资证财字[2000]号

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1 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 (600837) 二 八 年 年 度 报 告 二 九 年 四 月

2 目 录 一 重 要 提 示 1 二 公 司 基 本 情 况 简 介 1 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 11 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况 15 五 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 19 六 公 司 治 理 结 构 27 七 股 东 大 会 情 况 简 介 44 八 董 事 会 报 告 44 九 监 事 会 报 告 66 十 重 要 事 项 67 十 一 财 务 报 告 74 十 二 备 查 文 件 目 录 74 附 :2008 年 度 审 计 报 告

3 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 第 一 节 重 要 提 示 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 报 告 经 公 司 第 四 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 审 议 通 过 会 议 应 到 董 事 19 人, 实 到 董 事 18 人, 卢 志 强 董 事 因 事 未 出 席 会 议, 授 权 王 开 国 董 事 长 代 为 行 使 表 决 权 未 有 董 监 事 对 报 告 提 出 异 议 本 公 司 年 度 财 务 报 告 已 经 立 信 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计, 并 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 公 司 董 事 长 王 开 国 先 生 主 管 会 计 工 作 负 责 人 任 澎 先 生 和 财 务 总 监 李 础 前 先 生 声 明 : 保 证 本 年 度 报 告 中 的 财 务 报 告 真 实 完 整 第 二 节 公 司 基 本 情 况 简 介 ( 一 ) 公 司 名 称 法 定 中 文 名 称 : 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 英 文 名 称 :HAITONG Securities Company Limited 法 定 英 文 名 称 缩 写 :HAITONG Securities Co.,Ltd. ( 二 ) 公 司 法 定 代 表 人 : 王 开 国 ( 三 ) 董 事 会 秘 书 : 金 晓 斌 联 系 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 12 层 联 系 电 话 : 传 真 : 电 子 信 箱 :jinxb@htsec.com 证 券 事 务 代 表 : 孙 涛 联 系 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 12 层 联 系 电 话 : 传 真 : 电 子 信 箱 :sunt@htsec.com ( 四 ) 公 司 地 址 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 ( 邮 政 编 码 : ) 公 司 国 际 互 联 网 网 址 : 电 子 邮 箱 :haitong@htsec.com ( 五 ) 信 息 披 露 报 纸 名 称 : 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 : 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 12 层 董 事 会 办 公 室 1

4 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 ( 六 ) 股 票 上 市 交 易 所 : 上 海 证 券 交 易 所 股 票 简 称 : 海 通 证 券 股 票 代 码 : ( 七 ) 其 他 有 关 资 料 公 司 首 次 注 册 登 记 日 期 :1993 年 2 月 2 日 公 司 首 次 注 册 登 记 地 点 : 上 海 市 天 山 路 800 号 公 司 第 1 次 变 更 注 册 登 记 日 期 :2002 年 11 月 11 日 公 司 第 1 次 变 更 注 册 登 记 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 张 扬 路 838 号 公 司 第 2 次 变 更 注 册 登 记 日 期 :2007 年 7 月 6 日 公 司 第 2 次 变 更 注 册 登 记 名 称 : 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 第 2 次 变 更 注 册 登 记 法 定 代 表 人 : 王 开 国 公 司 第 2 次 变 更 注 册 登 记 注 册 资 本 : 人 民 币 3,389,272,910 元 公 司 第 2 次 变 更 注 册 登 记 实 收 资 本 : 人 民 币 3,389,272,910 元 公 司 第 2 次 变 更 注 册 登 记 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 公 司 第 2 次 变 更 注 册 登 记 经 营 范 围 : 证 券 ( 含 境 内 上 市 外 资 股 ) 的 代 理 买 卖, 代 理 证 券 的 还 本 付 息 分 红 派 息 证 券 代 保 管 鉴 证, 代 理 登 记 开 户, 证 券 的 自 营 买 卖 证 券 ( 含 境 内 上 市 外 资 股 ) 的 承 销 ( 含 主 承 销 ), 证 券 投 资 咨 询 ( 含 财 务 顾 问 ), 受 托 投 资 管 理, 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务 公 司 第 3 次 变 更 注 册 登 记 日 期 :2007 年 11 月 21 日 公 司 第 3 次 变 更 注 册 登 记 注 册 资 本 : 人 民 币 4,113,910,590 元 公 司 第 3 次 变 更 注 册 登 记 实 收 资 本 : 人 民 币 4,113,910,590 元 公 司 第 4 次 变 更 注 册 登 记 日 期 :2008 年 6 月 11 日 公 司 第 4 次 变 更 注 册 登 记 注 册 资 本 : 人 民 币 8,227,821,180 元 公 司 第 4 次 变 更 注 册 登 记 实 收 资 本 : 人 民 币 8,227,821,180 元 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 : 公 司 税 务 登 记 号 码 : X 组 织 机 构 代 码 : X 公 司 聘 请 的 法 定 审 计 机 构 : 立 信 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 法 定 审 计 机 构 办 公 地 址 : 上 海 市 南 京 东 路 61 号 4 楼 ( 八 ) 公 司 注 册 资 本 净 资 本 和 各 单 项 业 务 资 格 注 册 资 本 : 人 民 币 8,227,821,180 元 净 资 本 : 人 民 币 34,145,383, 元 公 司 各 单 项 业 务 资 格 : 根 据 中 国 证 监 会 关 于 上 海 市 都 市 农 商 社 股 份 有 限 公 司 重 大 资 产 出 售 暨 吸 收 合 并 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 的 批 复 ( 证 监 公 司 字 号 ), 该 重 大 资 产 出 售 暨 吸 收 合 并 项 目 完 成 后, 公 司 更 名 为 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司, 并 依 法 承 继 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 的 各 项 证 券 业 务 资 格 主 要 业 务 资 格 如 下 : 1 网 上 证 券 委 托 业 务 资 格 ( 证 监 信 息 字 [2001]3 号 ) 2

5 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 2 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 市 场 和 债 券 市 场 从 事 拆 借 购 买 债 券 债 券 现 券 交 易 和 债 券 回 购 业 务 资 格 ( 银 办 函 [2001]819 号 ) 3 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 组 织 的 拆 借 交 易 和 债 券 交 易 资 格 ( 中 汇 交 发 [2001]306 号 ) 4 互 联 网 信 息 服 务 资 格 ( 沪 ICP 证 ) 5 受 托 投 资 管 理 业 务 资 格 ( 证 监 机 构 字 [2002]114 号 ) 6 收 购 证 券 营 业 部 资 格 ( 沪 证 机 便 [2002]090 号 ) 7 开 放 式 证 券 投 资 基 金 代 销 业 务 资 格 ( 证 监 基 金 [2002]076 号 ) 8 证 券 业 务 外 汇 经 营 资 格 (SC200708) 9 从 事 相 关 创 新 活 动 试 点 证 券 公 司 ( 中 证 协 函 号 ) 10 代 办 股 份 转 让 业 务 资 格 (Z-007) 11 从 事 短 期 融 资 券 承 销 业 务 资 格 ( 银 发 号 ) 12 报 价 转 让 业 务 资 格 ( 中 证 协 函 号 ) 13 作 为 合 格 境 内 机 构 投 资 者 从 事 境 外 证 券 投 资 管 理 业 务 资 格 ( 证 监 许 可 号 ) 14 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 甲 类 结 算 参 与 人 资 格 ( 中 国 结 算 函 字 [2008]22 号 ) 15 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 资 格 ( 证 监 许 可 [2008]479 号 ) 16 开 展 直 接 投 资 业 务 试 点 资 格 ( 机 构 部 部 函 [2008]421 号 ) 公 司 具 备 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 会 员 资 格, 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 权 证 结 算 业 务 资 格 ( 九 ) 合 规 总 监 : 吴 斌 联 系 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 11 层 联 系 电 话 : 传 真 : 电 子 信 箱 :wubin@htsec.com ( 十 ) 公 司 历 史 沿 革 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 海 通 证 券 ) 为 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 上 海 市 都 市 农 商 社 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 都 市 股 份 ) 重 大 资 产 出 售 暨 吸 收 合 并 海 通 证 券 后 的 存 续 公 司 2007 年 7 月 6 日, 存 续 公 司 在 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 办 理 了 工 商 登 记 手 续, 合 并 后 原 海 通 证 券 依 法 注 销, 存 续 公 司 更 名 为 海 通 证 券 海 通 证 券 的 历 史 沿 革 : 海 通 证 券 成 立 于 1988 年, 注 册 资 本 人 民 币 1000 万 元, 注 册 地 为 上 海, 当 时 名 称 为 上 海 海 通 证 券 公 司, 主 要 股 东 为 交 通 银 行 上 海 分 行 经 营 范 围 为 主 营 经 销 和 代 理 发 行 各 类 有 价 证 券, 兼 营 证 券 业 务 咨 询, 承 办 各 类 有 价 证 券 的 代 保 管 过 户 还 本 付 息 等 业 务, 办 理 证 券 的 代 理 投 资 业 务 及 经 中 国 人 民 银 行 批 准 的 其 他 有 关 业 务 经 中 国 人 民 银 行 关 于 上 海 海 通 证 券 公 司 改 制 问 题 的 批 复 ( 银 复 [1994]5 号 ) 的 批 准, 1994 年 9 月 27 日, 上 海 海 通 证 券 公 司 改 制 成 为 海 通 证 券 有 限 公 司, 注 册 资 本 人 民 币 100,000 万 元, 经 营 范 围 变 更 为 代 理 证 券 发 行 还 本 付 息 业 务 ; 自 营 代 理 证 券 买 卖 业 务 ; 办 理 证 3

