天马微电子股份有限公司2016年第一季度报告正文

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1 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 深 天 马 A 公 告 编 号 : 天 马 微 电 子 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 一 季 度 报 告 正 文 1

2 第 一 节 重 要 提 示 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 次 季 报 的 董 事 会 会 议 公 司 负 责 人 由 镭 先 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 耿 言 安 先 生 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 高 艳 女 士 声 明 : 保 证 季 度 报 告 财 务 报 表 的 真 实 准 确 完 整 2

3 第 二 节 主 要 财 务 数 据 及 股 东 变 化 一 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 本 报 告 期 上 年 同 期 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 营 业 收 入 ( 元 ) 2,451,540, ,440,217, % 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 90,885, ,237, % 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) -20,853, ,688, 减 少 34,542, 元 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) -1,012,563, ,608, 减 少 1,696,172, 元 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 0.68% 1.57% 下 降 0.89% 本 报 告 期 末 上 年 度 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 总 资 产 ( 元 ) 20,298,636, ,628,692, % 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 ( 元 ) 13,365,206, ,248,334, % 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用 单 位 : 元 项 目 年 初 至 报 告 期 期 末 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) -1,016, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 121,801, 暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 1,214, 理 产 生 的 收 益 本 公 司 全 资 子 公 司 上 海 天 马 微 电 子 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 上 海 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 7,075, 天 马 ) 托 管 厦 门 天 马 微 电 子 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 厦 门 天 马 ) 所 收 取 的 托 管 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 2,579, 主 要 系 取 得 的 个 税 手 续 费 返 还 减 : 所 得 税 影 响 额 19,914, 合 计 111,739,

4 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 将 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目 的 情 形 二 报 告 期 末 股 东 总 数 及 前 十 名 股 东 持 股 情 况 表 1 普 通 股 股 东 和 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 数 量 及 前 10 名 股 东 持 股 情 况 表 单 位 : 股 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 报 告 期 末 普 通 股 股 东 总 数 57,371 股 股 东 总 数 ( 如 有 ) 0 前 10 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 持 股 数 量 持 有 有 限 售 条 件 的 股 份 数 量 股 份 状 态 质 押 或 冻 结 情 况 数 量 航 国 际 控 股 股 份 有 限 公 司 湖 北 省 科 技 投 资 集 团 有 限 公 司 国 航 空 技 术 深 圳 有 限 公 司 国 航 空 技 术 国 际 控 股 有 限 公 司 武 汉 光 谷 新 技 术 产 业 投 资 有 限 公 司 平 安 大 华 基 金 - 平 安 银 行 - 深 圳 平 安 大 华 汇 通 财 富 管 理 有 限 公 司 深 圳 市 通 产 集 团 有 限 公 司 成 都 工 业 投 资 集 团 有 限 公 司 北 京 泰 生 鸿 明 投 资 心 ( 有 限 合 伙 ) 国 有 法 人 20.81% 291,567,326 29,590,540-0 国 有 法 人 9.47% 132,682, 国 有 法 人 5.79% 81,075,304 81,075,304-0 国 有 法 人 5.56% 77,895,877 77,895,877-0 国 有 法 人 4.13% 57,912,470 57,912,470 质 押 46,330,000 其 他 3.84% 53,872,053 53,872,053-0 国 有 法 人 3.44% 48,251, 国 有 法 人 2.02% 28,300, 其 他 1.92% 26,936,026 26,936,026-0 华 夏 人 寿 保 险 股 其 他 1.92% 26,936,026 26,936,

5 份 有 限 公 司 - 万 能 保 险 产 品 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 股 份 种 类 数 量 航 国 际 控 股 股 份 有 限 公 司 261,976,786 人 民 币 普 通 股 261,976,786 湖 北 省 科 技 投 资 集 团 有 限 公 司 132,682,883 人 民 币 普 通 股 132,682,883 深 圳 市 通 产 集 团 有 限 公 司 48,251,364 人 民 币 普 通 股 48,251,364 成 都 工 业 投 资 集 团 有 限 公 司 28,300,007 人 民 币 普 通 股 28,300,007 上 海 国 有 资 产 经 营 有 限 公 司 26,772,390 人 民 币 普 通 股 26,772,390 全 国 社 保 基 金 一 零 八 组 合 16,482,187 人 民 币 普 通 股 16,482,187 上 海 张 江 ( 集 团 ) 有 限 公 司 15,266,644 人 民 币 普 通 股 15,266,644 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 -005L-CT001 深 15,011,900 人 民 币 普 通 股 15,011,900 西 藏 自 治 区 投 资 有 限 公 司 12,328,767 人 民 币 普 通 股 12,328,767 大 连 恒 业 贸 易 有 限 公 司 12,328,767 人 民 币 普 通 股 12,328,767 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 前 10 名 普 通 股 股 东 参 与 融 资 融 券 业 务 情 况 说 明 ( 如 有 ) 公 司 前 十 名 股 东, 第 四 名 股 东 国 航 空 技 术 国 际 控 股 有 限 公 司 持 有 第 三 名 股 东 国 航 空 技 术 深 圳 有 限 公 司 100% 的 股 份 持 有 第 一 名 股 东 航 国 际 控 股 股 份 有 限 公 司 37.5% 的 股 份, 第 三 名 股 东 国 航 空 技 术 深 圳 有 限 公 司 持 有 第 一 名 股 东 航 国 际 控 股 股 份 有 限 公 司 33.93% 股 份, 上 述 三 名 股 东 存 在 关 联 关 系, 也 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 其 他 股 东 之 间 均 不 存 在 关 联 关 系, 也 均 与 第 一 三 四 名 股 东 不 存 在 关 联 关 系 公 司 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东, 第 六 名 第 八 名 之 间 未 知 是 否 存 在 关 联 关 系, 也 不 知 是 否 属 于 上 市 公 司 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 其 他 无 限 售 条 件 股 东 之 间 均 不 存 在 关 联 关 系, 也 不 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 无 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 是 否 进 行 约 定 购 回 交 易 是 否 公 司 前 10 名 普 通 股 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 普 通 股 股 东 在 报 告 期 内 未 进 行 约 定 购 回 交 易 2 公 司 优 先 股 股 东 总 数 及 前 10 名 优 先 股 股 东 持 股 情 况 表 适 用 不 适 用 5

