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1 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 二 〇 一 四 年 十 一 月

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3 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 目 录 一 专 业 论 文... 1 图 书 与 查 新... 1 网 络 环 境 下 图 书 馆 开 展 知 识 咨 询 服 务 工 作 探 讨... 1 在 图 书 馆 开 展 微 信 营 销 的 思 考... 5 关 于 在 图 书 馆 管 理 活 动 中 引 入 PDCA 管 理 模 式 的 思 考... 9 十 一 五 期 间 辽 宁 省 科 技 论 文 合 著 情 况 统 计 分 析 在 图 书 馆 开 展 会 员 制 营 销 的 思 考 试 论 网 络 环 境 下 图 书 馆 如 何 深 化 知 识 咨 询 服 务 工 作 面 向 战 略 性 新 兴 产 业 的 科 技 查 新 服 务 主 题 分 析 对 查 新 检 索 效 率 的 影 响 及 实 例 研 究 主 题 词 同 义 词 缩 写 词 简 称 对 科 技 查 新 的 实 例 分 析 登 陆 J-STAGE 检 索 日 本 科 技 文 献 医 学 文 献 中 信 号 通 路 检 索 方 法 探 讨 医 学 文 献 中 信 号 通 路 的 检 索 方 法 及 网 络 信 息 资 源 十 一 五 期 间 辽 宁 国 际 科 技 论 文 被 引 用 情 况 统 计 与 分 析 结 合 科 技 查 新 工 作 谈 知 识 产 权 问 题 关 于 近 年 来 国 内 外 石 材 文 献 统 计 分 析 科 研 与 信 息 大 基 础 研 究 投 入 助 推 辽 宁 科 技 创 新 凝 聚 科 技 创 新 合 力 推 动 老 工 业 基 地 振 兴 辽 宁 省 农 业 分 子 育 种 技 术 发 展 现 状 及 问 题 研 究 辽 宁 省 传 统 产 业 改 造 对 策 研 究 关 于 推 进 辽 宁 省 产 学 研 深 度 合 作 的 几 点 建 议 关 于 辽 宁 省 科 研 成 果 转 化 的 相 关 对 策 建 议 辽 宁 省 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 现 状 简 析 不 断 夯 实 科 技 基 础 能 力 建 设 努 力 增 强 科 技 引 领 辽 宁 经 济 振 兴 后 劲 依 托 科 技 情 报 研 究 机 构 实 施 知 识 推 送 创 新 服 务 我 国 风 能 资 源 与 风 电 产 业 发 展 I

4 目 录 辽 宁 省 经 济 综 合 竞 争 力 透 视 知 识 服 务 研 究 现 状 综 述 添 加 制 造 技 术 发 展 现 状 研 究 拓 展 辽 宁 省 跨 国 技 术 转 移 途 径 的 战 略 构 想 关 注 行 业 所 需, 贴 近 企 业 所 用 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 进 出 口 现 状 分 析 及 对 策 研 究 建 筑 节 能 的 实 现 途 径 与 发 展 方 向 科 技 期 刊 栏 目 策 划 的 实 践 辽 宁 省 风 能 利 用 及 研 究 开 发 现 状 影 响 辽 宁 产 学 研 合 作 的 深 层 次 成 因 剖 析 及 深 化 合 作 对 策 研 究 RESEARCH ON THE PATENT ANALYSIS OF NAITONAL PROTECTION TEXTILE INDUSTRY 区 域 科 技 创 新 战 略 的 新 突 破 科 技 期 刊 质 量 保 证 体 系 的 构 成 及 其 实 施 措 施 MW 超 超 临 界 锅 炉 煤 粉 管 道 漏 粉 原 因 分 析 十 一 五 期 间 辽 宁 科 技 论 文 地 区 分 布 统 计 与 分 析 世 界 纳 米 发 光 材 料 及 器 件 领 域 专 利 分 析 烷 基 糖 苷 的 合 成 应 用 与 知 识 产 权 状 况 财 经 与 管 理 当 前 我 国 收 入 分 配 差 距 扩 大 原 因 及 对 策 探 析 加 强 企 业 内 部 控 制 的 作 用 和 措 施 辽 宁 省 R&D 投 入 与 经 济 增 长 的 灰 色 关 联 分 析 基 于 事 业 单 位 科 研 项 目 经 费 管 理 探 析 信 息 化 管 理 在 科 研 项 目 管 理 中 的 作 用 分 析 强 化 企 业 档 案 现 代 化 管 理 的 有 益 措 施 数 字 参 考 咨 询 质 量 控 制 研 究 试 析 事 业 单 位 数 字 化 档 案 管 理 现 状 与 优 化 对 策 辽 宁 省 科 技 计 划 管 理 创 新 思 路 及 对 策 研 究 科 技 档 案 信 息 化 建 设 中 数 据 备 份 的 思 考 基 于 社 会 网 络 嵌 入 性 视 角 的 产 业 集 成 创 新 风 险 研 究 基 于 科 研 计 划 绩 效 评 价 机 制 的 研 究 科 技 期 刊 的 社 会 效 益 评 估 及 其 品 牌 塑 造 II

5 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 关 于 科 研 立 项 评 估 过 程 中 的 层 次 分 析 法 研 究 辽 宁 省 研 发 经 费 投 入 情 况 研 究 网 络 与 服 务 基 于 BACNET/IP 协 议 智 能 楼 宇 网 关 系 统 功 能 设 计 我 国 科 技 信 息 服 务 节 点 工 程 建 设 研 究 与 应 用 浅 谈 我 国 信 息 咨 询 业 的 发 展 科 技 档 案 信 息 资 源 开 发 与 利 用 的 几 方 面 考 虑 网 络 计 划 下 的 应 用 项 目 管 理 软 件 优 化 设 计 基 于 我 国 农 业 服 务 体 系 发 展 的 现 状 及 模 式 的 研 究 智 能 楼 宇 网 关 系 统 的 发 展 趋 势 分 析 基 于 局 域 网 的 数 据 库 查 询 优 化 二 获 奖 成 果 口 蹄 疫 防 控 技 术 集 成 研 究 与 示 范 荒 山 造 林 抵 御 旱 害 栽 植 技 术 创 新 与 应 用 基 于 科 学 发 展 观 的 辽 宁 省 政 府 绩 效 管 理 体 系 研 究 辽 宁 省 数 控 机 床 产 业 技 术 路 线 图 促 进 辽 宁 省 技 术 转 移 的 对 策 研 究 湿 粘 尾 矿 泥 干 燥 回 收 利 用 技 术 及 成 套 设 备 沈 阳 市 物 流 体 系 规 划 设 计 及 其 监 测 评 价 研 究 MUC1 转 染 树 突 细 胞 后 与 卵 巢 癌 细 胞 融 合 的 免 疫 研 究 WPG-VII 全 天 候 液 压 油 矿 井 高 温 形 成 机 制 与 降 温 技 术 研 究 破 碎 顶 板 围 岩 超 大 断 面 开 切 眼 支 护 优 化 设 计 与 安 全 监 控 的 研 究 辽 宁 省 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 现 状 简 析 第 十 四 次 辽 宁 省 期 刊 编 辑 优 秀 作 品 评 选 第 十 四 次 辽 宁 省 期 刊 编 辑 优 秀 作 品 评 选 十 七 届 全 省 期 刊 编 辑 知 识 竞 赛 III

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7 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 一 专 业 论 文 1

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9 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 图 书 与 查 新 河 北 科 技 图 苑 2013 年 2 期 网 络 环 境 下 图 书 馆 开 展 知 识 咨 询 服 务 工 作 探 讨 郭 春 玲, 赵 俐 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 信 息 技 术 与 互 联 网 的 飞 速 发 展 促 进 了 知 识 咨 询 的 产 生, 从 概 念 服 务 方 式 服 务 层 次 三 个 方 面 对 知 识 咨 询 与 参 考 咨 询 进 行 了 分 析 和 比 较, 表 明 了 在 网 络 环 境 下 开 展 图 书 馆 知 识 咨 询 服 务 工 作 的 必 要 性, 阐 述 了 图 书 馆 如 何 开 展 知 识 咨 询 服 务 以 及 咨 询 服 务 队 伍 的 建 设 关 键 字 : 图 书 馆 ; 参 考 咨 询 ; 知 识 咨 询 ; 咨 询 馆 员 引 言 信 息 技 术 和 互 联 网 的 飞 速 发 展, 大 量 高 新 技 术 在 图 书 馆 中 得 到 广 泛 应 用, 使 得 图 书 馆 服 务 逐 步 向 现 代 化 信 息 化 网 络 化 迈 进 用 户 信 息 需 求 日 益 复 杂 化 和 多 样 化, 用 户 需 要 的 不 再 是 简 单 获 取 文 献 的 帮 助, 而 是 如 何 从 浩 瀚 的 信 息 海 洋 中 捕 获 到 解 决 问 题 所 需 的 内 容 知 识 或 方 案 [1] 因 此, 积 极 开 展 建 立 在 丰 富 信 息 资 源 高 素 质 人 才 和 高 技 术 分 析 基 础 上 的 知 识 咨 询 服 务 是 当 今 图 书 馆 界 所 要 认 真 思 考 的 问 题 1 知 识 咨 询 产 生 的 背 景 参 考 咨 询 最 早 出 现 于 1876 年 的 美 国, 迄 今 已 有 100 多 年 的 历 史 被 称 为 图 书 馆 的 心 脏 的 参 考 咨 询 服 务 在 开 发 和 报 道 文 献 资 源 为 读 者 提 供 信 息 服 务 宣 传 和 扩 大 图 书 馆 的 影 响 等 方 面 一 直 发 挥 着 至 关 重 要 的 作 用, 占 据 着 不 可 或 缺 的 地 位 但 是 随 着 Internet 的 强 势 发 展, 信 息 呈 爆 炸 式 增 长, 而 且 信 息 资 源 已 不 再 只 以 结 构 性 资 料 ( 各 种 类 型 的 数 据 库 ) 来 存 取, 而 是 以 半 结 构 化 (XML 文 件 LOG 文 件 ) 或 非 结 构 化 资 料 ( 例 如 MS world Excel 文 件 PDF) 的 方 式 进 行 存 取 信 息 用 户 对 数 字 图 书 馆 信 息 服 务 质 量 的 要 求 也 越 来 越 高, 用 户 的 需 求 使 得 参 考 咨 询 馆 员 逐 步 走 向 知 识 咨 询 馆 员 角 色 帮 助 用 户 查 找 和 有 效 使 用 知 识 资 源 这 种 趋 势 也 改 变 了 参 考 咨 询 服 务 的 性 质, 使 之 从 回 答 简 短 的 日 常 问 题 转 向 更 广 泛 的 更 以 用 户 为 中 心 的 咨 询 与 指 导 活 动 [2] 在 这 种 情 况 下, 通 过 图 书 情 报 人 员 不 断 地 探 索, 实 时 动 态 便 捷 高 效 的 知 识 咨 询 应 运 而 生 2 知 识 咨 询 与 参 考 咨 询 的 比 较 2.1 从 概 念 上 比 较 参 考 咨 询 是 图 书 馆 员 根 据 读 者 需 求 为 其 搜 集 检 索 揭 示 和 传 递 知 识 信 息 提 供 知 识 产 品 及 服 务 的 业 务 过 程 参 考 咨 询 馆 员 主 要 负 责 解 答 读 者 在 利 用 图 书 馆 1

10 图 书 与 查 新 过 程 中 产 生 的 各 种 问 题, 内 容 涉 及 馆 藏 资 源 及 其 利 用 文 献 查 找 途 径 及 查 找 中 遇 到 的 问 题 图 书 馆 的 各 项 服 务 与 规 则 等, 主 要 工 作 在 于 帮 助 读 者 更 有 效 地 利 用 图 书 馆 知 识 咨 询 是 图 书 馆 针 对 用 户 工 作 学 习 与 生 活 中 的 信 息 与 知 识 需 求 所 提 供 的 一 种 专 业 化 知 识 服 务 [3] 虽 然 参 考 咨 询 和 知 识 咨 询 都 是 向 用 户 传 递 或 提 供 知 识 信 息, 但 知 识 咨 询 更 加 强 调 服 务 的 专 业 化 与 知 识 化 水 平 2.2 从 服 务 方 式 上 比 较 在 服 务 方 式 上, 参 考 咨 询 服 务 包 括 传 统 参 考 咨 询 服 务 ( 面 对 面 咨 询 电 话 咨 询 传 真 咨 询 信 函 咨 询 等 ) 和 数 字 化 参 考 咨 询 服 务 ( 咨 询 表 单 咨 询 FAQ QQ 咨 询 博 客 微 博 咨 询 等 ) 参 考 咨 询 服 务 主 要 由 咨 询 馆 员 承 担, 负 责 解 答 读 者 利 用 图 书 馆 过 程 中 产 生 的 各 种 问 题 与 参 考 咨 询 相 比 较 知 识 咨 询 不 仅 包 括 传 统 参 考 咨 询 服 务 和 数 字 化 参 考 咨 询 服 务, 也 包 括 基 于 用 户 个 性 化 需 求 的 知 识 提 供 服 务 基 于 用 户 合 作 创 造 的 知 识 服 务 以 及 面 向 用 户 的 知 识 集 成 管 理 服 务 等 在 知 识 咨 询 服 务 中 咨 询 馆 员 以 自 身 隐 性 知 识 馆 藏 知 识 信 息 资 源 电 子 资 源 和 网 络 知 识 信 息 资 源 为 基 础, 以 先 进 的 技 术 手 段 为 基 础, 开 展 对 知 识 信 息 的 搜 索 组 织 整 合 集 成 跟 踪 揭 示 等 系 列 活 动 例 如 课 题 跟 踪 服 务 专 家 咨 询 服 务 决 策 咨 询 服 务 和 学 科 服 务 等 2.3 从 服 务 层 次 上 比 较 从 服 务 层 次 上 比 较 知 识 咨 询 比 参 考 咨 询 要 深 入 得 多 知 识 咨 询 不 仅 局 限 于 向 用 户 提 供 简 单 的 数 据 信 息 或 知 识 线 索, 更 重 要 的 是 帮 助 用 户 有 效 地 利 用 所 获 得 的 数 据 信 息 与 知 识 来 解 决 实 际 问 题, 或 者 直 接 利 用 服 务 提 供 者 的 智 力 劳 动 解 决 用 户 遇 到 的 难 题 图 书 馆 知 识 咨 询 包 含 准 备 诊 断 与 规 划 调 查 与 访 谈 分 析 与 综 合 评 估 与 提 供 跟 踪 与 反 馈 等 多 个 阶 段 知 识 咨 询 可 以 把 用 户 需 求 相 关 的 知 识 进 行 聚 类 重 组 和 再 利 用, 使 零 散 的 知 识 变 得 有 序, 从 而 实 现 原 有 知 识 价 值 的 增 值 [4] 知 识 咨 询 是 为 满 足 特 定 用 户 的 知 识 需 用 户 的 深 入 接 触, 全 面 了 解 用 户 的 知 识 需 求, 它 是 一 种 个 性 化 的 定 制 服 务 3 图 书 馆 开 展 知 识 咨 询 的 思 考 3.1 改 变 管 理 思 想 虽 然 早 在 20 世 纪 80 年 代, 国 内 图 书 馆 界 就 出 现 了 服 务 重 心 上 应 该 从 一 般 参 考 咨 询 服 务 向 知 识 咨 询 服 务 转 移 的 呼 声, 但 是 目 前 许 多 图 书 馆 仍 然 固 守 于 传 统 的 图 书 馆 服 务 领 域 在 网 络 环 境 下, 信 息 发 布 形 式 越 来 越 多 元 化, 信 息 量 越 来 越 庞 大, 传 统 参 考 咨 询 的 低 层 次 信 息 服 务 必 将 被 读 者 轻 视 和 遗 忘 图 书 馆 只 有 基 于 用 户 情 境 或 用 户 需 求, 革 新 管 理 思 想, 变 读 者 找 信 息 为 信 息 找 读 者 才 能 使 图 书 馆 知 识 咨 询 从 理 念 走 向 现 实 2

11 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 3.2 提 高 知 识 咨 询 服 务 科 技 队 伍 的 素 质 咨 询 馆 员 是 文 献 资 源 与 信 息 用 户 之 间 的 桥 梁 和 纽 带, 能 否 在 两 者 之 间 担 当 起 传 递 信 息 的 重 任, 对 咨 询 服 务 的 质 量 影 响 极 大 随 着 网 络 技 术 的 发 展 和 图 书 馆 服 务 工 作 的 深 化, 想 要 搞 好 图 书 馆 知 识 咨 询 服 务 工 作, 必 须 要 有 一 支 业 务 素 质 强 的 咨 询 团 队 国 内 图 书 馆 界 应 对 知 识 咨 询 馆 员 队 伍 建 设 引 起 重 视, 要 从 以 下 几 个 方 面 提 升 咨 询 服 务 科 技 队 伍 人 员 素 质 : 具 备 扎 实 的 图 书 情 报 专 业 知 识 咨 询 馆 员 要 具 备 搜 集 分 析 判 断 识 别 整 合 研 究 传 递 信 息 的 能 力 知 识 咨 询 要 求 馆 员 能 够 主 动 融 入 到 解 决 问 题 的 全 过 程 中, 能 够 在 瞬 息 万 变 的 信 息 海 洋 中 有 效 地 为 信 息 用 户 进 行 导 航, 能 够 根 据 用 户 的 问 题 和 需 求, 通 过 自 身 的 专 业 知 识 研 究 能 力 和 创 新 精 神 高 效 合 理 的 选 择 检 索 方 法 和 检 索 渠 道, 为 用 户 提 供 创 造 性 的 知 识 咨 询 服 务 掌 握 网 络 知 识 和 应 用 技 术 知 识 咨 询 是 以 网 络 为 依 托 的, 所 以 掌 握 计 算 机 操 作 技 术 和 网 络 知 识, 熟 悉 网 络 定 义 网 络 构 成 和 网 络 管 理 等 概 念, 了 解 各 网 络 数 据 库 的 构 成 访 问 途 径 及 检 索 技 巧 以 及 网 络 检 索 工 具 的 利 用, 清 楚 本 馆 所 使 用 的 应 用 软 件 域 名 和 IP 地 址 以 及 排 除 一 些 常 见 的 故 障 和 系 统 日 常 维 护 是 知 识 咨 询 馆 员 必 须 具 备 的 能 力 具 有 一 定 的 外 语 水 平 随 着 对 外 交 流 的 频 繁 和 外 文 资 料 的 日 益 增 加, 要 求 馆 员 必 须 具 备 相 当 的 外 语 水 平, 能 够 快 速 准 确 地 对 国 外 文 献 进 行 检 索 加 工 整 理, 使 用 户 及 时 掌 握 国 外 科 学 发 展 的 最 新 成 果 最 新 信 息 知 识 最 新 技 术 同 时, 外 语 也 是 利 用 和 掌 握 计 算 机 等 现 代 化 技 术 手 段 的 基 础 作 为 网 络 时 代 的 咨 询 馆 员 必 须 多 掌 握 几 门 外 语, 努 力 提 高 自 己 的 外 语 应 用 能 力 拥 有 良 好 的 职 业 道 德 和 敬 业 精 神 知 识 咨 询 的 效 率 高 低 很 大 程 度 上 取 决 与 咨 询 馆 员 的 工 作 态 度 咨 询 馆 员 应 牢 记 自 己 在 图 书 馆 和 信 息 工 作 中 的 中 枢 作 用 和 图 书 馆 的 基 本 使 命 要 尽 最 大 能 力 作 好 本 职 工 作, 要 成 为 用 户 所 信 赖 的 图 书 馆 员 和 信 息 专 家, 要 对 自 己 从 事 的 职 业 价 值 有 信 心, 要 把 自 己 所 掌 握 的 知 识 充 分 应 用 到 图 书 馆 实 际 工 作 中 去, 始 终 以 积 极 的 姿 态 实 施 知 识 咨 询 3.3 构 建 咨 询 馆 员 激 励 机 制 图 书 馆 知 识 咨 询 工 作 能 够 得 以 实 现, 源 自 咨 询 馆 员 个 体 不 懈 努 力 在 知 识 咨 询 的 过 程 中, 咨 询 馆 员 的 主 观 能 动 性 起 着 决 定 性 作 用, 知 识 提 供 方 即 咨 询 馆 员 的 知 识 转 移 意 愿 和 能 力 的 高 低 直 接 影 响 着 知 识 咨 询 的 效 果 因 此, 建 立 合 理 咨 询 馆 员 激 励 机 制 尤 为 重 要 图 书 馆 应 该 根 据 馆 员 个 体 的 工 作 情 况 努 力 程 度 和 业 绩 大 小 等 建 立 一 定 的 奖 惩 机 制, 如 签 定 固 定 薪 酬 契 约 提 供 业 务 培 训 机 会 开 展 工 作 3

12 图 书 与 查 新 业 绩 排 名 设 立 专 门 的 科 研 经 费 等 图 书 馆 应 该 运 用 经 济 性 和 非 经 济 性 相 结 合 的 激 励 机 制, 根 据 每 个 咨 询 馆 员 的 个 人 特 征 选 择 对 其 有 影 响 作 用 的 激 励 方 式 激 励 机 制 实 施 过 程 中 要 保 证 公 平 公 正, 这 样 有 才 能 够 增 强 信 任 感 和 工 作 积 极 性, 从 而 提 高 整 个 咨 询 团 队 整 体 绩 效 [6] 4 结 语 随 着 现 代 社 会 经 济 科 技 文 化 的 飞 速 发 展, 尤 其 是 现 代 通 讯 技 术 计 算 机 技 术 和 信 息 技 术 三 位 一 体 密 切 结 合, 人 们 获 取 知 识 的 渠 道 和 方 式 日 益 多 样 化 改 造 和 创 新 图 书 馆 咨 询 服 务 以 适 应 用 户 高 层 次 的 信 息 需 求 已 成 为 必 然 发 展 趋 势 咨 询 服 务 工 作 代 表 着 图 书 馆 的 发 展 水 平, 是 图 书 馆 最 有 活 力 的 工 作 之 一 实 践 证 明, 知 识 咨 询 已 经 成 为 图 书 馆 服 务 领 域 的 一 个 新 的 研 究 热 点, 它 对 用 户 的 需 求 最 为 敏 感, 是 能 够 实 现 知 识 价 值 增 值 的 服 务, 是 图 书 馆 咨 询 服 务 的 发 展 方 向 参 考 文 献 : [1] 盛 小 平. 图 书 馆 知 识 管 理 引 论 [M]. 北 京 : 海 洋 出 版 社,2007. [2]Oketunji,I.Reference services:its functions and impo~ance in braries and information centersl2010~12 22]. [3]Maur M A.Knowledge counseling revisited:an alternative for personalized information services.[ ]. 93/ manta.htm1. [4] 刘 泳 洁, 盛 小 平. 面 向 用 户 需 求 的 图 书 馆 知 识 咨 询 研 究 [J]. 图 书 情 报 工 作,2011,(9): [5] 袁 红 军. 图 书 馆 咨 询 团 队 知 识 转 移 运 行 激 励 机 制 [J]. 图 书 馆,2012,(4):

13 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 公 共 图 书 馆 2013 年 第 9 期 在 图 书 馆 开 展 微 信 营 销 的 思 考 郭 春 玲, 郑 悦 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 自 2011 年 微 信 上 线, 在 两 年 多 的 时 间 微 信 用 户 就 高 达 4 亿, 而 微 信 营 销 也 成 为 营 销 业 内 热 点 话 题 图 书 馆 为 顺 应 信 息 社 会 发 展, 提 高 竞 争 力, 应 引 入 微 信 营 销, 以 提 高 服 务 质 量, 满 足 读 者 的 需 要 介 绍 了 图 书 馆 开 展 微 信 营 销 的 必 要 性, 着 重 阐 述 了 图 书 馆 通 过 微 信 平 台 开 展 营 销 的 方 式 关 键 词 : 图 书 馆 ; 微 信 营 销 ; 读 者 服 务 引 言 微 信 是 腾 讯 公 司 推 出 的 一 个 为 智 能 手 机 提 供 即 时 通 讯 服 务 的 免 费 应 用 程 序 自 2011 年 上 线, 短 短 两 年 多 的 时 间 注 册 用 户 量 已 经 突 破 4 亿, 成 为 全 球 下 载 量 和 用 户 量 最 多 的 通 信 软 件 [1] 微 信 支 持 跨 通 信 运 营 商 跨 操 作 系 统 平 台 通 过 网 络 快 速 发 送 免 费 语 音 短 信 视 频 图 片 和 文 字, 也 可 以 使 用 摇 一 摇 扫 一 扫 漂 流 瓶 等 社 交 插 件 2013 年 2 月 发 布 的 微 信 4.5 版 支 持 实 时 对 讲 和 多 人 实 时 语 音 聊 天, 并 进 一 步 丰 富 了 摇 一 摇 和 二 维 码 的 功 能, 支 持 对 聊 天 记 录 进 行 搜 索 保 存 和 迁 移 基 于 微 信 的 种 种 优 势, 借 助 微 信 平 台 开 展 营 销 也 成 为 互 联 网 营 销 领 域 又 一 新 兴 营 销 渠 道 1 微 信 营 销 微 信 营 销 是 移 动 互 联 网 时 代 企 业 对 营 销 模 式 的 创 新, 是 伴 随 着 微 信 的 产 生 而 形 成 的 一 种 网 络 营 销 方 式 微 信 不 存 在 距 离 的 限 制, 用 户 注 册 微 信 后, 可 与 周 围 同 样 注 册 的 朋 友 形 成 一 种 联 系, 用 户 订 阅 自 己 所 需 的 信 息, 商 家 通 过 提 供 用 户 需 要 的 信 息, 推 广 自 己 的 产 品 的 点 对 点 的 营 销 方 式 在 微 信 出 现 的 这 两 年 多 的 时 间 里, 微 信 营 销 以 其 高 到 达 率 高 曝 光 率 高 接 受 率 高 精 准 度 及 高 便 利 性 等 优 势 吸 引 着 大 量 企 业 利 用 微 信 为 自 己 的 产 品 和 品 牌 进 行 宣 传 推 广 作 为 始 终 走 在 信 息 前 沿 的 图 书 馆, 应 当 担 任 新 媒 体 引 领 者 的 角 色, 以 积 极 和 宽 容 的 心 态 对 待 这 个 快 速 发 展 的 新 应 用, 积 极 运 用 微 信 平 台 开 展 营 销 工 作, 加 大 信 息 营 销 力 度, 改 善 服 务 环 境 和 提 高 服 务 水 平 马 斯 洛 的 需 要 层 次 论 指 出, 人 除 了 生 存 和 安 全 的 需 要 外, 还 有 社 交 的 需 要 社 交 的 需 要 也 叫 归 属 与 爱 的 需 要, 人 们 总 是 希 望 和 周 围 的 人 友 好 相 处, 得 到 信 任 [2] 和 友 爱, 并 渴 望 成 为 群 体 中 的 一 员, 这 就 是 爱 与 归 属 感 的 需 要 微 信 营 销 恰 恰 能 够 满 足 人 们 的 这 种 社 交 需 要, 能 够 给 图 书 馆 带 来 更 加 真 实 稳 定 的 客 户 群 首 先, 图 书 馆 可 以 使 用 微 信 的 沟 通 通 道, 向 读 者 免 费 发 送 文 本 图 片 语 音 和 视 频 消 息, 5

14 图 书 与 查 新 增 加 读 者 的 黏 性 和 忠 诚 度, 借 助 微 生 活 平 台 迅 速 积 累 庞 大 读 者 群 体 其 次, 微 信 公 众 平 台 能 够 充 当 图 书 馆 和 读 者 之 间 的 桥 梁 纽 带 的 角 色, 以 此 提 高 消 费 者 的 口 碑 传 播 力 度 另 外, 微 信 是 双 向 个 性 化 交 流, 图 书 馆 根 据 信 息 反 馈 改 进 工 作 方 式, 实 现 最 优 化 2 图 书 馆 如 何 开 展 微 信 营 销 图 书 馆 可 以 通 过 以 下 几 种 方 式 进 行 微 信 营 销 : 查 看 附 近 的 人 漂 流 瓶 开 放 平 台 + 朋 友 圈 扫 一 扫 微 信 公 众 平 台 2.1 广 告 式 营 销 查 看 附 近 的 人 微 信 中, 基 于 LBS 的 功 能 插 件 查 看 附 近 的 人 具 有 强 大 的 社 交 元 素 服 务 功 能 LBS 的 精 准 定 位 作 用 对 于 图 书 馆 在 投 放 宣 传 信 息 时 会 很 有 帮 助 在 微 信 中, 当 用 户 进 入 查 找 附 近 的 人 功 能 之 后 可 以 查 看 到 自 己 附 近 的 微 信 用 户 在 用 户 查 看 到 的 这 些 微 信 用 户 中, 除 了 能 看 到 其 他 用 户 的 姓 名 等 基 本 信 息, 还 会 看 到 用 户 的 签 名 档 信 息, 所 以 图 书 馆 可 以 利 用 这 个 免 费 的 广 告 位 为 宣 传 自 己 的 服 务 [3] 这 是 针 对 图 书 馆 潜 在 用 户 的 一 份 超 越 空 间 的 电 子 传 单, 能 够 有 效 的 拉 拢 附 近 用 户, 方 式 得 当 的 话 转 化 率 比 较 高 利 用 查 看 附 近 的 人 进 行 网 络 推 广 营 销 的 做 法 比 直 接 发 传 单 的 效 果 要 好, 可 以 节 约 成 本, 无 需 花 费 太 多 的 钱, 就 能 够 将 产 品 广 告 等 信 息 发 送 到 用 户 的 手 机 上, 而 且 信 息 的 接 受 率 是 百 分 百, 不 会 像 传 单 被 用 户 本 能 的 拒 绝 这 个 新 鲜 的 推 广 方 式 也 会 引 起 潜 在 的 读 者 的 好 奇 心, 让 用 户 感 应 到 图 书 馆 的 存 在 及 对 其 可 能 存 在 的 帮 助, 从 而 走 进 图 书 馆 值 得 注 意 的 是 : 图 书 馆 个 性 签 名 可 以 经 常 变 动, 改 成 图 书 馆 最 新 新 闻 公 告 新 书 通 报 读 者 培 训 等 信 息, 但 图 书 馆 昵 称 和 头 像 不 要 轻 易 改 动 2.2 活 动 式 营 销 漂 流 瓶 说 到 漂 流 瓶, 很 多 人 都 不 陌 生, 漂 流 瓶 的 前 身 是 PC 版 的, 当 时 是 在 QQ 邮 箱 里 用 的, 现 在 和 微 信 合 体 后 更 是 受 到 用 户 好 评 微 信 漂 流 瓶 有 两 个 简 单 的 功 能 : 扔 一 个, 用 户 可 以 选 择 网 站 推 广 发 布 语 音 或 者 文 字 然 后 投 入 大 海 中, 如 果 有 其 他 用 户 捞 到 则 可 以 展 开 对 话 ; 捡 一 个, 是 捞 大 海 中 无 数 个 用 户 投 [4] 放 的 漂 流 瓶, 捞 到 后 也 可 以 和 对 方 展 开 对 话 漂 流 瓶 本 身 可 以 发 送 不 同 的 文 字 内 容 或 语 音 小 游 戏 等, 而 这 种 简 短 生 动 活 泼 的 语 音 模 式 会 给 用 户 带 来 更 真 实 的 感 受, 能 够 拉 近 图 书 馆 与 用 户 的 距 离 如 果 图 书 馆 善 于 利 用 漂 流 瓶, 同 样 会 带 来 不 错 的 营 销 效 果 采 用 这 种 方 式, 要 注 意 的 是, 信 息 的 呈 现 应 灵 活, 不 能 发 套 话, 要 提 高 用 户 的 有 效 回 复 率 2.3 社 交 分 享 式 营 销 朋 友 圈 微 信 4.0 版 增 加 的 全 新 功 能 朋 友 圈 是 一 个 基 于 真 实 社 交 圈 的 以 图 片 分 享 为 主 的 移 动 社 交 网 络 工 具 微 信 有 着 比 任 何 通 讯 工 具 都 更 高 黏 度 的 用 户 关 系, 6

15 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 这 一 方 面 使 其 变 身 移 动 社 交 平 台 成 为 可 能, 另 一 方 面 一 张 极 具 商 业 价 值 的 庞 大 关 系 网 也 在 同 时 展 开 朋 友 圈 的 推 出 让 微 信 的 私 密 社 交 能 力 被 激 活, 为 分 享 式 口 碑 营 销 提 供 了 最 好 的 渠 道 如 果 能 让 拥 有 亿 级 用 户 的 微 信 平 台 成 为 图 书 馆 的 免 费 推 广 平 台, 无 疑 能 够 给 图 书 馆 带 来 大 量 的 用 户 图 书 馆 可 以 将 分 享 延 伸 到 图 书 馆 的 所 有 用 户, 将 精 彩 的 文 献 内 容 和 服 务 方 式 快 速 分 享 到 朋 友 圈 中, 然 后 通 过 用 户 把 图 书 馆 的 服 务 一 个 接 一 个 的 传 播 开 去, 达 到 社 会 化 媒 体 上 最 直 接 的 口 碑 营 销 2.4 O2O 模 式 二 维 码 近 两 年, 二 维 码 进 入 加 速 普 及 期, 包 含 更 大 信 息 量 的 二 维 码 打 开 的 是 一 个 海 量 信 息 的 网 络 世 界 2011 年 底, 为 顺 应 时 代 潮 流 微 信 结 合 O2O(Online To Offline, 即 将 线 下 商 务 的 机 会 与 互 联 网 结 合 在 了 一 起, 让 互 联 网 成 为 线 下 交 易 的 前 台 ) 推 出 了 二 维 码 功 能 只 要 用 智 能 机 上 的 二 维 码 扫 描 软 件 扫 一 下 二 维 码, 立 刻 可 以 把 用 户 从 其 他 媒 介 上 带 到 手 机 上 进 行 下 一 步 操 作, 降 低 用 户 在 手 机 上 获 取 信 息 的 门 槛 这 个 过 程 既 简 单 又 充 满 了 趣 味 性, 让 营 销 活 动 和 广 告 不 再 是 单 方 面 的 信 息 传 递 随 着 二 维 码 便 捷 性 的 凸 显, 越 来 越 多 的 企 业 开 始 尝 试 将 线 下 大 量 的 客 户 群 通 过 移 动 互 联 网 的 途 径 转 移 到 线 上, 以 便 建 立 与 用 户 群 体 的 直 接 联 系, 也 就 是 线 上 线 下 互 动 营 销 正 是 因 为 看 到 了 二 维 码 的 广 阔 空 间, 不 少 图 书 馆 都 开 始 通 过 二 维 码 来 吸 引 用 户 关 注, 并 已 将 其 作 为 全 新 的 网 上 营 销 形 式 图 书 馆 的 二 维 码 可 以 印 刷 在 用 户 指 南 新 书 推 荐 宣 传 单 网 站 以 及 个 人 名 片 等 多 种 载 体 上, 用 户 通 过 手 机 摄 像 头 扫 描 二 维 码 或 输 入 二 维 码 下 面 的 号 码 关 键 字 即 可 实 现 快 速 手 机 上 网, 快 速 便 捷 地 浏 览 图 书 馆 网 页 下 载 图 文 音 乐 视 频 参 与 问 卷 调 查 了 解 图 书 馆 信 息 二 维 码 省 去 了 读 者 在 手 机 上 输 入 URL 的 繁 琐 过 程, 实 现 一 键 上 网 利 用 二 维 码 开 展 图 书 馆 营 销 活 动 的 优 点 是 : 扫 描 者 主 动 性 强, 扫 描 二 维 码 的 微 信 用 户 对 图 书 馆 的 服 务 一 定 是 感 兴 趣 的, 所 以, 可 以 针 对 性 的 把 潜 在 读 者 从 线 上 带 到 线 下 缺 点 是 : 二 维 码 本 身 并 不 直 观, 必 须 通 过 软 件 识 别 才 能 够 获 得 它 的 内 容, 而 原 始 的 二 维 码 为 黑 白 两 色, 外 观 普 通, 很 难 吸 引 读 者 扫 描 因 此, 可 以 将 二 维 码 做 的 更 有 创 意 在 基 本 的 黑 白 方 块 增 加 颜 色 油 画 和 照 片 等 创 意 性 元 [5] 素 来 提 升 读 者 的 关 注 度 2.5 互 动 式 营 销 微 信 公 众 平 台 2012 年 8 月 腾 讯 公 司 新 增 了 微 信 公 众 平 台 这 一 功 能 模 块, 通 过 这 一 平 台, 个 人 和 企 业 都 可 以 打 造 一 个 微 信 的 公 众 号, 并 实 现 和 特 定 群 体 的 文 字 图 片 语 音 的 全 方 位 沟 通 和 互 动 在 这 里 政 府 媒 体 企 业 等 机 构 可 以 通 过 微 信 渠 道 将 品 牌 推 广 给 数 亿 的 微 信 用 户 微 信 公 众 平 台 的 出 现, 为 企 业 开 辟 了 一 条 简 单 快 捷 7

