据 报 送 报 表 的 开 发 和 测 试 工 作 ; 上 海 分 公 司 完 成 办 公 核 心 网 络 系 统 升 级 改 造 项 目, 进 一 步 提 高 了 系 统 的 安 全 性 ; 深 圳 分 公 司 业 务 网 数 据 交 换 平 台 正 式 上 线 运 行 ; 基 金 份 额 折 算 分 拆 项 目 上 线 ; 由 深 圳 分 公 司 自 主 开 发 的 第 一 期 BPM 系 统 正 式 上 线 ; 深 圳 分 公 司 实 时 开 户 系 统 防 止 新 增 一 人 多 户 项 目 上 线 ; 证 券 登 记 结 算 业 务 参 与 机 构 自 律 管 理 措 施 实 施 细 则 发 布 ; 中 国 结 算 首 次 参 加 并 成 功 举 办 第 42 次 内 地 与 香 港 证 券 监 管 合 作 联 络 小 组 会 议 ; 受 理 北 京 市 民 政 局 关 于 低 收 入 家 庭 成 员 信 息 查 询 工 作, 民 政 部 门 查 询 低 收 入 家 庭 成 员 证 券 信 息 试 点 工 作 正 式 启 动 ; 承 办 第 二 届 ACG 交 互 培 训 会 议 来 自 22 个 国 家 和 地 区 的 31 家 机 构 的 108 位 代 表 参 加 本 届 会 议 ; 上 海 分 公 司 启 动 上 海 世 博 会 闭 幕 期 间 C-I 级 特 别 保 障 预 案 ; 上 海 分 公 司 完 成 首 只 保 险 公 司 债 券 ( 泰 康 债 ) 的 发 行 登 记 ; 一 七 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

22 SD&C 2010 Annual Report 公 司 大 事 记 18 上 海 分 公 司 通 过 视 频 培 训 平 台 面 向 结 算 参 与 人 举 办 首 场 视 频 培 训, 实 现 了 远 程 举 办 全 市 场 培 训 ; 配 合 上 海 证 券 交 易 所 将 原 仅 在 固 定 收 益 平 台 挂 牌 国 债 和 仅 在 集 中 竞 价 系 统 挂 牌 国 债 调 整 为 同 时 在 上 述 两 个 交 易 系 统 挂 牌 ; 债 券 赎 回 回 售 和 分 批 兑 付 业 务 中 QFII 扣 税 项 目 上 线 ; ERP 项 目 启 动 ERP 项 目 是 公 司 为 统 一 管 理 人 财 物, 合 理 利 用 公 司 共 有 资 源 而 建 立 的 企 业 资 源 管 理 计 划 ; 3 家 上 市 商 业 银 行 在 沪 深 交 易 所 市 场 完 成 首 单 债 券 交 易, 次 日 中 国 结 算 正 常 完 成 相 关 证 券 与 资 金 交 收, 标 志 着 上 市 商 业 银 行 重 返 证 券 交 易 所 债 券 市 场 正 式 启 动 ; 公 司 网 站 系 统 民 政 部 门 低 收 入 家 庭 证 券 信 息 查 询 功 能 上 线 ; 全 国 统 一 的 客 户 服 务 电 话 正 式 启 用 ; 修 订 发 布 了 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 放 式 证 券 投 资 基 金 及 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 份 额 登 记 及 资 金 结 算 业 务 指 南 ; 全 面 完 成 基 金 行 业 TA 数 据 集 中 备 份 工 作 ; 协 助 证 监 会 顺 利 完 成 金 融 部 门 FSAP 评 估 工 作, 首 次 对 中 国 证 券 登 记 结 算 体 系 进 行 了 系 统 完 整 的 评 估 1 日 5 日 12 日 30 日 6 日 21 日 28 日 30 日 31 日 31 日 一 月 november 二 月 december 一 八 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

