关 于 国 际 河 流 国 际 河 流 致 力 于 保 护 河 流 并 捍 卫 依 赖 河 流 生 存 的 诸 多 社 区 应 有 的 权 益, 努 力 阻 止 对 环 境 和 社 会 可 能 造 成 巨 大 破 坏 的 大 坝 项 目, 推 进 水 资 源 管 理 与 能 源 问 题 的 合 理

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1 国 际 水 电 公 司 环 境 和 社 会 政 策 与 实 践 的 比 照 评 估 第 一 阶 段 : 走 出 去 的 中 国 水 电 公 司 上 册 : 研 究 方 法 与 分 析 结 果 2015 年 6 月

2 关 于 国 际 河 流 国 际 河 流 致 力 于 保 护 河 流 并 捍 卫 依 赖 河 流 生 存 的 诸 多 社 区 应 有 的 权 益, 努 力 阻 止 对 环 境 和 社 会 可 能 造 成 巨 大 破 坏 的 大 坝 项 目, 推 进 水 资 源 管 理 与 能 源 问 题 的 合 理 解 决, 实 现 社 会 公 正 及 可 持 续 发 展 鸣 谢 本 报 告 得 到 了 Blue Moon Fund 和 MacArthur Foundation 的 大 力 支 持 2054 University Ave, Suite 300 Berkeley, CA 94704, USA Tel: +1 (510) Fax: +1 (510) internationalrivers.org guojiheliu.org

3 目 录 1. 引 言 1 2. 比 照 评 估 方 法 3 3. 这 些 公 司 表 现 如 何? 下 一 步 计 划 21

4 老挝南乌江二级水电站 即将被水库淹没的区域 4 国际水电公司环境和社会政策与实践的比照评估

5 1. 引 言 国 际 水 电 公 司 的 环 境 与 社 会 比 照 评 估 项 目 第 一 阶 段 工 作, 主 要 探 究 中 国 水 电 公 司 海 外 项 目 的 环 境 与 社 会 政 策 以 及 项 目 实 施 情 况 由 于 拉 丁 美 洲 亚 洲 和 非 洲 的 水 电 项 目 规 模 显 著 增 长, 水 坝 项 目 数 量 大 幅 增 加, 国 际 河 流 得 以 接 触 到 全 球 水 电 行 业 的 新 成 员, 并 向 他 们 倡 议 采 用 和 实 施 国 际 上 领 先 的 水 电 开 发 政 策 与 标 准 本 项 目 源 于 国 际 河 流 推 动 水 电 行 业 政 策 改 革 的 承 诺 中 国 海 外 水 电 公 司 在 全 球 实 力 与 成 熟 度 上 不 断 提 升, 同 时 这 些 水 电 公 司 也 对 与 国 际 环 保 非 政 府 组 织 对 话 表 现 出 高 度 兴 趣, 因 此 我 们 决 定 针 对 中 国 海 外 水 电 公 司 开 展 全 球 比 照 评 估 自 2009 年 起, 国 际 河 流 不 断 与 中 国 水 电 公 司 ( 大 部 分 是 国 有 公 司 ) 互 动, 并 关 注 其 全 球 环 境 足 迹 在 中 国 政 府 2001 年 走 出 去 战 略 的 支 持 下, 中 国 水 坝 建 造 商 已 经 成 为 全 球 水 电 行 业 最 主 要 的 参 与 者 之 一 目 前 中 国 公 司 和 银 行 参 与 的 水 坝 有 300 多 座, 分 布 在 74 个 国 家 中 国 水 电 公 司 的 主 要 市 场 有 东 南 亚 非 洲 以 及 最 近 兴 起 的 拉 丁 美 洲 就 环 境 与 社 会 风 险 管 理 方 面 对 中 国 主 要 水 电 公 司 的 竞 争 力 进 行 排 名 ; 通 过 识 别 表 现 良 好 领 域 以 及 表 现 有 待 改 进 的 领 域, 为 中 国 水 电 公 司 以 及 整 体 行 业 提 供 具 有 建 设 性 的 信 息 此 次 评 估 对 象 为 七 家 主 要 的 中 国 海 外 水 电 公 司 它 们 是 : 中 国 大 唐 集 团 海 外 投 资 有 限 公 司 ( 后 文 简 称 大 唐 海 投 公 司 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 国 际 工 程 有 限 公 司 ( 后 文 简 称 葛 洲 坝 国 际 公 司 ) 中 国 华 电 集 团 公 司 ( 后 文 简 称 华 电 公 司 ) 中 国 华 能 集 团 公 司 ( 后 文 简 称 华 能 公 司 ) 中 国 水 电 国 际 工 程 有 限 公 司 ( 后 文 简 称 中 国 水 电 国 际 公 司 ) 中 国 电 建 集 团 海 外 投 资 有 限 公 司 ( 后 文 简 称 电 建 海 投 公 司 ) 和 中 国 长 江 三 峡 集 团 公 司 ( 后 文 简 称 三 峡 公 司 ) 各 个 公 司 参 与 海 外 水 坝 建 设 所 采 用 的 模 式 不 同 葛 洲 坝 国 际 公 司 和 中 国 水 电 国 际 公 司 主 要 是 设 计 - 采 购 - 施 工 (EPC) 总 承 包 商 因 此, 我 们 根 据 其 承 包 商 承 担 的 责 任 对 其 环 境 与 社 会 方 面 的 承 诺 与 实 践 情 况 进 行 评 估 除 了 个 别 例 外 情 况 ( 例 如 三 峡 公 司 的 EPC 项 目 沐 若 水 电 站 ) 以 外, 大 唐 海 投 公 司 华 电 公 司 华 能 公 司 电 建 海 投 公 司 以 及 三 峡 公 司 则 主 要 采 用 建 设 - 经 营 - 转 让 (BOT) 模 式 对 海 外 水 电 项 目 进 行 开 发 与 投 资 因 此, 我 们 根 据 其 开 发 商 应 承 担 的 责 任 对 其 进 行 评 估 许 多 水 电 站 项 目 位 于 环 境 与 社 会 风 险 较 高 的 地 区, 因 为 其 所 在 国 家 环 保 要 求 低 人 权 保 护 状 况 差, 有 的 还 存 在 腐 败 问 题 在 这 样 的 情 况 下, 建 设 满 足 国 际 标 准 的 项 目 对 任 何 公 司 来 说 都 颇 具 挑 战 然 而, 中 国 水 电 公 司 承 诺, 即 使 在 这 些 高 风 险 地 区 开 展 业 务 仍 将 努 力 树 立 良 好 的 国 际 形 象 本 研 究 可 以 适 时 反 映 中 国 公 司 目 前 的 成 熟 度 水 平 和 取 得 的 进 展 本 比 照 评 估 项 目 第 一 阶 段 的 目 的 为 : 了 解 中 国 水 电 公 司 管 理 环 境 与 社 会 风 险 的 政 策 承 诺 与 项 目 实 践 ; 比 较 中 国 水 电 公 司 的 环 境 与 社 会 政 策 承 诺, 并 评 估 其 政 策 承 诺 在 具 体 项 目 中 的 实 践 状 况, 同 时 关 注 表 现 良 好 与 国 际 标 准 和 最 佳 实 践 相 一 致 的 领 域 ; 项 目 开 发 商 与 承 包 商 在 过 去 几 年 里, 中 国 水 电 公 司 参 与 海 外 项 目 的 模 式 日 渐 成 熟 以 前, 中 国 公 司 只 作 为 承 包 商 参 与 海 外 水 电 项 目 根 据 合 同 安 排 情 况, 公 司 可 以 对 设 计 采 购 和 施 工 (EPC) 进 行 总 承 包, 也 可 以 只 负 责 水 电 项 目 的 某 些 具 体 方 面, 例 如 土 木 或 水 利 工 程 电 气 设 备 供 应 等 现 在, 许 多 中 国 水 电 公 司 正 以 建 设 经 营 和 转 让 (BOT) 合 同 的 形 式 扮 演 项 目 开 发 商 的 角 色 这 种 模 式 一 般 要 求 公 司 完 成 融 资 设 计 水 坝 建 造 等, 然 后 经 营 若 干 年 以 收 回 投 资 成 本, 最 后 将 项 目 所 有 权 转 移 至 政 府 手 中 本 研 究 中, 所 有 公 司 均 以 EPC 或 BOT 模 式 开 展 业 务 第 一 阶 段 : 走 出 去 的 中 国 水 电 公 司 - 上 册 1

