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1 基 金 业 务 外 包 服 务 备 案 系 统 操 作 手 册 2015 年 1 月 编 制

2 目 录 CONTENTS

3 目 录 一 系 统 介 绍 备 案 主 体 系 统 操 作 流 程 系 统 使 用 说 明... 2 二 账 号 注 册 及 密 码 找 回 账 号 注 册 密 码 找 回... 4 三 外 包 机 构 备 案 信 息 账 号 管 理 账 号 认 证 申 请 外 包 服 务 类 型 选 择 备 案 基 础 材 料 销 售 外 包 机 构 备 案 材 料 份 额 登 记 外 包 机 构 备 案 材 料 估 值 核 算 外 包 机 构 备 案 材 料 信 息 技 术 外 包 机 构 备 案 材 料 销 售 支 付 外 包 机 构 备 案 材 料 四 备 案 信 息 提 交 五 备 案 结 果 需 补 充 材 料 备 案 通 过 六 信 息 更 新 不 定 期 更 新 信 息 定 期 更 新 信 息 附 件 : 外 包 机 构 备 案 信 息... 19

4 一 系 统 介 绍 基 金 业 务 外 包 服 务 备 案 系 统 ( 以 下 简 称 本 系 统 ) 包 括 基 金 业 务 外 包 服 务 机 构 ( 以 下 简 称 外 包 机 构 ) 备 案 和 信 息 更 新 两 个 部 分 外 包 机 构 备 案 后, 须 对 外 包 机 构 基 本 信 息 及 申 请 外 包 服 务 业 务 类 型 相 关 信 息 进 行 定 期 或 不 定 期 更 新 1 备 案 主 体 本 系 统 的 备 案 主 体 是 外 包 机 构 外 包 机 构 应 到 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 ( 以 下 简 称 基 金 业 协 会 ) 履 行 外 包 机 构 备 案 手 续, 并 加 入 基 金 业 协 会 成 为 会 员 1

5 2 系 统 操 作 流 程 账 号 申 请 登 录 系 统 账 号 认 证 通 过 认 证 选 择 申 请 外 包 服 务 类 型 未 通 过 认 证 暂 缓 申 请 备 案 补 充 信 息 填 写 外 包 机 构 基 本 材 料 及 申 请 业 务 类 型 相 关 信 息 协 会 受 理 信 息 更 新 暂 缓 备 案 20 个 工 作 日 内 公 示 完 成 备 案 3 系 统 使 用 说 明 (1) 获 取 填 表 帮 助 在 基 金 业 协 会 官 网 ( 可 以 下 载 基 金 业 务 外 包 服 务 备 案 系 统 操 作 手 册 填 表 过 程 中, 如 对 所 填 信 息 有 疑 问, 请 查 看 系 统 中 的 说 明 (2) 信 息 需 填 写 完 整 真 实 表 格 信 息 填 写 完 整 才 能 保 存, 否 则 系 统 将 给 出 该 字 段 不 能 为 空 的 提 示

6 备 案 过 程 中, 建 议 外 包 机 构 在 填 写 完 毕 每 个 页 面 后 点 击 保 存, 以 免 信 息 丢 失 外 包 机 构 应 当 如 实 填 写 相 关 信 息 (3) 备 案 进 度 自 助 查 询 外 包 机 构 可 在 每 个 申 请 的 业 务 类 型 界 面, 查 询 当 前 备 案 进 度 进 度 栏 如 下 : 二 账 号 注 册 及 密 码 找 回 1 账 号 注 册 登 录 网 址 : 如 实 填 写 账 户 申 报 资 料 账 户 注 册 后, 需 在 12 小 时 内 在 注 册 账 号 填 写 的 邮 箱 内 进 行 账 号 激 活, 否 则 链 接 失 效, 请 通 过 找 回 密 码 功 能 找 回 登 陆 密 码

7 2 密 码 找 回 遗 忘 系 统 登 录 密 码 时, 可 以 通 过 注 册 账 户 使 用 的 邮 箱 找 回 密 码

8 三 外 包 机 构 备 案 信 息 1 账 号 管 理 可 对 用 户 账 号 信 息 账 号 密 码 进 行 修 改

9 2 账 号 认 证 账 号 申 请 后, 须 如 实 填 写 账 号 认 证 信 息, 并 上 传 授 权 函 ( 授 权 函 模 板 可 从 系 统 下 载 或 从 下 载 ), 进 行 账 号 认 证 对 于 符 合 条 件 的 用 户, 基 金 业 协 会 将 认 证 通 过 外 包 机 构 可 查 看 认 证 情 况 当 认 证 状 态 显 示 为 认 证 成 功 时, 可 继 续 进 行 备 案 资 料 填 写 当 认 证 状 态 显 示 为 认 证 失 败 时, 将 显 示 失 败 原 因

10 账 号 认 证 成 功 : 账 号 认 证 失 败 : 3 申 请 外 包 服 务 类 型 选 择 账 号 认 证 成 功 后, 选 择 申 请 外 包 服 务 类 型 外 包 机 构 选 择 服 务 类 型, 并 对 相 应 业 务 类 型 下 的 明 细 项 目 做 出 选 择 在 提 交 了 某 项 外 包

11 服 务 类 型 之 后 不 能 再 取 消 外 包 服 务 类 型 下 的 明 细 项 目 在 该 类 型 业 务 提 交 前, 可 以 多 次 提 交 重 新 选 择 同 时 提 示 填 报 人 员 : 本 系 统 所 有 文 件 上 传 均 支 持 压 缩 包, 文 件 大 小 不 超 过 30M 4 备 案 基 础 材 料 外 包 机 构 需 要 填 写 的 备 案 基 础 资 料 包 括 : 合 法 合 规 承 诺 函 机 构 基 本 信 息 机 构 股 东 信 息 机 构 财 务 信 息 并 上 传 与 基 金 管 理 人 已 签 订 的 外 包 协 议 内 容 清 单 外 包 机 构 开 展 信 息 技 术 系 统 服 务, 在 信 息 技 术 系 统 业 务 类 别 中 行 业 相 关 服 务 经 验 中 填 写 已 签 订 的 外 包 协 议 内 容 清 单

12 资 料 填 写 完 毕 后, 点 击 提 交 备 案 至 少 需 要 提 交 一 项 外 包 服 务 类 型 备 案 申 请 后, 基 金 业 协 会 才 会 针 对 备 案 基 础 材 料 进 行 审 核 承 诺 函 是 外 包 机 构 对 如 实 完 整 准 确 填 写 材 料 的 承 诺, 也 是 对 其 合 法 合 规 情 况 的 自 查 当 存 在 非 承 诺 事 项 时, 外 包 机 构 需 说 明 情 况 当 外 包 机 构 净 资 产 大 于 等 于 1 亿 时, 只 需 填 写 股 东 的 简 明 信 息 当 外 包 机 构 净 资 产 小 于 1 亿 时, 需 填 写 股 东 的 更 多 信 息

13 股 东 类 型 分 为 法 人 股 东 自 然 人 股 东 及 其 他 股 东 其 他 股 东 是 指 除 法 人 股 东 自 然 人 股 东 的 保 险 产 品 持 股 等 情 形 5 销 售 外 包 机 构 备 案 材 料 根 据 外 包 机 构 在 填 写 申 请 外 包 服 务 类 型 关 于 销 售 业 务 部 分 勾 选 的 明 细 项 目 不 同, 需 要 填 写 的 备 案 材 料 内 容 也 有 所 区 分 几 种 常 见 的 组 合 如 下 : (1) 组 合 一 : 已 取 得 公 募 基 金 销 售 资 格 无 异 议 函 的 情 形

14 (2) 组 合 二 : 未 取 得 公 募 基 金 销 售 资 格 无 异 议 函 无 销 售 系 统 涉 及 销 售 结 算 资 金 归 集 的 情 形 (3) 组 合 三 : 未 取 得 公 募 基 金 销 售 资 格 无 异 议 函 无 销 售 系 统 不 归 集 销 售 结 算 资 金 的 情 形

15 6 份 额 登 记 外 包 机 构 备 案 材 料 根 据 外 包 机 构 在 填 写 申 请 外 包 服 务 类 型 关 于 份 额 登 记 业 务 部 分 勾 选 的 明 细 项 目 不 同, 需 要 填 写 的 备 案 材 料 内 容 也 有 所 区 分 几 种 常 见 的 组 合 如 下 : 组 合 一 : 开 展 TA 资 金 清 算 交 收 的 情 形

16 组 合 二 : 不 开 展 TA 资 金 清 算 交 收 的 情 形 外 包 机 构 不 开 展 TA 资 金 清 算 交 收 的, 外 包 机 构 无 需 填 写 注 册 登 记 账 户 信 息 结 算 资 金 安 全 机 制, 及 内 部 管 理 制 度 内 部 控 制 软 硬 件 及 技 术 设 施 系 统 功 能 表 中 与 TA 资 金 清 算 交 收 的 相 关 内 容 7 估 值 核 算 外 包 机 构 备 案 材 料 根 据 外 包 机 构 在 填 写 申 请 外 包 服 务 类 型 关 于 估 值 核 算 业 务 部 分 勾 选 的 明 细 项 目 不 同, 需 要 填 写 的 备 案 材 料 内 容 也 有 所 区 分 几 种 常 见 的 组 合 如 下 : 组 合 一 : 同 时 开 展 托 管 业 务 的 情 形

17 组 合 二 : 不 同 时 开 展 托 管 业 务 的 情 形 当 外 包 机 构 不 同 时 开 展 托 管 业 务 时, 无 需 填 写 其 他 说 明 事 项

18 8 信 息 技 术 外 包 机 构 备 案 材 料 9 销 售 支 付 外 包 机 构 备 案 材 料 根 据 外 包 机 构 在 填 写 申 请 外 包 服 务 类 型 关 于 销 售 支 付 业 务 部 分 勾 选 的 明 细 项 目 不 同, 需 要 填 写 的 备 案 材 料 内 容 也 有 所 区 分 几 种 常 见 的 组 合 如 下 : 组 合 一 : 已 取 得 公 募 基 金 销 售 支 付 结 算 资 格 的 情 形 组 合 二 : 未 取 得 公 募 基 金 销 售 支 付 结 算 资 格 的 情 形

19 四 备 案 信 息 提 交 备 案 信 息 填 写 完 毕 后, 点 击 提 交 备 案, 系 统 将 提 交 相 关 信 息 提 交 后, 相 关 信 息 将 无 法 修 改 基 金 外 包 业 务 信 息 提 交 以 后, 备 案 申 请 期 间, 备 案 事 项 发 生 重 大 变 化 的, 外 包 机 构 应 当 及 时 告 知 基 金 业 协 会 并 变 更 备 案 申 请 内 容 外 包 机 构 第 一 次 提 交 具 体 外 包 服 务 类 型 备 案 信 息 时, 应 同 时 填 写 完 毕 并 提 交 备 案 基 础 材 料 外 包 机 构 后 续 申 请 其 他 外 包 服 务 业 务 类 型 备 案 时, 仅 需 提 交 该 业 务 类 型 的 备 案 信 息 即 可 备 案 基 础 材 料 通 过 备 案 后, 外 包 机 构 可 在 信 息 更 新 模 块 中 定 期 或 不 定 期 更 新 资 料 五 备 案 结 果 1 需 补 充 材 料 基 金 业 协 会 将 对 外 包 机 构 备 案 材 料 进 行 齐 备 性 审 查 如 果 备 案 材 料 不 完 备 或 不 符 合 规 定, 基 金 业 协 会 将 在 本 系 统 中 反 馈 意 见, 要 求 提 交 补 正 材 料

20 2 备 案 通 过 外 包 机 构 提 交 的 备 案 材 料 完 备 且 备 案 材 料 符 合 要 求 的, 基 金 业 协 会 将 自 受 理 补 正 材 料 之 日 起 20 个 工 作 日 内, 为 外 包 机 构 办 结 备 案 手 续 外 包 机 构 可 登 陆 本 系 统 查 询 进 度 状 态 通 过 备 案, 并 在 备 案 界 面 下 载 系 统 生 成 的 相 应 业 务 类 别 备 案 函 基 金 业 协 会 官 网 ( 也 将 同 时 公 示 外 包 机 构 信 息 网 站 公 示 的 信 息 包 括 外 包 机 构 基 本 情 况 及 已 通 过 备 案 的 外 包 服 务 业 务 类 型 信 息 等 基 金 业 协 会 为 外 包 机 构 办 理 备 案 不 构 成 对 外 包 机 构 营 运 资 质 持 续 合 规 情 况 的 认 可, 不 作 为 对 基 金 财 产 安 全 的 保 证 六 信 息 更 新 外 包 机 构 应 定 期 或 不 定 期 更 新 信 息 1 不 定 期 更 新 信 息 当 外 包 机 构 基 本 信 息 或 外 包 机 构 已 备 案 的 外 包 业 务 类 别 信 息 发 生 重 大 变 更 时, 外 包 机 构 应 当 在 重 大 变 更 事 项 发 生 之 日 起 10 个 工 作 日 登 录 系 统 进 行 更 新 基 本 信 息 重 大 变 更 包 括 外 包 机 构 的 名 称 法 定 代 表 人 注 册 资 本 的 变 动, 以 及 外 包 机 构 分 立 或 者 合 并 依 法 解 散 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 以 及 可 能 损 害 投 资 者 利 益 的 其 他 重 大 事 项 已 备 案 的 外 包 业 务 类 别 信 息 重 大 变 更 包 括 高 级 管 理 人 员 变 动 外 包 业 务 部 门 负 责 人 变 动 外 包 机 构 或 高 级 外 包 机 构 员 存 在 重 大 违 法 违 规 行 为 等 2 定 期 更 新 信 息 (1) 外 包 机 构 基 本 信 息 定 期 更 新

21 外 包 机 构 登 录 本 系 统, 进 入 信 息 更 新 模 块, 点 击 外 包 机 构 年 度 信 息 更 新 (2) 外 包 机 构 已 备 案 的 外 包 业 务 类 别 信 息 定 期 报 送