6 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 券 的 代 保 管 和 鉴 证 业 务 ; 接 受 委 托 代 收 证 券 本 息 和 红 利 办 理 证 券 的 登 记 过 户 和 清 算 ; 证 券 投 资 咨 询 和 投 资 基 金 业 务 ; 经 人 民 银 行 批 准 经 营 的 其 它 业 务 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 海 通 证 券 有 限 公 司 增 资 扩 股 方 案 和 综 合 类 证 券 公 司 的 批 复 ( 证 监 机 构 字 [2000]296 号 ) 的 批 准,2000 年 12 月 29 日, 海 通 证 券 有 限 公 司 完 成 增 资 扩 股, 公 司 资 本 金 增 至 374, 万 元, 经 营 范 围 为 : 代 理 证 券 发 行 业 务 ; 自 营 代 理 证 券 买 卖 业 务 ; 代 理 证 券 还 本 付 息 业 务 ; 办 理 证 券 的 代 保 管 和 证 券 鉴 证 业 务 ; 接 受 委 托 代 收 证 券 本 息 和 红 利, 接 受 委 托 办 理 证 券 的 登 记 过 户 和 清 算 ; 证 券 投 资 咨 询 业 务 ; 证 券 投 资 基 金 业 务 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 海 通 证 券 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 的 批 复 ( 证 监 机 构 字 [2001]278 号 ) 的 批 准,2002 年 1 月 28 日, 海 通 证 券 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 海 通 证 券 有 限 公 司 更 名 为 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司, 注 册 资 本 为 人 民 币 4,006,093,000 元 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 同 意 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 增 资 扩 股 的 批 复 ( 证 监 机 构 字 [2002]329 号 ) 的 批 准,2002 年 11 月 1 日, 海 通 证 券 注 册 资 本 金 增 至 8,734,438,870 元 人 民 币 公 司 经 营 范 围 变 更 为 : 证 券 ( 含 境 内 上 市 外 资 股 ) 的 代 理 买 卖, 代 理 证 券 的 还 本 付 息 分 红 派 息, 证 券 代 保 管 鉴 证, 代 理 登 记 开 户, 证 券 的 自 营 买 卖, 证 券 ( 含 境 内 上 市 外 资 股 ) 的 承 销 ( 含 主 承 销 ), 证 券 投 资 咨 询 ( 含 财 务 顾 问 ), 受 托 投 资 管 理, 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务 2005 年 5 月, 公 司 获 创 新 试 点 类 证 券 公 司 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 公 司 字 [2007]90 号 文 件 核 准,2007 年 6 月 7 日, 都 市 股 份 将 全 部 资 产 与 负 债 出 售 予 公 司 控 股 股 东 光 明 食 品 ( 集 团 ) 有 限 公 司, 同 时 吸 收 合 并 原 海 通 证 券 吸 收 合 并 完 成 后, 存 续 公 司 更 名 为 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司, 并 承 继 了 原 海 通 证 券 的 全 部 业 务, 原 海 通 证 券 的 职 工 资 产 与 负 债 由 存 续 公 司 承 接 2007 年 6 月 29 日, 新 增 股 份 完 成 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 网 下 登 记 工 作,2007 年 7 月 6 日, 存 续 公 司 在 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 办 理 工 商 登 记 变 更 手 续, 注 册 资 本 变 更 为 人 民 币 3,389,272,910 元 2007 年 7 月 31 日, 海 通 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市, 成 为 国 内 第 一 家 成 功 借 壳 上 市 的 证 券 公 司 经 中 国 证 监 会 关 于 核 准 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 通 知 ( 证 监 发 行 字 号 ) 文 件 核 准, 公 司 于 2007 年 11 月 21 日 完 成 非 公 开 发 行 股 票, 公 司 的 注 册 资 本 实 收 资 本 由 人 民 币 3,389,272,910 元 变 更 登 记 为 人 民 币 4,113,910,590 元 公 司 于 2008 年 5 月 5 日 召 开 了 2007 年 度 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 2007 年 度 进 行 利 润 分 配 的 预 案, 以 2007 年 12 月 31 日 总 股 本 4,113,910,590 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 股 利 1.00 元 ( 含 税 ), 派 送 股 票 股 利 3 股 ( 含 税 ), 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 7 股, 公 司 派 送 股 票 股 利 和 资 本 公 积 转 增 股 本 后, 总 股 本 由 4,113,910,590 股 变 更 为 8,227,821,180 股 该 分 配 方 案 于 2008 年 5 月 28 日 实 施 完 毕 ( 十 一 ) 公 司 组 织 机 构 情 况 4

7 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 5 股 东 大 会 监 事 会 总 经 理 董 事 会 提 名 与 薪 酬 考 核 委 员 会 合 规 与 风 险 管 理 委 员 会 支 持 部 门 营 业 部 管 理 部 门 董 事 会 办 公 室 合 规 部 国 际 业 务 部 销 售 交 易 总 部 机 构 业 务 部 总 经 理 办 公 室 人 力 资 源 开 发 部 计 划 财 务 部 经 纪 业 务 运 营 中 心 风 险 控 制 总 部 北 京 办 事 处 研 究 所 信 息 技 术 管 理 部 监 察 室 党 群 工 作 部 海 通 ( 香 港 ) 金 融 控 股 有 限 公 司 海 通 开 元 投 资 有 限 公 司 海 通 期 货 有 限 公 司 审 计 委 员 会 业 务 部 门 衍 生 产 品 部 客 户 资 产 管 理 部 证 券 投 资 部 债 券 部 固 定 收 益 部 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 发 展 战 略 与 投 资 管 理 委 员 会 控 股 或 参 股 公 司 上 海 投 资 银 行 部 深 圳 投 资 银 行 部 并 购 融 资 部 海 富 产 业 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 武 汉 分 公 司 沈 阳 分 公 司 大 连 分 公 司 分 公 司 融 资 融 券 部 1 公 司 的 组 织 机 构 公 司 遵 循 公 司 法 证 券 法 证 券 公 司 内 部 控 制 指 引 等 有 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定, 规 范 运 作, 构 建 了 科 学 有 效 的 法 人 治 理 结 构, 三 会 一 层 权 限 职 责 清 晰 明 确 同 时, 公 司 还 建 立 了 符 合 公 司 发 展 需 要 的 组 织 构 架 和 运 行 机 制 公 司 的 组 织 结 构 图 如 下 : 2. 公 司 主 要 控 股 子 公 司 和 参 股 公 司 情 况 (1) 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 88 号 金 茂 大 厦 3701 室 成 立 日 期 : 2003 年 4 月 18 日 注 册 资 本 : 人 民 币 1.5 亿 元 持 股 比 例 :51% 法 定 代 表 人 邵 国 有 联 系 电 话 : 经 营 范 围 : 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 (2) 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 33 号 花 旗 集 团 大 厦 5-6 层

8 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 成 立 日 期 :1999 年 4 月 13 日 注 册 资 本 : 人 民 币 1.8 亿 元 持 股 比 例 :27.775% 法 定 代 表 人 : 陈 敏 联 系 电 话 : 经 营 范 围 : 基 金 募 集 ; 基 金 销 售 ; 资 产 管 理 ; 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 (3) 海 富 产 业 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 万 航 渡 路 888 弄 8 号 A 室 成 立 日 期 :2004 年 10 月 18 日 注 册 资 本 : 人 民 币 2000 万 持 股 比 例 :67% 法 定 代 表 人 : 孙 佳 华 联 系 电 话 : 经 营 范 围 : 产 业 投 资 基 金 管 理 ; 投 资 咨 询 ; 发 起 设 立 投 资 基 金 ( 涉 及 行 政 许 可 的 凭 许 可 证 经 营 ) (4) 海 通 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1589 号 17 楼 成 立 日 期 :1993 年 3 月 18 日 注 册 资 本 : 人 民 币 1 亿 元 持 股 比 例 :63.67% 法 定 代 表 人 : 徐 凌 联 系 电 话 : 经 营 范 围 : 商 品 期 货 经 纪, 金 融 期 货 经 纪 ( 涉 及 行 政 许 可 的 凭 许 可 证 经 营 ) (5) 海 通 ( 香 港 ) 金 融 控 股 有 限 公 司 HAI TONG (HK) FINANCIAL HOLDINGS LIMITED 注 册 地 址 :22/F, LIPOCHUNCHAMBERS, 189 DES VOEUX RD, CENTRAL, HK 成 立 日 期 :2007 年 7 月 24 日 法 定 股 本 : 港 币 20 亿 元 已 发 行 股 本 : 港 币 10 亿 元 已 缴 股 本 : 港 币 10 亿 元 持 股 比 例 :100% 联 系 电 话 : 业 务 性 质 :INVESTMENT HOLDINGS 经 营 范 围 : 通 过 设 立 不 同 子 公 司 分 别 经 营 证 券 及 期 货 合 约 经 纪 投 资 银 行 并 购 融 资 资 产 管 理 市 场 研 究 等 业 务, 以 及 香 港 证 券 监 管 规 则 允 许 的 其 他 业 务 已 分 别 获 得 香 港 证 6

9 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 监 会 对 证 券 交 易 期 货 合 约 交 易 就 证 券 交 易 提 供 意 见 就 期 货 合 约 交 易 提 供 意 见 就 机 构 融 资 提 供 意 见 ( 包 括 保 荐 并 购 顾 问 等 资 格 ) 提 供 资 产 管 理 六 类 受 规 管 活 动 的 发 牌 许 可 (6) 海 通 开 元 投 资 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 26 楼 室 成 立 日 期 : 2008 年 10 月 23 日 注 册 资 本 : 人 民 币 10 亿 元 持 股 比 例 :100% 法 定 代 表 人 : 张 赛 美 联 系 电 话 : 经 营 范 围 : 股 权 投 资 ( 企 业 经 营 涉 及 行 政 许 可 的, 凭 许 可 证 经 营 ) 3 分 公 司 分 公 司 地 址 设 立 时 间 注 册 资 本 负 责 人 联 系 电 话 深 圳 分 公 司 深 圳 景 田 南 路 瑞 达 苑 大 厦 2 楼 1995 年 3500 万 张 建 刚 武 汉 分 公 司 武 汉 江 大 路 2 号 1995 年 5000 万 刘 士 汉 大 连 分 公 司 大 连 天 津 街 91 号 1995 年 3000 万 卫 春 敏 沈 阳 分 公 司 沈 阳 大 西 路 364 号 1995 年 2000 万 黄 金 富 ( 十 二 ) 公 司 证 券 营 业 部 服 务 部 情 况 1 截 至 报 告 期 末, 公 司 共 有 营 业 部 122 家, 泉 州 营 业 部 盐 城 营 业 部 正 在 筹 建 中, 未 包 括 在 内 ( 详 见 下 表 ) 证 券 营 业 部 一 览 表 序 号 证 券 营 业 部 名 称 办 公 地 址 负 责 人 联 系 电 话 1 蚌 埠 中 荣 街 证 券 营 业 部 安 徽 省 蚌 埠 市 中 荣 街 146 号 天 源 大 厦 孙 伟 合 肥 徽 州 大 道 证 券 营 业 部 安 徽 省 合 肥 市 徽 州 大 道 368 号 倪 煜 芜 湖 银 湖 路 证 券 营 业 部 安 徽 省 芜 湖 市 银 湖 路 福 达 新 村 10 号 楼 12 号 丁 学 清 北 京 光 华 路 证 券 营 业 部 北 京 市 朝 阳 区 光 华 路 甲 8-1 号 和 乔 大 厦 c 座 3 层 叶 敏 北 京 柳 芳 北 里 证 券 营 业 部 北 京 市 朝 阳 区 左 家 庄 柳 芳 北 里 综 合 楼 马 晖 北 京 中 关 村 南 大 街 证 券 营 业 部 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 甲 56 号 方 圆 大 厦 李 建 生 福 州 广 达 路 证 券 营 业 部 福 建 省 福 州 市 广 达 路 76 号 詹 亮 宇 金 昌 长 春 路 证 券 营 业 部 甘 肃 省 金 昌 市 长 春 路 盐 政 大 厦 徐 毅 兰 州 天 水 路 证 券 营 业 部 甘 肃 省 兰 州 市 定 西 南 路 376 号 薛 成 彬 兰 州 武 都 路 证 券 营 业 部 甘 肃 省 兰 州 市 武 都 路 157 号 沈 自 强 广 州 东 风 西 路 证 券 营 业 部 广 东 省 广 州 市 东 风 西 路 195 号 B 座 楼 庄 益 群 广 州 江 南 西 路 证 券 营 业 部 广 东 省 广 州 市 江 南 西 路 青 葵 大 街 号 二 八 楼 王 珏 汕 头 中 山 中 路 证 券 营 业 部 广 东 省 汕 头 市 中 山 中 路 205 号 富 都 大 厦 二 三 楼 张 镇 文 深 圳 红 岭 南 路 证 券 营 业 部 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 红 岭 南 路 红 岭 大 厦 4-5 栋 2 楼 张 英 深 圳 华 富 路 证 券 营 业 部 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 华 富 路 5 号 南 光 大 厦 5 楼 南 玉 深 圳 景 田 南 路 营 业 部 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 景 田 南 路 瑞 达 苑 二 楼 沈 志 敬 深 圳 红 岭 中 路 证 券 营 业 部 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 2068 号 中 深 国 际 大 厦 王 磊 深 圳 嘉 宾 路 证 券 营 业 部 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 嘉 宾 路 4025 号 七 天 酒 店 2 楼 李 井 伟