6 2 国 际 水 电 公 司 环 境 和 社 会 政 策 与 实 践 的 比 照 评 估 第 一 阶 段 参 与 评 估 的 公 司

7 2. 比 照 评 估 方 法 在 制 定 本 项 目 的 评 估 指 标 体 系 过 程 中, 国 际 河 流 采 纳 了 一 系 列 现 有 的 标 准 和 准 则 本 项 目 回 顾 了 中 国 国 内 水 电 开 发 标 准 中 国 政 府 针 对 海 外 投 资 的 指 引 文 件 以 及 国 际 准 则 国 际 准 则 包 括 : 世 界 水 坝 委 员 会 决 策 框 架 (2000) 国 际 水 电 协 会 水 电 可 持 续 性 评 估 规 范 赤 道 原 则 中 规 定 的 总 体 政 策 标 准 国 际 金 融 公 司 的 安 全 保 障 政 策 经 济 合 作 与 发 展 组 织 (OECD) 跨 国 公 司 指 南 全 球 报 告 倡 议 以 及 工 商 业 与 人 权 指 导 原 则 根 据 这 些 标 准 与 准 则, 此 次 研 究 确 定 了 三 大 类 指 标 : 环 境 管 理 社 区 与 劳 工 关 系 以 及 风 险 管 理 本 项 目 中 包 括 了 EPC 承 包 公 司 和 BOT 开 发 公 司 23 个 指 标 根 据 两 者 不 同 的 责 任 进 行 了 适 用 性 调 整 对 于 EPC 承 包 公 司 ( 中 国 水 电 国 际 公 司 和 葛 洲 坝 国 际 公 司 ),23 个 指 标 中 仅 有 17 个 适 用 因 此 公 司 的 政 策 承 诺 和 项 目 实 践 ( 包 括 三 峡 公 司 的 沐 若 水 电 站 EPC 项 目 ) 在 以 下 六 个 指 标 中 不 予 以 评 估 和 计 分 :( 环 境 评 估 ) ( 与 其 他 水 资 源 计 划 的 一 致 性 ) ( 环 境 基 流 ) ( 关 于 移 民 ) CL2( 社 会 影 响 评 估 ) 和 ( 跨 境 影 响 ) 该 评 估 指 标 体 系 的 目 的 不 是 建 立 一 套 新 的 评 估 政 策 或 项 目 实 践 的 全 球 标 准, 而 是 确 定 一 组 可 以 衡 量 各 个 公 司 总 部 与 项 目 地 点 表 现 的 指 标 类 别 此 外, 评 估 指 标 体 系 也 可 作 为 比 较 不 同 公 司 表 现 的 工 具 评 估 体 系 如 表 1 所 示 国 际 河 流 一 直 以 来 同 等 重 视 政 策 承 诺 和 项 目 实 践, 因 此 本 研 究 第 一 阶 段 也 对 中 国 公 司 的 这 两 个 方 面 进 行 比 照 评 估, 以 显 示 出 中 国 海 外 水 电 行 业 内 项 目 实 践 优 于 政 策 承 诺 的 领 域, 或 者 公 司 政 策 承 诺 对 项 目 影 响 微 弱 从 而 造 成 实 践 落 后 的 情 况 三 个 指 标 类 别 ( 环 境 管 理 社 区 与 劳 工 关 系 以 及 风 险 管 理 ) 下 共 有 23 个 关 键 业 绩 指 标 (KPI) KPI 分 定 性 指 标 和 定 量 指 标 环 境 管 理 和 社 区 与 劳 工 关 系 类 别 下 的 每 个 指 标 计 4 分, 风 险 管 理 类 别 下 的 每 个 指 标 则 计 2 分 因 此, 该 评 估 指 标 体 系 更 注 重 公 司 环 境 管 理 和 社 区 与 劳 工 关 系 方 面 的 表 现 在 各 个 指 标 类 别 下, 大 部 分 项 目 实 践 KPI 被 分 为 了 若 干 二 级 指 标, 并 相 应 赋 分 但 是, 所 有 KPI 的 总 分 均 为 4 分 ( 环 境 管 理 和 社 区 与 劳 工 关 系 ) 或 2 分 ( 风 险 管 理 ) 公 司 各 个 指 标 类 别 下 的 得 分 结 果 由 各 个 KPI 得 分 平 均 所 得 将 这 些 平 均 分 相 加 则 得 到 最 高 分 为 10 分 的 公 司 总 得 分 每 个 公 司 最 终 获 得 一 个 政 策 承 诺 的 总 分 和 一 个 项 目 实 践 的 总 分 表 2 列 出 了 本 项 目 的 评 分 方 法 本 次 报 告 中 只 披 露 颜 色 图 示 ( 较 好 一 般 较 差 ), 具 体 得 分 将 在 进 一 步 意 见 征 求 之 后 披 露 第 一 阶 段 : 走 出 去 的 中 国 水 电 公 司 - 上 册 3

8 表 1: 评 估 指 标 体 系 包 括 三 个 指 标 类 别 总 计 23 个 关 键 业 绩 指 标 关 键 业 绩 指 标 政 策 承 诺 项 目 实 践 ( 二 级 指 标 ) 环 境 管 理 遵 循 或 采 用 国 际 标 准 或 准 则 该 公 司 是 否 采 用 国 际 公 认 的 环 境 影 响 相 关 标 准, 例 如 国 际 金 融 公 司 社 会 和 环 境 可 持 续 性 绩 效 标 准, 经 济 合 作 与 发 展 组 织 跨 国 企 业 准 则 中 的 相 关 条 例 等? 该 公 司 是 否 采 用 国 际 企 业 相 关 协 议, 如 联 合 国 全 球 契 约 或 全 球 报 告 倡 议 组 织? 该 公 司 是 否 公 开 遵 循 或 采 用 其 他 可 持 续 发 展 或 可 持 续 水 电 开 发 的 国 际 标 准? 该 公 司 在 总 部 层 面 是 否 利 用 标 准 化 程 序 或 衡 量 标 准, 如 ISO? 该 公 司 是 否 在 公 司 范 围 内 运 用 标 准 化 认 证 的 环 境 管 理 体 系 (EMS) 呢? 该 公 司 是 否 通 过 各 种 倡 议 进 一 步 提 升 环 境 责 任? 承 诺 以 遵 守 中 国 法 律 中 的 环 境 与 社 会 标 准 为 最 低 要 求 该 公 司 的 海 外 投 资 政 策 是 否 以 遵 守 中 国 法 律 中 的 环 境 与 社 会 标 准 为 最 低 要 求? 这 应 包 括 : 对 跨 境 影 响 的 考 虑 公 众 参 与 的 机 会 环 境 基 流 鱼 类 保 护 以 及 珍 稀 动 植 物 的 保 护 措 施 当 东 道 国 的 法 律 要 求 较 低 时, 项 目 是 否 会 遵 循 中 国 法 律 所 要 求 的 标 准 进 行 环 境 影 响 评 估 和 移 民 安 置? 如 果 当 地 法 律 没 有 要 求, 项 目 是 否 仍 完 成 项 目 环 境 影 响 评 估? 移 民 安 置 计 划 是 否 至 少 按 照 中 国 移 民 补 偿 标 准 来 制 定? 项 目 是 否 建 立 了 环 境 管 理 计 划? 环 境 管 理 计 划 的 准 备 与 实 施 该 公 司 是 否 建 立 环 境 管 理 体 系? 在 该 体 系 中, 公 司 建 立 相 关 目 标, 实 施 相 关 政 策 以 保 证 满 足 法 律 要 求 以 及 其 他 标 准 或 政 策 要 求 环 境 管 理 计 划 中 是 否 涵 盖 与 施 工 相 关 的 垃 圾 噪 声 水 质 空 气 质 量 土 地 破 坏 与 复 原 等 处 理 措 施 核 心 的 环 境 管 理 计 划 是 否 已 经 公 开 发 布? 4 国 际 水 电 公 司 环 境 和 社 会 政 策 与 实 践 的 比 照 评 估