22 附 件 : 外 包 机 构 备 案 信 息 一 机 构 基 本 信 息 ( 一 ) 诚 信 承 诺 及 合 法 合 规 承 诺 本 公 司 保 证 向 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 报 送 的 所 有 申 请 材 料 真 实 准 确 完 整 合 规 商 业 银 行 资 本 充 足 率 应 符 合 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 的 有 关 规 定 ; 证 券 公 司 及 期 货 公 司 净 资 本 等 财 务 风 险 监 控 指 标 应 符 合 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ; 保 险 公 司 偿 付 能 力 充 足 率 应 符 合 中 国 保 监 会 的 有 关 规 定 ; 信 托 公 司 资 本 充 足 率 应 符 合 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 的 有 关 规 定 ; 其 他 机 构 相 关 关 键 指 标 应 符 合 监 管 机 构 的 有 关 规 定 最 近 三 年 无 重 大 违 法 违 规 记 录 ; 最 近 三 年 内 没 有 受 到 重 大 行 政 处 罚 或 者 刑 事 处 罚 ; 最 近 三 年 没 有 挪 用 客 户 资 产 / 客 户 保 证 金 等 损 害 客 户 利 益 的 行 为 ; 最 近 三 年 没 有 代 理 投 资 人 从 事 证 券 买 卖 的 行 为 是 否 : 没 有 因 违 法 违 规 行 为 正 在 被 监 管 机 构 调 查 或 者 正 处 于 整 改 期 间 是 否 : 没 有 发 生 已 经 影 响 或 者 可 能 影 响 公 司 正 常 运 作 的 重 大 变 更 事 项, 或 者 诉 讼 仲 裁 等 其 他 重 大 事 项 同 意 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 对 本 机 构 合 法 合 规 资 产 情 况 等 社 会 信 用 相 关 信 息 进 行 核 查 盖 公 章 的 承 诺 函 下 拉 菜 单 : 承 诺 / 放 弃 下 拉 菜 单 : 承 诺 / 放 弃 下 拉 菜 单 : 是 / 否 如 果 选 否, 说 明 处 罚 的 时 间 做 出 处 罚 的 部 门 原 因 及 结 果 下 拉 菜 单 : 是 / 否 如 果 选 否, 说 明 处 罚 的 时 间 做 出 处 罚 的 部 门 原 因 及 结 果 下 拉 菜 单 : 是 / 否 如 果 选 否, 说 明 处 罚 的 时 间 做 出 处 罚 的 部 门 原 因 及 结 果 承 诺 / 放 弃 上 传 附 件 承 诺 函 模 板 下 载 ( 二 ) 基 金 业 务 外 包 服 务 机 构 基 本 信 息 基 金 业 务 外 包 服 务 机 构 名 称 自 动 生 成 基 金 业 务 外 包 服 务 机 构 简 称 机 构 性 质 下 拉 菜 单 : 内 资 企 业 中 外 合 资 企 业 中 外 合 作 企 业 外 商 独 资 企 业 境 外 机 构 机 构 组 织 形 式 下 拉 菜 单 ; 有 限 责 任 公 司 股 份 有 限 公 司 普 通 合 伙 企 业 有 限 合 伙 企 业 其 他 组 织 机 构 代 码 证 自 动 生 成 上 传 扫 描 件 注 : 请 选 择 不 大 于 500 KB

23 的 图 片 营 业 执 照 注 册 号 自 动 生 成 上 传 扫 描 件 注 : 请 选 择 不 大 于 500 KB 的 图 片 注 : (1) 机 构 为 企 业 的, 提 交 营 业 执 照 扫 描 件 ;(2) 机 构 为 事 业 单 位 的, 提 交 事 业 单 位 法 人 证 书 扫 描 件 ;(3) 机 构 为 社 会 团 体 的, 提 交 社 会 团 体 法 人 登 记 证 书 扫 描 件 ;(4) 机 构 为 工 会 的, 提 交 区 县 级 以 上 工 会 同 意 投 资 的 批 准 文 件 扫 描 件 ;( 5) 机 构 为 农 民 专 业 合 作 社 的, 提 交 加 盖 公 章 的 农 民 专 业 合 作 社 营 业 执 照 副 本 扫 描 件 ;(6) 机 构 为 民 办 非 企 业 单 位 的, 提 交 民 办 非 企 业 单 位 证 书 扫 描 件 (7) 机 构 为 外 方 企 业 的, 出 具 企 业 所 在 国 ( 地 区 ) 注 册 机 关 核 发 的 注 册 证 书 扫 描 件 注 : 以 营 业 执 照 内 容 或 其 他 主 体 资 格 证 经 营 范 围 明 为 准 下 拉 菜 单 : 商 业 银 行 证 券 公 司 基 金 公 司 期 货 公 司 保 险 公 司 保 险 经 纪 公 司 和 保 险 代 理 公 司 证 券 投 资 咨 询 机 构 机 构 类 型 独 立 外 包 机 构 ( 包 含 独 立 基 金 销 售 机 构 独 立 份 额 登 记 结 构 等 ) 信 托 公 司 IT 公 司 其 他 机 构 法 定 代 表 人 / 执 行 事 务 合 伙 人 成 立 日 期 注 册 资 本 / 认 缴 资 本 ( 万 元 ) 实 收 资 本 / 实 缴 资 本 ( 万 元 ) 净 资 产 是 否 低 于 1 亿 下 拉 菜 单 : 是 或 否 实 际 控 制 人 是 否 为 国 有 企 业 下 拉 菜 单 : 是 或 否 注 册 地 址 ( 省 )( 市 / 区 ) 办 公 地 址 ( 省 )( 市 / 区 ) 办 公 地 址 邮 编 公 司 网 址

24 是 否 为 基 金 业 协 会 会 员 自 动 生 成 股 东 基 本 情 况 需 填 写 前 十 大 股 东 信 息, 独 立 外 包 机 构 需 填 写 全 部 股 东 / 出 资 人 信 息 对 于 净 资 本 低 于 1 亿 的 基 金 业 务 外 包 服 务 机 构, 请 填 写 该 机 构 股 东 详 细 信 息 若 机 构 为 上 市 公 司, 则 出 资 额 实 际 出 资 额 不 必 填 写 序 号 股 东 / 出 资 人 名 称 股 东 类 型 组 织 机 构 代 码 / 身 份 证 件 类 型 及 证 件 号 码 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 / 出 资 占 比 (%) 实 际 出 资 额 ( 万 元 ) 实 际 持 股 / 出 资 占 比 (%) 股 东 详 细 信 息 下 拉 菜 1 单 自 然 人 股 东 法 人 股 东 附 件 一 / 附 件 二 附 件 一 : 股 东 信 息 表 ( 适 用 于 法 人 及 其 他 组 织 ) 名 称 自 动 生 成 成 立 时 间 注 册 地 址 办 公 地 址 机 构 性 质 下 拉 菜 单 : 内 资 企 业 中 外 合 资 企 业 中 外 合 作 企 业 外 商 独 资 企 业 境 外 机 构 组 织 形 式 下 拉 菜 单 : 商 业 银 行 证 券 公 司 期 货 公 司 保 险 公 司 保 险 经 纪 公 司 和 保 险 代 理 公 司 机 构 类 型 证 券 投 资 咨 询 机 构 独 立 外 包 机 构 ( 包 含 独 立 基 金 销 售 机 构 独 立 份 额 登 记 结 构 等 ) 信 托 公 司 IT 公 司 其 他 机 构 组 织 机 构 代 码 上 传 扫 描 件 下 拉 菜 单 : 有 限 责 任 公 司 股 份 有 限 公 司 普 通 合 伙 企 业 有 限 合 伙 企 业 其 他

25 上 传 扫 描 件 注 :(1) 中 方 : 股 东 为 企 业 的, 提 交 营 业 执 照 扫 描 件 ;(2) 股 东 为 事 业 单 位 的, 提 交 事 业 单 位 法 人 证 书 扫 描 件 ;(3) 股 东 为 社 会 团 体 的, 提 交 社 会 团 体 法 人 登 记 证 书 扫 描 件 ;(4) 股 东 为 工 会 的, 提 交 区 县 级 以 上 工 会 同 意 投 营 业 执 照 资 的 批 准 文 件 扫 描 件 ;(5) 股 东 为 农 民 专 业 合 作 社 的, 提 交 加 盖 公 章 的 农 民 专 业 合 作 社 营 业 执 照 副 本 扫 描 件 ;(6) 股 东 为 民 办 非 企 业 单 位 的, 提 交 民 办 非 企 业 单 位 证 书 扫 描 件 (7) 股 东 为 外 方 企 业 的, 出 具 企 业 所 在 国 ( 地 区 ) 注 册 机 关 核 发 的 注 册 证 书 扫 描 件 经 营 范 围 注 : 以 营 业 执 照 内 容 或 其 他 主 体 资 格 证 明 为 准 联 系 人 联 系 人 职 务 联 系 人 移 动 电 话 联 系 人 电 子 邮 箱 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 / 持 股 比 例 (%) 实 际 出 资 / 持 股 比 例 实 际 出 资 额 ( 万 元 ) (%) 附 件 二 : 股 东 基 本 信 息 表 ( 适 用 于 自 然 人 ) 姓 名 自 动 生 成 出 生 年 月 日 身 份 证 件 类 型 下 拉 菜 单 身 份 证 件 号 码 身 份 证 扫 描 件 上 传 扫 描 件 注 : 请 选 择 不 大 于 500 KB 的 图 片 电 话 电 子 邮 箱 出 资 额 ( 万 元 ) 自 动 生 成 出 资 / 持 股 比 例 (%) 自 动 生 成 实 际 出 资 额 ( 万 元 ) 实 际 出 资 比 例 (%) ( 三 ) 财 务 状 况 说 明 ( 成 立 满 3 年 需 填 写 近 3 年 财 务 状 况, 成 立 不 满 3 年 需 填 写 成 立 年 度 起 的 财 务 状 况, 成 立 不 足 1 年 的 填 写 最 近 月 份 的 财 务 状 况 ) 最 近 三 个 会 计 年 度 ( ) 年 ( ) 年 ( ) 年 总 资 产 ( 万 元 ) 净 资 产 ( 万 元 ) 总 收 入 ( 万 元 ) 净 利 润 ( 万 元 )

26 是 否 审 计 审 计 报 告 中 的 审 计 意 见 下 拉 菜 单 : 是 或 否 下 拉 菜 单 : 是 或 否 下 拉 菜 单 : 是 或 否 页 上 传 扫 描 件 上 传 扫 描 件 上 传 扫 描 件 审 计 报 告 结 论 是 否 为 无 保 留 意 见 如 果 审 计 报 告 结 论 为 非 无 保 留 意 见, 机 构 对 此 的 说 明 会 计 师 事 务 所 名 称 下 拉 菜 单 : 是 或 否 下 拉 菜 单 : 是 或 否 下 拉 菜 单 : 是 或 否 上 传 说 明, 应 加 盖 公 司 公 章 上 传 说 明, 应 加 盖 公 司 公 章 上 传 说 明, 应 加 盖 公 司 公 章 ( 四 ) 与 管 理 人 已 签 订 的 委 托 外 包 协 议 清 单 已 开 展 外 包 业 务 的 客 户 清 单 ( 适 用 于 销 售 份 额 登 记 估 值 核 算 外 包 业 务 ) 提 供 外 包 服 务 内 容 序 号 管 理 人 名 称 产 品 名 称 基 金 业 协 会 备 案 产 品 代 码 产 品 类 型 销 售 销 售 支 付 份 额 登 记 估 值 核 算 信 息 技 术 系 统 投 资 顾 问 风 险 管 理 销 售 后 台 系 统 投 资 交 易 系 统 其 他 : 请 填 写 其 他 服 务 内 容 名 称 示 上 海 重 阳 S20001 契 约 例 重 阳 A 股 性 私 投 资 阿 尔 募 基 管 理 法 对 金 Y Y 股 份 冲 基 有 限 金 公 司 1 2 3

27 二 人 员 信 息 ( 一 ) 高 级 管 理 人 员 外 包 业 务 部 门 负 责 人 基 本 信 息 高 级 管 理 人 员 ( 销 售 外 包 / 份 额 登 记 外 包 / 估 值 核 算 外 包 / 信 息 技 术 外 包 ): 指 机 构 中 分 管 销 售 外 包 / 份 额 登 记 外 包 / 估 值 核 算 外 包 / 信 息 技 术 外 包 服 务 业 务 的 高 级 管 理 人 员 其 中 独 立 第 三 方 机 构 的 高 级 管 理 人 员 指 全 体 高 级 管 理 人 员 基 本 信 息 姓 名 性 别 下 拉 菜 单 : 男 或 女 出 生 日 期 国 籍 下 拉 菜 单 身 份 证 件 类 型 下 拉 菜 单 身 份 证 号 码 最 高 学 历 下 拉 菜 单 最 高 学 位 下 拉 菜 单 职 称 现 任 职 务 / 岗 位 工 作 年 限 电 子 邮 箱 联 系 电 话 身 份 证 扫 描 件 上 传 扫 描 件 注 : 请 选 择 不 大 于 500 KB 的 图 片 是 否 分 管 / 兼 任 自 营 资 管 托 管 等 其 他 与 外 包 服 下 拉 菜 单 : 是 或 务 潜 在 相 冲 突 的 部 门 领 导 或 岗 位 否, 如 是 需 具 体 说 如 有 分 管 / 兼 任, 请 说 明 兼 任 岗 位 明 下 拉 菜 单 : 是 或 是 则 在 下 面 资 格 证 是 否 有 基 金 从 业 资 格 否 书 中 自 动 添 加 工 作 经 历 : 大 学 毕 业 以 后 的 工 作 经 历 均 需 填 写, 请 保 持 时 间 连 贯 性 所 属 部 门 序 起 始 时 间 截 止 时 间 职 务 描 述 工 作 单 位 所 属 行 业 及 担 任 职 号 (**** 年 ** 月 ) (**** 年 ** 月 ) 务 下 拉 菜 单 : 银 行 证 券 基 金 1 保 险 其 他 金 融 IT 其 他 行 业

