目 录 第 一 节 重 要 提 示...2 第 二 节 公 司 基 本 情 况 简 介...2 第 三 节 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要...3 第 四 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况...7 第 五 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况...13 第

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1 Hua Xia Bank Co., Limited. 二 一 一 年 年 度 报 告 二 一 二 年 三 月 二 十 三 日

2 目 录 第 一 节 重 要 提 示...2 第 二 节 公 司 基 本 情 况 简 介...2 第 三 节 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要...3 第 四 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况...7 第 五 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况...13 第 六 节 公 司 治 理 结 构...22 第 七 节 股 东 大 会 情 况 简 介...28 第 八 节 董 事 会 报 告...28 第 九 节 监 事 会 报 告...59 第 十 节 重 要 事 项...61 第 十 一 节 财 务 报 告...67 第 十 二 节 备 查 文 件 目 录

3 第 一 节 重 要 提 示 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 次 会 议 于 2012 年 3 月 23 日 审 议 通 过 了 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告 及 摘 要 会 议 应 到 董 事 18 名, 实 际 到 会 董 事 17 名, 李 汝 革 副 董 事 长 委 托 丁 世 龙 董 事 行 使 表 决 权 本 公 司 5 名 监 事 列 席 了 本 次 会 议 没 有 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 年 度 报 告 内 容 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 无 法 保 证 或 存 在 异 议 本 报 告 中 本 公 司 指 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司, 本 集 团 指 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 控 股 机 构 本 公 司 年 度 财 务 会 计 报 告 已 经 京 都 天 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 和 安 永 会 计 师 事 务 所 分 别 根 据 国 内 和 国 际 审 计 准 则 审 计, 并 出 具 了 标 准 审 计 报 告 本 公 司 董 事 长 吴 建 行 长 樊 大 志 财 务 负 责 人 宋 继 清 及 会 计 机 构 负 责 人 符 盛 丰, 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 第 二 节 公 司 基 本 情 况 简 介 一 法 定 中 文 名 称 : 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 华 夏 银 行, 下 称 本 公 司 ) 法 定 英 文 名 称 :Hua Xia Bank Co., Limited 二 法 定 代 表 人 : 吴 建 三 董 事 会 秘 书 : 赵 军 学 证 券 事 务 代 表 : 蒋 震 峰 联 系 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 华 夏 银 行 大 厦 邮 政 编 码 : 电 话 : , 传 真 : 电 子 信 箱 :zhdb@hxb.com.cn 四 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 华 夏 银 行 大 厦 邮 政 编 码 : 国 际 互 联 网 网 址 : 电 子 信 箱 :zhdb@hxb.com.cn 2

4 五 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 : 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 刊 登 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 国 际 互 联 网 网 址 : 年 度 报 告 备 置 地 点 : 本 公 司 董 事 会 办 公 室 六 股 票 上 市 证 券 交 易 所 : 上 海 证 券 交 易 所 股 票 简 称 : 华 夏 银 行 股 票 代 码 : 七 其 他 有 关 资 料 : 首 次 注 册 登 记 日 期 :1998 年 3 月 18 日 首 次 注 册 登 记 地 点 : 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 变 更 注 册 登 记 日 期 :2010 年 6 月 24 日 变 更 注 册 登 记 地 点 : 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 : 税 务 登 记 号 码 : 京 证 税 字 X 号 组 织 机 构 代 码 : X 本 公 司 股 票 的 托 管 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 本 公 司 聘 请 的 国 内 会 计 师 事 务 所 名 称 : 京 都 天 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 22 号 赛 特 广 场 5 层 本 公 司 聘 请 的 国 际 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 : 香 港 中 环 添 美 道 1 号 中 信 大 厦 22 楼 第 三 节 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 一 本 年 度 主 要 利 润 指 标 ( 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 ) 项 目 境 内 审 计 数 境 外 审 计 数 利 润 总 额 12,527,399 12,527,399 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 9,221,934 9,221,934 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 9,254,576 9,221,934 营 业 利 润 12,523,511 12,527,399 投 资 收 益 -22,049-22,049 营 业 外 收 支 净 额 3,888 - 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 79,027,153 75,589,263 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 47,435,094 47,435,094 注 : 按 照 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 (2008) 的 要 求 确 定 和 计 算 非 经 常 性 损 益, 扣 除 的 非 经 常 性 损 益 项 目 和 涉 及 金 额 如 下 : 3

5 ( 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 ) 非 经 常 性 损 益 项 目 2011 年 金 额 附 注 2010 年 金 额 2009 年 金 额 非 流 动 性 资 产 处 置 损 益 -10,610 6,404-3,698 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 -6,638-33,912-1,377 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 -14,023 22,788-43,869 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 -29,771-23, ,377 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 十 三 1 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 - 8,019 - 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 21,137 7,618 21,396 非 经 常 性 损 益 总 额 -39,905-12,264 83,829 减 : 非 经 常 性 损 益 的 所 得 税 影 响 数 -7,263-2,315 21,689 非 经 常 性 损 益 净 额 -32,642-9,949 62,140 减 : 归 属 于 少 数 股 东 的 非 经 常 性 损 益 净 影 响 数 ( 税 后 ) 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 非 经 常 性 损 益 -32,642-9,949 62,140 二 截 止 报 告 期 末 前 三 年 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 ) 主 要 会 计 数 据 2011 年 本 年 比 上 年 2010 年 境 内 审 计 数 境 外 审 计 数 增 减 (%) 2009 年 营 业 总 收 入 33,543,795 33,535,389 24,478, ,129,635 营 业 利 润 12,523,511 12,527,399 8,027, ,811,265 利 润 总 额 12,527,399 12,527,399 8,007, ,827,586 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 9,221,934 9,221,934 5,989, ,760,227 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 9,254,576 9,221,934 5,999, ,698,087 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 79,027,153 75,589,263 23,275, ,071, 年 末 本 年 比 上 年 2010 年 末 境 内 审 计 数 境 外 审 计 数 末 增 减 (%) 2009 年 末 资 产 总 额 1,244,141,182 1,244,180,235 1,040,230, ,456,432 负 债 总 额 1,180,211,059 1,180,159,554 1,004,734, ,222,247 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 63,901,085 63,991,643 35,495, ,234,185 总 股 本 6,849,726 6,849,726 4,990, ,990,528 主 要 财 务 指 标 2011 年 本 年 比 上 年 2010 年 境 内 审 计 数 境 外 审 计 数 增 减 (%) 2009 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 )

6 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 0.81 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 减 少 0.79 个 均 净 资 产 收 益 率 (%) 百 分 点 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 年 末 本 年 比 上 年 2010 年 末 境 内 审 计 数 境 外 审 计 数 末 增 减 (%) 2009 年 末 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) 资 产 负 债 率 (%) 减 少 1.73 个 百 分 点 补 充 财 务 比 例 项 目 2011 年 2010 年 2009 年 净 利 差 (%) 净 息 差 (%) 注 :1 有 关 指 标 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 (2008) 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 2 号 : 年 度 报 告 的 内 容 与 格 式 (2007 年 修 订 ) 及 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 9 号 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 (2010 年 修 订 ) 规 定 计 算 2 资 产 负 债 率 = 负 债 总 额 / 资 产 总 额 3 净 利 差, 又 名, 净 利 息 差, 即 平 均 生 息 资 产 收 益 率 减 平 均 计 息 负 债 付 息 率 4 净 息 差, 又 名, 净 利 息 收 益 率, 即 利 息 净 收 入 除 以 平 均 生 息 资 产 三 采 用 公 允 价 值 计 量 的 项 目 ( 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 ) 项 目 名 称 期 初 余 额 期 末 余 额 当 期 变 动 对 当 期 利 润 的 影 响 金 额 贵 金 属 - 52,962 52, 交 易 性 金 融 工 具 106,446 3,953,743 3,847,297 1,535 可 供 出 售 金 融 资 产 14,859,482 28,488,363 13,628,881 - 衍 生 金 融 工 具 24,632 9,718-14,914-14,914 合 计 14,990,560 32,504,786 17,514,226-14,023 四 境 内 外 审 计 重 要 财 务 数 据 及 差 异 ( 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 ) 2011 年 净 利 润 2011 年 末 净 资 产 2010 年 净 利 润 2010 年 末 净 资 产 基 于 国 内 会 计 准 则 计 算 9,220,972 63,930,123 5,989,582 35,495,880 按 国 际 财 务 报 告 准 则 所 作 的 调 整 : 外 币 报 表 折 算 差 额 5

7 可 供 出 售 投 资 未 实 现 收 益 - 90, ,192 调 整 小 计 - 90, ,192 按 国 际 财 务 报 告 准 则 编 制 9,220,972 64,020,681 5,989,582 35,606,072 注 : 可 供 出 售 投 资 未 实 现 收 益 差 异 为 境 外 报 告 未 摊 销 的 可 供 出 售 投 资 未 实 现 收 益 余 额 因 公 司 出 售 尚 未 到 期 的 持 有 至 到 期 债 券 投 资, 境 外 审 计 报 告 中 将 全 部 债 券 投 资 划 分 为 可 供 出 售 债 券 投 资 类 别, 至 2006 年 度 执 行 财 政 部 金 融 工 具 确 认 和 计 量 暂 行 规 定 已 满 两 个 完 整 的 会 计 年 度, 重 分 类 至 持 有 至 到 期 债 券 投 资, 原 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 利 得 或 损 失, 在 该 债 券 投 资 的 剩 余 期 限 内, 采 用 实 际 利 率 法 摊 销, 计 入 当 期 损 益 五 境 内 外 会 计 报 表 贷 款 损 失 准 备 情 况 ( 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 ) 境 内 审 计 数 境 外 审 计 数 期 初 余 额 13,073,253 13,073,253 报 告 期 计 提 4,666,246 4,666,246 已 减 值 贷 款 利 息 冲 转 167, ,597 报 告 期 收 回 344, ,992 报 告 期 核 销 643, ,085 报 告 期 转 出 14,992 14,992 期 末 余 额 17,258,817 17,258,817 六 利 润 表 附 表 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 9 号 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 (2010 年 修 订 ) 规 定, 计 算 2011 年 度 境 内 外 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 为 : ( 一 ) 境 内 审 计 数 报 告 期 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 每 股 收 益 ( 人 民 币 元 / 股 ) 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ( 二 ) 境 外 审 计 数 报 告 期 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 每 股 收 益 ( 人 民 币 元 / 股 ) 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 七 报 告 期 内 股 东 权 益 变 动 情 况 ( 一 ) 境 内 审 计 数 6

8 ( 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 ) 项 目 股 本 资 本 公 积 一 般 风 险 准 备 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 少 数 股 东 权 益 股 东 权 益 合 计 期 初 数 4,990,528 14,277,521 8,410,014 2,382,657 5,435,160-35,495,880 本 期 增 加 1,859,198 18,304,005 1,382, ,742 9,221,934 29,038 31,719,843 本 期 减 少 -18,174 3,303,774-3,285,600 期 末 数 6,849,726 32,599,700 9,792,940 3,305,399 11,353,320 29,038 63,930,123 股 东 权 益 主 要 变 动 原 因 : 1 资 本 公 积 增 加 是 非 公 开 发 行 股 票 股 本 溢 价 和 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 对 所 有 者 权 益 影 响 金 额 ( 税 后 ), 本 期 减 少 为 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 转 入 当 期 损 益 金 额 ( 税 后 ) 2 一 般 风 险 准 备 增 加 是 从 本 报 告 期 净 利 润 中 提 取 一 般 风 险 准 备 所 致 3 盈 余 公 积 增 加 是 根 据 本 报 告 期 净 利 润 提 取 法 定 盈 余 公 积 所 致 4 未 分 配 利 润 增 加 是 由 于 本 报 告 期 净 利 润 增 加 所 致 ; 减 少 是 由 于 分 配 2010 年 度 股 利 及 提 取 2011 年 度 法 定 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 所 致 5 少 数 股 东 权 益 增 加 是 由 于 本 期 新 增 两 家 非 全 资 子 公 司 ( 二 ) 境 外 审 计 数 ( 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 ) 项 目 股 本 资 本 公 积 待 出 售 投 资 一 般 风 险 准 非 控 制 股 东 权 益 合 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 未 实 现 损 益 备 性 权 益 计 ( 税 后 ) 期 初 数 4,990,528 14,349,123 8,410,014 2,382,657 5,435,160 38,590-35,606,072 本 期 增 加 1,859,198 18,247,443 1,382, ,742 9,221,934 36,414 29,038 31,699,695 本 期 减 少 3,303,774-18,688-3,285,086 期 末 数 6,849,726 32,596,566 9,792,940 3,305,399 11,353,320 93,692 29,038 64,020,681 股 东 权 益 主 要 变 动 原 因 同 上 第 四 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 一 股 份 变 动 情 况 表 ( 单 位 : 股 ) 本 次 变 动 前 (2010 本 次 变 动 后 (2011 年 本 次 变 动 增 减 (+,-) 年 12 月 31 日 ) 12 月 31 日 ) 公 数 量 积 比 例 送 比 例 发 行 新 股 金 其 他 小 计 数 量 (%) 股 (%) 转 股 一 有 限 售 条 件 股 份 1 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 523,154, ,344,510, ,154, ,355,883 1,344,510,