6 第 三 节 重 要 事 项 一 报 告 期 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 发 生 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 1 资 产 负 债 表 项 目 单 位 : 元 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 变 动 额 变 动 幅 度 附 注 其 他 应 收 款 636,911, ,675, ,236, % (1) 其 他 流 动 资 产 335,972, ,969, ,003, % (2) 固 定 资 产 清 理 303, , (3) 短 期 借 款 440,000, ,000, ,000, % (4) 应 付 票 据 808,350, ,252,100, ,750, % (5) 应 付 账 款 1,767,977, ,856,799, ,088,822, % (6) 长 期 借 款 1,314,000, ,000, ,000, % (7) (1) 其 他 应 收 款 增 加, 主 要 系 本 期 增 加 暂 时 闲 置 募 集 资 金 5 亿 元 进 行 现 金 管 理 以 及 应 收 出 口 退 税 款 所 致 (2) 其 他 流 动 资 产 增 加, 主 要 系 本 期 增 加 暂 时 闲 置 募 集 资 金 2 亿 元 进 行 现 金 管 理 所 致 (3) 固 定 资 产 清 理 增 加, 主 要 系 本 期 报 废 的 资 产 尚 未 清 理 所 致 (4) 短 期 借 款 减 少, 主 要 系 本 期 偿 还 借 款 所 致 (5) 应 付 票 据 减 少, 主 要 系 本 期 票 据 到 期 所 致 (6) 应 付 账 款 减 少, 主 要 系 本 期 清 理 去 年 供 应 商 款 项 所 致 (7) 长 期 借 款 增 加, 主 要 系 本 期 为 建 设 武 汉 天 马 微 电 子 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 武 汉 天 马 ) 第 6 代 LTPS 生 产 线 项 目, 国 开 发 展 基 金 有 限 公 司 委 托 国 家 开 发 银 行 股 份 有 限 公 司 向 本 公 司 发 放 委 托 贷 款 4.14 亿 元 所 致 2 利 润 表 项 目 单 位 : 元 项 目 本 期 发 生 额 上 期 金 额 发 生 额 变 动 额 变 动 幅 度 附 注 营 业 税 金 及 附 加 1,024, ,022, , % (1) 投 资 收 益 794, , ,538, (2) 营 业 外 支 出 1,234, , , % (3) 少 数 股 东 损 益 ,959, ,959, (4) 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 25,986, ,217, ,204, (5) (1) 营 业 税 金 及 附 加 减 少, 主 要 系 本 期 增 值 税 款 流 出 减 少 所 致 (2) 投 资 收 益 增 加, 主 要 系 本 期 增 加 以 暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 取 得 收 益 所 致 (3) 营 业 外 支 出 增 加, 主 要 系 本 期 处 置 非 流 动 资 产 净 损 失 增 加 所 致 (4) 少 数 股 东 损 益 为 0, 上 期 为 -3,959, 元, 主 要 系 上 期 金 额 为 成 都 天 马 微 电 子 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 成 都 天 马 ) 少 数 6

7 股 东 损 失,2015 年 12 月 本 公 司 收 购 成 都 天 马 少 数 股 东 股 权, 本 期 无 少 数 股 东 对 子 公 司 持 股 所 致 (5) 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 增 加, 主 要 系 汇 率 波 动 影 响 所 致 3 现 金 流 量 表 项 目 单 位 : 元 项 目 本 期 发 生 额 上 期 金 额 发 生 额 变 动 额 变 动 幅 度 附 注 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 3,137,049, ,075,589, ,061,459, % (1) 支 付 的 各 项 税 费 44,137, ,189, ,051, % (2) 收 回 投 资 收 到 的 现 金 ,234, ,234, (3) 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 1,214, ,214, (4) 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 218, , , % (5) 产 收 回 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 500,000, ,000, (6) 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 195,989, ,768, ,220, % (7) 产 支 付 的 现 金 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 1,200,000, ,200,000, (8) 取 得 借 款 收 到 的 现 金 414,000, ,457,307, ,043,307, % (9) 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 (10) 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 7,977, ,395, ,418, % (11) (1) 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 增 加, 主 要 系 本 期 支 付 去 年 部 分 款 项 所 致 (2) 支 付 的 各 项 税 费 减 少, 主 要 系 本 期 增 值 税 等 税 款 流 出 减 少 所 致 (3) 收 回 投 资 收 到 的 现 金 减 少, 主 要 系 上 期 为 处 置 黄 石 瑞 视 光 电 技 术 股 份 有 限 公 司 股 权 收 回 的 现 金 尾 款, 本 期 无 此 类 事 项 所 致 (4) 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 增 加, 主 要 系 本 期 以 暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 取 得 收 益, 上 期 无 此 类 事 项 所 致 (5) 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 增 加, 主 要 系 本 期 处 置 设 备 增 加 所 致 (6) 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 增 加, 主 要 系 本 期 以 暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 到 期 赎 回, 上 期 无 此 类 事 项 所 致 (7) 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 增 加, 主 要 系 武 汉 天 马 第 6 代 LTPS 生 产 线 项 目 购 建 资 产 支 付 现 金 所 致 (8) 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 增 加, 主 要 系 本 期 以 暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理, 上 期 无 此 类 事 项 所 致 (9) 取 得 借 款 收 到 的 现 金 减 少, 主 要 系 本 期 金 融 机 构 借 款 减 少 所 致 (10) 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 增 加, 主 要 系 本 期 收 到 零 碎 股 股 息 所 致 (11) 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 减 少, 主 要 系 本 期 银 行 借 款 减 少, 支 付 银 行 利 息 减 少 所 致 二 重 要 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 1 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 本 公 司 2001 年 委 托 大 连 证 券 有 限 责 任 公 司 购 买 国 债 暂 未 收 回 剩 余 的 6,000 万 元 资 金 ( 本 金 ), 2003 年 6 月 25 日 经 辽 宁 省 大 连 市 级 人 民 法 院 裁 定, 大 连 证 券 有 限 责 任 公 司 进 入 破 产 还 债 程 序 公 司 于 2005 年 11 月 15 日 收 到 大 连 证 券 有 限 责 任 公 司 清 算 组 的 通 知 开 始 清 算 截 止 本 报 告 披 露 日 累 计 收 到 清 算 资 金 1, 万 元, 尚 有 4, 万 元 仍 在 进 行 债 权 清 偿 之 截 止 本 报 告 期, 大 连 证 券 仍 有 少 量 破 产 财 产 在 持 续 追 收 过 程, 待 破 产 财 产 成 功 收 回, 大 连 证 券 清 算 组 将 按 照 债 权 占 比, 7