28 教 育 简 历 ( 从 大 学 开 始 ) 序 号 1 起 始 时 间 截 止 时 间 毕 业 学 校 学 位 学 历 专 业 下 拉 菜 单 : 专 科 下 拉 菜 单 : 学 本 科 硕 士 学 位 硕 士 学 士 研 究 位 博 士 学 位 生 博 士 无 研 究 生 无 资 格 证 书 ( 从 大 学 开 始 ) 注 : 基 金 从 业 资 格 证 书 编 号 : 填 写 基 金 从 业 资 格 考 试 合 格 证 书 编 号, 即 填 写 证 券 投 资 基 金 和 证 券 市 场 基 础 知 识 两 考 试 科 目 的 成 绩 合 格 证 书 编 号 证 书 名 称 证 书 编 号 最 近 三 年 合 法 合 规 及 诚 信 情 况 最 近 三 年 是 否 受 到 刑 事 处 罚 : 最 近 三 年 是 否 受 到 证 监 会 的 行 政 处 罚 : 最 近 三 年 是 否 受 到 其 他 监 管 部 门 的 行 政 处 罚 : 最 近 三 年 被 基 金 业 协 会 采 取 自 律 措 施 : 注 : 如 有, 需 说 明 处 罚 的 时 间 做 出 处 罚 的 部 门 原 因 及 结 果 注 : 如 有, 需 说 明 处 罚 的 时 间 做 出 处 罚 的 部 门 原 因 及 结 果 注 : 如 有, 需 说 明 处 罚 的 时 间 做 出 处 罚 的 部 门 原 因 及 结 果 注 : 如 有, 需 说 明 处 罚 的 时 间 做 出 处 罚 的 部 门 原 因 及 结 果 ( 二 ) 从 业 人 员 信 息 基 本 信 息 : 可 以 填 写 多 个 人 员 信 息 姓 名 性 别 身 份 证 件 类 型 下 拉 菜 单 身 份 证 号 码 下 拉 菜 单 : 男 或 女

29 最 高 学 历 下 拉 菜 单 最 高 学 位 下 拉 菜 单 部 门 现 任 职 务 / 岗 位 联 系 电 话 电 子 邮 箱 是 否 有 基 金 从 业 资 格 下 拉 菜 单 : 是 或 基 金 从 业 资 格 证 书 否 编 号 是 否 分 管 / 兼 任 自 营 资 管 托 管 等 其 他 与 外 包 服 务 潜 在 相 冲 突 的 部 门 领 导 或 岗 位 如 有 分 管 / 兼 任, 请 说 明 兼 任 岗 位 下 拉 菜 单 : 是 或 否, 如 是 需 具 体 说 明 兼 任 情 况 说 明 ( 三 ) 其 他 人 员 信 息 机 构 份 额 登 记 外 包 服 务 业 务 部 门 总 人 数 部 门 获 得 基 金 从 业 资 格 证 书 总 人 数 负 责 日 常 数 据 报 送 人 员 姓 名 电 子 邮 箱 手 机 电 话 ( 四 ) 主 要 分 支 机 构 负 责 人 基 本 信 息 ( 仅 适 用 于 销 售 外 包 业 务 ) 主 要 分 支 机 构 负 责 人 信 息 表 ( 仅 适 用 于 分 支 机 构 主 要 分 支 机 构 名 称 商 业 银 行 填 写 一 级 分 行 保 险 公 司 填 写 分 公 司 名 称 ) 基 金 序 号 主 要 分 支 机 构 名 称 主 要 分 支 机 构 地 址 销 售 业 务 负 责 人 员 姓 名 1 性 别 学 位 学 历 是 否 取 身 份 电 身 份 证 件 得 基 金 资 格 证 证 件 话 类 型 从 业 资 书 编 号 号 码 格 下 拉 菜 下 拉 * 可 以 下 拉 菜 下 拉 下 拉 菜 单 : 菜 单 : 是 填 写 多 单 菜 单 单 男 或 或 否 个 编 号 女

30 ( 五 ) 基 金 销 售 网 点 及 销 售 人 员 信 息 ( 仅 适 用 于 销 售 外 包 业 务 ) 3.4 基 金 销 售 网 点 及 销 售 人 员 基 本 情 况 表 ( 主 要 分 支 机 构 名 称 商 业 银 行 填 写 一 级 分 行 保 险 公 司 填 写 分 公 司 名 称 )s 主 要 销 分 支 售 机 构 网 点 网 销 售 网 点 电 身 份 证 件 / 总 / 部 姓 名 性 别 学 位 学 历 点 地 址 话 类 型 部 部 门 名 门 名 称 称 下 下 拉 菜 拉 菜 下 下 单 : 下 拉 菜 单 : 网 拉 菜 拉 菜 男 单 点 部 单 单 或 门 女 资 格 证 书 类 型 资 格 证 书 编 号 是 否 为 机 构 聘 用 人 员 下 拉 * 可 以 菜 填 写 单 : 多 个 基 金 编 号 下 从 业 拉 菜 资 单 : 格 是 或 基 金 否 销 售 资 格

31 ( 一 ) 申 请 外 包 业 务 类 型 三 基 金 销 售 外 包 服 务 机 构 填 写 资 料 是 否 已 经 取 得 公 募 基 金 销 售 资 格 无 异 议 函 如 果 选 是, 则 只 需 要 填 写 七 基 金 销 售 外 包 服 务 机 构 销 售 结 算 资 金 归 集 账 户 备 案 表 八 基 金 销 售 外 包 服 务 机 构 选 择 基 金 销 售 支 付 结 算 机 构 的 备 案 表 请 系 统 控 制 是 否 有 销 售 系 统 如 果 选 择 否, 则 4.1.1(14) 5.4 信 息 技 术 内 部 控 制 六 基 金 销 售 信 息 系 统 软 硬 件 及 技 术 设 施 不 需 要 填 写 请 系 统 控 制 是 否 有 自 助 式 销 售 前 台 如 果 选 择 是, 则 5.2.1(13) 需 要 填 写 请 系 统 控 制 是 否 涉 及 销 售 结 算 资 金 归 集 账 户 如 果 选 择 否, 则 4.3 基 金 销 售 业 务 资 金 清 算 流 程 4.4 账 户 管 理 制 度 5.3 中 (4) (7) (8) (19) (21) 七 基 金 销 售 外 包 服 务 机 构 销 售 结 算 资 金 归 集 账 户 备 案 表 八 基 金 销 售 外 包 服 务 机 构 选 择 基 金 销 售 支 付 结 算 机 构 的 备 案 表 不 需 要 填 写 请 系 统 控 制 下 拉 菜 单 : 是 或 否 下 拉 菜 单 : 是 或 否 下 拉 菜 单 : 是 或 否 下 拉 菜 单 : 是 或 否 ( 二 ) 商 业 计 划 书 商 业 计 划 书 文 件 上 传 商 业 计 划 书 扫 描 件, 应 当 具 备 以 下 内 容 : 内 容 名 称 相 关 内 容 条 款 1. 商 业 模 式 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 2. 管 理 团 队 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 3. 市 场 行 业 分 析 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 4. 财 务 预 测 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 5. 风 险 及 控 制 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 ( 三 ) 基 金 销 售 外 包 服 务 机 构 内 部 机 构 设 置 和 岗 位 职 责 规 定

32 开 展 销 售 外 包 服 务 业 务 的 部 门 3.1 内 部 机 构 设 置 和 岗 位 职 责 规 定 提 示 : 内 容 可 以 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容 : 基 金 销 售 管 理 / 销 售 人 员 管 理 / 基 金 研 究 / 资 金 清 算 / 宣 传 推 介 材 料 / 信 息 系 统 技 术 支 持 / 信 息 系 统 运 营 维 护 / 监 察 稽 核 / 监 管 数 据 报 送 / 分 支 机 构 数 量 及 结 构 示 意 图 上 传 内 部 机 构 设 置 和 岗 位 职 责 规 定 文 本 扫 描 件 ( 四 ) 基 金 销 售 外 包 服 务 业 务 管 理 制 度 4.1 销 售 业 务 基 本 管 理 制 度 基 金 销 售 业 务 基 本 管 理 制 度 上 传 基 本 管 理 制 度 文 本 应 包 含 内 容 序 号 问 题 制 度 条 款 ( 请 填 写 公 司 内 部 制 度 名 称 和 相 应 条 目 ) (1) 基 金 销 售 业 务 在 部 门 间 的 职 责 分 工 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (2) 网 点 设 置 和 分 支 机 构 的 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 无 分 支 机 构 和 网 点 (3) 基 金 销 售 人 员 的 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (4) 基 金 销 售 业 务 的 激 励 政 策 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (5) 基 金 销 售 异 常 交 易 的 监 控 记 录 和 报 告 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (6) 员 工 行 为 规 范 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (7) 客 户 服 务 标 准 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (8) 基 金 宣 传 推 介 材 料 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (9) 基 金 销 售 业 务 信 息 揭 示 的 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (10) 客 户 投 诉 处 理 体 系 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (11) 基 金 销 售 业 务 资 料 档 案 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (12) 基 金 销 售 业 务 应 急 处 理 措 施 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (13) 基 金 销 售 业 务 监 察 稽 核 控 制 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (14) 对 基 金 销 售 信 息 技 术 内 部 控 制 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 销 售 协 议 样 本 上 传 销 售 协 议 样 本 销 售 协 议 中 是 否 包 含 持 续 服 务 责 任 下 拉 菜 单 : 是 或 否 4.2 基 金 销 售 业 务 操 作 流 程 基 金 销 售 业 务 操 作 流 程 的 管 理 制 度 上 传 制 度 文 本 应 包 含 内 容 序 号 问 题 制 度 条 款 ( 请 填 写 公 司 内 部 制 度 名 称 和 相 应 条 目 ) (1) 客 户 身 份 识 别 的 操 作 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (2) 基 金 交 易 账 户 签 约 解 约 操 作 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 或 不 适 用 (3) 基 金 账 户 开 立 销 户 操 作 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 或 不 适 用 (4) 基 金 账 户 登 记 撤 销 操 作 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 或 不 适 用

33 (5) 基 金 认 购 / 申 购 / 认 缴 操 作 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 或 不 适 用 (6) 基 金 赎 回 / 退 出 操 作 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 或 不 适 用 (7) 基 金 转 换 操 作 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 或 不 适 用 (8) 基 金 分 红 方 式 设 置 与 变 更 操 作 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 或 不 适 用 (9) 基 金 转 托 管 操 作 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 或 不 适 用 (10) 非 交 易 过 户 等 被 动 接 受 类 业 务 的 操 作 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 或 不 适 用 (11) 投 资 人 交 易 失 败 的 处 理 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 或 不 适 用 (12) 客 户 投 诉 的 处 理 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (13) 自 助 交 易 系 统 操 作 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 4.3 基 金 销 售 业 务 资 金 清 算 流 程 基 金 销 售 业 务 资 金 清 算 流 程 的 管 理 制 度 上 传 制 度 文 本 应 包 含 内 容 序 号 问 题 制 度 条 款 ( 请 填 写 公 司 内 部 制 度 名 称 和 相 应 条 目 ) (1) 总 部 与 分 支 机 构 资 金 清 算 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 或 无 分 支 机 构, 不 适 用 (2) 基 金 认 购 / 认 缴 资 金 清 算 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (3) 基 金 申 购 / 认 缴 资 金 清 算 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (4) 基 金 赎 回 / 退 出 资 金 清 算 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (5) 基 金 分 红 资 金 清 算 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 4.4 账 户 管 理 制 度 基 金 销 售 业 务 账 户 的 管 理 制 度 上 传 制 度 文 本 应 包 含 内 容 序 号 问 题 制 度 条 款 ( 请 填 写 公 司 内 部 制 度 名 称 和 相 应 条 目 ) (1) 投 资 人 基 金 交 易 账 户 的 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (2) 投 资 人 基 金 账 户 的 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (3) 销 售 结 算 资 金 归 集 账 户 的 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 4.5 销 售 适 用 性 制 度 基 金 销 售 适 用 性 管 理 制 度 上 传 制 度 文 本 4.6 合 格 投 资 者 管 理 制 度 合 格 投 资 者 管 理 制 度 上 传 制 度 文 本 4.7 反 洗 钱 内 部 控 制 制 度 反 洗 钱 内 部 控 制 制 度 上 传 制 度 文 本 或 不 适 用

34 ( 五 ) 基 金 销 售 外 包 机 构 内 部 控 制 5.1 总 体 控 制 检 查 内 容 (1) 基 金 销 售 机 构 内 部 控 制 的 目 标 :a. 保 证 基 金 销 售 机 构 经 营 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 b. 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 提 高 经 营 管 理 效 益, 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 投 资 人 资 金 的 安 全 C. 利 于 查 错 防 弊, 堵 塞 漏 洞, 消 除 隐 患, 保 证 业 务 稳 健 运 行 (2) 内 部 控 制 应 当 履 行 健 全 有 效 独 立 审 慎 的 原 则 :a. 健 全 性 原 则 内 部 控 制 应 当 包 括 基 金 销 售 机 构 的 基 金 销 售 部 门 涉 及 基 金 销 售 的 分 支 机 构 及 网 点 人 员, 并 涵 盖 到 基 金 销 售 的 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节, 避 免 管 理 漏 洞 的 存 在 b. 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 制 度 与 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 确 保 内 控 制 度 的 有 效 执 行 c. 独 立 性 原 则 基 金 销 售 机 构 内 各 分 支 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立, 权 责 分 明, 相 互 制 衡 d. 审 慎 性 原 则 制 定 内 部 控 制 应 当 以 审 慎 经 营 防 范 和 化 解 风 险 为 目 标 (3) 体 系 完 整 有 效 : 内 容 应 包 括 内 部 环 境 控 制 业 务 流 程 控 制 信 息 技 术 内 部 控 制 ( 适 用 于 有 销 售 系 统 的 机 构 ) 和 监 察 稽 核 控 制 等 是 否 符 合 部 分 是 否 符 合 如 选 部 分 符 合, 请 具 体 说 明 (4) 是 否 将 内 部 控 制 制 度 报 我 会 备 案 5.2 内 部 环 境 控 制 检 查 内 容 (1) 总 体 要 求 : 是 否 根 据 各 自 特 点 和 业 务 需 要 建 立 科 学 透 明 的 决 策 程 序 和 管 理 议 事 规 则, 高 效 严 谨 的 业 务 执 行 系 统, 以 及 健 全 有 效 的 内 部 监 督 和 反 馈 系 统 (2) 是 否 建 立 包 括 基 金 产 品 投 资 人 风 险 承 受 能 力 运 营 操 作 在 内 的 科 学 严 密 的 风 险 评 估 体 系, 对 机 构 内 外 部 风 险 进 行 识 别 评 估 和 分 析, 及 时 防 范 和 化 解 风 险, 保 证 销 售 适 用 性 原 则 的 有 效 贯 彻 和 投 资 人 资 金 的 安 全 是 否 符 合 部 分 是 否 符 合 如 选 部 分 符 合, 请 具 体 说 明 (3) 是 否 根 据 各 自 特 点 建 立 健 全 相 应 的 授 权 控 制 体 系 (4) 是 否 能 够 加 强 对 分 支 机 构 的 管 理, 有 效 控 制 分 支 机 构 的 业 务 风 险