16 图 书 与 查 新 的 宣 传 通 道, 已 经 成 为 网 络 营 销 的 必 备 利 器 选 择 一 家 具 有 影 响 力 和 权 威 性 的 微 信 公 众 账 号 作 为 营 销 平 台, 图 书 馆 在 新 的 媒 体 环 境 和 市 场 竞 争 中 才 能 与 时 俱 进 使 用 微 信 公 众 平 台, 图 书 馆 可 以 向 读 者 推 送 包 括 图 书 馆 新 闻 好 书 推 荐 数 据 库 介 绍 最 新 活 动 等 消 息, 除 此 之 外 还 能 够 完 成 包 括 用 户 咨 询 客 服 服 务 等 功 能 利 用 微 信 公 众 平 台 在 向 读 者 宣 传 图 书 馆 业 务 和 回 答 读 者 咨 询 时, 工 作 人 员 可 以 通 [5] 过 文 字 语 音 视 频 图 片 的 不 同 组 合 来 与 读 者 沟 通 当 然, 图 书 馆 在 利 用 公 众 平 台 开 展 宣 传 营 销 必 须 要 注 意 推 送 内 容, 推 送 人 群 推 送 频 率, 用 户 维 护 等 问 题, 必 须 精 耕 细 作, 高 度 尊 重 读 者 的 意 愿, 精 选 有 价 值 的 新 闻 资 讯 推 送 给 读 者, 从 而 实 现 宣 传 效 果 最 大 化 3 结 语 在 互 联 网 科 技 与 信 息 结 合 的 微 时 代, 微 信 已 经 成 为 很 多 人 生 活 中 不 可 缺 少 的 工 具, 其 强 大 的 点 对 点 社 交 功 能 和 精 准 营 销 方 式 衍 生 出 了 巨 大 的 商 机 新 型 工 具 的 出 现 给 图 书 馆 带 来 了 新 的 营 销 模 式, 微 信 可 以 帮 助 图 书 馆 准 确 找 到 目 标 消 费 者 群, 培 养 众 多 忠 实 的 顾 客, 建 立 起 一 个 长 期 稳 定 的 市 场, 提 高 信 息 服 务 的 竞 争 力 虽 然 图 书 馆 微 信 营 销 还 处 于 起 步 阶 段, 在 许 多 方 面 还 需 要 图 书 馆 人 不 断 进 行 完 善, 但 可 以 肯 定 的 是, 微 信 必 将 在 的 图 书 馆 营 销 中 扮 演 举 足 轻 重 的 角 色 参 考 文 献 : [1] 微 信 官 网. 引 用 日 期 [2] 吴 健 安. 市 场 营 销 学 [M]. 北 京 : 高 等 教 育 出 版 社,2000. [3] 宋 雨. 微 信 营 销 风 潮 来 袭 [J]. 宁 波 经 济,2012,(11):59. [4] 张 蓓, 张 成 昱, 窦 天 芳, 等.QR 码 在 手 机 图 书 馆 中 的 应 用 [J]. 中 国 现 代 教 育 装 备,2012, (15): [5] 黄 浩 波, 何 卫 华, 叶 青. 微 信 及 其 在 图 书 馆 信 息 服 务 中 的 应 用 [J], 图 书 馆 学 刊,2012, (1): [6] 张 扬. 图 书 馆 微 信 营 销 起 步 阶 段 问 题 研 究 [J]. 宁 波 经 济,2013,(10):

17 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 兰 台 世 界 2013 年 052 期 增 刊 关 于 在 图 书 馆 管 理 活 动 中 引 入 PDCA 管 理 模 式 的 思 考 郭 春 玲 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 1 PDCA 概 述 PDCA 循 环 又 叫 质 量 环, 最 早 由 休 哈 特 (Walter A. Shewhart) 于 1930 年 构 想, 后 来 被 美 国 质 量 管 理 专 家 戴 明 (Edwards Deming) 博 士 在 1950 年 再 度 挖 掘 出 来, 并 加 以 广 泛 宣 传 和 运 用 于 持 续 改 善 产 品 质 量 的 过 程 中 PDCA 是 PLAN( 计 划 ) DO( 执 行 ) CHECK( 检 查 ) ACTION( 总 结 处 理 )4 个 英 语 单 词 的 编 写, 是 管 理 学 中 的 一 个 通 用 模 型 它 的 基 本 原 理 是 : 任 何 工 作 都 必 须 有 个 设 想, 根 据 这 个 设 想 提 出 计 划 确 定 目 标, 然 后 按 计 划 目 标 和 规 定 去 执 行 检 查 和 总 结, 最 后 通 过 工 作 循 环 不 断 提 高 工 作 水 平 [1] PDCA 循 环 管 理 方 法 是 一 个 科 学 的 工 作 程 序, 是 通 过 ( 计 划 执 行 检 查 总 结 )4 个 阶 段 来 实 现 的 这 4 个 环 节 相 互 连 接, 反 复 循 环, 一 个 循 环 过 程 的 结 束, 又 是 新 的 循 环 的 开 始, 形 成 了 一 个 周 而 复 始 的 质 量 管 理 循 环 过 程 对 于 循 环 过 程 中 发 现 的 问 题, 要 找 出 原 因, 成 为 下 一 个 循 环 中 应 该 解 决 的 目 标, 以 求 在 新 的 PDCA 循 环 中 得 到 解 决, 使 质 量 通 过 一 轮 又 一 轮 的 循 环 后 不 断 提 高 [2] PDCA 循 环 不 仅 是 质 量 管 理 活 动 规 律 的 科 学 总 结, 是 开 展 质 量 管 理 活 动 的 科 学 程 序, 也 是 一 种 科 学 管 理 的 工 作 方 法 2 PDCA 管 理 法 在 图 书 馆 管 理 中 的 运 用 任 何 管 理 目 标 都 必 须 通 过 一 定 的 管 理 方 式 才 能 够 实 现, 同 样 图 书 馆 的 管 理 预 期 目 标 也 离 不 开 科 学 的 管 理 方 法 将 PDCA 循 环 应 用 于 图 书 馆 日 常 管 理 工 作 中, 通 过 持 续 不 断 地 对 管 理 过 程 的 各 个 点 进 行 优 化, 可 以 使 管 理 更 上 一 层 楼, 从 而 取 得 竞 争 优 势 1 PLAN: 指 明 正 确 方 向 管 理 专 家 彼 得 德 鲁 克 (Peter Drucker) 认 为, 并 不 是 有 了 工 作 才 有 目 标, 而 是 相 反, 有 了 目 标 才 能 确 定 每 个 人 的 工 作 [3] 如 果 一 个 领 域 没 有 目 标, 这 个 领 域 的 工 作 必 然 被 忽 视, 所 以 图 书 馆 的 使 命 和 任 务 必 须 转 化 为 目 标 计 划 对 于 图 书 馆 管 理 来 说 是 头 等 大 事, 合 理 的 计 划 可 以 使 行 动 目 标 更 加 清 晰, 行 动 方 案 更 具 可 行 性, 使 数 据 更 具 精 确 性, 使 工 作 更 具 可 控 性, 从 而 保 证 管 理 目 标 的 实 现 为 了 让 图 书 馆 各 个 部 门 的 工 作 都 能 在 时 间 空 间 和 数 量 上 相 互 衔 接, 既 围 绕 整 体 目 标, 又 各 行 其 是, 互 相 协 调, 图 书 馆 管 理 者 应 该 根 据 本 馆 的 实 际 情 况, 制 订 切 实 可 行 的 服 务 质 量 控 制 标 准 这 一 过 程 包 括 制 订 质 控 目 标, 9

18 图 书 与 查 新 确 定 实 现 目 标 的 途 径 方 法 等 当 管 理 者 确 定 了 组 织 目 标 后, 必 须 对 其 进 行 有 效 分 解, 转 变 成 各 个 部 门 以 及 各 个 人 的 分 目 标, 使 总 目 标 变 成 每 个 工 作 部 门 乃 至 每 个 工 作 人 员 的 具 体 计 划 并 根 据 分 目 标 的 完 成 情 况 对 下 级 进 行 考 核 评 价 和 奖 惩 在 图 书 馆 管 理 过 程 之 中, 必 须 注 重 计 划 的 前 瞻 性 和 增 加 创 新 意 识, 力 争 在 以 往 的 基 础 上 有 所 突 破 [4] 计 划 项 目 必 须 有 明 确 的 进 度 要 求 和 具 体 的 完 成 期 限, 需 要 做 的 计 划 可 分 为 五 年 计 划 三 年 计 划 一 年 计 划, 周 计 划 甚 至 日 计 划 管 理 者 要 随 时 根 据 计 划 的 执 行 情 况 和 环 境 变 化 定 期 修 订 未 来 的 计 划, 使 短 期 计 划 中 期 计 划 有 机 地 结 合 起 来 2 DO: 让 理 想 变 成 现 实 计 划 制 定 之 后, 就 要 按 照 计 划 进 行 执 行 图 书 馆 质 量 管 理 的 主 旨 强 调 全 体 工 作 人 员 积 极 参 与 质 量 管 理, 把 每 一 个 员 工 的 积 极 性 与 责 任 感 调 动 起 来 计 划 已 定, 标 准 明 确, 管 理 者 就 应 放 手 把 具 体 工 作 交 给 员 工, 自 己 则 去 抓 综 合 性 的 管 理 工 作 管 理 者 所 要 扮 演 的 是 辅 导 员 和 教 练 员 的 角 色, 任 务 是 要 帮 助 员 工 理 清 工 作 思 路, 授 予 员 工 与 工 作 职 责 相 当 的 权 限, 让 员 工 明 确 自 己 在 实 现 目 标 管 理 中 应 负 的 责 任, 并 在 工 作 中 实 行 自 我 管 理 [5] 另 外 管 理 者 应 当 在 系 统 分 析 现 状 的 基 础 上, 针 对 薄 弱 环 节 提 供 必 要 的 资 源 支 持 和 提 供 恰 当 的 培 训 机 会, 为 员 工 完 成 绩 效 目 标 提 供 各 种 便 利 在 计 划 的 执 行 过 程 中, 需 要 图 书 馆 各 个 部 门 之 间 的 相 互 配 合, 既 包 括 本 部 门 内 部 配 合 也 包 括 部 门 间 的 配 合 那 么, 如 何 来 配 合, 这 个 就 应 当 形 成 流 程 和 制 度, 以 使 协 调 的 效 果 得 以 固 化, 并 且 在 实 际 工 作 过 程 中, 通 过 处 理 问 题 的 效 率, 加 以 不 断 优 化 3 CHECK 检 查 验 证 评 估 效 果 : 方 案 是 否 有 效 目 标 是 否 完 成, 需 要 进 行 效 果 检 查 后 才 能 得 出 结 论 PDCA 循 环 在 强 调 计 划 和 执 行 的 重 要 性 的 同 时, 更 要 求 通 过 自 我 检 查 来 实 现 自 我 调 整 和 对 环 境 的 适 应 戴 明 环 这 种 动 态 自 我 调 整 机 制 可 以 有 效 的 帮 助 图 书 馆 在 遇 到 外 界 环 境 变 化 时, 通 过 修 改 举 措 来 完 成 对 原 有 计 划 的 重 新 调 整 再 完 美 的 计 划 都 有 可 能 在 实 施 过 程 中 遇 到 外 界 环 境 的 变 化 在 图 书 馆 管 理 中, 应 当 定 期 对 服 务 质 控 目 标 执 行 情 况 进 行 检 查, 根 据 检 查 结 果, 提 出 需 要 改 进 的 措 施, 确 保 读 者 服 务 工 作 质 量 控 制 规 范 化, 使 整 个 服 务 质 量 指 标 稳 定 在 目 标 允 许 的 范 围 之 中 检 查 是 计 划 的 第 二 生 命, 可 以 了 解 计 划 是 否 被 有 力 执 行, 发 现 计 划 中 可 优 化 的 部 分, 防 止 在 工 作 中 出 现 偏 差 并 根 据 偏 差 情 况 做 出 如 何 进 一 步 执 行 原 订 计 划 或 对 原 计 划 进 行 必 要 的 调 整 补 充, 以 保 证 最 终 能 全 面 达 标 在 图 书 馆 管 理 过 程 中 的 检 查, 包 括 上 级 对 下 级 执 行 工 作 的 纵 向 检 查 也 包 括 部 门 内 部 的 横 向 检 查 纵 向 检 查 是 指 自 上 而 下 由 管 理 者 和 专 门 监 督 部 门 直 接 进 行 的 调 查 考 核, 操 作 直 观 有 利 于 随 时 纠 正 和 解 决 目 标 管 理 过 程 中 的 差 错 横 向 检 查 是 纵 向 检 查 的 补 充, 需 要 全 体 目 标 执 行 人 都 参 与 管 理 监 督 整 个 工 作 目 标 的 完 成 过 10

19 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 程 横 向 检 查 能 够 更 具 体 全 面 和 及 时 地 发 现 问 题, 减 少 纵 向 检 查 的 误 区 和 死 角 [6] 另 外, 当 检 查 项 目 少, 工 作 量 不 大, 且 检 查 费 用 不 高 的 情 况 下, 可 采 用 全 面 检 查 法 相 反 则 可 运 用 抽 样 检 查, 即 从 工 序 中 或 从 资 源 文 件 中 抽 取 一 部 分 进 行 检 查, 通 过 部 分 抽 查 可 以 及 时 发 现 问 题, 排 除 隐 患, 避 免 造 成 严 重 后 果 4 ACTION 前 进 中 调 整 自 己 : 评 估 是 手 段, 调 整 才 是 目 的 ACTION 即 是 根 据 结 果 进 行 相 应 的 处 理, 对 做 的 好 的 成 功 的 经 验 加 以 肯 定 和 进 行 推 广, 对 做 得 不 好 的 地 方 进 行 调 整, 对 成 果 进 行 标 准 化, 并 确 定 新 的 目 标, 制 定 下 一 轮 计 划 在 这 个 阶 段 图 书 馆 管 理 者 可 以 及 时 地 总 结 经 验 肯 定 成 绩 找 出 差 距 纠 正 错 误, 使 管 理 逐 步 实 现 制 度 化 规 范 化 标 准 化 发 现 实 际 情 况 和 原 始 计 划 不 一 致 时, 图 书 馆 根 据 自 身 的 实 际 情 况 来 进 行 适 应 性 调 整 对 工 作 中 出 现 的 新 情 况 新 动 向 新 问 题 及 时 进 行 深 入 思 考 综 合 分 析, 找 准 改 进 完 善 的 手 段 和 方 法, 提 出 有 针 对 性 的 建 议, 增 强 工 作 的 针 对 性 和 实 效 性, 推 动 快 速 高 效 落 实 工 作 目 标 任 务 3 图 书 馆 引 入 PDCA 管 理 模 式 的 注 意 事 项 1) 明 确 任 务 分 解 责 任, 推 动 各 项 工 作 高 效 落 实 为 全 面 高 效 完 成 的 各 项 工 作 任 务, 图 书 馆 要 根 据 本 单 位 的 实 际 情 况 和 各 科 室 部 门 的 职 责, 制 定 多 个 分 解 意 见 和 任 务 清 单, 并 分 解 细 化, 下 发 到 各 个 职 能 部 门 在 具 体 实 施 中 要 逐 一 明 确 各 级 责 任 承 办 部 门 工 作 目 标 完 成 时 限 ; 通 过 建 立 周 汇 报 月 小 结 季 点 评 的 工 作 进 度 倒 逼 机 制, 及 时 掌 控 工 作 实 施 进 度 ; 通 过 全 程 跟 踪 督 办 检 查, 逐 一 落 实 工 作 完 成 节 点, 增 强 全 局 的 时 间 紧 迫 感, 扎 实 工 作 的 责 任 感 2) 找 准 问 题 改 进 完 善, 提 升 业 务 工 作 水 平 图 书 馆 应 严 把 质 量 细 节, 发 现 问 题 及 时 纠 正, 并 对 出 现 的 新 情 况 新 动 向 新 问 题 及 时 进 行 深 入 思 考 综 合 分 析, 找 准 改 进 完 善 的 手 段 和 方 法 对 在 执 行 过 程 中 有 难 度 有 问 题 的 工 作, 按 照 先 易 后 难 轻 重 缓 急 突 出 重 点 的 原 则 落 实 对 于 检 查 中 发 现 的 问 题, 目 前 有 条 件 解 决 的, 要 不 等 不 靠 立 即 解 决 ; 对 于 条 件 不 成 熟 短 期 内 难 以 解 决 的, 要 创 造 条 件 逐 步 解 决 ; 对 于 涉 及 面 广 需 要 靠 多 方 合 作 加 以 解 决 的, 要 合 力 公 关, 共 同 解 决 要 认 真 全 面 分 析 梳 理 影 响 任 务 完 成 的 瓶 颈 和 原 因, 科 学 地 整 理 好 解 决 问 题 的 思 路, 提 升 业 务 工 作 水 平 PDCA 循 环 法 是 经 过 制 造 业 证 明 行 之 有 效 的 质 量 管 理 方 法, 是 工 作 流 程 优 化 的 指 南 针 对 图 书 馆 来 说, 其 信 息 资 源 的 选 择 整 序 加 工 信 息 关 联 等 工 作 是 高 度 结 构 化 的 在 图 书 馆 信 息 化 的 实 施 管 理 和 运 维 管 理 的 过 程 中 不 断 地 进 行 PDCA, 将 使 所 有 工 作 都 有 了 线 索 和 逻 辑 通 过 持 续 不 断 地 对 各 个 点 进 行 优 化, 能 够 使 互 为 独 立 而 有 同 属 于 一 个 整 体 的 各 个 点, 完 成 质 变 量 变 又 质 变 的 过 程, 从 而 实 现 图 书 馆 的 各 项 功 能 11

20 图 书 与 查 新 参 考 文 献 : [1] 杨 文 士, 张 雁. 管 理 学 原 理 [M]. 北 京 : 中 国 人 民 大 学 出 版 杜,2012. [2] 李 融, 韩 毅. 基 于 PDCA 的 数 字 图 书 馆 质 量 管 理 研 究 [J]. 数 字 图 书 馆 论 坛,2003,(3): [3]Peter Drucker 管 理 的 实 践 [M]. 北 京 : 机 械 工 业 出 版 社,2009. [4] 万 庐 山. 论 图 书 馆 业 务 工 作 的 循 环 性 与 反 馈 性 [J]. 图 书 情 报 工 作,2002,(5): [5] 邢 世 敏. 数 字 图 书 馆 的 建 设 与 质 量 管 理 [J]. 教 育 前 沿 ( 综 合 版 ),2008,(6):

21 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 中 国 科 技 纵 横 2013 年 24 期 十 一 五 期 间 辽 宁 省 科 技 论 文 合 著 情 况 统 计 分 析 李 宁 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 在 科 技 论 文 中, 以 合 作 研 究 而 共 同 署 名 的 现 象 已 非 常 普 遍 对 十 一 五 期 间, 辽 宁 省 科 技 论 文 合 著 情 况 进 行 分 析, 研 究 发 展 现 状 和 发 展 趋 势 关 键 词 : 科 技 论 文 ; 合 著 引 言 科 技 合 作 是 科 学 研 究 工 作 的 重 要 模 式, 随 着 科 技 的 进 步, 全 球 化 趋 势 的 推 动, 以 及 先 进 的 通 讯 方 式 的 广 泛 应 用, 科 学 家 能 够 克 服 地 域 的 限 制, 进 行 更 多 的 科 技 合 作, 且 方 式 越 来 越 灵 活 中 国 科 技 论 文 统 计 与 分 析 项 目 自 1990 年 起 对 我 国 科 技 论 文 的 合 著 情 况 进 行 了 统 计 与 分 析 近 年 来, 辽 宁 省 合 著 论 文 的 数 量 和 所 占 比 例 都 一 直 保 持 着 平 稳 增 长 态 势 今 后 更 应 重 视 和 积 极 参 与 科 技 合 作, 进 一 步 扩 大 与 其 它 国 家 和 地 区 的 合 作 范 围 2010 年 辽 宁 合 著 总 篇 数 为 篇, 位 居 全 国 第 10 位 与 位 居 第 9 位 的 四 川 (19707 篇 ) 比 较 接 近, 占 辽 宁 论 文 总 数 的 90.6% 在 我 国 科 技 论 文 作 者 合 著 关 系 地 区 分 布 中, 北 京 的 合 著 论 文 总 篇 数 为 篇, 位 居 全 国 首 位, 位 居 2 3 位 的 为 江 苏 (42539 篇 ) 广 东 (33600 篇 ),4-8 位 的 上 海 陕 西 浙 江 山 东 与 湖 北, 这 5 个 地 区 合 著 论 文 总 数 均 超 过 2 万 篇 国 内 科 技 论 文 合 著 是 将 第 一 作 者 为 中 国 人 的 论 文 的 合 著 情 况 分 为 同 单 位 合 著 同 省 ( 市 ) 合 著 省 际 合 著 和 国 际 合 著 等 4 种 类 型 表 1 CSTPCD 收 录 的 辽 宁 论 文 按 作 者 合 著 关 系 分 布 ( 年 ) 篇,% 年 份 第 一 作 者 同 单 位 合 著 同 省 合 著 省 际 合 著 国 际 合 著 合 著 论 文 所 有 论 文 论 文 比 例 论 文 比 例 论 文 比 例 论 文 比 例 论 文 比 例 总 数 比 例 总 计 位 次 注 : 年, 第 一 作 者 为 单 一 作 者 数 据 来 源 : 中 国 科 技 论 文 与 引 文 数 据 库 ( 年 ) 13

22 图 书 与 查 新 1 同 单 位 合 著 十 一 五 期 间 辽 宁 省 同 单 位 合 著 论 文 呈 持 续 上 升 趋 势, 由 2006 年 的 9365 篇 升 至 2010 年 的 篇, 比 2009 年 增 长 2.2%, 比 2006 年 增 长 30.0%, 年 平 均 增 长 速 度 为 6.8%, 排 在 全 国 第 11 位 占 辽 宁 论 文 总 数 比 例 2007 年 以 来 呈 持 续 上 升 趋 势,2010 年 达 到 60.2% 北 京 以 篇 的 绝 对 优 势 位 居 全 国 首 位, 江 苏 (29296 篇 ) 广 东 (23175 篇 ) 上 海 (20911 篇 )3 省 市 超 过 篇, 陕 西 (16960 篇 ) 浙 江 (15551 篇 ) 湖 北 (15209 篇 ) 山 东 (14405 篇 ) 四 川 (13387 篇 ) 和 湖 南 (12441 篇 ) 位 居 5-10 位 2 同 省 合 著 2010 年 辽 宁 同 单 位 合 著 论 文 为 3533 篇, 为 十 一 五 期 间 辽 宁 省 同 单 位 合 著 论 文 最 少 的 比 2009 年 减 少 11.1%, 比 2006 年 减 少 3.1%, 年 平 均 增 长 速 度 为 -0.1%, 排 在 全 国 第 10 位 十 一 五 期 间 占 辽 宁 论 文 总 数 比 例 呈 持 续 下 滑 趋 势, 由 2006 年 的 21.0% 降 至 2010 年 为 17.5% 位 居 全 国 首 位 的 北 京 超 过 万 篇, 达 到 篇, 之 间 的 5 地 区 依 次 为 : 江 苏 (7415 篇 ) 广 东 (6506 篇 ) 上 海 (4760 篇 ) 山 东 (4691 篇 ) 与 浙 江 (4287 篇 ), 位 居 7-9 位 的 有 陕 西 (3852 篇 ) 河 北 (3595 篇 ) 和 湖 北 (3594 篇 ) 3 省 际 合 著 十 一 五 期 间 辽 宁 省 省 际 合 著 论 文 呈 上 升 趋 势, 由 2006 年 的 2089 篇 升 至 2010 年 的 2411 篇, 比 2009 年 减 少 6.0%, 比 2006 年 增 长 15.4%, 年 平 均 增 长 速 度 为 3.6%, 排 在 全 国 第 11 位 占 辽 宁 论 文 总 数 比 例 稳 定 在 11%-13% 之 间,2006 年 最 高 为 12.4% 北 京 为 篇, 排 在 全 国 第 1 位, 江 苏 为 5394 篇, 超 过 3000 篇 以 上 的 3-7 位 依 次 为 : 广 东 (3510 篇 ) 陕 西 (3311 篇 ) 上 海 (3284 篇 ) 湖 北 (3275 篇 ) 与 山 东 (3186 篇 ), 河 南 (2968 篇 ) 四 川 (2667 篇 ) 和 浙 江 (2498 篇 ) 排 在 8-10 位 4 国 际 合 著 十 一 五 期 间 辽 宁 省 国 际 合 著 论 文 呈 下 滑 趋 势, 由 2006 年 的 254 篇 降 至 2010 年 的 218 篇, 比 2009 年 略 有 增 长, 比 2006 年 减 少 14.2%, 年 平 均 增 长 速 度 为 -3.7%, 排 在 全 国 第 5 位 十 一 五 期 间 辽 宁 省 国 际 合 著 论 文 占 辽 宁 论 文 总 数 比 例 呈 下 滑 趋 势, 由 2006 年 的 1.5% 降 至 2010 年 为 1.1% 北 京 为 951 篇, 位 居 全 国 首 位,400 篇 以 上 的 有 江 苏 为 (434 篇 ), 上 海 (423 篇 ) 广 东 (409 篇 ) 3 个 省 市 排 在 第 2-4 位 排 在 6-10 位 依 次 为 : 山 东 (193 篇 ) 陕 西 (191 篇 ) 四 川 (184 篇 ) 湖 北 (183 篇 ) 和 浙 江 (177 篇 ) 十 一 五 以 来, 辽 宁 国 内 论 文 的 合 著 数 量 呈 平 稳 上 升 趋 势,2010 年 有 所 14

23 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 下 滑, 占 论 文 比 例 与 十 一 五 初 期 相 同 越 来 越 多 的 科 技 论 文 以 合 著 的 形 式 出 现, 一 定 程 度 说 明 现 代 科 研 工 作 越 来 越 依 赖 于 团 队 合 作, 同 时 数 据 也 反 映 出 合 作 研 究 有 利 于 学 术 发 展 和 研 究 成 果 的 产 出 辽 宁 同 单 位 合 著 论 文 数 量 最 多, 而 且 无 论 是 高 等 院 校 主 导 与 其 他 类 型 机 构 的 合 作, 还 是 其 他 类 型 主 导, 高 等 院 校 参 与 的 合 作, 论 文 产 出 量 都 很 多 科 研 院 所 和 高 等 院 校 的 合 作 也 非 常 紧 密, 高 等 院 校 主 导 科 研 院 所 参 加 的 合 作 论 文 数 也 很 多, 高 等 院 校 和 医 疗 机 构 合 著 论 文 数 也 体 现 出 类 似 的 情 况, 同 样 是 高 等 院 校 在 合 作 中 发 挥 重 要 作 用 医 疗 机 构 之 间 的 合 作 论 文 数 比 较 多, 这 与 其 专 业 领 域 比 较 集 中 的 特 点 不 无 关 系, 同 时 由 于 高 等 院 校 中 有 一 些 医 学 专 业 院 校 和 附 属 医 院, 在 医 学 和 相 关 领 域 的 科 学 研 究 中 发 挥 重 用, 所 以 医 疗 机 构 和 高 等 院 校 合 作 产 生 的 论 文 数 量 也 很 多 可 以 看 出, 更 加 广 泛 与 深 入 合 作 仍 然 是 科 学 研 究 的 发 展 方 向 参 考 文 献 : [1] 中 国 科 技 论 文 统 计 与 分 析 ( 年 度 研 究 报 告 )[R]. 中 国 科 学 技 术 信 息 研 究 所. 15

24 图 书 与 查 新 公 共 图 书 馆 2013 年 第 6 期 在 图 书 馆 开 展 会 员 制 营 销 的 思 考 郭 春 玲 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 图 书 馆 为 顺 应 信 息 社 会 发 展, 提 高 竞 争 力, 应 引 入 会 员 营 销 理 论, 以 提 高 服 务 质 量, 满 足 读 者 的 需 要 介 绍 了 图 书 馆 开 展 会 员 营 销 的 必 要 性 可 行 性 和 为 图 书 馆 带 来 的 好 处, 着 重 阐 述 了 如 何 利 用 会 员 营 销 扩 大 图 书 馆 服 务 范 围 和 提 升 服 务 水 平 关 键 词 : 图 书 馆 ; 会 员 制 营 销 ; 读 者 服 务 引 言 图 书 馆 是 文 献 信 息 中 心, 是 为 科 学 研 究 服 务 的 学 术 性 机 构, 是 社 会 信 息 化 的 重 要 基 地 读 者 服 务 是 办 好 图 书 馆 的 出 发 点 和 落 脚 点, 是 图 书 馆 人 的 天 职, 必 须 贯 穿 图 书 馆 建 设 和 工 作 的 全 过 程 随 着 知 识 经 济 的 迅 猛 发 展, 各 种 信 息 咨 询 公 司 剪 报 公 司 数 据 信 息 中 心 等 信 息 服 务 机 构 应 运 而 生 文 献 信 息 领 域 不 再 是 图 书 馆 界 一 统 天 下, 读 者 已 经 有 可 能 选 择 多 种 渠 道 去 获 得 知 识 信 息 在 信 息 市 场 的 激 烈 竞 争 中, 图 书 馆 除 了 加 强 自 身 的 信 息 开 发 与 服 务 能 力 外, 有 必 要 适 当 借 鉴 企 业 管 理 的 思 想, 在 图 书 馆 引 入 市 场 营 销 理 念, 加 大 信 息 营 销 力 度, 改 善 服 务 环 境 和 提 高 服 务 水 平 [1] 1 图 书 馆 开 展 会 员 制 营 销 的 可 行 性 现 代 图 书 馆 除 了 承 担 保 存 包 括 数 字 资 源 在 内 的 文 化 遗 产 任 务 外, 主 要 任 务 就 是 用 户 服 务, 满 足 用 户 需 求 是 图 书 馆 存 在 的 核 心 价 值 和 长 远 发 展 方 向 图 书 馆 与 读 者 的 关 系 越 密 切, 就 越 能 持 久 地 保 持 与 读 者 的 良 性 互 动 关 系 图 书 馆 营 销 的 重 要 任 务 之 一, 就 是 通 过 向 读 者 提 供 各 种 服 务, 让 读 者 更 快 更 有 效 地 获 得 更 多 信 息 [2] 会 员 制 营 销 可 以 应 用 于 需 要 稳 定 客 户 忠 诚 度 的 领 域, 并 通 过 为 会 员 提 供 良 好 的 后 续 服 务 使 其 获 得 更 大 的 利 益 会 员 制 营 销, 能 够 通 过 多 种 多 样 的 会 员 活 动 增 加 读 者 循 环 消 费 的 行 为, 是 图 书 馆 一 种 有 效 的 信 息 营 销 方 式 2 会 员 制 营 销 能 为 图 书 馆 带 来 什 么 会 员 制 营 销 就 是 企 业 通 过 发 展 会 员, 提 供 差 别 化 的 服 务 和 精 准 的 营 销, 提 高 顾 客 忠 诚 度, 长 期 增 加 企 业 利 润 [3] 会 员 制 营 销 在 19 世 纪 90 年 代 末 从 西 方 国 家 引 进 我 国, 如 今 会 员 制 营 销 已 是 悄 然 遍 布 于 我 国 社 会 的 各 个 角 落 在 竞 争 日 趋 激 烈 的 今 天, 客 户 已 经 成 为 企 业 生 存 与 发 展 的 生 命 线, 谁 有 忠 诚 的 客 户 群, 谁 就 拥 有 财 富 和 发 言 权 图 书 馆 开 展 会 员 制 营 销, 无 论 对 图 书 馆 还 是 读 者 来 说, 都 是 双 赢 的 选 择 16

25 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 2.1 会 员 制 营 销 有 利 于 提 高 读 者 的 忠 诚 度 图 书 馆 引 入 会 员 制 营 销 最 主 要 的 优 点 是 能 够 培 养 出 众 多 忠 实 的 用 户, 建 立 起 一 个 长 期 稳 定 的 市 场, 提 高 图 书 馆 在 信 息 服 务 领 域 的 竞 争 力 当 前, 许 多 图 书 馆 都 在 感 叹, 现 在 的 读 者 的 信 息 需 求 越 来 越 复 杂, 越 来 越 难 以 满 足, 根 本 不 存 在 忠 诚 度 问 题 而 另 一 方 面 读 者 也 在 埋 怨, 产 品 信 息 越 来 越 多, 读 者 在 众 多 的 产 品 信 息 面 前 无 所 适 从 其 实, 造 成 这 种 结 构 性 错 位 的 主 要 原 因 在 于 图 书 馆 与 读 者 之 间 的 错 位 而 结 合 自 身 信 息 资 源 和 人 才 资 源 的 优 势 开 展 有 效 的 会 员 制 营 销 恰 好 能 避 免 这 一 点 图 书 馆 在 会 员 中 定 期 或 不 定 期 地 举 行 一 系 列 有 意 义 而 且 有 吸 引 力 的 活 动, 会 使 图 书 馆 与 会 员 会 员 与 会 员 之 间 达 成 认 识 上 的 一 致 感 情 上 的 沟 通 行 为 上 的 理 解 如 此 一 来, 图 书 馆 的 服 务 特 征 会 给 读 者 打 上 深 深 的 烙 印, 能 把 大 量 读 者 长 期 吸 引 在 自 己 周 围 2.2 会 员 制 营 销 有 利 于 发 展 新 会 员 据 统 计, 企 业 60% 的 新 客 户 来 自 于 原 由 客 户 的 推 荐 首 先, 会 员 制 利 益 本 身 的 价 值 会 吸 引 普 通 读 者 加 入 会 员 制 细 致 到 位 并 持 之 以 恒 的 做 好 会 员 服 务 的 各 项 工 作, 提 升 产 品 和 服 务 水 平 满 足 甚 至 超 过 会 员 的 期 望, 才 能 得 到 他 们 的 推 荐 和 宣 传 领 先 于 其 他 信 息 服 务 机 构 或 创 新 型 的 服 务 和 举 措, 更 会 让 读 者 一 边 体 验 快 乐 地 享 受 会 员 的 特 殊 服 务, 一 边 积 极 地 传 播 图 书 馆 作 为 信 息 服 务 机 构 比 同 行 业 更 优 惠 的 政 策, 赢 得 口 碑, 从 而 吸 引 更 多 的 新 用 户 入 会 2.3 会 员 制 营 销 能 够 促 进 图 书 馆 与 读 者 双 向 交 流 马 斯 洛 的 需 要 层 次 论 指 出, 人 除 了 生 存 和 安 全 的 需 要 外, 还 有 社 交 的 需 要 社 交 的 需 要 也 叫 归 属 与 爱 的 需 要, 人 们 总 是 希 望 和 周 围 的 人 友 好 相 处, 得 到 信 任 和 友 爱, 并 渴 望 成 为 群 体 中 的 一 员, 这 就 是 爱 与 归 属 感 的 需 要 [4] 图 书 馆 会 员 制 的 建 立 正 是 为 了 满 足 人 们 的 这 种 需 要 通 过 定 期 或 不 定 期 的 沟 通 活 动, 图 书 馆 能 够 及 时 了 解 读 者 需 求 的 变 化, 以 及 他 们 对 信 息 服 务 方 面 的 意 见, 为 改 进 图 书 馆 的 工 作 方 式 提 供 了 依 据 3 图 书 馆 如 何 才 能 做 好 会 员 制 营 销 会 员 制 营 销 是 一 种 顾 客 管 理 模 式, 更 是 为 了 维 系 与 客 户 的 长 期 交 易 关 系 而 发 展 出 的 一 种 较 为 成 功 的 关 系 营 销 模 式 图 书 馆 开 展 会 员 制 营 销 的 目 的 是 通 过 会 员 服 务 提 高 顾 客 的 忠 诚 度 和 满 意 度, 从 而 吸 引 读 者 长 期 利 用 图 书 馆 文 献 资 源 笔 者 认 为 图 书 馆 可 以 通 过 以 下 手 段 开 展 会 员 制 营 销 3.1 为 会 员 提 供 价 格 上 的 优 惠 图 书 馆 应 细 分 会 员 读 者 的 属 性 ( 年 龄 学 历 爱 好 行 业 收 入 等 ), 采 用 市 场 营 销 学 中 的 顾 客 差 别 定 价 方 法, 设 计 相 应 的 会 员 类 别, 对 不 同 的 读 者 执 行 不 同 的 收 费 标 准 如 新 加 坡 国 家 图 书 馆 管 理 局 (National Library Board Singapore, 简 称 NLB) 规 定, 本 国 公 民 可 以 免 费 入 会, 其 他 人 员 则 需 要 收 取

26 图 书 与 查 新 新 元 的 会 费, 对 未 取 得 永 久 居 留 权 的 外 国 人 收 取 42.8 新 元 的 年 费 入 会 后 即 可 享 受 普 通 会 员 的 待 遇, 但 如 果 想 成 为 高 级 会 员 或 者 至 尊 会 员, 则 要 进 一 步 交 纳 年 费 另 外,NLB 为 长 期 留 住 客 户 采 用 了 市 场 上 普 遍 实 行 的 折 扣 定 价 方 法 对 两 年 制 和 三 年 制 会 员 分 别 给 予 了 3% 和 7% 的 折 扣 ; 而 对 至 尊 会 员 更 是 分 别 给 予 了 6% 和 14% 的 高 折 扣 优 惠 这 样 的 折 扣 定 价 策 略 吸 引 了 大 批 本 有 意 愿 成 为 图 书 馆 更 高 [5] 级 别 会 员 的 用 户 成 为 长 期 会 员, 进 一 步 稳 定 了 图 书 馆 的 客 户 资 源 定 价 的 最 终 目 标 是 资 源 使 用 最 大 化, 图 书 馆 会 员 定 价 应 配 合 完 整 的 市 场 细 分 与 定 价 目 标, 各 种 收 费 项 目 都 应 按 照 读 者 支 付 的 意 愿 和 能 力 加 以 区 分 3.2 为 会 员 提 供 特 殊 的 服 务 随 着 信 息 社 会 的 到 来, 读 者 在 获 取 与 利 用 信 息 资 源 上 需 求 逐 步 由 浅 层 的 文 献 单 元 服 务 转 向 信 息 单 元 事 实 数 据 以 及 各 种 动 态 信 息 综 述 信 息 等 高 层 次 的 服 务 图 书 馆 会 员 制 信 息 服 务 一 定 要 找 准 馆 藏 资 源 与 用 户 信 息 需 求 的 接 合 点, 对 馆 藏 资 源 进 行 全 方 位 开 发 和 服 务 在 为 会 员 服 务 过 程 中 图 书 馆 要 以 馆 藏 信 息 资 源 电 子 资 源 和 网 络 信 息 资 源 为 基 础, 以 先 进 的 技 术 手 段 为 基 础, 开 展 对 知 识 信 息 的 搜 索 组 织 整 合 集 成 跟 踪 揭 示 等 系 列 活 动 根 据 用 户 信 息 需 开 发 出 具 有 特 色 的 信 息 产 品, 例 如 专 题 汇 编 决 策 咨 询 分 析 报 告 科 技 查 新 专 利 预 警 市 场 调 查 和 技 术 动 态 等 积 极 引 入 市 场 会 员 营 销 理 念, 不 仅 能 够 通 过 提 供 优 质 服 务 获 得 会 员 好 感 增 强 会 员 忠 诚 度, 而 且 也 能 够 获 得 了 合 理 报 酬, 从 而 进 一 步 更 好 的 为 读 者 服 务 新 加 坡 图 书 馆 大 都 能 够 为 会 员 读 者 提 供 全 国 各 图 书 馆 的 图 书 预 约 服 务, 对 预 约 书 刊 视 听 等 多 媒 体 资 料 进 行 收 费 [6] 虽 然 会 员 要 为 每 件 预 约 1.55 新 元, 但 是 读 者 可 以 指 定 离 家 最 近 的 图 书 馆 取 书 或 者 以 邮 寄 方 式 将 图 书 送 到 家 中, 省 去 了 往 返 于 各 地 图 书 馆 之 间 的 时 间 和 费 用, 是 一 种 图 书 馆 与 读 者 共 赢 的 营 销 方 式 3.3 建 立 完 善 的 会 员 信 息 体 系 建 立 会 员 资 料 库 或 会 员 信 息 系 统, 利 用 数 据 挖 掘 技 术 客 户 关 系 管 理 建 立 数 据 模 型 以 及 统 计 分 析 等 方 法, 使 会 员 的 需 求 和 行 为 模 式 显 性 化, 以 了 解 读 者 的 消 费 需 求, 掌 握 他 们 阅 读 心 理, 探 寻 关 键 用 户 并 确 定 用 户 类 型, 有 的 放 矢 开 发 自 己 的 文 献 信 息 产 品, 是 图 书 馆 的 重 要 考 虑 方 面 图 书 馆 根 据 留 下 个 人 信 息 ( 姓 名 住 址 文 化 程 度 职 业 等 ) 借 阅 数 量 类 别 及 阅 读 倾 向 信 息 需 求 层 次 等 信 息 统 计 资 料, 掌 握 会 员 消 费 资 料, 以 了 解 市 场 变 化 情 况, 反 映 和 监 督 服 务 情 况, 预 测 和 安 排 来 的 服 务 策 略 3.4 开 展 会 员 制 营 销 效 果 的 检 查 评 估 如 果 图 书 馆 为 会 员 所 提 供 的 服 务 一 直 一 成 不 变, 最 后 将 导 致 用 户 厌 倦 其 所 提 供 的 信 息 服 务 会 员 制 度 是 否 有 效 服 务 目 标 是 否 完 成, 需 要 进 行 效 果 检 查 后 才 能 得 出 结 论 检 查 评 估 的 目 的 是 寻 找 出 具 有 潜 力 和 能 长 期 发 展 的 信 息 服 务 产 品, 18