8 向 各 债 权 人 进 行 追 加 分 配, 届 时, 公 司 债 权 可 得 到 部 分 清 偿 2 非 公 开 发 行 A 股 股 票 事 项 2015 年 1 月, 公 司 启 动 非 公 开 发 行 A 股 股 票 工 作, 公 司 非 公 开 发 行 股 票 (A 股 ) 方 案 经 公 司 第 七 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 及 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 根 据 公 司 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 授 权, 公 司 第 七 届 董 事 会 第 二 十 七 次 会 议 对 发 行 方 案 进 行 调 整, 将 发 行 股 票 募 集 资 金 总 金 额 由 60 亿 元 人 民 币 调 整 为 48 亿 元 人 民 币 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 申 请 于 2015 年 11 月 11 日 经 国 证 监 会 发 行 审 核 委 员 会 审 核 通 过 2015 年 12 月 14 日, 公 司 收 到 国 证 监 会 核 发 关 于 核 准 天 马 微 电 子 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]2876 号 ), 核 准 公 司 非 公 开 发 行 不 超 过 269,360,269 股 新 股 2016 年 1 月 15 日, 公 司 本 次 非 公 开 发 行 新 增 股 份 269,360,269 股 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 详 见 公 司 于 2016 年 1 月 14 日 在 证 券 时 报 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 相 关 公 告 3 重 大 担 保 情 况 2016 年 1 月 20 日 公 司 召 开 第 七 届 董 事 会 第 三 十 次 会 议 2016 年 2 月 17 日 公 司 召 开 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 关 于 子 公 司 上 海 天 马 向 联 营 公 司 有 机 发 光 公 司 申 请 综 合 授 信 额 度 提 供 担 保 暨 关 联 交 易 的 议 案, 同 意 公 司 子 公 司 上 海 天 马 微 电 子 有 限 公 司 按 照 持 股 比 例 为 联 营 公 司 有 机 发 光 公 司 申 请 综 合 授 信 额 度 提 供 3.2 亿 元 人 民 币 的 担 保 详 见 公 司 于 2016 年 1 月 21 日 在 证 券 时 报 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 关 于 子 公 司 上 海 天 马 向 联 营 公 司 有 机 发 光 公 司 申 请 综 合 授 信 额 度 提 供 担 保 暨 关 联 交 易 的 公 告 ( 公 告 编 号 : ) 截 至 2016 年 3 月 31 日, 公 司 实 际 发 生 对 外 担 保 累 计 余 额 为 55,720 万 元 人 民 币, 逾 期 担 保 额 为 零 其, 公 司 子 公 司 上 海 天 马 微 电 子 有 限 公 司 对 上 海 天 马 有 机 发 光 显 示 技 术 有 限 公 司 累 计 担 保 余 额 为 55,720 万 元 人 民 币 截 至 2016 年 3 月 31 日, 公 司 实 际 发 生 对 子 公 司 担 保 累 计 余 额 为 25,000 万 元 人 民 币 其 对 上 海 天 马 微 电 子 有 限 公 司 累 计 担 保 余 额 25,000 万 元 人 民 币, 逾 期 担 保 额 为 零 4 上 述 重 要 事 项 在 报 告 期 进 展 概 述 重 要 事 项 概 述 披 露 日 期 临 时 报 告 披 露 网 站 查 询 索 引 公 司 本 次 非 公 开 发 行 新 增 股 份 269,360,269 股 发 行 完 成 并 于 2016 年 1 月 2016 年 01 月 14 日 15 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 losure/szse_main/bulletin_detail/true/ ?announceTime= 上 海 天 马 按 照 持 股 比 例 为 联 营 公 司 有 机 发 光 公 司 申 请 综 合 授 信 额 度 提 供 3.2 亿 元 人 民 币 的 担 保 2016 年 01 月 21 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/ ?announceTime= 报 告 期 内 公 司 信 息 披 露 索 引 公 告 编 号 公 告 标 题 披 露 时 间 查 询 索 引 关 于 获 得 国 开 发 展 基 金 有 限 公 司 委 托 贷 款 的 公 告 2016 年 01 月 04 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 非 公 开 发 行 股 票 (A 股 ) 发 行 情 况 报 告 暨 上 市 公 告 书 ( 摘 要 ) 2016 年 01 月 14 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 非 公 开 发 行 股 票 相 关 承 诺 公 告 2016 年 01 月 14 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce 8