9 3 其 他 内 资 持 股 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 683,373, ,686, ,373, ,686, ,686, 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 683,373, ,686, ,373, ,686, ,686, 有 限 售 条 件 股 份 合 计 1,206,528, ,859,197, ,206,528, ,669,144 1,859,197, 二 无 限 售 条 件 流 通 股 份 1 人 民 币 普 通 股 3,784,000, ,206,528,316 1,206,528,316 4,990,528, 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 无 限 售 条 件 流 通 股 份 合 计 3,784,000, ,206,528,316 1,206,528,316 4,990,528, 三 股 份 总 数 4,990,528, ,859,197, ,859,197,460 6,849,725, 注 : 年 4 月, 本 公 司 非 公 开 发 行 亿 有 限 售 条 件 的 流 通 股 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 发 行 对 象 分 别 为 首 钢 总 公 司 英 大 国 际 控 股 集 团 有 限 公 司 和 德 意 志 银 行 卢 森 堡 股 份 有 限 公 司, 认 购 数 量 分 别 为 亿 股 亿 股 和 亿 股 前 述 投 资 者 认 购 股 份 的 锁 定 期 限 均 为 60 个 月, 锁 定 期 自 2011 年 4 月 26 日 开 始 计 算, 本 公 司 将 向 上 海 证 券 交 易 所 申 请 本 次 非 公 开 发 行 的 股 票 于 2016 年 4 月 26 日 上 市 流 通 年 5 月 18 日, 本 公 司 4.16 亿 股 有 限 售 条 件 的 流 通 股 上 市 流 通 年 10 月 20 日, 本 公 司 亿 股 有 限 售 条 件 的 流 通 股 上 市 流 通 股 东 名 称 年 初 限 售 股 数 限 售 股 份 变 动 情 况 表 本 年 解 除 限 售 本 年 增 加 限 售 股 数 股 数 年 末 限 售 股 数 ( 单 位 : 股 ) 解 除 限 售 限 售 原 因 日 期 首 钢 总 公 司 269,634, ,634, ,204, ,204,239 ( 详 见 注 释 ) 英 大 国 际 控 股 集 团 有 限 公 司 253,520, ,520, ,306, ,306,499 ( 详 见 注 释 ) DEUTSCHE BANK LUXEMBOURG S.A. 德 意 志 银 行 卢 森 堡 股 份 有 限 公 司 DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 121,000, ,000, ,686, ,686,722 ( 详 见 注 释 ) ,000, ,373, ,373,

10 合 计 1,206,528,316 1,206,528,316 1,859,197,460 1,859,197,460 注 释 :2011 年 4 月, 本 公 司 非 公 开 发 行 亿 有 限 售 条 件 的 流 通 股 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 发 行 对 象 分 别 为 首 钢 总 公 司 英 大 国 际 控 股 集 团 有 限 公 司 和 德 意 志 银 行 卢 森 堡 股 份 有 限 公 司, 认 购 数 量 分 别 为 亿 股 亿 股 和 亿 股 前 述 投 资 者 认 购 股 份 的 锁 定 期 限 均 为 60 个 月, 锁 定 期 自 2011 年 4 月 26 日 开 始 计 算, 本 公 司 将 向 上 海 证 券 交 易 所 申 请 本 次 非 公 开 发 行 的 股 票 于 2016 年 4 月 26 日 上 市 流 通 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 ( 一 ) 前 三 年 历 次 证 券 发 行 情 况 ( 单 位 : 股 币 种 : 人 民 币 ) 股 票 及 其 发 行 价 格 衍 生 证 券 发 行 日 期 发 行 数 量 上 市 日 期 获 准 上 市 交 易 数 量 ( 元 ) 的 种 类 A 股 2011 年 4 月 22 日 ,859,197, 年 4 月 26 日 0 前 三 年 历 次 证 券 发 行 情 况 的 说 明 : 经 本 公 司 2010 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 并 获 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 中 国 银 监 会 关 于 华 夏 银 行 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 及 有 关 股 东 资 格 的 批 复 ( 银 监 复 [2010]574 号 ) 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]207 号 ) 批 准, 本 公 司 于 2011 年 4 月 以 非 公 开 发 行 股 票 的 方 式 向 首 钢 总 公 司 英 大 国 际 控 股 集 团 有 限 公 司 和 德 意 志 银 行 卢 森 堡 股 份 有 限 公 司 发 行 了 1,859,197,460 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 ), 发 行 价 格 为 元 / 股, 募 集 资 金 总 额 为 20,209,476, 元 该 次 新 增 股 票 的 锁 定 期 限 均 为 60 个 月, 锁 定 期 自 2011 年 4 月 26 日 开 始 计 算, 本 公 司 将 向 上 海 证 券 交 易 所 申 请 本 次 非 公 开 发 行 的 股 票 于 2016 年 4 月 26 日 上 市 流 通 ( 二 ) 报 告 期 内 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 情 况 2011 年 4 月 26 日, 因 非 公 开 发 行 股 票, 本 公 司 总 股 本 由 亿 股 增 至 亿 股, 有 限 售 条 件 的 流 通 股 由 亿 股 增 至 亿 股, 无 限 售 条 件 的 流 通 股 无 变 化 2011 年 5 月 18 日, 本 公 司 4.16 亿 股 有 限 售 条 件 的 流 通 股 上 市 流 通, 有 限 售 条 件 的 流 通 股 由 亿 股 减 至 亿 股, 无 限 售 条 件 的 流 通 股 由 亿 股 增 至 42 亿 股 2011 年 10 月 20 日, 本 公 司 亿 股 有 限 售 条 件 的 流 通 股 上 市 流 通, 有 限 售 条 件 的 流 通 股 由 亿 股 减 至 亿 股, 无 限 售 条 件 的 流 通 股 由 42 亿 股 增 至 亿 股 有 限 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 时 间 9

11 限 售 期 满 新 增 可 有 限 售 条 件 无 限 售 条 件 时 间 上 市 交 易 股 份 数 股 份 数 量 余 额 股 份 数 量 余 额 2016 年 4 月 26 日 1,859,197, ,849,725,776 ( 单 位 : 股 ) 说 明 ( 三 ) 报 告 期 内, 本 公 司 无 内 部 职 工 股 三 股 东 情 况 ( 一 ) 股 东 数 量 和 持 股 情 况 ( 单 位 : 股 ) 2011 年 末 股 东 总 数 ( 户 ) 126,774 本 年 度 报 告 公 布 日 前 一 个 月 末 股 东 总 数 ( 户 ) 140,862 前 10 名 股 东 持 股 情 况 持 质 押 或 冻 结 的 股 股 持 有 有 限 份 数 量 报 告 期 内 股 东 名 称 股 东 性 质 比 持 股 总 数 售 条 件 增 减 股 份 例 股 份 数 量 数 量 状 态 (%) 首 钢 总 公 司 国 有 法 人 691,204, ,388,851, ,204,239 无 英 大 国 际 控 股 集 团 有 限 公 司 国 有 法 人 653,306, ,249,226, ,306,499 无 DEUTSCHE BANK LUXEMBOURG S.A. 境 外 法 人 514,686, ,686, ,686,722 无 德 意 志 银 行 卢 森 堡 股 份 有 限 公 司 DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 境 外 法 人 ,373,461 0 无 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 红 塔 烟 草 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 国 有 法 人 ,600,000 0 无 润 华 集 团 股 份 有 限 公 司 境 内 非 国 有 法 人 -5,538, ,054,265 0 质 押 237,000,000 SAL.OPPENHEIM JR. & CIE.KOMMANDITGESELLSCHA FT AUF AKTIEN 萨 尔 奥 彭 海 姆 股 境 外 法 人 ,200,000 0 无 份 有 限 合 伙 企 业 北 京 三 吉 利 能 源 股 份 有 限 公 司 国 有 法 人 -8,101, ,841,472 0 质 押 50,000,000 上 海 健 特 生 命 科 技 有 限 公 司 境 内 非 国 有 法 人 1,120, ,568,322 0 质 押 88,440,000 博 时 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 其 他 5,602, ,602,280 0 无 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 首 钢 总 公 司 697,646,942 人 民 币 普 通 股 英 大 国 际 控 股 集 团 有 限 公 司 595,920,393 人 民 币 普 通 股 DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 562,373,461 人 民 币 普 通 股 红 塔 烟 草 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 299,600,000 人 民 币 普 通 股 10

12 润 华 集 团 股 份 有 限 公 司 238,054,265 人 民 币 普 通 股 SAL.OPPENHEIM JR.&CIE.KOMMANDITGESELLSCHAFT AUF AKTIEN 萨 尔 奥 彭 海 姆 股 份 有 限 合 伙 企 业 171,200,000 人 民 币 普 通 股 DEUTSCHE BANK LUXEMBOURG S.A. 德 意 志 银 行 卢 森 堡 股 份 有 限 公 司 121,000,000 人 民 币 普 通 股 北 京 三 吉 利 能 源 股 份 有 限 公 司 107,841,472 人 民 币 普 通 股 上 海 健 特 生 命 科 技 有 限 公 司 89,568,322 人 民 币 普 通 股 博 时 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 65,602,280 人 民 币 普 通 股 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 报 告 期 内, 上 述 前 10 名 股 东 中 德 意 志 银 行 卢 森 堡 股 份 有 限 公 司 是 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 的 全 资 子 公 司 ; 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 于 2010 年 3 月 15 日 完 成 收 购 萨 尔 奥 彭 海 姆 股 份 有 限 合 伙 企 业 100% 权 益 持 有 人 SAL.OPPENHEIM JR.&CIE.S.C.A. 的 100% 股 份 的 交 割, 具 体 内 容 详 见 本 公 司 2010 年 3 月 18 日 临 时 公 告 本 公 司 未 知 上 述 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 ( 二 ) 股 权 转 让 情 况 年 9 月, 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 批 复 同 意 将 国 家 电 网 公 司 持 有 本 公 司 的 595,920,393 股 股 份 划 转 给 国 网 资 产 管 理 有 限 公 司 ( 已 更 名 为 英 大 国 际 控 股 集 团 有 限 公 司 ) 2010 年 12 月, 上 述 股 权 划 转 取 得 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 复 同 意 相 关 股 份 的 过 户 登 记 手 续 已 于 2011 年 2 月 25 日 完 成 年 9 月, 本 公 司 股 东 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 协 议 受 让 萨 尔 奥 彭 海 姆 股 份 有 限 合 伙 企 业 所 持 本 公 司 171,200,000 股 股 份 的 股 权 变 动 事 项 取 得 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 复 同 意 截 至 报 告 期 末, 股 份 过 户 事 宜 尚 在 办 理 过 程 中 ( 三 ) 有 限 售 条 件 股 东 持 股 数 量 及 限 售 条 件 持 有 的 有 限 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 情 况 序 有 限 售 条 件 有 限 售 条 件 号 股 东 名 称 可 上 市 新 增 可 上 市 股 份 数 量 交 易 时 间 交 易 股 份 数 量 1 首 钢 总 公 司 691,204, ,204,239 ( 单 位 : 股 ) 限 售 条 件 本 公 司 非 公 开 发 行 亿 有 限 售 条 件 的 流 通 股 所 有 投 资 者 认 购 股 份 的 锁 定 期 限 均 为 60 个 月, 锁 定 期 自 2011 年 4 月 26 日 开 始 计 算, 本 公 司 将 向 上 海 证 券 交 易 所 申 请 本 次 非 公 开 发 行 的 股 票 于 2016 年 4 月 26 日 上 市 流 通 11