10 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 19 深 圳 海 德 三 道 证 券 营 业 部 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 道 天 利 中 央 广 场 8 层 汪 君 斐 南 宁 人 民 东 路 证 券 营 业 部 广 西 南 宁 市 人 民 东 路 228 号 通 银 大 厦 十 三 层 卢 向 阳 贵 阳 富 水 北 路 证 券 营 业 部 贵 州 省 贵 阳 市 富 水 北 路 66 号 魏 卫 遵 义 中 华 南 路 证 券 营 业 部 贵 州 省 遵 义 市 中 华 南 路 龙 井 沟 综 合 楼 三 楼 钟 健 海 口 龙 昆 北 路 证 券 营 业 部 海 南 省 海 口 市 龙 昆 北 路 15 号 中 航 大 厦 10 楼 肖 蓉 石 家 庄 师 范 街 证 券 营 业 部 河 北 省 石 家 庄 市 师 范 街 2 号 关 雪 芬 郑 州 经 七 路 证 券 营 业 部 河 南 省 郑 州 市 经 七 路 16 号 赵 高 华 大 庆 西 二 路 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 大 庆 市 让 胡 路 区 昆 仑 大 厦 68 号 吴 红 松 大 庆 经 六 街 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 大 庆 市 萨 尔 图 区 经 六 街 47 号 李 高 平 哈 尔 滨 和 平 路 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 和 平 路 2 号 和 平 大 厦 赵 群 武 汉 分 公 司 江 大 路 证 券 营 业 部 湖 北 省 武 汉 市 江 岸 区 江 大 路 2 号 刘 士 汉 武 汉 分 公 司 中 北 路 证 券 营 业 部 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 北 路 146 号 周 丽 华 长 沙 五 一 大 道 证 券 营 业 部 湖 南 省 长 沙 市 五 一 大 道 618 号 银 华 大 厦 5 楼 邹 二 海 长 春 大 经 路 证 券 营 业 部 吉 林 省 长 春 市 大 经 路 550 号 黄 金 富 吉 林 南 京 街 证 券 营 业 部 吉 林 省 吉 林 市 南 京 街 104 号 宋 宝 红 辽 源 人 民 大 街 证 券 营 业 部 吉 林 省 辽 源 市 人 民 大 街 367 号 李 颖 常 熟 海 虞 北 路 证 券 营 业 部 江 苏 省 常 熟 市 海 虞 北 路 20 号 马 自 力 常 州 健 身 路 证 券 营 业 部 江 苏 省 常 州 市 健 身 路 16 号 岳 岚 淮 安 淮 海 南 路 证 券 营 业 部 江 苏 省 淮 安 市 淮 海 南 路 65 号 刘 俊 杰 南 京 常 府 街 证 券 营 业 部 江 苏 省 南 京 市 白 下 区 常 府 街 85-7 号 张 颂 杰 南 京 广 州 路 证 券 营 业 部 江 苏 省 南 京 广 州 路 188 号 苏 宁 环 球 大 厦 16 楼 李 斌 南 通 人 民 中 路 证 券 营 业 部 江 苏 省 南 通 市 人 民 中 路 88 号 邮 政 大 楼 二 楼 赵 建 祥 苏 州 竹 辉 路 证 券 营 业 部 江 苏 省 苏 州 市 竹 辉 路 208 号 肖 健 伟 无 锡 解 放 东 路 证 券 营 业 部 江 苏 省 无 锡 市 解 放 东 路 1008 号 刘 兴 法 扬 州 汶 河 南 路 证 券 营 业 部 江 苏 省 扬 州 市 汶 河 南 路 69 号 朱 士 沂 新 余 劳 动 南 路 证 券 营 业 部 江 西 省 新 余 市 劳 动 南 路 1 号 杨 明 鞍 山 二 道 街 证 券 营 业 部 辽 宁 省 鞍 山 市 铁 东 区 二 道 街 90 号 张 龙 大 连 分 公 司 天 津 街 证 券 营 业 部 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 天 津 街 91 号 卫 春 敏 沈 阳 大 西 路 证 券 营 业 部 辽 宁 省 沈 阳 市 沈 河 区 大 西 路 364 号 冯 劲 松 营 口 辽 河 大 街 证 券 营 业 部 辽 宁 省 营 口 市 站 前 区 辽 河 广 场 9 号 乔 文 选 济 南 泉 城 路 证 券 营 业 部 山 东 省 济 南 市 泉 城 路 15 号 王 玉 秋 青 岛 杭 州 路 证 券 营 业 部 山 东 省 青 岛 市 四 方 区 杭 州 路 20 号 刘 林 子 青 岛 湛 山 一 路 证 券 营 业 部 山 东 省 青 岛 市 湛 山 一 路 25 号 刘 忠 海 泰 安 岱 宗 大 街 证 券 营 业 部 山 东 省 泰 安 岱 宗 大 街 81 号 李 美 玲 威 海 高 山 街 证 券 营 业 部 山 东 省 威 海 市 高 山 街 2 号 孙 晓 东 烟 台 解 放 路 证 券 营 业 部 山 东 省 烟 台 市 解 放 路 164 号 杨 志 艺 淄 博 石 化 证 券 营 业 部 山 东 省 淄 博 市 临 淄 区 齐 鲁 化 工 商 城 69 号 姜 山 淄 博 通 济 街 证 券 营 业 部 山 东 淄 博 淄 川 通 济 街 140 号 戚 思 敏 太 原 新 建 路 证 券 营 业 部 山 西 省 太 原 市 新 建 路 92 号 杨 小 平 西 安 西 新 街 证 券 营 业 部 陕 西 省 西 安 市 西 新 街 11 号 海 星 智 能 广 场 10 楼 张 庆 生 咸 阳 渭 阳 西 路 证 券 营 业 部 陕 西 省 咸 阳 市 渭 阳 西 路 副 64 号 孟 立 亚 上 海 建 国 西 路 证 券 营 业 部 上 海 建 国 西 路 285 号 三 楼 周 杰 上 海 乳 山 路 证 券 营 业 部 上 海 市 浦 东 新 区 乳 山 路 233 号 高 燕 华 上 海 本 溪 路 证 券 营 业 部 上 海 市 本 溪 路 181 号 顾 建 学 上 海 合 肥 路 证 券 营 业 部 上 海 市 合 肥 路 293 号 王 园 上 海 欧 阳 路 证 券 营 业 部 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 299 号 二 楼 ( 正 迁 至 奉 贤 ) 李 震 上 海 江 宁 路 证 券 营 业 部 上 海 市 江 宁 路 1330 号 4 楼 邵 艳

11 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 66 上 海 牡 丹 江 路 证 券 营 业 部 上 海 市 牡 丹 江 路 265 号 陆 雁 上 海 平 武 路 证 券 营 业 部 上 海 市 平 武 路 38 号 王 轶 上 海 崮 山 路 证 券 营 业 部 上 海 市 浦 东 新 区 崮 山 路 619 号 陈 文 彦 上 海 四 川 南 路 证 券 营 业 部 上 海 市 四 川 南 路 26 号 杜 峻 上 海 铜 川 路 证 券 营 业 部 上 海 市 铜 川 路 1869 号 杨 志 弟 上 海 香 港 路 证 券 营 业 部 上 海 市 香 港 路 117 号 林 金 雄 上 海 斜 土 路 证 券 营 业 部 上 海 市 斜 土 路 112 号 杨 红 上 海 真 华 路 证 券 营 业 部 上 海 市 真 华 路 950 号 龚 志 宏 上 海 宣 化 路 证 券 营 业 部 上 海 市 宣 化 路 151 弄 11 号 徐 岚 上 海 延 长 西 路 证 券 营 业 部 上 海 市 延 长 西 路 338 号 赵 辉 上 海 余 姚 路 证 券 营 业 部 上 海 市 余 姚 路 420 号 朱 江 力 上 海 玉 田 支 路 证 券 营 业 部 上 海 市 玉 田 支 路 11 号 刘 巍 中 上 海 老 沪 闵 路 证 券 营 业 部 上 海 市 老 沪 闵 路 777 号 范 桦 上 海 临 汾 路 证 券 营 业 部 上 海 市 闸 北 区 临 汾 路 1040 号 三 楼 张 磊 上 海 种 德 桥 路 证 券 营 业 部 上 海 市 种 德 桥 路 2 号 茅 佳 俊 上 海 周 家 嘴 路 证 券 营 业 部 上 海 市 周 家 嘴 路 3255 号 李 建 新 上 海 天 平 路 证 券 营 业 部 上 海 天 平 路 137 号 张 克 胜 成 都 人 民 西 路 证 券 营 业 部 四 川 省 成 都 市 人 民 西 路 96 号 许 锋 天 津 长 江 道 证 券 营 业 部 天 津 市 南 开 区 长 江 道 23 号 任 宇 乌 鲁 木 齐 友 好 北 路 证 券 营 业 部 新 疆 省 乌 鲁 木 齐 友 好 北 路 730 号 曹 雪 松 昆 明 东 风 西 路 证 券 营 业 部 云 南 省 昆 明 东 风 西 路 162 号 张 崇 德 杭 州 环 城 西 路 证 券 营 业 部 浙 江 省 杭 州 环 城 西 路 46-2 号 王 国 建 杭 州 解 放 路 证 券 营 业 部 浙 江 省 杭 州 市 解 放 路 138 号 金 晓 阳 杭 州 文 化 路 证 券 营 业 部 浙 江 省 杭 州 市 萧 山 区 文 化 路 169 号 陈 建 荣 宁 波 解 放 北 路 证 券 营 业 部 浙 江 省 宁 波 解 放 北 路 148 号 梅 文 胜 宁 波 百 丈 东 路 证 券 营 业 部 浙 江 省 宁 波 市 百 丈 东 路 787 号 利 时 大 厦 三 楼 方 贤 明 上 虞 百 官 镇 证 券 营 业 部 浙 江 省 上 虞 凤 山 路 49 号 凌 如 水 绍 兴 劳 动 路 证 券 营 业 部 浙 江 省 绍 兴 市 劳 动 路 158 号 朱 元 元 重 庆 加 州 花 园 证 券 营 业 部 重 庆 市 渝 北 区 加 州 城 市 花 园 9 号 楼 苑 登 峰 重 庆 中 山 三 路 证 券 营 业 部 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 152 号 6 楼 曹 小 林 许 昌 建 设 路 证 券 营 业 部 河 南 省 许 昌 市 建 设 路 春 秋 广 场 天 伦 大 厦 唐 军 哈 尔 滨 尚 志 大 街 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 29 号 王 海 英 哈 尔 滨 通 江 街 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 道 里 区 通 江 街 188 号 王 胜 坤 东 莞 胜 和 路 证 券 营 业 部 广 东 省 东 莞 市 南 城 区 胜 和 路 胜 和 广 场 B 座 三 楼 肖 建 鹏 北 京 知 春 路 证 券 营 业 部 北 京 市 海 淀 区 知 春 路 甲 63 号 卫 星 大 厦 5 层 郭 兆 源 哈 尔 滨 长 江 路 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 南 岗 区 长 江 路 99-5 号 郭 威 七 台 河 山 湖 路 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 七 台 河 市 桃 山 区 山 湖 路 41 号 于 文 才 上 海 吴 中 路 证 券 营 业 部 上 海 市 吴 中 路 1059 号 司 安 祥 哈 尔 滨 中 山 路 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 南 岗 区 中 山 路 111 号 李 延 立 鹤 岗 东 解 放 路 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 鹤 岗 市 东 解 放 路 27 号 惠 鹏 鹰 哈 尔 滨 西 大 直 街 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 南 岗 区 海 关 街 4-6 号 邹 祺 上 海 桂 林 路 证 券 营 业 部 上 海 市 徐 汇 区 桂 林 路 46 号 4 楼 钱 文 刚 加 格 达 奇 兴 安 大 街 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 加 格 达 奇 兴 安 大 街 198 号 孙 雷 哈 尔 滨 新 阳 路 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 道 里 区 新 阳 路 240 号 刘 松 涛 大 庆 晚 报 大 街 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 大 庆 市 萨 尔 图 区 晚 报 大 街 11 号 周 国 洪 牡 丹 江 牡 丹 街 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 牡 丹 江 市 西 安 区 牡 丹 街 1 号 周 飙 牡 丹 江 平 安 街 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 牡 丹 江 市 西 安 区 平 安 街 7 号 刘 昌 波