9 Time= 第 七 届 董 事 会 第 三 十 次 会 议 决 议 公 告 2016 年 01 月 21 日 第 七 届 监 事 会 第 十 六 次 会 议 决 议 公 告 2016 年 01 月 21 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 关 于 使 用 部 分 募 集 资 金 置 换 预 先 已 投 入 募 投 项 目 自 筹 资 金 的 公 告 2016 年 01 月 21 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 关 于 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 公 告 2016 年 01 月 21 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 关 于 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 的 公 告 2016 年 01 月 21 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 关 于 子 公 司 上 海 天 马 向 联 营 公 司 有 机 发 光 公 司 申 请 综 合 授 信 额 度 提 供 担 保 2016 年 01 月 21 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce 暨 关 联 交 易 的 公 告 Time= 关 于 召 开 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 2016 年 01 月 21 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 关 于 签 订 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 的 公 告 2016 年 01 月 21 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 关 于 开 立 现 金 管 理 专 用 结 算 账 户 的 公 告 2016 年 01 月 29 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 关 于 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 的 进 展 公 告 2016 年 02 月 05 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 关 于 召 开 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 提 示 性 公 告 2016 年 02 月 15 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 2016 年 02 月 18 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?collcc = &announceTime= 第 七 届 董 事 会 第 三 十 一 次 会 议 决 议 公 告 2016 年 02 月 19 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce 9

10 Time= 第 七 届 监 事 会 第 十 七 次 会 议 决 议 公 告 2016 年 02 月 19 日 年 年 度 报 告 摘 要 2016 年 02 月 19 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 关 于 2016 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 的 公 告 2016 年 02 月 19 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 关 于 继 续 与 航 工 业 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 签 订 金 融 服 务 协 议 暨 关 联 2016 年 02 月 19 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce 交 易 的 公 告 Time= 关 于 获 得 国 开 发 展 基 金 有 限 公 司 委 托 贷 款 的 公 告 2016 年 03 月 01 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 关 于 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 的 进 展 公 告 2016 年 03 月 08 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 第 七 届 董 事 会 第 三 十 二 次 会 议 决 议 公 告 2016 年 03 月 11 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 关 于 受 让 广 东 聚 华 印 刷 显 示 技 术 有 限 公 司 34% 股 权 的 公 告 2016 年 03 月 11 日 se_main/bulletin_detail/true/ ?announce Time= 三 公 司 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 或 其 他 关 联 方 在 报 告 期 内 履 行 完 毕 及 截 至 报 告 期 末 尚 未 履 行 完 毕 的 承 诺 事 项 适 用 不 适 用 承 诺 事 由 承 诺 方 承 诺 类 型 承 诺 内 容 承 诺 时 间 承 诺 期 限 履 行 情 况 股 改 承 诺 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 所 作 承 诺 国 航 空 技 术 国 航 国 际 航 国 际 深 圳 保 证 NLT 公 资 产 重 组 时 所 作 承 诺 际 控 股 有 限 公 司 业 绩 承 诺 及 ( 以 下 简 称 航 补 偿 安 排 国 际 ); 国 航 空 司 在 2014 年 度 2015 年 度 及 2016 年 2014 年 07 见 承 诺 内 度 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 分 别 月 02 日 容 不 低 于 3, 万 元 4, 万 元 技 术 深 圳 有 限 公 9, 万 元 在 盈 利 补 偿 期 间, 若 10

11 司 ( 以 下 简 称 NLT 公 司 实 现 的 归 属 于 母 公 司 所 有 者 航 国 际 深 圳 ) 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 累 积 净 利 润 小 于 资 产 评 估 报 告 所 预 测 的 NLT 公 司 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 累 积 净 利 润, 公 司 可 要 求 航 国 际 航 国 际 深 圳 对 差 额 做 出 补 偿, 航 国 际 航 国 际 深 圳 按 照 所 持 深 圳 光 电 子 的 股 权 比 例 对 公 司 进 行 逐 年 补 偿, 补 偿 方 式 为 股 份 补 偿 ; 在 盈 利 补 偿 期 间 届 满 时, 公 司 应 对 NLT 公 司 做 减 值 测 试, 若 发 生 减 值 则 相 应 履 行 补 偿 (1) 除 本 公 司 控 制 的 上 海 航 光 电 子 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 上 海 光 电 子 ) 深 圳 航 光 电 子 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 深 圳 光 电 子 ) 以 及 厦 门 天 马 微 电 子 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 厦 门 天 马 ) 外, 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 目 前 与 上 市 公 司 主 营 业 务 不 存 在 同 业 竞 争 的 情 况 为 避 免 同 业 竞 争 的 影 响, 前 述 3 家 企 业 均 已 实 际 委 托 深 天 马 或 其 子 公 司 进 行 管 理 深 天 马 本 次 重 组 完 成 后, 上 海 航 光 电 子 及 深 圳 航 光 电 子 将 成 为 深 天 马 全 资 子 公 司, 从 而 有 效 消 除 同 业 竞 争 厦 门 天 马 因 暂 不 国 航 空 工 业 集 团 公 司 关 于 同 业 竞 争 关 联 交 易 资 金 占 用 方 面 的 承 诺 符 合 上 市 条 件 仍 将 继 续 委 托 深 天 马 或 其 子 公 司 进 行 管 理 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 同 意 自 厦 门 天 马 正 式 2014 年 04 见 承 诺 内 投 产 后 5 年 内 将 所 持 有 的 厦 门 天 马 股 权 注 入 深 天 马, 对 价 的 支 付 方 式 包 括 但 不 限 于 现 金 非 公 开 发 行 股 份 以 及 月 28 日 容 其 他 法 律 法 规 规 定 的 合 法 方 式 (2) 本 公 司 具 有 上 市 公 司 控 制 权 期 间, 将 依 法 采 取 必 要 及 可 能 的 措 施 来 避 免 发 生 与 上 市 公 司 主 营 业 务 同 业 竞 争 及 利 益 冲 突 的 业 务 或 活 动, 并 促 使 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 避 免 发 生 与 上 市 公 司 主 营 业 务 同 业 竞 争 及 利 益 冲 突 的 业 务 或 活 动 (3) 按 照 本 公 司 整 体 发 展 战 略 以 及 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 的 自 身 情 况, 如 因 今 后 实 施 的 重 组 或 并 购 等 行 为 导 致 产 生 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 新 增 与 上 市 公 司 形 成 实 质 性 竞 争 的 业 务, 本 公 司 将 在 条 11