27 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 从 而 吸 引 老 用 户 不 断 关 注 图 书 馆 所 提 供 的 新 信 息 服 务, 同 时 吸 引 更 多 的 潜 在 用 户 发 展 成 会 员 在 图 书 馆 管 理 中, 应 当 定 期 对 会 员 制 度 执 行 情 况 进 行 检 查, 根 据 检 查 结 果, 提 出 需 要 改 进 的 措 施, 确 保 读 者 服 务 工 作 质 量 控 制 规 范 化, 使 整 个 服 务 质 量 指 标 稳 定 在 目 标 允 许 的 范 围 之 中 4 结 论 在 信 息 市 场 的 激 烈 竞 争 中, 图 书 馆 要 处 于 不 败 之 地 必 须 赢 得 用 户 的 支 持 会 员 制 是 经 过 长 期 市 场 检 验 的 行 之 有 效 的 竞 争 手 段, 是 维 系 与 客 户 的 长 期 交 易 关 系 而 发 展 出 的 一 种 较 为 成 功 的 关 系 营 销 模 式, 是 一 种 能 抓 牢 会 员 的 心, 是 提 高 会 员 忠 诚 的 营 销 手 段 借 鉴 企 业 管 理 经 验, 在 图 书 馆 引 入 会 员 制 管 理 理 念, 结 合 自 身 的 条 件 和 优 势, 开 发 出 有 自 身 特 色 的 会 员 服 务 策 略, 才 能 更 好 实 现 为 社 会 大 众 服 务 的 职 能 参 考 文 献 : [1] 高 屹. 透 过 会 员 制 服 务 看 图 书 馆 信 息 营 销 [J]. 图 书 馆 工 作 与 研 究,2005,(4): [2] 戴 鹭 涛, 苏 海 潮. 针 对 读 者 需 求 的 图 书 馆 营 销 策 略 [J]. 图 书 情 报 工 作,2005,(8): [3] 肖 建 中. 著 会 员 制 营 销 [M]. 北 京 : 北 京 大 学 出 版 社,2006. [4] 吴 健 安. 市 场 营 销 学 [M]. 北 京 : 高 等 教 育 出 版 社,2000. [5] 谢 莉. 新 加 坡 国 家 图 书 馆 管 理 局 的 营 销 组 合 策 略 [J]. 图 书 馆,2012,(1):

28 图 书 与 查 新 图 书 馆 工 作 2013 年 001 期 试 论 网 络 环 境 下 图 书 馆 如 何 深 化 知 识 咨 询 服 务 工 作 郭 春 玲, 赵 俐 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 介 绍 了 知 识 咨 询 产 生 的 背 景, 对 知 识 咨 询 与 传 统 参 考 咨 询 进 行 了 分 析 和 比 较, 阐 述 了 在 网 络 环 境 下 深 化 图 书 馆 知 识 咨 询 服 务 工 作 的 必 要 性, 以 及 咨 询 服 务 队 伍 的 建 设 关 键 词 : 图 书 馆 ; 参 考 咨 询 ; 知 识 咨 询 ; 咨 询 馆 员 引 言 当 今 计 算 机 信 息 技 术 和 互 联 网 的 迅 速 普 及, 大 量 高 新 技 术 在 图 书 馆 中 得 到 广 泛 应 用, 使 得 图 书 馆 服 务 逐 步 向 现 代 化 信 息 化 网 络 化 发 展 随 着 网 络 技 术 和 信 息 科 学 的 飞 速 发 展, 图 书 馆 不 仅 拥 有 印 刷 资 料 还 拥 有 缩 微 资 料 电 子 图 文 资 料 和 计 算 机 网 络 资 料 等 用 户 信 息 需 求 日 益 复 杂 化 和 多 样 化, 用 户 需 要 的 不 再 是 简 单 获 取 文 献 的 帮 助, 而 是 如 何 从 浩 瀚 的 信 息 海 洋 中 捕 获 到 解 决 问 题 所 需 的 内 容 知 识 或 方 案 [1] 因 此, 积 极 开 展 建 立 在 丰 富 信 息 资 源 高 素 质 人 才 和 高 技 术 分 析 基 础 上 的 知 识 咨 询 服 务 是 当 今 图 书 馆 界 所 要 认 真 思 考 的 问 题 1 知 识 咨 询 产 生 的 背 景 参 考 咨 询 最 早 出 现 于 1876 年 的 美 国, 迄 今 已 有 100 多 年 的 历 史 被 称 为 图 书 馆 的 心 脏 的 参 考 咨 询 服 务 在 开 发 和 报 道 文 献 资 源 为 读 者 提 供 信 息 服 务 宣 传 和 扩 大 图 书 馆 的 影 响 等 方 面 一 直 发 挥 着 至 关 重 要 的 作 用, 占 据 着 不 可 或 缺 的 地 位 但 是 随 着 Internet 的 强 势 发 展, 信 息 呈 爆 炸 式 增 长, 而 且 信 息 资 源 已 不 再 只 以 结 构 性 资 料 ( 各 种 类 型 的 数 据 库 ) 来 存 取, 而 是 以 半 结 构 化 (XML 文 件,LOG 文 件 ) 或 非 结 构 化 资 料 ( 例 如 MS world Excel 文 件 PDF) 的 方 式 进 行 存 取 信 息 用 户 对 数 字 图 书 馆 信 息 服 务 质 量 的 要 求 也 越 来 越 高, 用 户 的 需 求 使 得 参 考 咨 询 馆 员 逐 步 走 向 知 识 咨 询 馆 员 角 色 帮 助 用 户 查 找 和 有 效 使 用 知 识 资 源 这 种 趋 势 也 改 变 了 参 考 咨 询 服 务 的 性 质, 使 之 从 回 答 简 短 的 日 常 问 题 转 向 更 广 泛 的 更 以 用 户 为 中 心 的 咨 询 与 指 导 活 动 [2] 在 这 种 情 况 下, 通 过 图 书 情 报 人 员 不 断 地 探 索, 实 时 动 态 便 捷 高 效 的 知 识 咨 询 应 运 而 生 2 知 识 咨 询 与 参 考 咨 询 的 比 较 2.1 从 概 念 上 比 较 参 考 咨 询 是 图 书 馆 员 根 据 读 者 需 求 为 其 搜 集 检 索 揭 示 和 传 递 知 识 信 息 提 供 知 识 产 品 及 服 务 的 业 务 过 程 参 考 咨 询 馆 员 主 要 负 责 解 答 读 者 在 利 用 图 书 馆 过 程 中 产 生 的 各 种 问 题, 内 容 涉 及 馆 藏 资 源 及 其 利 用 文 献 查 找 途 径 及 查 找 中 20

29 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 遇 到 的 问 题 图 书 馆 的 各 项 服 务 与 规 则 等, 主 要 工 作 在 于 帮 助 读 者 更 有 效 地 利 用 图 书 馆 而 知 识 咨 询 则 是 图 书 馆 针 对 用 户 工 作 学 习 与 生 活 中 的 信 息 与 知 识 需 求 所 提 供 的 一 种 专 业 化 知 识 服 务 [3] 虽 然 参 考 咨 询 和 知 识 咨 询 都 是 向 用 户 传 递 或 提 供 知 识 信 息, 但 知 识 咨 询 更 加 强 调 服 务 的 专 业 化 与 知 识 化 水 平 2.2 从 服 务 方 式 上 比 较 在 服 务 方 式 上, 参 考 咨 询 服 务 包 括 传 统 参 考 咨 询 服 务 ( 面 对 面 咨 询 电 话 咨 询 传 真 咨 询 信 函 咨 询 等 ) 和 数 字 化 参 考 咨 询 服 务 ( 咨 询 表 单 咨 询 FAQ QQ 咨 询 博 客 微 博 咨 询 等 ) 参 考 咨 询 服 务 主 要 由 咨 询 馆 员 承 担, 负 责 解 答 读 者 利 用 图 书 馆 过 程 中 产 生 的 各 种 问 题 与 参 考 咨 询 相 比 较 知 识 咨 询 不 仅 包 括 传 统 参 考 咨 询 服 务 和 数 字 化 参 考 咨 询 服 务, 也 包 括 基 于 用 户 个 性 化 需 求 的 知 识 提 供 服 务 基 于 用 户 合 作 创 造 的 知 识 服 务 以 及 面 向 用 户 的 知 识 集 成 管 理 服 务 等 在 知 识 咨 询 服 务 中 咨 询 馆 员 以 自 身 隐 性 知 识 馆 藏 知 识 信 息 资 源 电 子 资 源 和 网 络 知 识 信 息 资 源 为 基 础, 以 先 进 的 技 术 手 段 为 基 础, 开 展 对 知 识 信 息 的 搜 索 组 织 整 合 集 成 跟 踪 揭 示 等 系 列 活 动 例 如 课 题 跟 踪 服 务 专 家 咨 询 服 务 决 策 咨 询 服 务 和 学 科 服 务 等 2.3 从 服 务 层 次 上 比 较 从 服 务 层 次 上 比 较 知 识 咨 询 比 参 考 咨 询 要 深 入 得 多 知 识 咨 询 不 仅 局 限 于 向 用 户 提 供 简 单 的 数 据 信 息 或 知 识 线 索, 更 重 要 的 是 帮 助 用 户 有 效 地 利 用 所 获 得 的 数 据 信 息 与 知 识 来 解 决 实 际 问 题, 或 者 直 接 利 用 服 务 提 供 者 的 智 力 劳 动 解 决 用 户 遇 到 的 难 题 图 书 馆 知 识 咨 询 包 含 准 备 诊 断 与 规 划 调 查 与 访 谈 分 析 与 综 合 评 估 与 提 供 跟 踪 与 反 馈 等 多 个 阶 段 知 识 咨 询 可 以 把 用 户 需 求 相 关 的 知 识 进 行 聚 类 重 组 和 再 利 用, 使 零 散 的 知 识 变 得 有 序, 从 而 实 现 原 有 知 识 价 值 的 增 值 知 识 咨 询 是 为 满 足 特 定 用 户 的 知 识 需 求 与 用 户 深 入 接 触, 全 面 了 解 用 户 的 知 识 需 求, 它 是 一 种 个 性 化 的 定 制 服 务 3 图 书 馆 开 展 知 识 咨 询 的 思 考 3.1 改 变 管 理 思 想 虽 然 早 在 2O 世 纪 80 年 代, 国 内 图 书 馆 界 就 出 现 了 服 务 重 心 上 应 该 从 一 般 参 考 咨 询 服 务 向 知 识 咨 询 服 务 转 移 的 呼 声, 但 是 目 前 许 多 图 书 馆 仍 然 固 守 于 传 统 的 图 书 馆 服 务 领 域 在 网 络 环 境 下, 信 息 发 布 形 式 越 来 越 多 元 化, 信 息 量 越 来 越 庞 大, 传 统 参 考 咨 询 的 低 层 次 信 息 服 务 必 将 被 读 者 轻 视 和 遗 忘 图 书 馆 只 有 基 于 用 户 情 境 或 用 户 需 求, 革 新 管 理 思 想, 变 读 者 找 信 息 为 信 息 找 读 者 才 能 使 图 书 馆 知 识 咨 询 从 理 念 走 向 现 实 3.2 提 高 知 识 咨 询 服 务 科 技 队 伍 的 素 质 咨 询 馆 员 是 文 献 资 源 与 信 息 用 户 之 间 的 桥 梁 和 纽 带, 能 否 在 两 者 之 间 担 当 起 传 递 信 息 的 重 任, 对 咨 询 服 务 的 质 量 影 响 极 大 随 着 网 络 技 术 的 发 展 和 图 书 馆 服 21

30 图 书 与 查 新 务 工 作 的 深 化, 想 要 搞 好 图 书 馆 知 识 咨 询 服 务 工 作, 必 须 要 有 一 支 业 务 素 质 强 的 咨 询 团 队 国 内 图 书 馆 界 应 对 知 识 咨 询 馆 员 队 伍 建 设 引 起 重 视, 要 从 以 下 几 个 方 面 提 升 咨 询 服 务 科 技 队 伍 人 员 素 质 : 具 备 扎 实 的 图 书 情 报 专 业 知 识 咨 询 馆 员 要 具 备 搜 集 筛 选 分 析 判 断 识 别 整 合 研 究 传 递 信 息 的 能 力 知 识 咨 询 要 求 馆 员 能 够 主 动 融 人 到 解 决 问 题 的 全 过 程 中, 能 够 在 瞬 息 万 变 用 户 的 问 题 和 需 求, 通 过 自 身 的 专 业 知 识 研 究 能 力 和 创 新 精 神 高 效 合 理 地 选 择 检 索 方 法 和 检 索 渠 道, 为 用 户 提 供 创 造 性 的 知 识 咨 询 服 务 掌 握 网 络 知 识 和 应 用 技 术 知 识 咨 询 是 以 网 络 为 依 托 的, 所 以 掌 握 计 算 机 操 作 技 术 和 网 络 知 识, 熟 悉 网 络 定 义 网 络 构 成 和 网 络 管 理 等 概 念, 了 解 各 网 络 数 据 库 的 构 成 访 问 途 径 及 检 索 技 巧 以 及 网 络 检 索 工 具 的 利 用, 清 楚 本 馆 所 使 用 的 应 用 软 件 域 名 和 IP 地 址 以 及 排 除 一 些 常 见 的 故 障 和 系 统 日 常 维 护 是 知 识 咨 询 馆 员 必 须 具 备 的 能 力 具 有 一 定 的 外 语 水 平 随 着 对 外 交 流 的 频 繁 和 外 文 资 料 的 日 益 增 加, 要 求 馆 员 必 须 具 备 相 当 的 外 语 水 平 能 够 快 速 准 确 地 对 国 外 文 献 进 行 检 索 加 工 整 序, 使 用 户 及 时 掌 握 国 外 科 学 发 展 的 最 新 成 果 最 新 信 息 知 识 最 新 技 术 同 时, 外 语 也 是 利 用 和 掌 握 计 算 机 等 现 代 化 技 术 手 段 的 基 础 作 为 网 络 时 代 的 咨 询 馆 员 必 须 多 掌 握 几 门 外 语, 努 力 提 高 自 己 的 外 语 应 用 能 力 拥 有 良 好 的 职 业 道 德 和 敬 业 精 神 知 识 咨 询 的 效 率 高 低 很 大 程 度 上 取 决 与 咨 询 馆 员 的 工 作 态 度 咨 询 馆 员 应 牢 记 自 己 在 图 书 馆 和 信 息 工 作 中 的 中 枢 作 用 和 图 书 馆 的 基 本 使 命 要 尽 最 大 能 力 做 好 本 职 工 作, 要 成 为 用 户 所 信 赖 的 图 书 馆 员 和 信 息 专 家, 要 对 自 己 从 事 的 职 业 价 值 有 信 心, 要 把 自 己 所 掌 握 的 知 识 充 分 应 用 到 图 书 馆 实 际 工 作 中 去, 始 终 以 积 极 的 姿 态 实 施 知 识 咨 询 3.3 构 建 咨 询 馆 员 激 励 机 制 图 书 馆 知 识 咨 询 工 作 能 够 得 以 实 现, 源 自 咨 询 馆 员 个 体 不 懈 努 力 在 知 识 咨 询 的 过 程 中, 咨 询 馆 员 的 主 观 能 动 性 起 着 决 定 性 作 用, 知 识 提 供 方 即 咨 询 馆 员 的 知 识 转 移 意 愿 和 能 力 的 高 低 直 接 影 响 着 知 识 咨 询 的 效 果 因 此, 建 立 合 理 咨 询 馆 员 激 励 机 制 尤 为 重 要 图 书 馆 应 该 根 据 馆 员 个 体 的 工 作 情 况 努 力 程 度 和 业 绩 大 小 等 建 立 一 定 的 奖 惩 机 制, 如 签 定 固 定 薪 酬 契 约 提 供 业 务 培 训 机 会 开 展 工 作 业 绩 评 比 设 立 专 门 的 科 研 经 费 等 图 书 馆 应 该 运 用 经 济 性 和 非 经 济 性 相 结 合 的 激 励 机 制, 根 据 每 个 咨 询 馆 员 的 个 人 特 征 选 择 对 其 有 影 响 作 用 的 激 励 方 式 激 励 机 制 实 施 过 程 中 要 保 证 公 平 公 正, 这 样 有 才 能 够 增 强 信 任 感 和 工 作 积 极 性, 从 而 提 高 整 个 咨 询 团 队 整 体 绩 效 22

31 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 4 结 语 随 着 现 代 社 会 经 济 科 技 文 化 的 飞 速 发 展, 尤 其 是 现 代 通 讯 技 术 计 算 机 技 术 和 信 息 技 术 三 位 一 体 密 切 结 合, 人 们 获 取 知 识 的 渠 道 和 方 式 日 益 多 样 化 改 造 和 创 新 图 书 馆 咨 询 服 务 以 适 应 用 户 高 层 次 的 信 息 需 求 已 成 为 必 然 发 展 趋 势 咨 询 服 务 工 作 代 表 着 图 书 馆 的 发 展 水 平, 是 图 书 馆 最 有 活 力 的 工 作 之 一 实 践 证 明, 知 识 咨 询 已 经 成 为 图 书 馆 服 务 领 域 的 一 个 新 的 研 究 热 点, 它 对 用 户 的 需 求 最 为 敏 感, 是 能 够 实 现 知 识 价 值 增 值 的 服 务, 是 图 书 馆 咨 询 服 务 的 发 展 方 向 23

32 图 书 与 查 新 科 技 创 新 导 报 2013 年 3 期 面 向 战 略 性 新 兴 产 业 的 科 技 查 新 服 务 连 丽 艳, 郑 悦, 李 杨 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 提 及 了 面 向 战 略 性 新 兴 产 业 的 科 技 查 新 服 务, 阐 述 了 科 技 查 新 工 作 在 战 略 性 新 兴 产 业 中 的 作 用, 探 寻 了 适 应 战 略 性 新 兴 产 业 信 息 的 科 技 查 新 新 思 路, 完 善 了 科 技 查 新 服 务, 以 便 进 一 步 提 升 战 略 性 新 兴 产 业 自 主 创 新 能 力 和 核 心 竞 争 力, 促 进 重 点 产 业 的 科 学 发 展 加 快 高 端 突 破 关 键 词 : 战 略 性 新 兴 产 业 ; 科 技 查 新 ; 作 用 ; 思 路 1 科 技 查 新 与 战 略 性 新 兴 产 业 国 际 金 融 危 机 发 生 以 来, 世 界 范 围 内 经 济 社 会 发 展 格 局 正 在 发 生 深 刻 变 革 培 育 发 展 新 兴 产 业, 提 升 国 家 网 络 信 息 优 势, 已 成 为 发 达 国 家 抢 占 新 一 轮 经 济 科 技 制 高 点 的 战 略 选 择 加 快 培 育 发 展 战 略 性 新 兴 产 业, 全 面 提 高 信 息 化 水 平, 对 于 全 面 建 设 小 康 社 会 推 进 我 国 现 代 化 建 设 具 有 重 要 的 战 略 意 义 温 家 宝 总 理 在 ( 让 科 技 引 领 中 国 可 持 续 发 展 ) 报 告 中 指 出, 战 略 性 新 兴 产 业 需 要 具 备 6 个 基 本 特 征, 即 : 必 须 掌 握 关 键 核 心 技 术 具 有 市 场 需 求 前 景 资 源 能 耗 低 带 动 系 数 大 就 业 机 会 多 和 综 合 效 益 好 [1] 根 据 战 略 性 新 兴 产 业 的 特 征, 立 足 我 国 国 情 和 科 技 产 业 基 础, 现 阶 段 重 点 培 育 和 发 展 节 能 环 保 新 一 代 信 息 技 术 生 物 高 端 装 备 制 造 新 能 源 新 材 料 和 新 能 源 汽 车 七 大 产 业 战 略 性 新 兴 产 业 是 以 重 大 技 术 突 破 和 重 大 发 展 需 求 为 基 础, 对 经 济 社 会 全 局 和 长 远 发 展 都 具 有 重 大 引 领 带 动 作 用, 是 引 导 未 来 经 济 社 会 发 展 的 重 要 力 量, 是 知 识 技 术 密 集 物 质 资 源 消 耗 少 成 长 潜 力 大 综 合 效 益 好 的 产 业 [2] 战 略 性 新 兴 产 业 只 有 基 于 全 球 前 沿 科 技 领 域 的 创 新 成 果 才 能 发 展, 我 国 必 须 积 极 利 用 创 新 资 源, 加 强 国 际 科 技 的 交 流 与 合 作, 共 同 创 造 和 分 享 国 际 创 新 成 果 战 略 性 新 兴 产 业 代 表 着 科 技 创 新 的 方 向, 而 科 技 查 新 是 科 技 创 新 获 得 信 息 资 源 的 重 要 途 径, 查 新 工 作 是 以 文 献 为 基 础, 以 手 工 检 索 和 计 算 机 检 索 为 手 段, 以 检 出 的 文 献 结 果 为 依 据, 通 过 信 息 检 索 查 询 和 文 献 对 比 分 析 等 方 法, 对 科 研 立 项 新 产 品 开 发 科 技 成 果 鉴 定 等 项 目 的 创 新 性 做 出 判 断 科 技 查 新 在 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 与 创 新 中 发 挥 的 作 用 越 来 越 显 著, 已 成 为 我 国 创 新 体 系 的 重 要 组 成 部 分 2 科 技 查 新 在 战 略 性 新 兴 产 业 中 的 作 用 2.1 科 技 查 新 为 战 略 性 新 兴 产 业 的 发 展 提 供 科 技 情 报 创 新 是 发 展 高 科 技 的 重 要 前 提, 是 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 的 标 志, 目 前 我 国 的 技 术 创 新 活 动 多 数 还 属 于 跟 踪 创 新 和 模 仿 创 新, 真 正 从 原 理 核 心 算 法 上 创 新 的 24

33 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 技 术 并 不 多, 由 科 技 查 新 从 竞 争 对 手 中 获 取 科 技 情 报 特 别 是 核 心 技 术 情 报, 可 以 使 战 略 性 新 兴 企 业 在 推 出 新 产 品 占 领 国 际 市 场 份 额 等 方 面 占 据 优 势, 同 时 不 断 调 整 和 完 善 战 略 性 新 兴 产 业 的 发 展 导 向, 进 一 步 统 筹 规 划 产 业 的 空 间 布 局 和 结 构 调 整 方 向, 逐 步 调 整 和 确 立 战 略 性 新 兴 产 业 的 发 展 方 向 和 布 局 导 引 [3] 2.2 科 技 查 新 为 战 略 性 新 兴 产 业 的 创 新 成 果 产 业 化 提 供 信 息 资 源 培 育 战 略 性 新 兴 产 业 必 须 坚 持 科 技 创 新 与 实 现 产 业 化 相 结 合 的 原 则, 增 强 自 主 创 新 能 力 是 培 育 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 的 关 键 环 节, 要 完 善 以 企 业 为 主 体 市 场 为 导 向 产 学 研 用 相 结 合 的 技 术 创 新 体 系, 加 强 核 心 关 键 技 术 研 发 科 技 查 新 机 构 依 托 查 新 资 源 和 专 业 技 能 提 供 公 益 性 情 报 服 务, 充 分 利 用 资 源 优 势 人 才 优 势 信 息 优 势, 积 极 支 持 战 略 性 新 兴 产 业 领 域 重 点 产 品 技 术 和 服 务, 努 力 推 进 科 研 机 构 高 校 的 技 术 转 移, 支 持 企 业 实 施 创 新 成 果 产 业 化 2.3 科 技 查 新 为 战 略 性 新 兴 产 业 的 专 利 产 品 技 术 开 发 与 申 报 提 供 客 观 依 据 战 略 性 新 兴 产 业 是 新 兴 科 技 与 新 兴 产 业 深 度 融 合 的 结 晶, 目 前 鲜 有 企 业 完 全 通 过 自 己 的 技 术 进 行 产 品 开 发, 一 般 为 在 借 鉴 他 人 技 术 的 基 础 上 完 成 产 品 研 发 并 尽 早 投 放 市 场 技 术 专 利 化 专 利 标 准 化 标 准 垄 断 化 已 经 成 为 知 识 经 济 时 代 参 与 国 际 竞 争 的 新 型 游 戏 规 则, 以 知 识 产 权 为 名 的 产 业 竞 争 愈 演 愈 烈 科 研 机 构 及 企 业 应 大 力 加 强 战 略 性 新 兴 产 业 专 利 分 析, 要 对 从 国 内 外 引 进 的 先 进 技 术 和 设 备 进 行 消 化 吸 收 再 创 新, 把 技 术 创 新 和 专 利 布 局 作 为 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 的 主 攻 方 向 科 技 查 新 工 作 应 该 利 用 相 关 专 利 信 息 支 持 战 略 性 新 兴 产 业 的 科 学 发 展, 同 时 跟 踪 全 球 专 利 动 态 并 且 深 度 开 发 利 用 重 点 产 业 的 专 利 信 息 资 源, 深 入 开 展 产 业 专 利 分 析 及 预 警, 为 战 略 性 新 兴 产 业 专 利 产 品 技 术 开 发 与 申 报 提 供 客 观 依 据, 从 而 提 升 战 略 性 新 兴 产 业 自 主 创 新 能 力 和 核 心 竞 争 力 2.4 科 技 查 新 为 战 略 性 新 兴 产 业 动 态 竞 争 的 竞 争 情 报 服 务 提 供 技 术 支 持 战 略 性 新 兴 产 业 动 态 竞 争 情 报 服 务 属 于 微 观 层 面 的 服 务, 它 着 眼 于 为 企 业 提 供 日 程 的 产 业 监 视 和 发 展 动 态 情 报 支 持 由 于 战 略 性 新 兴 产 业 的 发 展 日 新 月 异, 因 此 企 业 需 要 了 解 国 内 外 相 关 的 产 业 动 态, 了 解 最 新 的 市 场 动 向 科 技 查 新 服 务 既 着 眼 于 为 企 业 的 技 术 研 发 和 技 术 创 新 提 供 国 内 外 相 关 工 作 的 情 报 支 持, 同 时 也 可 提 供 高 质 量 的 培 育 和 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 的 技 术 发 展 分 析 服 务 专 利 分 析 服 务 等 多 项 内 容 3 探 寻 适 应 战 略 性 新 兴 产 业 信 息 的 科 技 查 新 新 思 路 科 技 查 新 是 获 取 战 略 性 新 兴 产 业 信 息 的 重 要 途 径, 探 寻 适 应 战 略 性 新 兴 产 业 信 息 的 科 技 查 新 新 思 路 显 得 至 关 重 要 3.1 配 置 完 善 的 查 新 文 献 资 源 充 足 的 文 献 资 源 是 保 证 科 技 查 新 质 量 的 必 要 条 件, 科 技 查 新 的 数 据 资 源, 具 体 可 分 为 专 利 数 据 库 和 非 专 利 数 据 库 专 利 文 献 包 含 了 丰 富 的 情 报 信 息, 通 过 一 25

34 图 书 与 查 新 定 的 检 索 策 略, 可 以 免 费 获 取 全 球 七 国 两 组 织 专 利 机 构 的 专 利 文 献 全 文 非 专 利 数 据 库 包 括 综 合 数 据 库 ( 维 普 cnki EI INSPEC) 行 业 数 据 库 ( 美 国 机 械 工 程 师 学 会 ASME 化 工 类 的 CA 化 学 文 摘 生 物 医 药 类 的 MEDLINE ) 网 上 信 息 ( 百 度 谷 歌 雅 虎 ) 等 但 针 对 战 略 性 新 兴 产 业, 科 技 查 新 机 构 除 了 具 备 上 述 数 据 库 之 外, 还 应 该 不 断 补 充 信 息 资 源, 积 极 建 立 完 备 的 数 据 库, 实 现 信 息 资 源 共 享, 注 重 数 据 资 源 的 及 时 更 新, 形 成 涵 盖 各 学 科 多 语 种 范 围 广 的 电 子 资 源 体 系, 如 补 充 国 研 网 推 出 的 战 略 性 新 兴 产 业 数 据 库, 其 涉 及 新 一 代 信 息 技 术 产 业 生 物 产 业 新 能 源 产 业 等 七 大 战 略 性 新 兴 产 业 的 热 点 发 展 趋 势 政 策 法 规 和 研 究 报 告 3.2 加 强 查 新 人 才 培 养 科 技 查 新 机 构 应 该 不 断 提 高 查 新 人 员 自 身 素 质, 通 过 培 训 不 断 扩 展 查 新 人 员 的 跨 专 业 领 域 的 知 识, 使 其 时 刻 站 在 科 技 最 前 沿, 及 时 掌 握 和 了 解 我 国 乃 至 世 界 的 科 技 动 态 查 新 人 员 专 业 水 平 的 高 低 会 直 接 影 响 课 题 的 查 全 率 和 查 准 率, 影 响 他 们 所 提 供 信 息 技 术 的 质 量, 而 信 息 技 术 发 展 路 径 的 选 择, 信 息 技 术 各 相 关 领 域 在 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 中 所 发 挥 的 作 用, 将 直 接 影 响 我 国 战 略 性 新 兴 产 业 的 发 展 进 程 3.3 开 展 国 际 合 作 科 技 查 新 机 构 应 该 开 展 国 际 合 作, 提 升 服 务 质 量, 逐 步 与 国 际 信 息 咨 询 业 接 轨, 实 时 跟 踪 掌 握 国 内 外 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 动 向, 以 便 进 一 步 提 升 战 略 性 新 兴 产 业 自 主 创 新 能 力 和 核 心 竞 争 力, 促 进 重 点 产 业 的 科 学 发 展 加 快 高 端 突 破 4 结 论 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 是 大 势 所 趋, 中 国 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 已 刻 不 容 缓 科 技 查 新 工 作 要 面 向 经 济 为 科 技 进 步 服 务, 为 科 技 创 新 服 务 它 以 特 有 的 专 指 性 和 前 瞻 性 在 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 与 创 新 中 发 挥 着 越 来 越 显 著 的 作 用, 利 用 科 技 查 新 缩 小 和 消 除 技 术 创 新 的 风 险, 促 进 战 略 性 新 兴 企 业 科 技 和 经 济 的 紧 密 结 合, 发 现 和 捕 捉 学 科 及 专 业 的 前 沿 问 题 研 究 开 发 企 业 产 品 的 使 用 前 景, 敏 锐 地 把 握 当 今 科 学 技 术 发 展 的 大 趋 势, 瞄 准 行 业 科 技 的 先 进 水 平, 增 强 企 业 核 心 竞 争 力, 实 现 战 略 性 新 兴 产 业 企 业 飞 速 发 展 参 考 文 献 : [1] 张 晓 强 : [2] 任 月 红. 国 内 外 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 动 向 跟 踪 [J]. 宁 波 经 济,2011,(8):

35 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 科 技 查 新 案 例 分 析 2013 年 主 题 分 析 对 查 新 检 索 效 率 的 影 响 及 实 例 研 究 李 杨 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 科 技 查 新 质 量 的 重 要 指 标 是 查 全 率 和 查 准 率, 而 主 题 分 析 是 制 定 正 确 的 检 索 策 略 式, 影 响 查 新 结 果 好 坏 的 重 要 前 提 及 质 量 保 证 本 文 列 举 了 因 为 主 题 分 析 的 不 充 分 主 题 分 析 的 无 控 制 主 题 分 析 错 误 而 造 成 漏 检 误 检 的 具 体 实 例, 以 此 来 说 明 正 确 精 准 的 主 题 分 析 在 查 新 检 索 过 程 中 的 重 要 作 用 关 键 词 : 查 新 检 索 ; 检 索 策 略 ; 主 题 分 析 ; 实 例 研 究 引 言 科 技 查 新 是 查 新 机 构 根 据 查 新 委 托 人 提 供 的 查 新 点, 通 过 一 定 的 检 索 手 段 和 检 索 方 式 对 检 出 的 相 关 文 献 进 行 综 合 分 析, 完 全 以 客 观 的 文 献 内 容 为 依 据 做 出 新 颖 性 判 断 并 给 出 结 论 的 过 程 而 查 全 率 和 查 准 率 是 衡 量 科 技 查 新 工 作 完 成 质 量 的 重 要 因 素 只 有 提 高 查 全 率, 才 能 保 证 查 新 结 论 的 可 信 度 和 准 确 性, 提 高 查 新 报 告 的 质 量 而 主 题 分 析 是 制 定 正 确 的 检 索 策 略, 影 响 查 新 结 果 好 坏 的 重 要 前 提 及 质 量 保 证 主 题 分 析 是 查 新 检 索 人 员 开 始 一 个 课 题 的 基 础, 它 影 响 了 查 新 检 索 报 告 的 定 位 及 发 展 方 向 查 新 检 索 人 员 在 检 索 课 题 时, 常 常 忽 视 对 文 献 主 题 确 切 的 分 析, 而 文 献 主 题 分 析 角 度 的 不 同, 恰 恰 是 制 约 检 索 效 率 提 高 的 主 要 原 因, 导 致 了 许 多 文 献 的 漏 检 误 检 下 面 结 合 具 体 案 例, 就 从 3 个 角 度 来 说 明 主 题 分 析 的 不 准 确 造 成 文 献 漏 检 误 检 的 情 况, 以 此 来 证 明 正 确 精 准 的 主 题 分 析 在 查 新 检 索 过 程 中 的 重 要 作 用 1 因 为 主 题 分 析 不 充 分, 检 索 出 的 主 题 少 于 文 献 实 际 含 有 的 内 容, 造 成 漏 检 查 新 检 索 人 员 所 学 专 业 不 同, 而 查 新 课 题 所 涉 及 的 领 域 也 不 尽 相 同, 这 就 要 求 检 索 人 员 要 尽 量 扩 大 知 识 面, 尽 量 掌 握 不 同 领 域 的 专 业 基 础 知 识 否 则 很 有 可 能 因 为 对 主 题 分 析 的 不 充 分, 造 成 漏 检 如 在 通 过 内 存 焠 取 技 术 XML 方 式 恢 复 VM 虚 拟 机 系 统 这 个 检 索 课 题 中, 就 单 纯 分 析 字 面 的 意 思, 检 索 式 为 : 内 存 焠 取 *XML* 虚 拟 机, 这 样 检 索 出 的 文 献 结 果 为 零, 这 显 然 不 符 合 科 技 查 新 的 客 观 公 正 实 事 求 是 的 原 则 这 是 对 该 主 题 的 分 析 有 误 造 成 的, 此 时 就 要 扩 大 主 题 词 的 范 围, 根 据 该 领 域 相 关 知 识 的 了 解, 其 实 该 主 题 也 可 以 概 括 为 使 用 虚 拟 机 来 实 现 系 统 的 备 份 或 恢 复 等 相 关 研 究 的 范 畴, 通 过 扩 大 检 索 词 的 范 围, 检 索 式 换 为 虚 拟 机 系 统 *( 恢 复 + 备 份 ), 这 样 检 索 出 的 文 献 就 是 该 课 题 想 要 表 达 以 及 阐 述 的 内 容 否 则 检 索 出 的 主 题 少 于 文 献 实 际 含 有 的 内 容, 很 容 易 造 成 漏 检 27