12 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 113 上 海 枣 阳 路 证 券 营 业 部 上 海 市 枣 阳 路 108 号 1 12 楼 楼 刚 鸡 西 中 心 大 街 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 鸡 西 市 鸡 冠 区 中 心 大 街 110 号 王 岩 松 双 鸭 山 五 马 路 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 双 鸭 山 市 尖 山 区 五 马 路 9 号 张 文 忠 齐 齐 哈 尔 卜 奎 大 街 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 齐 齐 哈 尔 市 龙 沙 区 卜 奎 大 街 42 号 王 宏 伟 齐 齐 哈 尔 和 平 大 街 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 齐 齐 哈 尔 市 富 拉 尔 基 区 和 平 大 街 112 号 刘 义 齐 齐 哈 尔 安 顺 路 证 券 营 业 部 黑 龙 江 省 齐 齐 哈 尔 市 龙 沙 区 安 顺 路 6 号 田 玉 坤 哈 尔 滨 果 戈 里 大 街 证 券 营 业 部 哈 尔 滨 市 南 岗 区 果 戈 里 大 街 200 号 曲 谱 上 海 天 山 西 路 证 券 营 业 部 上 海 市 天 山 西 路 155 号 4 楼 何 德 煜 兰 州 东 岗 东 路 证 券 营 业 部 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 东 路 1371 号 林 海 兰 州 西 津 西 路 证 券 营 业 部 甘 肃 省 兰 州 市 七 里 河 区 西 津 西 路 9 号 张 东 截 至 报 告 期 末, 公 司 共 有 证 券 服 务 部 57 家 ( 详 见 下 表 ) 证 券 服 务 部 一 览 表 序 号 证 券 服 务 部 名 称 地 址 负 责 人 联 系 电 话 1 鞍 山 二 道 街 证 券 营 业 部 海 城 服 务 部 辽 宁 海 城 市 永 安 路 70 号 杨 洪 滨 鞍 山 二 道 街 证 券 营 业 部 岫 岩 证 券 服 务 部 岫 岩 镇 阜 昌 路 64 号 ( 农 行 楼 ) 李 常 吉 蚌 埠 中 荣 街 证 券 营 业 部 五 河 服 务 部 五 河 县 青 年 路 2 号 单 志 萍 贵 阳 富 水 北 路 证 券 营 业 部 白 云 服 务 部 贵 阳 市 白 云 区 白 云 南 路 611 号 B 段 二 层 李 褔 辉 济 南 泉 城 路 证 券 营 业 部 洪 家 楼 南 路 证 券 服 务 部 济 南 市 洪 家 楼 南 路 25 号 郭 长 友 昆 明 东 风 西 路 证 券 营 业 部 景 洪 证 券 服 务 部 景 洪 市 嘎 兰 中 路 63 号 幼 教 宾 馆 一 楼 顾 建 新 昆 明 东 风 西 路 证 券 营 业 部 香 格 里 拉 证 券 服 务 部 云 南 省 香 格 里 拉 县 阳 塘 路 54 号 祥 巴 林 卡 何 海 雷 辽 源 人 民 大 街 证 券 营 业 部 东 丰 证 券 服 务 部 吉 林 省 辽 源 市 东 丰 县 东 丰 镇 药 业 大 街 270 号 秦 靖 波 南 京 常 府 街 营 业 部 泰 州 服 务 部 泰 州 市 鼓 楼 南 路 315 号 柳 根 祥 南 京 广 州 路 营 业 部 丹 阳 后 巷 镇 证 券 服 务 部 丹 阳 市 后 巷 镇 中 心 南 路 东 孙 江 南 上 海 真 华 路 证 券 营 业 部 嘉 定 南 翔 镇 证 券 服 务 部 德 园 路 681 号 张 峰 绍 兴 劳 动 路 证 券 营 业 部 城 南 证 券 服 务 部 绍 兴 市 越 城 区 城 南 凤 江 路 徐 斌 绍 兴 劳 动 路 证 券 营 业 部 嵊 州 证 券 服 务 部 浙 江 省 嵊 州 市 官 河 路 218 号 邹 宁 石 家 庄 师 范 街 证 券 营 业 部 藁 城 市 服 务 部 藁 城 市 四 明 街 178 号 张 保 顺 太 原 新 建 路 证 券 营 业 部 晋 源 证 券 服 务 部 太 原 市 晋 源 区 义 井 东 街 68 号 衡 宇 峰 太 原 新 建 路 证 券 营 业 部 西 山 证 券 服 务 部 太 原 市 万 柏 林 区 西 矿 街 311 号 王 刚 太 原 新 建 路 证 券 营 业 部 漪 汾 街 证 券 服 务 部 太 原 市 万 柏 林 区 漪 汾 街 8 号 冯 冰 泰 安 岱 宗 大 街 证 券 营 业 部 肥 城 证 券 服 务 部 肥 城 市 新 城 路 039 号 张 勇 新 余 劳 动 南 路 证 券 营 业 部 分 宜 证 券 服 务 部 江 西 省 新 余 市 分 宜 县 城 钤 阳 路 166 号 赖 文 胜 扬 州 汶 河 南 路 证 券 营 业 部 江 都 工 农 路 证 券 服 务 部 江 都 市 工 农 路 41 号 张 建 淄 博 通 济 街 证 券 营 业 部 桓 台 证 券 服 务 部 山 东 淄 博 桓 台 兴 桓 路 中 段 王 学 礼 金 昌 长 春 路 证 券 营 业 部 河 西 堡 服 务 部 甘 肃 省 金 昌 市 河 西 堡 镇 河 雅 路 工 行 河 西 堡 支 行 二 楼 周 有 学 金 昌 长 春 路 证 券 营 业 部 武 威 服 务 部 甘 肃 省 金 昌 市 建 国 街 邮 政 大 厦 3 楼 武 勇 兰 州 天 水 路 证 券 营 业 部 庆 城 服 务 部 甘 肃 省 庆 城 县 育 才 路 2 号 刘 儒 七 台 河 山 湖 路 证 券 营 业 部 勃 利 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 七 台 河 市 勃 利 县 长 安 街 84 号 黄 显 利 哈 尔 滨 中 山 路 证 券 营 业 部 双 城 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 双 城 市 花 园 大 街 211 号 刘 玲 昆 鹤 岗 东 解 放 路 证 券 营 业 部 宝 泉 岭 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 鹤 岗 市 宝 泉 岭 农 管 局 宝 泉 大 街 中 段 马 云 龙 鹤 岗 东 解 放 路 证 券 营 业 部 萝 北 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 鹤 岗 市 萝 北 县 凤 翔 镇 15 委 农 工 商 综 合 楼 刘 玉 山 哈 尔 滨 西 大 直 街 证 券 营 业 部 呼 兰 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 呼 兰 区 北 二 道 街 77 号 石 嘉 睿 加 格 达 奇 兴 安 大 街 证 券 营 业 部 塔 河 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 大 兴 安 岭 地 区 塔 河 县 塔 河 镇 繁 荣 街 5 号 楼 王 大 洋 加 格 达 奇 兴 安 大 街 证 券 营 业 部 嫩 江 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 黑 河 市 嫩 江 县 一 马 路 新 华 书 店 二 楼 魏 璟 志

13 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 32 加 格 达 奇 兴 安 大 街 证 券 营 业 部 漠 河 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 大 兴 安 岭 地 区 漠 河 县 振 兴 路 邮 政 大 楼 东 一 室 李 子 军 大 庆 纬 二 路 证 券 营 业 部 乘 风 庄 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 大 庆 市 让 胡 路 区 乘 风 庄 鸿 运 楼 魏 红 伟 大 庆 纬 二 路 证 券 营 业 部 林 源 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 大 庆 市 红 岗 区 红 岗 北 路 6 号 王 希 斌 大 庆 纬 二 路 证 券 营 业 部 让 胡 路 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 大 庆 市 让 胡 路 区 龙 岗 市 场 对 面 梁 希 合 大 庆 纬 二 路 证 券 营 业 部 安 达 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 安 达 市 北 四 道 街 客 运 站 侧 楼 王 喜 臣 牡 丹 江 平 安 街 证 券 营 业 部 海 林 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 海 林 市 林 海 路 65 号 2 楼 林 艳 花 牡 丹 江 平 安 街 证 券 营 业 部 宁 安 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 宁 安 市 宁 安 镇 文 化 路 文 化 宫 2 号 楼 张 俊 鹏 牡 丹 江 平 安 街 证 券 营 业 部 林 口 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 牡 丹 江 市 林 口 县 邮 电 路 宏 达 二 楼 宋 旭 牡 丹 江 牡 丹 街 证 券 营 业 部 东 宁 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 东 宁 县 东 宁 镇 中 华 路 5 号 4 楼 庚 成 牡 丹 江 牡 丹 街 证 券 营 业 部 绥 芬 河 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 绥 芬 河 市 山 城 路 101 号 包 修 勇 哈 尔 滨 通 江 街 证 券 营 业 部 绥 化 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 绥 化 市 中 兴 东 大 街 204 号 正 大 购 物 广 场 四 楼 张 洪 喜 哈 尔 滨 通 江 街 证 券 营 业 部 北 安 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 北 安 市 交 通 路 三 道 街 老 政 府 四 楼 冯 大 富 鸡 西 中 心 大 街 证 券 营 业 部 鸡 东 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 鸡 东 县 鸡 东 镇 中 心 大 街 589 号 卜 季 龙 鸡 西 中 心 大 街 证 券 营 业 部 密 山 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 密 山 市 密 山 镇 东 安 街 195 号 王 勇 鸡 西 中 心 大 街 证 券 营 业 部 穆 棱 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 穆 棱 市 八 面 通 镇 长 征 路 119 号 柏 英 春 鸡 西 中 心 大 街 证 券 营 业 部 虎 林 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 虎 林 市 虎 林 镇 解 放 东 路 13 号 何 明 双 鸭 山 五 马 路 证 券 营 业 部 宝 清 证 券 服 务 部 黑 龙 江 省 双 鸭 山 市 宝 清 县 向 阳 路 39 号 张 明 齐 齐 哈 尔 和 平 大 街 证 券 营 业 部 碾 子 山 证 券 服 务 部 齐 齐 哈 尔 市 碾 子 山 区 中 兴 街 64 号 冯 凯 齐 齐 哈 尔 卜 奎 大 街 证 券 营 业 部 昂 昂 溪 证 券 服 务 部 齐 齐 哈 尔 市 昂 昂 溪 区 兴 盛 路 92 号 杨 占 海 齐 齐 哈 尔 安 顺 路 证 券 营 业 部 富 裕 证 券 服 务 部 齐 齐 哈 尔 市 富 裕 县 三 街 总 工 会 南 中 心 街 4 号 二 楼 赵 志 恒 齐 齐 哈 尔 和 平 大 街 证 券 营 业 部 龙 江 证 券 服 务 部 齐 齐 哈 尔 市 龙 江 县 龙 江 镇 正 阳 街 安 平 小 区 2 号 于 晶 齐 齐 哈 尔 卜 奎 大 街 证 券 营 业 部 克 山 证 券 服 务 部 齐 齐 哈 尔 市 克 山 县 宏 达 步 行 街 20 号 杨 景 芳 齐 齐 哈 尔 安 顺 路 证 券 营 业 部 讷 河 证 券 服 务 部 齐 齐 哈 尔 讷 河 市 中 心 大 街 369 号 2 楼 石 庆 九 兰 州 东 岗 东 路 证 券 营 业 部 嘉 峪 关 证 券 服 务 部 甘 肃 省 嘉 峪 关 市 新 华 中 路 28 号 王 保 林 兰 州 武 都 路 证 券 营 业 部 安 宁 证 券 服 务 部 甘 肃 省 兰 州 市 安 宁 区 安 宁 西 路 385 号 韩 钢 兰 州 武 都 路 证 券 营 业 部 成 县 证 券 服 务 部 甘 肃 省 成 县 城 关 镇 盘 旋 路 南 郝 续 鸣 第 三 节 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 ( 合 并 报 表 ) 单 位 :( 人 民 币 ) 元 项 目 金 额 营 业 利 润 3,664,060, 利 润 总 额 3,697,860, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 3,301,652, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 2,538,839, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -23,391,276, ( 二 ) 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 ( 合 并 报 表 ) 单 位 :( 人 民 币 ) 元 非 经 常 性 损 益 项 目 2008 年 度 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -7,481, 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 718,403,