13 本 公 司 非 公 开 发 行 亿 有 限 售 条 件 的 流 通 股 所 有 投 资 者 认 购 股 份 的 锁 定 期 限 均 为 60 个 月, 锁 定 期 自 2011 年 4 月 26 日 开 始 计 算, 本 公 司 将 向 上 海 证 券 交 易 所 申 请 本 次 非 公 开 发 行 的 股 票 于 2016 年 4 月 26 日 上 市 流 通 本 公 司 非 公 开 发 行 亿 有 限 售 条 件 的 流 通 股 所 有 投 资 者 认 购 股 份 的 锁 定 期 限 均 为 60 个 月, 锁 定 期 自 2011 年 4 月 26 日 开 始 计 算, 本 公 司 将 向 上 海 证 券 交 易 所 申 请 本 次 非 公 开 发 行 的 股 票 于 2016 年 4 月 26 日 上 市 流 通 2 英 大 国 际 控 股 集 团 有 限 公 司 653,306, ,306,499 3 DEUTSCHE BANK LUXEMBOURG S.A. 德 意 志 银 行 卢 森 堡 股 份 有 限 公 司 514,686, ,686,722 ( 四 ) 持 有 本 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 情 况 本 公 司 无 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 2011 年 4 月 26 日 本 公 司 非 公 开 发 行 完 成 后, 首 钢 总 公 司 为 本 公 司 第 一 大 股 东 报 告 期 末, 持 股 5% 以 上 的 股 东 为 首 钢 总 公 司 ( 持 股 比 例 20.28%) 英 大 国 际 控 股 集 团 有 限 公 司 ( 持 股 比 例 18.24%) 德 意 志 银 行 卢 森 堡 股 份 有 限 公 司 ( 持 股 比 例 9.28%) 和 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 持 股 比 例 8.21%) 1 首 钢 总 公 司 首 钢 总 公 司 成 立 于 1992 年 10 月 15 日, 前 身 是 始 建 于 1919 年 的 石 景 山 钢 铁 厂, 1996 年 9 月 改 组 为 首 钢 集 团, 首 钢 总 公 司 作 为 集 团 的 母 公 司, 对 集 团 所 有 资 产 行 使 资 产 经 营 权,1999 年 8 月 2 日, 经 国 家 经 贸 委 北 京 市 人 民 政 府 批 准, 首 钢 总 公 司 作 为 北 京 市 人 民 政 府 授 权 的 国 有 资 产 投 资 实 体, 改 制 为 国 有 独 资 公 司 注 册 资 本 726,394 万 元, 法 定 代 表 人 为 朱 继 民 首 钢 总 公 司 是 一 家 跨 行 业 跨 地 区 跨 国 经 营 的 大 型 企 业 集 团, 主 要 业 务 范 围 包 括 : 工 业 建 筑 地 质 勘 探 交 通 运 输 对 外 贸 易 邮 电 通 讯 金 融 保 险 科 学 研 究 和 综 合 技 术 服 务 业 国 内 商 业 公 共 饮 食 物 资 供 销 仓 储 房 地 产 居 民 服 务 咨 询 服 务 租 赁 农 林 牧 渔 业 ( 未 经 专 项 许 可 的 项 目 除 外 ) 授 权 经 营 管 理 国 有 资 产 本 公 司 与 第 一 大 股 东 首 钢 总 公 司 之 间 的 股 权 关 系 图 如 下 : 北 京 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 100% 北 京 国 有 资 本 经 营 管 理 中 心 100% 12

14 首 钢 总 公 司 20.28% 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2 英 大 国 际 控 股 集 团 有 限 公 司 英 大 国 际 控 股 集 团 有 限 公 司 ( 简 称 英 大 集 团 公 司, 前 身 为 国 网 资 产 管 理 有 限 公 司 ), 是 国 家 电 网 公 司 出 资 设 立 的 全 资 子 公 司, 注 册 资 本 金 160 亿 元, 法 人 代 表 为 王 风 华 经 营 范 围 : 投 资 与 资 产 经 营 管 理 资 产 托 管 ; 为 企 业 重 组 并 购 战 略 配 售 创 业 投 资 提 供 服 务 ; 投 资 咨 询 投 资 顾 问 等 3 DEUTSCHE BANK LUXEMBOURG S.A.( 德 意 志 银 行 卢 森 堡 股 份 有 限 公 司 ) 德 意 志 银 行 卢 森 堡 股 份 有 限 公 司 (Deutsche Bank Luxembourg S.A.), 注 册 地 在 卢 森 堡, 企 业 类 型 为 股 份 有 限 公 司, 法 定 代 表 人 为 欧 内 斯 特 威 廉 康 岑 (Ernst Wilhelm Contzen), 注 册 资 本 亿 欧 元 该 公 司 是 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 的 全 资 子 公 司 主 营 业 务 : 企 业 负 责 在 卢 森 堡 以 及 海 外 开 展 所 有 类 型 的 银 行 和 经 济 业 务, 这 其 中 包 括 自 身 的 和 第 三 方 的 账 目 结 算, 为 个 人 提 供 合 法 的 保 险 中 介 服 务 以 及 其 他 所 有 直 接 或 间 接 的 相 关 业 务 ; 企 业 可 以 对 坐 落 在 卢 森 堡 或 者 海 外 其 他 企 业 进 行 参 股 及 设 立 分 行 或 办 事 处 4 DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT( 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 ) 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 (DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT), 注 册 地 在 德 国 法 兰 克 福, 企 业 类 型 为 股 份 有 限 公 司, 法 定 代 表 人 为 约 瑟 夫 阿 克 曼 博 士, 注 册 资 本 亿 欧 元, 主 营 业 务 : 通 过 自 身 或 其 子 公 司 或 关 联 公 司 从 事 各 类 银 行 业 务, 提 供 包 括 资 本 基 金 管 理 不 动 产 金 融 融 资 研 究 与 咨 询 等 方 面 的 服 务 在 法 律 许 可 范 围 内, 公 司 有 权 办 理 各 类 交 易, 采 取 各 种 有 助 于 实 现 公 司 目 标 的 措 施, 特 别 是 购 置 和 转 让 房 地 产 在 境 内 外 建 立 分 支 机 构 购 置 管 理 和 出 售 其 在 其 他 企 业 内 的 权 益 及 签 订 企 业 协 议 第 五 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况 ( 一 ) 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 姓 名 年 性 出 生 初 职 务 任 期 别 年 份 持 股 年 末 持 股 报 告 期 内 股 份 增 减 数 量 报 告 期 内 从 本 公 司 领 取 的 报 酬 总 额 ( 万 元 ) ( 税 前 ) 报 告 期 被 授 予 的 股 权 激 励 情 况 是 否 在 股 东 单 位 或 其 他 关 联 单 位 领 取 报 酬 津 贴 13

15 吴 建 董 事 长 男 无 否 方 建 一 副 董 事 长 男 无 是 李 汝 革 副 董 事 长 男 无 是 孙 伟 伟 董 事 女 无 是 丁 世 龙 董 事 男 无 是 Robert John Rankin 董 事 男 无 是 Christian Klaus Ricken 董 事 男 无 是 张 萌 董 事 女 无 是 樊 大 志 董 事 行 长 男 无 否 任 永 光 董 事 副 行 长 男 无 否 赵 军 学 董 事 董 事 会 秘 书 男 无 否 盛 杰 民 独 立 董 事 男 无 否 骆 小 元 独 立 董 事 女 无 否 卢 建 平 独 立 董 事 男 无 否 萧 伟 强 独 立 董 事 男 无 否 曾 湘 泉 独 立 董 事 男 无 否 于 长 春 独 立 董 事 男 无 否 裴 长 洪 独 立 董 事 男 无 否 成 燕 红 监 事 会 主 席 女 无 否 李 连 刚 监 事 男 无 是 田 英 监 事 女 无 是 程 晨 监 事 女 无 是 郭 建 荣 监 事 男 无 是 刘 国 林 监 事 男 无 是 高 培 勇 外 部 监 事 男 无 否 戚 聿 东 外 部 监 事 男 无 否 李 国 鹏 工 会 主 席 起 男 1955 职 工 代 表 监 事 无 否 李 琦 职 工 代 表 监 事 男 无 否 张 国 伟 职 工 代 表 监 事 男 无 否 王 耀 庭 副 行 长 男 无 否 李 翔 副 行 长 男 无 否 黄 金 老 副 行 长 男 无 否 宋 继 清 财 务 负 责 人 男 无 否 合 计 / / / / / / / / / 注 :1 根 据 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 董 监 事 津 贴 制 度 的 规 定, 凡 在 本 公 司 领 取 工 薪 的 董 监 事 不 再 领 取 本 制 度 规 定 的 津 贴 ; 本 公 司 董 监 事 津 贴 由 劳 务 报 酬 委 员 会 职 务 津 贴 会 议 及 检 查 调 研 培 训 补 助 三 部 分 组 成 劳 务 报 酬 指 独 立 董 事 外 部 监 事 参 与 董 监 事 会 工 作 的 基 本 报 酬, 每 人 每 年 10 万 元 人 民 币 ( 税 前 ); 委 员 会 职 务 津 14

16 贴 指 董 监 事 参 与 专 门 委 员 会 工 作 的 职 务 津 贴, 标 准 为 每 人 每 月 2000 元 ( 每 年 2.4 万 元 )( 税 前 ), 参 加 多 个 专 门 委 员 会 工 作 的 董 监 事, 其 委 员 会 职 务 津 贴 按 其 所 任 职 的 委 员 会 数 量 发 放 ; 会 议 及 检 查 调 研 培 训 补 助 指 董 监 事 参 加 董 监 事 会 会 议 工 作 检 查 调 研 和 培 训 的 补 助, 标 准 为 每 次 6000 元 ( 税 前 ) 年 高 管 人 员 薪 酬 总 额 含 2011 年 工 资 性 收 入 和 2011 年 发 放 的 2010 年 度 的 应 付 奖 金 ; 其 中,2011 年 工 资 性 收 入 根 据 华 夏 银 行 总 行 级 高 管 人 员 薪 酬 管 理 办 法 进 行 核 定 与 发 放,2011 年 发 放 的 2010 年 度 的 应 付 奖 金 根 据 华 夏 银 行 总 行 级 高 管 人 员 薪 酬 管 理 试 行 办 法 进 行 核 定 与 发 放 3 宋 继 清 李 琦 张 国 伟 薪 酬 总 额 含 2011 年 工 资 性 收 入 和 部 分 奖 金 性 收 入 2011 年 发 放 的 2010 年 度 的 应 付 奖 金 4 任 永 光 副 行 长 2010 年 3 月 26 日 在 公 司 起 薪, 黄 金 老 副 行 长 2010 年 10 月 1 日 在 公 司 起 薪, 其 2011 年 发 放 的 2010 年 度 奖 金 按 起 薪 时 间 核 定 5 工 会 主 席 李 国 鹏 收 入 比 照 副 行 长 标 准 执 行 ( 二 ) 董 事 监 事 在 股 东 单 位 任 职 情 况 姓 名 任 职 单 位 名 称 职 务 任 期 方 建 一 首 钢 总 公 司 董 事 总 会 计 师 1998 年 6 月 至 今 孙 伟 伟 首 钢 总 公 司 副 总 经 理 2003 年 11 月 至 今 丁 世 龙 英 大 国 际 控 股 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理 党 组 成 员 2010 年 12 月 至 今 Robert John 德 意 志 银 行 亚 太 区 ( 日 本 除 外 ) 首 席 执 行 2009 年 6 月 至 今 Rankin 官 和 集 团 执 行 委 员 会 委 员 Christian 德 意 志 银 行 私 人 和 工 商 企 业 银 行 部 2008 年 10 月 至 今 Klaus Ricken (PBC) 执 行 委 员 会 成 员 首 席 运 营 官 存 款 与 支 付 产 品 代 理 全 球 总 监 ; Deutsche Bank Privat-und Geschäftskunden AG 管 理 董 事 会 成 员 张 萌 红 塔 烟 草 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 财 务 总 监 2008 年 12 月 至 今 李 连 刚 润 华 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 2009 年 7 月 至 今 田 英 北 京 三 吉 利 能 源 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 总 会 计 师 1999 年 12 月 至 今 郭 建 荣 包 头 华 资 实 业 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 2002 年 2 月 至 今 刘 国 林 上 海 建 工 ( 集 团 ) 总 公 司 董 事 总 会 计 师 1994 年 1 月 至 今 ( 三 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 主 要 工 作 经 历 和 在 其 他 单 位 任 职 或 兼 职 情 况 吴 建, 董 事 长, 男,1954 年 3 月 出 生, 大 学 本 科, 高 级 经 济 师 曾 任 中 国 工 商 银 行 北 京 分 行 设 备 信 贷 处 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 北 京 分 行 朝 阳 区 办 事 处 副 主 任 主 任, 交 通 银 行 北 京 分 行 副 总 经 理 党 组 成 员, 交 通 银 行 北 京 分 行 总 经 理 党 组 书 记, 交 通 银 行 党 组 成 员 纪 检 组 长 副 行 长 党 委 委 员 ; 华 夏 银 行 董 事 行 长 党 委 副 书 记 现 任 华 夏 15