35 (5) 是 否 已 经 建 立 科 学 的 聘 用 培 训 考 评 晋 升 淘 汰 等 人 力 资 源 管 理 制 度, 确 保 基 金 销 售 人 员 具 备 与 岗 位 要 求 相 适 应 的 职 业 操 守 和 专 业 胜 任 能 力 (6) 是 否 已 经 建 立 有 效 的 内 部 控 制, 防 止 商 业 贿 赂 不 正 当 交 易 行 为 和 洗 钱 行 为 的 发 生 (7) 是 否 制 订 切 实 有 效 的 应 急 应 变 措 施, 建 立 危 机 处 理 机 制 和 程 序, 制 定 应 急 计 划, 保 障 意 外 事 件 发 生 时 公 司 业 务 的 迅 速 恢 复 (8) 是 否 定 期 评 价 内 部 控 制 的 有 效 性, 根 据 市 场 环 境 新 的 技 术 应 用 和 新 的 法 律 法 规 等 情 况, 适 时 改 进 5.3 业 务 流 程 控 制 检 查 内 容 (1) 是 否 能 够 自 觉 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 相 关 监 管 规 则, 并 已 经 建 立 科 学 的 销 售 决 策 机 制 (2) 是 否 能 够 在 科 学 客 观 研 究 评 价 基 础 上 对 本 机 构 的 总 体 销 售 策 略 网 点 设 置 基 金 产 品 激 励 政 策 合 作 的 服 务 提 供 商 做 出 决 策, 分 支 机 构 及 销 售 人 员 应 严 格 执 行 机 构 总 部 作 出 的 销 售 决 策 (3) 是 否 建 立 科 学 的 基 金 产 品 评 价 体 系, 审 慎 选 择 所 销 售 的 基 金 产 品, 对 基 金 产 品 的 基 本 情 况 进 行 持 续 的 跟 踪 和 关 注, 并 定 期 形 成 基 金 产 品 评 价 报 告 备 查 (4) 选 择 的 合 作 服 务 提 供 商 是 否 符 合 监 管 部 门 的 资 质 要 求, 并 建 立 完 善 的 合 作 服 务 提 供 商 选 择 标 准 和 业 务 流 程, 充 分 评 估 相 关 风 险, 明 确 双 方 权 利 义 务 合 作 的 服 务 提 供 商 是 否 为 符 合 资 质 的 基 金 销 售 支 付 结 算 机 构 和 基 金 销 售 资 金 账 户 开 立 银 行 等 (5) 是 否 有 重 大 决 策 过 程 应 留 有 书 面 记 录, 供 公 司 内 部 监 察 稽 核 人 员 及 监 管 机 关 等 单 位 核 查 (6) 是 否 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 及 销 售 业 务 的 性 质 和 自 身 特 点 严 格 制 定 管 理 规 章 操 作 流 程 和 岗 位 手 册, 明 确 揭 示 不 同 业 务 环 节 可 能 存 在 的 风 险 点 并 采 取 控 制 措 施 (7) 是 否 已 经 制 定 完 善 的 基 金 销 售 业 务 基 本 规 程, 对 开 户 销 户 资 料 变 更 等 账 户 类 业 务, 认 购 / 认 缴 申 购 赎 回 / 退 出 转 换 等 交 易 类 业 务 及 继 承 捐 赠 司 法 强 制 措 施 等 被 动 接 受 类 业 务 做 出 规 定 (8) 是 否 制 定 完 善 的 基 金 销 售 业 务 账 户 管 理 制 度, 确 保 各 类 账 户 的 开 立 和 使 用 符 合 法 律 法 规 和 相 关 监 管 规 则, 保 证 基 金 销 售 资 金 的 安 全 和 账 户 的 有 序 管 理 是 否 符 合 部 分 是 否 符 合 如 选 部 分 符 合, 请 具 体 说 明 (9) 是 否 制 定 完 善 的 资 金 清 算 流 程, 确 保 基 金 销 售 资 金 的 清 算 与 交 收 的 安 全 性 及 时 性 和 高 效 性, 保 证 销 售 资 金 的 清 算 与 交 收 工 作 顺 利 进 行

36 (10) 是 否 制 定 客 户 服 务 标 准, 对 服 务 对 象 服 务 内 容 服 务 程 序 等 业 务 进 行 规 范 (11) 是 否 能 够 加 强 对 宣 传 推 介 材 料 制 作 和 发 放 的 控 制, 宣 传 推 介 材 料 是 否 事 先 经 基 金 管 理 人 检 查 宣 传 推 介 材 料 由 总 部 统 一 制 作, 分 支 机 构 合 作 的 服 务 提 供 商 不 得 自 行 制 作 宣 传 推 介 材 料, 未 经 授 权 不 得 发 放 宣 传 推 介 材 料 (12) 基 金 销 售 机 构 关 于 基 金 销 售 业 务 的 信 息 揭 示 应 由 总 部 统 一 组 织 审 核 和 发 布 基 金 销 售 机 构 分 支 机 构 合 作 的 服 务 提 供 商 未 经 授 权 不 得 擅 自 进 行 信 息 披 露 (13) 是 否 在 销 售 协 议 中 对 向 基 金 持 有 人 提 供 持 续 服 务 事 宜 作 出 明 确 约 定, 持 有 投 资 人 联 系 方 式 等 资 料 信 息 的 一 方 应 承 担 持 续 服 务 责 任 但 基 金 销 售 机 构 至 少 应 向 份 额 登 记 机 构 提 供 基 金 份 额 / 权 益 人 姓 名 身 份 证 号 码 基 金 账 号 等 资 料 (14) 是 否 建 立 完 备 的 客 户 投 诉 处 理 体 系 (15) 是 否 建 立 严 格 的 基 金 份 额 / 权 益 人 信 息 管 理 制 度 和 保 密 制 度, 及 时 维 护 更 新 基 金 份 额 / 权 益 人 的 信 息, 基 金 份 额 / 权 益 人 的 信 息 应 当 严 格 保 密, 防 范 投 资 人 资 料 被 不 当 运 用 (16) 基 金 份 额 / 权 益 人 信 息 的 维 护 和 使 用 是 否 明 确 权 限 并 留 存 相 关 记 录 (17) 是 否 建 立 异 常 交 易 的 监 控 记 录 和 报 告 制 度, 重 点 关 注 基 金 销 售 业 务 中 的 异 常 交 易 行 为 (1) 反 洗 钱 相 关 法 律 法 规 规 定 的 异 常 交 易 ;(2) 投 资 人 频 繁 开 立 撤 销 账 户 的 行 为 ;(3) 基 金 份 额 / 权 益 人 变 更 指 定 赎 回 银 行 账 户 的 行 为, 股 权 类 型 投 资 基 金 例 外 ;(4) 违 反 销 售 适 用 性 原 则 的 交 易 ;(5) 其 他 应 当 关 注 的 异 常 交 易 行 为 (18) 是 否 建 立 完 善 的 档 案 管 理 制 度, 妥 善 保 管 相 关 业 务 资 料 账 户 类 资 料 和 特 殊 业 务 类 资 料 在 基 金 份 额 / 权 益 人 账 户 无 基 金 份 额 之 日 起 保 存 期 不 少 于 十 五 年, 交 易 类 资 料 保 存 期 不 少 于 十 五 年 (19) 是 否 将 自 有 资 产 与 投 资 人 资 产 分 别 设 账 管 理, 建 立 完 善 的 自 有 资 产 与 投 资 人 资 产 的 管 理 办 法, 明 确 规 定 其 各 自 的 用 途 和 资 金 划 拨 的 严 格 控 制 程 序 (20) 是 否 建 立 严 格 的 制 度, 规 范 收 支 行 为, 确 保 各 项 费 用 报 酬 的 收 取 符 合 法 律 法 规 的 规 定 及 销 售 协 议 的 约 定, 并 对 收 取 的 各 项 费 用 报 酬 开 具 相 应 的 发 票 或 支 付 确 认 是 否 存 在 向 基 金 管 理 人 索 取 销 售 协 议 约 定 之 外 的 费 用 或 报 酬 的 情 况 (21) 是 否 建 立 严 格 的 制 度, 规 范 基 金 清 算 交 收 工 作, 在 授 权 范 围 内, 及 时 准 确 的 完 成 资 金 清 算, 确 保 投 资 人 资 产 的 安 全 (22) 是 否 进 行 对 账 (1) 内 部 每 日 完 成 各 销 售 网 点 与 基 金 销 售 总 部 的 信 息 与 资 金 的 对 账 ;(2) 外 部 定 期 完 成 与 客 户 和 份 额 登 记 机 构 的 信 息 与 资 金 的 对 账 5.4 信 息 技 术 内 部 控 制 检 查 内 容 是 否 符 合 如 选 部 分 符 合, 请

37 (1) 基 金 销 售 机 构 应 当 建 立 信 息 技 术 内 部 控 制 制 度, 确 保 信 息 管 理 平 台 的 安 全 高 效 运 行 (2) 基 金 销 售 机 构 应 当 在 内 部 建 立 完 整 的 信 息 管 理 体 系, 设 置 必 要 的 信 息 管 理 岗 位, 信 息 技 术 负 责 人 和 信 息 安 全 负 责 人 不 能 由 同 一 人 兼 任, 对 重 要 业 务 环 节 应 当 实 行 双 人 双 岗 (3) 信 息 技 术 开 发 运 营 维 护 业 务 操 作 等 人 员 是 否 严 格 相 互 分 离, 信 息 技 术 开 发 运 营 维 护 等 技 术 人 员 不 得 介 入 实 际 的 业 务 操 作 (4) 是 否 对 信 息 数 据 实 行 严 格 的 管 理, 保 证 信 息 数 据 的 安 全 真 实 和 完 整, 并 能 及 时 准 确 地 传 递 ; 严 格 计 算 机 交 易 数 据 的 授 权 修 改 程 序, 并 坚 持 电 子 信 息 数 据 的 定 期 查 验 制 度 (5) 系 统 数 据 是 否 逐 日 备 份 并 异 地 妥 善 存 放, 系 统 运 行 数 据 中 涉 及 基 金 投 资 人 信 息 和 交 易 记 录 的 备 份 应 当 在 不 可 修 改 的 介 质 上 保 存 十 五 年 部 分 是 否 符 合 具 体 说 明 (6) 是 否 制 定 业 务 连 续 性 计 划 和 灾 难 恢 复 计 划 并 定 期 组 织 演 练 5.5 监 察 稽 核 控 制 检 查 内 容 (1) 是 否 设 立 专 门 的 监 察 稽 核 部 门 或 岗 位, 就 基 金 销 售 业 务 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 独 立 的 履 行 监 察 评 价 报 告 建 议 职 能 (2) 监 察 稽 核 人 员 是 否 能 够 忠 于 职 守, 廉 洁 自 律, 依 法 稽 核, 客 观 公 正, 对 于 发 现 违 法 违 规 行 为 异 常 交 易 情 况 或 者 重 大 风 险 隐 患 应 当 向 基 金 销 售 机 构 管 理 层 报 告 是 否 符 合 部 分 是 否 符 合 如 选 部 分 符 合, 请 具 体 说 明 ( 六 ) 基 金 销 售 信 息 系 统 软 硬 件 及 技 术 设 施 6.1 系 统 软 硬 件 及 技 术 设 施 系 统 基 本 信 息 系 统 软 件 名 称 系 统 开 发 商 名 称 系 统 软 件 版 本 (1) (2) (3) (4)

38 6.1.2 联 网 测 试 a. 销 售 机 构 总 部 与 分 支 机 构 之 间 基 金 销 售 信 息 系 统 是 否 联 网 测 试 成 功, 是 则 上 传 测 试 报 告 系 统 控 制 b. 销 售 机 构 基 金 销 售 信 息 系 统 与 中 央 数 据 交 换 平 台 之 间 是 否 联 网 测 试 成 功, 是 则 上 传 测 试 报 告 c. 销 售 机 构 基 金 销 售 信 息 系 统 与 各 家 份 额 登 记 机 构 之 间 是 否 联 网 测 试 成 功, 是 则 上 传 测 试 报 告 之 一 系 统 控 制 是 上 传 测 试 报 告 文 本 否 不 适 用, 无 分 支 机 构 是 上 传 测 试 报 告 文 本 否 上 传 测 试 报 告 文 本 否 6.2 管 理 平 台 功 能 表 前 台 业 务 系 统 功 能 表 账 户 业 务 基 本 要 求 个 人 开 户 机 构 开 户 交 易 密 码 是 否 实 现 部 系 统 功 能 项 目 说 明 未 实 分 实 现 实 现 现 包 括 开 户 基 金 投 资 人 风 险 承 受 能 力 调 查 和 评 价 基 金 投 资 人 信 息 查 询 基 金 投 资 人 信 息 修 改 销 户 密 码 管 理 账 户 冻 结 申 请 账 户 解 冻 申 请 等 记 录 个 人 证 件 类 型 证 件 号 码 基 金 交 易 账 户 姓 名 出 生 年 月 法 定 或 授 权 代 理 人 证 件 类 型 法 定 或 授 权 代 理 人 证 件 号 码 法 定 或 授 权 代 理 人 姓 名 个 人 银 行 账 户 联 系 方 式 对 账 单 发 送 方 式 等 信 息 应 当 记 录 机 构 证 件 类 型 证 件 号 码 机 构 类 型 基 金 交 易 账 户 机 构 名 称 注 册 地 址 法 定 代 表 人 姓 名 授 权 代 理 人 证 件 类 型 授 权 代 理 人 证 件 号 码 授 权 代 理 人 姓 名 机 构 银 行 账 户 联 系 方 式 对 账 单 发 送 方 式 等 信 息 a 可 靠 的 基 金 投 资 人 交 易 密 码 机 制, 禁 止 系 统 自 动 生 成 相 同 密 码 或 弱 密 码 b 基 金 投 资 人 密 码 的 修 改 和 取 回 操 作 要 有 日 志 记 录 如 选 部 分 实 现, 请 具 体 说 明 a. 具 有 调 查 评 价 记 录 基 金 投 资 人 风 险 承 受 能 力 的 功 能 销 售 适 用 性 交 易 业 务 基 本 要 求 银 行 账 户 b. 应 当 检 查 基 金 投 资 人 所 认 购 / 认 缴 / 认 缴 申 购 基 金 的 风 险 等 级 与 基 金 投 资 人 风 险 承 受 能 力 之 间 是 否 匹 配, 如 果 不 匹 配, 应 当 具 有 要 求 基 金 投 资 人 进 行 确 认, 并 记 录 基 金 投 资 人 确 认 信 息 的 功 能 基 金 认 购 / 申 购 / 认 缴 赎 回 / 退 出 转 换 变 更 分 红 方 式 和 其 他 交 易 功 能 禁 止 赎 回 资 金 划 入 非 基 金 投 资 人 的 银 行 账 户, 基 金 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 后 至 赎 回 款 项 到 账 前 更 改 银 行 账 户 的, 系 统 应 当 视