23 SD&C 2010 Annual Report 19 证 券 登 记 结 算 业 务 概 况 证 券 登 记 结 算 业 务 概 况 一 新 开 账 户 数 有 所 减 少 截 止 到 2010 年 底, 中 国 结 算 沪 市 A 股 账 户 开 户 代 办 点 5,029 个, 比 上 年 增 加 1,228 个 ; 深 市 A 股 账 户 开 户 代 办 点 4,617 个, 比 上 年 增 加 830 个 2010 年 全 年 新 开 股 票 账 户 约 1, 万 户, 较 上 年 减 少 约 万 户, 同 比 减 少 约 13.76% 其 中, 新 开 A 股 账 户 1, 万 户, 较 上 年 减 少 万 户, 减 少 13.72%; 新 开 B 股 账 户 4.48 万 户, 较 上 年 减 少 1.71 万 户, 减 少 27.65% 截 止 到 2010 年 底, 期 末 股 票 账 户 数 约 15, 万 户 ; 其 中, 期 末 A 股 账 户 数 为 15, 万 户, 比 上 年 增 加 1, 万 户, 增 长 10.32%;B 股 账 户 万 户, 比 上 年 增 加 3.87 万 户, 增 长 1.57% 经 证 券 公 司 核 实 申 报 的 休 眠 账 户 数 为 2, 万 户 股 票 账 户 去 除 休 眠 账 户 后 的 有 效 账 户 数 为 13, 万 户 沪 深 两 市 新 增 A 股 账 户 数 一 九 二 登 记 存 管 的 主 要 证 券 数 量 明 显 增 加 截 止 到 2010 年 末, 中 国 结 算 登 记 存 管 的 证 券 达 到 2,776 只 其 中,A 股 2,052 只, 比 上 年 增 加 385 只 ;B 股 108 只, 与 上 年 持 平 ; 权 证 4 只, 较 上 年 减 少 8 只 ; 国 债 110 只, 比 上 年 增 加 16 只 ; 公 司 债 ( 含 企 业 债 )318 只, 比 上 年 增 加 94 只 ; 可 转 债 13 只, 与 上 年 持 平 ; 分 离 式 可 转 债 21 只, 与 上 年 持 平 ; 封 闭 式 基 金 47 只, 比 上 年 增 加 14 只 ;ETF20 只, 比 上 年 增 加 11 只 ;LOF79 只, 比 上 年 增 加 30 只 ; 资 产 证 券 化 产 品 4 只, 比 上 年 减 少 6 只 截 止 到 2010 年 末, 中 国 结 算 登 记 存 管 的 证 券 面 值 为 3.52 万 亿 元 其 中, 已 上 市 流 通 A 股 面 值 1.93 万 亿 元, 流 通 B 股 面 值 亿 元, 限 售 流 通 股 面 值 7, 亿 元, 非 流 通 股 面 值 亿 元, 权 证 面 值 亿 元, 国 债 面 值 1, 亿 元, 公 司 债 ( 含 企 业 债 ) 面 值 亿 元, 可 2010 年 末 登 记 存 管 证 券 数 量 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

24 SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 概 况 20 转 债 面 值 亿 元, 分 离 式 可 转 债 面 值 亿 元, 封 闭 式 基 金 面 值 1, 亿 元,ETF 面 值 亿 元,LOF 面 值 亿 元, 资 产 证 券 化 产 品 亿 元 2010 年 末 登 记 存 管 证 券 已 上 市 流 通 市 值 为 万 亿 元 其 中,A 股 已 上 市 流 通 市 值 万 亿 元, B 股 流 通 市 值 2, 亿 元, 权 证 流 通 市 值 亿 元, 国 债 流 通 市 值 1, 亿 元, 公 司 债 ( 含 企 业 债 ) 流 通 市 值 亿 元, 可 转 债 流 通 市 值 亿 元, 分 离 式 可 转 债 流 通 市 值 亿 元, 封 闭 式 基 金 流 通 市 值 1, 亿 元,ETF 流 通 市 值 亿 元,LOF 流 通 市 值 亿 元, 资 产 证 券 化 产 品 流 通 市 值 9.75 亿 元 2010 年 年 末 登 记 存 管 证 券 面 值 三 结 算 总 额 大 幅 增 加, 结 算 净 额 明 显 增 加 随 着 市 场 转 暖 和 一 级 市 场 发 行 规 模 的 扩 大,2010 年 中 国 结 算 的 证 券 结 算 总 额 为 万 亿 元, 较 上 年 增 加 了 万 亿 元, 增 幅 为 92%; 结 算 净 额 为 7.92 万 亿 元, 较 上 年 增 加 了 0.93 万 亿 元, 增 幅 为 13% 四 开 放 式 基 金 业 务 稳 步 发 展 截 至 2010 年 底, 开 放 式 基 金 TA 系 统 内 参 与 的 管 理 人 共 有 91 家, 其 中 基 金 公 司 39 家 券 商 51 家 银 行 1 家 ; 累 计 代 理 发 行 理 财 产 品 361 只, 其 中 开 放 式 基 金 156 只 创 新 型 封 闭 式 基 金 14 只 券 商 集 合 理 财 产 品 178 只 银 行 理 财 产 品 13 只 产 品 类 型 涵 盖 了 股 票 型 债 券 型 混 合 型 货 币 型 保 本 型 QDII FOF LOF 上 证 基 金 通 场 外 ETF 等 另 外, 还 全 面 支 持 了 集 合 计 划 的 参 与 退 出 权 益 分 派 业 绩 报 酬 收 益 补 偿 展 期 以 及 TA 移 转 等 各 类 业 务 二 2010 年 年 末 登 记 存 管 证 券 已 上 市 流 通 市 值 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

25 SD&C 2010 Annual Report 2010 SD&C 2010 SD&C Annual Report 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

26 SD&C 2010 Annual Report 证 Statistical Tables of Securities Registration and Settlement Business 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 登 记 结 算 概 况 Overview 投 资 者 Investor 开 户 代 理 机 构 Account-Opening Agencies 发 行 人 Issuer 证 券 存 管 系 统 参 与 人 Participants of Securities Depository System 证 券 结 算 系 统 参 与 人 Participants of Securities Clearing and Settlement System 中 国 结 算 年 度 报 告