17 银 行 董 事 长 党 委 书 记 方 建 一, 副 董 事 长, 男,1953 年 7 月 出 生, 硕 士 研 究 生, 高 级 会 计 师 高 级 工 程 师 曾 任 首 钢 日 电 电 子 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 财 务 部 经 理, 首 钢 国 际 经 贸 部 财 务 处 副 处 长, 中 国 首 钢 国 际 贸 易 工 程 公 司 业 务 部 财 务 处 副 处 长, 中 国 首 钢 国 际 贸 易 工 程 公 司 总 经 理 助 理, 首 钢 船 务 公 司 副 总 经 理, 首 钢 海 外 总 部 金 融 财 务 部 融 资 处 处 长 副 部 长, 首 钢 总 公 司 开 发 部 副 部 长, 首 钢 总 公 司 财 务 助 理 总 经 理 总 经 理 财 务 助 理 现 任 首 钢 总 公 司 董 事 总 会 计 师 李 汝 革, 副 董 事 长, 男,1963 年 8 月 出 生, 研 究 生 学 历, 高 级 会 计 师 曾 任 山 东 菏 泽 发 电 厂 副 厂 长 厂 长 党 委 委 员 ; 山 东 电 力 燃 料 公 司 总 经 理 党 委 委 员 ; 山 东 电 力 局 财 务 部 主 任 ; 华 夏 银 行 董 事 副 董 事 长 ; 交 通 银 行 董 事 ; 山 东 电 力 集 团 公 司 ( 局 ) 副 总 会 计 师 ; 湘 财 证 券 有 限 公 司 副 董 事 长 ; 山 东 电 力 集 团 公 司 总 会 计 师 董 事 ; 英 大 国 际 信 托 投 资 公 司 董 事 长 ; 山 东 电 力 集 团 公 司 副 总 经 理 党 委 委 员 ; 中 国 国 电 集 团 公 司 副 总 会 计 师 ; 国 家 电 网 公 司 副 总 会 计 师 财 务 部 主 任 兼 资 金 管 理 中 心 主 任 现 任 国 家 电 网 公 司 党 组 成 员 总 会 计 师 孙 伟 伟, 董 事, 女,1955 年 6 月 出 生, 研 究 生 学 历, 高 级 会 计 师 注 册 会 计 师 执 业 税 务 师 曾 任 太 原 重 型 机 械 ( 集 团 ) 有 限 公 司 财 务 部 副 部 长 部 长, 太 原 重 型 机 械 ( 集 团 ) 有 限 公 司 副 总 经 理 常 务 副 总 经 理, 首 钢 总 公 司 总 经 理 助 理 现 任 首 钢 总 公 司 副 总 经 理 丁 世 龙, 董 事, 男,1963 年 7 月 出 生, 管 理 学 博 士, 高 级 会 计 师 曾 任 河 南 省 电 力 工 业 局 财 务 处 综 合 财 务 科 副 科 长 科 长, 河 南 省 电 力 公 司 ( 局 ) 财 务 处 副 处 长 电 力 部 经 济 调 节 与 国 有 资 产 监 督 司 助 理 调 研 员 ( 挂 职 锻 炼 ) 河 南 省 电 力 公 司 ( 局 ) 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长, 河 南 省 电 力 公 司 总 会 计 师, 兼 任 河 南 开 祥 电 力 实 业 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 国 家 电 网 公 司 金 融 资 产 管 理 部 副 主 任, 国 网 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 党 组 成 员 现 任 英 大 国 际 控 股 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理 党 组 成 员 Robert John Rankin, 董 事, 男,1963 年 9 月 出 生, 澳 大 利 亚 籍 毕 业 于 悉 尼 大 学, 获 经 济 和 法 律 学 士 学 位 曾 任 博 雷 道 森 华 隆 律 师 事 务 所 证 券 和 并 购 律 师 ; 并 曾 在 瑞 银 集 团 及 其 前 身 任 职, 包 括 瑞 银 集 团 投 资 银 行 委 员 会 成 员, 离 职 前 担 任 常 务 董 事 和 亚 太 区 投 资 银 行 部 负 责 人 Robert John Rankin 现 任 德 意 志 银 行 亚 太 区 ( 日 本 除 外 ) 首 席 执 行 官 兼 集 团 执 行 委 员 会 委 员 Christian Klaus Ricken, 董 事, 男,1966 年 12 月 出 生, 德 国 籍, 博 士 曾 任 德 意 志 银 行 管 理 报 告 部 副 总 监, 集 团 预 算 部 总 监, 董 事 兼 集 团 规 划 部 总 监, 董 事 总 经 理 兼 16

18 战 略 控 制 部 总 监 与 投 资 控 制 部 总 监,PBC 财 务 部 全 球 总 监 兼 首 席 财 务 官 ; 兼 任 德 国 银 行 业 协 会 账 目 委 员 会 成 员 现 任 德 意 志 银 行 私 人 和 工 商 企 业 银 行 部 (PBC) 执 行 委 员 会 成 员 首 席 运 营 官 存 款 与 支 付 产 品 代 理 全 球 总 监 ; 德 意 志 银 行 Deutsche Bank Privat-und Geschäftskunden AG 管 理 董 事 会 成 员 张 萌, 董 事, 女,1958 年 10 月 出 生, 研 究 生 学 历, 助 理 会 计 师 IPO 会 计 师 曾 任 玉 溪 红 塔 烟 草 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 工 业 财 务 科 副 科 长 科 长 副 总 会 计 师 财 务 总 监 现 任 红 塔 烟 草 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 财 务 总 监 樊 大 志, 董 事 行 长, 男,1964 年 9 月 出 生, 硕 士 研 究 生, 高 级 会 计 师 曾 任 东 北 财 经 大 学 教 师 ; 北 京 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 总 部 总 经 理 ; 北 京 市 境 外 融 投 资 管 理 中 心 党 组 成 员 副 主 任 ; 北 京 市 国 有 资 产 经 营 有 限 责 任 公 司 党 组 成 员 董 事 副 总 经 理 ; 北 京 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 副 书 记 董 事 总 经 理 ; 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 长 ; 华 夏 银 行 董 事 党 委 副 书 记 副 行 长, 常 务 副 行 长 现 任 华 夏 银 行 董 事 行 长 党 委 副 书 记 任 永 光, 董 事 副 行 长, 男,1959 年 12 月 出 生, 大 学 本 科, 高 级 经 济 师 曾 任 中 国 人 民 银 行 北 京 市 分 行 外 资 管 理 处 副 处 长, 外 资 管 理 处 处 长, 外 汇 管 理 处 处 长, 办 公 室 主 任, 计 划 资 金 处 处 长 ; 中 国 人 民 银 行 营 业 管 理 部 货 币 信 贷 管 理 处 处 长, 副 主 任 党 委 委 员 ; 中 国 银 监 会 北 京 监 管 局 筹 备 组 成 员 ; 中 国 银 监 会 北 京 监 管 局 副 局 长 党 委 委 员 现 任 华 夏 银 行 董 事 副 行 长 党 委 副 书 记 赵 军 学, 董 事 董 事 会 秘 书, 男,1958 年 4 月 出 生, 硕 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 曾 任 中 国 包 装 总 公 司 南 方 公 司 总 经 理 助 理, 粤 海 金 融 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 总 经 理, 华 夏 银 行 深 圳 分 行 党 组 书 记 行 长 现 任 华 夏 银 行 董 事 董 事 会 秘 书 骆 小 元, 独 立 董 事, 女,1954 年 1 月 出 生, 大 学 本 科 学 历, 高 级 经 济 师, 注 册 会 计 师 ( 非 执 业 ) 曾 任 财 政 研 究 杂 志 副 主 编 编 辑 部 主 任, 会 计 学 会 会 刊 注 册 会 计 师 协 会 会 刊 编 辑 部 主 任, 注 册 会 计 师 全 国 考 试 委 员 会 委 员 兼 考 试 办 公 室 主 任, 中 国 注 册 会 计 师 协 会 总 会 计 师 注 册 中 心 主 任 等 卢 建 平, 独 立 董 事, 男,1963 年 12 月 出 生, 博 士 研 究 生, 博 士 生 导 师 教 授 曾 任 浙 江 大 学 哲 学 系 讲 师 副 教 授, 浙 江 大 学 涉 外 经 济 法 律 研 究 所 所 长, 浙 江 大 学 国 际 经 济 法 系 主 任 教 授, 浙 江 大 学 公 共 管 理 系 主 任 教 授, 中 国 人 民 大 学 刑 事 法 律 研 究 中 心 执 行 主 任 教 授 博 士 生 导 师 现 任 北 京 师 范 大 学 刑 事 法 律 科 学 研 究 院 常 务 副 院 长 教 授 博 士 生 导 师 盛 杰 民, 独 立 董 事, 男,1941 年 3 月 出 生, 大 学 本 科 学 历, 教 授 曾 在 华 东 政 法 17

19 学 院 上 海 复 旦 大 学 北 京 大 学 法 学 院 任 教 现 任 北 京 大 学 经 济 法 研 究 所 所 长 教 授 博 士 生 导 师 萧 伟 强, 独 立 董 事, 男,1954 年 4 月 出 生, 大 学 本 科 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 上 海 首 席 合 伙 人, 北 京 首 席 合 伙 人 北 方 区 首 席 合 伙 人 曾 湘 泉, 独 立 董 事, 男,1955 年 11 月 出 生, 经 济 学 博 士, 教 授, 博 士 生 导 师 2000 年 至 今 任 中 国 人 民 大 学 劳 动 人 事 学 院 院 长 于 长 春, 独 立 董 事, 男,1952 年 2 月 出 生, 博 士 研 究 生, 教 授 曾 任 吉 林 财 贸 学 院 会 计 学 系 副 教 授 教 研 室 主 任 系 副 主 任 ; 长 春 税 务 学 院 会 计 学 系 任 系 主 任 教 授 硕 士 生 导 师 ; 北 京 国 家 会 计 学 院 教 研 中 心 主 任 教 授 博 士 生 导 师 裴 长 洪, 独 立 董 事, 男,1954 年 5 月, 博 士 研 究 生, 研 究 员 曾 任 北 京 市 农 村 经 济 研 究 所 所 长 ; 北 京 市 农 村 经 济 研 究 中 心 副 主 任 党 组 成 员 高 级 经 济 师 ; 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 研 究 员 所 长 助 理, 外 事 局 副 局 长, 局 长, 研 究 生 院 博 士 生 导 师 ; 挂 职 杭 州 市 人 民 政 府 副 市 长 ; 中 国 社 科 院 财 政 与 贸 易 经 济 研 究 所 所 长 现 任 中 国 社 会 科 学 院 经 济 研 究 所 所 长 党 委 书 记 成 燕 红, 监 事 会 主 席, 女,1958 年 2 月 出 生, 大 学 学 历, 高 级 会 计 师 曾 任 北 京 市 财 政 局 综 合 处 副 处 长 债 务 处 副 处 长 处 长 党 组 成 员 副 局 长, 北 京 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 总 经 理, 北 京 市 委 金 融 工 委 副 书 记 书 记, 北 京 市 政 府 金 融 办 主 任 现 任 华 夏 银 行 监 事 会 主 席 党 委 副 书 记 纪 委 书 记 李 连 刚, 监 事, 男,1968 年 5 月 出 生, 大 学 本 科, 高 级 经 济 师 曾 任 中 国 新 技 术 创 业 投 资 公 司 山 东 办 事 处 金 融 部 副 经 理 ; 中 创 公 司 山 东 证 券 营 业 部 总 经 理 ; 华 夏 银 行 济 南 分 行 企 业 金 融 处 处 长 ; 润 华 集 团 董 事 会 办 公 室 副 主 任, 主 任 兼 总 裁 办 主 任, 董 事 会 秘 书, 财 务 总 监 现 任 润 华 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事, 山 东 神 思 电 子 技 术 股 份 有 限 公 司 董 事 兼 副 总 经 理 田 英, 监 事, 女,1965 年 4 月 出 生, 硕 士 研 究 生, 高 级 会 计 师 曾 任 北 京 财 政 学 院 教 师, 北 京 三 吉 利 能 源 公 司 资 金 财 务 部 经 理 现 任 北 京 三 吉 利 能 源 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 总 会 计 师 程 晨, 监 事, 女,1975 年 3 月 出 生,EMBA 学 位 曾 任 上 海 健 特 生 物 科 技 有 限 公 司 副 总 经 理 现 任 巨 人 投 资 有 限 公 司 常 务 总 经 理, 上 海 黄 金 搭 档 生 物 科 技 有 限 公 司 总 经 理 郭 建 荣, 监 事, 男,1962 年 8 月 出 生, 大 学 本 科 学 历, 经 济 师 曾 任 中 国 人 民 银 行 包 头 分 行 储 蓄 所 会 计 调 查 研 究 室 科 员 计 划 调 研 科 副 科 长 综 合 计 划 科 副 科 长 ( 主 18