9 环 评 是 否 包 括 以 下 议 题 : 对 生 物 多 样 性 森 林 和 植 被 水 生 物 种 泥 沙 淤 积 水 质 水 量 抽 水 和 取 水 文 化 遗 产 和 财 产 等 的 影 响, 以 及 累 积 的 间 接 的 和 关 联 的 影 响? 执 行 严 格 且 可 核 查 的 环 评 该 公 司 政 策 是 否 要 求 针 对 因 项 目 引 起 的 显 著 且 负 面 的 环 境 和 社 会 影 响 开 展 环 境 影 响 评 价, 以 避 免 减 少 缓 解 或 抵 消 这 些 影 响, 并 适 情 况 允 许 公 众 参 与 整 个 项 目 周 期, 例 如 信 息 应 该 以 透 明 并 适 合 当 地 文 化 的 方 式 进 行 公 开, 建 立 申 诉 机 制 以 保 证 受 影 响 社 区 获 取 公 正 和 追 索 补 偿 的 权 利? 项 目 环 评 是 否 基 于 客 观 信 息, 符 合 项 目 的 规 模 与 性 质, 是 否 已 向 当 地 利 益 相 关 方 受 项 目 影 响 社 区 和 监 管 机 构 征 求 意 见? 环 评 是 否 建 立 本 底 数 据 与 替 代 方 案 ( 包 括 不 建 大 坝 多 个 选 址 方 案 )? 项 目 环 评 是 否 已 公 开, 或 至 少 可 以 索 取? 项 目 符 合 包 括 流 域 开 发 水 资 源 管 理 规 划 综 合 资 源 规 划 10 年 或 20 年 能 源 规 划 等 相 关 规 划 该 公 司 政 策 是 否 要 求 评 估 流 域 开 发 规 划 水 资 源 管 理 规 划 或 能 源 规 划, 促 进 水 土 地 及 相 关 资 源 间 的 协 调 发 展 与 管 理? 项 目 是 否 符 合 流 域 尺 度 上 的 评 估 或 相 关 规 划? 尽 量 避 免 对 生 物 多 样 性 和 生 态 系 统 服 务 功 能 造 成 的 影 响, 同 时 针 对 受 其 水 电 项 目 影 响 的 自 然 栖 息 地 开 展 生 物 多 样 性 与 保 护 工 作 该 公 司 是 否 承 诺 促 进 生 态 系 统 的 保 护 修 复 和 恢 复 退 化 的 生 态 系 统 促 进 恢 复 濒 危 物 种, 并 制 定 如 何 选 择 建 立 和 管 理 保 护 区 的 导 则, 以 便 采 取 特 殊 措 施 保 护 生 物 多 样 性? 该 公 司 在 生 物 多 样 性 影 响 管 理 中 是 否 采 用 先 避 免, 再 缓 解 的 政 策? 项 目 是 否 影 响 到 高 生 物 多 样 性 价 值 的 关 键 栖 息 地? 有 多 少 受 项 目 威 胁 的 国 际 自 然 保 护 联 盟 红 色 物 种 和 国 家 保 护 物 种 及 其 栖 息 地 物 种 数 量? 受 影 响 灭 绝 的 风 险 程 度 如 何? 受 项 目 或 其 承 包 商 显 著 影 响 的 水 体 和 相 关 栖 息 地 的 状 态 和 大 小 如 何? 生 物 多 样 性 价 值 如 何? 项 目 的 工 程 建 设 是 否 促 使 周 围 地 区 受 到 更 多 非 法 砍 伐 的 影 响? 项 目 是 否 制 定 了 管 理 计 划 来 避 免 或 者 减 少 对 生 物 多 样 性 和 生 态 系 统 的 影 响, 以 及 监 测 影 响 的 状 态? 如 果 项 目 影 响 高 生 物 多 样 性 价 值 的 关 键 栖 息 地, 公 司 是 否 会 评 估 其 他 替 代 方 案, 以 避 免 项 目 对 重 要 生 物 多 样 性 价 值 产 生 负 面 影 响, 而 导 致 极 度 濒 危 或 濒 危 物 种 数 量 的 减 少? 项 目 是 否 有 努 力 避 免 和 减 轻 对 生 物 多 样 性 负 面 影 响 的 案 例? 第 一 阶 段 : 走 出 去 的 中 国 水 电 公 司 - 上 册 5