12 件 许 可 的 前 提 下, 以 有 利 于 上 市 公 司 的 利 益 为 原 则, 采 取 可 行 的 方 式 消 除 同 业 竞 争 (1) 在 本 公 司 掌 握 上 市 公 司 控 制 权 期 间, 将 规 范 管 理 与 上 市 公 司 之 间 的 关 联 交 易 对 于 无 法 避 免 或 有 合 理 原 因 及 正 常 经 营 所 需 而 发 生 的 关 联 交 易, 国 航 空 工 业 集 团 公 司 关 于 同 业 竞 争 关 联 交 易 资 金 占 用 方 面 的 承 诺 本 公 司 及 本 公 司 下 属 全 资 控 股 子 公 司 将 遵 循 市 场 公 开 公 平 公 正 的 原 则, 以 公 允 合 理 的 市 场 价 格 进 行, 2014 年 04 见 承 诺 内 并 根 据 有 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 和 上 市 公 司 章 程 规 定 履 行 关 联 交 易 的 决 策 程 序, 依 法 履 行 信 息 披 露 义 务 和 月 28 日 容 办 理 有 关 审 批 程 序 (2) 在 本 公 司 掌 握 上 市 公 司 控 制 权 期 间, 不 会 利 用 公 司 的 控 制 地 位 作 出 损 害 上 市 公 司 及 其 他 股 东 的 合 法 利 益 的 关 联 交 易 行 为 本 公 司 将 保 证 深 天 马 在 人 员 资 产 业 务 财 务 机 构 等 方 面 的 独 立 完 整, 切 实 保 障 深 天 马 的 独 立 性, 使 深 天 马 具 备 完 整 的 业 务 体 系 和 直 接 面 向 市 场 独 立 经 营 的 能 力 为 保 证 深 天 马 的 独 立 性, 本 公 司 特 作 出 以 下 承 诺 及 保 证 : (1) 保 证 上 市 公 司 人 员 独 立 1 保 证 上 市 公 司 的 总 经 理 副 总 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 等 高 级 管 理 人 员 均 不 在 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 担 任 除 董 事 监 事 以 外 的 职 务, 不 在 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 领 薪 国 航 空 工 业 集 团 公 司 其 他 承 诺 2 保 证 上 市 公 司 的 劳 动 人 事 及 工 资 2014 年 04 见 承 诺 内 管 理 与 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 月 28 日 容 业 之 间 完 全 独 立 (2) 保 证 上 市 公 司 资 产 独 立 完 整 1 保 证 上 市 公 司 具 有 与 经 营 有 关 的 业 务 体 系 和 独 立 完 整 的 资 产 2 保 证 上 市 公 司 不 存 在 资 金 资 产 被 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 占 用 的 情 形 3 保 证 上 市 公 司 的 住 所 独 立 于 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 (3) 保 证 上 市 公 司 的 财 务 独 立 1 保 证 上 市 公 司 建 立 独 立 的 财 务 部 门 和 独 立 的 财 务 核 算 体 系, 具 有 规 范 独 立 的 财 务 会 计 制 度 2 保 证 上 市 公 司 独 立 在 银 行 开 户, 不 与 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 共 用 银 行 账 户 3 12