20 持 工 作 ) 等 职, 交 通 银 行 包 头 分 行 计 划 信 贷 部 负 责 人 综 合 计 划 处 负 责 人 副 处 长 处 长 储 蓄 存 款 部 经 理 营 业 部 经 理 等 职 现 任 包 头 华 资 实 业 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 刘 国 林, 监 事, 男,1951 年 3 月 出 生, 大 学 专 科 学 历, 高 级 会 计 师 曾 任 上 海 建 筑 工 程 局 财 务 处 副 处 长 处 长 现 任 上 海 建 工 ( 集 团 ) 总 公 司 董 事 总 会 计 师 高 培 勇, 外 部 监 事, 男,1959 年 1 月 出 生, 博 士 研 究 生, 教 授 曾 任 天 津 财 经 学 院 财 政 系 讲 师 副 教 授, 中 国 人 民 大 学 校 长 助 理 教 授, 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 所 党 委 书 记 副 所 长 教 授 现 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 所 所 长 戚 聿 东, 外 部 监 事, 男,1966 年 9 月 出 生, 博 士 研 究 生, 教 授, 博 士 生 导 师 曾 任 首 都 经 济 贸 易 大 学 财 政 系 教 师, 首 都 经 济 贸 易 大 学 学 报 常 务 副 主 编 兼 编 辑 部 主 任, 企 业 管 理 系 副 主 任 MBA 教 育 中 心 常 务 副 主 任 和 主 任, 现 任 首 都 经 济 贸 易 大 学 中 国 产 业 经 济 研 究 中 心 主 任 工 商 管 理 学 院 院 长 李 国 鹏, 职 工 代 表 监 事, 男,1955 年 2 月 出 生, 硕 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 曾 任 中 国 人 民 银 行 山 东 省 分 行 金 融 研 究 所 副 所 长 金 融 体 制 改 革 办 公 室 副 主 任 中 国 人 民 银 行 山 东 省 分 行 调 研 信 息 处 处 长, 中 国 人 民 银 行 泰 安 市 分 行 行 长 兼 国 家 外 汇 管 理 局 泰 安 分 局 局 长 党 组 书 记, 华 夏 银 行 济 南 分 行 党 组 书 记 行 长, 华 夏 银 行 行 长 助 理, 华 夏 银 行 党 组 成 员 副 行 长 兼 总 行 营 业 部 党 组 书 记 总 经 理, 华 夏 银 行 副 行 长 党 委 委 员 现 任 华 夏 银 行 职 工 代 表 监 事 工 会 主 席 党 委 委 员 李 琦, 职 工 代 表 监 事, 男,1958 年 8 月 出 生, 大 学 本 科, 高 级 经 济 师 曾 任 山 东 大 学 法 律 系 教 师, 中 农 信 山 东 公 司 副 总 经 理, 山 东 省 英 泰 集 团 公 司 副 总 经 理, 华 夏 银 行 济 南 分 行 稽 核 法 规 处 处 长, 华 夏 银 行 纪 委 委 员 法 律 事 务 部 总 经 理 兼 资 产 保 全 部 总 经 理, 华 夏 银 行 重 庆 分 行 党 委 书 记 行 长 现 任 华 夏 银 行 职 工 代 表 监 事 稽 核 部 总 经 理 张 国 伟, 职 工 代 表 监 事, 男,1959 年 10 月 出 生, 大 学 学 历, 高 级 政 工 师 曾 任 中 国 农 村 发 展 信 托 投 资 公 司 北 海 代 表 处 驻 京 办 事 处 负 责 人, 中 国 农 村 发 展 信 托 投 资 公 司 北 海 代 表 处 资 金 信 贷 处 副 处 长 兼 北 京 办 事 处 主 任, 华 夏 银 行 北 京 管 理 部 东 四 支 行 副 行 长 ( 主 持 工 作 ), 华 夏 银 行 总 行 营 业 部 办 公 室 主 任 兼 保 卫 处 处 长, 华 夏 银 行 大 连 支 行 党 组 成 员 纪 检 组 长, 华 夏 银 行 法 律 事 务 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 总 经 理, 华 夏 银 行 合 规 部 总 经 理 现 任 华 夏 银 行 职 工 代 表 监 事 乌 鲁 木 齐 分 行 行 长 党 委 书 记 王 耀 庭, 副 行 长, 男,1963 年 7 月 出 生, 博 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 曾 任 中 国 人 民 银 行 教 育 司 教 材 处 副 处 长 ; 华 夏 银 行 证 券 部 主 任 兼 证 券 营 业 部 总 经 理 行 长 助 理 兼 营 业 部 总 经 理, 华 夏 银 行 杭 州 分 行 行 长 党 委 书 记, 华 夏 银 行 行 长 助 理 现 任 华 夏 银 行 副 行 19

21 长 党 委 委 员, 兼 信 息 技 术 部 总 经 理 大 集 中 项 目 开 发 办 公 室 主 任 李 翔, 副 行 长, 男,1957 年 12 月 出 生, 硕 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 曾 任 江 苏 省 政 府 办 公 厅 副 处 级 秘 书, 华 夏 银 行 南 京 分 行 营 业 部 主 任, 华 夏 银 行 南 京 分 行 党 组 成 员 副 行 长, 华 夏 银 行 南 京 分 行 党 组 ( 党 委 ) 书 记 行 长, 华 夏 银 行 行 长 助 理 ( 兼 公 司 业 务 部 总 经 理 ) 现 任 华 夏 银 行 副 行 长 党 委 委 员 黄 金 老, 副 行 长, 男,1972 年 9 月 出 生, 博 士 研 究 生, 享 受 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 待 遇 曾 任 中 国 银 行 国 际 金 融 研 究 所 国 内 金 融 研 究 室 副 主 任 国 际 金 融 研 究 所 研 究 室 主 任, 吉 林 省 延 边 朝 鲜 族 自 治 州 州 长 助 理 ( 挂 职 ), 中 国 银 行 个 人 金 融 部 营 销 总 监 办 公 室 副 主 任 公 司 金 融 总 部 客 户 关 系 总 监 现 任 华 夏 银 行 副 行 长 宋 继 清, 财 务 负 责 人, 男,1965 年 1 月 出 生, 博 士 研 究 生, 经 济 师 曾 任 北 京 市 财 政 局 助 理 调 研 员, 门 头 沟 区 地 税 局 党 组 成 员 副 局 长, 门 头 沟 区 财 政 局 党 组 书 记 局 长 兼 门 头 沟 区 地 税 局 党 组 书 记 局 长, 门 头 沟 区 区 长 助 理, 门 头 沟 区 政 府 党 组 成 员 副 区 长, 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 基 金 财 务 部 副 主 任, 办 公 厅 副 主 任 主 任, 信 息 研 究 部 主 任, 华 夏 银 行 副 首 席 财 务 官, 华 夏 银 行 财 务 负 责 人 首 席 财 务 官 兼 计 划 财 务 部 总 经 理 现 任 华 夏 银 行 财 务 负 责 人 首 席 财 务 官, 兼 发 展 研 究 部 总 经 理 姓 名 吴 建 方 建 一 李 汝 革 孙 伟 伟 丁 世 龙 Robert John Rankin Christian Klaus Ricken 张 萌 樊 大 志 任 永 光 赵 军 学 盛 杰 民 骆 小 元 卢 建 平 萧 伟 强 曾 湘 泉 在 除 股 东 单 位 外 的 其 他 单 位 任 职 或 兼 职 无 北 京 京 西 重 工 有 限 公 司 董 事 长 ; 北 京 汽 车 股 份 有 限 公 司 董 事 ; 江 泰 保 险 经 纪 有 限 公 司 副 董 事 长 ; 北 京 国 翔 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 国 家 电 网 公 司 党 组 成 员 总 会 计 师 首 钢 机 电 有 限 公 司 董 事 长 ; 北 京 市 内 审 协 会 副 会 长 ; 北 京 市 审 计 协 会 副 会 长 华 泰 保 险 控 股 股 份 有 限 公 司 董 事 ; 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 监 事 ; 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 董 事 ; 英 大 泰 和 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 监 事 会 主 席 ; 英 大 证 券 有 限 公 司 董 事 ; 英 大 商 务 服 务 有 限 公 司 董 事 无 无 华 泰 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 ; 云 南 新 兴 投 资 有 限 公 司 董 事 无 无 无 北 京 大 学 经 济 法 研 究 所 所 长 ; 孚 日 集 团 华 鲁 恒 生 同 力 水 泥 湘 潭 电 机 等 4 家 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 中 信 银 行 外 部 监 事 北 京 师 范 大 学 刑 事 法 律 科 学 研 究 院 常 务 副 院 长 ; 浙 江 新 湖 中 宝 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 国 浩 地 产 独 立 董 事 ; 中 信 泰 富 有 限 公 司 独 立 董 事 中 国 人 民 大 学 劳 动 人 事 学 院 院 长 ; 北 京 科 技 园 建 设 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ; 中 国 电 影 集 团 公 司 独 立 董 事 20

22 于 长 春 裴 长 洪 成 燕 红 李 连 刚 田 英 程 晨 郭 建 荣 刘 国 林 高 培 勇 戚 聿 东 李 国 鹏 李 琦 张 国 伟 王 耀 庭 李 翔 黄 金 老 宋 继 清 中 国 软 件 与 技 术 服 务 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ; 山 东 金 正 大 生 态 工 程 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 中 国 社 会 科 学 院 经 济 研 究 所 所 长 党 委 书 记 ; 杭 州 解 百 集 团 股 份 有 限 公 司 杭 州 士 兰 微 电 子 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 无 山 东 神 思 电 子 技 术 股 份 有 限 公 司 董 事 兼 副 总 经 理 无 巨 人 投 资 有 限 公 司 常 务 总 经 理 ; 上 海 黄 金 搭 档 生 物 科 技 有 限 公 司 总 经 理 ; 广 西 北 部 湾 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 无 无 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 所 所 长 ; 烟 台 万 华 聚 氨 酯 股 份 公 司 独 立 董 事 ; 首 钢 股 份 公 司 独 立 董 事 首 都 经 济 贸 易 大 学 中 国 产 业 经 济 研 究 中 心 主 任 工 商 管 理 学 院 院 长 ; 中 通 客 车 控 股 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ; 中 国 服 装 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 无 北 京 大 兴 华 夏 村 镇 银 行 有 限 责 任 公 司 监 事 长 ; 四 川 江 油 华 夏 村 镇 银 行 股 份 有 限 公 司 监 事 长 ; 昆 明 呈 贡 华 夏 村 镇 银 行 股 份 有 限 公 司 监 事 长 无 无 无 无 无 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 不 适 用 二 员 工 情 况 报 告 期 末, 本 公 司 在 职 员 工 人, 其 中 包 含 劳 务 派 遣 用 工 3132 人 在 职 员 工 总 数 本 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 149 专 业 构 成 专 业 构 成 类 别 数 量 ( 人 ) 管 理 类 3591 业 务 类 保 障 类 1029 教 育 程 度 教 育 程 度 类 别 数 量 ( 人 ) 大 专 及 以 上 学 历 大 专 以 下 学 历