14 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 30,269, 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 6,891, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 4,040, 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 16,957, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 376, 所 得 税 影 响 额 -6,644, 合 计 762,812, 注 : 非 经 常 性 损 益 项 目 的 说 明 详 见 报 表 附 注 十 六 ( 三 ) 报 告 期 末 公 司 前 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 合 并 报 表 ) 单 位 :( 人 民 币 ) 元 2007 年 度 本 年 比 上 主 要 会 计 数 2006 年 度 2008 年 度 年 增 减 据 调 整 后 调 整 前 (%) 调 整 后 调 整 前 营 业 收 入 7,006,518, ,264,850, ,264,850, ,677,714, ,677,714, 利 润 总 额 3,697,860, ,794,087, ,794,087, ,412, ,412, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 3,301,652, ,456,721, ,456,721, ,314, ,314, 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 2,538,839, ,991,583, ,997,413, ,637, ,635, 性 损 益 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 -23,391,276, ,913,947, ,913,947, ,250,447, ,250,447, 量 净 额 2007 年 末 本 年 末 比 2006 年 末 2008 年 末 上 年 末 增 调 整 后 调 整 前 减 (%) 调 整 后 调 整 前 总 资 产 74,686,018, ,345,162, ,345,162, ,848,883, ,848,883, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 38,361,988, ,632,307, ,632,307, ,671,924, ,671,924, 注 1:2007 年 6 月 7 日, 证 监 会 批 准 了 上 海 市 都 市 农 商 社 股 份 有 限 公 司 重 大 资 产 出 售 暨 吸 收 合 并 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 方 案, 吸 收 合 并 的 相 关 会 计 处 理 是 以 海 通 证 券 为 合 并 方 主 体, 对 都 市 股 份 进 行 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并, 按 会 计 业 务 的 实 质 以 海 通 证 券 作 为 会 计 上 的 合 并 方, 以 都 市 股 份 作 为 会 计 上 的 被 合 并 方 因 此, 公 司 编 制 的 财 务 报 表 是 海 通 证 券 财 务 报 表 的 延 续 除 特 别 注 明 外, 本 报 告 中 所 有 以 前 年 度 同 期 及 以 前 年 度 期 末 数 据 均 为 海 通 证 券 以 前 年 度 同 期 及 以 前 年 度 期 末 数 注 2: 调 整 后 2006 和 2007 年 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 相 关 指 标, 均 按 照 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 - 非 经 常 性 损 益 (2008) 要 求 的 非 经 常 性 损 益 的 口 径 进 行 计 算 注 3: 上 表 中 所 有 者 权 益 指 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 注 4: 上 表 本 年 比 上 年 增 减 比 例 是 本 年 与 上 年 调 整 后 的 数 据 进 行 比 较, 此 外, 本 报 告 所 涉 及 的 比 较 数 据 均 以 此 口 径 进 行 比 较 12

15 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 主 要 财 务 指 标 2008 年 度 调 整 后 单 位 :( 人 民 币 ) 元 2007 年 度 2006 年 度 本 年 比 上 年 增 减 (%) 调 整 前 调 整 后 调 整 前 基 本 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 全 面 摊 薄 净 资 产 收 益 率 8.61% 14.90% 14.90% 减 少 6.29 百 分 点 11.80% 11.80% 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 8.81% 57.79% 57.79% 减 少 百 分 点 12.71% 12.71% 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 全 面 摊 薄 净 资 产 收 益 率 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 6.62% 13.63% 13.64% 减 少 7.01 百 分 点 18.05% 18.89% 6.78% 52.86% 52.92% 减 少 百 分 点 19.43% 20.34% 年 末 调 整 后 2007 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 2006 年 末 调 整 前 (%) 调 整 后 调 整 前 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 注 1: 调 整 后 2006 和 2007 年 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 相 关 指 标, 均 按 照 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 - 非 经 常 性 损 益 (2008) 要 求 的 非 经 常 性 损 益 的 口 径 进 行 计 算 注 2: 基 本 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 2007 年 度 调 整 后 按 加 权 平 均 股 本 ( 考 虑 送 股 和 转 增 股 本 因 素 )689, 万 股 计 算,2008 年 度 按 公 司 股 本 822, 万 股 计 算 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 每 股 净 资 产 计 算 时,2007 年 末 调 整 后 股 本 2008 年 末 公 司 股 本 均 按 822, 万 股 计 算 ( 四 ) 采 取 公 允 价 值 计 量 的 项 目 单 位 :( 人 民 币 ) 元 项 目 名 称 年 初 余 额 年 末 余 额 当 年 变 动 对 当 年 利 润 的 影 响 金 额 交 易 性 金 融 资 产 3,451,675, ,760,736, ,309,060, ,195, 可 供 出 售 金 融 资 产 2,767,081, ,125,580, ,641,500, 衍 生 金 融 资 产 85,528, , ,520, ,882, 衍 生 金 融 负 债 376,960, ,960, ,769, 合 计 6,681,245, ,886,325, ,205,079, ,847, ( 五 ) 境 内 外 会 计 准 则 差 异 适 用 不 适 用 ( 六 ) 按 证 券 公 司 年 度 报 告 内 容 与 格 式 准 则 (2008 年 修 订 ) ( 中 国 证 监 会 公 告 号 ), 公 司 合 并 财 务 报 表 和 母 公 司 财 务 报 表 主 要 项 目 会 计 数 据 1 合 并 财 务 报 表 主 要 项 目 会 计 数 据 13

16 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 单 位 :( 人 民 币 ) 元 项 目 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 增 减 百 分 比 货 币 资 金 57,182,014, ,275,733, % 结 算 备 付 金 2,670,733, ,556,623, % 交 易 性 金 融 资 产 9,760,736, ,451,675, % 衍 生 金 融 资 产 7, ,528, % 可 供 出 售 金 融 资 产 1,125,580, ,767,081, % 持 有 至 到 期 投 资 1,009,847, % 长 期 股 权 投 资 300,263, ,263, % 资 产 总 额 74,686,018, ,345,162, % 衍 生 金 融 负 债 - 376,960, % 代 理 买 卖 证 券 款 33,777,666, ,686,215, % 负 债 总 额 36,049,024, ,461,539, % 股 本 8,227,821, ,113,910, % 未 分 配 利 润 4,788,338, ,120,162, % 项 目 2008 年 度 2007 年 度 增 减 百 分 比 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 4,908,083, ,899,520, % 利 息 净 收 入 1,002,645, ,008, % 投 资 收 益 1,861,060, ,501,225, % 公 允 价 值 变 动 损 益 -819,847, ,080,819, % 营 业 支 出 3,342,458, ,940,529, % 利 润 总 额 3,697,860, ,794,087, % 净 利 润 3,385,018, ,560,130, % 归 属 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 3,301,652, ,456,721, % 2 母 公 司 财 务 报 表 主 要 项 目 会 计 数 据 单 位 :( 人 民 币 ) 元 项 目 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 增 减 百 分 比 货 币 资 金 54,565,461, ,542,291, % 结 算 备 付 金 2,670,733, ,556,623, % 交 易 性 金 融 资 产 9,760,736, ,451,675, % 衍 生 金 融 资 产 7, ,528, % 可 供 出 售 金 融 资 产 1,079,018, ,735,397, % 持 有 至 到 期 投 资 997,286, 长 期 股 权 投 资 2,343,661, ,976, % 资 产 总 额 73,323,449, ,573,015, % 衍 生 金 融 负 债 - 376,960, % 代 理 买 卖 证 券 款 32,963,902, ,498,243, % 负 债 总 额 35,097,537, ,081,073, % 股 本 8,227,821, ,113,910, % 未 分 配 利 润 4,640,007, ,980,441, % 项 目 2008 年 度 2007 年 度 增 减 百 分 比 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 4,267,691, ,208,976, % 14