36 图 书 与 查 新 2 因 为 主 题 分 析 无 控 制, 将 无 关 紧 要 的 内 容 分 析 为 主 题, 造 成 误 检 很 多 查 新 课 题, 委 托 方 把 与 该 检 索 课 题 相 关 性 不 大 的 技 术 要 点 与 真 正 想 要 表 明 阐 述 的 查 新 点 结 合 在 一 起, 其 中 很 多 是 一 些 无 关 紧 要 的 技 术 特 征, 以 此 来 突 出 课 题 的 新 颖 性, 但 是 检 索 人 员 经 过 对 主 题 的 深 入 分 析, 对 相 关 知 识 及 技 术 的 了 解 后, 真 正 创 新 的 内 容 只 有 其 中 的 一 部 分, 如 果 以 不 重 要 的 主 题 入 手 进 行 主 题 分 析, 那 么 就 忽 略 了 真 正 的 查 新 点, 造 成 误 检 真 正 的 以 创 新 部 分 作 为 切 入 点 进 行 查 新, 这 样 检 索 出 的 课 题 才 是 和 本 课 题 密 切 相 关 的 文 献 如 在 复 杂 建 筑 智 能 疏 散 指 示 系 统 工 程 检 测 技 术 研 究 这 个 查 新 课 题 查 新 点 所 述 如 下 采 用 弗 洛 伊 德 算 法, 结 合 典 型 火 灾 场 景 疏 散 通 道 长 度 疏 散 通 道 宽 度 安 全 出 口 宽 度, 通 行 难 易 程 度, 实 现 最 短 路 径 生 成 计 算 方 法 在 这 个 课 题 里 弗 洛 伊 德 算 法 并 不 是 一 个 最 重 要 的 主 题 因 素, 它 只 是 一 种 算 法 及 手 段, 而 这 个 课 题 的 核 心 内 容 是 以 火 灾 场 景 的 疏 散 通 道 宽 度 安 全 出 口 宽 度 为 考 虑 方 法 的 火 灾 智 能 疏 散 指 示 系 统, 检 索 策 略 应 该 为 疏 散 指 示 系 统 *( 疏 散 通 道 宽 度 + 安 全 出 口 宽 度 ), 如 果 单 纯 考 察 弗 洛 伊 德 算 法, 那 么 就 把 查 新 的 内 容 走 偏 了, 没 有 真 正 把 所 需 要 的 文 献 检 索 出 来, 造 成 误 检 再 如 数 控 冷 切 削 飞 锯 机 采 用 本 公 司 自 主 研 发 的 CT-II 专 用 运 动 控 制 器, 实 现 三 轴 ( 追 踪 轴 进 给 轴 和 切 削 轴 ) 位 置 和 速 度 的 高 精 度 数 字 控 制 这 个 课 题, 查 新 的 主 题 实 际 是 专 用 运 动 控 制 器 的 开 发 与 研 制, 单 独 检 索 数 控 冷 切 削 飞 锯 机 这 个 检 索 式 查 出 有 关 运 动 控 制 器 的 文 献 很 少, 但 是 专 用 运 动 控 制 器 本 身 是 一 套 通 用 的 产 品 及 设 备, 它 可 以 应 用 在 各 个 领 域 中, 比 如 用 于 焊 管 微 机 控 制 定 尺 飞 锯 机 线 材 数 控 飞 剪 板 材 数 控 横 剪 和 其 他 连 续 生 产 线 上 的 同 步 同 期 加 工 等 设 备 这 样 检 索 出 来 的 文 献 就 是 和 本 课 题 密 切 相 关 的 文 献, 而 仅 仅 查 数 控 冷 切 削 飞 锯 机 是 找 不 到 如 上 述 技 术 的 及 产 品 的 相 关 文 献 的, 造 成 误 检 或 者 漏 检 3 主 题 分 析 错 误, 检 索 出 的 主 题 与 文 献 实 际 内 容 不 符, 造 成 漏 检 和 误 检 查 新 检 索 人 员 认 识 到 的 信 息 需 求 不 同 于 客 观 信 息 需 求 由 于 主 观 因 素 专 业 知 识 认 知 能 力 等 方 面 的 差 异, 查 新 检 索 人 员 有 可 能 对 信 息 需 求 产 生 错 误 或 片 面 的 认 识 有 时 候 用 户 能 够 正 确 地 表 达 出 来 的 信 息 需 求 与 他 的 客 观 信 息 需 求 之 间 存 在 着 相 当 大 的 差 距, 其 表 达 出 来 的 信 息 需 求 不 准 确, 也 会 导 致 主 题 分 析 的 错 误 不 准 确 及 检 索 结 果 的 失 败 查 新 员 要 做 到 不 扩 大 范 围 的 比 较, 要 进 行 的 是 文 献 相 关 性 的 分 析 密 切 相 关 文 献 是 指 相 关 文 献 中 那 些 在 实 质 方 面 与 查 新 项 目 的 主 体 最 为 相 似 的 文 献 密 切 相 关 文 献 的 漏 检 将 会 影 响 对 查 新 项 目 的 新 颖 性 判 断, 相 关 文 献 是 指 与 查 新 项 目 主 题 相 关 的 同 类 项 目 的 文 献, 与 所 查 新 项 目 应 该 属 于 同 类 研 究, 其 内 容 必 须 是 可 比 的, 查 新 报 告 中 不 应 该 出 现 与 查 新 项 目 无 关 的 冗 余 文 献 主 题 分 析 的 正 确 与 否, 就 直 接 决 定 了 查 新 结 论 的 正 确 与 否 为 了 保 证 主 题 的 28

37 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 正 确 理 解, 查 新 员 必 须 多 阅 读 相 关 资 料 阅 读 原 文 来 更 好 地 理 解 本 课 题, 在 不 断 理 解 的 基 础 上 慢 慢 理 清 思 路, 选 择 合 适 的 数 据 库, 确 定 检 索 策 略, 阅 读 分 析 结 果, 修 改 调 整 策 略 再 检 索 提 高 查 全 率 并 无 捷 径 可 走, 一 个 课 题 往 往 要 如 此 反 复 多 次 历 时 许 久 才 能 得 到 较 高 的 查 全 率, 达 到 满 意 的 效 果 因 为 主 题 分 析 错 误 而 造 成 的 漏 检, 课 题 所 需 要 总 结 的 主 要 文 献 没 有 检 索 出 来, 会 使 整 个 查 新 检 索 失 败, 容 易 造 成 重 复 劳 动, 给 用 户 带 来 人 力 物 力 的 损 失 综 上 所 述, 不 论 是 技 术 人 员 从 引 文 文 献 中 检 索 相 关 文 献, 或 是 进 行 项 目 查 新 论 证, 还 是 为 技 术 人 员 检 索 研 究 课 题 等, 都 应 该 对 其 主 题 内 容 做 适 度 的 深 人 分 析 和 标 识 参 考 文 献 : [1] 范 吉 莲. 科 技 查 新 中 直 接 用 户 与 间 接 用 户 的 需 求 探 讨 [J]. 医 学 信 息,2011,(11):24:11. [2] 陈 舒 婷. 产 品 类 查 新 的 常 见 问 题 与 应 对 法 则 [J]. 科 技 成 果 管 理 与 研 究,2009,(1):33-35 [3] 孙 靓, 张 犁 朦. 查 新 员 与 查 新 委 托 人 有 效 沟 通 的 技 巧 [J]. 科 技 情 报 开 发 与 经 济,2010, (22): [4] 张 岚, 张 柏 秋, 于 非, 等. 探 讨 科 技 查 新 中 检 索 策 略 式 的 制 定 [J]. 现 代 情 报,2008,(10): ,

38 图 书 与 查 新 情 报 探 索 2013 年 第 8 期 ( 总 190 期 ) 主 题 词 同 义 词 缩 写 词 简 称 对 科 技 查 新 的 实 例 分 析 孙 淑 萍, 孙 玉 坤 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 利 用 维 普 资 讯 的 中 文 科 技 期 刊 数 据 库, 通 过 检 索 实 例, 对 医 学 文 献 中 主 题 词 同 义 词 缩 写 词 简 称 的 选 择 和 使 用, 以 及 应 注 意 的 问 题 进 行 论 述, 并 分 析 其 对 医 学 科 技 查 新 的 影 响 关 键 词 : 科 技 查 新 ; 文 献 检 索 ; 主 题 词 ; 同 义 词 ; 缩 写 词 ; 漏 检 分 析 引 言 科 技 项 目 查 新 的 首 要 条 件 是 文 献 源, 文 献 的 覆 盖 面 越 大, 连 续 性 越 强, 检 索 到 情 报 的 可 信 度 就 越 高 在 科 技 查 新 规 范 中, 查 新 工 作 的 任 务 是 客 观 全 面 地 获 取 相 关 文 献 运 用 综 合 分 析 与 对 比 的 方 法, 指 出 现 有 成 果 与 查 新 项 目 是 否 有 异 同, 为 科 研 管 理 部 门 及 成 果 鉴 定 专 家 提 供 判 断 查 新 项 目 技 术 进 步 与 创 新 的 参 考 依 据 [1] 但 如 何 提 高 文 献 的 查 全 率, 查 准 率, 是 广 大 查 新 工 作 者 反 复 探 讨 的 一 个 问 题 主 题 词 与 同 义 词 缩 写 词 简 称 的 选 择 和 使 用, 直 接 影 响 科 技 项 目 查 新 的 质 量 下 面 以 维 普 资 讯 中 文 科 技 期 刊 数 据 库 为 例, 就 科 技 项 目 查 新 检 索 工 作 中, 主 题 词 与 同 义 词 缩 写 词 简 称 的 选 择 及 漏 检 情 况 进 行 分 析, 探 讨 其 对 科 技 项 目 查 新 检 索 的 影 响 1 主 题 词 与 同 义 词 的 选 择 主 题 词 检 索 是 科 技 项 目 查 新 检 索 中 最 有 效 的 检 索 途 径, 但 由 于 查 新 员 对 某 一 专 业 了 解 的 不 深, 往 往 根 据 用 户 提 供 的 主 题 词 进 行 检 索, 查 出 的 文 献 极 少 由 于 学 术 用 语 的 多 样 性, 科 技 文 献 中 普 遍 存 在 的 一 物 多 名 ( 或 同 义 词 ), 多 数 作 者 在 撰 写 论 文 时, 常 根 据 自 己 的 理 解 和 使 用 习 惯, 选 择 某 一 事 物 的 不 同 说 法, 这 就 造 成 该 事 物 多 种 书 写 形 式 的 漏 检, 影 响 对 科 技 项 目 的 独 创 性 和 新 颖 性 的 判 定 下 面 以 组 织 工 程 人 工 神 经 修 复 周 围 神 经 缺 损 的 研 究 课 题 为 例, 探 讨 主 题 词 与 同 义 词 的 选 择 与 使 用 该 项 目 的 科 学 技 术 要 点 : 应 用 一 种 改 良 方 法 制 备 的 无 细 胞 神 经 移 植 物, 去 除 了 具 有 免 疫 原 性 的 细 胞 成 分, 保 留 了 促 进 神 经 再 生 作 用 的 基 底 膜, 同 时 结 合 具 有 多 向 分 化 潜 能 的 骨 髓 间 充 质 干 细 胞 制 备 组 织 工 程 人 工 神 经 修 复 周 围 神 经 缺 损 用 户 提 供 的 主 题 词 : 组 织 工 程 人 工 神 经 ; 周 围 神 经 缺 损 ; 无 细 胞 神 经 移 植 物 ; 骨 髓 间 充 质 干 细 胞 查 新 员 仅 对 无 细 胞 及 其 同 义 词 的 检 索 结 果 进 行 比 较 分 析 检 索 结 果 对 照 表 如 表 1 所 示 30

39 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 表 1 题 名 字 段 中 无 细 胞 及 其 同 义 词 的 不 同 检 索 结 果 比 较 ( ,11 月 ) 序 号 检 索 词 命 中 篇 数 / 篇 1 无 细 胞 318 篇 2 脱 细 胞 794 篇 3 去 细 胞 176 篇 4 无 细 胞 + 脱 细 胞 + 去 细 胞 1287 篇 检 索 结 果 分 析 : 检 索 式 1 为 用 户 提 供 的 主 题 词, 命 中 318 篇 文 献 参 考 已 检 出 文 献 标 示 的 主 题 词, 发 现 脱 细 胞 和 去 细 胞 与 无 细 胞 为 同 一 概 念, 检 索 式 2 命 中 794 篇 文 献, 检 索 式 3 命 中 176 篇 文 献 与 检 索 式 2 比 较, 检 索 式 1 漏 检 476 篇 文 献 从 表 1 中 可 以 看 出, 如 果 仅 选 择 用 户 提 供 的 无 细 胞 主 题 词, 就 会 漏 掉 那 些 使 用 脱 细 胞 和 去 细 胞 等 术 语 的 文 献 查 新 员 在 进 行 医 学 文 献 检 索 时, 应 考 虑 同 一 事 物 或 概 念 的 多 种 不 同 说 法 可 以 从 检 索 到 的 密 切 相 关 文 献 中, 获 取 同 义 词 和 相 同 概 念 的 检 索 词, 扩 大 检 索 思 路, 避 免 漏 检 在 同 义 词 的 选 择 上, 维 普 数 据 库 开 发 了 同 义 词 的 检 索 功 能, 查 新 员 可 在 该 数 据 库 中 查 找 同 义 词 2 主 题 词 与 缩 写 词 的 选 择 在 医 学 文 献 中, 很 多 词 都 有 全 称 和 缩 写 两 种 书 写 形 式 如 信 号 通 路 磷 脂 酰 肌 醇 3 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 (PI3K/Akt), 有 磷 脂 酰 肌 醇 3 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 和 PI3K/Akt 两 个 词 等 但 该 检 索 词 全 称 过 长, 且 词 中 含 有 - 和 / 等 特 殊 符 号, 检 索 起 来 比 较 困 难, 很 容 易 造 成 漏 检 下 面 以 Lewis y 介 导 的 PI3K/ Akt 信 号 转 导 通 路 对 卵 巢 癌 多 药 耐 药 机 制 的 研 究 课 题 为 例, 探 讨 主 题 词 与 缩 写 词 的 选 择 与 使 用 该 项 目 的 科 学 技 术 要 点 : 推 测 Lewis y 可 能 作 为 整 合 素 β 1 结 构 上 的 重 要 部 分, 通 过 PI3K/ Akt 信 号 转 导 途 径 抑 制 细 胞 凋 亡 诱 导 P-gp 表 达, 进 而 导 致 卵 巢 癌 多 药 耐 药 的 产 生 查 新 员 分 别 采 用 磷 脂 酰 肌 醇 3 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 (PI3K/Akt) 的 几 种 不 同 检 索 词 和 书 写 方 式 进 行 检 索, 检 索 结 果 对 照 表 如 表 2 所 示 检 索 结 果 分 析 : 检 索 式 1 命 中 152 篇 文 献, 经 将 该 检 索 式 展 开, 全 都 是 以 磷 脂 酰 肌 醇 命 中 的 文 献, 与 PI3K/Akt 不 相 关, 显 然 是 错 误 检 索 原 因 是 维 普 资 讯 中 文 科 技 期 刊 数 据 库 不 识 别 - 的 半 角 符 号 输 入 方 式, 而 默 认 的 全 角 符 号 输 入 方 式 检 索 式 234 将 磷 脂 酰 肌 醇 -3- 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 检 索 词 拆 分, 采 用 逻 辑 运 算 符 进 行 检 索, 虽 检 索 到 磷 脂 酰 肌 醇 3 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 的 文 献, 但 相 对 文 献 较 少, 查 全 率 低 检 索 式 5 命 中 381 篇 文 献, 全 部 是 磷 脂 酰 肌 醇 3 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 (PI3K/Akt) 的 文 献 31

40 图 书 与 查 新 表 2 任 意 字 段 PI3K/Akt 的 几 种 不 同 检 索 词 及 书 写 方 式 的 结 果 比 较 ( ,11 月 ) 序 号 检 索 词 命 中 篇 数 1 磷 脂 酰 肌 醇 -3- 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 152 篇 2 磷 脂 酰 肌 醇 3 激 酶 * 丝 氨 酸 * 苏 氨 酸 * 蛋 白 激 酶 11 篇 3 磷 脂 酰 肌 醇? 激 酶 * 丝 氨 酸 * 苏 氨 酸 * 蛋 白 激 酶 11 篇 4 磷 脂 酰 肌 醇 * 丝 氨 酸 * 苏 氨 酸 * 蛋 白 激 酶 28 篇 5 PI3K/Akt 381 篇 从 表 2 中 可 以 看 出, 缩 写 词 在 文 献 检 索 中 起 至 关 重 要 的 作 用, 如 果 忽 略 缩 写 词, 将 漏 检 相 当 多 的 文 献 尤 其 是 在 检 索 磷 脂 酰 肌 醇 3 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 (PI3K/Akt) 这 类 检 索 词 过 长, 且 词 中 含 有 - 和 / 等 特 殊 符 号 时, 应 尽 可 能 选 择 像 检 索 式 5 的 缩 写 词 进 行 检 索, 避 免 漏 检, 提 高 查 全 率 3 主 题 词 与 简 称 的 选 择 在 现 代 汉 语 词 典 中 对 简 称 的 解 释 是 : 由 长 的 复 杂 的 词 语 压 缩 简 化 而 成 的 短 的, 简 单 的 词 语 也 可 以 是 抽 出 原 词 语 中 的 共 同 部 分, 或 概 括 原 来 几 个 词 语 表 示 的 事 物 的 共 性 如 1 较 复 杂 的 名 称 简 化 形 式 : 奥 林 匹 克 运 动 会 奥 运 会 2 动 词 简 单 地 称 呼 : 化 学 肥 料 化 肥 等 在 医 学 文 献 中, 有 许 多 作 者 在 撰 写 论 文 时, 常 常 根 据 自 己 对 某 一 事 物 的 理 解 和 使 用 习 惯, 而 选 择 使 用 简 称 的 书 写 形 式 如 : 肾 功 能 衰 竭 肾 衰 药 代 动 力 学 药 动 学 甲 状 腺 功 能 减 退 症 甲 减 等 下 面 以 补 中 益 气 法 对 甲 状 腺 功 能 减 退 大 鼠 心 肌 损 伤 修 复 机 制 研 究 课 题 为 例, 探 讨 主 题 词 与 简 称 的 选 择 与 使 用 该 项 目 的 科 学 技 术 要 点 : 研 究 验 证 补 中 益 气 法 对 甲 减 鼠 甲 状 腺 激 素 代 谢 的 调 节 及 心 肌 损 伤 的 修 复 作 用, 研 究 中 药 对 甲 减 性 心 肌 损 伤 的 修 复 机 制 甲 减 是 甲 状 腺 功 能 减 退 症 的 简 称, 又 称 甲 低, 多 数 是 由 于 甲 状 腺 本 身 的 疾 病 导 致 甲 状 腺 激 素 缺 乏, 或 肌 体 代 谢 活 动 下 降 而 引 起 的 临 床 综 合 征 查 新 员 对 甲 状 腺 功 能 减 退 症 和 甲 减 的 检 索 结 果 进 行 比 较 分 析 检 索 结 果 对 照 表 如 表 3 所 示 检 索 结 果 分 析 : 检 索 式 1 命 中 1814 篇 文 献 检 索 式 2 命 中 2444 篇 文 献 两 检 索 式 相 差 630 篇 文 献 检 索 式 3 命 中 3379 篇 文 献, 与 检 索 式 3 比 较, 检 索 式 1 漏 检 1565 篇 文 献, 检 索 式 2 漏 检 935 篇 文 献 再 比 如 : 查 新 员 在 任 意 字 段 试 检 索 肾 功 能 衰 竭 为 篇 文 献, 肾 衰 为 篇 文 献 ; 药 代 动 力 学 为 9047 篇, 药 动 学 为 6597 篇 从 表 3 中 可 以 看 出, 如 果 仅 选 择 主 题 词 与 简 称 中 的 任 意 一 种, 往 往 造 成 该 主 题 词 与 简 称 的 漏 检 故 应 将 主 题 词 与 简 称 同 时 应 用, 这 样 才 能 防 止 漏 检, 提 高 查 全 率 32

41 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 表 3 任 意 字 段 甲 状 腺 功 能 减 退 症 和 甲 减 的 检 索 结 果 比 较 ( ,11 月 ) 序 号 检 索 词 命 中 篇 数 1 甲 状 腺 功 能 减 退 症 1814 篇 2 甲 减 2444 篇 3 甲 状 腺 功 能 减 退 症 + 甲 减 3379 篇 4 主 题 词 同 义 词 缩 写 词 简 称 检 索 时 应 注 意 的 问 题 及 解 决 方 法 在 文 献 检 索 中, 主 题 词 同 义 词 缩 写 词 简 称 的 检 索 在 科 技 查 新 检 索 中 起 着 重 要 的 作 用 如 果 选 择 的 检 索 词 不 合 理, 直 接 影 响 科 技 查 新 的 质 量 在 使 用 上 述 检 索 词 检 索 时 应 注 意 以 下 几 个 问 题 4.1 规 范 检 索 用 语 由 于 医 学 文 献 中, 同 一 事 物 或 概 念 可 以 用 很 多 不 同 的 词 来 表 述 及 不 同 的 书 写 方 式, 有 规 范 的 和 不 规 范 的, 有 学 名 和 俗 名, 有 同 义 词 近 义 词 多 义 词 缩 写 词 全 称 简 称 和 英 文 缩 写 等 [2] 如 果 仅 选 择 上 述 检 索 词 中 的 一 种 或 选 择 用 户 提 出 的 检 索 词 来 进 行 检 索, 检 出 的 文 献 不 够 全 面, 漏 检 率 高, 往 往 会 降 低 科 技 查 新 的 质 量 查 新 员 应 与 用 户 共 同 探 讨, 分 析 课 题 主 题 概 念 的 内 在 含 义, 扩 展 概 念 组 面 的 检 索 项, 使 用 规 范 的 检 索 用 语, 同 时 还 应 考 虑 主 题 词 关 键 词 同 义 词 全 称 简 称 等 的 混 合 检 索 途 径, 避 免 漏 检, 提 高 科 技 查 新 的 检 索 质 量 4.2 合 理 使 用 逻 辑 组 配 在 文 献 检 索 中, 要 重 视 检 索 策 略 的 制 定, 应 根 据 课 题 的 新 颖 性, 备 有 一 宽 一 窄 两 套 检 索 策 略 [3] 如 检 出 的 文 献 不 能 满 足 需 要 时, 注 意 是 否 检 索 词 选 择 不 合 理, 主 题 范 围 是 否 限 制 过 宽 或 过 窄, 以 及 逻 辑 提 问, 概 念 组 配 是 否 恰 当 等, 应 及 时 调 整 检 索 策 略, 避 免 漏 检 4.3 提 炼 最 精 炼 的 检 索 词 在 实 际 查 新 检 索 工 作 中, 要 充 分 利 用 专 业 词 表 辞 海 术 语 标 准 词 典 检 索 工 具 书 等, 提 炼 最 精 炼 的 检 索 词 同 时 还 应 考 虑 该 检 索 词 的 同 义 词 近 义 词 全 称 简 称 缩 写 词 外 文 名 称 中 文 简 写 等 不 同 的 书 写 方 式, 以 及 数 据 库 默 认 的 检 索 表 达 式, 多 方 位 多 角 度 多 途 径 进 行 广 泛 检 索, 尽 量 避 免 漏 减, 获 得 所 需 要 的 医 学 文 献 参 考 文 献 : [1] [2] 朱 康 玲. 同 义 词 的 获 取 对 医 学 科 技 查 新 查 全 率 和 查 准 率 的 影 响 [J]. 中 华 医 学 图 书 情 报 杂 志,2012,21(3):

42 图 书 与 查 新 兰 台 世 界 2013 年 3 月 增 刊 登 陆 J-STAGE 检 索 日 本 科 技 文 献 郭 春 玲 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 介 绍 了 J-STAGE 日 本 科 学 技 术 信 息 集 成 系 统 的 创 建 背 景 收 录 内 容 和 检 索 功 能, 为 我 国 科 研 人 员 提 供 一 个 快 捷 查 找 日 本 科 技 文 献 的 途 径 关 键 词 :J-STAGE 数 据 库 ; 日 本 科 技 文 献 ; 检 索 方 法 1 J-STAGE 概 况 J-STAGE ( 日 本 科 学 技 术 信 息 集 成 系 统 ) 是 日 本 科 学 技 术 振 兴 机 构 (Japan Science and Technology Agency 简 称 JST) 在 1999 年 10 月 创 建 的 学 术 期 刊 网 络 平 台 JST 是 依 据 独 立 行 政 法 人 科 学 技 术 振 兴 机 构 法 而 成 立 的 独 立 行 政 法 人 单 位, 隶 属 于 日 本 文 部 科 学 省 作 为 日 本 科 学 技 术 基 本 计 划 的 核 心 实 施 机 构,JST 承 担 着 日 本 科 学 技 术 情 报 发 行 电 子 化 流 通 国 际 化 等 工 作 J-STAGE 为 日 本 科 学 技 术 情 报 从 投 稿 到 网 上 公 开 发 表 创 造 了 有 利 条 件, 论 文 从 电 子 投 稿 到 公 开 发 表 的 所 有 全 过 程 都 在 电 子 专 刊 上 进 行 系 统 化 处 理 J-STAGE 不 仅 对 所 有 文 章 皆 可 装 载, 而 且 对 引 文 数 据 链 接 到 的 其 他 文 章 也 能 装 载, 包 括 文 章 所 附 的 视 频 和 音 频 附 录 皆 无 一 例 外 J-STAGE 数 据 库 的 开 发 既 能 使 日 本 学 术 界 和 期 刊 界 的 出 版 物 网 络 化, 又 能 发 挥 数 据 集 成 的 优 势, 并 通 过 网 络 向 全 世 界 传 播 日 本 科 学 技 术 的 成 果 和 科 技 期 刊 文 献 信 息, 使 其 可 以 得 到 有 效 的 利 用 2 J-STAGE 收 录 内 容 J-STAGE 主 要 收 录 科 技 期 刊 会 议 和 报 告 根 据 日 本 科 学 技 术 振 兴 机 构 (JST) 文 献 情 报 部 文 献 资 源 和 书 目 信 息 部 提 供 的 信 息, 截 止 2011 年 7 月 末 J-STAGE 数 据 库 收 录 科 技 期 刊 763 种 ( 文 章 362,003 篇 ), 会 议 文 献 125 种,10 种 报 告 和 42 种 JST 报 告 该 系 统 所 有 文 献 的 题 录 和 文 摘 均 免 费 开 放, 科 技 期 刊 可 以 免 费 浏 览 全 文, 大 部 分 会 议 录 和 研 究 报 告 可 以 免 费 浏 览 全 文 J-STAGE 数 据 库 将 所 收 录 的 期 刊 进 行 细 致 的 划 分, 按 所 属 于 学 科 划 分 为 18 个 主 题, 内 容 涵 盖 自 然 科 学 和 人 文 社 会 科 学 各 个 领 域, 其 中 医 药 类 工 程 类 和 生 命 科 学 类 期 刊 约 占 总 量 的 70% 在 J-STAGE 上,19% 的 期 刊 论 文 全 部 用 日 文 写 作,40% 的 期 刊 论 文 用 英 文 写 作,4l% 用 日 文 和 英 文 混 合 写 作, 并 且 大 多 数 日 文 期 刊 文 章 都 有 英 文 题 名 和 文 摘 JST 于 2002 年 开 办 了 隶 属 J-STAGE 的 子 系 统 的 链 接 中 心, 链 接 中 心 开 创 了 电 子 文 献 之 间 的 链 接, 使 J-STAGE 系 统 可 以 链 接 世 界 各 地 的 电 子 期 刊 站 点 书 目 数 据 库, 包 括 CrossRef, PubMed LinkOut, ChemPort 和 JOISLink 等, 形 成 一 个 跨 库 链 接 的 循 环 检 索 系 统 链 接 中 心 的 建 立 大 大 提 高 了 J-STAGE 的 文 献 服 务 水 平 和 J-STAGE 上 文 献 的 国 际 34

43 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 知 名 度 这 样,J-STAGE 利 用 率 得 到 了 飞 跃 性 地 提 高, 以 2011 年 2 月 统 计 为 例, 网 页 月 访 问 量 达 到 人 次,PDF 格 式 全 文 文 件 月 下 载 量 达 篇 次 J-STAGE 资 料 库 每 天 24h, 每 周 7 天 都 免 费 开 放, 为 全 世 界 科 研 工 作 者 提 供 一 个 快 捷 查 找 日 本 科 技 文 献 的 途 径 3 J STAGE 检 索 功 能 3.1 进 入 J STAGE 的 网 页 方 法 只 要 输 入 网 址 然 后 点 击 就 会 进 入 J STAGE 系 统 的 英 文 主 页 J STAGE 提 供 有 英 文 和 日 文 界 面, 用 户 可 以 根 据 语 言 习 惯 进 行 选 择, 点 击 英 文 主 页 面 右 上 角 的 Japanese 可 完 成 英 文 界 面 与 日 文 界 面 的 转 换 在 日 文 界 面, 使 用 者 可 以 输 入 日 文 或 英 文 的 检 索 词, 在 英 文 界 面 只 可 以 使 用 英 文 3.2 J STAGE 检 索 机 制 1) 快 速 检 索 方 法 网 络 平 台 提 供 快 速 检 索 和 高 级 检 索 两 种 检 索 机 制 快 速 检 索 提 供 作 者 检 索 和 关 键 词 检 索, 是 使 用 最 普 遍 和 接 受 度 最 高 的 检 索 机 制 在 检 索 框 里 输 入 检 索 词 后 直 接 按 "Search" 进 行 检 索, 检 索 术 语 中 字 符 不 区 分 大 小 写, 多 个 关 键 词 用 空 格 分 隔, 可 用 截 词 符 代 替 未 知 字 符 ( 输 入 Japan* 将 检 索 到 所 有 以 Japan 开 头 的, 诸 如 "Japan" "Japanese") 2) 高 级 检 索 " 方 法 高 级 检 索 " 可 以 一 次 性 选 用 更 多 的 检 索 条 件, 完 成 复 杂 多 样 的 检 索 任 务, 是 专 业 检 索 人 员 十 分 喜 好 的 检 索 方 式 点 击 Search 按 钮 后 的 ADVANCED 进 入 高 级 检 索 界 面 a. 选 择 文 献 类 型 : 在 文 献 查 询 页 面, 文 献 类 型 选 择 列 出 了 系 统 中 可 提 供 用 户 查 询 的 各 种 文 献 类 型 ( 期 刊 会 议 报 告 和 JST 报 告 ) 这 个 项 目 可 以 单 选, 也 可 以 多 选 或 全 选, 系 统 默 认 为 全 选 b. 选 择 查 询 年 限 : 输 入 下 限 年 和 上 限 年 可 以 限 制 检 索 结 果 的 年 代, 默 认 检 索 年 限 为 全 部 年 份 c. 选 择 查 询 范 围 : 可 以 在 刊 名 题 名 作 者 摘 要 作 者 机 构 全 文 关 键 字 等 字 段 进 行 组 合 检 索, 其 中 全 文 检 索 选 项 可 对 数 据 库 中 的 所 有 字 段 进 行 查 找 d. 输 入 检 索 词 : 可 以 输 入 与 查 询 主 题 密 切 相 关 的 单 个 检 索 词 进 行 检 索, 也 可 以 通 过 布 尔 逻 辑 运 算 符 把 检 索 词 连 接 起 来, 构 成 一 个 比 较 复 杂 的 逻 辑 检 索 式 e. 选 择 学 科 领 域 : 点 击 Subject Areas 前 的 "[+]" 即 显 示 所 有 学 科 领 域, 可 在 系 统 划 分 的 18 个 学 科 领 域 中 进 行 勾 选 ; 点 击 "[-]" 即 隐 藏 学 科 领 域 选 框 ; 系 统 自 动 选 择 为 检 索 所 有 学 科 领 域 f. 选 择 文 献 语 种 : 使 用 者 可 以 英 文 文 献 日 文 文 献 或 所 有 文 种 文 献 作 为 检 索 目 标, 默 认 情 况 下, 系 统 将 数 据 库 所 有 文 献 作 为 检 索 目 标 g. 选 择 目 标 文 献 是 否 经 同 行 评 议 : Yes 搜 索 经 同 行 评 价 的 文 章 ; No 搜 索 未 经 同 行 评 价 的 文 章 ; All 搜 索 所 有 的 文 章, 系 统 默 认 选 择 All h. 指 定 在 一 页 内 显 示 的 结 果 数 量 : 系 统 默 认 为 显 示 20 条 记 录 i. 点 击 "Search 检 索 35

44 图 书 与 查 新 使 用 者 可 以 只 对 3 4 和 9 步 骤 进 行 操 作, 其 他 步 骤 系 统 会 按 默 认 检 索 3.3 检 索 式 的 输 入 检 索 式 不 区 分 大 小 写, 可 对 与 查 询 主 题 密 切 相 关 的 单 个 词 进 行 检 索, 也 可 以 通 过 逻 辑 运 算 符 从 不 同 的 角 度 对 关 键 词 进 行 组 配, 构 成 比 较 复 杂 的 逻 辑 检 索 式 例 如, 欲 查 找 有 关 胰 岛 素 治 疗 糖 尿 病 的 文 献, 可 以 用 insulin ( 胰 岛 素 ) and diabetes( 糖 尿 病 ) 来 表 达 AND 用 来 表 示 其 所 连 接 的 两 个 检 索 项 的 交 叉 部 分, 也 即 交 集 部 分 用 OR 连 接 检 索 词 A 和 检 索 词 B, 表 示 让 系 统 查 找 含 有 检 索 词 A B 之 一, 或 同 时 包 括 检 索 词 A 和 检 索 词 B 的 信 息 用 NOT 连 接 检 索 词 A 和 检 索 词 B, 表 示 检 索 含 有 检 索 词 A 而 不 含 检 索 词 B 的 信 息, 即 将 包 含 检 索 词 B 的 信 息 集 合 排 除 掉 检 索 中 逻 辑 算 符 使 用 是 最 频 繁 的, 逻 辑 算 符 使 用 的 技 巧 决 定 检 索 结 果 的 满 意 程 度 系 统 同 时 允 许 使 用 截 词 检 索, 用 截 词 符 号 * 截 断 词 的 一 个 局 部 进 行 的 检 索, 并 认 为 凡 满 足 这 个 词 局 部 中 的 所 有 字 符 ( 串 ) 的 文 献, 都 为 命 中 的 文 献 例 如 : comput* 可 检 索 出 computer computing computers computering computeriation 等 词 的 记 录 截 词 检 索 也 是 一 种 常 用 的 检 索 技 术, 是 防 止 漏 检 的 有 效 工 具, 尤 其 在 西 文 检 索 中, 更 是 广 泛 应 用 截 断 技 术 可 以 作 为 扩 大 检 索 范 围 的 手 段, 但 截 词 的 部 位 要 适 当, 如 果 截 得 太 短 将 影 响 查 准 率 特 定 情 况 下, 可 以 应 用 双 引 号 进 行 精 确 查 找, 如 在 作 者 栏 键 入 "John Smith" 作 为 检 索 表 达 式, 那 么 将 识 别 成 词 组 John Smith 被 检 索, 如 果 John Smith 外 没 有 双 引 号, 那 么 可 能 检 索 到 John Carter 和 George Smith 合 著 的 文 章 3.4 文 献 图 标 含 义 了 解 的 期 刊 会 议 录 报 告 前 面 标 记 的 图 标 ( 见 表 1) 对 文 献 的 阅 读 和 下 载 的 选 择 很 有 帮 助 4 My J-STAGE 的 注 册 及 服 务 功 能 在 J-STAGE 平 台 上 免 费 注 册 后 可 使 用 J-STAGE 提 供 的 个 性 化 服 务 功 能 ( My J-STAGE ) My J-STAGE 是 一 个 用 户 导 向 的 可 定 制 的 个 性 化 信 息 服 务 系 统, 目 标 是 为 不 同 特 点 的 用 户 提 供 不 同 的 服 务, 通 过 跟 踪 和 学 习 用 户 的 兴 趣 和 行 为, 为 用 户 提 供 主 动 推 荐 服 务 1) My J-STAGE 的 注 册 点 击 My J-STAGE 栏 目 右 上 的 "Register" 按 钮 即 进 入 注 册 界 面, 输 入 电 子 邮 箱 的 地 址 和 密 码, 点 击 Next, 稍 后 系 统 会 发 送 对 注 册 进 行 确 认 的 邮 件 确 认 后, 输 入 电 子 邮 件 地 址 和 密 码 就 可 以 登 陆 My J-STAGE 如 果 忘 了 密 码, 点 击 ForgotPassword 按 要 求 输 入 电 子 邮 件 地 址 后 点 击 "Send Password", 系 统 会 通 过 邮 件 将 密 码 发 送 给 用 户 2) My J-STAGE 提 供 的 服 务 a. 保 存 最 喜 爱 的 检 索 模 式 在 结 束 一 个 检 索 后, 可 以 将 该 检 索 添 加 为 最 喜 爱 的 模 式, 系 统 最 多 允 许 设 置 5 个 检 索 模 式 b. 36

45 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 保 存 最 喜 爱 的 出 版 物 c. 保 存 最 喜 爱 的 文 章 该 功 能 允 许 使 用 者 随 时 将 任 何 自 己 喜 爱 的 文 章 添 加 为 最 喜 爱 的 文 章 点 击 "Favorite Articles list" 可 以 对 已 添 加 的 文 章 进 行 查 阅, 文 章 添 加 数 量 的 上 限 是 99 篇 d. 提 醒 服 务 如 果 你 注 册 了 某 一 期 刊 的 提 醒 服 务, 那 么 每 当 该 期 刊 的 最 新 一 期 被 J-STAGE 收 录 时, 系 统 就 会 通 过 电 子 邮 件 提 醒 你 e. 引 文 跟 踪 服 务 如 果 你 感 兴 趣 的 文 章 被 添 加 到 数 据 库 的 一 条 新 文 章 所 所 引 用 时, 引 文 跟 踪 服 务 将 通 过 电 子 邮 件 及 时 通 知 你, 那 么 你 就 可 以 随 时 关 注 自 己 感 兴 趣 的 文 章 或 作 者 信 息 了 作 为 东 邻 的 日 本 是 世 界 公 认 的 情 报 大 国, 在 很 多 科 技 领 域 都 处 于 世 界 前 沿 J STAGE 系 统 数 据 量 大 更 新 及 时 使 用 方 便 界 面 人 性 化 运 行 稳 定 并 拥 有 强 大 的 链 接 功 能 经 常 浏 览 J STAGE 网 站 可 以 及 时 了 解 日 本 最 新 的 科 技 动 态 和 技 术, 是 世 界 各 地 的 用 户 快 捷 地 获 取 日 本 科 技 信 息 的 有 益 工 具 参 考 文 献 : [1] 刘 立 群. 科 学 技 术 振 兴 机 构 及 其 信 息 资 源 的 使 用 [J]. 科 技 情 报 开 发 与 经 济,2010,(11): [2] 张 静. 开 放 存 取 期 刊 目 录 (DOAJ) 介 绍 与 分 析 [J]. 数 字 图 书 馆 论 坛,2009,(11):