23 第 六 节 公 司 治 理 结 构 一 公 司 治 理 情 况 本 公 司 根 据 公 司 法 商 业 银 行 法 等 法 律 法 规 以 及 股 份 制 商 业 银 行 公 司 治 理 指 引 股 份 制 商 业 银 行 董 事 会 尽 职 指 引 等 规 章, 认 真 落 实 监 管 部 门 关 于 公 司 治 理 的 有 关 规 定, 不 断 完 善 公 司 治 理 结 构, 加 强 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 高 级 管 理 层 的 规 范 运 作, 核 心 目 标 是 在 尊 重 和 保 护 存 款 人 利 益 的 前 提 下, 追 求 股 东 价 值 的 长 期 最 大 化 报 告 期 内, 本 公 司 修 订 完 善 公 司 治 理 相 关 制 度, 进 一 步 完 善 公 司 治 理 的 运 作 机 制 ( 一 ) 修 订 完 善 公 司 治 理 相 关 制 度 制 定 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度, 对 内 幕 信 息 和 内 幕 信 息 知 情 人 的 范 围 内 幕 信 息 知 情 人 的 登 记 备 案 内 幕 信 息 的 保 密 管 理 等 内 容 做 出 了 规 定, 并 根 据 监 管 要 求 及 时 修 订, 进 一 步 规 范 了 本 公 司 内 幕 信 息 管 理 行 为, 维 护 信 息 披 露 的 公 平 原 则 制 定 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 对 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 的 适 用 范 围 原 则 形 式 和 种 类 等 内 容 做 出 了 规 定, 进 一 步 提 高 了 本 公 司 规 范 运 作 水 平, 增 强 信 息 披 露 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 和 及 时 性 制 定 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 工 作 制 度, 对 董 事 会 秘 书 的 任 职 资 格 聘 任 和 解 聘 职 责 法 律 责 任 等 内 容 做 出 了 规 定, 明 确 董 事 会 秘 书 的 职 责, 保 证 董 事 会 秘 书 依 法 行 使 职 权 制 定 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 履 职 评 价 办 法 ( 试 行 ) 和 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 监 事 履 职 评 价 办 法 ( 试 行 ), 进 一 步 完 善 本 公 司 法 人 治 理 结 构, 强 化 董 事 监 事 自 律 约 束, 促 进 董 事 会 监 事 会 规 范 运 作 修 订 华 夏 银 行 总 行 级 高 管 人 员 薪 酬 管 理 办 法 和 华 夏 银 行 总 行 级 高 管 人 员 年 度 考 核 办 法, 进 一 步 完 善 高 管 人 员 激 励 约 束 机 制 ( 二 ) 关 于 股 东 和 股 东 大 会 本 公 司 无 控 股 股 东 报 告 期 内, 本 公 司 严 格 按 照 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 本 公 司 章 程 及 本 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 的 规 定, 召 集 召 开 了 1 次 会 议, 通 过 16 项 决 议 本 公 司 建 立 健 全 了 与 股 东 沟 通 的 有 效 渠 道, 扩 大 社 会 公 众 股 东 参 与 股 东 大 会 的 比 例, 确 保 股 东 享 有 平 等 地 位 及 对 本 公 司 重 大 事 项 的 知 情 权 参 与 权 和 表 决 权, 保 证 其 充 分 行 使 权 利 ( 三 ) 关 于 董 事 和 董 事 会 1 董 事 会 构 成 及 其 工 作 情 况 22

24 报 告 期 末, 本 公 司 董 事 会 由 18 名 董 事 组 成 其 中 独 立 董 事 7 名, 高 管 董 事 4 名 董 事 会 在 决 策 程 序 授 权 程 序 表 决 程 序 等 方 面 严 格 遵 守 法 律 法 规 以 及 本 公 司 章 程 的 相 关 规 定 报 告 期 内, 本 公 司 董 事 会 按 照 公 司 章 程 和 董 事 会 议 事 规 则 共 召 开 了 6 次 会 议, 通 过 49 项 决 议 全 体 董 事 出 席 会 议 并 认 真 审 议 各 项 议 案, 勤 勉 尽 责 行 使 董 事 的 权 利 履 行 相 应 的 义 务 董 事 参 加 董 事 会 的 情 况 董 事 姓 名 是 否 独 本 年 应 参 加 亲 自 出 以 通 讯 方 式 委 托 出 缺 席 是 否 连 续 两 次 未 立 董 事 董 事 会 次 数 席 次 数 参 加 次 数 席 次 数 次 数 亲 自 参 加 会 议 吴 建 否 否 方 建 一 否 否 李 汝 革 否 否 孙 伟 伟 否 否 丁 世 龙 否 否 Robert John Rankin 否 否 Christian Klaus Ricken 否 否 张 萌 否 否 樊 大 志 否 否 任 永 光 否 否 赵 军 学 否 否 骆 小 元 是 否 盛 杰 民 是 否 卢 建 平 是 否 萧 伟 强 是 否 曾 湘 泉 是 否 于 长 春 是 否 裴 长 洪 是 否 年 内 召 开 董 事 会 会 议 次 数 6 其 中 : 现 场 会 议 次 数 3 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 3 现 场 结 合 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 0 2 董 事 会 专 门 委 员 会 运 作 情 况 报 告 期 内, 本 公 司 董 事 会 各 专 门 委 员 会 规 范 运 作, 认 真 履 行 了 职 责 战 略 委 员 会 召 开 会 议 1 次, 审 议 了 本 公 司 战 略 委 员 会 年 度 工 作 计 划 和 年 发 展 规 划 纲 要 三 年 执 行 情 况 的 报 告 等 议 案 风 险 管 理 委 员 会 召 开 会 议 4 次, 审 议 了 本 公 司 风 险 管 理 委 员 会 年 度 工 作 计 划 年 度 风 险 管 理 情 况 报 告 年 度 风 险 管 理 策 略 和 各 季 度 市 场 风 险 管 理 情 况 报 告 等 议 案 关 联 交 易 控 制 委 员 会 召 开 会 议 1 次, 审 议 了 关 联 交 易 控 制 委 员 会 年 度 工 作 计 划 关 联 交 易 情 况 的 专 项 稽 核 报 告 关 联 交 易 管 理 制 度 执 行 情 况 及 关 联 交 易 情 况 的 报 告 23

25 关 于 首 钢 总 公 司 国 家 电 网 公 司 德 意 志 银 行 红 塔 烟 草 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 及 其 关 联 企 业 综 合 授 信 的 议 案 等 提 名 委 员 会 召 开 会 议 1 次, 审 议 了 关 于 招 聘 副 行 长 的 报 告 薪 酬 与 考 核 委 员 会 召 开 会 议 3 次, 对 董 事 和 高 管 人 员 2010 年 度 履 行 职 责 情 况 进 行 考 核 与 评 议, 组 织 独 立 董 事 的 相 互 评 价, 修 订 总 行 级 高 管 人 员 薪 酬 考 核 办 法 及 工 作 流 程, 提 出 2011 年 度 高 管 人 员 分 管 业 务 / 领 域 业 绩 考 核 方 案 等 审 计 委 员 会 召 开 会 议 4 次, 审 议 了 定 期 报 告 2010 年 度 决 算 报 告 2010 年 度 利 润 分 配 预 案 2011 年 预 算 报 告 和 本 公 司 内 部 控 制 评 价 报 告 等 议 案 3 独 立 董 事 相 关 工 作 制 度 的 建 立 健 全 情 况 主 要 内 容 及 独 立 董 事 履 职 情 况 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 工 作 制 度 对 独 立 董 事 的 任 职 条 件 提 名 选 举 更 换 职 责 义 务 以 及 履 行 职 责 的 保 障 等 方 面 作 出 了 规 定, 确 保 独 立 董 事 切 实 履 行 职 责, 勤 勉 尽 责 地 开 展 工 作 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 年 报 工 作 制 度 规 范 了 年 报 的 编 制 审 议 和 披 露 程 序, 有 利 于 充 分 发 挥 独 立 董 事 在 年 报 编 制 过 程 中 的 监 督 管 理 作 用 报 告 期 末, 本 公 司 董 事 会 中 有 7 名 独 立 董 事, 占 董 事 会 总 人 数 的 三 分 之 一 以 上 报 告 期 内, 独 立 董 事 按 照 法 律 法 规 和 本 公 司 章 程 的 要 求, 从 保 护 存 款 人 和 中 小 股 东 的 利 益 出 发, 勤 勉 尽 职, 认 真 参 加 会 议 并 审 议 各 项 议 案, 履 行 关 联 交 易 控 制 委 员 会 提 名 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 审 计 委 员 会 召 集 人 的 职 责, 针 对 公 司 治 理 和 经 营 管 理 活 动 独 立 地 发 表 了 专 业 意 见 独 立 董 事 对 本 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 的 情 况 : 不 适 用 ( 四 ) 关 于 监 事 和 监 事 会 1 监 事 会 构 成 及 其 工 作 情 况 报 告 期 末, 本 公 司 监 事 会 由 11 名 监 事 组 成 其 中 外 部 监 事 2 名 职 工 代 表 监 事 4 名, 人 员 构 成 符 合 法 律 法 规 及 本 公 司 章 程 的 规 定 报 告 期 内, 监 事 会 按 照 本 公 司 章 程 和 监 事 会 议 事 规 则 的 有 关 规 定 共 召 开 了 4 次 会 议, 通 过 18 项 决 议 各 位 监 事 勤 勉 尽 责, 按 规 定 出 席 会 议, 依 法 履 行 法 律 法 规 和 本 公 司 章 程 赋 予 的 监 督 检 查 职 责, 组 织 和 参 加 了 专 项 检 查 2 监 事 会 专 门 委 员 会 运 作 情 况 审 计 委 员 会 召 开 4 次 会 议, 审 议 了 定 期 报 告 董 事 和 高 管 人 员 履 行 职 责 情 况 的 评 价 意 见 及 监 事 会 检 查 组 的 专 项 检 查 报 告 等 3 外 部 监 事 制 度 本 公 司 监 事 会 有 2 名 外 部 监 事, 按 照 相 关 法 律 法 规 和 本 公 司 章 程 的 要 求, 勤 勉 尽 责, 认 真 参 加 会 议 审 议 各 项 议 案 并 独 立 地 发 表 了 意 见 履 行 专 门 委 员 会 召 集 人 的 职 责, 组 织 并 参 加 监 事 会 的 专 项 检 查 及 调 研 活 动 24

26 ( 五 ) 关 于 信 息 披 露 与 投 资 者 关 系 管 理 本 公 司 严 格 按 照 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 信 息 披 露 工 作 制 度, 规 范 日 常 信 息 披 露 工 作, 确 保 本 公 司 内 部 重 大 信 息 迅 速 顺 畅 传 递 和 有 效 管 理, 为 履 行 信 息 披 露 义 务 奠 定 良 好 的 基 础 报 告 期 内, 按 照 中 国 证 监 会 和 上 海 证 券 交 易 所 信 息 披 露 规 则 及 本 公 司 信 息 披 露 制 度 的 规 定, 本 公 司 完 成 了 4 项 定 期 报 告 和 23 项 临 时 报 告 的 编 制 与 披 露, 确 保 了 信 息 披 露 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 和 及 时 性, 向 投 资 者 传 递 了 包 括 财 务 数 据 非 公 开 发 行 关 联 交 易 股 权 变 动 利 润 分 配 方 案 在 内 的 重 要 信 息 报 告 期 内, 本 公 司 进 一 步 深 化 投 资 者 关 系 管 理 工 作 通 过 电 话 传 真 邮 件 等 形 式, 保 持 与 投 资 者 的 日 常 联 络 和 沟 通 ; 通 过 举 办 投 资 者 分 析 师 见 面 会 和 开 展 分 析 师 专 项 调 研 等 活 动, 进 一 步 增 进 了 市 场 对 本 公 司 的 了 解, 提 高 了 投 资 者 对 本 公 司 的 价 值 认 同 感 本 公 司 在 第 十 三 届 投 资 者 关 系 全 球 排 名 颁 奖 活 动 中 获 得 中 国 区 投 资 者 关 系 进 步 公 司 优 秀 奖, 在 第 九 届 财 经 风 云 榜 评 选 活 动 中 获 得 2011 年 度 最 佳 投 资 者 公 共 关 系 上 市 公 司 奖 项 二 公 司 经 营 决 策 体 系 本 公 司 权 力 机 构 是 股 东 大 会 董 事 会 对 股 东 大 会 负 责, 并 依 据 法 律 法 规 和 公 司 章 程 行 使 职 权 监 事 会 是 监 督 机 构, 对 股 东 大 会 负 责 行 长 受 聘 于 董 事 会, 在 董 事 会 的 领 导 下 全 面 负 责 日 常 经 营 管 理 本 公 司 实 行 一 级 法 人 总 分 支 行 垂 直 管 理 体 制, 各 分 支 机 构 均 为 非 独 立 核 算 单 位, 其 经 营 管 理 活 动 根 据 总 行 授 权 进 行, 并 对 总 行 负 责 本 公 司 无 控 股 股 东, 系 整 体 上 市, 与 股 东 在 人 员 资 产 财 务 机 构 和 业 务 方 面 完 全 独 立, 具 有 独 立 完 整 的 业 务 及 自 主 经 营 能 力, 董 事 会 监 事 会 和 内 部 机 构 能 够 独 立 运 作 三 对 高 级 管 理 人 员 的 绩 效 评 价 与 激 励 约 束 机 制 本 公 司 选 聘 高 级 管 理 人 员 主 要 采 取 外 部 招 聘 和 内 部 选 拔 两 种 方 式 ; 高 级 管 理 人 员 由 董 事 会 聘 任 并 报 中 国 银 监 会 进 行 任 职 资 格 审 查 本 公 司 对 高 级 管 理 人 员 进 行 离 任 审 计 ; 对 高 级 管 理 人 员 执 行 本 公 司 职 务 时 违 反 法 律 法 规 或 公 司 章 程 的 行 为 及 损 害 本 公 司 利 益 的 行 为 进 行 监 督, 并 要 求 其 予 以 纠 正, 必 要 时 向 股 东 大 会 或 国 家 有 关 主 管 机 关 报 告 报 告 期 内, 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 根 据 华 夏 银 行 总 行 级 高 管 人 员 年 度 考 核 试 行 办 法, 对 高 级 管 理 人 员 2010 年 履 行 职 责 情 况 进 行 了 考 核, 考 核 内 容 包 括 董 事 会 下 达 的 本 公 司 年 度 主 要 经 营 指 标 完 成 情 况 各 高 管 人 员 分 管 业 务 / 领 域 业 绩 指 标 完 成 情 况 和 董 事 评 议 等 对 高 级 管 理 人 员 的 考 核 原 则 是 : 以 发 展 规 划 纲 要 为 指 导, 确 保 规 划 目 25