27 23 SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 一 登 记 结 算 概 况 Overview 1.1 概 况 ( ) Summary 2009 年 2010 年 2010 比 2009 年 增 加 绝 对 数 量 Absolute value increased from 2009 to 年 比 2009 年 增 加 % Increased rate from 2009 to 2010 期 末 有 效 账 户 数 ( 万 户 ) Total Number of Effective Accounts by the End of the Year 12, , , 期 末 股 票 账 户 数 ( 万 户 ) Total Number of Stock Accounts by the End of the Year (Unit:10,000) 14, , , 新 增 股 票 开 户 数 ( 万 户 ) Number of New Stock Accounts (Unit:10,000) 1, , 登 记 存 管 证 券 只 数 ( 只 ) Number of Securities in Deposit 2,240 2, 登 记 存 管 证 券 总 面 值 ( 亿 元 ) Par Value of Securities in Deposit (RMB 100 Mil.) 27, , , 登 记 存 管 证 券 总 市 值 ( 亿 元 ) Market Value of Securities in Deposit (RMB 100 Mil.) 252, , , 登 记 存 管 证 券 流 通 市 值 ( 亿 元 ) Market Value of Negotiable Securities in Deposit (RMB 100 Mil.) 251, , , 已 上 市 流 通 市 值 ( 亿 元 ) Market Value of Non-restricted Negotiable Shares(RMB 100 Mil.) 160, , , 限 售 流 通 市 值 ( 亿 元 ) Market Value of Restricted Negotiable Shares(RMB 100 Mil.) 90, , , 过 户 笔 数 ( 万 笔 ) Number of Transfers (Unit:10,000) 720, , , 过 户 金 额 ( 亿 元 ) Transfer Value (RMB 100 Mil.) 1,357, ,419, , 结 算 总 额 ( 亿 元 ) Gross Settlement Value (RMB 100 Mil.) 1,852, ,556, ,704, 结 算 净 额 ( 亿 元 ) Net Settlement Value (RMB 100 Mil.) 69, , , 二 三 1 表 中 新 增 股 票 开 户 数 期 末 股 票 账 户 数 包 括 A 股 账 户 B 股 账 户 2 登 记 存 管 证 券 只 数 总 面 值 总 市 值 统 计 中, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 证 券 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 市 登 记 的 证 券 ; 总 面 值 和 总 市 值 计 算 中, 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 暂 未 纳 入 计 算 3 总 市 值 流 通 市 值 按 期 末 收 盘 价 计 算 ; 流 通 股 包 括 股 改 完 成 后 有 限 售 期 的 股 票, 下 同 4 过 户 笔 数 金 额 含 所 有 登 记 证 券 的 集 中 交 易 过 户 和 非 集 中 交 易 过 户, 都 按 双 向 计 算 ; 债 券 过 户 金 额 按 全 价 计 算 5 汇 率 以 国 家 外 管 局 公 布 的 当 月 汇 率 平 均 价 换 算 6 本 表 数 据 为 沪 深 合 计 7 证 券 包 括 A 股 B 股 权 证 国 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 封 闭 式 基 金 ETF LOF 和 资 产 证 券 化 产 品, 不 包 括 开 放 式 基 金 和 国 债 回 购 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

28 SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 24 / 25 二 投 资 者 Investor 年 各 年 投 资 者 新 增 股 票 开 户 数 Number of New Stock Accounts for Each Year ( ) 单 位 : 万 户 Unit:10,000 全 国 Total 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 年 份 Year 总 数 Total A 股 账 户 A-share Accounts 个 人 Individual 机 构 Institution B 股 账 户 B-share Accounts 个 人 Individual 机 构 Institution 总 数 Total A 股 账 户 A-share Accounts 个 人 Individual 机 构 Institution B 股 账 户 B-share Accounts 个 人 Individual 机 构 Institution 总 数 Total A 股 账 户 A-share Accounts 个 人 Individual 机 构 Institution B 股 账 户 B-share Accounts 个 人 Individual 机 构 Institution , , , , , , , , , , , , , , 各 年 投 资 者 期 末 股 票 账 户 数 Total Number of Stock Accounts by the End of Each Year ( ) 单 位 : 万 户 Unit:10,000 全 国 Total 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 年 份 Year 总 数 Total A 股 账 户 A-share Accounts 个 人 Individual 机 构 Institution B 股 账 户 B-share Accounts 个 人 Individual 机 构 Institution 总 数 Total A 股 账 户 A-share Accounts 个 人 Individual 机 构 Institution B 股 账 户 B-share Accounts 个 人 Individual 机 构 Institution 总 数 Total A 股 账 户 A-share Accounts 个 人 Individual 机 构 Institution B 股 账 户 B-share Accounts 个 人 Individual 机 构 Institution , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , 二 四 二 五 , , , , , , 年 因 大 量 不 规 范 账 户 清 理, 致 使 账 户 数 较 2001 年 减 少 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