13 保 证 上 市 公 司 的 财 务 人 员 不 在 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 兼 职 4 保 证 上 市 公 司 依 法 独 立 纳 税 5 保 证 上 市 公 司 能 够 独 立 作 出 财 务 决 策, 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 不 干 预 上 市 公 司 的 资 金 使 用 (4) 保 证 上 市 公 司 机 构 独 立 1 保 证 上 市 公 司 建 立 健 全 法 人 治 理 结 构, 拥 有 独 立 完 整 的 组 织 机 构 2 保 证 上 市 公 司 的 股 东 大 会 董 事 会 独 立 董 事 监 事 会 总 经 理 等 依 照 法 律 法 规 和 公 司 章 程 独 立 行 使 职 权 (5) 保 证 上 市 公 司 业 务 独 立 1 保 证 上 市 公 司 拥 有 独 立 开 展 经 营 活 动 的 资 产 人 员 资 质 和 能 力, 具 有 面 向 市 场 独 立 自 主 持 续 经 营 的 能 力 2 保 证 上 市 公 司 与 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 之 间 关 联 交 易 公 平 公 允 航 国 际 控 股 股 份 有 限 公 司 ; 国 航 空 技 术 国 际 控 股 份 限 售 承 股 有 限 公 司 ; 国 诺 航 空 技 术 深 圳 有 限 公 司 关 于 同 业 竞 国 航 空 技 术 国 争 关 联 交 际 控 股 有 限 公 司 ; 易 资 金 占 航 国 际 控 股 股 用 方 面 的 承 份 有 限 公 司 诺 本 公 司 在 本 次 交 易 认 购 的 深 天 马 股 份, 自 股 份 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 本 公 司 不 转 让 或 委 托 他 人 管 理 该 部 分 2014 年 09 见 承 诺 内 股 份, 也 不 由 深 天 马 回 购 该 部 分 股 份 月 12 日 容 本 次 发 行 结 束 后, 本 公 司 基 于 本 次 认 购 而 享 有 的 深 天 马 送 红 股 转 增 股 本 等 股 份, 亦 遵 守 上 述 锁 定 期 的 约 定 (1) 本 公 司 将 尽 最 大 的 努 力 减 少 与 深 天 马 及 其 控 制 的 其 他 企 业 之 间 的 关 联 交 易 若 与 深 天 马 及 其 控 制 的 其 他 企 业 发 生 无 法 避 免 的 关 联 交 易, 包 括 但 不 限 于 商 品 交 易 相 互 提 供 服 务 或 作 为 代 理, 本 公 司 将 与 深 天 马 依 法 签 订 规 范 的 关 联 交 易 协 议, 并 按 照 有 关 法 律 法 规 部 门 规 章 规 范 性 文 件 以 及 深 天 马 公 司 章 程 的 有 关 规 定 履 行 批 准 2013 年 10 见 承 诺 内 程 序 ; 保 证 关 联 交 易 价 格 具 有 公 允 性 ; 月 28 日 容 保 证 按 照 有 关 法 律 法 规 及 深 天 马 公 司 章 程 的 规 定 履 行 关 联 交 易 的 信 息 披 露 义 务 ; 保 证 不 利 用 关 联 交 易 非 法 转 移 深 天 马 的 资 金 利 润, 不 利 用 关 联 交 易 损 害 深 天 马 及 股 东 的 利 益 (2) 本 公 司 将 不 会 要 求 深 天 马 给 予 本 公 司 与 其 在 任 何 一 项 市 场 公 平 交 易 给 予 独 立 第 三 方 的 条 件 相 比 更 为 优 惠 的 条 件 (3) 本 公 司 将 忠 实 履 行 上 述 承 诺, 13

14 若 不 履 行 本 承 诺 所 赋 予 的 义 务 和 责 任, 本 公 司 将 依 照 相 关 法 律 法 规 部 门 规 章 及 规 范 性 文 件 承 担 相 应 的 法 律 责 任 (1) 除 本 公 司 控 制 的 上 海 航 光 电 子 深 圳 航 光 电 子 以 及 厦 门 天 马 外, 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 目 前 没 有, 将 来 也 不 从 事 与 深 天 马 及 其 控 制 的 其 他 企 业 主 营 业 务 相 同 或 相 似 的 生 产 经 营 活 动, 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 也 不 会 通 过 投 资 于 其 他 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 从 事 或 参 与 和 深 天 马 及 其 控 制 的 其 他 企 业 主 营 业 务 相 同 的 竞 争 性 业 务 为 避 免 同 业 竞 争 的 影 响, 前 述 3 家 企 业 涉 及 同 业 竞 争 的 业 务 均 已 实 际 委 托 深 天 马 或 其 子 公 司 进 行 管 理 本 次 重 组 完 成 后, 上 海 航 光 电 子 及 深 圳 航 光 电 子 将 成 国 航 空 技 术 国 际 控 股 有 限 公 司 关 于 同 业 竞 争 关 联 交 易 资 金 占 用 方 面 的 承 诺 为 深 天 马 全 资 子 公 司, 将 有 效 消 除 同 业 竞 争 厦 门 天 马 仍 将 继 续 委 托 深 天 马 或 其 子 公 司 进 行 管 理 本 公 司 及 本 2014 年 04 见 承 诺 内 公 司 控 制 的 其 他 企 业 同 意 自 厦 门 天 马 正 式 投 产 后 5 年 内 将 所 控 制 的 厦 门 天 马 股 权 注 入 深 天 马, 并 积 极 促 使 及 推 月 28 日 容 动 厦 门 市 金 财 投 资 有 限 公 司 ( 厦 门 天 马 持 股 比 例 最 大 股 东 ) 亦 将 其 所 持 厦 门 天 马 股 权 注 入 深 天 马, 以 解 决 因 厦 门 天 马 产 生 的 同 业 竞 争 事 宜, 具 体 的 注 入 的 方 式 包 括 但 不 限 于 接 受 深 天 马 支 付 的 现 金 认 购 深 天 马 非 公 开 发 行 的 股 份 以 及 其 他 法 律 法 规 规 定 的 合 法 方 式 (2) 如 果 因 本 公 司 业 务 或 深 天 马 业 务 发 展, 而 导 致 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 的 业 务 与 深 天 马 的 业 务 发 生 重 合 而 可 能 构 成 同 业 竞 争 时, 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 同 意 在 届 时 明 确 的 具 体 期 限 内 解 决 由 此 产 生 的 同 业 竞 争 问 题 航 国 际 控 股 股 份 有 限 公 司 关 于 同 业 竞 争 关 联 交 易 资 金 占 用 方 面 的 承 诺 (1) 除 本 公 司 间 接 持 有 厦 门 天 马 6% 股 权 外, 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 目 前 没 有, 将 来 也 不 从 事 与 深 天 马 及 其 控 制 的 其 他 企 业 主 营 业 务 相 同 或 相 似 的 生 产 经 营 活 动, 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 也 不 会 通 过 投 资 2014 年 04 见 承 诺 内 月 28 日 容 14