27 标 的 实 现 ; 以 关 键 业 绩 指 标 为 基 础, 综 合 考 虑 定 量 和 定 性 指 标 ; 兼 顾 高 管 团 队 业 绩 和 个 人 业 绩 此 外, 监 事 会 专 门 委 员 会 对 高 级 管 理 人 员 2010 年 履 行 职 责 合 法 合 规 性 情 况 进 行 了 评 价 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 的 考 核 结 果 和 监 事 会 的 评 价 意 见, 是 对 高 级 管 理 人 员 进 行 绩 效 评 价 和 激 励 约 束 的 重 要 依 据 四 内 部 控 制 制 度 的 建 立 健 全 情 况 报 告 期 内, 董 事 会 进 一 步 发 挥 科 学 决 策 和 战 略 管 理 职 能, 对 本 公 司 经 营 计 划 风 险 管 理 策 略 关 联 交 易 管 理 机 构 建 设 规 划 五 年 发 展 规 划 执 行 情 况 高 管 人 员 履 职 评 价 和 债 券 发 行 等 重 大 事 项 进 行 了 统 一 部 署 董 事 会 针 对 国 内 外 经 济 金 融 形 势 监 管 部 门 要 求 和 本 公 司 发 展 规 划, 研 究 确 立 了 符 合 科 学 发 展 观 的 发 展 战 略 和 业 务 目 标, 坚 持 业 务 发 展 速 度 与 资 本 实 力 风 险 管 控 能 力 协 调 统 一 ; 加 强 风 险 管 理, 推 动 实 施 全 员 全 方 位 全 过 程 风 险 管 控, 制 定 了 2011 年 度 本 公 司 信 用 风 险 市 场 风 险 操 作 风 险 和 信 息 科 技 风 险 管 理 策 略, 建 立 了 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 和 对 外 股 权 投 资 管 理 制 度, 修 订 了 呆 账 核 销 管 理 办 法 ; 围 绕 五 年 发 展 规 划 执 行 情 况 开 展 深 入 调 研, 全 面 评 估 三 年 执 行 情 况, 推 动 经 营 管 理 层 启 动 发 展 新 规 划 的 编 制 工 作 ; 贯 彻 激 励 约 束 相 关 制 度, 组 织 修 订 高 管 人 员 薪 酬 及 考 核 办 法, 开 展 对 董 事 和 高 管 人 员 2010 年 度 履 职 情 况 的 考 核 评 价 工 作, 为 本 公 司 规 范 经 营 稳 健 发 展 发 挥 了 重 要 作 用 本 公 司 高 度 重 视 内 部 控 制 建 设, 贯 彻 落 实 华 夏 银 行 年 发 展 规 划 纲 要 内 控 目 标 要 求, 不 断 提 升 内 部 控 制 管 理 能 力 报 告 期 内, 坚 持 以 科 学 发 展 为 主 题, 以 加 快 转 变 发 展 方 式 为 主 线, 以 全 面 提 升 合 规 运 行 能 力 优 质 服 务 能 力 持 续 盈 利 能 力 为 全 行 经 营 工 作 重 点, 继 续 完 善 绩 效 考 核 体 系, 加 大 推 进 产 品 研 发 推 广 使 用, 全 面 提 高 创 新 能 力 ; 优 化 资 源 配 置, 强 化 动 态 调 控, 持 续 加 强 渠 道 建 设, 新 核 心 业 务 系 统 成 功 上 线 ; 实 施 全 员 全 方 位 全 过 程 风 险 管 控, 严 密 防 范 信 用 风 险 市 场 风 险 操 作 风 险 和 流 动 性 风 险, 加 强 声 誉 风 险 和 法 律 风 险 管 理 ; 加 强 合 规 管 理, 不 断 深 化 合 规 运 行 机 制 建 设, 优 化 业 务 制 度 流 程, 有 效 提 高 了 合 规 运 行 效 率 ; 完 善 授 权 管 理, 加 大 检 查 监 督 力 度 ; 加 强 廉 政 和 人 才 队 伍 建 设, 推 行 诚 信 规 范 和 谐 的 价 值 理 念 报 告 期 内, 本 公 司 从 开 发 制 度 管 理 工 具 完 善 制 度 体 系 建 设 和 开 展 制 度 后 评 价 三 方 面 进 一 步 推 动 内 部 控 制 制 度 建 设 一 是 开 发 完 善 内 部 控 制 制 度 信 息 管 理 系 统, 为 本 公 司 提 供 了 统 一 的 内 部 控 制 制 度 管 理 平 台 制 度 数 据 平 台 和 信 息 交 流 平 台, 提 高 了 本 公 司 制 度 管 理 效 率, 提 高 了 内 部 控 制 制 度 管 理 水 平, 丰 富 了 制 度 服 务 业 务 发 展 服 务 一 线 员 工 的 手 段 二 是 完 善 制 度 体 系, 根 据 新 核 心 业 务 系 统 全 行 上 线 运 行 情 况, 本 公 司 新 建 修 订 新 核 心 业 务 系 统 配 套 内 部 控 制 制 度 20 余 项, 涉 及 会 计 核 算 电 子 银 行 公 司 业 务 等 方 面, 基 本 满 足 了 新 核 心 业 务 系 统 下 业 务 操 作 和 管 理 要 求, 保 证 了 本 公 司 26

28 内 部 控 制 制 度 体 系 完 整 性 三 是 持 续 开 展 制 度 后 评 价, 本 公 司 根 据 市 场 变 化 和 管 理 需 要, 采 取 多 种 方 式, 对 570 余 项 内 部 控 制 制 度 进 行 了 后 评 价, 保 留 制 度 260 余 项 修 订 200 余 项 废 止 110 余 项 通 过 修 订 制 度 完 善 业 务 系 统 功 能, 进 一 步 简 化 了 部 分 业 务 办 理 程 序, 提 高 了 流 程 运 行 效 率, 增 强 了 产 品 适 应 市 场 客 户 的 能 力, 提 升 了 内 部 控 制 制 度 有 效 性, 完 善 了 风 险 控 制 要 求 报 告 期 末, 本 公 司 有 效 内 部 控 制 制 度 800 余 项, 覆 盖 所 有 业 务 产 品 和 风 险 点 的 全 面 内 部 控 制 制 度 体 系 已 基 本 建 成, 能 够 满 足 外 部 监 管 要 求, 适 应 本 公 司 发 展 需 要 本 公 司 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 中 华 人 民 共 和 国 会 计 法 中 华 人 民 共 和 国 商 业 银 行 法 企 业 会 计 准 则 及 企 业 会 计 准 则 应 用 指 南 金 融 企 业 财 务 规 则 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 商 业 银 行 信 息 披 露 办 法 商 业 银 行 内 部 控 制 指 引 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引 等 法 律 法 规 和 监 管 要 求, 建 立 了 完 善 的 财 务 报 告 内 部 控 制 制 度 本 年 内 未 发 现 财 务 报 告 内 部 控 制 的 重 大 缺 陷 为 有 效 防 范 财 务 风 险, 确 保 财 务 合 规 运 行, 提 高 财 务 管 理 水 平, 根 据 法 律 法 规 监 管 要 求 及 本 公 司 业 务 发 展 情 况 变 化, 本 公 司 对 财 务 核 算 相 关 的 内 部 控 制 制 度 及 时 进 行 梳 理 评 价, 与 实 际 业 务 进 行 对 照, 针 对 新 业 务 制 定 操 作 流 程, 确 保 所 有 业 务 有 章 可 循 报 告 期 内, 本 公 司 修 订 完 善 了 华 夏 银 行 总 行 集 中 管 理 用 房 暂 行 规 定 华 夏 银 行 营 业 用 房 购 置 管 理 办 法 华 夏 银 行 财 务 总 账 系 统 管 理 办 法 华 夏 银 行 新 建 机 构 开 办 经 费 管 理 实 施 细 则 华 夏 银 行 总 行 金 融 业 务 专 用 发 票 管 理 办 法 华 夏 银 行 分 支 机 构 公 务 用 车 配 置 管 理 办 法 等 财 务 制 度, 对 营 业 用 房 管 理 经 费 核 算 等 方 面 进 行 规 范 本 公 司 设 置 稽 核 部 作 为 内 部 控 制 检 查 监 督 部 门, 稽 核 部 实 行 总 行 稽 核 部 ( 总 部 ) 稽 核 分 部 派 驻 稽 核 办 公 室 三 级 垂 直 化 稽 核 组 织 体 制, 稽 核 分 部 稽 核 办 公 室 为 总 行 稽 核 部 的 派 出 机 构, 其 行 政 人 员 和 业 务 直 接 由 总 行 稽 核 部 管 理 总 部 内 设 5 个 职 能 处 室 下 设 6 个 稽 核 分 部 和 29 个 派 驻 稽 核 办 公 室 截 至 报 告 期 末, 稽 核 人 员 共 计 152 人, 其 中,93.42% 的 人 员 为 本 科 及 以 上 学 历,63.16% 的 人 员 为 中 级 及 以 上 职 称 报 告 期 内, 本 公 司 围 绕 服 务 全 行 发 展 的 中 心 任 务, 关 注 外 部 监 管 重 点 和 经 营 管 理 风 险, 以 合 规 验 证 稽 核 为 基 础, 以 操 作 风 险 防 控 为 重 点, 深 入 推 进 风 险 管 理 稽 核 一 是 以 强 化 风 险 防 控 为 目 标, 开 展 三 个 办 法 一 个 指 引 执 行 情 况 账 户 和 存 款 风 险 全 面 内 控 信 息 技 术 基 础 管 理 和 贷 后 管 理 等 专 项 检 查 25 类 137 项, 有 效 防 范 了 各 类 经 营 风 险 ; 二 是 以 强 化 稽 核 增 值 为 目 标, 开 展 公 司 业 务 新 产 品 贷 款 新 规 执 行 新 核 心 系 统 运 行 管 理 中 小 企 业 贷 款 等 4 项 主 题 稽 核 调 查, 有 效 地 揭 示 了 业 务 发 展 过 程 中 存 在 的 突 出 问 题 ; 三 是 以 强 化 履 职 尽 责 为 目 标, 完 成 离 任 任 中 强 休 及 重 点 岗 位 稽 核 306 项, 重 点 关 注 各 级 领 导 干 部 及 关 键 岗 位 行 员 履 职 行 为, 特 别 推 进 任 中 经 济 责 任 27