29 SD&C 2010 Annual Report 26 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 27 三 开 户 代 理 机 构 Account-Opening Agencies 四 发 行 人 Issuer SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 各 年 开 户 代 理 机 构 代 办 点 数 Number of Account-Opening Agencies and Agency Offices ( ) 年 份 Year A 股 开 户 代 理 机 构 数 ( 家 ) Number of Agencies (A-share) 沪 市 Shanghai B 股 开 户 代 理 机 构 数 ( 家 ) Number of Agencies (B-share) A 股 开 户 代 办 点 数 ( 个 ) Number of Agency Offices (A-share) 1,497 2,462 2,714 2,865 2,917 A 股 开 户 代 理 机 构 数 ( 家 ) Number of Agencies (A-share) 深 市 Shenzhen B 股 开 户 代 理 机 构 数 ( 家 ) Number of Agencies (B-share) A 股 开 户 代 办 点 数 ( 个 ) Number of Agency Offices (A-share) 2,124 2,859 3,237 3,440 3, 年 证 券 发 行 情 况 Securities Issued in 2010 一 股 票 发 行 及 送 股 转 增 股 只 数 ( 只 ) Number of Stock Issuing 首 发 First Issuing 增 发 Secondary Issuing 配 股 Right Issuing 送 股 公 积 金 转 增 股 Bonus Shares 二 股 票 发 行 及 送 股 转 增 股 面 值 ( 亿 元 ) Par Value of Stock Issuing ( 100 Mil.) ( 一 ) 首 发 First Issuing 1. 有 限 售 条 件 的 流 通 股 Restricted Negotiable Shares 2. 无 限 售 条 件 的 流 通 股 Non-restricted Negotiable Shares 沪 市 Shanghai , , , 深 市 Shenzhen , , ,581 ( 二 ) 增 发 Secondary-Issuing ,081 3,125 3,801 5, ,340 3,385 3,787 4, 有 限 售 条 件 的 流 通 股 Restricted Negotiable Shares 2. 无 限 售 条 件 的 流 通 股 Non-restricted Negotiable Shares ( 三 ) 配 股 Right Issuing 深 市 年 开 户 代 理 机 构 按 证 券 公 司 席 位 统 计 ; 沪 市 年 开 户 代 理 机 构 深 市 年 开 户 代 理 机 构 以 法 人 为 单 位 统 计 1. 有 限 售 条 件 的 流 通 股 Restricted Negotiable Shares 2. 无 限 售 条 件 的 流 通 股 Non-restricted Negotiable Shares ( 四 ) 送 股 公 积 金 转 增 股 Bonus Shares 有 限 售 条 件 的 流 通 股 Restricted Negotiable Shares 无 限 售 条 件 的 流 通 股 Non-restricted Negotiable Shares 非 流 通 股 Non-negotiable Shares 二 六 三 债 券 发 行 只 数 ( 只 ) Number of Bond issuing ( 一 ) 首 发 First issuing 国 债 T-Bonds 企 业 债 券 Enterprise Bonds 可 转 换 债 券 Convertible Bonds 公 司 债 Corporate Bonds 可 分 离 式 可 转 债 Detachable Convertible Bonds 中 国 结 算 年 度 报 告

30 SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 年 证 券 发 行 情 况 Securities Issued in 2010 ( 二 ) 增 发 Secondary-Issuing 国 债 T-Bonds 企 业 债 券 Enterprise Bonds 可 转 换 债 券 Convertible Bonds 公 司 债 Corporate Bonds 可 分 离 式 可 转 债 Detachable Convertible Bonds 四 债 券 发 行 面 额 ( 亿 元 ) Par Value of Bonds Issuing ( 100 Mil.) ( 一 ) 首 发 First issuing 国 债 T-Bonds 企 业 债 券 Enterprise Bonds 可 转 换 债 券 Convertible Bonds 公 司 债 Corporate Bonds 可 分 离 式 可 转 债 Detachable Convertible Bonds ( 二 ) 增 发 Secondary-Issuing 国 债 T-Bonds 企 业 债 券 Enterprise Bonds 可 转 换 债 券 Convertible Bonds 公 司 债 Corporate Bonds 可 分 离 式 可 转 债 Detachable Convertible Bonds 五 基 金 发 行 只 数 ( 只 ) Number of Funds Issuing 封 闭 式 基 金 Close-end Securities Investment Fund LOF ETF 六 基 金 发 行 面 额 ( 亿 元 ) Par Value of Funds Issuing ( 100 Mil.) 封 闭 式 基 金 Close-end Securities Investment Fund LOF ETF 1 本 表 按 登 记 完 成 统 计 2 沪 市 首 发 企 业 债 指 当 年 上 市 的 企 业 债 3 沪 市 配 股 包 括 网 上 和 网 下 配 股 沪 市 Shanghai , , 深 市 Shenzhen 二 八 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