15 于 其 他 经 济 实 体 机 构 经 济 组 织 从 事 或 参 与 和 深 天 马 及 其 控 制 的 其 他 企 业 主 营 业 务 相 同 的 竞 争 性 业 务 为 避 免 同 业 竞 争 的 影 响, 厦 门 天 马 目 前 已 实 际 委 托 深 天 马 或 其 子 公 司 进 行 管 理, 并 将 继 续 委 托 深 天 马 或 其 子 公 司 进 行 管 理 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 同 意 自 厦 门 天 马 正 式 投 产 后 5 年 内 将 所 控 制 的 厦 门 天 马 股 权 注 入 深 天 马, 并 积 极 促 使 及 推 动 厦 门 市 金 财 投 资 有 限 公 司 ( 厦 门 天 马 持 股 比 例 最 大 股 东 ) 亦 将 其 所 持 厦 门 天 马 股 权 注 入 深 天 马, 以 解 决 因 厦 门 天 马 产 生 的 同 业 竞 争 事 宜, 具 体 的 注 入 的 方 式 包 括 但 不 限 于 接 受 深 天 马 支 付 的 现 金 认 购 深 天 马 非 公 开 发 行 的 股 份 以 及 其 他 法 律 法 规 规 定 的 合 法 方 式 (2) 如 果 因 本 公 司 业 务 或 深 天 马 业 务 发 展, 而 导 致 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 的 业 务 与 深 天 马 的 业 务 发 生 重 合 而 可 能 构 成 同 业 竞 争 时, 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 同 意 在 届 时 明 确 的 具 体 期 限 内 解 决 由 此 产 生 的 同 业 竞 争 问 题 国 航 空 技 术 国 际 控 股 有 限 公 司 ; 其 他 承 诺 航 国 际 控 股 股 份 有 限 公 司 在 本 次 深 天 马 发 行 股 份 购 买 资 产 完 成 后, 保 证 深 天 马 的 独 立 性 符 合 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 管 理 办 法 关 于 " 有 利 于 上 市 公 司 在 业 务 资 产 财 务 人 员 机 构 等 方 面 与 实 际 控 制 人 及 其 关 联 人 保 持 独 立, 符 合 国 证 监 会 关 于 上 市 公 司 独 立 性 的 相 关 规 定 " 的 要 求, 具 体 如 下 :(1) 保 证 深 天 马 业 务 独 立 1 保 证 深 天 马 的 业 务 独 立 于 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 2 保 证 2013 年 10 见 承 诺 内 深 天 马 拥 有 独 立 开 展 经 营 活 动 的 资 产 人 员 资 质 和 能 力, 具 有 面 向 市 场 独 立 自 主 持 续 经 营 的 能 力 3 保 证 本 公 司 除 通 过 行 使 股 东 权 利 之 外, 不 对 深 天 马 的 业 务 活 动 进 行 干 预, 本 公 司 不 超 越 董 事 会 股 东 大 会 直 接 或 间 接 干 预 深 天 马 的 决 策 和 经 营 4 保 证 本 公 司 及 控 制 的 其 他 企 业 避 免 从 事 与 深 天 马 具 有 实 质 性 竞 争 的 业 务 5 保 证 尽 量 减 少 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 月 28 日 容 15

16 他 企 业 与 深 天 马 的 关 联 交 易 ; 在 进 行 确 有 必 要 且 无 法 避 免 的 关 联 交 易 时, 依 法 签 订 协 议, 保 证 按 市 场 化 原 则 和 公 允 价 格 进 行 公 平 操 作, 并 按 相 关 法 律 法 规 以 及 规 范 性 文 件 的 规 定 履 行 程 序 及 信 息 披 露 义 务 (2) 保 证 深 天 马 的 资 产 独 立 完 整 1 保 证 深 天 马 及 其 控 制 的 子 公 司 拥 有 与 经 营 有 关 的 业 务 体 系 和 相 关 的 独 立 完 整 的 资 产 2 除 正 常 经 营 性 往 来 外, 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 不 以 任 何 方 式 违 规 占 用 深 天 马 的 资 金 资 产 及 其 他 资 源 ; 不 以 深 天 马 的 资 产 为 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 的 债 务 提 供 担 保 (3) 保 证 深 天 马 的 财 务 独 立 1 保 证 深 天 马 建 立 独 立 的 财 务 部 门 和 独 立 的 财 务 核 算 体 系, 具 有 规 范 独 立 的 财 务 会 计 制 度 和 对 分 公 司 子 公 司 的 财 务 管 理 制 度 2 保 证 深 天 马 独 立 在 银 行 开 户, 不 与 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 企 业 共 用 银 行 账 户 3 保 证 深 天 马 的 财 务 人 员 不 在 本 公 司 及 控 制 的 其 他 企 业 兼 职 4 保 证 不 干 涉 深 天 马 依 法 独 立 纳 税 5 保 证 深 天 马 能 够 独 立 做 出 财 务 决 策, 本 公 司 不 违 法 干 预 深 天 马 的 资 金 使 用 (4) 保 证 深 天 马 的 人 员 独 立 1 保 证 深 天 马 的 高 级 管 理 人 员 均 不 在 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 担 任 除 董 事 监 事 以 外 的 职 务 或 领 取 薪 酬 2 保 证 深 天 马 的 劳 动 人 事 及 薪 酬 管 理 与 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 之 间 完 全 独 立 3 保 证 本 公 司 推 荐 出 任 深 天 马 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 人 选 都 通 过 合 法 的 程 序 进 行, 本 公 司 不 干 预 深 天 马 董 事 会 和 股 东 大 会 行 使 职 权 做 出 人 事 任 免 决 定 (5) 保 证 深 天 马 机 构 独 立 1 保 证 深 天 马 构 建 健 全 的 公 司 法 人 治 理 结 构, 拥 有 独 立 完 整 的 组 织 机 构, 并 与 本 公 司 的 机 构 完 全 分 开 ; 深 天 马 与 本 公 司 及 控 制 的 其 他 企 业 之 间 在 办 公 机 构 和 生 产 经 营 场 所 等 方 面 完 全 分 开 2 保 证 深 天 马 的 股 东 大 会 董 事 会 独 立 董 事 监 事 会 总 经 理 等 依 照 法 律 法 规 和 公 16