10 项 目 是 否 制 定 了 针 对 水 质 空 气 质 量 垃 圾 和 噪 声 的 影 响, 以 及 公 共 健 康 风 险 缓 解 的 管 理 和 监 测 计 划? 采 取 污 染 防 治 措 施, 在 建 设 和 运 营 期 间 保 护 公 众 健 康 该 公 司 是 否 严 格 遵 循 污 染 排 放 和 环 境 质 量 的 国 家 标 准? 该 公 司 政 策 是 否 包 括 监 控 和 管 理 废 物 噪 声 粉 尘 空 气 质 量 水 质 和 有 害 物 质 的 要 求? 项 目 在 建 设 和 运 营 期 间 在 避 免 和 减 轻 污 染 以 及 保 护 公 众 健 康 做 了 哪 些 努 力? 例 如 项 目 是 否 优 化 了 大 坝 的 设 计, 并 采 取 措 施 确 保 水 质? 项 目 是 否 在 准 备 建 设 和 运 营 期 间 管 理 和 监 控 水 质 和 空 气 质 量? 项 目 是 否 妥 善 处 理 废 物 及 噪 声 影 响? 开 展 文 化 资 源 评 估 ; 制 定 计 划 和 流 程 以 避 免 减 少 缓 解 和 补 偿 对 文 化 遗 产 的 负 面 影 响 该 公 司 政 策 是 否 要 求 评 估 物 质 和 非 物 质 文 化 遗 产, 并 确 保 对 已 确 定 文 化 遗 产 的 管 理? 公 司 是 否 已 开 展 评 估, 以 确 定 新 水 库 淹 没 重 要 遗 址 或 文 物 的 潜 在 风 险 施 工 活 动 对 重 要 遗 址 或 文 物 的 损 坏 或 破 坏 奉 献 进 场 道 路 改 变 可 能 导 致 无 法 进 入 重 要 遗 址 的 情 况 等 等? 项 目 是 否 在 准 备 建 设 和 运 营 期 间 有 应 对 水 土 流 失 与 泥 沙 淤 积 问 题 的 管 理 计 划? 项 目 采 取 了 什 么 样 的 措 施 避 免 减 少 缓 解 和 补 偿 所 引 起 的 负 面 影 响? 解 决 水 土 流 失 与 泥 沙 淤 积 问 题 该 公 司 政 策 是 否 要 求 评 估 项 目 工 程 建 设 和 其 他 施 工 活 动 可 能 造 成 的 水 土 流 失 与 泥 沙 淤 积 问 题, 包 括 可 能 对 项 目 寿 命 造 成 的 影 响, 并 采 取 措 施 避 免 减 少 缓 解 和 补 偿 相 关 影 响? 项 目 实 施 了 什 么 措 施 来 应 对 水 土 流 失 与 泥 沙 淤 积 问 题? 项 目 是 否 在 大 坝 设 计 中 整 合 了 设 计 特 点 以 应 对 水 土 流 失 与 泥 沙 淤 积 问 题? 项 目 是 否 进 行 过 再 造 林 和 重 建 植 被 的 活 动? 项 目 是 否 采 用 了 良 好 的 的 土 地 使 用 方 式? 项 目 是 否 考 虑 了 其 累 积 影 响? 综 合 考 量 环 境 社 会 和 经 济 目 标 以 及 可 能 涉 及 的 跨 境 管 理 协 议, 设 置 有 利 于 下 游 生 态 环 境 健 康 发 展 的 环 境 基 流 该 公 司 政 策 是 否 要 求 保 护 环 境 基 流, 尽 可 能 减 小 项 目 对 下 游 的 影 响? 项 目 是 否 已 进 行 环 境 基 流 评 估 并 建 立 下 泄 流 量 的 标 准? 6 国 际 水 电 公 司 环 境 和 社 会 政 策 与 实 践 的 比 照 评 估

11 社 区 与 劳 工 关 系 项 目 是 否 对 当 地 社 区 生 计 生 活 水 平 以 及 项 目 对 当 地 社 区 的 生 计 和 生 活 水 平 及 经 济 的 改 变 进 行 了 影 响 评 估? 非 自 愿 移 民 与 原 住 民 的 相 关 政 策 该 公 司 是 否 承 诺 保 障 移 民 基 于 当 地 的 生 计 适 足 居 所 土 地 换 土 地 补 偿 信 息 透 明 并 可 获 取 决 策 参 与 司 法 救 助 改 善 生 计 利 益 分 享 等 方 面 的 权 利? 该 公 司 是 否 采 用 自 由 事 先 知 情 同 意 (FPIC) 原 则? 项 目 是 否 已 采 取 措 施 保 护 下 游 河 岸 的 土 地 并 确 保 下 游 社 区 的 可 持 续 生 计? 项 目 是 否 给 受 影 响 的 社 区 提 供 机 会? 项 目 重 新 安 置 是 否 改 善 生 计 和 生 活 水 平, 并 提 供 适 当 的 经 济 补 偿? CL2 主 要 项 目 均 进 行 社 会 影 响 评 估 该 公 司 政 策 是 否 要 求 对 当 地 社 区 和 原 住 民 产 生 严 重 负 面 影 响 的 项 目 进 行 社 会 影 响 评 估, 以 避 免 或 尽 量 减 少 项 目 的 影 响, 并 在 适 当 情 况 下 允 许 公 众 参 与 评 估 过 程? 项 目 社 会 影 响 评 估 是 否 包 括 了 受 影 响 移 民 的 搬 迁 对 健 康 的 影 响 性 别 影 响 和 对 妇 女 的 影 响 累 积 间 接 和 互 动 的 影 响 等 话 题? 项 目 社 会 影 响 评 估 是 否 基 于 符 合 项 目 大 小 和 性 质 的 事 实 信 息, 是 否 已 向 当 地 利 益 相 关 方 和 监 管 部 门 征 求 意 见? 社 会 影 响 评 估 是 否 已 公 开, 至 少 可 以 索 取? CL3 在 各 个 阶 段 与 利 益 相 关 方 进 行 有 意 义 负 责 任 的 沟 通 与 意 见 征 求 该 公 司 是 否 采 取 政 策 确 保 体 制 透 明 提 供 信 息 获 取 渠 道 举 行 适 当 的 意 见 征 求, 确 保 受 影 响 的 社 区 参 与 决 策? 项 目 是 否 已 建 立 与 当 地 社 区 的 沟 通 与 意 见 征 求 体 系? 项 目 举 行 了 了 几 次 公 众 参 与 会 议 或 事 件? 建 立 明 确 的 申 诉 和 争 议 解 决 的 框 架 公 司 是 否 有 系 统 性 的 程 序 和 机 制 来 确 保 申 诉 权 利? 项 目 地 点 是 否 已 建 立 争 议 和 申 诉 机 制? 已 经 报 告 并 通 过 机 制 解 决 了 多 少 个 与 当 地 社 区 的 主 要 争 端? 利 益 分 享 承 诺 该 公 司 是 否 对 项 目 的 利 益 分 享 作 出 承 诺? 项 目 利 益 分 享 的 例 子 包 括 : 公 平 获 得 电 力 服 务 增 加 受 影 响 社 区 可 获 得 的 当 地 自 然 资 源 受 影 响 社 区 分 享 水 电 的 直 接 经 济 收 益 项 目 是 否 有 除 一 次 性 补 偿 金 或 安 置 支 持 以 外 的 利 益 分 享? 第 一 阶 段 : 走 出 去 的 中 国 水 电 公 司 - 上 册 7