31 29 SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 年 股 本 结 构 Capitalization Structure of Shanghai in 2010 单 位 : 百 万 股 Unit: 1000,000 沪 市 Shanghai 期 初 数 No. at the Beginning of 2010 比 重 Ratio (%) 首 发 First Issuing 本 期 增 减 Change 配 股 Right Issuing 送 股 Bonus Shares 其 他 Others 期 末 数 No. at the End of 2010 比 重 Ratio (%) 一 股 本 总 数 Total Capitalization 1,671, , , , , ,199, 二 流 通 股 股 数 Negotiable Shares ( 一 ) 已 上 市 部 分 Listed Shares A 股 A-share B 股 B-share ( 二 ) 暂 未 上 市 部 分 Non-listed Shares A 股 A-share B 股 B-share 1,662, , , , , ,190, ,157, , , , , ,614, ,145, , , , , ,601, , , , , , , , , , , , , 三 非 流 通 股 股 数 Non-negotiable Shares 国 家 股 State-owned Shares 国 有 法 人 股 State-owned Legal Person s Shares 境 内 法 人 股 Domestic Legal Person s Shares 境 外 法 人 股 Foreign Legal Person s Shares 职 工 股 Staff Shares 其 他 Others 8, , , , , , 二 九 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

32 SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 年 股 本 结 构 Capitalization Structure or Shanghai in 2010 单 位 : 百 万 股 Unit: 1000,000 深 市 Shenzhen 期 初 数 No. atthe Beginning of 2010 比 重 Ratio (%) 首 发 First Issuing 本 期 增 减 Change 配 股 Right Issuing 送 股 Bonus Shares 其 他 Others 期 末 数 No. at the End of 2010 比 重 Ratio (%) 一 股 本 总 数 Total Capitalization 二 流 通 股 股 数 Negotiable Shares ( 一 ) 已 上 市 部 分 Listed Shares A 股 A-share B 股 B-share ( 二 ) 暂 未 上 市 部 分 Non-listed Shares A 股 A-share B 股 B-share 三 非 流 通 股 股 数 Non-negotiable Shares 国 家 股 State-owned Shares 国 有 法 人 股 State-owned Legal Person s Shares 境 内 法 人 股 Domestic Legal Person s Shares 境 外 法 人 股 Foreign Legal Person s Shares 职 工 股 Staff Shares 其 他 Others 397, , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , 股 数 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 股 票 股 数 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 市 登 记 的 股 票 股 数 ; 上 海 分 公 司 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 暂 未 纳 入 计 算 2 流 通 股 发 行 后 暂 未 上 市 配 股 后 暂 未 上 市 送 股 后 暂 未 上 市 配 售 后 暂 未 上 市 股 份 归 入 暂 未 上 市 部 分 项 年 统 计 范 围 涵 盖 创 业 板, 期 初 与 2009 年 期 末 不 等 三 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

33 31 SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 年 证 券 发 行 人 家 数 Number of Securities Issuers (2010) 年 份 Year 2010 上 海 分 公 司 shanghai 深 圳 分 公 司 shenzhen 一 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) Number of Stock Issuers 1. 只 发 A 股 A-share Only 2. 只 发 B 股 B-share Only 3. 既 发 A 股 又 发 B 股 A-share and B-shares 二 债 券 发 行 人 家 数 ( 家 ) Number of Bonds Issuers 1. 发 行 企 业 债 家 数 Enterprise Bonds 2. 发 行 公 司 债 家 数 Corporate Bonds 3. 发 行 可 转 债 家 数 Convertible Bonds 4. 发 行 分 离 式 可 转 债 家 数 Detachable Convertible Bonds 895 1, , 如 果 一 家 债 券 发 行 人 发 行 两 种 以 上 债 券, 按 一 家 债 券 发 行 人 统 计 三 一 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

34 SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 年 各 年 为 上 市 公 司 代 发 现 金 红 利 情 况 Dividend Distribution of Listed Companies ( ) 项 目 Items 上 海 shanghai 深 圳 shenzhen 一 发 放 A 股 红 利 A-share Dividend Distribution by SD&C 发 放 现 金 红 利 公 司 家 数 ( 家 ) Number of Listed Companies with Dividend Distribution 代 发 现 金 红 利 的 股 本 数 ( 万 ) Shares Involved in Dividend Distribution(10,000) 46,507, ,234, ,127, ,368, 代 发 现 金 红 利 总 金 额 ( 万 元 ) Total Amount of Dividend( 10,000) 6,543, ,290, ,682, ,440, 其 中 : 流 通 股 Negotiable Shares 6,543, ,290, ,677, ,439, 非 流 通 股 Non-negotiable Shares , 平 均 每 股 分 红 ( 元 ) Average Dividend per Share 二 发 放 B 股 红 利 B-share Dividend Distribution by SD&C 1. 发 放 现 金 红 利 公 司 家 数 ( 家 ) Number of Listed Companies of Dividend Distribution 发 放 现 金 红 利 的 股 本 数 ( 万 ) Shares of Dividend Distribution (10,000) 590, , , , 发 放 现 金 红 利 金 额 ( 万 美 元 / 万 港 元 ) Total amount of dividend ($USD10,000/$HKD10,000) 12, , , , 平 均 每 股 分 红 ( 美 元 / 港 元 ) Average Dividend per Share($USD/$HKD) 按 股 权 登 记 日 统 计 2 发 放 红 利 不 包 括 因 股 改 而 发 放 的 红 利 ( 下 同 ) 三 二 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