46 图 书 与 查 新 医 学 信 息 学 杂 志 2013 年 第 34 卷 第 1 期 医 学 文 献 中 信 号 通 路 检 索 方 法 探 讨 孙 淑 萍 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 利 用 维 普 中 文 科 技 期 刊 数 据 库 美 国 国 立 医 学 图 书 馆 的 pubmed 系 统, 分 别 对 Wnt/ β-catenin 和 PI3K/Akt 信 号 通 路 进 行 检 索, 通 过 对 不 同 检 索 式 命 中 结 果 的 分 析, 阐 述 医 学 文 献 中 信 号 通 路 的 检 索 方 法 及 应 注 意 的 问 题 关 键 词 : 中 外 文 数 据 库 ; 信 号 通 路 ; 检 索 方 法 ; 查 全 率 ; 查 准 率 引 言 近 年 来 研 究 发 现, 信 号 转 导 通 路 几 乎 参 与 所 有 的 细 胞 生 命 活 动, 包 括 细 胞 代 谢 分 裂 分 化 凋 亡 等 异 常 的 信 号 转 导 通 路 在 肿 瘤 细 胞 的 增 殖 和 分 化 过 程 中 起 着 重 要 的 调 节 作 用 分 析 异 常 的 信 号 通 路, 将 对 癌 症 的 机 理 研 究 提 供 有 益 的 指 导 作 用 下 面 以 维 普 中 文 科 技 期 刊 数 据 库 pubmed 系 统 为 例, 探 讨 科 技 项 目 查 新 检 索 工 作 中,Wnt/β - 连 环 蛋 白 (Wnt/β -catenin) 和 磷 脂 酰 肌 醇 -3- 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 (PI3K/Akt) 信 号 通 路 的 检 索 方 法 及 应 注 意 的 问 题 1 维 普 中 文 科 技 期 刊 数 据 库 1.1 Wnt/β -catenin 信 号 通 路 的 检 索 方 法 Wnt/β -catenin 信 号 传 导 通 路 与 人 类 许 多 肿 瘤 的 发 生 发 展 密 切 相 关, 近 年 发 现 大 量 的 抗 癌 治 疗 是 以 Wnt/β -catenin 信 号 通 路 为 靶 点 的 β -catenin 是 Wnt 信 号 通 路 中 的 关 键 调 控 点, 其 中 文 表 述 有 多 种 书 写 方 式, 有 β - 连 环 蛋 白 β - 连 锁 蛋 白 和 β - 连 环 素 等, 该 信 号 通 路 检 索 词 除 含 有 - 和 / 等 特 殊 符 号 外, 还 含 有 希 腊 字 母 β, 下 面 以 Wnt/β -catenin 信 号 通 路 为 例, 探 讨 几 种 不 同 检 索 词 的 检 索 方 法, 如 表 1 所 示 检 索 结 果 分 析 : 检 索 式 1 没 有 命 中 文 献 原 因 是 维 普 中 文 科 技 期 刊 数 据 库 不 识 别 - 的 半 角 符 号 输 入 方 式, 而 默 认 的 全 角 符 号 输 入 方 式, 且 该 数 据 库 也 不 识 别 希 腊 字 母, 故 应 将 希 腊 字 母 β 转 换 为 英 文, 即 beta, 检 索 式 2 仅 命 中 1 篇 文 献, 显 然 漏 检 相 当 多 的 文 献 检 索 式 将 希 腊 字 母 换 成 通 配 符? 进 行 检 索,3 5 6 均 命 中 篇 文 献, 相 对 文 献 较 少 而 检 索 式 4 命 中 173 篇 文 献, 经 将 该 检 索 式 展 开, 发 现 大 部 分 是 Wnt/β -catenin 书 写 形 式 的 文 献, 也 有 Wnt/beta catenin 书 写 形 式 的 文 献 检 索 式 均 采 用 逻 辑 运 算 符 * 进 行 检 索, 虽 然 也 命 中 了 部 分 文 献, 但 与 检 索 式 4 相 比 仍 有 漏 检 从 表 1 中 可 以 看 出, 检 索 式 4 也 就 是 采 用 通 配 符? 检 索 到 的 文 献 最 多, 因 此 在 维 普 中 文 科 技 期 刊 数 据 库 中, 检 索 Wnt1/β -catenin 信 号 通 路 时, 38

47 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 或 某 信 号 通 路 的 检 索 词 带 - 和 / 等 特 殊 符 号 及 希 腊 字 母 时, 必 须 将 - 和 β 换 成 通 配 符? 进 行 检 索, 且 检 索 式 中 最 好 不 用 的 连 字 符, 只 有 这 样 才 能 提 高 查 全 率 表 1 任 意 字 段 Wnt/β -catenin 的 不 同 检 索 词 及 书 写 方 式 的 结 果 比 较 ( ,9 月 ) 序 号 检 索 词 命 中 数 ( 篇 ) 2 Wnt/β -catenin 0 篇 2 Wnt/beta catenin 1 篇 3 Wnt /? catenin 8 篇 4 Wnt/? catenin 173 篇 5 Wnt/? 连 环 蛋 白 26 篇 6 Wnt/? 连 环 素 13 篇 7 Wnt*beta* catenin 9 篇 8 Wnt * 连 环 蛋 白 77 篇 9 Wnt * 连 环 素 42 篇 1.2 磷 脂 酰 肌 醇 -3- 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 (PI3K/Akt) 的 检 索 方 法 在 诸 多 的 信 号 转 导 途 径 中, 磷 脂 酰 肌 醇 -3- 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 (PI3K /Akt) 通 路 被 认 为 是 癌 细 胞 存 活 的 首 要 通 路, 参 与 细 胞 生 长 增 殖 凋 亡 及 迁 移 的 多 个 过 程, 有 望 成 为 肿 瘤 治 疗 的 新 靶 点 但 磷 脂 酰 肌 醇 -3- 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 (PI3K/Akt) 检 索 词 全 称 过 长, 且 词 中 含 有 - 和 / 等 特 殊 符 号, 检 索 起 来 比 较 困 难, 很 容 易 造 成 漏 检 下 面 分 别 采 用 几 种 不 同 检 索 词 和 书 写 方 式 进 行 检 索, 具 体 如 表 2 所 示 表 2 任 意 字 段 PI3K/Akt 的 不 同 检 索 词 及 书 写 方 式 的 结 果 比 较 ( ,9 月 ) 序 号 检 索 词 命 中 数 ( 篇 ) 1 磷 脂 酰 肌 醇 -3- 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 152 篇 2 磷 脂 酰 肌 醇 3 激 酶 * 丝 氨 酸 * 苏 氨 酸 * 蛋 白 激 酶 11 篇 3 磷 脂 酰 肌 醇? 激 酶 * 丝 氨 酸 * 苏 氨 酸 * 蛋 白 激 酶 11 篇 4 磷 脂 酰 肌 醇 3 激 酶 * 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 8 篇 5 PI3K/A kt 381 篇 检 索 结 果 分 析 : 如 前 面 所 说 的 该 系 统 不 识 别 - 的 半 角 符 号 输 入 方 式, 检 索 式 1 命 中 的 152 篇 文 献, 全 都 是 以 磷 脂 酰 肌 醇 命 中 的 文 献, 与 PI3K/Akt 不 相 关, 显 然 是 错 误 检 索 检 索 式 将 磷 脂 酰 肌 醇 -3- 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 检 索 词 拆 分, 运 用 逻 辑 运 算 符 * 进 行 检 索, 虽 检 索 到 磷 脂 酰 肌 醇 3 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 的 文 献, 但 相 对 文 献 较 少, 查 全 率 低 检 索 式 5 命 中 381 篇 文 献, 全 部 是 PI3K/Akt 的 文 献 从 表 2 中 可 以 看 出, 在 检 索 磷 脂 酰 肌 醇 -3- 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 (PI3K /Akt) 这 类 检 索 词 过 长, 且 词 中 含 有 - 和 / 等 特 殊 符 号 时, 应 尽 可 能 选 择 该 检 索 词 的 缩 写 进 行 检 索, 也 就 是 检 索 式 5, 避 免 漏 检, 提 高 查 全 率 39

48 图 书 与 查 新 2 美 国 国 立 医 学 图 书 馆 PubMed 系 统 2.1 Wnt/β -catenin 信 号 通 路 检 索 方 法 检 索 结 果 分 析 : 在 PubMed 系 统 中, 检 索 Wnt/β -catenin 信 号 通 路 时, 可 采 用 该 信 号 通 路 的 多 种 书 写 形 式 例 如 :1) 在 检 索 框 中 直 接 输 入 Wnt/β -catenin 和 Wnt/beta-catenin 的 两 种 书 写 形 式, 检 索 式 1 2 均 命 中 2660 篇 文 献, 命 中 的 都 是 该 书 写 形 式 的 文 献 2) 采 用 空 格 键 的 检 索 词 输 入 方 法, 检 索 式 3 4 均 命 中 2890 篇 文 献, 基 本 上 关 于 Wnt/β -catenin 的 文 献 3) 运 用 逻 辑 与 的 运 算 符 号 AND 和 * 进 行 检 索 采 用 逻 辑 符 * 检 索 时, 检 索 式 5 6 也 命 中 2890 篇 文 献 但 采 用 逻 辑 符 AND 进 行 检 索 时, 检 索 式 7 没 有 命 中 文 献 后 发 现 该 系 统 将 AND 默 认 为 英 文 词, 而 不 是 逻 辑 符 号, 且 不 能 在 一 个 检 索 框 中 进 行 检 索, 应 选 择 分 栏 式 检 索 词 输 入 方 法, 即 在 3 个 检 索 框 中 分 别 输 入 检 索 词, 检 索 式 8 9 为 检 索 后 系 统 给 出 的 检 索 表 达 式, 均 命 中 6087 篇 文 献, 经 将 文 献 展 开, 发 现 有 Wnt/β -catenin 和 Wnt/beta-catenin 书 写 形 式 的 文 献, 但 也 有 少 数 是 将 Wnt 和 β -catenin 拆 分 的 文 献 从 表 3 可 以 看 出, 在 检 索 Wnt/β -catenin 信 号 通 路 时, 采 用 空 格 键 和 逻 辑 符 * 的 检 索 式 能 提 高 查 准 率, 选 用 检 索 式 8 9 虽 能 提 高 查 全 率, 但 误 检 率 很 高 表 3 题 目 / 文 摘 字 段 Wnt/β -catenin 的 不 同 检 索 词 及 书 写 方 式 的 结 果 比 较 ( ,9 月 ) 序 号 检 索 词 命 中 篇 数 1 Wnt/β-catenin 2660 篇 2 Wnt/beta-catenin 2660 篇 3 Wnt β catenin 2890 篇 4 Wnt beta catenin 2890 篇 5 Wnt*beta*catenin 2890 篇 6 Wnt*β *catenin 2890 篇 7 Wnt and bata and catenin 0 篇 8(( Wnt[Title/Abstract]) AND β [Title/Abstract]) AND catenin[title/abstract] 6087 篇 9((Wnt[Title/Abstract]) AND catenin[title/abstract]) AND beta[title/abstract] 6087 篇 2.2 磷 脂 酰 肌 醇 -3- 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 (PI3K/Akt) 的 检 索 方 法 检 索 结 果 如 表 4 所 示 检 索 式 1 命 中 5136 篇 文 献 检 索 式 采 用 空 格 键 逻 辑 运 算 符 * 通 配 符 等 进 行 检 索, 均 命 中 6304 篇 文 献, 全 部 是 PI3K/Akt 的 文 献 以 英 文 检 索 词 进 行 检 索, 检 索 式 分 别 命 中 篇 文 献, 虽 检 索 到 PI3K/Akt 的 文 献, 但 相 对 文 献 较 少, 查 全 率 低 采 用 逻 辑 符 AND 的 分 栏 式 检 索 词 输 入 方 法, 即 2 个 检 索 框 进 行 检 索, 分 别 命 中 1611 篇 和 2197 篇 文 献, 检 索 式 8 9 为 检 索 后 系 统 给 出 的 检 索 表 达 式, 除 命 中 PI3K/Akt 的 文 献 外, 还 命 中 PI3K/Akt 拆 分 的 文 献 可 以 看 出, 在 检 索 磷 脂 酰 肌 醇 -3- 激 酶 / 丝 苏 氨 酸 蛋 白 激 酶 (PI3K/Akt) 这 类 比 较 长 的 检 索 词 时, 尽 量 不 选 择 该 信 号 通 路 的 英 文 词 进 行 检 索, 以 防 造 成 不 必 要 的 漏 检 应 选 择 该 信 号 通 路 缩 40

49 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 写 词 的 不 同 书 写 方 式 进 行 检 索, 也 就 是 检 索 式 中 的 任 何 一 种 检 索 式, 均 能 提 高 查 全 率 和 查 准 率 表 4 题 目 / 文 摘 字 段 PI3K/Akt 的 不 同 检 索 词 及 书 写 方 式 的 结 果 比 较 ( ,9 月 ) 序 号 检 索 词 命 中 篇 数 1 PI3K/Akt 5136 篇 2 PI3K Akt 6304 篇 3 PI3K *Akt 6304 篇 4 PI3K?Akt 6304 篇 5 phosphoinositide 3 kinase Akt 6 phosphoinositide 3 kinase protein kinase 7 phosphoinositide-3 kinase*akt 558 篇 37 篇 518 篇 8 (phosphoinositide 3-kinase[Title/Abstract]) AND protein kinase[title/abstract] 1614 篇 9 (phosphoinositide 3-kinase[Title/Abstract]) AND AKT[Title/Abstract] 3 结 语 2200 篇 综 上 所 述, 在 维 普 中 文 科 技 期 刊 数 据 库 美 国 国 立 医 学 图 书 馆 的 PubMed 系 统 中, 检 索 有 关 医 学 文 献 信 号 转 导 通 路 时, 我 们 必 需 考 虑 该 信 号 通 路 检 索 词 的 全 称 简 称 英 文 名 称 缩 写 词 特 殊 符 号 希 腊 字 母 等 不 同 的 书 写 方 式 以 及 各 数 据 库 默 认 的 检 索 表 达 式, 尽 量 避 免 漏 减, 提 高 查 全 率, 这 样 才 能 获 得 所 需 要 的 医 学 文 献 参 考 文 献 : [1] 赵 洪 杰, 马 春 宁. 查 新 建 所 的 发 展 状 况 [J]. 水 利 科 技 与 经 济,2006,(9): [2] 宋 智 晨, 周 修 杰, 赵 洪 杰, 等 年 辽 宁 省 查 新 建 所 分 析 及 前 景 预 测 报 告 [R] [3] 宛 学 智. 科 技 查 新 的 发 展 状 况 与 发 展 趋 势 [J]. 水 利 科 技 与 经 济,2012, 41

50 图 书 与 查 新 科 技 情 报 开 发 与 经 济 2013 年 第 23 卷 第 4 期 医 学 文 献 中 信 号 通 路 的 检 索 方 法 及 网 络 信 息 资 源 孙 淑 萍 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 利 用 维 普 中 文 科 技 期 刊 数 据 库 及 美 国 国 立 医 学 图 书 馆 pubmed 系 统, 对 医 学 文 献 中 信 号 通 路 的 检 索 方 法 及 应 注 意 的 问 题 进 行 论 述, 探 讨 了 它 们 对 医 学 科 技 查 新 的 影 响 关 键 词 : 科 技 查 新 ; 医 学 文 献 ; 网 络 信 息 资 源 ; 信 号 通 路 ; 检 索 方 法 引 言 近 年 来 研 究 发 现, 信 号 转 导 通 路 几 乎 参 与 所 有 的 细 胞 生 命 活 动, 包 括 细 胞 代 谢 分 裂 分 化 凋 亡 等 异 常 的 信 号 转 导 通 路 在 肿 瘤 细 胞 的 增 殖 和 分 化 过 程 中 起 着 重 要 的 调 节 作 用 分 析 异 常 的 信 号 通 路, 将 对 癌 症 的 机 理 研 究 提 供 有 益 的 指 导 作 用 下 面 基 于 维 普 中 文 科 技 期 刊 数 据 库 美 国 国 立 医 学 图 书 馆 pubmed 系 统, 就 科 技 项 目 查 新 检 索 工 作 中,Wnt/β - 连 环 蛋 白 (Wnt/β -catenin) 信 号 通 路 的 检 索 方 法 及 应 注 意 的 问 题, 谈 一 些 认 识 和 经 验 1 基 于 维 普 中 文 科 技 期 刊 数 据 库 的 分 析 1.1 Wnt/β -catenin 信 号 通 路 的 检 索 方 法 Wnt/β -catenin 信 号 传 导 通 路 与 人 类 许 多 肿 瘤 的 发 生 发 展 密 切 相 关, 近 年 来 发 现 大 量 的 抗 癌 治 疗 是 以 Wnt/β -catenin 信 号 通 路 为 靶 点 的 β -catenin 是 Wnt 信 号 通 路 中 的 关 键 调 控 点, 其 中 文 表 述 有 多 种 书 写 方 式, 如 β - 连 环 蛋 白 β - 连 锁 蛋 白 和 β - 连 环 素 等, 该 信 号 通 路 检 索 词 除 含 有 - 和 / 等 特 殊 符 号 外, 还 含 有 希 腊 字 母 β 下 面 以 Wnt/β -catenin 信 号 通 路 为 例, 探 讨 几 种 在 任 意 字 段 中 采 用 不 同 检 索 式 的 检 索 方 法 及 其 检 索 结 果, 其 中 被 检 索 文 献 的 时 间 范 围 是 从 1989 年 至 2012 年 9 月 检 索 结 果 如 表 1 所 示 1.2 检 索 结 果 分 析 检 索 式 1 没 有 命 中 文 献 原 因 是 维 普 中 文 科 技 期 刊 数 据 库 中 对 带 - 这 一 符 号 检 索 时, 不 识 别 - 这 样 的 半 角 符 号 输 入 方 式, 而 默 认 这 样 的 全 角 符 号 输 入 方 式, 且 该 数 据 库 也 不 能 识 别 希 腊 字 母, 故 应 将 希 腊 字 母 β 转 换 为 英 文, 即 beta 检 索 式 2 仅 命 中 1 篇 文 献, 显 然 漏 检 相 当 多 的 文 献 检 索 式 3456 中 将 希 腊 字 母 换 成 通 配 符? 进 行 检 索, 检 索 式 356 分 别 命 中 8 篇 26 篇 13 篇 文 献, 命 中 文 献 相 对 较 少 而 检 索 式 4 命 中 173 篇 文 献, 经 将 命 中 文 献 展 开, 发 现 大 部 分 是 Wnt/β -catenin 书 写 形 式 的 文 献, 也 有 Wnt/beta catenin 书 写 形 式 的 文 献 检 索 式 789 均 采 用 逻 辑 运 算 符 * 进 行 检 索, 虽 然 也 命 中 了 部 分 文 献, 但 与 采 用 通 配 符? 的 检 索 式 4 相 比, 检 索 式 7 少 命 中 164 篇 文 42

51 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 献, 检 索 式 8 少 命 中 96 篇 文 献, 检 索 式 9 少 命 中 131 篇 文 献 表 1 在 任 意 字 段 中 Wnt/β -catenin 信 号 通 路 的 不 同 检 索 式 的 检 索 结 果 篇 序 号 检 索 式 命 中 篇 数 1 Wnt/β -catenin 0 2 Wnt/beta catenin 1 3 Wnt /? catenin 8 4 Wnt/? catenin Wnt/? 连 环 蛋 白 26 6 Wnt/? 连 环 素 13 7 Wnt*beta* catenin 9 8 Wnt * 连 环 蛋 白 77 9 Wnt * 连 环 素 42 从 表 1 中 可 以 看 出, 采 用 通 配 符? 的 检 索 式 4 检 索 到 的 文 献 均 比 采 用 上 述 任 何 一 种 检 索 式 检 索 到 的 文 献 多, 因 此 在 维 普 中 文 科 技 期 刊 数 据 库 中, 检 索 Wnt1/β -catenin 信 号 通 路 时, 尤 其 是 该 信 号 通 路 的 检 索 词 带 - 和 / 等 特 殊 符 号 及 希 腊 字 母 时, 必 须 将 - 和 β 换 成 通 配 符? 进 行 检 索, 且 检 索 式 中 最 好 不 用 的 连 字 符, 只 有 这 样 才 能 提 高 查 全 率 2 基 于 美 国 国 立 医 学 图 书 馆 pubmed 系 统 分 析 2.1 Wnt/β -catenin 信 号 通 路 的 检 索 方 法 在 该 数 据 库 中, 继 续 探 讨 几 种 在 题 目 / 文 摘 字 段 中 采 用 不 同 检 索 式 的 检 索 方 法 及 其 检 索 结 果, 其 中 被 检 索 文 献 的 时 间 范 围 是 从 1989 年 至 2012 年 9 月 检 索 结 果 如 表 2 所 示 表 2 在 题 目 / 文 摘 字 段 中 采 用 Wnt/β -catenin 的 不 同 检 索 式 的 检 索 结 果 序 号 检 索 式 命 中 篇 数 1 Wnt/β-catenin Wnt/beta-catenin Wnt β catenin Wnt beta catenin Wnt*beta*catenin Wnt*β *catenin Wnt and bata and catenin 0 8(( Wnt[Title/Abstract]) AND β [Title/Abstract]) AND catenin[title/abstract] ) ((Wnt[Title/Abstract]) AND beta[title/abstract] AND catenin[title/abstract]) 检 索 结 果 分 析 在 pubmed 系 统 中, 检 索 Wnt/β -catenin 信 号 通 路 时, 可 采 用 该 信 号 通 路 的 多 种 书 写 形 式 如 : 第 一, 在 检 索 框 中 直 接 输 入 Wnt/β -catenin 和 Wnt/beta-catenin 的 两 种 书 写 形 式, 检 索 式 12 均 命 中 2660 篇 文 献, 且 命 中 的 都 是 该 书 写 形 式 的 文 献 第 二, 采 用 空 格 键 的 检 索 式 输 入 方 法, 检 索 式 34 均 命 篇 43

52 图 书 与 查 新 中 2890 篇 文 献, 基 本 上 全 是 Wnt/β -catenin 的 文 献 第 三, 运 用 逻 辑 与 的 运 算 符 号 AND 或 * 进 行 检 索 采 用 逻 辑 符 * 检 索 时, 检 索 式 56 也 命 中 2890 篇 文 献 但 采 用 逻 辑 符 AND 进 行 检 索 时, 检 索 式 7 没 有 命 中 文 献 后 发 现 该 系 统 将 AND 默 认 为 英 文 词, 而 不 是 逻 辑 符 号, 而 且 不 能 在 1 个 检 索 框 中 进 行 检 索, 应 选 择 分 栏 式 检 索 词 输 入 方 法, 即 在 3 个 检 索 框 中 分 别 输 入 检 索 词, 检 索 式 89 为 检 索 后 系 统 给 出 的 检 索 表 达 式, 均 命 中 6087 篇 文 献, 经 将 文 献 展 开, 发 现 有 Wnt/β -catenin 和 Wnt/beta-catenin 书 写 形 式 的 文 献, 但 也 有 少 数 是 将 Wnt 和 β -catenin 拆 分 的 文 献 从 表 2 中 可 以 看 出, 在 检 索 Wnt/β -catenin 信 号 通 路 时, 采 用 空 格 键 和 逻 辑 符 * 的 检 索 式 3456, 能 提 高 查 准 率, 而 采 用 检 索 式 89 虽 能 提 高 查 全 率, 但 误 检 率 很 高 3 医 学 文 献 中 信 号 通 路 的 网 络 信 息 资 源 互 联 网 是 世 界 上 最 大 的 信 息 资 源 网, 利 用 网 上 资 源 是 获 取 有 用 信 息 的 最 快 最 有 效 的 途 径 近 年 来, 与 信 号 通 路 有 关 的 研 究 正 如 火 如 荼, 搜 集 整 理 与 信 号 通 路 有 关 的 信 息, 对 于 全 面 理 解 生 物 进 行 复 杂 调 控 机 制 具 有 重 要 意 义 但 是 面 对 浩 如 烟 海 的 信 息 资 源, 要 从 中 快 速 准 确 地 查 找 出 所 需 的 信 息, 并 非 易 事 下 面 介 绍 比 较 常 见 的 与 信 号 通 路 密 切 相 关 的 数 据 库 存 放 信 号 通 路 的 数 据 库 主 要 包 括 :STEK ( stke.sciencemag.ore) Signaling Gateway(http : // www. signaling-gateway. org / ) KEGGIsl ( Biocarta ( 等 [1] 1) 信 号 转 导 知 识 环 境 (stke.sciencemag.org) 是 为 研 究 细 胞 如 何 用 化 学 信 号 相 互 " 交 流 " 提 供 的 一 个 中 心 电 子 信 息 源 这 个 生 物 科 学 信 息 网 络 对 了 解 从 胚 胎 发 育 到 癌 症 的 几 乎 全 部 生 物 学 问 题 必 不 可 少 它 提 供 综 述 文 章 研 究 评 述 实 验 规 程 以 及 连 接 图 (Connections Maps) 等 2)Signaling Gateways 是 加 州 大 学 圣 地 亚 哥 分 校 自 然 信 令 网 关 的 分 子 页 面 数 据 库, 提 供 了 超 过 4000 多 蛋 白 质 参 与 细 胞 信 号 专 家 撰 写 的 评 论 高 度 结 构 化 的 数 据 等, 并 且 这 里 介 绍 的 信 息 和 数 据 是 免 费 提 供 的 3)KEGG(Kyoto Encyclopedia of Genes and Genomes) 数 据 库 是 由 日 本 京 都 大 学 生 物 信 息 中 心 开 发 的, 是 一 个 在 网 络 水 平 和 分 子 水 平 系 统 研 究 基 因 功 能 的 数 据 库 其 主 要 组 成 部 分 是 各 种 调 控 通 路 的 图 表 KEGG 数 据 库 主 要 以 通 路 的 形 式 储 存 关 于 基 因 组, 生 物 化 学 分 子 以 及 细 胞 生 物 学 的 一 些 研 究, 并 且 体 现 在 分 子 水 平 或 者 基 因 水 平 的 调 控 关 系 另 外,KEGG 数 据 库 也 储 存 了 大 量 物 种 的 基 因 目 录 以 及 全 基 因 组 序 列 信 息 这 个 数 据 库 每 日 更 新 并 且 是 开 源 的 [2] 4)BioCarta 数 据 库 是 一 家 生 物 技 术 公 司, 它 在 其 公 共 网 站 上 提 供 了 用 于 绘 44

53 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 制 生 物 学 通 路 的 模 板 Biocarta 数 据 库 可 以 用 来 研 究 分 子 互 作 关 系 富 集 分 析, 以 通 路 为 基 础 的 研 究 等 另 外 它 还 提 供 了 12 万 多 个 多 物 种 的 基 因 信 息 Biocarta 的 主 要 特 点 在 于 它 是 一 个 开 源 的 在 线 平 台, 科 研 工 作 者 可 以 在 线 上 自 主 交 流, 自 行 绘 制 所 涉 及 的 通 路 在 Biocarta 的 通 路 页 面, 基 因 间 的 相 互 关 系 是 以 生 动 的 图 表 表 示 出 来 的 与 KEGG 不 同 的 是,Biocarta 以 信 号 转 导 通 路 占 主 [2] 要 部 分 4 结 语 综 上 所 述, 在 维 普 中 文 科 技 期 刊 数 据 库 美 国 国 立 医 学 图 书 馆 的 pubmed 系 统 中, 在 检 索 有 关 医 学 文 献 信 号 转 导 通 路 时, 我 们 必 需 考 虑 该 信 号 通 路 检 索 词 的 全 称 简 称 英 文 名 称 缩 写 词 特 殊 符 号 希 腊 字 母 等 不 同 的 书 写 方 式 以 及 各 数 据 库 默 认 的 检 索 表 达 式, 尽 量 避 免 漏 减, 提 高 查 全 率 同 时 还 可 以 利 用 网 上 信 息 资 源, 获 取 与 信 号 通 路 有 关 的 医 学 文 献 参 考 文 献 : [1] 王 立 荣. 信 号 通 路 相 关 文 献 挖 掘 与 分 析 方 法 [D]. 合 肥 : 中 国 科 学 技 术 大 学,2007. [2] 45

54 图 书 与 查 新 企 业 文 化 2013 年 第 5 期 十 一 五 期 间 辽 宁 国 际 科 技 论 文 被 引 用 情 况 统 计 与 分 析 高 翔 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 根 据 中 国 科 学 技 术 信 息 研 究 所 撰 写 的 中 国 科 技 论 文 统 计 与 分 析 年 度 研 究 报 告 ( 年 ) 公 布 的 有 关 数 据, 从 辽 宁 国 际 论 文 被 引 用 篇 数 与 次 数 被 引 用 论 文 机 构 分 布 以 及 热 点 论 文 及 被 引 用 较 多 的 论 文 及 作 者 等 方 面 对 辽 宁 省 国 际 科 技 论 文 被 引 用 情 况 进 行 了 统 计 与 分 析, 指 出 了 SCI 的 局 限 性 关 键 词 :SCI; 国 际 科 技 论 文 ; 被 引 用 ; 统 计 ; 辽 宁 引 言 SCI 中 文 翻 译 全 称 是 科 学 引 文 索 引, 是 英 文 (Science Citation Index) 的 缩 写, 由 美 国 科 学 情 报 信 息 研 究 所 (Institute for Scientific Information, 简 称 ISI) 编 辑 出 版, 是 利 用 科 学 计 量 学 方 法 编 制 的 一 种 大 型 检 索 工 具 类 型 的 连 续 出 版 物 科 技 论 文 作 为 科 学 研 究 的 一 项 重 要 产 出 形 式, 越 来 越 受 到 人 们 的 关 注 科 技 论 文 的 被 引 用 情 况, 既 能 反 映 论 文 的 数 量, 也 能 在 一 定 程 度 上 反 映 论 文 的 质 量, 科 技 期 刊 论 文 被 引 用 率 直 接 关 系 到 对 期 刊 的 评 价, 而 提 高 科 技 期 刊 在 国 际 上 的 影 响 力 最 基 础 的 工 作 首 先 就 是 提 高 科 技 期 刊 论 文 的 被 引 用 率 只 有 期 刊 论 文 的 被 引 用 率 提 高 了, 国 际 上 对 期 刊 的 关 注 度 才 会 提 高 1 辽 宁 国 际 论 文 被 引 用 篇 数 与 次 数 年 SCI 收 录 的 中 国 论 文 在 2010 年 被 引 用 篇 数 较 多 的 10 个 地 区 中, 辽 宁 被 引 用 篇 数 为 5671 篇, 排 在 全 国 第 7 位, 被 引 用 次 数 为 次 被 引 用 篇 数 位 于 辽 宁 前 面 的 6 地 区 为 : 北 京 (28951 篇,85561 次 ) 上 海 (17104 篇, 次 ) 江 苏 (11103 篇,29063 次 ) 浙 江 (7670 篇,19407 次 ) 湖 北 (7100 篇,18660 次 ) 和 广 东 (6301 篇,17693 次 ), 位 居 8-10 位 的 是 : 山 东 (5559 篇, 次 ) 吉 林 (4971 篇,16096 次 ) 与 安 徽 (4892 篇,14550 次 ), 这 些 地 区 是 被 引 用 篇 数 较 多 的 地 区, 同 时 也 是 被 引 用 次 数 较 多 的 地 区 十 一 五 期 间 辽 宁 国 际 论 文 SCI 被 引 用 篇 数 次 数 在 全 国 的 位 次 均 呈 上 升 趋 势, 其 中 被 引 用 篇 数 呈 持 续 上 升 趋 势, 由 2006 年 的 2000 篇 升 至 2010 年 的 5671 篇, 年 平 均 增 长 速 度 为 29.8%; 在 全 国 的 位 次 由 2006 年 的 第 11 位 升 至 2010 年 的 第 7 位 被 引 用 次 数 由 2006 年 的 5031 次 升 至 2010 年 的 次, 年 平 均 增 长 速 度 为 34.2%; 在 全 国 的 位 次 也 由 2006 年 的 第 11 位 升 至 2010 年 的 第 7 位 46

55 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 篇, 次 被 引 用 篇 数 被 引 用 次 数 北 京 上 海 江 苏 浙 江 湖 北 广 东 辽 宁 山 东 吉 林 安 徽 图 年 SCI 收 录 的 中 国 论 文 在 2010 年 被 引 用 篇 数 较 多 的 10 个 地 区 2 被 引 用 论 文 机 构 分 布 2.1 高 等 院 校 被 引 用 情 况 十 一 五 期 间,SCI 收 录 科 技 论 文 数 居 前 50 名 高 等 院 校 中, 辽 宁 的 大 连 理 工 大 学 东 北 大 学 两 校 位 列 其 中 其 中 大 连 理 工 大 学 被 引 用 篇 数 呈 持 续 上 升 趋 势, 由 2006 年 的 650 篇 升 至 2010 年 的 1562 篇,2010 年 是 2006 年 的 2.4 倍, 年 平 均 增 长 速 度 为 24.5%; 被 引 用 次 数 同 样 呈 持 续 上 升 趋 势, 由 2006 年 的 1720 次 升 至 2010 年 的 4293 次,2010 年 是 2006 年 的 2.5 倍, 年 平 均 增 长 速 度 为 25.7% 被 引 用 篇 数 在 全 国 的 位 次 均 稳 定 在 第 16~17 位 东 北 大 学 仅 在 2006 年 排 进 前 50 名, 被 引 用 篇 数 378 篇, 排 在 第 29 位, 被 引 用 763 次 2.2 研 究 机 构 被 引 用 情 况 1) 年 累 积 被 引 用 情 况 在 年 SCI 收 录 的 我 国 研 究 机 构 论 文 累 积 被 引 用 较 多 的 前 10 所 研 究 机 构 均 出 自 中 国 科 学 院 麾 下 辽 宁 的 中 国 科 学 院 大 连 化 学 物 理 研 究 所 中 国 科 学 院 金 属 研 究 所 位 列 其 中, 被 引 用 篇 数 分 别 为 篇, 位 居 第 5 6 位, 被 引 用 次 数 分 别 为 次 位 居 辽 宁 前 面 的 4 位 依 次 为 : 中 国 科 学 院 化 学 研 究 所 中 国 科 学 院 物 理 研 究 所 中 国 科 学 院 长 春 应 用 化 学 研 究 所 与 中 国 科 学 院 上 海 生 命 科 学 院 2) 十 一 五 期 间 论 文 被 引 用 情 况 十 一 五 期 间,SCI 收 录 科 技 论 文 数 居 前 50 名 研 究 机 构 中, 辽 宁 的 中 国 科 学 院 大 连 化 学 物 理 研 究 所 中 国 科 学 院 金 属 研 究 所 中 科 院 沈 阳 应 用 生 态 研 究 所 位 列 其 中 其 中 中 国 科 学 院 大 连 化 学 物 理 研 究 所 被 引 用 篇 数 篇 数 在 全 国 的 位 次 均 呈 持 续 上 升 趋 势, 被 引 用 篇 数 由 2006 年 的 798 篇 升 至 2010 年 的 1189 篇, 2010 年 是 2006 年 的 1.5 倍, 年 平 均 增 长 速 度 为 10.5%; 被 引 用 次 数 由 2006 年 47

56 图 书 与 查 新 的 2493 次 升 至 2010 年 的 4697 次,2010 年 是 2006 年 的 1.9 倍, 年 平 均 增 长 速 度 为 17.2%; 被 引 用 篇 数 在 全 国 的 位 次 由 2006 年 的 第 5 位 升 至 2010 年 的 第 3 位 中 国 科 学 院 金 属 研 究 所 引 用 篇 数 呈 持 续 上 升 趋 势, 被 引 用 篇 数 由 2006 年 的 493 篇 升 至 2010 年 的 774 篇,2010 年 是 2006 年 的 1.6 倍, 年 平 均 增 长 速 度 为 11.9%; 被 引 用 次 数 由 2006 年 的 1338 次 升 至 2010 年 的 2457 次,2010 年 是 2006 年 的 1.8 倍, 年 平 均 增 长 速 度 为 16.4%; 被 引 用 篇 数 在 全 国 的 位 次 由 2006 年 的 第 8 位 升 至 2010 年 的 第 7 位 中 科 院 沈 阳 应 用 生 态 研 究 所 年 排 入 前 50 名 3 热 点 论 文 及 被 引 用 较 多 的 论 文 及 作 者 十 一 五 期 间, 被 SCI 收 录 的 中 国 论 文 累 积 被 引 用 次 数 较 多 的 论 文 及 作 者 中, 以 物 理 化 学 和 材 料 科 学 领 域 居 多 表 1 辽 宁 国 际 论 文 SCI 被 引 用 篇 数 次 数 及 其 在 全 国 的 位 次 ( 年 ) 2006 (SCI 光 盘 版 收 录 科 技 论 文 在 2006 年 被 引 用 ) 被 引 论 文 篇 数 位 次 被 引 论 文 次 数 位 次 (SCI 光 盘 版 收 录 科 技 论 文 在 2007 年 被 引 用 ) (SCI 光 盘 版 收 录 科 技 论 文 在 2008 年 被 引 用 ) 2009 (SCI 光 盘 版 收 录 科 技 论 文 在 2009 年 被 引 用 ) 2010 (SCI 光 盘 版 收 录 科 技 论 文 在 2010 年 被 引 用 ) 累 积 被 引 用 较 多 的 论 文 及 作 者 在 SCI 收 录 的 科 技 论 文 中 辽 宁 累 积 被 引 用 次 数 超 过 400 次 的 论 文 及 作 者 中, 辽 宁 地 区 由 中 国 科 学 院 金 属 所 的 刘 畅 范 月 英 和 刘 敏 等 撰 写,1999 年 发 表 于 Science 的 第 286 卷 5442 期, 属 于 材 料 科 学 类 论 文 连 续 3 年 累 积 被 引 用 次 数 超 过 400 次,2006 年 累 积 被 引 用 次 数 为 672 次, 位 列 第 3 位 ; 2007 年 被 引 用 次 数 为 790 次, 位 列 第 2 位 ;2008 年 被 引 用 次 数 为 900 次, 位 列 第 2 位 2010 年 中 国 科 学 院 大 连 化 学 物 理 所 的 刘 文 震 梁 长 海 周 卫 江 等 撰 写, 在 2003 年 发 表 于 J.Physical Hemistry B 的, 属 于 化 学 类 论 文 2010 年 引 用 了 446 次, 排 在 全 国 第 26 位 此 文 曾 2007 年 累 计 被 引 用 237 次, 排 在 第 36 位 48