39 为 异 常 交 易 并 作 记 录 股 权 类 型 投 资 基 金 例 外 销 售 费 率 不 能 具 有 修 改 销 售 费 率 的 功 能 交 易 时 间 应 当 对 基 金 交 易 开 放 时 间 以 外 提 交 的 交 易 申 请 进 行 正 确 的 提 示 基 金 投 资 人 持 有 的 基 金 产 品 / 基 金 份 额 / 交 易 明 细 / 资 金 划 付 信 查 询 息, 适 合 基 金 投 资 人 风 险 承 受 能 力 的 基 金 产 品, 基 金 净 值 或 基 金 收 益, 其 他 相 关 查 询 a 定 期 或 不 定 期 地 以 基 金 投 资 人 选 择 的 方 式 为 基 金 投 资 人 提 供 对 账 单 对 账 单 b 对 账 单 应 当 包 括 基 金 投 资 人 持 有 的 基 金 份 额 / 权 益 基 金 投 资 人 基 金 交 易 账 户 发 生 的 交 易 明 细 记 录 手 续 费 收 取 情 况 分 红 方 式 等 内 容 应 当 包 括 基 金 投 资 人 姓 名 投 诉 时 间 投 诉 事 项 处 理 流 程 投 诉 信 息 处 理 结 果 等 内 容 自 助 式 前 台 业 务 系 统 功 能 表 系 统 功 能 项 目 说 明 为 基 金 投 资 人 提 供 核 实 自 助 式 前 台 系 统 真 实 身 份 和 资 质 的 方 法, 包 括 向 基 金 投 资 人 提 供 合 法 销 售 基 金 的 相 关 证 明 文 件, 以 及 便 于 基 金 投 资 人 核 查 的 监 管 机 构 联 系 方 式 核 实 身 份 和 为 自 助 式 前 台 系 统 提 供 支 持 服 务 的 相 关 人 员, 与 当 面 服 务 对 等 资 质 岗 位 的 人 员 资 质 要 求 相 同 ; 自 助 式 前 台 系 统 应 当 为 基 金 投 资 人 提 供 核 查 相 关 人 员 资 质 的 功 能 鉴 别 基 金 投 资 人 是 否 为 合 格 投 资 者 基 金 销 售 机 构 情 况, 包 括 注 册 地 址, 主 要 办 公 场 所 所 在 地, 基 金 销 售 分 支 机 构 网 点, 联 系 方 式 等 客 户 开 户 协 议 等 相 关 文 档 范 本 是 否 实 现 部 实 分 现 实 现 未 实 现 如 选 部 分 实 现, 请 具 体 说 明 至 少 两 种 投 诉 处 理 方 式 披 露 信 息 揭 示 基 金 投 资 人 自 助 服 务 的 相 关 风 险 和 防 范 措 施, 应 当 包 括 信 息 安 全 异 常 操 作 系 统 故 障 等, 并 提 示 基 金 投 资 人 有 通 过 第 三 方 对 基 金 销 售 机 构 提 供 的 信 息 进 行 核 实 的 义 务 和 妥 善 保 管 自 己 账 户 密 码 证 书 等 身 份 数 据 的 义 务 基 金 投 资 人 单 笔 和 每 日 累 计 可 以 认 购 / 申 购 / 认 缴 的 最 大 金 额 交 易 限 额 基 金 投 资 人 单 笔 和 每 日 累 计 可 以 赎 回 的 最 大 金 额 基 金 销 售 机 构 应 当 为 基 金 投 资 人 提 供 自 助 式 前 台 系 统 失 效 时 的 系 统 备 份 备 用 服 务 措 施 或 方 案 后 台 业 务 系 统 功 能 表 系 统 功 能 项 目 说 明 是 否 实 现 如 选 部 分 实

40 实 现 部 分 实 现 未 实 现 现, 请 具 体 说 明 权 限 后 台 管 理 系 统 功 能 应 当 限 制 在 基 金 销 售 机 构 内 部 使 用 基 本 信 息 基 金 管 理 人 与 基 金 产 品 信 息 费 率 交 易 清 算 资 金 处 理 相 关 功 能 基 金 销 售 机 构 基 本 信 息 应 当 包 括 名 称 注 册 地 址 联 系 人 负 责 人 联 系 方 式 等 基 金 销 售 分 支 机 构 网 点 基 本 信 息 应 当 包 括 名 称 地 址 联 系 人 负 责 人 联 系 方 式 等 基 金 销 售 人 员 基 本 信 息 应 当 包 括 姓 名 联 系 方 式 所 属 分 支 机 构 或 网 点 资 质 证 明 等 ; 系 统 应 当 具 有 记 录 基 金 销 售 人 员 的 培 训 记 录 违 规 信 息 等 功 能 基 金 管 理 人 信 息 应 当 包 括 公 司 名 称 注 册 地 址 主 要 办 公 场 所 所 在 地 负 责 人 联 系 人 联 系 方 式 基 金 产 品 信 息 应 当 包 括 基 金 代 码 名 称 类 型 交 易 限 额 费 率 等 应 当 具 有 监 控 基 金 销 售 费 率 合 规 性 的 功 能 应 当 具 有 将 份 额 登 记 机 构 确 认 后 的 基 金 开 户 基 金 交 易 数 据 导 入 系 统 进 行 处 理 的 功 能, 包 括 份 额 登 记 机 构 发 起 的 销 户 确 认 账 户 冻 结 份 额 冻 结 账 户 解 冻 份 额 解 冻 非 交 易 过 户 份 额 拆 分 等 特 殊 业 务 处 理 功 能 应 当 具 有 记 录 基 金 投 资 人 银 行 账 户 资 金 划 付 信 息 的 功 能 信 息 流 和 资 金 流 进 行 对 账 作 业 核 对 基 金 销 售 机 构 记 录 的 基 金 投 资 人 持 有 的 基 金 份 额 / 权 益 与 份 额 登 记 机 构 提 供 的 数 据 是 否 相 符 核 对 基 金 销 售 专 户 出 入 账 金 额 与 基 金 销 售 机 构 记 录 的 认 购 / 认 缴 / 认 缴 申 购 金 额 赎 回 金 额 是 否 相 符 按 照 交 易 日 期 基 金 基 金 投 资 人 分 支 机 构 等 进 行 明 细 核 对 记 录 对 账 作 业 中 发 现 的 问 题, 对 重 大 问 题 应 当 做 出 报 警 并 记 录 实 际 解 决 方 式 信 息 平 台 管 理 功 能 表 检 查 项 目 说 明 信 息 管 理 平 台 应 用 系 统 的 支 持 系 统 包 括 数 据 库 服 务 器 网 络 通 讯 安 全 保 障 等, 对 于 关 键 的 支 持 系 统 组 成 部 分 应 当 提 供 备 份 措 施 或 方 案 信 息 管 理 平 台 应 当 具 有 业 务 集 中 处 理 数 据 集 中 存 贮 的 技 术 特 征, 将 基 金 投 资 人 信 息 交 易 历 史 基 金 销 售 人 员 信 息 基 金 投 资 人 服 务 信 息 等 电 子 数 据 集 中 保 存 制 定 业 务 连 续 性 计 划 和 灾 难 恢 复 计 划 并 定 期 组 织 演 练 是 否 实 现 实 现 部 分 实 现 未 实 现 如 选 部 分 实 现, 请 具 体 说 明

41 基 金 销 售 机 构 应 当 建 立 完 善 的 监 控 体 系, 对 系 统 升 级 网 络 访 问 数 据 库 存 取 用 户 密 码 修 改 等 重 要 操 作 要 进 行 记 录 并 妥 善 保 存 日 志 文 件 系 统 数 据 应 当 逐 日 备 份 并 异 地 妥 善 存 放, 系 统 运 行 数 据 中 涉 及 基 金 投 资 人 信 息 和 交 易 记 录 的 备 份 应 当 在 不 可 修 改 的 介 质 上 保 存 15 年 基 金 投 资 人 身 份 交 易 明 细 等 敏 感 数 据 在 公 网 的 传 输 应 当 进 行 可 靠 加 密, 基 金 投 资 人 交 易 密 码 不 得 以 明 文 方 式 存 储 和 传 输 基 金 销 售 机 构 业 务 人 员 和 运 行 维 护 人 员 不 得 直 接 修 改 基 金 投 资 人 交 易 数 据 和 口 令 密 码, 因 特 殊 原 因 需 要 修 改 的, 应 当 履 行 严 格 的 程 序 并 且 留 痕 基 金 销 售 机 构 应 当 妥 善 管 理 系 统 项 目 文 档 和 技 术 文 档, 对 于 定 制 开 发 的 核 心 业 务 系 统, 应 当 要 求 开 发 商 提 供 源 代 码 或 对 源 代 码 实 行 第 三 方 托 管 基 金 销 售 机 构 应 当 在 系 统 开 发 和 运 行 中 采 用 已 颁 布 的 行 业 标 准 和 数 据 接 口 销 售 系 统 与 基 金 登 记 系 统 的 连 接 是 否 顺 畅 ( 七 ) 基 金 销 售 外 包 服 务 机 构 销 售 结 算 资 金 归 集 账 户 备 案 表 序 号 账 户 开 立 人 账 户 号 开 户 行 是 否 与 监 督 机 构 签 订 监 督 协 议 监 督 机 构 名 称 监 督 机 构 类 型 监 督 机 构 执 行 监 督 职 责 部 门 监 督 机 构 执 行 监 督 职 责 部 门 联 系 电 话 监 督 机 构 执 行 监 督 职 责 部 门 地 址 监 督 协 议 的 内 容 : 是 否 包 是 否 包 是 否 包 含 承 担 含 销 售 含 资 金 连 带 责 账 户 运 划 转 流 任 的 条 作 规 范 程 的 要 款 的 要 求 求 监 督 协 议 上 传 1 下 拉 下 拉 下 拉 下 拉 下 拉 上 传 菜 单 : 菜 单 : 中 菜 单 : 是 菜 单 : 是 菜 单 : 是 监 督 协 是 或 国 证 券 或 否 或 否 或 否 议 文 否 登 记 结 本 算 有 限 责 任 公 司 获 得 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 销 售 业 务 资 格 的 商 业 银 行 获 得 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 销 售 业

42 务 资 格 的 证 券 公 司 2 ( 八 ) 基 金 销 售 外 包 服 务 机 构 选 择 基 金 销 售 支 付 结 算 机 构 的 备 案 表 8.1 如 选 择 商 业 银 行 为 基 金 销 售 业 务 提 供 支 付 服 务, 请 填 写 下 表 序 号 商 业 银 行 名 称 商 业 银 行 组 是 否 取 得 基 金 销 售 业 是 否 符 合 基 金 销 售 管 理 办 法 织 机 构 代 码 务 资 格 第 26 条 的 要 求 1 下 拉 菜 单 : 是 或 否 下 拉 菜 单 : 是 或 否 2 下 拉 菜 单 : 是 或 否 下 拉 菜 单 : 是 或 否 8.2 如 选 择 支 付 机 构 为 基 金 销 售 业 务 提 供 支 付 服 务, 请 填 写 下 表 序 号 支 付 机 构 名 称 支 付 机 构 组 支 付 业 务 许 可 是 否 符 合 基 金 销 售 管 理 办 法 第 26 条 织 机 构 代 码 证 编 号 的 要 求 1 下 拉 菜 单 : 是 或 否 2 下 拉 菜 单 : 是 或 否

43 ( 一 ) 申 请 外 包 业 务 类 型 四 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 填 写 资 料 开 展 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 类 型 是 否 开 展 TA 资 金 清 算 交 收 服 务 业 务? 如 果 选 否, 则 (7) (9) 八 九 不 需 要 填 写 下 拉 菜 单 : 开 展 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 份 额 登 记 的 机 构 或 其 绝 对 控 股 子 公 司 获 得 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 销 售 业 务 资 格 的 证 券 公 司 ( 或 其 绝 对 控 股 子 公 司 ) 获 得 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 销 售 业 务 资 格 的 商 业 银 行 下 拉 菜 单 : 是 或 否 ( 二 ) 商 业 计 划 书 商 业 计 划 书 文 件 上 传 商 业 计 划 书 文 本 应 当 具 备 以 下 内 容 : 内 容 名 称 相 关 内 容 条 款 1. 商 业 模 式 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 2. 管 理 团 队 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 3. 市 场 行 业 分 析 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 4. 财 务 预 测 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 5. 风 险 及 控 制 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 ( 三 ) 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 TA 代 码 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 是 否 有 TA 代 码 是 或 否 是 则 填 写 : 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 TA 代 码 ( 四 ) 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 内 部 机 构 设 置 和 岗 位 职 责 规 定 开 展 份 额 登 记 外 包 服 务 业 务 的 部 门

44 1. 内 部 机 构 设 置 和 岗 位 职 责 规 定 上 传 说 明 文 本 ( 五 ) 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 内 部 制 度 5.1 基 本 制 度 外 包 服 务 基 本 制 度 : 上 传 制 度 文 本 外 包 服 务 基 本 制 度 应 包 含 内 容 序 号 应 包 含 内 容 制 度 条 款 ( 请 填 写 公 司 内 部 制 度 名 称 和 相 应 条 目 ) (1) 总 体 原 则 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (2) 外 包 客 户 推 荐 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (3) 外 包 客 户 准 入 指 引 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (4) 日 常 业 务 运 营 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (5) 内 部 稽 核 监 控 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (6) 内 控 与 风 险 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (7) 信 息 系 统 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (8) 信 息 系 统 备 份 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (9) 从 业 人 员 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (10) 保 密 与 档 案 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (11) 应 急 处 理 方 案 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (12) 业 务 隔 离 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 5.2 份 额 登 记 外 包 服 务 基 本 制 度 份 额 登 记 外 包 服 务 基 本 管 理 制 度 上 传 附 件 应 包 含 内 容 序 号 应 包 含 内 容 制 度 条 款 ( 请 填 写 公 司 内 部 制 度 名 称 和 相 应 条 目 ) (1) 基 金 份 额 登 记 业 务 在 内 部 的 职 责 分 工 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (2) 基 金 产 品 参 数 设 置 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (3) 产 品 募 集 清 算 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (4) 产 品 开 放 期 清 算 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (5) 产 品 分 红 清 算 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (6) 非 交 易 过 户 等 被 动 接 受 类 业 务 的 清 算 操 作 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款