17 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 利 息 净 收 入 977,942, ,543, % 投 资 收 益 1,913,399, ,487,279, % 公 允 价 值 变 动 损 益 -819,847, ,080,819, % 营 业 支 出 2,888,652, ,430,113, % 利 润 总 额 3,543,640, ,499,298, % 净 利 润 3,293,043, ,353,325, % 3 母 公 司 的 净 资 本 及 风 险 控 制 指 标 2008 年 12 月 31 日 母 公 司 净 资 本 为 34,145,383, 元, 较 2007 年 12 月 31 日 相 同 口 径 调 整 计 算 的 净 资 本 33,721,386, 元, 增 加 了 423,996, 元 项 目 2008 年 12 月 31 日 单 位 :( 人 民 币 ) 元 2007 年 12 月 31 日 增 减 百 分 比 调 整 后 调 整 前 净 资 本 34,145,383, ,721,386, ,521,544, % 净 资 产 38,225,911, ,491,941, ,491,941, % 净 资 本 / 各 项 风 险 资 本 准 备 之 和 % % % 24.81% 净 资 本 / 净 资 产 89.33% 92.41% 94.60% -3.33% 净 资 本 / 负 债 % % % % 净 资 产 / 负 债 % % % % 自 营 权 益 类 证 券 及 证 券 衍 生 品 / 净 资 本 3.20% 15.46% % 自 营 固 定 收 益 类 证 券 / 净 资 本 31.49% 3.33% % 注 : 2007 年 末 调 整 后 净 资 本 等 相 关 指 标 均 按 关 于 修 改 < 证 券 公 司 风 险 控 制 指 标 管 理 办 法 > 的 决 定 ( 中 国 证 监 会 第 55 号 令 ) 关 于 证 券 公 司 风 险 资 本 准 备 计 算 标 准 的 规 定 ( 中 国 证 监 会 公 告 2008 第 28 号 ) 关 于 调 整 证 券 公 司 净 资 本 计 算 标 准 的 规 定 ( 中 国 证 监 会 公 告 2008 第 29 号 ) 等 文 件 要 求 进 行 调 整 第 四 节 股 本 变 动 和 股 东 情 况 ( 一 ) 股 份 变 动 情 况 2008 年 5 月 28 日, 公 司 根 据 2007 年 度 股 东 大 会 决 议 完 成 了 每 10 股 派 发 现 金 股 利 1.00 元 ( 含 税 ) 派 送 股 票 股 利 3 股 ( 含 税 ), 以 资 本 公 积 每 10 股 转 增 7 股 的 相 关 工 作, 公 司 总 股 本 由 4,113,910,590 股 变 更 为 8,227,821,180 股 2008 年 11 月 21 日, 公 司 2007 年 非 公 开 发 行 的 1,289,275,360 股 A 股 限 售 期 满, 上 市 流 通 2008 年 12 月 21 日, 公 司 2007 年 非 公 开 发 行 的 160,000,000 股 A 股 限 售 期 满, 上 市 流 通 2008 年 12 月 29 日, 公 司 2,069,438,022 股 有 限 售 条 件 流 通 股 上 市 流 通 公 司 的 股 份 结 构 相 应 发 生 变 动, 见 下 表 : 15

18 一 有 限 售 条 件 股 份 1 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 3 其 他 内 资 持 股 其 中 : 境 内 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 二 无 限 售 条 件 股 份 1 人 民 币 普 通 股 2 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 比 例 增 送 股 公 积 金 其 他 ( 限 售 股 到 期 比 例 数 量 小 计 数 量 (%) 发 转 股 可 流 通 ) (%) 370,627,294 1,816,879,457 1,809,474, ,627,294 1,816,879,457 1,809,474,220-20,821, ,853,274-2,641,039, ,806, ,026, ,564, ,433,560 2,776,905, ,909, ,929, ,929,619 3,518,713,382 3,635,643,001 3,752,572, 三 股 份 总 数 4,113,910, ,113,910, ,113,910,590 8,227,821, 注 : 上 表 中 本 次 变 动 前 股 份 比 例 以 2007 年 12 月 31 日 公 司 A 股 的 总 股 本 4,113,910,590 股 计 算 ; 本 次 变 动 后 股 份 比 例 以 公 司 2008 年 5 月 完 成 2007 年 度 利 润 分 配 方 案 后 即 2008 年 底 的 总 股 本 8,227,821,180 股 计 算 股 东 名 称 限 售 股 份 变 动 情 况 表 年 初 限 售 股 数 本 年 增 加 限 售 股 数 本 年 解 除 限 售 股 数 年 末 限 售 股 数 限 售 原 因 解 除 限 售 日 期 光 明 食 品 ( 集 团 ) 有 限 公 司 241,343, ,343, ,686,582 履 行 股 权 分 置 改 革 承 诺 上 海 上 实 ( 集 团 ) 有 限 公 司 277,784, ,784, ,569, 上 海 烟 草 ( 集 团 ) 公 司 208,210, ,210, ,420, 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 196,237, ,237, ,474, 申 能 ( 集 团 ) 有 限 公 司 169,082, ,082, ,164, 上 海 久 事 公 司 121,455, ,455, ,911, 上 海 百 联 集 团 股 份 有 限 公 司 107,235, ,235, ,471, 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 104,105, ,105, ,210, 履 行 公 司 重 上 海 兰 生 股 份 有 限 公 司 101,457, ,457, ,915, 大 资 产 重 组 上 海 东 方 明 珠 ( 集 团 ) 股 79,813,942 79,813, ,627,884 暨 吸 收 合 并 份 有 限 公 司 方 案 实 施 时 申 能 股 份 有 限 公 司 46,386,174 46,386, ,772,348 股 东 限 售 承 东 方 国 际 ( 集 团 ) 有 限 公 诺 39,053,228 39,053, ,106,456 司 上 海 中 星 ( 集 团 ) 有 限 公 司 38,812,988 38,812, ,625, 东 方 集 团 实 业 股 份 有 限 公 司 208,210, ,210, ,420, 鼎 和 创 业 投 资 有 限 公 司 173,508, ,508, ,017, 辽 宁 能 源 投 资 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 124,926, ,926, ,852, 其 它 限 售 流 通 股 股 东 1,034,719,011 1,034,719,011 2,069,438,

19 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 公 司 80,000,000 80,000, ,000, 华 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 130,000, ,000, ,000, 雅 戈 尔 集 团 股 份 有 限 公 ,000, ,000, ,000,000 - 司 履 行 非 公 开 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 ,000,000 80,000, ,000,000 - 发 行 方 案 实 公 司 施 时 配 售 对 江 苏 省 国 信 资 产 管 理 集 ,000, ,000, ,000,000 - 象 限 售 承 诺 团 有 限 公 司 中 国 中 信 集 团 公 司 78,212,560 78,212, ,425, 上 海 电 力 股 份 有 限 公 司 78,212,560 78,212, ,425, 平 安 信 托 投 资 有 限 责 任 ,212,560 78,212, ,425,120 - 公 司 ( 二 ) 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 经 2007 年 6 月 7 日 中 国 证 监 会 下 发 的 关 于 上 海 市 都 市 农 商 社 股 份 有 限 公 司 重 大 资 产 出 售 暨 吸 收 合 并 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 的 批 复 ( 证 监 公 司 字 号 ) 文 核 准, 都 市 股 份 将 全 部 资 产 与 负 债 出 售 予 光 明 食 品 ( 集 团 ) 有 限 公 司, 同 时 换 股 吸 收 合 并 原 海 通 证 券 换 股 比 例 的 确 定 以 双 方 市 场 化 估 值 为 基 础 海 通 证 券 的 换 股 价 格 以 财 务 顾 问 报 告 确 认 的 合 理 估 值 为 基 准 确 定 为 每 股 人 民 币 2.01 元 ; 都 市 股 份 的 换 股 价 格 以 2006 年 10 月 13 日 的 收 盘 价 为 基 准 确 定 为 每 股 人 民 币 5.80 元, 由 此 确 定 海 通 证 券 与 都 市 股 份 的 换 股 比 例 为 1: 原 海 通 证 券 在 本 次 合 并 前 的 股 份 总 数 为 8,734,438,870 股, 换 为 本 公 司 的 股 份 3,031,000,000 股 本 次 合 并 完 成 后 公 司 的 股 份 总 数 增 加 至 3,389,272,910 股 2 经 2007 年 10 月 19 日 中 国 证 监 会 下 发 的 关 于 核 准 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 通 知 ( 证 监 发 行 字 号 ) 文 核 准, 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 类 型 为 境 内 上 市 人 民 币 普 通 股 (A 股 ), 每 股 面 值 人 民 币 1 元, 发 行 数 量 不 超 过 10 亿 股 经 过 特 定 投 资 者 的 认 购, 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 格 最 终 确 定 为 元 / 股, 发 行 数 量 确 定 为 724,637,680 股 募 集 资 金 总 额 为 25,999,999,958.4 元, 减 102,592, 元 发 行 及 相 关 费 用 后 的 募 集 资 金 净 额 为 25,901,549, 元 ( 含 认 购 款 在 申 购 期 间 的 利 息 收 入 ) 本 次 发 行 的 对 象 共 8 名, 其 中 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 公 司 承 诺 本 次 发 行 股 票 的 锁 定 期 限 为 13 个 月, 公 司 将 向 上 海 证 券 交 易 所 申 请 该 部 分 股 票 于 2008 年 12 月 21 日 上 市 流 通 ; 其 余 7 名 特 定 投 资 人 均 承 诺 认 购 本 次 发 行 股 票 的 锁 定 期 限 为 12 个 月, 公 司 将 向 上 海 证 券 交 易 所 申 请 该 部 分 股 票 于 2008 年 11 月 21 日 上 市 流 通 本 次 非 公 开 发 行 结 束 后, 公 司 总 股 本 相 应 增 加 为 4,113,410,590 股 年 5 月 5 日 公 司 召 开 了 2007 年 度 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 2007 年 度 进 行 利 润 分 配 的 预 案, 以 2007 年 12 月 31 日 总 股 本 4,113,910,590 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 股 利 1.00 元 ( 含 税 ), 派 送 股 票 股 利 3 股 ( 含 税 ), 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 7 股, 公 司 派 送 股 票 股 利 和 资 本 公 积 转 增 股 本 后, 总 股 本 由 4,113,910,590 股 变 更 为 8,227,821,180 股 该 分 配 方 案 于 2008 年 5 月 28 日 实 施 完 毕 4 本 报 告 期 内, 公 司 没 有 内 部 职 工 股 ( 三 ) 主 要 股 东 持 股 情 况 介 绍 1 股 东 总 数 : 个 17