57 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 3.2 当 年 被 引 用 较 多 的 论 文 及 作 者 根 据 科 技 论 文 在 发 表 后 立 即 被 引 用 的 情 况, 可 以 分 析 出 该 论 文 是 否 属 于 热 点 领 域, 以 及 作 者 在 该 领 域 中 的 活 跃 程 度 辽 宁 地 区 的 中 国 科 学 院 金 属 研 究 所, 大 连 理 工 大 学 两 单 位 位 列 其 中 中 科 院 金 属 所 由 Liu,C;Li,F;Ma,LP;Cheng, HM 撰 写,2010 年 发 表 于 ADVANCED MATERIALS 第 22 卷 的 论 文,2010 年 当 年 被 引 用 46 次, 排 在 全 国 第 7 位 大 连 理 工 大 学 由 Chen,X;Zhou,Y;Peng,XJ; Yoon,J 撰 写,2010 年 发 表 于 CHEMICAL SOCIETY REVIEWS 第 790 卷, 页 的 论 文, 当 年 被 引 用 41 次, 排 在 全 国 第 12 位 4 SCI 的 局 限 性 由 美 国 科 学 情 报 研 究 所 编 辑 出 版 的 一 种 国 际 性 的 多 学 科 的 综 合 性 索 引, 科 学 引 文 索 引 SCI, 从 1963 年 诞 生 起 就 在 世 界 较 大 的 数 据 库 中 占 有 非 常 重 要 的 地 位, 对 科 研 水 平 的 评 价 作 用 已 被 我 国 大 多 数 科 研 机 构 以 及 科 研 人 员 认 可, 通 常 质 量 是 有 保 证 的, 特 别 是 发 表 于 影 响 较 大 的 期 刊 中 的 论 文 更 是 如 此 不 过 SCI 还 存 在 一 些 缺 陷, 如 理 论 依 据 是 出 于 信 息 检 索 的 需 要 而 非 科 研 评 价 的 需 要 ; 学 科 分 布 不 均 ; 地 域 以 欧 美 为 主 ; 影 响 因 子 的 缺 陷 ; 对 多 作 者 合 作 论 文 的 荣 誉 归 属 方 式 不 合 理 ; 片 面 注 重 论 文 的 引 用 率 等 此 外, 有 些 论 文 即 使 是 发 表 于 影 响 较 大 的 期 刊 中, 由 于 种 种 原 因, 也 未 被 他 人 引 用 目 前, 国 内 有 些 部 门 对 SCI 炒 得 过 热, 几 乎 把 它 看 成 评 价 科 研 工 作 的 唯 一 标 准, 无 论 是 评 审 职 称 评 科 学 院 院 士 报 奖 还 是 申 请 科 研 基 金 申 报 学 位 授 予 点 高 等 院 校 及 科 研 机 构 排 名 等, 无 处 不 见 SCI 的 影 响 由 此 带 来 一 系 列 的 负 面 效 应, 如 果 不 采 取 措 施 加 以 引 导 和 纠 正, 其 后 果 将 是 严 重 的 据 了 解, 先 进 国 家 从 来 不 以 SCI 期 刊 作 为 评 价 杂 志 单 位 与 个 人 的 标 准, 因 为 这 些 国 家 的 专 家 们 都 了 解 各 自 领 域 杂 志 的 好 坏, 都 能 独 立 地 判 断 科 研 成 果 好 坏, 不 必 求 助 于 SCI 分 界 线 总 之, 我 们 要 正 确 认 识 SCI 的 评 价 体 系 为 了 尽 可 能 地 减 少 人 为 因 素 导 致 的 偏 差, 应 坚 持 同 类 相 比 同 行 评 议 辅 以 科 学 引 文 计 量 的 原 则, 建 立 同 行 评 议 和 SCI 定 量 指 标 的 联 合 评 价 体 系 而 实 际 上 SCI 论 文 的 发 表 和 被 引 用 的 过 程 实 际 上 也 是 一 个 同 行 评 价 的 过 程, 并 不 能 简 单 地 将 SCI 标 准 与 同 行 评 价 割 裂 开 来 因 此, 对 SCI 的 评 价 功 能 一 定 要 做 到 正 确 认 识, 不 过 分 夸 大, 也 不 轻 视 滥 用, 才 能 使 其 更 好 地 为 科 研 人 员 服 务 并 提 供 参 考, 更 好 的 促 进 我 国 科 学 事 业 的 发 展 参 考 文 献 : [1] 中 国 科 学 技 术 信 息 研 究 所. 中 国 科 技 论 文 统 计 与 分 析 年 度 研 究 报 告 ( 年 ) [R]. [2] 董 素 梅, 等. 辽 宁 国 际 科 技 论 文 被 引 用 情 况 统 计 分 析 [J]. 科 技 成 果 纵 横,2010,(6):

58 图 书 与 查 新 企 业 文 化 2013 年 第 12 期 结 合 科 技 查 新 工 作 谈 知 识 产 权 问 题 高 翔 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 科 技 查 新 工 作 是 在 运 用 综 合 分 析 和 综 合 对 比 的 方 法, 同 时 采 用 手 工 检 索 和 计 算 机 检 索 等 方 式, 根 据 文 献 信 息 为 评 价 科 研 立 项 科 研 成 果 和 专 利 等 的 咨 询 服 务 工 作 科 技 查 新 工 作 是 一 种 通 过 知 识 信 息 和 文 献 的 智 力 活 动, 在 此 过 程 中 必 然 会 与 知 识 产 权 中 的 版 权 著 作 权 和 专 利 权 等 发 生 关 系 知 识 产 权 是 对 智 力 成 果 创 造 中 包 括 生 产 经 营 活 动 等 享 有 的 权 利 的 总 称 知 识 产 权 是 经 过 法 律 直 接 确 认 具 有 具 有 和 财 产 权 双 重 属 性, 属 于 一 种 无 形 财 产, 知 识 产 权 同 时 具 有 时 间 性 地 域 性 和 专 有 性 所 以, 知 识 产 权 与 科 技 查 新 工 作 关 系 密 切 并 相 互 联 系, 科 技 查 新 工 作 对 知 识 产 权 保 护 有 着 极 为 重 要 的 作 用 关 键 词 : 科 技 查 新 ; 知 识 产 权 ; 文 献 ; 专 利 引 言 知 识 产 权 活 动 贯 穿 着 科 技 成 果 整 个 过 程, 包 括 立 项 申 请 到 鉴 定 及 评 奖 科 技 查 新 机 构 应 充 分 发 挥 知 识 产 权 制 度, 使 其 为 管 理 部 门 和 企 事 业 单 位 提 供 相 应 的 知 识 产 权 信 息 服 务, 同 时, 通 过 查 询 专 利 信 息 的 使 企 业 对 其 相 关 专 利 进 行 保 护, 在 保 护 好 自 己 的 知 识 产 权 的 基 础 之 上, 从 而 保 持 产 品 和 技 术 的 创 新 性 实 现 有 效 的 促 进 科 学 技 术 发 展, 保 证 知 识 产 权 制 度 对 科 技 发 展 的 激 励 引 导 和 保 障 作 用 1 科 技 查 新 与 知 识 产 权 的 关 系 1.1 知 识 产 权 在 科 技 查 新 报 告 中 的 体 现 科 技 查 新 工 作 具 体 体 现 为 科 技 查 新 报 告, 是 一 项 严 肃 的 科 学 活 动, 一 方 面 要 为 知 识 产 权 服 务, 同 时 对 用 户 的 合 法 权 益 进 行 保 护, 维 护 科 技 人 员 和 科 研 单 位 的 合 法 权 益 ; 另 一 方 面, 科 技 查 新 工 作 代 表 国 家 和 政 府 主 管 部 门, 所 站 的 立 场 是 国 家 利 益 为 政 府 主 管 部 门 服 务, 实 现 对 成 果 鉴 定 和 科 研 立 项 进 行 把 关 和 检 验 在 科 技 查 新 工 作 过 程 中, 科 技 论 文 和 科 技 成 果 均 属 于 非 专 利 保 护 范 畴, 并 非 具 有 专 利 的 得 强 制 性 保 护, 技 术 资 料 会 由 于 查 新 鉴 定 公 开 造 成 技 术 流 失 专 利 的 新 颖 性 实 用 性 和 创 造 性 在 审 查 知 识 产 权 过 程 中 也 是 需 要 查 新 的, 如 为 成 果 权 利 进 行 保 护 时, 避 免 产 生 职 务 与 非 职 务 发 明 创 造 成 果 权 属 问 题 专 利 申 请 权 属 问 题 和 成 果 署 名 权 等 问 题 所 以, 当 科 研 院 所 高 校 和 企 业 取 得 科 研 成 果 时, 在 进 行 成 果 鉴 定 申 报 奖 励 和 进 行 展 览 等 行 为 前, 应 首 先 采 取 知 识 产 权 保 护 措 施, 再 进 行 科 技 查 新 或 发 表 相 关 技 术 的 论 文 知 识 产 权 和 科 技 查 新 中 对 新 颖 性 的 判 断 采 用 相 同 的 标 准, 在 科 技 查 新 报 告 中 专 利 文 献 体 现 了 专 利 制 度 的 法 律 公 开 和 保 护 功 能, 是 具 有 法 律 规 范 意 义 的 知 识 产 权 文 献 科 技 查 新 报 告 中 提 供 的 相 关 文 献 分 布 50

59 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 情 况 如 图 1 所 示 图 1. 科 技 查 新 报 告 中 提 供 的 相 关 文 献 分 布 情 况 1.2 科 技 查 新 在 知 识 产 权 保 护 中 的 作 用 计 划 开 发 的 技 术 和 项 目 的 新 颖 性 可 以 通 过 科 技 查 新 检 索 工 作 来 进 行 计 划, 科 技 查 新 检 索 工 作 同 时 可 以 系 统 的 评 价 计 划 开 发 的 技 术 和 项 目 所 具 有 的 可 行 性 如 通 过 科 技 查 新 检 索 工 作 判 断 计 划 开 发 的 技 术 和 项 目 有 一 定 的 新 颖 性, 则 可 以 围 绕 项 目 技 术 内 容 开 展 知 识 产 权 保 护 的 相 关 工 作, 例 如 进 行 专 利 申 请 ; 如 通 过 科 技 查 新 检 索 工 作 判 断 计 划 开 发 的 技 术 和 项 目 不 能 具 有 一 定 的 新 颖 性, 同 时 项 目 技 术 内 容 的 知 识 产 权 已 被 他 人 进 行 保 护, 则 应 该 及 时 的 放 弃 计 划 开 发 的 技 术 和 项 目, 避 免 经 济 上 的 浪 费 ; 如 通 过 科 技 查 新 检 索 工 作 判 断 计 划 开 发 的 技 术 和 项 目 不 能 具 有 一 定 的 新 颖 性, 但 项 目 技 术 内 容 的 知 识 产 权 还 未 被 他 人 进 行 保 护, 则 可 以 以 获 得 相 关 技 术 知 识 产 权 保 护 为 最 终 形 式, 申 请 相 关 技 术 专 利, 在 一 定 经 济 范 围 内, 投 入 相 应 的 财 力 和 物 力 这 样 无 论 是 科 技 项 目 的 申 请 过 程 还 是 评 奖 的 过 程, 知 识 产 权 活 动 始 终 贯 穿 其 中 在 科 技 查 新 检 索 过 程 中, 科 技 委 托 人 填 写 查 新 委 托 单 位 时 需 要 实 事 求 是 准 确 的 介 绍 相 关 技 术 知 识 产 权 情 况, 使 查 新 员 能 够 准 确 的 掌 握 项 目 产 品 技 术 内 容 关 键 技 术 所 包 含 的 知 识 产 权 情 况 科 技 委 托 人 对 技 术 内 容 无 须 有 所 顾 虑 的 保 留, 因 为 科 技 查 新 机 构 中 的 查 新 员 不 得 非 法 占 有 泄 露 使 用 或 转 让 给 他 人 所 被 委 托 的 成 果 技 术 及 内 容, 违 反 规 定 者 将 会 承 担 相 应 的 法 律 责 任 尤 其 当 查 新 内 容 涉 及 国 家 级 别 的 技 术 机 密 时, 查 新 机 构 及 查 新 员 还 应 与 委 托 单 位 及 个 人 按 照 国 家 相 关 法 律 法 规 签 订 保 密 合 同 科 技 查 新 检 索 工 作 中, 查 新 员 仅 是 进 行 相 关 文 献 对 比 分 析 留 意 文 献 作 者 的 知 识 产 权 和 国 内 外 文 献 所 属 状 态, 实 现 对 国 内 外 相 关 文 献 全 面 客 观 的 分 析, 对 所 查 出 的 相 关 文 献 不 具 有 相 关 知 识 产 权 当 查 新 委 托 单 位 及 委 托 人 具 有 自 己 的 相 关 知 识 产 权 时, 查 新 机 构 及 查 新 员 围 绕 查 新 项 目 又 具 有 的 相 关 科 学 研 究 成 果 和 发 明 创 造, 进 行 知 识 产 权 进 行 对 比 分 析 这 样 查 新 检 索 报 告 在 评 审 项 目 51

60 图 书 与 查 新 过 程 中, 有 助 于 专 家 结 合 自 己 的 专 业 信 息 外, 提 供 相 关 信 息 清 晰 客 观 公 证 的 给 出 所 查 新 的 项 目 在 该 领 域 的 技 术 水 平 和 地 位 查 新 机 构 及 查 新 员 不 但 禁 止 非 法 使 用 提 供 和 占 有 查 新 项 目 委 托 单 位 及 委 托 人 的 科 技 成 果 技 术 和 专 利 信 息 内 容, 还 应 为 查 新 项 目 委 托 单 位 及 委 托 人 提 供 相 关 及 知 识 产 权 保 护 信 息, 使 其 能 够 及 时 对 其 技 术 进 行 维 护 综 上 所 述, 科 技 查 新 检 索 工 作 可 以 实 现 对 技 术 成 果 转 化 的 激 励 和 知 识 应 用 的 促 进, 科 技 查 新 保 障 了 成 果 的 新 颖 性 公 开 和 公 正 性, 而 知 识 产 权 为 成 果 转 化 等 科 技 创 新 活 动 提 供 了 科 技 创 新 和 平 台 2 科 技 查 新 与 知 识 产 权 的 互 动 作 用 为 了 引 进 外 国 的 先 进 技 术 促 进 发 展 国 际 贸 易, 促 进 企 业 的 信 息 需 求, 保 护 公 开 竞 争 深 化 知 识 产 权 保 护, 科 技 查 新 机 构 应 该 提 供 知 识 产 权 信 息 引 导 企 业 抢 先 申 请 相 关 技 术 激 励 企 业 占 领 技 术 阵 地 的 战 略 意 识 和 保 障 企 业 在 高 起 点 上 创 新 科 技 项 目, 实 现 知 识 产 权 制 度 对 科 学 技 术 跨 越 发 展 的 作 用 2.1 知 识 产 权 需 要 科 技 查 新 知 识 产 权 法 律 制 度 能 够 提 高 经 济 竞 争 力 加 速 高 科 技 成 果 产 业 化 从 而 促 进 技 术 创 新 知 识 产 权 制 度 随 着 世 界 范 围 内 高 新 技 术 及 其 产 业 迅 猛 发 展, 其 战 略 地 位 在 科 技 进 步 社 会 发 展 和 国 家 经 济 中 进 一 步 的 增 强 知 识 产 权 战 略 在 我 国 实 施, 能 够 提 高 企 业 的 核 心 竞 争 力, 可 以 加 快 行 业 整 体 发 展, 提 高 全 社 会 知 识 产 权 保 护 实 施 创 造 和 管 理 能 力, 实 现 我 国 经 济 可 持 续 协 调 全 面 的 发 展 知 识 产 权 中 科 技 成 果 在 进 行 科 技 成 果 评 估 和 检 测 或 在 进 行 科 技 成 果 转 化 等 工 作 以 及 申 报 科 技 进 步 奖 励 和 申 报 发 明 奖 励 时, 也 需 要 科 技 查 新 工 作, 从 而 鉴 定 其 新 颖 性 科 技 成 果 ; 知 识 产 权 中 科 研 立 项 时 也 需 要 进 行 科 技 查 新 工 作, 从 而 真 实 客 观 的 反 映 学 术 价 值 对 比 国 内 外 的 研 究 现 状 评 价 项 目 预 期 的 经 济 效 益 计 划 开 发 项 目 的 产 品 或 技 术 可 以 通 过 科 技 查 新 检 索 工 作 判 断 其 是 否 具 有 可 行 性 和 新 颖 性 当 通 过 科 技 查 新 检 索 工 作 判 断, 针 对 不 具 备 新 颖 性 的 计 划 开 发 项 目, 同 时 项 目 中 的 技 术 内 容 也 未 获 得 专 利 保 护, 则 需 考 虑 项 目 的 经 济 合 理 性 ; 当 通 过 科 技 查 新 检 索 工 作 判 断 计 划 开 发 的 项 目 具 备 新 颖 性, 则 可 以 考 虑 投 入 相 应 的 物 力 和 财 力, 提 高 改 进 产 品 的 质 量 和 性 能, 则 开 发 成 功 后 可 申 请 获 取 专 利 保 护, 取 得 相 关 的 知 识 产 权 2.2 知 识 产 权 促 进 科 技 查 新 的 发 展 中 国 企 业 在 我 国 加 入 WTO 以 来 面 临 的 因 知 识 产 权 纠 纷 问 题 越 发 严 重 面 对 知 识 产 权 纠 纷 问 题 我 国 企 业 逐 渐 开 始 采 用 法 律 手 段 解 决 和 避 免 国 外 企 业 相 关 技 术 知 识 产 权 知 识 产 权 面 对 知 识 产 权 纠 纷 问 题, 科 技 查 新 机 构 服 务 范 围 进 行 了 拓 展, 为 企 业 提 供 以 下 服 务, 已 解 除 企 业 知 识 产 权 纠 纷 困 扰 : 52

61 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 1) 能 够 有 助 于 企 业 实 施 相 关 技 术 专 利 战 略 专 利 战 略 是 利 用 专 利 信 息 及 专 利 制 度 提 供 的 相 关 法 律 保 护, 在 企 业 自 身 长 远 发 展 和 利 益 的 背 景 下, 不 但 能 够 保 护 企 业 已 有 技 术 优 势 的 固 有 性, 同 时 可 以 在 市 场 竞 争 和 技 术 竞 争 中 谋 求 最 大 经 济 利 益 的 战 略 科 技 查 新 工 作 可 以 为 企 业 提 供 相 关 技 术 领 域 和 相 关 行 业 的 专 利 信 息, 通 过 制 作 专 利 图 表, 建 立 相 关 技 术 领 域 的 专 利 信 息 数 据 库, 实 现 对 相 关 技 术 领 域 专 利 信 息 的 定 性 定 量 的 评 价 和 分 析, 推 断 潜 在 和 现 实 的 技 术 领 域 具 有 相 关 技 术 的 竞 争 对 手, 推 定 竞 争 对 手 的 竞 争 能 力 和 竞 争 地 位 ; 同 时 制 定 适 合 企 业 发 展 的 竞 争 策 略, 对 企 业 市 场 发 展 方 向 和 生 存 空 间 进 行 规 划 2) 能 够 分 析 企 业 相 关 产 品 是 否 具 有 侵 权 的 风 险 在 企 业 相 关 产 品 的 研 发 制 造 生 产 和 销 售 前 应 进 行 相 关 技 术 的 专 利 权 查 新, 从 而 避 免 面 临 侵 权 的 风 险, 实 现 企 业 在 开 发 新 产 品 过 程 中 出 现 部 分 采 用 或 仿 制 国 内 或 国 外 已 有 申 请 知 识 产 权 保 护 的 类 产 品 技 术 面 对 我 国 的 知 识 产 权 制 度 较 晚 的 起 步 情 况, 大 致 可 以 将 国 外 企 业 知 识 产 权 保 护 情 况 分 为 三 类, 一 种 是 国 外 企 业 已 经 在 中 国 申 请 专 利, 那 么 企 业 应 先 进 行 知 识 产 权 调 查, 为 避 免 发 生 侵 权 纠 纷 采 用 适 当 的 措 施, 否 则 企 业 在 国 内 对 该 专 利 权 限 相 关 技 术 内 容 的 制 造 生 产 和 销 售 将 会 面 临 对 方 企 业 的 侵 权 起 诉 ; 还 有 一 种 是 国 外 企 业 并 未 针 对 该 技 术 在 中 国 申 请 相 应 的 专 利, 这 样 企 业 制 造 生 产 和 销 售 该 技 术 领 域 的 产 品 不 会 受 到 任 何 限 制 ; 最 后 一 种 是 所 采 用 的 技 术 或 技 术 部 分 均 未 被 申 请 专 利 等 知 识 产 权 保 护, 这 样 企 业 制 造 生 产 和 销 售 该 产 品 在 任 意 地 区 均 不 会 受 到 任 何 限 制 3 结 论 科 技 查 新 人 员 作 为 知 识 信 息 的 加 工 者, 面 对 信 息 资 源 在 网 络 大 环 境 下 具 有 高 共 享 性, 如 何 在 保 护 好 知 识 产 权 前 提 下 利 用 知 识 产 权, 是 一 个 重 要 的 课 题 内 容 科 技 查 新 人 员 需 要 提 高 情 报 服 务 中 知 识 产 权 处 理 的 意 识, 在 科 技 查 新 工 作 过 程 中 认 识 到 知 识 产 权 的 重 要 性, 同 时 应 该 抓 住 知 识 产 权 相 关 信 息, 拓 展 科 技 情 报 服 务 内 容, 发 展 科 技 查 新 工 作 参 考 文 献 : [1] 吴 汉 东. 知 识 产 权 法 [M]. 北 京 : 中 国 政 法 大 学 出 版 社,2002. [2] 叶 晓 辉, 沈 凌. 知 识 产 权 诠 释 与 应 用 [M]. 北 京 : 知 识 产 权 出 版 社,2010. [3] 冯 晓 青. 知 识 产 权 前 沿 问 题 研 究 ( 第 二 卷 )[C]. 北 京 : 中 国 大 百 科 全 书 出 版 社,2009. [4] 梁 志 文, 梁 志 文. 技 术 措 施 的 著 作 权 保 护 [N]. 人 民 法 院 报, (3). [5] Svensson R.Commercialization of Patents and External Financing During the R&D Phase[J].Research Policy,2007(7):78~81. [6] David Teece. Strategies for managing knowledge assets: the role 0f structure and industrial context[j].long Range Planning,2000,33:

62 图 书 与 查 新 石 材 2013 年 1 期 关 于 近 年 来 国 内 外 石 材 文 献 统 计 分 析 张 静 1, 赵 民 (1. 辽 宁 省 科 技 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ;2. 沈 阳 建 筑 大 学, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 对 近 几 年 来 关 于 石 材 方 面 公 开 发 表 的 国 内 外 文 章 进 行 了 统 计 和 分 析, 通 过 分 析 可 以 看 到, 国 内 发 表 的 论 文 数 量 要 高 于 国 外 发 表 的 论 文 数 量 在 国 外, 中 国 发 表 的 关 于 石 材 文 章 排 在 第 一 位, 此 外, 发 表 石 材 的 文 章 主 要 集 中 在 石 材 生 产 的 国 家 通 过 分 析 石 材 文 章 研 究 内 容, 可 以 进 一 步 找 出 石 材 产 业 发 展 的 薄 弱 环 节, 有 利 于 石 材 产 业 技 术 改 进 和 提 高 关 键 词 : 石 材 ; 文 章 统 计 ; 国 内 外 检 索 引 言 随 着 国 内 外 石 材 企 业 不 断 增 加, 石 材 加 工 技 术 不 断 提 高, 石 材 的 产 量 和 进 出 口 额 不 断 增 加, 具 有 关 资 料 统 计 1986 年 世 界 石 材 产 量 为 2170 万 t,2010 年 达 到 万 t 吨, 年 均 增 涨 8% 以 上, 我 国 不 仅 是 石 材 产 量 第 一, 石 材 贸 易 量 也 稳 居 世 界 第 一, 至 2006 年 起 我 国 石 材 进 出 口 量 稳 居 世 界 第 一, 近 几 年 来 一 直 保 持 着 这 个 水 平, 由 于 我 国 石 材 行 业 不 断 发 展, 从 事 石 材 研 究 人 员 也 不 断 增 多, 为 此 促 进 了 我 国 石 材 行 业 整 体 科 技 水 平 的 不 断 提 升, 通 过 近 年 来 关 于 石 材 方 面 发 表 的 相 关 文 献 统 计 可 以 找 到 一 些 经 验 和 规 律, 对 我 国 石 材 行 业 今 后 的 发 展 提 供 借 鉴 和 思 路 1 国 内 关 于 石 材 文 献 统 计 分 析 关 于 国 内 石 材 文 献 主 要 在 中 国 知 网 对 2006 年 1 月 1 日 年 12 月 31 日 近 6 年 来 进 行 了 检 索 在 这 6 年 当 中 共 检 索 到 3619 篇, 刊 源 包 括 : 报 纸 期 刊 会 议 论 文 学 术 论 文 等, 从 刊 源 分 析 看, 通 过 报 纸 报 道 的 石 材 文 章 1329 篇, 约 占 总 数 32.76%, 学 术 期 刊 1940 篇, 约 占 总 数 58.66%, 会 议 论 文 21 篇, 约 占 总 数 0.58%, 博 士 学 位 论 文 2 篇, 约 占 总 数 0.055%, 中 国 优 秀 硕 士 论 文 40 篇, 约 占 总 数 1.105%, 中 国 年 鉴 网 络 出 版 总 库 287 篇, 约 占 总 数 7.93% 从 刊 原 上 看, 学 术 期 刊 发 表 的 论 文 数 量 最 多, 占 检 索 总 数 的 58.66%, 其 次 是 报 纸 报 道 的 石 材 文 章, 占 总 数 的 32.76%, 这 两 项 占 总 数 的 91.42% 由 此 可 以 看 出, 文 章 发 表 的 刊 源 主 要 是 报 纸 和 专 业 期 刊 而 会 议 论 文 和 研 究 生 论 文 相 对 数 量 比 较 少 尤 其 是 关 于 石 材 方 面 的 专 业 会 议 期 刊 很 少, 因 此 应 该 更 多 地 举 办 关 于 石 材 专 业 会 议, 进 行 广 泛 交 流 和 合 作 2 54

63 论 文 数 量 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 报 纸 学 术 期 刊 会 议 论 文 博 士 论 文 硕 士 论 文 网 络 文 献 图 1 石 材 文 献 刊 源 分 析 图 从 图 2 文 献 发 表 的 时 间 上 看,2006 年 发 表 了 506 篇,2007 年 发 表 了 482 篇, 2008 年 发 表 了 564 篇,2009 年 发 表 了 517 篇,2010 年 发 表 了 644 篇,2011 年 发 表 了 618 篇 从 文 章 发 表 的 数 量 上 看, 基 本 上 是 呈 现 上 升 趋 势, 年 均 增 长 率 为 4%, 近 几 年 增 长 较 快 年 份 图 2 石 材 文 章 统 计 表 通 过 研 究 层 次 可 以 看 到 行 业 指 导 ( 社 科 )2025 篇, 工 程 技 术 ( 自 然 )466 篇, 行 业 技 术 指 导 ( 自 然 )93 篇, 政 策 研 究 ( 社 科 )32 篇, 基 础 与 应 用 ( 自 然 )31 篇, 基 础 研 究 ( 社 科 )22 篇, 职 业 指 导 ( 社 科 )18 篇, 大 众 文 化 12 篇, 专 业 实 用 技 术 ( 自 然 )5 篇, 政 策 研 究 ( 自 然 )3 篇, 大 众 科 普 ( 自 然 )2 篇, 书 讯 会 讯 ( 社 科 )2 篇, 经 济 信 息 2 篇, 标 准 与 质 量 控 制 ( 自 然 )2 篇 从 作 者 机 构 上 看, 排 名 前 几 位 的 中 国 石 材 工 业 协 会 100 篇, 沈 阳 建 筑 大 学 36 篇, 山 东 工 业 大 学 31 篇, 武 汉 理 工 大 学 18 篇, 广 东 康 利 石 材 集 团 18 篇, 华 侨 大 学 16 篇, 福 州 大 学 13 篇 从 学 科 上 可 以 看 到, 建 筑 科 学 与 工 程 2071 篇, 工 业 经 济 2279 篇, 贸 易 320 篇, 矿 业 工 程 157 篇, 宏 观 经 济 与 可 持 续 发 展 90 篇, 环 境 科 学 与 资 源 利 用 76 篇, 地 质 61 篇, 市 场 研 究 与 信 息 56 篇, 轻 工 业 30 篇, 无 机 化 工 30 篇, 金 属 学 及 金 55

64 文 章 数 量 文 章 数 量 图 书 与 查 新 属 工 业 26 篇 从 文 献 来 源 上 分 析 可 以 看 到, 石 材 杂 志 1195 篇, 中 国 建 材 报 330 篇, 建 材 发 展 导 向 79 篇, 中 华 建 筑 报 77 篇, 吐 鲁 番 报 ( 汉 )54 篇, 中 国 建 设 报 47 篇, 国 际 商 报 34 篇, 其 他 包 括 各 地 报 纸 和 地 方 建 材 杂 志 等 石 材 杂 志 发 表 的 论 文 占 总 论 文 的 33%, 其 次 是 中 国 建 材 报 和 建 材 发 展 导 向 近 几 年 来 关 于 石 材 加 工 方 面 发 表 文 章 共 计 119 篇, 如 图 3 所 示 近 4 年 的 变 化 量 不 大, 基 本 上 都 是 20 篇 左 右 从 石 材 加 工 技 术 上 看, 关 于 石 材 加 工 设 备 发 表 的 文 章 有 43 篇, 石 材 加 工 工 具 22 篇, 石 材 加 工 工 艺 10 篇, 其 他 包 括 石 材 加 工 管 理 石 材 加 工 污 染 防 治 等 年 份 图 3 石 材 加 工 技 术 年 统 计 图 近 几 年 关 于 石 材 幕 墙 共 发 表 了 163 篇, 如 图 4 所 示 从 图 4 中 可 以 看 到, 关 于 石 材 幕 墙 发 表 的 文 章 是 逐 年 增 加, 关 于 幕 墙 研 究 内 容 也 不 断 增 加 所 发 表 的 文 章 主 要 包 括 石 材 幕 墙 设 计 石 材 幕 墙 施 工 方 法 石 材 幕 墙 清 洗 翻 新 防 护, 石 材 幕 墙 挂 件 设 计 等 年 份 图 4 近 几 年 关 于 石 材 幕 墙 文 章 统 计 近 几 年 关 于 石 材 矿 山 开 采 的 文 献 共 计 73 篇, 如 图 5 所 示 从 时 间 统 计 来 看, 2009 年 发 表 的 文 章 数 量 最 多, 达 到 20 篇, 其 他 年 都 是 10 篇 左 右,2010 年 发 表 56

65 文 章 发 表 数 量 文 章 发 表 数 量 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 的 文 章 最 少, 仅 6 篇 从 石 材 矿 山 发 表 的 文 章 来 看, 主 要 包 括 石 材 矿 山 开 采 设 备 石 材 矿 山 技 术 标 准 和 规 范 等 年 份 图 5 石 材 矿 山 文 章 统 计 关 于 石 材 施 工 技 术 方 面 近 几 年, 共 发 表 了 139 篇, 如 图 6 所 示 从 增 长 趋 势 来 看, 发 表 的 文 章 有 逐 年 增 加 的 趋 势 2010 年 发 表 的 关 于 石 材 施 工 技 术 文 章 最 多, 为 30 篇,2007 年 发 表 的 文 章 最 少, 为 15 篇, 其 他 年 份 基 本 都 在 20 多 篇 以 上 从 其 发 表 的 内 容 来 看, 主 要 包 括 幕 墙 施 工 技 术 和 方 法 石 材 幕 墙 施 工 管 理 石 材 幕 墙 铺 设 与 施 工 石 材 干 挂 等 年 份 图 6 石 材 施 工 技 术 文 章 统 计 关 于 石 材 管 理 方 面 的 论 文, 近 年 来 发 表 的 文 章 有 43 篇, 如 图 7 所 示 2007 年 发 表 的 关 于 石 材 管 理 的 论 文 最 多, 有 9 篇,2006 年 最 少 仅 为 2 篇, 其 他 年 份 都 是 6~7 篇 关 于 研 究 的 内 容 来 看, 主 要 包 括 石 材 施 工 管 理 石 材 企 业 经 营 管 理 石 材 生 产 管 理 等 57

66 文 章 发 表 数 量 文 章 发 表 数 量 图 书 与 查 新 年 份 图 7 石 材 管 理 文 章 统 计 从 上 述 发 表 的 文 章 内 容 上 看, 关 于 石 材 幕 墙 石 材 加 工 技 术 石 材 施 工 技 术 研 究 的 文 章 比 较 多, 每 年 都 呈 上 升 趋 势, 而 石 材 矿 上 开 采 石 材 企 业 管 理 方 面 文 章 比 较 少, 由 此 可 以 看 到, 近 几 年 来 石 材 行 业 发 展 主 要 注 重 于 石 材 加 工 技 术 方 面, 而 对 石 材 行 业 管 理 和 矿 山 开 采 方 面 还 存 在 一 定 的 不 足 关 于 石 材 地 质 近 几 年 发 表 的 文 章 有 12 篇, 石 材 环 保 方 面 有 35 篇, 其 中 包 括 石 材 环 保 与 防 护 剂, 石 材 环 保 胶 粘 剂, 石 材 环 保 产 品, 其 他 大 部 分 文 章 是 关 于 石 材 环 保 政 策 和 法 规 方 面 的 因 此, 关 于 石 材 环 保 技 术 的 研 究 应 进 一 步 提 高 和 加 强 年 份 图 8 美 国 工 程 索 引 石 材 文 章 统 计 2 国 外 关 于 石 材 文 献 统 计 分 析 检 索 美 国 工 程 索 引 (EI-VILLAGE) 数 据 库, 从 2006 年 ~2011 年 共 检 索 1598 篇, 每 年 发 表 的 数 量 与 时 间 年 份 关 系 如 图 8 所 示 2006 年 263 篇,2007 年 209 篇,2008 年 214 篇,2009 年 248 篇,2010 年 299 篇,2011 年 365 篇 从 发 表 的 数 量 与 时 间 图 来 看, 基 本 上 每 年 发 表 的 文 章 数 量 是 上 升 状 态 从 发 表 的 国 家 来 看, 中 国 358 篇, 占 22.4% 美 国 179 篇, 占 11.2% 西 班 牙 115 篇, 占 7.2% 意 大 利 99 篇 占 6.2% 英 国 77 篇, 占 4.8% 土 耳 其 77 篇, 占 7.2% 58

67 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 德 国 71 篇, 占 4.4% 印 度 65 篇, 占 4.1% 法 国 58 篇, 占 3.6% 加 拿 大 55 篇, 占 3.4% 葡 萄 牙 49 篇, 占 3.1% 日 本 44 篇, 占 2.7% 澳 大 利 亚 23 篇, 占 1.4% 荷 兰 23 篇, 占 1.4% 伊 朗 23 篇, 占 1.4% 希 腊 22 篇, 占 1.4% 俄 罗 斯 19 篇, 占 1.2% 埃 及 17 篇, 占 1.1% 从 发 表 的 石 材 数 量 国 家 统 计 图 来 看, 排 在 前 三 位 的 分 别 是 中 国 美 国 和 西 班 牙 从 石 材 生 产 的 几 个 国 家 来 看, 主 要 有 中 国 西 班 牙 意 大 利 土 耳 其 印 度 伊 朗 埃 及 葡 萄 牙 等 国 家 这 些 石 材 生 产 大 国 所 发 表 的 文 章 47%, 几 乎 占 了 文 章 总 数 的 一 半 但 这 里 还 不 包 括 石 材 技 术 研 究 先 进 的 国 家, 如 美 国 德 国 法 国 等 从 期 刊 来 源 上 看, 期 刊 文 章 1040 篇, 会 议 542 篇, 期 刊 上 发 表 的 文 章 占 总 文 章 65.7%, 而 会 议 发 表 的 文 章 占 总 文 章 约 34.4% 从 学 科 上 看, 建 筑 材 料 力 学 性 能 390 篇, 化 工 过 程 344 篇, 材 料 科 学 335 篇, 土 壤 和 土 壤 性 能 237 篇, 化 学 反 应 225 篇, 化 工 产 品 211 篇, 化 学 210 篇, 石 工 材 料 210 篇, 矿 物 168 篇, 混 凝 土 160 篇, 机 械 151 篇, 地 质 144 篇, 有 机 化 学 143 篇, 建 筑 141 篇, 计 算 机 应 用 139 篇 图 9 世 界 各 国 发 表 石 材 文 章 统 计 图 3 结 论 中 国 美 国 西 班 牙 意 大 利 英 国 土 耳 其 德 国 印 度 法 国 加 拿 大 葡 萄 牙 日 本 澳 大 利 亚 荷 兰 通 过 对 近 几 年 来 国 内 外 公 开 发 表 关 于 石 材 文 章 的 统 计 来 看, 国 内 发 表 的 文 章 总 量 为 3619 篇, 通 过 报 纸 报 道 的 石 材 文 章 1329 篇, 学 术 期 刊 1940 篇 通 过 检 索 美 国 工 程 索 引 (EI-VILLAGE ) 数 据 库, 共 检 索 1598 篇, 由 此 可 以 看 到, 国 内 发 表 的 文 章 数 量 要 比 国 外 多 每 年 发 表 的 文 章 均 呈 现 增 长 趋 势 但 是 国 内 关 于 石 材 研 究 内 容 的 文 章, 发 展 不 平 衡 关 于 石 材 幕 墙 石 材 施 工 发 表 的 文 章 比 较 多, 关 于 石 材 矿 山 开 采 石 材 管 理 石 材 环 保 方 面 的 研 究 应 进 一 步 加 强 此 外, 国 内 关 于 石 材 会 议 和 研 讨 的 论 文 数 量 比 较 少, 而 国 际 会 议 的 论 文 比 较 多 参 考 文 献 : [1] 赵 民, 李 真 军, 齐 凤 莲. 天 然 石 材 性 能 与 生 产 系 统 性 研 究 [J]. 石 材,2006,(11): [2] 张 静, 赵 民. 石 材 加 工 及 相 关 技 术 专 利 统 计 分 析 [J]. 石 材,2012,(5): 59