12 遵 守 相 关 的 国 际 人 权 文 书 所 规 定 的 权 利 该 公 司 是 否 有 公 司 范 围 的 人 权 政 策? 该 公 司 是 否 遵 循 国 际 人 权 标 准, 并 尊 重 同 工 同 酬 组 织 和 参 加 集 体 谈 判 公 平 对 待 不 受 歧 视, 获 取 公 平 合 理 的 报 酬 以 及 自 由 结 社 等 权 利? 该 项 目 是 否 存 在 纪 录 在 案 的 直 接 或 间 接 违 反 国 际 人 权 的 事 件? 该 项 目 是 否 曾 受 到 劳 工 相 关 罚 款 和 非 货 币 制 裁? 该 项 目 是 否 有 纪 录 在 案 的 公 司 与 员 工 就 当 地 劳 动 条 件 而 产 生 的 纠 纷? 包 括 拒 付 薪 金 和 歧 视 问 题 等 项 目 曾 收 到 几 例 员 工 投 诉 案 件? 案 件 是 如 何 解 决 的? 项 目 员 工 如 何 评 价 其 生 活 条 件 薪 资 和 工 作 条 件? 促 进 安 全 健 康 工 作 环 境 的 职 业 安 全 和 健 康 计 划 该 公 司 是 否 有 政 策 或 程 序 保 护 工 人 和 雇 员 的 安 全 健 康 和 福 利? 项 目 现 场 的 事 故 或 事 件 数 量 项 目 是 否 有 安 全 作 业 计 划 和 目 标, 以 减 少 违 反 安 全 规 定 事 件 和 工 地 事 故? 促 进 当 地 就 业 和 相 关 的 培 训 该 公 司 是 否 有 鼓 励 本 地 人 就 业 并 提 供 相 关 培 训 的 政 策? 在 项 目 点 的 本 地 员 工 和 非 本 地 员 工 的 比 例 项 目 是 否 为 本 地 员 工 就 业 提 供 相 关 培 训, 并 提 供 技 能 管 理 和 终 身 学 习 计 划 以 支 持 员 工 持 续 就 业? 风 险 管 理 项 目 公 司 是 否 拒 绝 参 与 不 恰 当 的 当 地 政 治 进 程? 关 于 反 贪 污 贿 赂 整 体 政 策 的 证 据 该 公 司 在 高 腐 败 风 险 国 家 是 否 有 减 轻 贪 污 贿 赂 风 险 的 政 策? 公 司 是 否 针 对 该 项 目 进 行 了 腐 败 风 险 分 析? 项 目 的 反 腐 败 政 策 是 否 包 括 对 员 工 的 培 训? 项 目 可 行 性 研 究 报 告 是 否 包 含 了 对 相 关 法 律 法 规 的 调 查? 符 合 当 地 和 国 家 法 律 该 公 司 是 否 有 确 保 符 合 当 地 和 国 家 法 律 的 制 度 和 流 程? 项 目 办 公 室 或 东 道 国 代 表 处 是 否 有 负 责 合 法 合 规 的 人 员? 在 项 目 的 建 设 和 运 营 过 程 中 是 否 曾 有 法 律 问 题 或 违 法 事 件? 8 国 际 水 电 公 司 环 境 和 社 会 政 策 与 实 践 的 比 照 评 估

13 重 视 跨 境 问 题, 预 防 控 制 和 减 少 跨 境 影 响, 合 理 公 平 地 利 用 跨 境 水 资 源 该 公 司 的 政 策 是 否 要 求 预 防 控 制 和 减 少 跨 境 影 响, 和 合 理 公 平 地 利 用 跨 境 水 域? 公 司 是 否 已 评 估 该 项 目 跨 境 影 响 和 风 险, 并 签 署 具 体 协 议 和 建 立 合 作 机 构? 项 目 公 司 是 否 建 立 监 测 预 警 和 报 警 系 统, 并 与 上 下 游 国 家 保 持 信 息 交 换? 大 坝 及 其 他 基 础 设 施 的 安 全 管 理 程 序 和 计 划 该 公 司 政 策 是 否 要 求 进 行 基 础 设 施 安 全 隐 患 的 评 估, 制 定 并 实 施 安 全 监 督 机 制 安 全 管 理 方 案 与 应 急 预 案? 项 目 是 否 建 立 安 全 管 理 程 序 和 事 故 应 急 预 案? 项 目 公 司 是 否 给 员 工 提 供 相 关 培 训? 为 当 地 社 区 提 供 系 统 性 风 险 报 告 以 及 信 息 共 享 该 公 司 是 否 有 建 立 并 实 施 与 当 地 社 区 间 的 风 险 报 告 和 信 息 共 享 机 制 的 制 度 和 流 程? 项 目 公 司 是 否 定 期 向 社 区 汇 报 项 目 面 临 的 最 重 要 的 风 险 和 机 遇, 尤 其 是 项 目 活 动 所 带 来 的 环 境 和 社 会 风 险? 第 一 阶 段 : 走 出 去 的 中 国 水 电 公 司 - 上 册 9

14 表 2: 比 照 评 估 项 目 评 分 方 法 表 现 水 平 得 分 颜 色 图 示 政 策 清 晰 充 实, 符 合 或 超 过 国 际 标 准 满 分 较 好 公 司 政 策 承 诺 政 策 模 糊 笼 统, 不 符 合 国 际 标 准 半 分 一 般 没 有 政 策 零 分 较 差 衡 量 环 境 与 社 会 影 响 和 风 险 的 规 模 已 开 展 合 适 的 评 估, 考 虑 了 影 响 的 全 部 范 围 与 累 积 影 响 而 且 公 司 评 估 表 明 项 目 造 成 最 小 限 度 的 环 境 与 社 会 影 响 或 风 险 已 开 展 合 适 的 评 估, 考 虑 了 影 响 的 全 部 范 围 与 累 积 影 响 而 且 公 司 评 估 表 明 项 目 造 成 中 度 的 环 境 与 社 会 影 响 或 风 险 没 有 开 展 合 适 的 评 估 而 且 / 或 者 项 目 将 造 成 显 著 的 影 响 或 风 险 满 分 较 好 半 分 一 般 零 分 较 差 项 目 实 践 衡 量 管 理 与 监 测 计 划 和 过 程 拥 有 管 理 影 响 和 风 险 的 标 准 合 适 且 详 细 的 计 划 或 过 程 满 分 较 好 拥 有 缓 解 或 管 理 影 响 和 风 险 的 总 体 计 划 或 过 程 半 分 一 般 没 有 或 几 乎 没 有 管 理 影 响 和 风 险 的 计 划 或 过 程 零 分 较 差 具 备 最 佳 实 践 的 所 有 相 关 元 素 满 分 较 好 衡 量 影 响 和 风 险 管 理 的 成 果 具 备 部 分 最 佳 实 践 的 元 素, 尽 管 与 最 佳 实 践 仍 存 在 显 著 差 异, 但 百 分 之 百 合 规, 且 无 违 规 报 告 半 分 一 般 与 基 本 实 践 仍 存 在 显 著 差 异, 而 且 / 或 者 有 证 据 表 明 存 在 违 规 或 不 合 格 情 况 零 分 较 差 衡 量 透 明 度 和 信 息 披 露 通 过 公 司 网 站 公 开 披 露 相 关 信 息 或 经 要 求 后 提 供 满 分 较 好 没 有 对 相 关 信 息 进 行 公 示 零 分 较 差 10 国 际 水 电 公 司 环 境 和 社 会 政 策 与 实 践 的 比 照 评 估