20 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 2 截 至 2008 年 12 月 31 日, 公 司 前 10 名 股 东 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 表 : 前 10 名 股 东 持 股 情 况 单 位 : 股 股 东 名 称 股 东 持 股 持 有 有 限 售 条 件 质 押 或 冻 结 的 持 股 总 数 性 质 比 例 股 份 数 量 股 份 数 量 上 海 上 实 ( 集 团 ) 有 限 公 司 国 有 法 人 股 6.75% 555,569, ,569,986 光 明 食 品 ( 集 团 ) 有 限 公 司 国 有 法 人 股 5.87% 482,686, ,686,582 东 方 集 团 实 业 股 份 有 限 公 司 一 般 法 人 股 5.06% 416,420, ,420,568 全 部 股 权 质 押 上 海 烟 草 ( 集 团 ) 公 司 国 有 法 人 股 5.06% 416,420, ,420,568 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 国 家 股 4.77% 392,474, ,474,762 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 一 般 法 人 股 4.63% 380,914, 鼎 和 创 业 投 资 有 限 公 司 一 般 法 人 股 4.22% 347,017, ,017,140 申 能 ( 集 团 ) 有 限 公 司 国 有 法 人 股 4.11% 338,164, ,164,142 辽 宁 能 源 投 资 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 国 家 股 3.04% 249,852, ,852,342 上 海 久 事 公 司 国 有 法 人 股 2.95% 242,911, ,911,998 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 单 位 : 股 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 380,914,014 人 民 币 普 通 股 华 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 - 策 略 投 资 产 品 210,000,000 人 民 币 普 通 股 泛 海 建 设 控 股 有 限 公 司 195,421,384 人 民 币 普 通 股 江 苏 阳 光 集 团 有 限 公 司 181,317,291 人 民 币 普 通 股 上 海 电 力 股 份 有 限 公 司 156,425,120 人 民 币 普 通 股 北 京 新 纪 元 投 资 发 展 有 限 公 司 145,651,344 人 民 币 普 通 股 雅 戈 尔 集 团 股 份 有 限 公 司 145,632,116 人 民 币 普 通 股 泛 海 资 源 投 资 集 团 股 份 有 限 公 司 138,806,856 人 民 币 普 通 股 中 国 船 东 互 保 协 会 134,206,856 人 民 币 普 通 股 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 79,805,270 人 民 币 普 通 股 为 维 护 都 市 股 份 股 权 分 置 改 革 承 诺 事 项 预 期 的 稳 定, 维 持 公 司 控 制 权 和 经 营 管 理 的 稳 定, 以 维 护 公 司 无 限 售 条 件 流 通 股 股 东 的 利 益, 上 海 上 实 ( 集 团 ) 有 限 公 司 光 明 食 品 ( 集 团 ) 有 限 公 司 上 海 烟 草 ( 集 团 ) 公 司 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 申 能 ( 集 团 ) 有 限 公 司 上 海 久 事 公 司 等 13 家 公 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 司 分 别 签 署 关 于 承 继 光 明 食 品 ( 集 团 ) 有 限 公 司 在 上 海 市 都 市 农 商 社 股 份 有 限 公 司 股 权 分 置 改 革 中 作 出 的 承 诺 的 承 诺 书, 这 13 家 公 司 承 诺 : 本 公 司 持 有 的 存 续 公 司 的 所 有 股 票, 自 本 次 吸 收 合 并 完 成 及 原 海 通 股 东 持 有 的 存 续 公 司 股 票 获 得 上 市 流 通 权 之 日 起, 在 2010 年 11 月 8 日 前 不 上 市 交 易 或 者 转 让 3 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 公 司 股 东 持 股 情 况 较 为 分 散, 直 接 持 有 公 司 5% 以 上 的 股 东 有 4 家, 其 中 第 一 大 股 东 上 海 上 实 ( 集 团 ) 持 股 比 例 为 6.75%, 公 司 无 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 以 下 为 持 有 公 司 5% 以 上 股 权 股 东 情 况 : (1) 上 海 上 实 ( 集 团 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 金 钟 广 场 21 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 群 注 册 资 本 :1,859,000,000 元 企 业 法 人 营 业 执 照 号 : 企 业 类 型 : 有 限 责 任 公 司 ( 国 有 独 资 ) 实 际 控 制 人 : 上 海 市 国 资 委, 实 际 控 制 人 最 近 3 年 内 未 发 生 变 化 主 要 经 营 范 围 : 主 要 从 事 实 业 投 资 国 内 贸 易 ( 除 专 项 规 定 ) 授 权 范 围 内 的 国 有 资 产 18

21 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 经 营 与 管 理 (2) 光 明 食 品 ( 集 团 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 华 山 路 263 弄 7 号 法 定 代 表 人 : 王 宗 南 注 册 资 本 :3,430,000,000 元 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 : 企 业 类 型 : 有 限 责 任 公 司 实 际 控 制 人 : 上 海 市 国 有 资 产 管 理 委 员 会 主 要 经 营 范 围 : 食 品 销 售 管 理 ( 非 实 物 方 式 ), 国 有 资 产 的 经 营 和 管 理, 实 业 投 资, 农 林 牧 渔 水 利 及 其 服 务 业, 国 内 商 业 批 发 零 售 ( 除 专 项 规 定 ), 从 事 货 物 进 出 口 及 技 术 及 出 口 业 务, 产 权 经 纪 ( 涉 及 行 政 许 可 的 品 许 可 证 经 营 ) (3) 东 方 集 团 实 业 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 哈 尔 滨 市 南 岗 区 花 园 街 235 号 法 定 代 表 人 : 张 宏 伟 注 册 资 本 :403,420,000 元 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 : 企 业 类 型 : 股 份 有 限 公 司 主 要 股 东 为 张 宏 伟 池 清 林 安 英 关 国 亮 主 要 经 营 范 围 : 经 济 技 术 合 作, 科 技 产 品 开 发 研 制 和 生 产 销 售, 资 本 经 营, 企 业 产 权 交 易 及 重 组, 物 业 开 发 管 理, 国 内 贸 易, 劳 务 服 务, 投 资 咨 询, 信 息 服 务, 仓 储 承 揽 设 计 制 作 路 牌 灯 箱 报 纸 广 告, 代 理 报 纸 广 播 电 视 本 集 团 的 广 告 业 务 (4) 上 海 烟 草 ( 集 团 ) 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 许 昌 路 1062 号 法 定 代 表 人 : 董 浩 林 注 册 资 本 :1,520,482,528 元 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 : 企 业 类 型 : 国 有 企 业 ( 非 公 司 法 人 ) 实 际 控 制 人 : 中 国 烟 草 总 公 司 主 要 经 营 范 围 : 卷 烟, 雪 茄 烟, 烟 斗 丝, 烤 烟, 晾 晒 烟, 仓 储, 汽 车 货 物 运 输 卷 烟 工 业 设 备 和 专 用 材 料, 烟 草 发 酵, 劳 务, 熏 蒸, 食 品, 饮 料, 饮 用 水 19

22 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 第 五 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 ( 一 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 1 基 本 情 况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任 期 起 止 日 期 20 持 股 数 量 报 告 期 内 从 公 司 领 取 的 报 酬 总 额 ( 单 位 : 万 元 ) ( 税 前 ) 是 否 在 股 东 单 位 或 其 他 关 联 单 位 领 取 薪 酬 王 开 国 董 事 长 男 否 李 明 山 董 事 总 经 理 男 否 钱 世 政 副 董 事 长 男 是 张 克 明 董 事 男 是 庄 国 蔚 董 事 男 是 郭 宇 董 事 男 是 张 敷 彪 董 事 男 是 孔 大 路 董 事 男 是 陈 铭 锡 董 事 男 是 刘 树 元 董 事 男 是 张 建 伟 董 事 男 是 卢 志 强 董 事 男 是 夏 斌 独 立 董 事 男 否 李 光 荣 独 立 董 事 男 否 顾 功 耘 独 立 董 事 男 否 陈 琦 伟 独 立 董 事 男 否 吴 晓 球 独 立 董 事 男 否 张 惠 泉 独 立 董 事 男 否 张 鸣 独 立 董 事 男 否 柯 用 珍 监 事 会 主 席 女 否 张 磊 监 事 男 是 董 小 春 监 事 男 是 陈 保 平 监 事 男 是 许 奇 监 事 男 是 邢 建 华 监 事 男 是 金 燕 萍 监 事 女 是 赵 维 强 监 事 男 是 杨 庆 忠 职 工 监 事 纪 委 书 记 男 否 仇 夏 萍 职 工 监 事 女 否 奈 学 刚 职 工 监 事 男 否 沈 德 高 副 总 经 理 男 否 吉 宇 光 副 总 经 理 男 否 任 澎 副 总 经 理 男 否 金 晓 斌 董 事 会 秘 书 男 否 李 础 前 财 务 总 监 男 否 王 建 业 总 经 理 助 理 男 否 吴 斌 合 规 总 监 男 否 注 : 1 公 司 严 格 按 照 国 家 税 法 的 规 定, 从 在 公 司 领 取 报 酬 的 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 的 税 前 收 入 中 代 扣 代 缴 了 个 人 所 得 税

23 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 2 在 公 司 领 取 报 酬 的 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 2008 年 度 薪 酬 与 2007 年 度 相 比, 下 降 了 24% 3 公 司 在 本 报 告 期 内 未 实 行 股 权 激 励 计 划 4 公 司 分 支 机 构 负 责 人 情 况 详 见 本 报 告 第 二 节 2 在 股 东 单 位 任 职 的 董 事 监 事 情 况 姓 名 任 职 股 东 单 位 名 称 在 股 东 单 位 担 任 的 职 务 任 职 期 间 董 事 任 职 情 况 : 钱 世 政 上 海 实 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 副 总 裁 1998 年 至 今 张 克 明 上 实 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 投 资 总 监 2006 年 至 今 庄 国 蔚 光 明 食 品 ( 集 团 ) 有 限 公 司 副 总 裁 2006 年 至 今 郭 宇 上 海 烟 草 包 装 印 刷 有 限 公 司 副 总 经 理 2008 年 至 今 张 敷 彪 上 海 电 气 ( 集 团 ) 公 司 财 务 预 算 部 部 长 2007 年 至 今 孔 大 路 鼎 和 创 业 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 2007 年 至 今 陈 铭 锡 申 能 ( 集 团 ) 有 限 公 司 董 事 财 务 总 监 2007 年 至 今 刘 树 元 辽 宁 能 源 投 资 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 董 事 长 2005 年 至 今 张 建 伟 上 海 久 事 公 司 副 总 经 理 2002 年 至 今 卢 志 强 中 国 泛 海 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 裁 1999 年 至 今 监 事 任 职 情 况 : 张 磊 上 海 实 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 计 划 财 务 部 助 理 总 经 理 2006 年 至 今 董 小 春 上 海 百 联 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 2006 年 至 今 陈 保 平 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 副 社 长 2005 年 至 今 许 奇 上 海 东 方 明 珠 ( 集 团 ) 有 限 公 司 财 务 总 监 2004 年 至 今 邢 建 华 东 方 国 际 ( 集 团 ) 有 限 公 司 资 产 运 作 部 部 长 2003 年 至 今 金 燕 萍 上 海 兰 生 ( 集 团 ) 有 限 公 司 总 裁 助 理 投 资 发 展 部 总 经 理 1998 年 至 今 赵 维 强 江 苏 阳 光 股 份 有 限 公 司 织 部 车 间 主 任 服 装 总 监 2004 年 至 今 3 在 其 它 单 位 任 职 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 姓 名 任 职 单 位 名 称 担 任 职 务 / 职 称 任 职 期 间 夏 斌 国 务 院 发 展 研 究 中 心 金 融 研 究 所 所 长 2002 年 至 今 李 光 荣 华 安 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 裁 2004 年 至 今 顾 功 耘 华 东 政 法 大 学 副 校 长 2003 年 至 今 陈 琦 伟 亚 商 发 展 集 团 有 限 公 司 董 事 长 2004 年 至 今 吴 晓 球 中 国 人 民 大 学 校 长 助 理 2006 年 至 今 张 惠 泉 嘉 诚 泰 和 律 师 事 务 所 律 师 2002 年 至 今 张 鸣 上 海 财 经 大 学 会 计 学 院 副 院 长 1997 年 至 今 4 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 工 作 经 历 (1) 非 独 立 董 事 (12 名 ): 王 开 国 先 生,1958 年 出 生, 汉 族, 中 共 党 员, 经 济 学 博 士, 高 级 经 济 师 曾 担 任 国 家 国 有 资 产 管 理 局 科 研 所 应 用 室 副 主 任 政 策 法 规 司 政 法 处 处 长 科 研 所 副 所 长 等 职 ; 海 通 证 券 有 限 公 司 副 总 经 理 党 委 书 记 董 事 长 兼 总 经 理 ; 最 近 五 年 一 直 担 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 董 事 长 王 开 国 先 生 同 时 还 兼 任 中 国 证 券 业 协 会 副 会 长 上 海 证 券 交 易 所 理 事 上 海 市 股 份 制 研 究 会 副 会 长 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 董 事 和 上 海 世 茂 股 份 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 董 事 等 职 李 明 山 先 生,1952 年 出 生, 汉 族, 中 共 党 员, 硕 士 学 历, 高 级 经 济 师 曾 任 上 海 申 银 证 券 公 司 副 总 裁 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 上 海 证 券 交 易 所 副 总 经 理 ; 最 近 五 年 一 直 担 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 党 委 副 书 记 李 明 山 先 生 还 兼 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 21