68 科 研 与 信 息 科 研 与 信 息 科 技 成 果 纵 横 2013 年 第 1 期 大 基 础 研 究 投 入 助 推 辽 宁 科 技 创 新 曹 严 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 基 础 研 究 是 科 学 技 术 发 展 的 源 泉, 在 创 新 活 动 中 占 据 重 要 地 位 在 全 面 分 析 十 一 五 时 期 辽 宁 省 基 础 研 究 经 费 来 源 的 基 础 上, 有 针 对 性 地 提 出 了 改 善 基 础 研 究 投 入 状 况 的 政 策 建 议 关 键 词 : 基 础 研 究 ; 经 费 投 入 ; 来 源 分 析 ; 政 策 意 见 引 言 基 础 研 究 是 科 学 之 本 技 术 之 源, 被 视 为 一 个 国 家 和 地 区 科 学 技 术 发 展 的 基 础 和 提 升 经 济 实 力 的 重 要 支 撑 文 中 采 用 全 国 科 技 统 计 调 查 数 据 及 有 关 统 计 资 料, 对 辽 宁 省 基 础 研 究 经 费 投 入 和 来 源 进 行 分 析 1 辽 宁 省 基 础 研 究 经 费 投 入 基 本 情 况 1.1 基 础 研 究 投 入 增 长 缓 慢 2010 年 辽 宁 省 基 础 研 究 经 费 总 量 为 7.3 亿 元, 比 2006 年 增 长 12.6%, 十 一 五 期 间 平 均 增 速 仅 为 3.5%, 而 同 期 全 国 平 均 增 速 达 到 20.1%, 高 出 辽 宁 16.6 个 百 分 点 我 省 基 础 研 究 经 费 占 全 国 的 份 额 也 从 2006 年 的 4.7% 下 降 到 2010 年 的 2.5% 1.2 基 础 研 究 投 入 比 重 和 强 度 偏 低 十 一 五 期 间, 我 省 基 础 研 究 经 费 所 占 R&D 经 费 的 比 重 持 续 走 低,2010 年 为 2.5%, 低 于 全 国 平 均 水 平 2.1 个 百 分 点, 比 2006 年 下 降 了 2.2 个 百 分 点 2010 年 我 省 基 础 研 究 经 费 占 GDP 的 比 重 也 从 2006 年 的 0.69 降 至 0.40, 远 低 于 全 国 0.81 的 平 均 比 例 这 一 现 象 表 明, 我 省 的 R&D 活 动 主 要 集 中 在 试 验 发 展 领 域, 并 且 集 中 程 度 越 发 显 著 1.3 基 础 研 究 经 费 投 入 与 科 技 经 济 发 展 水 平 不 相 适 应 通 过 对 我 国 各 省 份 的 基 础 研 究 经 费 投 入 强 度 与 R&D 经 费 强 度 的 回 归 分 析, 得 出 两 者 呈 显 著 的 正 相 关 关 系, 即 科 技 创 新 能 力 强 经 济 发 展 水 平 高 的 地 区 对 基 础 研 究 的 投 入 也 高, 他 们 要 更 多 的 依 靠 原 始 创 新 获 取 地 区 竞 争 优 势, 反 之 亦 然 按 照 回 归 方 程 测 算, 目 前 我 省 1.53% 的 R&D 经 费 强 度, 基 础 研 究 经 费 强 度 应 在 1 左 右 而 实 际 我 省 的 位 置 在 回 归 线 下 方 偏 离 较 远, 发 映 出 基 础 研 究 投 入 与 现 阶 段 的 科 技 创 新 能 力 和 经 济 发 展 水 平 极 不 适 应 60

69 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 2 基 础 研 究 经 费 的 来 源 分 析 2.1 中 央 财 政 科 技 拨 款 是 基 础 研 究 的 主 要 经 费 来 源 2007 年 我 国 财 政 收 支 分 类 改 革 后, 财 政 科 技 支 出 科 目 中 设 置 了 基 础 研 究 科 目 的 分 类 近 5 年 来, 中 央 本 级 财 政 支 出 中 用 于 基 础 研 究 科 目 的 支 出 比 例 基 本 保 持 在 14% 左 右, 而 我 省 财 政 科 技 支 出 中 这 一 比 例 2009 年 最 高 年 份 也 仅 为 0.94%, 低 于 当 年 全 国 地 方 财 政 1.5% 的 比 例 水 平, 这 样 低 的 基 础 研 究 拨 款 水 平 与 辽 宁 作 为 全 国 科 技 大 省 的 地 位 是 十 分 不 相 称 的 2010 年 我 省 基 础 研 究 经 费 中, 来 自 中 央 部 门 属 单 位 的 经 费 为 4.9 亿 元, 占 全 部 基 础 研 究 经 费 的 67.1%, 地 方 部 门 属 单 位 只 占 32.9% 虽 然 目 前 从 统 计 上 无 法 分 清 这 些 部 门 基 础 研 究 经 费 的 来 源 渠 道, 但 基 于 我 国 基 础 研 究 活 动 开 展 基 本 都 是 依 靠 政 府 投 入 支 持 的 现 实, 可 以 判 断 我 省 基 础 研 究 经 费 绝 大 部 分 来 源 于 中 央 财 政 科 技 拨 款 2.2 基 础 研 究 活 动 主 体 经 费 投 入 偏 低 我 省 的 基 础 研 究 活 动 基 本 集 中 在 高 等 院 校 和 研 究 机 构 之 中,2010 年 它 们 的 经 费 投 入 分 别 占 全 省 基 础 研 究 经 费 的 55.2% 和 44.7% 其 中, 我 省 高 等 院 校 基 础 研 究 经 费 增 长 较 快,2010 年 达 到 4.0 亿 元, 比 2006 年 增 长 40% 但 从 全 国 情 况 看, 十 一 五 时 期 我 国 高 校 基 础 研 究 经 费 年 均 增 速 为 21.2%, 而 我 省 只 有 11.9% 2010 年, 全 国 高 等 院 校 R&D 经 费 投 入 中, 用 于 基 础 研 究 的 比 重 为 30.1%, 而 我 省 高 校 这 一 比 重 仅 为 16.5%, 相 差 了 13.6 个 百 分 点 从 我 省 政 府 部 门 属 科 研 开 发 机 构 情 况 看,2010 年 我 省 政 府 部 门 属 研 究 开 发 机 构 在 研 的 基 础 研 究 课 题 经 费 支 出 共 计 1.3 亿 元, 其 中 99.9% 的 经 费 为 中 央 部 门 属 科 研 机 构 支 出, 地 方 部 门 属 科 研 机 构 也 几 乎 没 有 基 础 研 究 活 动 开 展 和 经 费 投 入 作 为 基 础 研 究 的 主 要 执 行 部 门, 高 校 基 础 研 究 和 地 方 部 门 属 科 研 机 构 经 费 投 入 的 薄 弱, 势 必 会 对 全 省 基 础 研 究 总 体 水 平 的 提 高 产 生 相 当 不 利 的 影 响 2.3 企 业 基 础 研 究 投 入 薄 弱 十 一 五 期 间, 我 省 企 业 研 发 活 动 投 入 的 主 体 地 位 得 到 进 一 步 巩 固,2010 年 R&D 经 费 占 全 省 比 重 高 达 75.4%, 比 2006 年 提 高 了 1.9 个 百 分 点 与 之 形 成 鲜 明 对 比 的 是, 在 基 础 研 究 投 入 上 却 是 呈 现 急 剧 下 滑 之 势,2006 年 企 业 基 础 研 究 经 费 支 出 还 为 2.2 亿 元, 占 当 年 企 业 R&D 经 费 支 出 的 2.1%, 但 到 2008 年, 企 业 基 础 研 究 经 费 仅 为 351 万 元,2009 和 2010 年 甚 至 没 有 基 础 研 究 经 费 投 入 这 反 映 出 我 省 企 业 虽 然 研 发 投 入 规 模 较 大, 但 结 构 不 尽 合 理, 这 也 是 造 成 我 省 基 础 研 究 经 费 投 入 增 长 停 滞 不 前 的 重 要 原 因 2.4 基 础 研 究 科 目 经 费 中 用 于 基 础 研 究 的 比 例 不 高 从 政 府 财 政 预 算 科 目 的 设 置 看, 财 政 科 技 支 出 的 基 础 研 究 科 目 经 费 应 主 要 用 于 从 事 基 础 研 究 活 动 但 从 对 R&D 活 动 的 执 行 结 果 统 计 看, 财 政 基 础 研 究 科 目 经 费 并 不 是 完 全 用 于 基 础 研 究 活 动, 还 包 括 了 一 部 分 应 用 研 究 活 动 和 少 量 的 试 验 发 61

70 科 研 与 信 息 展 活 动 以 国 家 重 点 基 础 研 究 计 划 ( 即 973 计 划 ) 为 例,2010 年 我 省 在 研 的 973 计 划 课 题 资 金 共 计 6447 万 元, 其 中 69.8% 的 资 金 用 于 基 础 研 究,28.5% 的 资 金 用 于 应 用 研 究, 还 有 1.6% 的 资 金 用 于 试 验 发 展 我 省 地 方 财 政 科 技 拨 款 基 础 研 究 科 目 经 费 在 在 实 际 执 行 过 程 中, 也 不 同 程 度 地 存 在 资 金 使 用 偏 离 的 情 况, 至 使 有 限 的 基 础 研 究 经 费 更 为 不 足 3 政 策 建 议 3.1 积 极 争 取 国 家 和 外 省 研 究 经 费 资 源 一 是 积 极 争 取 承 担 教 育 部 科 技 部 国 家 自 然 科 学 基 金 委 员 会 中 国 科 学 院 和 其 他 行 业 部 委 等 部 门 基 础 研 究 计 划 项 目, 通 过 人 才 资 助 项 目 资 助 和 环 境 条 件 资 助 的 形 式, 让 更 多 的 国 家 基 础 研 究 经 费 流 入 辽 宁 ; 二 是 呼 吁 国 家 基 础 科 学 研 究 计 划 遴 选 更 多 适 合 地 方 财 政 支 持 的 重 大 基 础 研 究 项 目, 由 中 央 和 地 方 财 政 共 同 支 持, 形 成 中 央 地 方 合 作 支 持 基 础 科 学 的 新 机 制 ; 三 是 以 问 题 项 目 为 导 向, 加 大 跨 地 区 基 础 研 究 合 作 3.2 持 续 稳 定 提 高 地 方 财 政 基 础 研 究 投 入 一 是 积 极 调 整 财 政 科 技 支 出 结 构, 适 当 缩 减 对 研 发 活 动 下 游 和 成 果 产 业 化 的 经 费 支 持 比 例, 加 大 对 基 础 研 究 特 别 是 面 向 战 略 性 新 兴 产 业 的 基 础 研 究 的 投 入 强 度, 力 争 未 来 五 年 地 方 财 政 科 技 拨 款 将 对 基 础 研 究 支 持 的 比 例 提 高 到 3%~5%; 二 是 加 大 力 度 建 设 一 批 重 大 科 技 基 础 设 施 和 重 大 科 学 工 程, 形 成 合 理 的 建 设 运 行 和 科 研 投 入 机 制 ; 三 是 继 续 加 大 对 参 与 基 础 研 究 机 构 的 经 费 投 入, 特 别 是 加 大 对 重 点 院 校 重 点 科 研 机 构 以 及 国 家 级 和 省 级 重 点 实 验 室 的 经 费 投 入 ; 四 是 以 自 然 科 学 基 金 和 博 士 科 研 启 动 基 金 为 抓 手, 加 强 基 础 研 究 人 才 队 伍 建 设 3.3 引 导 省 内 行 业 龙 头 骨 干 企 业 开 展 基 础 研 究 一 是 依 托 行 业 龙 头 骨 干 企 业, 建 设 企 业 重 点 实 验 室 院 士 工 作 站, 扩 大 博 士 后 科 研 工 作 站 等 基 础 研 究 载 体 ; 二 是 利 用 产 业 联 盟 的 形 式 吸 引 更 多 的 企 业 尤 其 是 大 企 业 参 与 到 国 家 的 各 种 基 础 研 究 计 划 和 项 目 中 ; 三 是 通 过 政 策 导 向 舆 论 宣 传 税 收 杠 杆 等 手 段, 吸 引 大 型 国 有 企 业 ( 集 团 ) 跨 国 公 司 民 营 高 科 技 企 业 增 加 对 基 础 研 究 的 投 入 3.4 提 高 高 等 院 校 和 科 研 院 所 基 础 研 究 投 入 水 平 一 是 高 等 院 校 适 当 减 少 应 用 研 究 投 入, 加 大 基 础 研 究 投 入 力 度, 建 立 稳 定 支 持 的 长 效 机 制 ; 二 是 加 大 对 部 分 有 实 力 高 校 的 研 究 经 费 投 入 并 引 导 它 们 积 极 从 事 基 础 研 究, 将 大 学 自 筹 基 础 研 究 投 入 作 为 创 新 型 大 学 建 设 的 重 要 标 志 ; 三 是 通 过 政 策 调 节, 改 变 基 础 研 究 经 费 的 投 资 取 向, 由 高 校 侧 重 承 担 基 础 研 究, 中 科 院 等 科 研 机 构 侧 重 应 用 基 础 研 究 和 共 性 技 术 的 开 发, 优 化 基 础 研 究 经 费 分 配 结 构 ; 四 是 引 导 社 会 力 量 支 持 高 等 学 校 和 科 研 院 所 开 展 基 础 研 究, 形 成 多 元 投 入 机 制 62

71 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 辽 宁 经 济 2013 年 3 期 凝 聚 科 技 创 新 合 力 推 动 老 工 业 基 地 振 兴 辽 宁 省 产 学 研 合 作 进 展 制 约 因 素 及 对 策 研 究 张 东 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 近 年 来 辽 宁 省 产 学 研 合 作 工 作 取 得 了 长 足 进 展 和 成 绩, 但 也 是 存 在 着 许 多 突 出 的 问 题 和 制 约 因 素 在 对 全 省 高 校 院 所 和 企 业 进 行 大 样 本 抽 样 调 查 的 基 础 上, 深 刻 剖 析 制 约 我 省 产 学 研 实 现 深 度 合 作 的 种 种 禁 锢, 深 入 探 索 解 决 产 学 研 结 合 不 紧 密 的 一 些 具 体 对 策 措 施 关 键 词 : 产 学 研 ; 合 力 ; 进 展 ; 问 题 ; 对 策 引 言 产 学 研 合 作 是 技 术 创 新 体 系 建 设 的 一 个 重 要 组 成 部 分, 也 是 长 期 制 约 辽 宁 经 济 良 性 运 行 的 突 出 问 题 加 速 推 进 产 学 研 合 作 是 突 破 成 果 与 市 场 脱 节, 摆 脱 科 技 与 经 济 两 层 皮 的 最 为 行 之 有 效 的 途 径 和 手 段 目 前, 辽 宁 省 产 学 研 合 作 还 存 在 很 多 禁 锢 因 素, 如 何 充 分 发 挥 产 学 研 创 新 主 体 的 各 自 作 用, 凝 聚 科 技 创 新 合 力, 促 进 产 学 研 向 深 度 合 作 转 化, 将 直 接 关 系 到 辽 宁 自 主 创 新 能 力 的 强 弱 经 济 社 会 发 展 水 平 的 高 下, 新 时 期 大 力 推 进 产 学 研 合 作 具 有 十 分 重 要 的 现 实 意 义 1 辽 宁 省 产 学 研 合 作 工 作 取 得 了 积 极 进 展 1.1 政 府 通 过 政 策 引 导 宏 观 指 导 和 公 共 服 务, 优 化 了 产 学 研 合 作 软 环 境 近 年 来, 省 委 政 府 高 度 重 视 科 技 创 新 工 作, 通 过 政 策 引 导 宏 观 指 导, 并 加 强 服 务, 重 点 推 进 了 以 企 业 为 主 体, 市 场 为 导 向, 产 学 研 相 结 合 的 技 术 创 新 体 系 建 设 从 2002 年 开 始, 辽 宁 省 通 过 深 入 实 施 省 院 校 合 作 工 程 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 等 产 学 研 合 作 专 项 行 动, 极 大 地 激 发 了 全 省 科 技 工 作 者 科 技 创 新 和 成 果 转 化 的 热 情, 为 全 省 产 学 研 步 入 健 康 有 序 发 展 营 造 了 良 好 的 合 作 氛 围 和 环 境 2006 年 以 来 又 多 次 出 台 加 强 科 技 创 新 的 若 干 实 施 意 见, 涉 及 产 学 研 合 作 成 果 转 化 的 政 策 就 达 近 百 条 通 过 一 系 列 政 策 的 实 施 和 落 实, 企 业 与 高 校 科 研 院 所 在 产 品 研 发 研 发 平 台 建 设 人 才 培 养 和 联 合 攻 关 产 业 化 等 方 面 有 了 政 策 依 托, 产 学 研 不 断 拓 展 和 深 化, 科 技 创 新 的 各 项 工 作 取 得 积 极 进 展 据 测 算 2011 年 政 府 对 产 学 研 合 作 拉 动 作 用 较 2005 年 提 升 了 20 个 百 分 点 1.2 产 学 研 合 作 深 入 发 展, 有 效 提 升 了 企 业 高 校 和 科 研 院 所 成 果 转 化 能 力 和 水 平 通 过 积 极 探 索 实 践 和 完 善 产 学 研 合 作 模 式, 促 进 了 科 研 院 所 和 高 等 院 校 科 技 成 果 与 企 业 的 有 机 结 合, 突 破 了 科 技 成 果 工 程 化 产 业 化 及 中 试 环 节 等 成 果 转 化 瓶 颈 约 束, 加 速 了 成 果 转 化 进 程 大 型 煤 化 工 装 置 用 离 心 压 缩 机 高 智 能 63

72 科 研 与 信 息 型 路 面 铣 刨 机 系 列 产 品 超 细 晶 粒 钢 可 视 化 铸 造 技 术 等 近 500 项 重 大 科 技 成 果 转 化 项 目 得 到 成 功 转 化 ; 高 校 和 科 研 院 所 通 过 产 学 研 合 作, 其 科 技 成 果 转 化 能 力 不 断 提 升, 科 技 成 果 转 化 周 期 大 大 缩 短, 并 实 现 了 良 好 的 经 济 效 益 以 东 北 大 学 为 例, 近 三 年 来 该 校 与 全 国 1000 多 家 企 业 建 立 了 产 学 研 合 作 关 系, 承 担 各 类 产 学 研 合 作 项 目 1500 多 项, 其 中 联 合 承 担 国 家 项 目 100 余 项, 有 力 提 升 了 辽 宁 省 科 技 成 果 转 化 水 平 1.3 产 学 研 联 合 攻 关 共 建 创 新 载 体, 提 高 了 经 济 发 展 核 心 竞 争 力 通 过 产 学 研 合 作 攻 关, 突 破 了 一 批 产 业 升 级 中 的 关 键 技 术 及 新 产 品 研 发 中 的 瓶 颈 问 题, 有 力 地 提 升 了 企 业 和 产 业 核 心 竞 争 力 几 年 来, 完 成 产 学 研 合 作 重 点 科 技 成 果 转 化 项 目 超 过 4000 项 全 省 有 产 学 研 合 作 背 景 的 重 大 科 技 项 目 占 50% 以 上, 重 大 科 技 成 果 转 化 项 目 中 有 90% 以 上 是 产 学 研 合 作 项 目 ; 几 年 来, 通 过 合 作 共 建 创 新 载 体, 优 化 整 合 创 新 资 源 目 前 辽 宁 省 产 学 研 各 方 通 过 缔 结 产 学 研 战 略 联 盟, 共 建 实 验 室 研 发 中 心, 联 合 建 设 院 士 工 作 站 博 士 后 科 研 工 作 站, 合 作 建 设 产 业 园 大 学 城 等 方 式 为 知 识 与 技 术 创 新 提 供 新 的 创 新 载 体, 提 高 了 企 业 和 产 业 科 技 创 新 能 力 和 核 心 竞 争 力 2 辽 宁 省 产 学 研 合 作 主 要 制 约 因 素 2.1 企 业 参 与 产 学 研 合 作 内 驱 力 不 强, 产 学 研 主 导 作 用 发 挥 得 不 够 充 分 1) 企 业 对 产 学 研 合 作 认 识 不 到 位, 产 学 研 活 动 主 导 型 企 业 数 量 不 多, 占 比 过 少 省 内 企 业 对 产 学 研 认 识 还 不 够 充 分, 大 多 数 企 业 更 多 青 睐 高 校 直 接 产 出 能 够 马 上 商 业 化 的 技 术 甚 至 是 产 品, 习 惯 于 摘 红 苹 果, 而 对 青 苹 果 无 人 问 津, 产 学 研 活 动 整 体 不 够 活 跃 经 测 算 全 省 24,000 余 家 规 模 以 上 工 业 企 业 中, 常 年 有 产 学 研 活 动 的 企 业 仅 有 3500 多 家, 仅 占 总 数 的 15% 左 右 全 省 有 超 过 80% 的 企 业 对 产 学 研 合 作 不 了 解 或 从 来 没 有 参 与 过 产 学 研 合 作 其 中, 全 省 家 大 中 型 工 业 企 业 设 有 科 技 机 构 的 企 业 仅 有 15% 左 右, 开 展 过 产 学 研 合 作 的 企 业 总 量 虽 然 超 过 80%, 但 是 常 年 有 产 学 研 合 作, 并 比 较 活 跃 的 不 足 50% 这 些 都 充 分 说 明 辽 宁 省 内 企 业 对 产 学 研 合 作 认 识 不 足, 参 与 产 学 研 合 作 的 企 业 数 量 不 多 2) 企 业 对 高 校 和 科 研 院 所 的 产 学 研 投 入 严 重 不 足, 产 学 研 合 作 活 力 不 够 2010 年 辽 宁 省 大 中 型 工 业 企 业 R&D 经 费 外 部 支 出 14.1 亿 元, 排 在 东 部 十 省 市 第 八 位, 其 中 对 高 校 支 出 仅 占 8.8%, 排 名 全 国 27 位 对 研 究 机 构 支 出 占 45%, 排 名 全 国 第 16 位 反 映 出 辽 宁 省 大 中 型 工 业 企 业 投 到 研 究 机 构 尤 其 高 等 院 校 合 作 研 发 资 金 严 重 不 足 而 中 小 企 业 R&D 经 费 占 规 模 以 上 工 业 企 业 R&D 经 费 比 重 更 是 不 足 8%, 中 小 企 业 产 学 研 合 作 资 金 投 入 更 加 不 足 由 于 严 重 缺 血, 致 使 辽 宁 省 产 学 研 活 动 不 够 活 跃 3) 企 业 缺 乏 直 面 市 场 竞 争 的 勇 气 和 决 心, 产 学 研 合 作 内 驱 力 不 够 在 对 企 64

73 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 业 合 作 动 力 调 查 表 明, 基 于 市 场 残 酷 竞 争 下 的 生 存 压 力 而 选 择 开 展 产 学 研 合 作 仅 占 12%, 排 在 各 种 选 项 的 最 后 一 位, 企 业 为 生 存 而 进 行 主 动 性 的 合 作 的 动 因 不 强, 内 生 动 力 不 够 辽 宁 省 举 办 的 几 次 声 势 浩 大 的 东 博 会 上, 省 内 参 会 企 业 却 很 少, 这 和 南 方 企 业 主 动 找 政 府 协 助 出 访 院 校 洽 谈 项 目 形 成 了 鲜 明 对 比 ; 与 此 同 时, 辽 宁 省 产 学 研 合 作 动 力 呈 现 多 元 化 的 发 展 趋 势 源 于 发 展 需 要 成 果 转 化 和 培 养 人 才 而 开 展 合 作 比 重 都 高 达 1/3~2/3, 较 2005 年 调 查 呈 现 出 多 元 离 散 特 征 其 中 人 才 培 养 和 政 府 引 导 作 用 为 首 选 动 因 而 开 展 产 学 研 合 作 的 比 重, 均 较 2005 年 提 高 了 20 个 百 分 点 2.2 高 校 参 与 省 内 产 学 研 合 作 动 力 不 强, 高 校 科 技 成 果 省 内 转 化 率 偏 低 1) 参 与 省 内 产 学 研 的 高 校 数 量 不 多, 占 比 偏 小 省 内 产 学 研 活 跃 的 高 校 仅 有 25 家 左 右, 不 及 全 省 高 校 总 数 30%; 省 外 高 等 院 校 科 研 资 源 也 未 被 充 分 利 用 据 统 计 全 国 高 等 院 校 有 2000 多 家, 辽 宁 省 建 立 产 学 研 稳 定 合 作 关 系 的 仅 有 100 余 家, 占 全 国 高 校 的 总 数 的 5% 左 右 表 明 全 国 高 等 院 校 科 研 资 源 未 能 在 辽 宁 老 工 业 基 地 振 兴 中 得 到 充 分 利 用 2) 高 校 参 与 省 内 产 学 研 动 力 不 强, 主 动 性 欠 缺 高 校 教 师 受 种 种 因 素 的 影 响, 对 开 展 产 学 研 合 作 和 成 果 转 化 存 在 很 多 顾 虑, 参 与 的 积 极 性 不 高 在 产 学 研 合 作 问 卷 调 查 中, 有 60% 的 企 业 是 通 过 自 己 联 系 产 学 研 合 作 伙 伴, 而 高 校 等 产 学 研 技 术 供 给 方 主 动 联 系 企 业 的 比 重 仅 占 16%, 这 表 明 省 内 的 高 校 主 动 参 与 省 内 产 学 研 的 动 力 不 大, 欠 缺 主 动 性 3) 高 校 成 果 省 内 转 化 率 低, 成 果 外 流 现 象 突 出 调 查 表 明 有 近 80% 的 被 调 查 高 校 科 研 成 果 在 省 内 的 转 化 比 例 低 于 50%; 其 中 有 近 40% 的 高 校 科 研 成 果 在 省 内 的 转 化 率 低 于 10% 全 省 高 校 省 内 转 化 率 主 要 集 中 分 布 在 5%~40% 之 间, 省 内 平 均 转 化 率 不 足 30% 省 内 高 校 科 研 成 果 相 当 大 比 例 转 移 到 省 外 转 化, 出 现 了 墙 里 开 花 墙 外 摘 果 现 状 2.3 科 研 院 所 参 与 省 内 产 学 研 深 度 不 够, 优 势 科 研 资 源 未 能 充 分 利 用 1) 科 研 院 所 参 与 省 内 产 学 研 程 度 不 深 据 调 查 有 超 过 60% 的 科 研 机 构 产 学 研 成 果 在 省 内 的 转 化 率 低 于 50%, 其 中 有 20% 的 科 研 机 构 科 研 成 果 在 省 内 的 转 化 率 不 足 10% 近 三 年 统 计 数 据 表 明 辽 宁 省 科 研 机 构 R&D 经 费 支 出 仅 有 7.5% 来 源 于 企 业, 而 来 源 于 政 府 的 比 重 却 高 达 83% 这 表 明 科 研 机 构 参 与 省 内 产 学 研 合 作 的 深 度 不 够, 科 研 机 构 面 向 市 场 的 造 血 功 能 不 足, 对 政 府 的 依 赖 程 度 较 大, 其 成 果 相 当 大 的 比 重 在 省 内 孕 育 在 省 外 转 化 2) 科 研 机 构 参 与 产 学 研 合 作 模 式 层 次 低 对 在 产 学 研 合 作 中 采 取 的 主 要 合 作 模 式 问 题 的 回 答, 参 加 调 研 的 科 研 机 构 选 择 技 术 开 发 和 共 同 承 担 政 府 科 技 计 划 项 目 超 过 80%; 共 建 中 试 产 业 基 地 共 建 研 究 开 发 机 构 和 信 息 交 流 与 疑 难 咨 询 三 种 模 式 的 比 重 相 对 较 小 表 明 科 研 机 构 参 加 产 学 研 合 作 还 65

74 科 研 与 信 息 存 在 局 限, 合 作 模 式 层 次 低, 合 作 的 力 度 深 度 都 有 限 3) 中 科 院 等 优 势 科 研 资 源 未 被 充 分 利 用 据 调 查 辽 宁 省 内 国 家 级 重 点 科 研 院 所 的 优 势 科 技 资 源 未 被 充 分 利 用, 很 多 中 直 研 究 机 构 在 辽 宁 转 化 率 不 足 10% 以 中 科 院 系 统 为 例, 中 科 院 沈 阳 分 院 所 属 的 7 个 研 究 所 中 有 4 个 在 辽 宁, 但 这 些 科 技 资 源 却 未 能 在 辽 宁 得 到 充 分 利 用 中 科 院 沈 阳 计 算 所 在 全 国 与 各 级 政 府 搭 建 七 个 共 建 基 地 和 平 台, 在 江 苏 山 东 和 浙 江 三 省 就 建 有 五 个, 辽 宁 省 仅 有 一 个 ; 中 科 院 大 连 化 学 物 理 研 究 所 有 80% 左 右 成 果 在 东 三 省 之 外 实 施 转 化, 东 三 省 合 计 转 化 不 足 20%, 省 内 转 化 更 仅 有 10% 左 右 3 推 进 辽 宁 省 产 学 研 合 作 对 策 建 议 针 对 辽 宁 省 产 学 研 合 作 过 程 中 反 映 出 来 的 关 键 和 深 层 次 问 题, 结 合 辽 宁 省 实 施 的 省 委 省 政 府 关 于 加 快 推 进 科 技 创 新 的 若 干 意 见, 以 深 化 科 教 体 制 改 革, 促 进 产 学 研 紧 密 结 合 为 主 线, 着 力 推 动 辽 宁 省 产 学 研 深 度 合 作 体 系 建 设 工 作 3.1 加 强 产 学 研 合 作 协 同 管 理 与 运 行 机 制 建 设 1) 加 强 产 学 研 合 作 顶 层 设 计 与 协 同 管 理 成 立 辽 宁 省 产 学 研 合 作 协 调 领 导 小 组, 负 责 全 省 产 学 研 深 度 合 作 的 组 织 协 调 和 管 理 工 作, 解 决 全 省 产 学 研 深 度 合 作 中 出 现 的 重 大 战 略 性 问 题 2) 完 善 产 学 研 深 度 合 作 运 行 机 制 不 断 强 化 市 场 导 向 作 用, 促 进 我 省 产 学 研 合 作 由 政 府 主 导 型 向 市 场 牵 动 型 转 变, 真 正 形 成 以 企 业 为 主 体, 高 校 院 所 为 支 撑, 政 府 政 策 为 引 导, 中 介 服 务 体 系 成 龙 配 套 的 产 学 研 紧 密 结 合 新 型 运 行 机 制 3.2 深 化 科 技 与 教 育 体 制 改 革, 助 推 产 学 研 深 度 合 作 1) 深 化 科 技 管 理 体 制 改 革 整 合 各 类 省 级 产 学 研 类 科 技 专 项 资 金, 进 一 步 优 化 计 划 项 目 经 费 资 助 结 构 ; 充 分 调 动 企 业 及 各 类 投 资 者 的 积 极 性, 建 立 多 元 化 多 渠 道 的 良 性 投 入 机 制 ; 进 一 步 突 出 成 果 应 用 导 向, 建 立 科 技 成 果 供 需 对 接 的 长 效 机 制 ; 加 大 对 政 府 投 入 科 技 资 金 创 新 成 果 的 监 管 力 度, 引 导 创 新 方 向 和 资 源 的 优 化 配 置 ; 将 科 技 创 新 工 作 纳 入 各 有 关 部 门 绩 效 评 价 和 目 标 责 任 考 核 体 系 ; 2) 深 化 教 育 体 制 改 革 改 革 高 校 专 业 设 置, 使 专 业 内 容 更 能 满 足 我 省 重 点 产 业 发 展 需 要 ; 实 现 科 技 人 才 跨 地 区 跨 行 业 跨 所 有 制 的 优 化 组 合, 允 许 科 技 人 员 在 高 等 院 校 科 研 院 所 和 企 业 之 间 兼 职 兼 薪, 支 持 企 业 培 养 和 吸 纳 科 技 人 才 3.3 实 施 产 学 研 示 范 工 程, 引 领 产 学 研 向 纵 深 发 展 在 全 省 范 围 内 推 进 产 学 研 示 范 工 程, 引 导 高 校 科 研 机 构 与 辽 宁 省 各 地 区 各 类 科 技 园 区 和 企 业 开 展 产 学 研 合 作 1) 实 施 产 学 研 示 范 企 业 工 程 鼓 励 企 业 走 出 去, 与 高 校 科 研 机 构 联 合 建 立 研 发 机 构, 开 展 技 术 攻 关, 解 决 制 约 企 业 发 展 的 关 键 技 术 问 题, 最 终 形 成 集 66

75 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 研 发 设 计 和 专 业 人 才 培 养 于 一 体, 具 有 自 我 良 性 循 环 发 展 机 制 的 科 研 开 发 实 体 2) 实 施 产 学 研 示 范 园 区 工 程 以 高 新 区 大 学 科 技 园 特 色 产 业 基 地 和 沈 阳 国 家 大 学 科 技 城 为 载 体, 重 点 建 设 30 个 产 学 研 示 范 园 区 3) 实 施 产 学 研 示 范 市 ( 县 区 ) 工 程 通 过 建 设 示 范 市 ( 区 县 ), 充 分 发 挥 产 学 研 合 作 先 行 地 区 的 积 极 性 和 创 造 性, 探 索 和 建 立 区 域 性 综 合 性 的 产 学 研 新 机 制 和 新 模 式, 提 供 新 经 验 和 新 政 策, 辐 射 带 动 全 省 各 地 的 产 学 研 合 作 全 面 发 展 3.4 实 施 促 进 产 学 研 专 项 行 动, 合 力 推 进 产 学 研 深 度 发 展 1) 实 施 创 新 型 示 范 企 业 建 设 行 动 首 先, 启 动 创 新 型 示 范 大 型 企 业 建 设 工 程 选 择 一 批 科 技 创 新 型 大 型 企 业, 由 政 府 和 企 业 共 同 推 动 创 新, 合 力 促 使 其 成 为 行 业 龙 头 ; 其 次, 启 动 创 新 型 示 范 中 小 企 业 建 设 工 程 在 辽 宁 省 优 势 产 业 和 新 兴 产 业 中, 依 据 创 新 能 力 强 成 长 性 好 产 学 研 合 作 紧 密 等 要 素 择 优 选 取 千 户 科 技 型 中 小 企 业, 实 施 科 技 型 示 范 中 小 企 业 建 设 工 程 鼓 励 中 小 型 企 业 与 大 学 科 研 院 所 共 建 研 发 机 构, 并 支 持 高 校 及 科 研 院 所 创 办 科 技 型 企 业 2) 实 施 高 校 成 果 省 内 转 化 提 升 行 动 首 先, 促 进 科 研 与 经 济 产 业 的 结 合 鼓 励 高 校 教 师 在 企 业 兼 职 入 股, 对 高 等 学 校 科 技 成 果 转 化 业 绩 突 出 的 教 师 给 予 重 奖 其 次, 推 进 学 科 建 设 与 经 济 产 业 的 结 合 加 强 与 辽 宁 省 经 济 主 导 产 业 和 战 略 性 新 兴 产 业 相 衔 接 的 学 科 建 设 第 三, 促 进 高 校 实 体 与 经 济 产 业 的 结 合, 鼓 励 高 校 创 办 科 技 型 企 业, 鼓 励 高 校 加 强 大 学 科 技 园 建 设, 并 探 索 创 建 示 范 性 职 业 教 育 集 团 3) 实 施 科 技 与 金 融 结 合 推 进 行 动 首 先, 加 大 财 政 资 金 投 入 力 度, 特 别 是 对 重 大 产 学 研 项 目 实 施 滚 动 支 持 ; 其 次, 加 强 开 展 科 技 担 保 业 务, 引 入 担 保 机 构 分 担 中 小 企 业 项 目 风 险, 建 立 科 技 型 企 业 信 用 担 保 体 系 ; 第 三, 健 全 创 业 ( 风 险 ) 投 融 资 机 制 加 强 政 策 引 导 和 支 持 创 业 的 投 资 力 度, 加 强 政 府 风 险 投 资 ( 创 业 投 资 ) 服 务 职 能 ; 第 四, 加 强 税 收 支 持 政 策 落 实, 深 入 贯 彻 高 新 技 术 企 业 认 定 和 企 业 研 发 费 用 税 前 加 计 扣 除 等 优 惠 政 策 4) 实 施 产 学 研 合 作 人 才 支 撑 行 动 首 先, 大 力 培 养 和 引 进 高 端 人 才 加 大 高 端 人 才 培 养 工 作 力 度, 实 施 高 端 人 才 支 持 计 划 ; 其 次, 积 极 引 进 海 外 研 发 团 队 通 过 人 才 对 外 交 流 与 合 作, 培 养 一 大 批 掌 握 核 心 关 键 技 术 的 高 级 专 业 技 术 人 才 ; 第 三, 加 强 创 新 科 技 人 才 培 养 工 作 以 大 学 生 社 会 实 践 基 地 等 为 载 体, 实 施 人 才 培 养 与 经 济 产 业 的 有 机 融 合 5) 实 施 产 学 研 中 介 服 务 体 系 建 设 行 动 首 先, 完 善 科 技 中 介 组 织 机 构 建 设 有 重 点 地 培 育 一 批 骨 干 科 技 中 介 机 构, 鼓 励 有 条 件 的 市 和 科 技 园 区 成 立 产 学 研 结 合 促 进 会 研 究 会 等 行 业 组 织 ; 其 次, 完 善 科 技 中 介 服 务 平 台 建 设 加 强 产 学 研 对 接 服 务 平 台 建 设, 加 速 技 术 转 移 服 务 机 构 建 设, 加 强 辽 宁 省 网 上 技 术 市 场 建 设 ; 第 三, 加 快 技 术 创 新 服 务 平 台 建 设 鼓 励 支 持 高 等 学 校 科 研 院 所 与 企 业 组 建 或 67