35 33 SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 年 各 年 基 金 发 放 现 金 红 利 情 况 Dividend Distribution of Securities Investment Funds ( ) 年 份 Year 上 海 shanghai 深 圳 shenzhen 分 红 基 金 只 数 ( 只 ) Number of Securities Investment Funds of Dividend Distribution 分 红 基 金 面 值 ( 亿 元 ) Par Value of Securities Investment Funds of Dividend Distribution( 100Mil.) 基 金 分 红 总 金 额 ( 亿 元 ) Total Dividend Distribution( 100Mil.) 平 均 每 份 基 金 分 红 ( 元 ) Average Dividend Distribution per Share 基 金 分 红 总 金 额 = 每 份 基 金 红 利 * 权 益 登 记 日 总 份 数 2 按 权 益 登 记 日 统 计 3 上 述 数 据 仅 含 封 闭 式 基 金 数 据 年 各 年 债 券 还 本 付 息 情 况 Repayment of Principal and Interest of Bonds ( ) 年 份 Year 上 海 shanghai 深 圳 shenzhen 一 债 券 还 本 付 息 只 数 ( 只 ) Number of Repayment Principal and Interest 国 债 T-Bonds 企 业 债 券 Enterprise Bonds 公 司 债 Corporate Bonds 可 转 换 债 券 Convertible Bonds 可 分 离 式 可 转 债 Detachable Convertible Bonds 二 债 券 还 本 付 息 金 额 ( 万 元 ) Repayment Principal and Interest ( 10,000) 7,206, ,267, , ,012, 三 三 国 债 T-Bonds 企 业 债 券 Enterprise Bonds 公 司 债 Corporate Bonds 可 转 换 债 券 Convertible Bonds 可 分 离 式 可 转 债 Detachable Convertible Bonds 6,505, , , , , ,177, , , , , , , , , , , , , , , 中 国 结 算 年 度 报 告

36 SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 34 五 证 券 存 管 系 统 参 与 人 Participants of Securities Depository Systems 年 各 年 登 记 结 算 公 司 证 券 存 管 情 况 Securities in Deposit of SD&C ( ) 年 份 Year 一 存 管 证 券 只 数 ( 只 ) Number of Securities in Deposit ( 一 ) 股 票 Stocks 1. A 股 A-share 2. B 股 B-share ( 二 ) 权 证 Warrants ( 三 ) 债 券 Bonds 1. 国 债 T-Bonds 2. 企 业 债 券 Enterprise Bonds 3. 公 司 债 Corporate Bonds 4. 可 转 换 债 券 Convertible Bonds 5. 分 离 债 Detachable Convertible Bonds ( 四 ) 证 券 投 资 基 金 Investment Funds 1. 封 闭 式 基 金 Close-ended Securities Investment Fund 2.ETF 3.LOF ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 Asses Backed Securities 2,240 1,775 1, ,776 2,160 2, 二 存 管 证 券 面 值 ( 亿 元 ) Par Value of Securities in Deposit( 100Mil.) ( 一 ) 股 票 Stocks 1. 已 上 市 流 通 股 Negotiable Shares A 股 A-share B 股 B-share 2. 限 售 流 通 股 Restricted Negotiable Shares 3. 非 流 通 股 Non-negotiable Shares ( 二 ) 权 证 Warrants ( 三 ) 债 券 Bonds 1. 国 债 T-Bonds 2. 企 业 债 券 Enterprise Bonds 3. 公 司 债 Corporate Bonds 4. 可 转 换 债 券 Convertible Bonds 5. 分 离 债 Detatchable Convertible Bonds 27, , , , , , , , , , , , , , , , ( 转 下 页 ) 三 四 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

37 35 SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 年 各 年 登 记 结 算 公 司 证 券 存 管 情 况 Securities in Deposit of SD&C ( ) ( 接 上 表 ) 年 份 Year ( 四 ) 证 券 投 资 基 金 Investment Funds 1. 封 闭 式 基 金 Close-ended Securities Investment Fund 2.ETF 3.LOF ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 Asses Backed Securities 1, , , 三 存 管 证 券 已 上 市 流 通 市 值 ( 亿 元 ) Market Value of Negotiable Securities in Deposit ( 100Mil.) ( 一 ) 股 票 Stocks 1. A 股 A-share 2. B 股 B-share ( 二 ) 权 证 Warrants ( 三 ) 债 券 Bonds 1. 国 债 T-Bonds 2. 企 业 债 券 Enterprise Bonds 3. 公 司 债 Corporate Bonds 4. 可 转 换 债 券 Convertible Bonds 5. 分 离 债 Detachable Convertible Bonds ( 四 ) 证 券 投 资 基 金 Investment Funds 1. 封 闭 式 基 金 Close-ended Securities Investment Fund 2.ETF 3.LOF ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 Asses Backed Securities 160, , , , , , , , , , , , , , , , , , , 面 值 包 含 所 有 上 市 公 司 流 通 股 和 非 流 通 股 的 面 值 ; 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 的 面 值 暂 未 纳 入 计 算 2 流 通 市 值 按 各 证 券 登 记 数 量 与 统 计 时 点 市 价 乘 积 计 算 ;B 股 市 值 以 国 家 外 汇 管 理 局 公 布 的 每 月 汇 率 期 平 均 价 换 算 为 人 民 币 ; 3 表 中 数 据 为 沪 深 合 计 数 三 五 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