15 公 司 参 与 为 了 更 好 地 了 解 中 国 水 电 公 司 的 公 司 政 策 承 诺 和 项 目 实 践 情 况, 本 项 目 通 过 案 头 研 究 访 谈 和 实 地 考 察 收 集 资 料 由 于 大 部 分 中 国 水 电 公 司 愿 意 与 国 际 环 保 非 政 府 组 织 互 动, 本 项 目 第 一 阶 段 中 公 司 参 与 度 达 到 80% 以 上 为 了 保 证 分 析 的 透 明 度, 本 项 目 在 整 个 过 程 中 不 断 为 参 与 评 估 的 公 司 提 供 进 展 信 息, 分 享 所 收 集 的 资 料, 向 公 司 披 露 初 步 结 果, 并 邀 请 公 司 提 供 反 馈 意 见 本 项 目 共 开 展 了 七 个 项 目 案 例 研 究, 每 个 案 例 研 究 相 应 的 实 地 考 察 工 作 持 续 5-14 天 不 等 案 例 研 究 的 项 目 根 据 其 是 否 能 体 现 三 个 指 标 类 别 ( 环 境 管 理 社 区 与 劳 工 关 系 以 及 风 险 管 理 ) 来 选 定 但 是, 有 的 公 司 目 前 只 完 成 了 一 个 项 目, 因 此 只 能 选 择 该 项 目 七 个 案 例 研 究 分 别 为 : 本 项 目 团 队 则 与 包 括 国 家 和 地 方 政 府 代 表 非 政 府 组 织 研 究 人 员 当 地 社 区 等 在 内 的 一 系 列 广 泛 的 利 益 相 关 方 进 行 了 访 谈 除 了 项 目 考 察 以 外, 本 项 目 团 队 还 与 大 唐 海 投 公 司 葛 洲 坝 国 际 公 司 中 国 水 电 国 际 公 司 和 电 建 海 投 公 司 北 京 总 部 的 管 理 人 员 进 行 了 访 谈 政 策 承 诺 和 项 目 实 践 评 估 的 完 整 分 析 于 2015 年 2 月 定 稿, 并 发 给 各 公 司 进 行 咨 询 并 征 求 意 见 与 指 正 所 有 公 司 均 有 一 个 月 时 间 予 以 回 应, 若 需 要 还 可 以 与 国 际 河 流 会 面 公 司 提 供 的 反 馈 意 见 在 衡 量 之 后 被 纳 入 分 析 中 国 水 电 公 司 与 项 目 利 益 相 关 方 可 随 时 提 供 补 充 信 息 和 意 见 本 项 目 网 站 将 根 据 补 充 的 信 息 和 意 见 进 行 持 续 更 新 大 唐 海 投 公 司 的 柬 埔 寨 斯 登 沃 代 水 电 站 项 目 ; 葛 洲 坝 国 际 公 司 的 厄 瓜 多 尔 索 普 拉 多 拉 水 电 站 项 目 ; 华 电 公 司 的 柬 埔 寨 额 勒 赛 水 电 站 项 目 ; 华 能 公 司 的 柬 埔 寨 桑 河 二 级 水 电 站 项 目 ; 中 国 水 电 国 际 公 司 的 厄 瓜 多 尔 科 卡 科 多 辛 克 雷 水 电 站 项 目 ; 电 建 海 投 公 司 的 老 挝 南 欧 江 二 级 水 电 站 项 目 ; 三 峡 公 司 的 马 来 西 亚 沐 若 水 电 站 项 目 七 个 案 例 研 究 之 中 有 五 个 包 括 了 与 案 例 项 目 管 理 团 队 的 访 谈 中 国 水 电 国 际 公 司 葛 洲 坝 国 际 公 司 和 华 电 公 司 都 正 式 邀 请 项 目 团 队 参 观 项 目 地 点 并 接 受 访 谈 本 项 目 团 队 也 有 机 会 采 访 了 电 建 海 投 公 司 南 欧 江 项 目 在 琅 勃 拉 邦 的 项 目 经 理 以 及 三 峡 公 司 沐 若 水 电 站 项 目 在 马 来 西 亚 的 项 目 经 理 在 项 目 管 理 团 队 没 有 回 应 的 情 况 下, 第 一 阶 段 : 走 出 去 的 中 国 水 电 公 司 - 上 册 11

16 马来西亚沐若水电站库区 12 国际水电公司环境和社会政策与实践的比照评估

17 3. 这 些 公 司 表 现 如 何? 政 策 承 诺 的 领 域 相 比 之 下, 华 电 公 司 和 华 能 公 司, 特 别 因 为 其 在 社 区 与 劳 工 关 系 方 面 的 政 策 缺 失, 分 别 位 列 第 六 和 第 七 本 章 节 提 供 了 公 司 表 现 的 概 览 以 及 对 行 业 趋 势 的 分 析 报 告 下 册 提 供 更 详 细 的 公 司 评 估 表, 以 展 示 各 个 公 司 的 表 现 情 况 及 其 比 较 表 3 显 示 了 本 次 比 照 评 估 政 策 承 诺 方 面 的 最 终 排 名 情 况 海 外 水 坝 建 设 经 验 最 丰 富 的 中 国 水 电 国 际 公 司 和 葛 洲 坝 国 际 公 司 分 别 位 列 第 一 和 第 二 两 家 公 司 均 有 涉 及 一 系 列 KPI 的 精 细 政 策 和 内 部 管 理 规 定, 案 例 研 究 中 还 发 现 了 项 目 实 践 情 况 优 于 表 4 显 示 了 本 次 比 照 评 估 项 目 表 现 方 面 的 最 终 排 名 情 况 在 比 较 公 司 政 策 和 项 目 排 名 的 过 程 中, 有 一 点 特 别 值 得 注 意, 即 有 的 公 司 在 政 策 承 诺 方 面 各 项 均 做 得 较 好, 因 为 他 们 作 出 了 符 合 国 际 标 准 的 承 诺, 如 遵 循 世 界 银 行 的 安 全 保 障 政 策 中 所 列 的 标 准, 但 是 实 地 考 察 发 现 公 司 未 能 将 这 些 承 诺 付 诸 项 目 实 践 层 面 例 如, 大 唐 海 投 公 司 和 电 建 海 投 公 司 在 政 策 承 诺 评 估 中 分 别 位 列 第 三 和 第 四, 但 在 项 目 实 践 评 估 中 分 别 下 降 至 第 七 和 第 五 表 3: 中 国 海 外 水 电 公 司 政 策 承 诺 评 估 排 名 较 好 一 般 较 差 排 名 公 司 名 称 环 境 管 理 得 分 1 2 中 国 水 电 国 际 公 司 葛 洲 坝 国 际 公 司 社 区 与 劳 工 关 系 得 分 风 险 管 理 得 分 总 分 3 大 唐 海 投 公 司 表 4: 中 国 海 外 水 电 公 司 项 目 实 践 评 估 排 名 较 好 一 般 较 差 排 名 公 司 名 称 环 境 管 理 得 分 1 2 中 国 水 电 国 际 公 司 葛 洲 坝 国 际 公 司 社 区 与 劳 工 关 系 得 分 风 险 管 理 得 分 总 分 3 三 峡 公 司 4 电 建 海 投 公 司 4 华 电 公 司 5 三 峡 公 司 5 电 建 海 投 公 司 6 华 电 公 司 6 华 能 公 司 7 华 能 公 司 7 大 唐 海 投 公 司 注 : 表 3 和 表 4 中 的 排 名 反 映 了 各 公 司 的 具 体 得 分, 但 是 在 本 次 报 告 中 只 披 露 颜 色 图 示 ( 较 好 一 般 较 差 ), 具 体 得 分 将 在 进 一 步 意 见 征 求 之 后 披 露 第 一 阶 段 : 走 出 去 的 中 国 水 电 公 司 - 上 册 13

18 图 表 1 呈 现 了 各 个 公 司 的 评 估 结 果 概 览 中 间 的 雷 达 图 表 示 政 策 承 诺 评 估 方 面 每 个 KPI 的 得 分 情 况, 下 面 的 雷 达 图 则 表 示 项 目 表 现 层 面 每 个 KPI 的 得 分 情 况 最 上 方 的 三 角 图 则 反 映 各 个 指 标 类 别 ( 环 境 管 理 风 险 管 理 以 及 社 区 与 劳 工 关 系 ) 的 平 均 得 分, 显 示 了 政 策 承 诺 和 项 目 实 施 情 况 之 间 的 比 较 如 果 两 个 三 角 形 匹 配 或 排 列 紧 密 ( 如 中 国 水 电 国 际 公 司 葛 洲 坝 国 际 公 司 和 三 峡 公 司 ), 那 么 公 司 采 用 的 政 策 框 架 与 项 目 实 施 情 况 基 本 一 致 ; 如 果 两 个 三 角 形 有 所 偏 离, 那 么 可 能 政 策 承 诺 的 水 平 高 于 项 目 实 施 情 况 ( 如 大 唐 海 投 公 司 华 能 公 司 和 电 建 海 投 公 司 ), 或 相 反 ( 如 华 电 公 司 ) 图 表 1 七 家 中 国 海 外 水 电 公 司 的 评 估 结 果 概 览 Datang 大 唐 海 投 公 司 Environmental Management 环 境 管 理 政 策 承 诺 策 Assessment 承 诺 评 估 Policy Project 风 Risk 险 管 理 Management Communi1es 社 区 和 劳 工 关 & 系 Labor 政 策 承 诺 策 Assessment 承 诺 评 估 CL3 CL2 CL3 CL2 14 国 际 水 电 公 司 环 境 和 社 会 政 策 与 实 践 的 比 照 评 估