45 (7) TA 资 金 清 算 交 收 操 作 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (8) 份 额 登 记 应 急 处 理 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (9) TA 资 金 清 算 交 收 应 急 处 理 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 ( 六 ) 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 内 部 控 制 6.1 总 体 控 制 检 查 内 容 是 否 符 合 如 选 是 否 部 分 符 合, 部 分 请 具 体 符 合 说 明 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 内 部 控 制 的 目 标 :(1) 保 证 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 经 营 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 (2) 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 提 高 经 营 管 理 效 益, 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 投 资 人 资 金 的 安 全 (3) 利 于 查 错 防 弊, 堵 塞 漏 洞, 消 除 隐 患, 保 证 业 务 稳 健 运 行 内 部 控 制 应 当 履 行 健 全 有 效 独 立 审 慎 的 原 则 : (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 应 当 包 括 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 的 部 门 人 员, 并 涵 盖 到 份 额 登 记 外 包 服 务 的 承 揽 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节, 避 免 管 理 漏 洞 的 存 在 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 制 度 与 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 确 保 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 内 部 的 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立, 权 责 分 明, 相 互 制 衡 (4) 审 慎 性 原 则 制 定 内 部 控 制 应 当 以 审 慎 经 营 防 范 和 化 解 风 险 为 目 标 体 系 完 整 有 效 : 内 容 至 少 应 包 括 内 部 环 境 控 制 业 务 流 程 控 制 信 息 技 术 内 部 控 制 和 监 察 稽 核 控 制 等 是 否 将 内 部 控 制 制 度 报 我 会 备 案 6.2 内 部 环 境 控 制 是 否 符 合 如 选 部 分 检 查 内 容 是 部 分 否 符 合 符 合, 请 具 体 说 明

46 6.2.1 总 体 要 求 : 是 否 根 据 各 自 特 点 和 业 务 需 要 建 立 科 学 透 明 的 决 策 程 序 和 管 理 议 事 规 则, 高 效 严 谨 的 业 务 执 行 系 统, 以 及 健 全 有 效 的 内 部 监 督 和 反 馈 系 统 是 否 建 立 包 括 基 金 产 品 运 营 操 作 在 内 的 科 学 严 密 的 风 险 评 估 体 系, 对 机 构 内 外 部 风 险 进 行 识 别 评 估 和 分 析, 及 时 防 范 和 化 解 风 险, 保 证 投 资 人 资 金 的 安 全 是 否 根 据 各 自 特 点 建 立 健 全 相 应 的 授 权 控 制 体 系 是 否 已 经 建 立 科 学 的 聘 用 培 训 考 评 晋 升 淘 汰 等 人 力 资 源 管 理 制 度, 确 保 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 的 相 关 人 员 具 备 与 岗 位 要 求 相 适 应 的 职 业 操 守 和 专 业 胜 任 能 力 是 否 已 经 建 立 有 效 的 内 部 控 制, 防 止 操 作 风 险 的 发 生 是 否 制 订 切 实 有 效 的 应 急 应 变 措 施, 建 立 危 机 处 理 机 制 和 程 序, 制 定 应 急 计 划, 保 障 意 外 事 件 发 生 时 业 务 的 迅 速 恢 复 是 否 定 期 评 价 内 部 控 制 的 有 效 性, 根 据 市 场 环 境 新 的 技 术 应 用 和 新 的 法 律 法 规 等 情 况, 适 时 改 进 是 否 已 经 对 外 包 服 务 与 自 营 资 管 托 管 等 其 他 与 外 包 服 务 潜 在 相 冲 突 的 业 务 之 间 建 立 严 格 的 防 火 墙 制 度 和 业 务 隔 离 措 施, 有 效 执 行 业 务 隔 离, 切 实 防 范 利 益 输 送 6.3 业 务 流 程 控 制 是 否 符 合 如 选 部 分 检 查 内 容 是 部 分 否 符 合 符 合, 请 具 体 说 明 是 否 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 及 份 额 登 记 业 务 的 性 质 和 自 身 特 点 严 格 制 定 管 理 规 章 操 作 流 程 和 岗 位 手 册, 明 确 揭 示 不 同 业 务 环 节 可 能 存 在 的 风 险 点 并 采 取 控 制 措 施 是 否 建 立 完 善 的 档 案 管 理 制 度, 妥 善 份 额 登 记 外 包 服 务 相 关 业 务 资 料, 保 存 期 不 少 于 十 五 年 是 否 已 经 制 定 完 善 的 份 额 登 记 业 务 基 本 规 程, 开 户 销 户 资 料 变 更 等 账 户 类 业 务, 认 购 / 申 购 / 认 缴 赎 回 / 退 出 转 换 等 交 易 类 业 务 及 转 让 质 押 非 交 易 等 被 动 接 受 类 业 务 做 出 规 定 是 否 制 定 完 善 的 清 算 流 程, 确 保 基 金 份 额 / 权 益 登 记 数 据 的 真 实 准 确 和 完 整 是 否 制 定 完 善 的 资 金 交 收 流 程, 确 保 投 资 人 销 售 资 金 的 安 全

47 6.3.6 是 否 建 立 严 格 的 基 金 份 额 / 权 益 持 有 人 信 息 管 理 制 度 和 保 密 制 度, 及 时 维 护 更 新 基 金 份 额 / 权 益 持 有 人 的 信 息, 基 金 份 额 / 权 益 持 有 人 的 信 息 应 当 严 格 保 密, 防 范 投 资 人 资 料 被 不 当 运 用 基 金 份 额 / 权 益 持 有 人 信 息 的 维 护 和 使 用 是 否 明 确 权 限 并 留 存 相 关 记 录 是 否 将 自 有 资 产 与 基 金 资 产 不 同 基 金 资 产 分 别 设 账 管 理, 建 立 完 善 的 自 有 资 产 与 基 金 资 产 的 管 理 办 法, 明 确 规 定 其 各 自 的 用 途 和 资 金 划 拨 的 严 格 控 制 程 序 6.4 信 息 技 术 内 部 控 制 是 否 符 合 如 选 部 分 检 查 内 容 是 部 分 否 符 合 符 合, 请 具 体 说 明 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 应 当 严 格 建 立 信 息 技 术 内 部 控 制 制 度, 确 保 信 息 管 理 平 台 的 安 全 高 效 运 行 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 应 当 通 过 严 格 的 授 权 制 度 岗 位 责 任 制 度 门 禁 制 度 等 管 理 措 施, 确 保 系 统 安 全 运 行 信 息 技 术 开 发 运 营 维 护 业 务 操 作 等 人 员 是 否 严 格 相 互 分 离, 信 息 技 术 开 发 运 营 维 护 等 技 术 人 员 不 得 介 入 实 际 的 业 务 操 作 是 否 对 信 息 数 据 实 行 严 格 的 管 理, 保 证 信 息 数 据 的 安 全 真 实 和 完 整, 并 能 及 时 准 确 地 传 递 ; 严 格 计 算 机 交 易 数 据 的 授 权 修 改 程 序, 并 坚 持 电 子 信 息 数 据 的 定 期 查 验 制 度 系 统 数 据 是 否 逐 日 备 份 并 异 地 妥 善 存 放, 系 统 运 行 数 据 中 涉 及 基 金 投 资 人 信 息 和 交 易 记 录 的 备 份 应 当 在 不 可 修 改 的 介 质 上 保 存 十 五 年 是 否 制 定 业 务 连 续 性 计 划 和 灾 难 恢 复 计 划 并 定 期 组 织 演 练 6.5 监 察 稽 核 控 制 是 否 符 合 如 选 部 分 检 查 内 容 是 部 分 否 符 合 符 合, 请 具 体 说 明 是 否 设 立 专 门 的 监 察 稽 核 部 门 或 岗 位, 就 份 额 登 记 外 包 服 务 业 务 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 独 立 的 履 行 监 察 评 价 报 告 建 议 职 能

48 监 察 稽 核 人 员 是 否 能 够 忠 于 职 守, 廉 洁 自 律, 依 法 稽 核, 客 观 公 正, 对 于 发 现 违 法 违 规 行 为 异 常 交 易 情 况 或 者 重 大 风 险 隐 患 应 当 向 管 理 层 报 告 ( 七 ) 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 系 统 软 硬 件 及 技 术 设 施 说 明 7.1 软 硬 件 设 施 份 额 登 记 系 统 (1) 份 额 登 记 系 统 开 发 商 名 称 (2) 份 额 登 记 系 统 名 称 (3) 份 额 登 记 系 统 版 本 号 (4) 份 额 登 记 系 统 测 试 报 告, 保 证 登 记 数 据 的 真 实 准 确 和 完 整 (5) 是 否 与 中 央 数 据 交 换 平 台 联 网 测 试 成 功, 是 则 上 传 测 试 报 告 不 能 填 否 上 传 测 试 报 告 扫 描 件 下 拉 菜 单 : 是 或 否, 如 是 则 上 传 测 试 报 告 扫 描 件 7.1.2TA 资 金 清 算 系 统 (1)TA 资 金 清 算 系 统 开 发 商 名 称 (2)TA 资 金 清 算 系 统 名 称 (3)TA 资 金 清 算 系 统 版 本 号 (4)TA 资 金 清 算 系 统 测 试 报 告, 及 时 办 理 份 额 清 算 资 金 清 算 与 交 割 事 宜 上 传 测 试 报 告 扫 描 件 7.2 系 统 功 能 表 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 的 系 统 功 能 表 (1) 份 额 登 记 系 统 功 能 表 系 统 功 能 项 目 说 明 份 额 登 记 管 理 功 能 : 包 括 开 户 基 金 投 资 人 信 息 查 询 基 金 投 资 人 信 1. 记 账 户 息 修 改 新 增 开 户 销 户 账 户 冻 结 申 请 账 户 基 本 要 求 解 冻 申 请 等 应 当 为 每 个 投 资 者 设 置 唯 一 的 登 记 账 户, 并 下 挂 2 账 户 结 构 多 个 交 易 账 户 应 当 记 录 个 人 证 件 类 型 证 件 号 码 基 金 交 易 账 3 个 人 开 户 户 姓 名 出 生 年 月 法 定 或 授 权 代 理 人 证 件 类 型 法 定 或 授 权 代 理 人 证 件 号 码 法 定 或 授 权 代 是 否 实 现 如 选 部 分 未 实 部 分 实 现, 实 现 实 现 请 具 体 现 说 明

49 4 机 构 开 户 理 人 姓 名 联 系 方 式 等 信 息 应 当 记 录 机 构 证 件 类 型 证 件 号 码 机 构 类 型 基 金 交 易 账 户 机 构 名 称 注 册 地 址 法 定 代 表 人 姓 名 授 权 代 理 人 证 件 类 型 授 权 代 理 人 证 件 号 码 授 权 代 理 人 姓 名 联 系 方 式 等 信 息 5 份 额 登 记 能 够 根 据 清 算 结 果, 对 投 资 者 的 份 额 进 行 登 记 6 份 额 过 户 能 够 非 交 易 过 户 转 让 等 业 务 申 请, 进 行 份 额 过 户 7 份 额 调 整 能 够 根 据 清 算 的 结 果, 对 份 额 进 行 调 整 8 份 额 转 托 管 能 够 将 某 一 个 销 售 机 构 的 客 户 份 额 转 至 其 他 销 售 机 构 下 a 基 金 投 资 人 的 账 户 信 息 9 查 询 b 基 金 的 所 有 投 资 人 的 明 细 份 额 及 相 关 汇 总 信 息 c 基 金 投 资 者 持 有 基 金 份 额 / 权 益 信 息 d 管 理 人 所 管 理 的 所 有 基 金 的 投 资 人 信 息 10 资 产 证 明 可 以 根 据 投 资 人 的 证 件 信 息 为 投 资 人 出 具 份 额 / 权 益 证 明 (2) 份 额 清 算 管 理 1 常 规 业 务 2 转 让 业 务 3 费 率 计 算 4 利 息 计 算 5 收 益 分 配 6 清 算 报 表 应 当 支 持 基 金 认 购 / 申 购 / 认 缴 赎 回 / 退 出 分 红 转 换 分 红 业 务 的 清 算 处 理 在 清 算 处 理 时 应 当 支 持 规 模 控 制 人 数 控 制 开 放 期 设 置 等 可 以 办 理 投 资 者 之 间 的 份 额 转 让, 并 根 据 转 让 申 请 进 行 清 算 应 当 根 据 基 金 合 同 中 的 费 用, 计 算 投 资 人 在 进 行 基 金 认 购 / 申 购 / 认 缴 赎 回 / 退 出 转 换 转 让 等 业 务 过 程 中 的 费 用, 包 括 : 认 购 / 申 购 / 认 缴 赎 回 / 退 出 费 销 售 服 务 费 业 绩 报 酬 转 换 费 转 让 费 等 其 他 费 用 能 够 设 置 费 用 在 管 理 人 销 售 机 构 基 金 资 产 之 间 的 分 配 比 例 应 当 记 录 投 资 人 在 基 金 募 集 期 限 中 的 资 金 利 息, 并 支 持 在 产 品 成 立 时 候 确 认 为 投 资 人 的 份 额 应 当 根 据 基 金 合 同 中 的 收 益 分 配 方 法, 计 算 投 资 人 的 收 益 并 进 行 收 益 分 配 a 基 金 投 资 人 业 务 申 请 数 据 汇 总 报 表 b 交 易 确 认 数 据 报 表 ( 按 产 品 或 按 管 理 人 汇 总 ) c 产 品 发 行 确 认 报 表 ( 按 产 品 或 按 管 理 人 汇 总 )