38 SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 年 主 要 参 与 人 证 券 托 管 总 额 ( 含 A 股 B 股 权 证 基 金 债 券 资 产 证 券 ) 前 20 名 Securities Value in Custody of Top 20 Participants (2010) (Including A-share B-share Close-ended Investment Fund Warrant Asset Backed Securities and Bond) 上 海 分 公 司 shanghai 深 圳 分 公 司 shenzhen 名 次 No. 主 要 参 与 人 名 称 Name of Participants 托 管 总 额 ( 亿 元 ) Total Value ( 100Mil.) 比 例 (%) Ratio 主 要 参 与 人 名 称 Name of Participants 托 管 总 额 ( 亿 元 ) Total Value ( 100Mil.) 比 例 (%) Ratio 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 17, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 12, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 10, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 公 司 8, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 交 通 银 行 6, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 工 商 银 行 3, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 工 商 银 行 5, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 2, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 4, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 2, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 建 设 银 行 2, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 中 国 银 行 1, 建 设 银 行 3, 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 公 司 1, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 1, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 中 国 银 行 2, 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 2, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 1, 合 计 Total 121, 合 计 Total 58, 主 要 参 与 人 指 证 券 公 司 信 托 公 司 托 管 银 行 2 托 管 总 额 即 托 管 的 流 通 市 值 包 括 已 上 市 和 暂 未 上 市 的 流 通 证 券 的 市 值, 按 期 末 收 盘 价 计 算, 以 下 同 3 债 券 包 括 国 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 债 ; 基 金 包 括 封 闭 式 基 金 LOF 和 ETF 4B 股 托 管 总 额 以 国 家 外 汇 管 理 局 公 布 的 月 汇 率 期 平 均 价 换 算 为 人 民 币 5 本 表 只 统 计 参 与 人 自 营 的 证 券 和 为 其 名 下 投 资 者 托 管 的 证 券 三 六 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

39 37 SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 年 主 要 参 与 人 A 股 托 管 总 额 前 20 名 A-share Value in Custody of Top 20 Participants (2010) 上 海 分 公 司 shanghai 深 圳 分 公 司 shenzhen 名 次 No. 主 要 参 与 人 名 称 Name of Participants 托 管 总 额 ( 亿 元 ) Total Value ( 100Mil.) 比 例 (%) Ratio 主 要 参 与 人 名 称 Name of Participants 托 管 总 额 ( 亿 元 ) Total Value ( 100Mil.) 比 例 (%) Ratio 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 17, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 12, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 10, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 公 司 8, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 交 通 银 行 6, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 工 商 银 行 2, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 工 商 银 行 4, 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 2, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 4, 建 设 银 行 1, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 公 司 1, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 中 国 银 行 1, 建 设 银 行 3, 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 1, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 2, 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 中 国 银 行 2, 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 合 计 Total 118, 合 计 Total 55, 三 七 1 主 要 参 与 人 指 证 券 公 司 信 托 公 司 托 管 银 行 2A 股 托 管 总 额 即 托 管 的 A 股 流 通 市 值 包 括 已 上 市 和 暂 未 上 市 的 流 通 股 的 市 值 3 比 例 为 某 参 与 人 A 股 托 管 额 占 市 场 A 股 托 管 总 额 的 比 重 4 本 表 只 统 计 参 与 人 自 营 的 证 券 和 为 其 名 下 投 资 者 托 管 的 证 券 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