29 稽 核, 前 移 监 督 评 价 关 口, 强 化 了 对 干 部 履 职 行 为 的 检 查 监 督, 促 进 全 行 平 稳 健 康 发 展 报 告 期 内, 本 公 司 采 取 分 行 自 我 评 价 总 行 专 业 评 价 稽 核 监 督 评 价 全 行 自 我 评 价 相 结 合 的 方 式, 开 展 2011 年 度 全 行 内 部 控 制 评 价, 评 价 认 为 本 公 司 内 部 环 境 日 趋 改 善, 风 险 评 估 能 够 满 足 业 务 发 展 和 内 部 控 制 要 求, 内 部 控 制 制 度 较 为 健 全 控 制 活 动 执 行 到 位, 信 息 与 沟 通 比 较 顺 畅, 内 部 监 督 有 效, 合 理 保 证 了 本 公 司 内 控 管 理 和 经 营 目 标 的 实 现 报 告 期 内, 未 发 现 本 公 司 内 部 控 制 机 制 和 制 度 在 完 整 性 合 理 性 有 效 性 方 面 存 在 重 大 缺 陷 本 公 司 针 对 内 部 控 制 存 在 的 不 足 积 极 推 进 整 改 报 告 期 内, 本 公 司 针 对 风 险 管 理 统 计 管 理 信 息 系 统 安 全 等 领 域 存 在 的 不 足 之 处, 通 过 积 极 推 动 防 止 差 错 重 犯 工 作, 持 续 推 进 被 查 单 位 主 动 整 改 总 行 专 业 管 理 部 室 积 极 促 改 稽 核 部 门 督 改 三 层 联 动 整 改 工 作 机 制, 对 内 部 控 制 存 在 的 不 足 进 行 全 面 整 改 报 告 期 内, 对 内 部 稽 核 监 督 检 查 发 现 问 题 的 整 改 率 达 到 96.75% 五 公 司 建 立 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 的 情 况 本 公 司 一 贯 高 度 重 视 信 息 披 露 制 度 的 建 立 完 善 和 管 理 工 作, 未 曾 出 现 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 建 立 了 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 经 第 六 届 董 事 会 第 三 次 会 议 审 议 通 过 该 制 度 对 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 的 责 任 追 究 的 形 式 和 种 类 等 内 容 做 出 了 规 定 报 告 期 内 本 公 司 未 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 情 况 及 重 大 遗 漏 信 息 补 充 的 情 形 第 七 节 股 东 大 会 情 况 简 介 报 告 期 内 本 公 司 召 开 了 1 次 股 东 大 会, 具 体 情 况 如 下 : 本 公 司 于 2011 年 4 月 15 日 召 开 2010 年 度 股 东 大 会, 决 议 公 告 刊 登 在 2011 年 4 月 16 日 的 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 第 八 节 董 事 会 报 告 一 管 理 层 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 报 告 期 内 经 营 情 况 的 回 顾 1 总 体 经 营 情 况 报 告 期 内, 本 公 司 认 真 落 实 科 学 发 展 观, 深 入 开 展 创 先 争 优 活 动, 以 全 面 提 升 合 规 运 行 能 力 优 质 服 务 能 力 持 续 盈 利 能 力 为 重 点 开 展 各 项 经 营 管 理 工 作, 资 产 28

30 规 模 稳 步 增 长, 资 产 质 量 持 续 改 善, 经 营 效 益 大 幅 提 升, 全 面 完 成 董 事 会 确 定 的 经 营 目 标 (1) 综 合 盈 利 能 力 稳 步 提 升 报 告 期 末, 本 集 团 总 资 产 规 模 达 到 亿 元, 比 上 年 增 加 亿 元, 增 长 19.60% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 亿 元, 比 上 年 增 加 亿 元, 增 长 53.97%, 比 资 产 增 速 快 个 百 分 点 资 产 利 润 率 0.81%, 比 上 年 提 高 0.17 个 百 分 点 盈 利 能 力 的 提 升 主 要 得 益 于 存 贷 款 规 模 稳 步 增 长 资 金 成 本 的 有 效 控 制 非 利 息 收 入 的 增 长 成 本 费 用 水 平 下 降 和 资 产 质 量 的 持 续 改 善 2011 年 本 公 司 通 过 非 公 开 发 行 补 充 资 本 后, 每 股 收 益 达 到 1.48 元, 比 上 年 增 加 0.28 元, 增 长 23.33% (2) 业 务 结 构 持 续 优 化 本 公 司 资 产 和 负 债 结 构 继 续 改 善, 小 企 业 贷 款 占 比 达 到 20.11%, 比 上 年 提 高 0.92 个 百 分 点 ; 客 户 存 款 同 比 增 长 16.73%, 快 于 客 户 贷 款 增 速 0.91 个 百 分 点 ; 储 蓄 存 款 同 比 增 长 25.11%, 快 于 对 公 存 款 增 速 9.92 个 百 分 点 收 入 结 构 进 一 步 优 化, 中 间 业 务 收 入 占 比 11.05%, 比 上 年 提 高 2.63 个 百 分 点 本 公 司 通 过 大 力 发 展 国 际 投 行 等 业 务, 中 间 业 务 收 入 同 比 增 长 79.71% (3) 资 产 质 量 显 著 提 高 本 公 司 在 贷 款 规 模 稳 步 增 长 的 同 时, 强 化 信 贷 资 产 质 量 管 理, 不 良 贷 款 余 额 和 不 良 贷 款 率 继 续 实 现 双 降 截 至 报 告 期 末, 不 良 贷 款 余 额 56 亿 元, 比 上 年 减 少 6.54 亿 元, 下 降 10.46%; 不 良 贷 款 率 0.92%, 比 上 年 下 降 0.26 个 百 分 点 ; 信 用 成 本 0.82%, 比 上 年 下 降 0.05 个 百 分 点 ; 拨 备 覆 盖 率 达 到 %, 比 上 年 提 高 个 百 分 点 ; 贷 款 拨 备 率 达 到 2.82%, 比 上 年 提 高 0.34 个 百 分 点, 资 产 质 量 运 行 稳 健 (4) 经 营 效 率 较 快 提 高 本 公 司 加 大 资 源 市 场 化 配 置 力 度, 持 续 推 动 机 制 建 设, 强 化 动 态 调 控, 经 营 效 率 进 一 步 提 高, 网 均 存 款 比 上 年 增 长 7.90%, 网 均 利 润 比 上 年 增 长 44.70% 公 司 注 重 强 化 对 基 层 的 系 统 性 管 理 与 支 持, 工 作 效 率 和 质 量 进 一 步 提 高, 部 分 分 行 的 区 域 竞 争 力 提 升 (5) 资 本 得 到 进 一 步 充 实 2011 年 4 月, 本 公 司 完 成 非 公 开 发 行 股 票, 共 募 集 资 金 亿 元 同 时, 本 公 司 加 强 经 营 管 理, 提 高 自 身 积 累 能 力, 强 化 资 本 使 用 效 率, 报 告 期 末 资 本 净 额 达 到 亿 元, 比 上 年 增 加 亿 元, 增 长 51.43%; 资 本 充 足 率 达 到 11.68%, 比 上 年 提 高 1.10 个 百 分 点 ; 核 心 资 本 充 足 率 8.72%, 比 上 年 提 高 2.07 个 百 分 点, 符 合 监 管 要 求 (6) 机 构 和 渠 道 建 设 取 得 积 极 进 展 一 是 机 构 建 设 取 得 积 极 进 展 本 公 司 新 增 机 构 32 家, 营 业 机 构 总 数 达 到 426 家, 29

31 机 构 网 点 已 覆 盖 全 国 67 个 地 级 以 上 城 市 二 是 加 快 电 子 银 行 渠 道 建 设 新 一 代 网 上 银 行 随 新 核 心 系 统 全 面 上 线, 率 先 推 出 网 上 银 行 跨 地 域 跨 行 代 发 代 收 功 能 三 是 大 力 推 动 个 人 客 户 服 务 渠 道 建 设 自 助 设 备 跨 行 取 款 交 易 同 比 增 长 31.80%,POS 跨 行 收 单 业 务 量 同 比 增 长 62.45% 2 营 业 收 入 营 业 利 润 的 构 成 情 况 报 告 期 内, 本 集 团 实 现 营 业 收 入 33,543,795 千 元, 同 比 增 长 37.03%, 营 业 利 润 12,523,511 千 元, 同 比 增 长 56.00% 主 要 原 因 是 本 公 司 资 产 规 模 扩 大, 加 强 资 金 成 本 控 制, 利 息 净 收 入 增 长 ; 中 间 业 务 收 入 显 著 增 长, 占 比 提 高, 业 务 结 构 优 化 (1) 按 业 务 种 类 划 分 ( 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 ) 业 务 种 类 业 务 收 入 贷 款 23,347,398 拆 借 209,315 存 放 央 行 及 同 业 -4,533,783 买 入 返 售 卖 出 回 购 业 务 7,587,829 债 券 投 资 3,607,343 手 续 费 佣 金 2,975,500 其 他 业 务 350,193 合 计 33,543,795 (2) 按 地 区 划 分 ( 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 ) 营 业 收 入 营 业 利 润 华 北 东 北 地 区 13,279,532 1,665,721 华 东 地 区 9,275,640 4,871,292 华 中 华 南 地 区 5,879,253 3,139,281 西 部 地 区 5,109,370 2,847,217 合 计 33,543,795 12,523,511 (3) 报 告 期 内 利 润 构 成 主 营 业 务 及 其 结 构 主 营 业 务 盈 利 能 力 较 前 一 报 告 期 发 生 重 大 变 化 的 原 因 说 明 本 公 司 根 据 中 国 人 民 银 行 及 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准 的 经 营 范 围 开 展 各 项 业 务 活 动, 其 中 存 贷 款 业 务 债 券 投 资 业 务 存 放 拆 放 同 业 业 务 以 及 结 算 代 理 等 业 务 为 本 公 司 收 入 的 主 要 来 源 报 告 期 内 不 存 在 对 利 润 产 生 重 大 影 响 的 其 他 业 务 经 营 活 动 本 公 司 通 过 调 整 资 产 结 构, 提 高 资 金 运 用 收 益, 增 加 利 息 收 入 ; 通 过 改 善 负 债 结 30

32 构, 以 新 产 品 促 进 存 款 有 效 增 长, 控 制 资 金 成 本 ; 强 化 资 产 质 量 管 理, 不 良 贷 款 实 现 双 降, 信 用 成 本 下 降 ; 通 过 大 力 发 展 国 际 业 务 投 行 业 务 等 业 务, 增 加 中 间 业 务 收 入, 优 化 收 入 结 构, 综 合 盈 利 能 力 得 到 提 升 3 财 务 状 况 和 经 营 成 果 (1) 主 要 财 务 指 标 增 减 变 动 幅 度 及 其 原 因 ( 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 ) 主 要 财 务 指 标 报 告 期 末 较 上 年 度 期 末 (%) 主 要 原 因 总 资 产 1,244,141, 贷 款 等 资 产 业 务 增 长 总 负 债 1,180,211, 存 款 等 负 债 业 务 增 长 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 63,901, 非 公 开 发 行 股 票 及 净 利 润 增 加 主 要 财 务 指 标 报 告 期 较 上 年 同 期 (%) 主 要 原 因 营 业 收 入 33,543, 业 务 规 模 增 长 收 入 增 加 营 业 利 润 12,523, 业 务 规 模 增 长 资 产 盈 利 能 力 提 高 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 9,221, 业 务 规 模 增 长 资 产 盈 利 能 力 提 高 (2) 比 较 式 会 计 报 表 中 变 化 幅 度 超 过 30% 以 上 项 目 的 情 况 ( 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 ) 主 要 会 计 科 目 报 告 期 末 较 上 年 末 增 减 (%) 主 要 原 因 存 放 同 业 款 项 101,662,126 1, 存 放 同 业 增 加 贵 金 属 52,962 - 上 年 年 末 余 额 为 零 交 易 性 金 融 资 产 4,004,591 3, 交 易 性 金 融 资 产 增 加 衍 生 金 融 资 产 201, 衍 生 金 融 资 产 业 务 增 加 应 收 利 息 5,635, 应 收 利 息 增 加 可 供 出 售 金 融 资 产 28,488, 可 供 出 售 金 融 资 产 增 加 持 有 至 到 期 投 资 93,800, 持 有 至 到 期 投 资 增 加 应 收 款 项 类 投 资 3,500, 应 收 款 项 类 投 资 减 少 投 资 性 房 地 产 55, 投 资 性 房 地 产 增 加 无 形 资 产 94,490 - 无 形 资 产 增 加 递 延 所 得 税 资 产 2,795, 递 延 所 得 税 资 产 增 加 同 业 及 其 他 金 融 机 构 存 放 款 项 135,645, 同 业 业 务 增 加 拆 入 资 金 26,958, 拆 入 资 金 增 加 交 易 性 金 融 负 债 50,848 - 上 年 年 末 余 额 为 零 衍 生 金 融 负 债 192,123 13, 衍 生 金 融 负 债 业 务 增 加 应 付 职 工 薪 酬 3,092, 应 付 职 工 薪 酬 增 加 应 交 税 费 3,847, 应 交 税 金 增 加 应 付 利 息 7,780, 应 付 利 息 增 加 预 计 负 债 3, 预 计 负 债 减 少 递 延 所 得 税 负 债 51, 递 延 所 得 税 负 债 增 加 其 他 负 债 6,219, 其 他 负 债 减 少 31