19 Gezhouba Huadian 葛 洲 坝 国 际 公 司 Environmental Management 环 境 管 理 华 电 公 司 Environmental Management 环 境 管 理 政 策 承 诺 策 Assessment 承 诺 评 估 策 承 诺 Assessment 政 策 承 诺 评 估 Policy Assessment Project Assessment Policy Project Risk 风 险 管 理 Management Communi1es 社 区 和 劳 工 关 系 & Labor 风 Risk 险 管 理 Management Communi1es 社 区 和 劳 工 关 & 系 Labor 政 策 承 诺 策 Assessment 承 诺 评 估 政 策 承 诺 策 Assessment 承 诺 评 估 CL3 CL2 CL3 CL2 CL3 CL2 CL3 CL2 第 一 阶 段 : 走 出 去 的 中 国 水 电 公 司 - 上 册 15

20 Huaneng Sinohydro Interna.onal 华 能 公 司 Environmental Management 环 境 管 理 中 国 水 电 国 际 公 司 Environmental Management 环 境 管 理 政 策 承 诺 策 Assessment 承 诺 评 估 政 策 承 诺 策 Assessment 承 诺 评 估 Policy Project Policy Project 风 Risk 险 管 理 Management Communi1es 社 区 和 劳 工 关 & 系 Labor Risk 风 险 管 理 Management Communi1es & 社 区 和 劳 工 关 系 Labor 政 策 承 诺 策 Assessment 承 诺 评 估 政 策 承 诺 策 Assessment 承 诺 评 估 CL3 CL2 CL3 CL2 CL3 CL2 CL3 CL2 16 国 际 水 电 公 司 环 境 和 社 会 政 策 与 实 践 的 比 照 评 估

21 电 建 海 投 公 司 Sinohydro Resources Environmental Management 环 境 管 理 三 峡 公 司 Three Gorges Environmental Management 环 境 管 理 政 策 承 诺 策 Assessment 承 诺 评 估 策 承 诺 Assessment 政 策 承 诺 评 估 Policy Project Policy Project 风 Risk 险 管 理 Management Communi1es 社 区 和 劳 工 关 & 系 Labor Risk Management 风 险 管 理 Communi1es 社 区 和 劳 工 关 & 系 Labor 政 策 承 诺 策 Assessment 承 诺 评 估 政 策 承 诺 策 Assessment 承 诺 评 估 CL3 CL2 Sinohydro Resources CL3 CL2 Project Assessment CL3 CL2 CL3 CL2 第 一 阶 段 : 走 出 去 的 中 国 水 电 公 司 - 上 册 17

22 从 各 公 司 评 估 结 果 中 发 现 的 行 业 趋 势 发 现 1. EPC 承 包 商 表 现 优 于 BOT 项 目 公 司 : 在 政 策 承 诺 和 项 目 实 践 两 个 方 面,EPC 承 包 商 公 司 的 表 现 均 优 于 BOT 项 目 公 司 原 因 之 一 可 能 是 中 国 水 电 国 际 公 司 和 葛 洲 坝 国 际 公 司 两 家 EPC 承 包 商 与 其 他 BOT 项 目 公 司 相 比, 提 前 10 年 进 入 全 球 水 电 行 业, 因 此 有 着 经 验 上 的 优 势 另 一 个 原 因 可 能 是 EPC 合 同 附 带 的 责 任 比 BOT 合 同 少, 因 此 风 险 也 较 少 发 现 2. 当 地 法 律 与 标 准 的 影 响 : 本 研 究 评 估 的 案 例 位 于 拉 丁 美 洲 和 东 南 亚 这 两 个 地 区 项 目 的 实 践 情 况 存 在 显 著 的 差 异 在 环 境 和 社 会 影 响 管 理 方 面, 拉 丁 美 洲 的 项 目 表 现 比 东 南 亚 的 项 目 更 好 在 东 南 亚 地 区 内, 柬 埔 寨 的 项 目 表 现 比 老 挝 和 马 来 西 亚 的 项 目 差 这 表 明, 东 道 国 当 地 的 法 律 与 标 准 可 能 是 决 定 项 目 表 现 的 一 个 关 键 因 素 尽 管 近 半 的 公 司 承 诺 至 少 以 遵 守 中 国 国 内 法 律 与 标 准 为 最 低 要 求, 但 是 该 承 诺 的 实 际 履 行 情 况 并 不 理 想 发 现 3. 政 策 承 诺 : 七 家 公 司 有 关 风 险 管 理 方 面 的 政 策 承 诺 均 比 环 境 管 理 或 社 区 与 劳 工 关 系 方 面 略 胜 一 筹 中 国 水 电 国 际 公 司 和 葛 洲 坝 国 际 公 司 两 家 EPC 承 包 商 与 BOT 项 目 公 司 相 比, 制 定 了 更 为 全 面 的 政 策 然 而,BOT 项 目 公 司 承 诺 遵 守 国 际 标 准 电 建 海 投 公 司 和 大 唐 海 投 公 司 承 诺 遵 守 世 界 银 行 的 安 全 保 障 政 策, 大 唐 海 投 公 司 华 电 公 司 和 华 能 公 司 加 入 了 联 合 国 全 球 契 约 大 唐 海 投 公 司 在 政 策 承 诺 评 估 中 位 列 BOT 项 目 公 司 的 首 位 在 所 有 KPI 中,( 大 坝 安 全 ) 平 均 得 分 最 高 七 家 公 司 均 制 定 了 满 足 相 关 国 际 标 准 的 项 目 建 设 和 运 营 安 全 管 理 方 案 平 均 得 分 次 高 的 KPI 是 ( 环 境 管 理 计 划 ) 和 ( 环 境 影 响 评 价 ), 中 国 公 司 在 这 些 方 面 的 承 诺 与 国 际 标 准 十 分 接 近 与 国 际 标 准 和 最 佳 实 践 相 比, 重 要 的 政 策 缺 口 包 括 : 环 境 管 理 : 所 有 公 司 均 没 有 遵 守 水 资 源 管 理 计 划 如 流 域 开 发 或 水 资 源 计 划 () 的 相 关 政 策, 亦 没 有 关 于 采 用 环 境 基 流 () 的 相 关 政 策 这 两 项 KPI 是 政 策 承 诺 评 估 中 得 分 最 低 的 社 区 与 劳 工 关 系 : 大 多 数 BOT 项 目 公 司 尚 未 制 定 促 进 当 地 就 业 与 相 关 培 训 () 的 政 策, 大 多 被 评 估 的 公 司 尚 未 制 定 适 当 的 社 区 关 系 政 策 ( 包 括 非 自 愿 移 民 与 原 住 民 CL2 社 会 影 响 评 价 CL3 有 意 义 而 负 责 任 的 沟 通 与 意 见 征 求 投 诉 与 申 诉 机 制 以 及 利 益 分 享 承 诺 ) 风 险 管 理 : 大 部 分 BOT 项 目 公 司 尚 未 有 承 诺 遵 守 当 地 和 国 家 法 律 () 的 相 关 政 策, 也 未 制 定 应 对 跨 境 影 响 的 政 策 () 发 现 4. 项 目 实 践 : 项 目 实 践 的 评 估 发 现 中 国 公 司 在 环 境 管 理 方 面 比 在 社 区 与 劳 工 关 系 以 及 风 险 管 理 方 面 做 得 更 为 出 色 与 我 们 政 策 标 准 方 面 的 发 现 类 似, 中 国 水 电 国 际 公 司 和 葛 洲 坝 国 际 公 司 两 家 EPC 承 包 商 再 次 名 列 前 茅 与 国 际 标 准 和 最 佳 实 践 相 比, 重 要 的 项 目 实 践 缺 口 包 括 : 环 境 管 理 : 项 目 评 估 KPI 中 得 分 最 低 的 是 ( 执 行 严 格 且 真 实 可 查 证 的 环 评 ) 和 ( 符 合 相 关 的 流 域 开 发 和 水 资 源 管 理 计 划 ) 环 评 相 关 项 得 分 较 低 的 原 因 包 括 : 在 柬 埔 寨, 公 司 在 环 评 通 过 审 批 前 就 开 始 施 工 ;BOT 项 目 公 司 没 有 采 纳 或 回 应 环 评 中 当 地 利 益 相 关 方 的 意 见 ; 以 及 所 有 项 目 的 环 评 都 没 有 公 开 披 露 方 面, 中 国 公 司 没 有 相 关 政 策, 或 在 项 目 实 施 过 程 中 很 少 注 意 流 域 开 发 计 划 所 有 BOT 项 目 公 司 在 其 项 目 中 均 未 采 用 中 国 的 环 境 与 社 会 标 准 以 最 低 要 求 (), 对 生 物 多 样 性 和 生 态 系 统 保 护 () 以 及 维 持 环 境 基 流 () 关 注 有 限 几 乎 所 有 中 国 公 司 都 制 定 了 涵 盖 各 个 必 要 议 题 的 项 目 环 境 管 理 计 划 (), 但 没 有 一 家 公 司 按 照 国 际 标 准 公 开 披 露 环 境 管 理 计 划 社 区 与 劳 工 关 系 : 中 国 公 司 劳 工 关 系 方 面 KPI 比 社 区 关 系 KPI 得 分 高 BOT 项 目 公 司 总 体 上 未 能 开 展 全 面 的 社 会 影 响 评 价 或 公 开 披 露 社 会 影 响 评 价 (CL2), 与 利 益 相 关 方 进 行 有 意 义 且 负 责 任 的 沟 通 和 意 见 征 求 (CL3), 提 供 适 当 的 补 18 国 际 水 电 公 司 环 境 和 社 会 政 策 与 实 践 的 比 照 评 估