50 d 分 红 数 据 确 认 报 表 ( 按 产 品 或 按 管 理 人 汇 总 ) e 开 户 确 认 报 表 ( 按 产 品 或 按 管 理 人 汇 总 ) f 转 换 确 认 报 表 ( 按 产 品 或 按 管 理 人 汇 总 ) 应 当 提 供 明 细 数 据 查 询, 包 括 业 务 处 理 成 功 的 记 7 查 询 录 以 及 业 务 处 理 失 败 的 记 录 (3) 系 统 管 理 未 实 部 分 实 现 实 现 现 1 权 限 系 统 功 能 应 当 限 制 在 外 包 服 务 机 构 内 部 使 用 2 产 品 管 理 3 销 售 机 构 管 理 4 基 础 数 据 管 理 5 数 据 交 互 基 金 的 基 本 信 息 应 当 包 括 基 金 代 码 基 金 名 称 管 理 人 托 管 人 募 集 期 等 信 息 基 金 的 分 级 信 息 应 当 包 括 基 金 分 级 代 码 分 级 名 称 分 级 代 码 与 母 代 码 的 关 联 关 系 等 基 金 的 清 算 日 期 信 息 应 当 包 括 各 类 交 易 的 确 认 日 交 收 日 开 放 期 等 信 息 基 金 的 清 算 参 数 应 当 包 括 规 模 控 制 参 数 各 类 费 率 参 数 巨 额 赎 回 参 数 最 小 申 购 赎 回 单 位 最 小 追 加 申 购 赎 回 单 位 等 销 售 机 构 基 本 信 息 应 当 包 括 销 售 机 构 代 码 销 售 机 构 名 称 等 信 息 基 金 与 销 售 机 构 的 关 联 关 系 应 当 记 录 每 只 基 金 在 哪 些 销 售 机 构 进 行 代 销 系 统 应 当 记 录 份 额 登 记 清 算 所 需 要 的 基 础 数 据, 包 括 节 假 日 信 息 系 统 应 当 与 中 登 数 据 交 换 平 台 完 成 对 接, 或 与 销 售 机 构 直 接 对 接 发 送 净 值 行 情 数 据, 接 收 交 易 申 请 数 据 系 统 应 当 导 入 估 值 系 统 的 基 金 净 值 数 据 系 统 应 当 导 出 基 金 的 交 易 确 认 数 据, 供 估 值 系 统 读 入 处 理 6 备 份 管 理 应 当 提 供 系 统 的 数 据 备 份 TA 资 金 清 算 系 统 功 能 系 统 功 能 项 目 说 明 实 现 是 否 实 现 如 选 部 分 未 部 分 实 现, 实 实 现 请 具 体 现 说 明 1 权 限 系 统 功 能 应 当 限 制 在 外 包 服 务 机 构 内 部 使 用

51 2 银 行 账 户 管 理 3 划 款 指 令 管 理 4 账 务 处 理 5 查 询 应 当 记 录 销 售 机 构 的 销 售 资 金 归 集 账 户 注 册 登 记 机 构 基 金 募 集 / 清 算 账 户 基 金 托 管 资 金 账 户 根 据 注 册 登 记 清 算 数 据 生 产 划 款 指 令, 包 括 募 集 清 算 账 户 与 销 售 机 构 账 户 之 间 的 划 款 指 令 募 集 清 算 账 户 与 投 资 人 账 户 募 集 清 算 账 户 与 基 金 托 管 资 金 专 门 账 户 之 间 的 划 款 指 令 应 当 对 份 额 登 记 机 构 的 募 集 清 算 账 户 上 的 资 金 变 动 进 行 财 务 记 账 a 查 询 导 入 份 额 登 记 清 算 数 据 ( 按 产 品 按 管 理 人 查 询 ) b 查 询 划 款 指 令 c 查 询 财 务 账 簿 ( 八 ) 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 注 册 登 记 账 户 信 息 表 ( 适 用 于 开 立 注 册 登 记 账 户 的 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 填 写 ) 序 号 开 户 银 行 户 名 帐 号 是 否 托 管 账 户 下 拉 菜 单 : 是 或 否 ( 九 ) 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 保 障 销 售 结 算 资 金 安 全 的 有 效 机 制 ( 适 用 于 开 立 注 册 登 记 账 户 的 份 额 登 记 外 包 服 务 机 构 填 写 ) 保 障 销 售 结 算 资 金 安 全 的 有 效 机 制 说 明 上 传 说 明 文 本

52 ( 一 ) 申 请 外 包 业 务 类 型 五 估 值 核 算 外 包 服 务 机 构 填 写 资 料 是 否 已 开 展 托 管 业 务 如 选 是, 则 需 要 填 写 下 拉 菜 单 : 是 或 否 ( 二 ) 商 业 计 划 书 商 业 计 划 书 文 件 上 传 商 业 计 划 书 文 本 应 当 具 备 以 下 内 容 : 内 容 名 称 相 关 内 容 条 款 1. 商 业 模 式 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 2. 管 理 团 队 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 3. 市 场 行 业 分 析 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 4. 财 务 预 测 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 5. 风 险 及 控 制 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 ( 三 ) 估 值 核 算 外 包 服 务 机 构 内 部 机 构 设 置 和 岗 位 职 责 规 定 开 展 估 值 核 算 外 包 服 务 业 务 的 部 门 1. 内 部 机 构 设 置 和 岗 位 职 责 规 定 上 传 制 度 文 本 ( 四 ) 估 值 核 算 外 包 服 务 机 构 内 部 制 度 基 本 制 度 1. 外 包 服 务 基 本 制 度 : 上 传 制 度 文 本 2. 外 包 服 务 基 本 制 度 应 包 含 内 容 序 号 应 包 含 内 容 制 度 条 款 ( 请 填 写 公 司 内 部 制 度 名 称 和 相 应 条 目 ) (1) 总 体 原 则 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (2) 外 包 客 户 推 荐 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款

53 (3) 外 包 客 户 准 入 指 引 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (4) 日 常 业 务 运 营 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (5) 内 部 稽 核 监 控 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (6) 内 控 与 风 险 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (7) 信 息 系 统 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (8) 信 息 系 统 备 份 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (9) 从 业 人 员 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (10) 保 密 与 档 案 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (11) 应 急 处 理 方 案 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (12) 业 务 隔 离 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 估 值 核 算 外 包 服 务 基 本 制 度 1. 估 值 核 算 基 本 制 度 ( 会 计 核 算 管 理 办 法 ) 上 传 制 度 文 本 2. 估 值 核 算 外 包 服 务 基 本 流 程 上 传 制 度 文 本 应 包 含 内 容 序 号 应 包 含 内 容 制 度 条 款 ( 请 填 写 公 司 内 部 制 度 名 称 和 相 应 条 目 ) (1) 新 产 品 上 线 流 程, 如 产 品 上 线 测 试 新 设 产 品 套 帐 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 数 据 准 备 参 数 设 置 等 (2) 日 常 估 值 核 算 流 程, 如 场 外 交 易 处 理 人 工 凭 证 处 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 理 数 据 读 取 机 器 凭 证 处 理 等 (3) 估 值 表 检 查 与 核 对 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (4) 估 值 结 果 提 供 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (5) 财 务 报 表 生 成 操 作 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (6) 产 品 结 束 时 清 算 操 作 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (7) 估 值 差 错 处 理 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (8) 估 值 核 算 业 务 应 急 处 理 措 施 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 ( 五 ) 估 值 核 算 外 包 服 务 机 构 内 部 控 制 5.1 总 体 控 制 检 查 内 容 是 否 符 合 如 选 部 分

54 符 合, 是 否 部 分 符 合 请 具 体 说 明 估 值 核 算 外 包 服 务 机 构 内 部 控 制 的 目 标 :(1) 保 证 估 值 核 算 外 包 服 务 机 构 经 营 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 (2) 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 提 高 经 营 管 理 效 益, 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 投 资 人 资 金 的 安 全 (3) 利 于 查 错 防 弊, 堵 塞 漏 洞, 消 除 隐 患, 保 证 业 务 稳 健 运 行 内 部 控 制 应 当 履 行 健 全 有 效 独 立 审 慎 的 原 则 :(1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 应 当 包 括 估 值 核 算 外 包 服 务 机 构 的 部 门 人 员, 并 涵 盖 到 估 值 核 算 外 包 服 务 的 承 揽 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节, 避 免 管 理 漏 洞 的 存 在 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 制 度 与 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 确 保 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 估 值 核 算 外 包 服 务 机 构 内 部 的 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立, 权 责 分 明, 相 互 制 衡 (4) 审 慎 性 原 则 制 定 内 部 控 制 应 当 以 审 慎 经 营 防 范 和 化 解 风 险 为 目 标 体 系 完 整 有 效 : 内 容 至 少 应 包 括 内 部 环 境 控 制 业 务 流 程 控 制 会 计 系 统 内 部 控 制 信 息 技 术 内 部 控 制 和 监 察 稽 核 控 制 等 是 否 将 内 部 控 制 制 度 报 我 会 备 案 5.2 内 部 环 境 控 制 是 否 符 合 如 选 部 分 符 检 查 内 容 是 否 部 分 符 合, 请 具 体 说 合 明 总 体 要 求 : 是 否 根 据 各 自 特 点 和 业 务 需 要 建 立 科 学 透 明 的 决 策 程 序 和 管 理 议 事 规 则, 高 效 严 谨 的 业 务 执 行 系 统, 以 及 健 全 有 效 的 内 部 监 督 和 反 馈 系 统

55 是 否 建 立 包 括 基 金 产 品 运 营 操 作 在 内 的 科 学 严 密 的 风 险 评 估 体 系, 对 机 构 内 外 部 风 险 进 行 识 别 评 估 和 分 析, 及 时 防 范 和 化 解 风 险, 保 证 投 资 人 资 金 的 安 全 是 否 根 据 各 自 特 点 建 立 健 全 相 应 的 授 权 控 制 体 系 是 否 已 经 建 立 科 学 的 聘 用 培 训 考 评 晋 升 淘 汰 等 人 力 资 源 管 理 制 度, 确 保 估 值 核 算 外 包 服 务 机 构 的 相 关 人 员 具 备 与 岗 位 要 求 相 适 应 的 职 业 操 守 和 专 业 胜 任 能 力 是 否 已 经 建 立 有 效 的 内 部 控 制, 防 止 操 作 风 险 的 发 生 是 否 制 订 切 实 有 效 的 应 急 应 变 措 施, 建 立 危 机 处 理 机 制 和 程 序, 制 定 应 急 计 划, 保 障 意 外 事 件 发 生 时 业 务 的 迅 速 恢 复 是 否 定 期 评 价 内 部 控 制 的 有 效 性, 根 据 市 场 环 境 新 的 技 术 应 用 和 新 的 法 律 法 规 等 情 况, 适 时 改 进 是 否 已 经 对 外 包 服 务 与 自 营 资 管 托 管 等 其 他 与 外 包 服 务 潜 在 相 冲 突 的 业 务 之 间 建 立 严 格 的 防 火 墙 制 度 和 业 务 隔 离 措 施, 有 效 执 行 业 务 隔 离, 切 实 防 范 利 益 输 送 5.3 业 务 流 程 控 制 是 否 符 合 如 选 部 分 检 查 内 容 是 部 分 否 符 合 符 合, 请 具 体 说 明 是 否 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 及 估 值 核 算 业 务 的 性 质 和 自 身 特 点 严 格 制 定 管 理 规 章 操 作 流 程 和 岗 位 手 册, 明 确 揭 示 不 同 业 务 环 节 可 能 存 在 的 风 险 点 并 采 取 控 制 措 施 是 否 建 立 完 善 的 档 案 管 理 制 度, 妥 善 估 值 核 算 外 包 服 务 相 关 业 务 资 料, 保 存 期 不 少 于 十 五 年 是 否 已 经 制 定 完 善 的 基 金 估 值 核 算 业 务 操 作 规 程, 对 基 金 产 品 成 立 基 金 产 品 日 常 估 值 核 算 基 金 产 品 清 算 财 务 报 表 制 作 等 业 务 等 做 出 规 定 是 否 定 期 对 账 : 与 托 管 行 或 者 对 账 单 等 进 行 资 产 明 细 定 期 核 对 对 于 复 杂 估 值 事 项, 是 否 设 立 估 值 委 员 会 讨 论 并 确 定 估 值 方 法 估 值 政 策 是 否 建 立 严 格 的 保 密 制 度, 防 范 基 金 产 品 信 息 被 不 当 运 用 5.4 会 计 系 统 内 部 控 制 检 查 内 容 是 否 符 合 如 选 部 分

56 符 合, 是 否 部 分 符 合 请 具 体 说 明 是 否 依 据 国 家 有 关 法 律 法 规 制 定 相 关 财 务 制 度 和 会 计 工 作 操 作 流 程, 并 针 对 各 个 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会 计 系 统 控 制 是 否 将 自 有 资 产 与 基 金 资 产 不 同 基 金 资 产 分 别 设 账 分 别 核 算 估 值 是 否 参 照 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 指 引 设 置 会 计 科 目 5.5 信 息 技 术 内 部 控 制 是 否 符 合 如 选 部 分 检 查 内 容 是 否 部 分 符 合 符 合, 请 具 体 说 明 估 值 核 算 外 包 服 务 机 构 应 当 严 格 建 立 信 息 技 术 内 部 控 制 制 度, 确 保 信 息 管 理 平 台 的 安 全 高 效 运 行 估 值 核 算 外 包 服 务 机 构 应 当 通 过 严 格 的 授 权 制 度 岗 位 责 任 制 度 门 禁 制 度 等 管 理 措 施, 确 保 系 统 安 全 运 行 信 息 技 术 开 发 运 营 维 护 业 务 操 作 等 人 员 是 否 严 格 相 互 分 离, 信 息 技 术 开 发 运 营 维 护 等 技 术 人 员 不 得 介 入 实 际 的 业 务 操 作 是 否 对 信 息 数 据 实 行 严 格 的 管 理, 保 证 信 息 数 据 的 安 全 真 实 和 完 整, 并 能 及 时 准 确 地 传 递 ; 严 格 计 算 机 交 易 数 据 的 授 权 修 改 程 序, 并 坚 持 电 子 信 息 数 据 的 定 期 查 验 制 度 系 统 数 据 是 否 逐 日 备 份 并 异 地 妥 善 存 放, 系 统 运 行 数 据 中 涉 及 基 金 投 资 人 信 息 和 交 易 记 录 的 备 份 应 当 在 不 可 修 改 的 介 质 上 保 存 十 五 年 是 否 制 定 业 务 连 续 性 计 划 和 灾 难 恢 复 计 划 并 定 期 组 织 演 练 5.6 监 察 稽 核 控 制 是 否 符 合 如 选 部 分 检 查 内 容 是 否 部 分 符 合 符 合, 请 具 体 说 明 是 否 设 立 专 门 的 监 察 稽 核 部 门 或 岗 位, 就 估 值 核 算 外 包 服 务 业 务 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 独 立 的 履 行 监 察 评 价 报 告 建 议 职 能