24 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 钱 世 政 先 生,1952 年 出 生, 汉 族, 中 共 党 员, 经 济 学 博 士, 教 授 曾 任 复 旦 大 学 会 计 系 副 主 任 教 授, 上 海 实 业 控 股 有 限 公 司 执 行 董 事 副 行 政 总 裁 现 任 上 海 实 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 副 总 裁 兼 任 上 海 路 桥 发 展 有 限 公 司 上 海 城 开 ( 集 团 ) 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事, 中 联 重 工 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 张 克 明 先 生,1954 年 出 生, 汉 族, 中 共 党 员, 清 华 大 学 工 业 经 济 管 理 研 究 生 学 历, 高 级 工 程 师 曾 任 中 国 纺 织 机 械 厂 厂 长 助 理, 海 南 国 际 经 济 实 业 总 公 司 总 经 理 助 理, 中 国 纺 织 机 械 股 份 有 限 公 司 总 经 济 师, 上 海 科 技 投 资 公 司 投 资 部 副 经 理, 上 海 上 实 资 产 经 营 有 限 公 司 董 事, 直 接 投 资 部 主 管, 现 任 上 实 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 投 资 总 监 兼 任 上 海 上 实 资 产 经 营 有 限 公 司 上 海 通 信 技 术 中 心 上 海 光 通 信 发 展 股 份 有 限 公 司 董 事 庄 国 蔚 先 生,1954 年 出 生, 汉 族, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生, 高 级 经 营 师, 中 国 注 册 职 业 经 理 人 特 级 注 册 经 理 曾 任 上 海 市 五 四 农 场 党 委 副 书 记, 党 委 书 记, 上 海 农 工 商 集 团 五 四 总 公 司 总 经 理 兼 党 委 副 书 记 书 记 场 长 ; 上 海 市 农 工 商 ( 集 团 ) 总 公 司 资 产 经 营 部 经 理 ; 上 海 市 农 工 商 ( 集 团 ) 总 公 司 副 总 经 理 兼 资 产 经 营 部 经 理, 兼 上 海 市 农 垦 农 工 商 综 合 商 社 股 份 有 限 公 司 董 事 长 上 海 市 农 工 商 集 团 副 总 裁 现 任 光 明 集 团 副 总 裁, 上 海 海 博 股 份 有 限 公 司 董 事 长 郭 宇 先 生,1974 年 出 生, 汉 族, 中 共 党 员, 经 济 学 硕 士, 会 计 师 曾 任 上 海 烟 草 ( 集 团 ) 公 司 财 务 物 价 处 会 计 科 科 员, 上 海 烟 草 ( 集 团 ) 公 司 资 产 管 理 办 公 室 副 科 长, 上 海 烟 草 ( 集 团 ) 公 司 投 资 管 理 处 科 长 处 长 助 理 上 海 烟 草 ( 集 团 ) 公 司 投 资 管 理 处 副 处 长, 现 任 上 海 烟 草 包 装 印 刷 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 张 敷 彪 先 生,1950 年 出 生, 汉 族, 中 共 党 员, 会 计 本 科, 高 级 会 计 师 曾 任 上 海 化 工 机 械 厂 财 务 科 会 计 厂 部 副 厂 长 ; 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 资 金 计 划 处 副 处 长 ; 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 审 计 委 员 会 秘 书 长 ; 电 气 资 产 管 理 公 司 资 产 财 务 部 部 长 现 任 电 气 资 产 管 理 公 司 管 理 四 部 总 经 理 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 财 务 预 算 部 部 长 兼 任 上 海 第 二 纺 织 机 械 有 限 公 司 上 海 海 立 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 孔 大 路 先 生,1972 年 出 生, 汉 族, 中 共 党 员, 经 济 学 学 士 曾 任 中 国 民 生 银 行 总 行 总 经 理 助 理 交 通 银 行 天 津 分 行 副 行 长, 现 任 鼎 和 创 业 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 陈 铭 锡 先 生,1967 年 出 生, 汉 族, 中 共 党 员, 投 资 经 济 学 士, 会 计 专 业 硕 士 曾 任 上 海 申 能 金 华 实 业 有 限 公 司 总 经 理 助 理 ; 申 能 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 助 理 兼 财 务 部 经 理 ; 申 能 ( 集 团 ) 有 限 公 司 董 事, 申 能 股 份 有 限 公 司 董 事 董 事 会 秘 书 副 总 经 理 ; 申 能 ( 集 团 ) 有 限 公 司 董 事 ; 上 海 燃 气 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理 现 任 申 能 ( 集 团 ) 有 限 公 司 董 事 财 务 总 监 兼 任 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 中 国 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 申 能 资 产 管 理 公 司 燃 气 集 团 有 限 公 司 董 事 刘 树 元 先 生,1950 年 出 生, 汉 族, 中 共 党 员, 经 济 管 理 硕 士, 高 级 经 济 师 曾 任 铁 岭 地 区 轧 钢 厂 副 厂 长 党 委 副 书 记 ; 铁 岭 市 钢 厂 厂 长 党 委 副 书 记 ; 铁 岭 市 城 乡 建 设 委 员 会 副 主 任 副 主 任 兼 规 划 办 主 任 主 任 党 委 书 记 ; 铁 岭 市 政 府 市 长 助 理 兼 开 发 区 管 委 会 主 任 ; 辽 宁 省 信 托 投 资 公 司 副 总 经 理 党 组 成 员 ; 辽 宁 创 业 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 辽 宁 能 源 总 公 司 董 事 总 经 理 党 委 副 书 记 ; 现 任 辽 宁 能 源 投 资 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 董 事 长 党 委 书 记 兼 任 华 能 国 际 电 力 股 份 有 限 公 司 董 事 曾 获 得 辽 宁 省 总 工 会 五 一 劳 动 奖 章 22

25 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 2008 年 年 度 报 告 张 建 伟 先 生,1954 年 出 生, 汉 族, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士, 高 级 经 济 师 曾 任 上 海 新 沪 玻 璃 厂 副 厂 长, 海 光 通 信 器 材 公 司 副 总 经 理, 历 任 上 海 久 事 公 司 实 业 部 经 理 实 业 总 部 总 经 理 策 划 部 经 理 和 总 经 理 助 理 现 任 上 海 久 事 公 司 副 总 经 理 兼 任 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 申 能 股 份 有 限 公 司 董 事 卢 志 强 先 生,1952 年 出 生, 汉 族, 中 共 党 员 经 济 学 硕 士, 研 究 员 现 任 全 国 政 协 常 委 全 国 工 商 联 副 主 席 中 国 光 促 会 副 会 长 中 国 泛 海 控 股 集 团 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 裁 光 彩 事 业 投 资 集 团 有 限 公 司 董 事 长 泛 海 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 任 民 生 投 资 集 团 有 限 公 司 董 事 长 民 生 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 和 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 (2) 独 立 董 事 (7 名 ): 夏 斌 先 生,1951 年 出 生, 汉 族, 中 共 党 员, 经 济 学 硕 士, 研 究 员 曾 任 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 主 任 副 所 长 中 国 证 监 会 交 易 部 主 任 深 圳 证 券 交 易 所 总 经 理 中 国 人 民 银 行 政 策 研 究 室 负 责 人 中 国 人 民 银 行 非 银 行 机 构 司 司 长 现 任 国 务 院 发 展 研 究 中 心 金 融 研 究 所 所 长 李 光 荣 先 生,1963 年 出 生, 汉 族, 中 共 党 员, 金 融 学 博 士 曾 担 任 中 国 银 行 湖 南 省 分 行 湖 南 大 学 科 技 开 发 总 公 司 广 东 国 际 信 托 投 资 公 司 中 国 光 大 银 行 等 多 家 机 构 从 事 领 导 管 理 工 作 2002 年 起, 历 任 华 安 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 董 事 长 兼 总 裁 现 任 华 安 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 特 华 投 资 控 股 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 裁 顾 功 耘 先 生,1957 年 出 生, 汉 族 现 为 华 东 政 法 大 学 副 校 长 教 授 博 士 生 导 师, 华 东 政 法 大 学 经 济 法 研 究 中 心 主 任 兼 任 上 海 市 人 大 常 委 会 立 法 专 家 咨 询 委 员 会 委 员 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 中 国 法 学 会 商 法 学 研 究 会 副 会 长 中 国 法 学 会 经 济 法 研 究 会 常 务 理 事 上 海 市 法 学 会 商 法 研 究 会 总 干 事 享 受 国 务 院 特 殊 津 贴 陈 琦 伟 先 生,1952 年 出 生, 汉 族, 经 济 学 博 士, 教 授 博 导 曾 任 上 海 华 东 师 范 大 学 教 授, 现 任 亚 商 集 团 董 事 长, 上 海 交 通 大 学 安 泰 经 济 与 管 理 学 院 教 授 博 士 生 导 师, 美 国 南 加 洲 大 学 客 座 教 授, 兼 任 上 海 东 方 明 珠 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 吴 晓 球 先 生,1959 年 出 生, 汉 族, 经 济 学 博 士, 教 授 曾 任 中 国 人 民 大 学 经 济 研 究 所 宏 观 室 主 任 中 国 人 民 大 学 财 政 金 融 学 院 副 院 长 中 国 人 民 大 学 研 究 生 院 副 院 长 现 任 中 国 人 民 大 学 校 长 助 理 研 究 生 院 常 务 副 院 长, 校 学 术 委 员 会 委 员, 金 融 与 证 券 研 究 所 所 长, 教 授, 博 士 生 导 师 曾 获 得 国 务 院 专 家 特 殊 津 贴, 兼 任 重 庆 华 立 药 业 股 份 有 限 公 司 新 余 钢 铁 股 份 有 限 公 司 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 三 一 重 工 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 张 惠 泉 先 生,1967 年 出 生, 汉 族, 中 共 党 员, 经 济 法 硕 士 曾 任 北 京 市 景 山 区 人 民 法 院 审 判 员 研 究 室 主 任, 现 任 北 京 嘉 诚 泰 和 律 师 事 务 所 专 职 律 师 张 鸣 先 生,1958 年 出 生, 汉 族, 民 盟, 博 士 研 究 生 现 任 上 海 财 经 大 学 会 计 学 院 副 院 长 兼 任 上 海 普 天 邮 通 科 技 股 份 有 限 公 司 上 海 东 方 明 珠 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 华 源 凯 马 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 (3) 监 事 会 成 员 (11 名 ): 柯 用 珍 女 士,1949 年 出 生, 高 级 经 济 师 1980 至 1992 年, 在 中 国 人 民 银 行 江 苏 分 行 及 总 行 就 职, 曾 任 主 任 科 员, 副 处 长 1992 年 至 2000 年, 任 太 平 洋 保 险 公 司 资 金 运 用 部 副 总 经 理 太 平 洋 保 险 公 司 驻 京 办 主 任 2000 年 起 担 任 海 通 证 券 监 事 长, 现 任 海 通 证 券 股 份 有 23