23 偿 措 施 改 善 移 民 生 计 和 生 活 标 准 采 取 措 施 保 护 下 游 社 区 并 为 受 项 目 影 响 的 社 区 提 供 机 会 (), 建 立 投 诉 和 争 议 机 制 () 大 部 分 公 司 尚 未 承 诺 采 取 任 何 利 益 分 享 的 措 施 在 劳 工 方 面 的 KPI 中, 七 个 评 估 项 目 中 的 五 个 有 工 作 场 所 死 亡 事 故 记 录 在 案, 导 致 工 作 场 所 职 业 安 全 和 健 康 () 项 得 分 较 低 风 险 管 理 : 所 有 公 司 在 应 对 跨 境 影 响 () 和 为 当 地 社 区 提 供 系 统 性 风 险 报 告 以 及 信 息 共 享 () 方 面 表 现 得 特 别 不 理 想 发 现 5. 政 策 承 诺 与 项 目 实 践 情 况 比 较 : 只 有 华 电 公 司 和 三 峡 公 司 在 项 目 上 得 分 略 高 于 政 策 承 诺, 此 结 果 可 能 受 信 息 可 获 得 性 的 影 响, 因 为 这 两 家 公 司 的 项 目 团 队 支 持 了 实 地 考 察 工 作, 而 政 策 评 估 得 分 低 可 能 是 因 为 没 有 公 开 披 露 相 关 政 策 或 者 公 司 没 有 回 应 访 谈 请 求 其 他 五 家 公 司 的 项 目 实 践 得 分 均 低 于 政 策 承 诺 得 分 大 唐 海 投 公 司 在 项 目 实 践 情 况 上 得 分 最 低 政 策 承 诺 与 项 目 实 践 情 况 落 差 最 大 的 KPI 是 执 行 严 格 且 真 实 可 查 证 的 环 评 根 据 中 国 法 律, 大 型 水 电 项 目 必 须 在 开 始 施 工 前 通 过 环 评 审 批, 环 评 过 程 中 必 须 开 展 公 众 咨 询, 且 环 评 的 完 整 报 告 必 须 予 以 公 示 虽 然 有 的 中 国 公 司 承 诺 严 格 遵 守 中 国 法 律 为 最 低 标 准, 但 是 依 然 存 在 许 多 未 实 施 的 情 况 两 家 公 司 在 项 目 施 工 开 始 前 并 未 通 过 正 式 环 评 审 批 另 外, 项 目 环 评 没 有 进 行 公 开 披 露, 也 没 有 包 括 适 当 的 公 众 咨 询 过 程 社 会 影 响 评 价 过 程 也 存 在 类 似 问 题 第 一 阶 段 : 走 出 去 的 中 国 水 电 公 司 - 上 册 19

24 柬埔寨桑河 20 国际水电公司环境和社会政策与实践的比照评估

25 4. 下 一 步 计 划 2015 年 5 月, 中 国 水 电 行 业 在 北 京 承 办 国 际 水 电 协 会 两 年 一 度 的 大 会, 以 展 示 行 业 取 得 的 成 就 相 对 而 言, 中 国 的 海 外 水 坝 建 设 公 司 依 然 是 全 球 水 电 行 业 中 的 新 成 员, 但 本 比 照 评 估 项 目 清 楚 地 表 明, 中 国 公 司 已 经 认 识 到 了 其 环 境 与 社 会 政 策 和 实 践 正 逐 渐 成 为 决 定 其 全 球 市 场 竞 争 力 的 重 要 因 素 在 未 来 几 年 内, 国 际 河 流 将 继 续 与 本 报 告 评 估 的 公 司 保 持 沟 通, 记 录 其 政 策 改 革 和 项 目 实 践 方 面 的 改 进 与 提 升 尽 管 很 多 水 坝 项 目 面 临 诸 多 挑 战, 国 际 河 流 希 望 本 项 目 将 来 能 呈 现 被 评 估 公 司 的 学 习 与 提 高 同 时, 本 比 照 评 估 项 目 的 下 一 阶 段 将 涵 盖 来 自 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 的 其 他 水 电 公 司 本 研 究 提 供 了 中 国 水 电 公 司 环 境 与 社 会 政 策 和 项 目 实 践 方 面 的 新 认 识 大 型 水 坝 的 环 境 与 社 会 影 响 是 巨 大 的, 此 次 研 究 亦 强 调 了 全 球 水 电 行 业 有 待 改 进 的 重 点 领 域 第 一 阶 段 : 走 出 去 的 中 国 水 电 公 司 - 上 册 21

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