57 监 察 稽 核 人 员 是 否 能 够 忠 于 职 守, 廉 洁 自 律, 依 法 稽 核, 客 观 公 正, 对 于 发 现 违 法 违 规 行 为 异 常 交 易 情 况 或 者 重 大 风 险 隐 患 应 当 向 管 理 层 报 告 ( 六 ) 估 值 核 算 外 包 服 务 机 构 系 统 软 硬 件 及 技 术 设 施 说 明 6.1 估 值 核 算 外 包 服 务 机 构 系 统 软 硬 件 估 值 核 算 系 统 (1) 估 值 核 算 系 统 开 发 商 名 称 (2) 估 值 核 算 系 统 名 称 (3) 估 值 核 算 系 统 版 本 号 (4) 估 值 核 算 系 统 测 试 报 告, 保 证 估 值 核 算 结 果 的 真 实 准 确 和 完 整 上 传 测 试 报 告 扫 描 件 6.2 估 值 核 算 外 包 服 务 机 构 系 统 功 能 表 估 值 系 统 功 能 表 系 统 功 能 项 目 说 明 实 现 是 否 实 现 如 选 部 分 未 部 分 实 现, 实 实 现 请 具 体 现 说 明 1 产 品 管 理 2 基 础 数 据 管 理 3 业 务 处 理 应 当 记 录 基 金 基 本 信 息, 包 括 代 码 名 称 管 理 人 成 立 日 期 基 金 类 型 成 立 规 模 等 等 应 当 记 录 基 金 的 估 值 相 关 信 息, 包 括 托 管 账 户 备 付 金 账 户 等 账 户 的 利 率 股 东 代 码 交 易 单 元 管 理 费 托 管 费 等 信 息 应 当 记 录 市 场 基 础 信 息, 包 括 股 票 债 券 回 购 基 金 期 货 等 交 易 品 种 的 基 本 信 息 应 当 记 录 市 场 公 用 信 息, 包 括 每 日 行 情 信 息 ETF 申 购 赎 回 清 单 股 票 基 金 的 权 益 数 据 等 股 票 业 务 能 够 处 理 网 上 网 下 新 股 申 购 / 中 签 股 票 买 卖 红 利 除 权 送 股 等 业 务 债 券 业 务 能 够 处 理 交 易 所 和 银 行 间 的 债 券 交 易 债 券 申 购 / 中 签 利 息 兑 付 债 券 分 销 等 业 务 回 购 业 务 能 够 处 理 交 易 所 和 银 行 间 的 正 回 购 逆 回 购 以 及 其 他 协 议 回 购 等 业 务 基 金 业 务 能 够 处 理 基 金 买 卖 认 购 申 购 赎 回 转 换 拆 分 合 并 折 算 除 权 等 业 务

58 期 货 业 务 能 够 处 理 期 货 交 易 期 货 交 割 股 指 期 货 商 品 期 货 等 业 务 TA 业 务 能 够 处 理 认 购 申 购 赎 回 转 入 转 出 调 整 分 红 再 投 等 业 务 融 资 融 券 业 务 港 股 通 业 务 4 数 据 接 口 5 估 值 参 数 系 统 应 当 支 持 读 取 交 易 所 数 据 接 口 / 登 记 公 司 数 据 接 口 / 期 货 保 证 金 监 控 中 心 数 据 接 口 / TA 数 据 接 口 / 资 讯 数 据 接 口 / 其 他 数 据 接 口 ( 例 如 银 行 间 成 交 数 据 ) 股 票 核 算 参 数 应 当 支 持 在 股 票 业 务 核 算 过 程 中, 根 据 不 同 的 需 求 设 置 不 同 的 核 算 参 数 债 券 核 算 参 数 应 当 支 持 在 债 券 业 务 核 算 过 程 中, 根 据 不 同 的 需 求 设 置 不 同 的 核 算 参 数 回 购 核 算 参 数 应 当 支 持 在 回 购 业 务 核 算 过 程 中, 根 据 不 同 的 需 求 设 置 不 同 的 核 算 参 数 基 金 核 算 参 数 应 当 支 持 在 基 金 业 务 核 算 过 程 中, 根 据 不 同 的 需 求 设 置 不 同 的 核 算 参 数 TA 业 务 核 算 参 数 应 当 支 持 在 TA 业 务 核 算 过 程 中, 根 据 不 同 的 需 求 设 置 不 同 的 核 算 参 数 分 级 参 数 等 应 当 支 持 不 同 类 型 的 分 级 产 品 核 算 参 数 设 置 6 估 值 处 理 生 成 凭 证 生 成 估 值 表 7 查 询 基 础 数 据 查 询 查 询 系 统 中 的 证 券 信 息 行 情 信 息 权 益 信 息 等 基 础 数 据 业 务 流 水 查 询 查 询 基 金 的 股 票 债 券 回 购 基 金 期 货 等 业 务 的 交 易 流 水 费 用 等 信 息 估 值 表 查 询 查 询 基 金 的 估 值 表 信 息 自 定 义 查 询 根 据 实 际 需 求 配 置 查 询 投 资 清 算 类 报 表, 包 括 成 交 清 算 日 报 表 成 交 明 细 表 TA 交 易 确 认 表 等 8 报 表 估 值 结 果 类 的 报 表, 包 括 估 值 表 净 值 公 告 净 值 波 动 表 资 产 净 值 及 两 费 报 表 等 其 他 报 表, 如 现 金 头 寸 预 测 表 备 付 金 调 整 表 等 9 对 账 能 够 通 过 深 证 通 与 基 金 托 管 人 进 行 电 子 对 账 财 务 系 统 功 能 表 1 科 目 管 理 应 当 参 照 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 指 引 制 定 系 统 中 的 会 计 科 目

59 应 当 尽 量 保 证 所 有 基 金 都 使 用 相 同 的 科 目 体 系 2 账 簿 管 理 应 当 为 每 个 基 金 建 立 独 立 的 会 计 账 簿, 进 行 独 立 分 账 核 算 每 个 会 计 期 间 需 要 审 核 凭 证 登 帐 结 账 3 数 据 检 查 能 够 对 系 统 中 的 财 务 凭 证 数 据 进 行 平 衡 检 查 能 够 对 系 统 中 的 财 务 报 表 进 行 勾 稽 关 系 检 查 4 财 务 报 表 应 当 为 基 金 出 具 资 产 负 债 表 利 润 表 所 有 人 权 益 表 5 财 务 查 询 a 账 簿 明 细 账 凭 证 查 询 b 某 个 区 间 的 会 计 科 目 余 额 表 查 询 ( 七 ) 其 他 需 要 补 充 说 明 的 事 项 开 展 估 值 核 算 外 包 服 务 的 机 构 是 否 同 时 开 展 托 管 业 务 下 拉 菜 单 : 是 或 否 如 果 为 否, 则 回 答 下 列 问 题, 否 则 无 需 回 答 如 果 同 时 开 展 托 管 业 务 : (1) 托 管 业 务 与 外 包 业 务 是 否 办 公 场 所 隔 离? 不 能 为 否 下 拉 菜 单 : 是 或 否 托 管 业 务 与 外 包 业 务 是 否 网 络 隔 离? 下 拉 菜 单 : 是 或 否 (2) 托 管 业 务 与 外 包 业 务 是 否 人 员 隔 离? 不 能 为 否 下 拉 菜 单 : 是 或 否 (3) 托 管 业 务 与 外 包 业 务 的 估 值 系 统 研 发 及 应 用 是 否 隔 下 拉 菜 单 : 是 或 否 离? 托 管 业 务 与 外 包 业 务 是 否 信 息 隔 离? 下 拉 菜 单 : 是 或 否 对 以 上 隔 离 情 况 的 说 明 上 传 说 明 文 本

60 六 信 息 技 术 系 统 外 包 服 务 机 构 提 交 材 料 ( 一 ) 申 请 外 包 业 务 类 型 及 补 充 基 本 信 息 申 请 外 包 业 务 类 型 多 选 : 硬 件 软 件 第 三 方 电 子 商 务 平 台 如 选 择 第 三 方 电 子 商 务 平 台, 则 需 填 写 一 二 六 七 八 如 选 择 地 硬 件 软 件, 则 需 填 写 一 二 三 四 五 九 信 息 技 术 外 包 机 构 的 研 发 过 程 及 项 目 管 理 是 下 拉 菜 单 : 是 否 硬 件 行 业 不 适 用 否 符 合 软 件 行 业 研 发 规 范 信 息 技 术 外 包 机 构 的 信 息 安 全 管 理 体 系 是 否 下 拉 菜 单 : 是 或 否, 如 是 需 具 体 说 明 认 证 获 得 国 家 有 关 部 门 规 定 的 相 关 认 证 名 称 以 下 内 容 仅 适 用 于 第 三 方 电 子 商 务 平 台 机 构 : 电 信 业 务 经 营 许 可 证 编 号 上 传 电 信 业 务 经 营 许 可 证 扫 描 件 客 服 电 话 机 构 网 站 IP 地 址 机 构 网 站 网 络 内 容 服 务 商 (ICP) 备 案 号 ( 二 ) 商 业 计 划 书 商 业 计 划 书 文 件 上 传 商 业 计 划 书 文 本 应 当 具 备 以 下 内 容 : 内 容 名 称 相 关 内 容 条 款 1. 商 业 模 式 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 2. 管 理 团 队 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 3. 市 场 行 业 分 析 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 4. 财 务 预 测 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 5. 风 险 及 控 制 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 ( 三 ) 信 息 技 术 外 包 业 务 服 务 内 容 说 明

61 信 息 技 术 外 包 业 务 内 容 说 明 : 传 说 明 文 本 信 息 技 术 外 包 业 务 内 容 说 明 应 包 含 内 容 序 号 应 包 含 内 容 在 附 件 中 的 条 款 名 称 及 名 目 (1) 信 息 技 术 外 包 业 务 服 务 内 容 及 模 式 说 明 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (2) 信 息 技 术 外 包 基 础 环 境 说 明 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (3) 信 息 技 术 外 包 业 务 外 联 说 明 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (4) 信 息 技 术 外 包 业 务 流 程 说 明 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (5) 信 息 技 术 外 包 信 息 安 全 说 明 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 ( 四 ) 信 息 技 术 外 包 系 统 内 容 1. 硬 件 设 施 : 基 础 资 源 序 号 基 础 资 源 系 统 名 称 系 统 版 本 号 是 否 提 供 外 包 系 统 功 能 说 明 测 试 报 告 (1) 下 拉 菜 下 拉 菜 单 : 上 传 说 明 文 上 传 测 试 单 : 服 务 器 是 或 否 本 报 告 存 储 网 络 负 载 均 衡 防 火 墙 呼 叫 中 心 网 页 防 篡 改 核 心 机 构 接 入 业 务 外 联 接 入 运 营 商 线 路 接 入 其 他 (2) 下 拉 菜 下 拉 菜 单 : 上 传 说 明 文 上 传 测 试 单 : 服 务 器 是 或 否 本 报 告 存 储 网 络 负 载 均 衡 防 火 墙 呼 叫 中 心 网 页 防 篡 改 核 心 机 构 接 入 业 务 外 联 接 入 运 营 商 线 路 接 入 其 他

62 2. 硬 件 设 施 : 平 台 系 统 序 号 系 统 系 统 名 称 系 统 版 本 号 是 否 提 供 外 包 系 统 功 能 说 明 测 试 报 告 (1) 下 拉 菜 下 拉 菜 单 : 上 传 说 明 文 上 传 测 试 单 : 操 作 系 是 或 否 本 报 告 统 数 据 库 系 统 其 他 (2) 下 拉 菜 下 拉 菜 单 : 上 传 说 明 文 上 传 测 试 单 : 操 作 系 是 或 否 本 报 告 统 数 据 库 系 统 其 他 3. 软 件 : 业 务 系 统 序 号 系 统 系 统 名 称 系 统 版 本 号 是 否 提 供 外 包 系 统 功 能 说 明 测 试 报 告 (1) 下 拉 菜 下 拉 菜 单 : 上 传 说 明 文 上 传 测 试 单 : 投 资 管 是 或 否 本 报 告 理 系 统 直 销 系 统 份 额 登 记 系 统 TA 资 金 清 算 系 统 估 值 核 算 系 统 反 洗 钱 系 统 网 站 系 统 信 息 披 露 系 统 风 控 系 统 客 户 服 务 系 统 其 他 (2) 下 拉 菜 下 拉 菜 单 : 上 传 说 明 文 上 传 测 试 单 : 投 资 管 是 或 否 本 报 告 理 系 统 直 销 系 统 份 额 登 记 系 统 TA 资 金 清 算 系 统 估 值 核 算 系 统 反 洗 钱 系 统 网 站 系 统 信 息 披 露 系 统 风 控 系 统 客 户 服 务 系

63 统 其 他 ( 五 ) 外 包 服 务 机 构 内 部 制 度 1. 信 息 技 术 系 统 外 包 服 务 基 本 制 度 : 上 传 制 度 文 本 信 息 技 术 外 包 服 务 基 本 制 度 应 包 含 内 容 序 号 应 包 含 内 容 制 度 条 款 ( 请 填 写 公 司 内 部 制 度 名 称 和 相 应 条 目 ) (1) 信 息 技 术 外 包 机 构 各 相 关 部 门 的 职 责 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (2) 信 息 技 术 外 包 业 务 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (3) 信 息 系 统 研 发 过 程 及 项 目 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (4) 信 息 系 统 变 更 流 程 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (5) 信 息 技 术 安 全 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (6) 信 息 系 统 数 据 备 份 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (7) 信 息 系 统 数 据 客 户 信 息 保 密 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (8) 信 息 技 术 机 房 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (9) 信 息 系 统 运 维 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (10) 信 息 技 术 外 包 业 务 资 料 档 案 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (11) 信 息 技 术 系 统 应 急 处 理 方 案 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 2. 信 息 技 术 系 统 研 发 过 程 及 项 目 管 理 流 程 : 上 传 制 度 文 本 信 息 技 术 外 包 服 务 基 本 制 度 应 包 含 内 容 序 号 应 包 含 内 容 制 度 条 款 ( 请 填 写 公 司 内 部 制 度 名 称 和 相 应 条 目 ) (1) 项 目 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (2) 版 本 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (3) 代 码 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (4) 测 试 管 理 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 (5) 开 发 测 试 生 产 环 境 隔 离 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款 3. 信 息 技 术 外 包 服 务 操 作 流 程 上 传 制 度 文 本 信 息 技 术 外 包 服 务 基 本 制 度 应 包 含 内 容 (1) 信 息 技 术 外 包 业 务 协 议 签 订 注 明 第 几 章 第 几 条 第 几 款