40 SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 年 主 要 参 与 人 B 股 托 管 总 额 前 20 名 B-share Value in Custody of Top 20 Participants (2010) 上 海 分 公 司 shanghai 深 圳 分 公 司 shenzhen 名 次 No. 主 要 参 与 人 名 称 Name of Participants 托 管 总 额 ( 万 美 元 ) Total Value($USD10,000) 比 例 (%) Ratio 主 要 参 与 人 名 称 Name of Participants 托 管 总 额 ( 万 美 元 ) Total Value($USD10,000) 比 例 (%) Ratio 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 162, 汇 丰 银 行 3,023, 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 138, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2,212, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 122, 万 国 宝 通 银 行 1,054, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 80, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 901, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 78, 渣 打 银 行 697, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 59, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 624, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 55, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 322, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 53, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 320, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 46, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 314, 花 旗 银 行 39, 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 313, 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 39, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 303, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 35, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 253, 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 31, 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 公 司 228, 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 公 司 29, 广 东 民 安 证 券 ( 取 消 资 格 ) 198, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 28, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 195, 渣 打 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 27, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 173, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 26, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 157, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 25, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 139, 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 25, 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 138, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 24, 东 洋 证 券 亚 洲 有 限 公 司 121, 合 计 Total 1,130, 合 计 Total 11,694, 主 要 参 与 人 指 证 券 公 司 信 托 公 司 托 管 银 行 2B 股 托 管 总 额 即 托 管 的 B 股 市 值 ; 比 例 为 某 参 与 人 B 股 托 管 额 占 市 场 B 股 托 管 总 额 的 比 重 3 本 表 只 统 计 参 与 人 自 营 的 证 券 和 为 其 名 下 投 资 者 托 管 的 证 券 三 八 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

41 39 SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 年 主 要 参 与 人 债 券 托 管 总 额 前 20 名 Bond Value in Custody of Top 20 Participants (2010) 上 海 分 公 司 shanghai 深 圳 分 公 司 shenzhen 名 次 No. 主 要 参 与 人 名 称 Name of Participants 托 管 总 额 ( 亿 元 ) Total Value ( 100Mil.) 比 例 (%) Ratio 主 要 参 与 人 名 称 Name of Participants 托 管 总 额 ( 亿 元 ) Total Value ( 100Mil.) 比 例 (%) Ratio 工 商 银 行 中 国 银 行 建 设 银 行 工 商 银 行 中 国 银 行 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 农 业 银 行 建 设 银 行 交 通 银 行 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 交 通 银 行 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 农 业 银 行 招 商 银 行 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 公 司 中 期 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 光 大 银 行 中 信 银 行 汇 丰 银 行 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 浦 发 银 行 渣 打 银 行 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 公 司 中 信 银 行 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 花 旗 银 行 光 大 银 行 合 计 Total 合 计 Total 三 九 1 主 要 参 与 人 指 证 券 公 司 信 托 公 司 托 管 银 行 2 债 券 托 管 总 额 即 托 管 的 债 券 市 值 ; 比 例 为 某 参 与 人 债 券 托 管 额 占 市 场 债 券 托 管 总 额 的 比 重 3 债 券 包 括 国 债 地 方 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 债 4 本 表 只 统 计 参 与 人 自 营 的 证 券 和 为 其 名 下 投 资 者 托 管 的 证 券 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

42 SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 年 主 要 参 与 人 基 金 托 管 总 额 前 20 名 Fund Value in Custody of Top 20 Participants (2010) 上 海 分 公 司 shanghai 深 圳 分 公 司 shenzhen 名 次 No. 主 要 参 与 人 名 称 Name of Participants 托 管 总 额 ( 亿 元 ) Total Value ( 100Mil.) 比 例 (%) Ratio 主 要 参 与 人 名 称 Name of Participants 托 管 总 额 ( 亿 元 ) Total Value ( 100Mil.) 比 例 (%) Ratio 农 业 银 行 中 国 银 行 工 商 银 行 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 交 通 银 行 工 商 银 行 建 设 银 行 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 招 商 银 行 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 公 司 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 合 计 Total 合 计 Total 主 要 参 与 人 指 证 券 公 司 信 托 公 司 托 管 银 行 2 基 金 托 管 总 额 即 托 管 的 基 金 市 值, 比 例 为 某 参 与 人 基 金 托 管 额 占 市 场 基 金 托 管 总 额 的 比 重 3 本 表 只 统 计 参 与 人 自 营 的 证 券 和 为 其 名 下 投 资 者 托 管 的 证 券 4 基 金 指 封 闭 式 基 金 LOF 和 ETF 四 2010 中 国 结 算 年 度 报 告

43 41 六 证 券 结 算 系 统 参 与 人 Participants of Securities Clearing and Settlement System SD&C 2010 Annual Report 证 券 登 记 结 算 业 务 统 计 报 表 年 各 年 参 与 人 家 数 Number of Participants ( ) 年 份 Year 上 海 分 公 司 shanghai 深 圳 分 公 司 shenzhen 一 境 内 参 与 人 家 数 ( 家 ) Number of Domestic Participants 证 券 公 司 Securities Companies 信 托 公 司 Trust Companies 托 管 银 行 Custodian Banks 其 他 Others 二 境 外 参 与 B 股 结 算 的 机 构 家 数 ( 家 ) Number of Foreign B-share Clearing and Settlement Institutions 证 券 公 司 Securities Companies 托 管 银 行 Custodian Banks 结 算 参 与 人 指 参 加 资 金 结 算 业 务 的 结 算 参 与 人 2 其 他 包 括 财 务 公 司 保 险 公 司 财 政 公 司 国 债 服 务 部 等 结 算 参 与 人 四 一 2010 中 国 结 算 年 度 报 告