17 司 章 程 独 立 行 使 职 权 国 航 空 技 术 国 际 控 股 有 限 公 司 ; 其 他 承 诺 国 航 空 技 术 深 圳 有 限 公 司 针 对 上 海 航 光 电 子 厂 房 存 在 超 规 划 建 设 的 历 史 遗 留 问 题 ( 证 载 建 筑 面 积 比 实 际 的 建 筑 面 积 小 平 方 米 ), 为 保 护 上 市 公 司 及 其 小 股 东 的 合 法 权 益, 航 国 际 及 航 国 际 深 圳 分 别 做 出 如 下 承 诺 : 该 瑕 疵 资 产 面 积 较 小, 不 会 影 响 拟 置 入 上 市 公 司 资 产 的 整 体 性 完 整 性 和 正 常 经 营, 不 会 影 响 重 2013 年 10 见 承 诺 内 组 后 上 市 公 司 的 正 常 经 营, 亦 不 会 损 月 28 日 容 害 上 市 公 司 股 东 利 益 如 该 项 瑕 疵 资 产 出 现 第 三 方 主 张 权 利 和 政 府 处 罚 等 任 何 导 致 上 市 公 司 无 法 正 常 占 有 使 用 收 益 处 分 该 项 瑕 疵 资 产 的 情 形, 航 国 际 及 航 国 际 深 圳 同 意 按 原 持 有 上 海 光 电 子 股 权 的 比 例 赔 偿 上 市 公 司 因 此 所 遭 受 的 损 失 公 司 董 事 会 将 严 格 遵 守 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 等 法 律 法 规 和 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 承 诺 :( 一 ) 本 公 司 全 体 董 事 承 诺 本 发 行 情 况 报 告 书 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 天 马 微 电 子 股 份 有 限 公 司 其 他 承 诺 的 法 律 责 任 ( 二 ) 本 公 司 保 证 严 格 遵 2016 年 01 见 承 诺 内 守 国 家 有 关 法 律 法 规 本 公 司 章 程, 月 06 日 容 严 格 遵 守 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 规 则 和 股 票 上 市 协 议, 履 行 法 定 义 务, 接 受 深 圳 证 券 交 易 所 监 管 本 公 司 保 证 向 首 次 公 开 发 行 或 再 融 深 圳 证 券 交 易 所 提 交 的 股 票 上 市 申 请 资 时 所 作 承 诺 文 件 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 及 重 大 遗 漏 本 公 司 保 证 在 提 出 上 市 申 请 期 间, 未 经 深 圳 证 券 交 易 所 同 意, 不 擅 自 披 露 有 关 信 息 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 平 安 大 华 基 金 管 理 股 份 限 售 承 有 限 公 司 华 安 基 诺 金 管 理 有 限 公 司 其 认 购 的 公 司 本 次 非 公 开 发 行 的 股 份 自 上 市 之 日 起 12 个 月 内 不 得 转 让 2015 年 12 见 承 诺 内 月 24 日 容 华 夏 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 北 京 泰 生 鸿 明 投 资 17

18 心 ( 有 限 合 伙 ) 武 汉 光 谷 新 技 术 产 业 投 资 有 限 公 司 股 权 激 励 承 诺 基 于 对 公 司 基 本 面 和 未 来 发 展 前 景 的 信 心, 公 司 全 体 高 级 管 理 人 员 ( 刘 静 瑜 女 士 邓 柏 松 先 生 孙 永 茂 先 生 屈 桂 锦 女 士 刘 德 广 先 生 娄 军 先 生 耿 言 安 先 生 刘 长 清 先 生 ) 以 及 其 他 其 他 对 公 司 小 股 东 天 马 微 电 子 股 份 股 份 增 持 承 核 心 管 理 人 员, 计 划 在 未 来 2 个 月 内 2015 年 07 见 承 诺 内 已 履 行 完 所 作 承 诺 有 限 公 司 诺 根 据 国 证 监 会 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 月 13 日 容 毕 有 关 规 定 以 及 市 场 情 况, 择 机 通 过 深 圳 证 券 交 易 系 统 以 竞 价 交 易 方 式 增 持 公 司 股 票, 计 划 累 计 增 持 金 额 不 少 于 300 万 元, 承 诺 在 本 次 增 持 计 划 完 成 后 6 个 月 内 不 减 持 所 持 有 公 司 股 份 承 诺 是 否 按 时 履 行 是 如 承 诺 超 期 未 履 行 完 毕 的, 应 当 详 细 说 明 未 完 成 履 行 的 具 体 原 无 因 及 下 一 步 的 工 作 计 划 四 对 2016 年 1-6 月 经 营 业 绩 的 预 计 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 五 证 券 投 资 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 证 券 投 资 六 衍 生 品 投 资 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 衍 生 品 投 资 七 报 告 期 内 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 适 用 不 适 用 18

19 接 待 时 间 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 调 研 的 基 本 情 况 索 引 2016 年 01 月 12 日 实 地 调 研 机 构 2016 年 01 月 12 日 实 地 调 研 机 构 2016 年 02 月 25 日 实 地 调 研 机 构 2016 年 02 月 25 日 实 地 调 研 机 构 2016 年 02 月 26 日 实 地 调 研 机 构 2016 年 03 月 04 日 实 地 调 研 机 构 2016 年 03 月 07 日 实 地 调 研 机 构 2016 年 03 月 17 日 电 话 沟 通 机 构 2016 年 03 月 18 日 实 地 调 研 机 构 2016 年 03 月 22 日 实 地 调 研 机 构 2016 年 03 月 29 日 电 话 沟 通 机 构 / PDF / PDF / PDF / PDF / PDF / PDF / PDF / PDF / PDF / PDF / PDF 八 违 规 对 外 担 保 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 无 违 规 对 外 担 保 情 况 九 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 19