76 科 研 与 信 息 者 联 合 组 建 百 个 共 享 研 发 平 台 和 协 同 创 新 中 心 此 外, 要 营 造 有 利 于 产 学 研 合 作 的 社 会 氛 围 和 文 化 舆 论 环 境 加 大 对 科 技 创 新 模 范 人 物 典 型 企 业 高 端 人 才 重 大 科 技 成 果 以 及 发 明 专 利 的 宣 传 褒 奖 力 度, 在 全 省 营 造 重 视 科 技 尊 重 知 识 重 视 人 才 崇 尚 创 新 敢 为 人 先 宽 容 失 败 的 良 好 文 化 和 舆 论 积 极 调 动 全 社 会 科 技 创 新 资 源 和 创 新 力 量, 以 产 学 研 各 个 主 体 为 依 托, 加 强 人 财 物 金 介 媒 政 等 创 新 资 源 的 融 合 与 协 同 创 新, 合 力 促 进 辽 宁 省 产 学 研 合 作 工 作 深 度 发 展, 为 辽 宁 老 工 业 基 地 全 面 振 兴 打 下 坚 实 基 础 参 考 文 献 : [1] 范 吉 莲. 辽 宁 老 工 业 基 地 的 建 设 需 求 探 讨 [J]. 医 学 信 息,2012,145 [2] 陈 舒 婷. 新 兴 产 业 常 见 问 题 与 应 对 法 则 [J]. 科 技 成 果 管 理 与 研 究,2009,(1):

77 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 教 育 教 学 论 坛 2013 年 45 期 辽 宁 省 农 业 分 子 育 种 技 术 发 展 现 状 及 问 题 研 究 江 渊, 韩 倩 茜 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 :20 世 纪 90 年 代 以 来, 辽 宁 省 在 农 业 分 子 育 种 技 术 的 研 究 工 作 上 取 得 了 不 可 忽 视 的 成 就, 但 是 也 存 在 着 一 定 问 题 和 不 足 对 辽 宁 省 农 业 分 子 育 种 研 究 的 现 状 进 行 了 总 结, 并 结 合 省 情 提 出 相 应 的 改 进 对 策 关 键 词 : 分 子 育 种 ; 发 展 ; 问 题 ; 改 进 引 言 分 子 育 种 是 直 接 在 DNA 水 平 上 对 性 状 的 基 因 型 或 基 因 进 行 选 择 的 育 种 方 法 把 表 现 型 和 基 因 型 选 择 结 合 起 来, 可 实 现 基 因 的 直 接 选 择 和 有 效 聚 合, 提 高 育 种 效 率 和 准 确 性 缩 短 育 种 年 限, 根 据 农 业 生 产 需 要 选 育 出 带 有 目 的 性 状 的 优 良 个 体, 培 育 出 具 有 农 业 经 济 价 值 的 新 品 种, 达 到 提 高 产 量 改 善 品 质 增 强 抗 性 等 目 的, 已 成 为 现 代 农 业 育 种 的 主 要 方 向 根 据 分 子 手 段 参 与 形 式 的 不 同, 分 子 育 种 可 分 为 转 基 因 分 子 标 记 和 分 子 设 计 育 种 技 术 几 种 主 要 类 型 1 辽 宁 省 农 业 分 子 育 种 技 术 研 究 进 展 及 取 得 的 成 就 辽 宁 省 开 展 分 子 育 种 工 作 比 较 早 20 世 纪 90 年 代 初 期, 沈 阳 农 业 大 学 辽 宁 省 农 科 院 辽 宁 师 范 大 学 等 高 等 院 校 和 科 研 单 位 先 后 开 展 了 作 物 转 基 因 育 种 工 作, 主 要 研 究 玉 米 水 稻 大 豆 等 粮 食 作 物 以 及 蔬 菜 烟 草 等 园 艺 作 物 和 经 济 作 物, 取 得 了 一 定 成 果 进 行 分 子 育 种 技 术 和 理 论 研 究 的 重 点 实 验 室 有 辽 宁 省 农 业 生 物 技 术 重 点 实 验 室 辽 宁 省 北 方 粳 稻 育 种 重 点 实 验 室 辽 宁 省 动 物 生 物 工 程 重 点 实 验 室 辽 宁 省 野 蚕 研 究 重 点 实 验 室 辽 宁 省 大 豆 育 种 重 点 实 验 室 辽 宁 省 海 洋 水 产 分 子 生 物 学 重 点 实 验 室 辽 宁 省 北 方 果 树 资 源 与 育 种 重 点 实 验 室 辽 宁 省 玉 米 遗 传 改 良 与 高 效 栽 培 重 点 实 验 室 等 辽 宁 省 十 分 重 视 农 业 分 子 育 种 工 作 的 开 展 2011 年 9 月, 辽 宁 省 政 府 发 布 的 辽 宁 省 人 民 政 府 关 于 加 快 推 进 现 代 农 作 物 种 业 发 展 的 实 施 意 见, 提 出 了 提 升 辽 宁 省 农 作 物 育 种 创 新 能 力 的 要 求, 确 定 了 包 括 分 子 育 种 技 术 在 内 的 农 作 物 种 业 科 研 先 导 地 位 但 是 辽 宁 省 分 子 育 种 技 术 的 研 究 和 应 用 与 国 内 外 相 比 还 有 很 大 差 距 目 前 已 经 开 展 了 农 作 物 分 子 育 种 技 术 的 研 究, 有 部 分 成 果 应 用 于 生 产 实 践, 而 动 物 分 子 育 种 技 术 尚 处 在 基 础 研 究 阶 段 一 些 高 等 院 校 科 研 院 所 和 企 业 在 分 子 育 种 的 研 究 和 应 用 方 面 取 得 了 相 当 数 量 的 成 果 如 沈 阳 农 业 大 学 从 番 茄 中 克 隆 出 编 码 番 茄 成 熟 过 程 中 起 关 键 作 用 的 氨 基 环 内 烷 羧 酸 合 成 酶 (ACC 合 酶 ) 基 因, 采 用 反 义 基 因 技 术 路 线 创 建 出 具 有 高 耐 贮 藏 性 的 优 良 转 基 因 番 茄 新 品 种, 已 开 始 试 种 及 扩 大 繁 殖, 以 备 商 品 化 生 产 北 69

78 科 研 与 信 息 方 粳 稻 育 种 重 点 实 验 室 通 过 转 基 因 技 术, 育 成 了 高 抗 白 叶 枯 病, 抗 稻 瘟 病 飞 虱 和 条 纹 叶 枯 病 的 优 质 新 品 种 辽 星 1 号, 米 质 指 标 达 到 国 标 2 级 米 标 准 辽 宁 省 农 业 科 学 院 通 过 分 子 育 种 技 术 先 后 培 育 作 物 优 良 新 种 质 16 份 和 新 品 种 11 份, 培 育 出 黄 瓜 抗 霜 霉 病 和 抗 枯 萎 病 品 系, 高 粱 不 育 系 和 保 持 系 124A/124B 及 其 杂 交 种 辽 杂 17 号, 高 粱 高 蛋 白 和 高 赖 氨 酸 恢 复 型 新 品 系, 高 粱 转 B.t 基 因 抗 虫 品 系, 高 粱 保 持 系 转 导 广 谱 抗 病 基 因 PYH157, 向 日 葵 高 油 不 育 系 和 抗 病 系, 菊 花 光 周 期 不 敏 感 品 系, 番 茄 耐 盐 新 品 系 等 辽 宁 生 生 生 物 技 术 股 份 有 限 公 司 将 血 红 蛋 白 基 因 和 抗 虫 基 因 转 入 杨 树, 获 得 速 生 抗 虫 害 的 转 基 因 杨 树 品 种, 其 生 长 速 度 比 普 通 杨 树 快 30-40% 沈 阳 彩 棉 实 业 发 展 有 限 公 司 利 用 根 癌 农 杆 菌 Ti 质 粒 介 导 法 聚 乙 二 醇 法 基 因 枪 法 花 粉 管 通 道 法 等 植 物 基 因 工 程 技 术, 将 外 源 颜 色 基 因 和 抗 虫 基 因 导 入 到 高 产 优 质 棉 花 品 种 中, 研 究 多 种 颜 色 抗 病 虫 强 的 棉 花 新 品 种 2 辽 宁 省 分 子 育 种 研 究 的 主 要 问 题 2.1 研 发 投 入 不 足 分 子 育 种 研 究 难 度 高 投 资 大 见 效 慢, 省 有 关 部 门 的 重 视 程 度 有 待 加 强, 政 府 资 金 投 入 力 度 有 待 提 高 而 且 由 于 研 究 单 位 比 较 分 散, 摊 子 过 多, 没 有 形 成 有 机 的 整 体, 致 使 人 力 财 力 物 力 不 集 中 同 国 内 发 达 省 份 和 国 外 相 比, 辽 宁 省 对 于 农 业 分 子 育 种 技 术 的 研 发 投 入 明 显 不 足 2.2 自 主 研 发 能 力 不 强 辽 宁 省 在 农 业 分 子 育 种 方 面 的 研 究 工 作 虽 然 取 得 了 很 大 进 展, 但 是 受 到 技 术 水 平 资 金 人 才 设 备 等 诸 多 条 件 的 限 制, 目 前 研 究 工 作 进 展 缓 慢, 不 能 顺 利 的 全 面 展 开 开 展 分 子 育 种 研 究 的 高 校 和 科 研 院 所 数 量 不 多, 研 究 方 向 不 集 中, 研 究 层 次 低, 获 得 的 科 技 成 果 和 专 利 数 与 先 进 省 份 相 比 还 有 不 小 的 差 距 进 行 分 子 育 种 研 究 开 发 的 商 业 机 构 数 量 和 规 模 更 是 远 远 不 及 其 他 发 达 省 份, 企 业 的 自 主 研 发 能 力 较 弱, 没 有 发 挥 创 新 主 体 的 作 用 2.3 研 究 成 果 转 化 率 低, 产 业 化 进 程 较 慢 辽 宁 省 对 于 分 子 育 种 技 术 的 研 究 在 很 大 程 度 上 处 于 基 础 研 究 阶 段, 向 现 实 生 产 力 转 化 的 水 平 不 高 辽 宁 省 近 30 年 来 粮 食 作 物 单 产 翻 了 一 番, 水 稻 玉 米 大 豆 等 主 要 农 作 物 平 均 不 到 十 年 就 要 更 换 一 次 品 种, 尤 其 是 近 十 年 来 农 作 物 育 成 品 种 数 量 快 速 增 加 但 是 分 子 生 物 技 术 研 究 成 果 对 农 作 物 新 品 种 的 贡 献 还 不 足, 对 畜 禽 养 殖 的 贡 献 更 少 农 业 生 产 中 的 育 种 理 论 和 方 法 与 国 际 技 术 发 展 潮 流 不 适 应, 育 种 者 多 数 还 停 留 在 传 统 的 经 验 育 种, 而 非 定 向 高 效 的 精 确 育 种, 使 分 子 育 种 尤 其 是 转 基 因 育 种 技 术 的 研 究 成 果 难 以 应 用 到 农 业 生 产, 实 现 产 业 化 有 很 大 难 度 农 作 物 新 品 种 的 申 报 审 批 手 续 复 杂 也 是 制 约 分 子 育 种 成 果 推 广 的 重 要 因 素 2.4 面 临 激 烈 的 外 部 竞 争 目 前 辽 宁 省 除 水 稻 品 种 占 绝 对 优 势 外, 其 他 农 作 物 品 种, 如 玉 米 大 豆 等, 都 受 到 来 自 国 外 和 其 他 省 份 优 良 品 种 的 威 胁 比 如 美 国 先 锋 公 司 孟 山 都 公 司 的 转 基 因 作 物 品 种 扩 散 很 快, 对 省 内 乃 至 全 国 的 转 基 因 作 物 研 究 和 推 广 都 是 不 小 的 70

79 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 冲 击 近 几 年 来 辽 宁 省 从 外 国 大 量 进 口 低 价 转 基 因 大 豆, 对 本 地 的 大 豆 种 植 业 影 响 很 大 3 辽 宁 省 分 子 育 种 发 展 的 建 议 3.1 加 大 政 策 扶 持 力 度 分 子 育 种 技 术 是 现 代 农 业 科 技 的 前 沿, 农 业 育 种 改 革 的 重 要 方 向 之 一 根 据 我 国 十 二 五 规 划, 到 十 二 五 末 期, 农 业 科 技 对 我 国 农 业 发 展 的 贡 献 率 将 达 到 58% 政 府 应 在 战 略 层 面 重 视 肯 定 分 子 育 种 技 术 对 农 业 发 展 的 贡 献, 在 政 策 方 面 给 予 重 点 扶 持 应 根 据 辽 宁 省 实 际 情 况, 积 极 探 索 建 立 以 专 利 技 术 为 基 础 兼 顾 各 方 利 益 的 成 果 转 化 机 制 尽 快 完 善 相 关 法 律 法 规, 简 化 作 物 新 品 种 审 定 程 序, 支 持 分 子 育 种 企 业 的 合 作 与 并 购, 制 定 和 出 台 包 括 融 资 技 术 转 让 减 免 税 收 等 一 系 列 政 策 和 措 施, 扶 植 和 鼓 励 分 子 育 种 企 业 的 发 展 壮 大 以 分 子 育 种 技 术 作 为 切 入 点, 推 动 农 作 物 育 种 机 制 的 改 革 和 创 新 3.2 加 强 相 关 理 论 和 应 用 基 础 研 究 由 于 研 究 水 平 的 限 制, 辽 宁 省 分 子 育 种 方 面 的 技 术 水 平 较 低, 分 子 育 种 能 力 相 对 薄 弱, 转 化 为 生 产 力 和 实 现 产 业 化 的 程 度 不 高 应 加 强 辽 宁 省 分 子 育 种 领 域 相 关 理 论 和 应 用 基 础 的 研 究, 提 高 理 论 水 平, 加 强 科 技 攻 关 力 度, 为 分 子 育 种 产 业 化 打 下 坚 实 的 基 础 高 校 重 点 实 验 室 是 进 行 基 础 研 究 的 主 要 平 台, 也 是 建 设 创 新 团 队 的 主 要 基 地, 但 是 辽 宁 省 进 行 分 子 育 种 研 究 的 重 点 实 验 室 数 量 较 少, 科 研 实 力 不 足, 应 重 视 重 点 实 验 室 的 建 设, 设 立 专 项 基 金, 配 套 研 究 设 备, 提 高 研 究 水 平, 提 升 自 主 创 新 能 力 对 具 体 研 究 工 作, 研 究 机 构 要 深 入 挖 掘 辽 宁 省 丰 富 的 遗 传 资 源, 研 究 重 要 经 济 性 状 形 成 的 遗 传 和 分 子 基 础, 获 取 重 要 经 济 性 状 相 关 的 基 因 标 记, 快 速 克 隆 具 有 自 主 知 识 产 权 的 有 利 用 价 值 的 新 基 因, 为 分 子 育 种 研 究 提 供 标 记 基 因 和 其 它 遗 传 信 息 加 强 分 子 育 种 技 术 的 原 始 创 新, 发 展 高 效 的 分 子 标 记 育 种 转 基 因 育 种 和 分 子 设 计 育 种 新 技 术, 突 破 复 杂 性 状 遗 传 改 良 上 的 技 术 瓶 颈, 进 一 步 提 高 分 子 育 种 的 效 率 3.3 注 重 专 业 技 术 人 才 的 培 养 和 引 进 分 子 育 种 是 高 度 智 力 密 集 型 产 业, 需 要 大 量 高 水 平 高 素 质 人 才, 并 且 必 须 保 持 人 才 队 伍 稳 定 且 不 断 成 长 壮 大 沈 阳 农 业 大 学 大 连 理 工 大 学 农 业 科 学 院 等 高 校 和 科 研 院 所 拥 有 一 定 的 人 才 储 备, 但 是 目 前 辽 宁 省 的 人 才 队 伍 在 数 量 上 和 质 量 上 都 远 远 不 能 满 足 分 子 育 种 产 业 快 速 发 展 的 要 求, 尤 其 缺 乏 分 子 育 种 研 究 的 高 端 技 术 人 才 由 于 研 究 条 件 限 制 政 策 扶 持 不 到 位 和 资 金 匮 乏 等 原 因, 辽 宁 省 人 才 流 失 的 现 象 也 更 加 突 出 因 此 辽 宁 省 需 要 制 定 长 期 的 人 才 发 展 战 略, 大 力 培 养 和 吸 引 分 子 育 种 研 究 和 产 业 化 人 才, 创 造 一 个 有 吸 引 力 和 稳 定 性, 激 发 研 究 人 员 创 新 才 能 的 环 境 高 校 应 科 学 设 置 分 子 育 种 专 业 的 相 关 课 程, 建 设 专 业 相 关 的 实 习 基 地, 充 分 利 用 博 士 启 动 基 金 青 年 人 才 培 育 基 金 等, 理 论 学 习 和 课 题 实 践 相 结 合, 培 养 分 子 育 种 专 业 技 术 人 才 应 加 强 研 究 机 构 和 企 业 在 人 才 培 养 方 面 的 合 71

80 科 研 与 信 息 作, 建 立 以 高 校 为 龙 头 产 学 研 结 合 的 人 才 培 养 体 系 通 过 各 种 优 惠 政 策 和 创 业 机 会, 为 人 才 提 供 施 展 才 能 的 舞 台, 激 励 起 人 才 的 积 极 性 和 创 造 性, 留 住 省 内 人 才, 吸 引 省 外 人 才 和 海 外 留 学 人 员 回 国 创 业 和 工 作, 为 辽 宁 省 带 来 先 进 理 念 和 技 术 形 成 对 技 术 研 究 人 员 和 管 理 人 员 的 有 效 激 励 机 制, 采 用 期 权 股 权 等 方 式 进 行 奖 励 3.4 加 快 分 子 育 种 技 术 研 发 体 系 的 建 设 生 物 技 术 研 究 单 位 之 间 应 加 强 合 作, 促 进 分 子 育 种 技 术 研 发 体 系 的 建 设 充 分 利 用 辽 宁 省 丰 富 的 物 种 资 源, 在 现 有 基 础 上, 整 合 资 源 实 现 优 势 互 补, 以 种 子 为 载 体, 实 现 农 作 物 分 子 育 种 研 究 与 其 他 育 种 手 段 相 结 合, 形 成 分 子 技 术 与 常 规 育 种 有 机 结 合 的 研 发 体 系, 发 挥 技 术 优 势, 促 使 农 作 物 的 遗 传 改 良 迈 向 新 台 阶 为 充 分 有 效 利 用 科 研 资 源, 应 建 立 分 子 育 种 信 息 和 服 务 网 络 比 如 建 立 专 业 网 站 研 究 人 员 联 络 组 织 技 术 协 作 网 络 等 个 人 与 行 业 组 织 由 政 府 相 关 部 门 牵 头, 定 期 召 开 各 种 形 式 的 分 子 育 种 技 术 研 讨 会 和 信 息 发 布 会, 以 加 强 研 究 部 门 和 企 业 之 间 的 信 息 沟 通, 促 进 各 部 门 之 间 省 内 和 省 外 之 间 以 及 国 际 间 的 技 术 和 人 才 交 流 3.5 促 进 产 学 研 创 新 网 络 的 建 立 为 在 分 子 育 种 研 究 领 域 实 现 创 新 和 突 破, 应 建 立 完 善 的 产 学 研 创 新 网 络 分 子 育 种 研 究 周 期 长, 不 确 定 性 显 著, 成 果 应 用 慢, 致 使 辽 宁 省 企 业 介 入 此 领 域 的 积 极 性 不 高, 没 有 发 挥 企 业 的 创 新 主 体 效 用, 造 成 产 业 体 系 不 健 全, 严 重 影 响 了 分 子 育 种 产 业 化 发 展 进 程 同 时 资 金 短 缺 也 是 制 约 科 研 机 构 开 展 深 入 研 发 的 一 个 重 要 瓶 颈, 虽 然 有 政 府 经 费 支 持, 但 更 重 要 的 是 加 强 与 企 业 的 合 作, 利 用 企 业 雄 厚 的 资 金 支 持, 充 分 发 挥 各 自 的 资 源 优 势 为 解 决 这 一 矛 盾, 企 业 和 研 究 机 构 政 府 部 门 中 介 机 构 应 相 互 开 放 交 流, 建 立 以 企 业 为 主 体 的 立 体 式 创 新 网 络, 优 化 资 源 配 置, 提 高 创 新 能 力 应 加 强 分 子 育 种 企 业 与 大 学 和 科 研 院 所 的 合 作 交 流, 积 极 开 发 具 有 自 主 知 识 产 权 的 分 子 育 种 技 术 和 产 品, 同 时 应 积 极 引 进 研 究 机 构 的 技 术 成 果, 使 企 业 成 为 分 子 育 种 基 础 研 究 和 成 果 转 化 的 基 地 同 时 应 积 极 发 挥 政 府 有 关 部 门 的 组 织 协 调 作 用, 促 进 产 学 研 紧 密 结 合, 推 进 全 省 分 子 育 种 领 域 的 资 源 优 化 配 置 3.6 建 设 分 子 育 种 产 业 化 基 地 为 加 强 理 论 基 层 研 究 和 促 进 成 果 的 转 化, 应 联 合 各 科 研 机 构 的 力 量, 选 择 适 宜 地 点, 合 理 规 划, 建 设 功 能 齐 全 的 种 子 繁 育 和 产 业 化 基 地, 把 研 究 育 种 和 产 业 化 结 合 起 来, 开 展 分 子 育 种 技 术 基 础 和 应 用 基 础 研 究, 为 技 术 孵 化 和 成 果 转 化 推 广 提 供 保 障 建 立 高 效 的 分 子 育 种 技 术 体 系, 培 育 优 质 农 作 物 新 品 种, 并 建 立 和 完 善 技 术 研 发 中 试 和 产 业 化 体 系, 建 立 育 种 试 验 站 和 新 品 种 示 范 网 络, 为 分 子 育 种 产 品 产 业 化 生 产 提 供 技 术 保 障 72

81 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 辽 宁 经 济 2013 年 7 期 辽 宁 省 传 统 产 业 改 造 对 策 研 究 邓 丹, 佟 春 杰, 王 莹 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 在 研 究 辽 宁 省 传 统 产 业 现 状 的 基 础 上, 对 传 统 产 业 发 展 过 程 中 存 在 的 问 题 进 行 分 析, 并 对 辽 宁 省 改 造 提 升 传 统 产 业 的 对 策 建 议 进 行 探 讨 关 键 词 : 辽 宁 省 ; 传 统 产 业 ; 改 造 ; 发 展 引 言 辽 宁 作 为 我 国 的 老 工 业 基 地, 一 直 以 发 展 重 化 工 业 为 主, 相 当 多 的 领 域 呈 现 出 大 而 不 强 的 产 业 特 征 随 着 能 源 资 源 环 境 瓶 颈 以 及 生 产 要 素 成 本 的 上 升, 传 统 发 展 模 式 将 难 以 为 继, 发 展 重 大 产 业 技 术 和 利 用 高 新 技 术 推 动 传 统 产 业 技 术 升 级, 已 成 为 辽 宁 加 快 推 进 新 型 工 业 化 进 程 转 变 经 济 发 展 方 式 的 重 要 途 径 1 辽 宁 省 传 统 产 业 发 展 现 状 十 二 五 开 局 之 年, 辽 宁 省 装 备 制 造 业 农 产 品 加 工 业 和 冶 金 石 化 等 四 大 传 统 产 业 保 持 较 快 增 长,2011 年 四 大 产 业 增 加 值 占 规 模 以 上 工 业 增 加 值 接 近 九 成 1.1 装 备 制 造 业 成 为 辽 宁 经 济 发 展 的 重 要 支 柱 产 业 装 备 制 造 业 现 已 形 成 了 机 械 设 备 制 造 及 加 工 仪 器 仪 表 汽 车 制 造 通 信 设 备 计 算 机 及 其 他 电 子 设 备 制 造 等 为 主 体 的 工 业 体 系, 在 全 省 经 济 发 展 格 局 中 的 地 位 越 来 越 突 出 2011 年 全 年 装 备 制 造 业 完 成 增 加 值 亿 元, 占 规 模 以 上 工 业 增 加 值 的 31.8% [1] 数 控 机 床 及 数 控 系 统 船 舶 铁 路 机 车 输 配 电 及 控 制 设 备 燃 气 轮 机 石 化 及 其 他 工 业 专 用 设 备 矿 山 冶 金 和 起 输 设 备 环 保 设 备 轴 承 以 及 轻 型 客 车 车 用 柴 油 发 动 机 等 产 品 技 术 水 平 均 位 居 全 国 前 列 1.2 农 产 品 加 工 业 高 速 发 展 辽 宁 农 产 品 加 工 业 进 入 高 速 发 展 期, 已 基 本 形 成 了 托 盘 加 工 纺 织 品 加 工 轻 工 农 产 品 加 工 和 中 药 加 工 等 四 大 板 块 2011 年 完 成 增 加 值 亿 元, 占 规 模 以 上 工 业 增 加 值 的 19.3% [2], 成 为 继 装 备 制 造 业 之 后 的 第 二 大 支 柱 产 业 涌 现 出 沈 阳 市 金 石 豆 业 辽 宁 富 虹 油 品 集 团 辽 宁 禾 丰 牧 业 等 一 批 知 名 企 业, 形 成 了 人 民 大 会 堂 卷 烟 辉 山 乳 制 品 双 汇 鲜 冷 藏 冻 肉 雪 花 啤 酒 等 一 批 知 名 品 牌, 建 成 了 以 沈 北 新 区 大 连 庄 河 海 城 纺 织 工 业 园 朝 阳 食 品 工 业 园 等 为 代 表 的 加 工 园 区, 有 力 地 支 撑 了 辽 宁 经 济 的 快 速 发 展 1.3 石 化 冶 金 产 业 加 速 升 级 在 打 造 国 家 新 型 产 业 基 地 战 略 的 指 引 下, 辽 宁 继 续 加 快 调 整 原 材 料 工 业 结 构 73

82 科 研 与 信 息 和 布 局, 不 断 提 高 产 品 档 次 技 术 含 量 和 产 业 集 中 度, 加 快 新 型 石 化 工 业 基 地 精 品 钢 材 生 产 基 地 建 设, 逐 渐 向 全 国 重 要 原 材 料 工 业 基 地 目 标 靠 近 石 化 行 业 精 细 化 率 达 到 34%; 冶 金 行 业 板 带 比 达 到 58.1%, 板 管 带 比 高 达 64.2%, 分 别 高 于 全 国 平 均 水 平 16.3 个 百 分 点 和 15.0 个 百 分 点 2011 年 石 化 工 业 增 加 值 达 亿 元, 冶 金 工 业 增 加 值 达 亿 元, 分 别 占 规 模 以 上 工 业 增 加 值 的 18% 和 17.6% 2 传 统 产 业 发 展 存 在 的 问 题 经 过 多 年 的 发 展, 辽 宁 省 传 统 产 业 的 发 展 取 得 了 令 人 鼓 舞 的 成 就, 有 力 地 支 撑 了 经 济 社 会 的 又 好 又 快 发 展, 但 也 存 在 着 一 些 亟 待 解 决 的 问 题 2.1 整 体 技 术 水 平 有 待 提 高 尽 管 以 石 化 冶 金 建 材 为 主 的 原 材 料 产 业 获 得 了 迅 猛 发 展, 但 就 总 体 而 言, 这 些 行 业 的 技 术 落 后 产 品 落 后 且 附 加 值 低, 缺 乏 市 场 竞 争 力 制 造 技 术 及 装 备 水 平 与 发 达 国 家 仍 有 较 大 差 距, 比 较 具 有 竞 争 力 的 装 备 制 造 业 也 仅 有 近 23% 的 产 品 达 到 国 际 先 进 水 平 原 材 料 生 产 与 制 品 加 工 业 全 员 劳 动 生 产 率 平 均 值 低 于 全 国 平 均 水 平 ; 钢 铁 产 业 劳 动 生 产 率 为 100t/( 人 a), 仅 为 美 国 的 18.5% 日 本 的 13.5% 和 韩 国 的 15.1% 2.2 产 品 市 场 竞 争 力 较 弱 由 于 生 产 技 术 水 平 较 低, 高 科 技 含 量 高 附 加 值 的 产 品 种 类 较 少, 中 低 端 产 品 比 重 较 大, 使 辽 宁 重 点 产 业 产 品 市 场 竞 争 力 薄 弱 在 农 产 品 加 工 行 业 中, 产 品 加 工 转 化 率 和 加 工 深 度 不 高, 种 类 少, 初 级 产 品 占 绝 大 部 分 ; 石 化 产 品 精 深 加 工 不 够, 高 附 加 值 的 功 能 型 产 品 少, 精 细 化 工 率 处 于 全 国 平 均 水 平 之 下 2.3 产 业 配 套 能 力 不 足 产 业 链 条 短 严 重 制 约 了 辽 宁 传 统 产 业 向 高 水 平 规 模 化 发 展, 已 成 为 限 制 产 业 发 展 的 重 要 因 素 之 一 以 装 备 制 造 业 为 例, 虽 拥 有 一 批 有 实 力 的 大 型 主 机 制 造 企 业, 但 零 部 件 元 器 件 产 业 薄 弱, 缺 乏 成 套 能 力, 没 有 形 成 以 主 机 制 造 厂 为 核 心 上 下 延 伸 的 强 大 产 业 链, 致 使 产 业 发 展 远 不 能 满 足 国 民 经 济 发 展 的 需 要 再 如 汽 车 产 业, 由 于 缺 乏 与 本 省 汽 车 产 业 配 套 的 汽 车 电 子 设 备 生 产 企 业, 与 汽 车 整 机 生 产 配 套 的 汽 车 电 子 器 件 需 要 向 外 省 购 买, 致 使 汽 车 产 业 整 体 竞 争 实 力 不 强 2.4 企 业 创 新 能 力 不 强 大 部 分 企 业 是 依 靠 扩 大 生 产 规 模 降 低 成 本, 凭 借 价 格 优 势 在 竞 争 中 取 胜 的 因 此, 企 业 研 发 机 构 弱 小, 研 发 人 员 数 量 不 足, 研 发 投 入 低, 许 多 关 键 技 术 不 能 掌 握, 拥 有 自 主 知 识 产 权 的 核 心 技 术 和 专 利 产 品 数 量 较 少 以 装 备 制 造 业 为 例, 代 表 研 发 活 动 核 心 或 关 键 技 术 的 原 始 创 新 的 产 品 技 术, 全 省 仅 达 到 20% 左 右, 有 近 八 成 的 企 业 没 有 自 己 的 核 心 技 术, 数 控 机 床 中 的 数 控 系 统 绝 大 部 分 需 要 引 进 2.5 创 新 环 境 有 待 进 一 步 完 善 科 技 投 入 不 足, 高 技 术 型 人 才 匮 乏, 相 关 政 策 未 能 有 效 落 实, 是 影 响 产 业 综 74

83 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 合 竞 争 力 的 又 一 主 要 原 因 与 国 内 先 进 省 份 相 比, 辽 宁 的 人 才 发 展 环 境 福 利 待 遇 等 方 面 缺 少 竞 争 优 势, 人 才 聚 集 十 分 有 限, 高 技 术 人 才 外 流 现 象 严 重 除 此 之 外, 支 持 重 点 产 业 发 展 的 政 策 扶 持 及 激 励 措 施 力 度 也 不 够 3 对 策 建 议 3.1 提 升 产 业 整 体 技 术 水 平 通 过 各 种 单 项 技 术 的 突 破 和 相 关 技 术 的 集 成, 突 破 一 批 制 约 传 统 支 柱 产 业 发 展 的 重 大 关 键 技 术 开 发 技 术 含 量 较 高 的 高 附 加 值 产 品, 加 速 产 业 主 导 产 品 的 升 级 与 换 代 利 用 传 统 生 产 工 艺 与 信 息 技 术 融 合, 提 高 产 业 在 设 计 生 产 等 环 节 的 自 动 化 智 能 化 水 平 通 过 在 石 化 冶 金 等 高 能 耗 高 物 耗 和 高 污 染 行 业 使 用 节 能 减 排 关 键 技 术 和 重 大 环 境 技 术, 淘 汰 落 后 生 产 能 力, 促 进 企 业 节 能 降 耗, 加 速 实 现 传 统 产 业 的 绿 色 制 造 和 可 持 续 发 展 3.2 完 善 技 术 创 新 体 系 积 极 构 建 以 企 业 为 主 体 市 场 为 导 向 产 学 研 相 结 合 的 技 术 创 新 体 系, 全 面 提 高 企 业 自 主 创 新 能 力 强 化 企 业 技 术 创 新 的 主 体 地 位, 引 导 和 鼓 励 企 业 增 加 研 发 投 入, 推 动 创 新 成 果 政 策 人 才 向 企 业 流 动 支 持 多 种 形 式 的 产 学 研 合 作, 特 别 鼓 励 企 业 与 科 研 院 所 高 等 院 校 联 合 建 立 研 发 机 构 产 业 技 术 联 盟 等 技 术 创 新 组 织, 促 进 科 技 成 果 向 现 实 生 产 力 转 化 支 持 骨 干 企 业 建 设 国 家 级 和 省 级 技 术 创 新 中 心 3.3 加 强 宏 观 政 策 引 导 鼓 励 和 支 持 落 实 采 用 高 新 技 术 与 先 进 适 用 技 术 改 造 传 统 产 业 的 财 税 优 惠 扶 持 激 励 政 策, 包 括 新 产 品 开 发 财 政 补 贴 政 策 降 低 企 业 技 术 开 发 改 造 费 用 加 速 折 旧 政 策 国 债 贴 息 政 策 等 加 大 对 节 能 降 耗 循 环 经 济 能 源 开 发 的 投 入 力 度, 鼓 励 和 支 持 重 点 耗 能 企 业 进 行 节 能 减 排 的 技 术 改 造 充 分 发 挥 政 策 对 企 业 技 术 进 步 的 促 进 作 用 3.4 加 大 资 金 投 入 力 度 加 快 建 立 和 完 善 稳 定 增 长 的 财 政 科 技 投 入 机 制, 对 重 大 产 业 技 术 研 发 和 产 业 化 项 目 给 予 导 向 性 补 贴 设 立 专 项 资 金 鼓 励 和 带 动 企 业 加 大 技 术 研 发 投 入 增 加 新 型 工 业 化 资 金 信 息 产 业 发 展 专 项 资 金 科 技 资 金 高 科 技 产 业 投 资 等 资 金 向 利 用 高 新 技 术 改 造 传 统 产 业 方 面 的 投 入 调 整 财 政 性 科 技 投 入, 增 加 对 企 业 研 发 中 心 建 设 国 家 重 点 实 验 室 和 工 程 技 术 中 心 建 设 重 大 战 略 产 品 研 发 以 及 科 技 成 果 转 化 等 方 面 的 支 持 力 度 3.5 注 重 创 新 人 才 培 养 建 立 科 技 人 才 评 价 选 择 任 用 标 准, 创 新 科 技 人 才 选 拔 任 用 管 理 制 度 健 全 人 才 激 励 机 制, 营 造 良 好 的 工 作 环 境, 形 成 有 利 于 优 秀 人 才 脱 颖 而 出 的 体 制 机 制, 最 大 限 度 地 激 发 科 技 人 员 的 创 新 激 情 和 活 力, 提 高 创 新 效 率 积 极 吸 引 发 75

84 科 研 与 信 息 达 国 家 和 国 内 重 点 地 区 的 优 秀 人 才, 畅 通 吸 引 海 外 留 学 人 员 绿 色 通 道, 开 辟 引 进 外 省 市 优 秀 人 才 直 通 车, 为 重 点 产 业 发 展 提 供 人 才 支 撑 3.6 加 强 知 识 产 权 保 护 强 化 科 技 创 新 活 动 中 的 知 识 产 权 政 策 导 向 作 用 完 善 知 识 产 权 扶 持 政 策, 为 产 业 发 展 提 供 知 识 产 权 获 取 保 护 等 服 务 完 善 国 家 资 助 开 发 的 科 研 成 果 权 利 归 属 和 利 益 分 享 机 制, 为 知 识 产 权 的 产 生 和 转 移 提 供 法 律 保 障 选 择 若 干 重 点 技 术 领 域, 加 大 研 究 制 定 标 准 规 范 的 投 入, 引 导 企 业 积 极 参 与 行 业 标 准 和 国 际 标 准 的 制 定, 不 断 完 善 规 范 产 业 标 准 体 系 参 考 文 献 : [1] 辽 宁 省 统 计 局.2011 年 辽 宁 省 国 民 经 济 和 社 会 发 展 统 计 公 报 [R].2012 年 2 月 76

85 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 科 协 论 坛 ( 下 半 月 ) 2013 年 3 期 关 于 推 进 辽 宁 省 产 学 研 深 度 合 作 的 几 点 建 议 冯 煜 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 产 学 研 合 作 是 科 技 创 新 体 系 建 设 的 重 要 组 成 部 分, 也 是 长 期 困 扰 辽 宁 科 技 创 新 和 经 济 良 性 运 行 的 老 大 难 问 题 加 速 推 进 产 学 研 深 度 合 作 是 突 破 成 果 与 市 场 脱 节, 摆 脱 科 技 与 经 济 两 层 皮 的 最 为 行 之 有 效 的 途 径 和 模 式 通 过 对 全 省 理 工 类 高 等 院 校 省 以 上 政 府 部 门 属 科 研 院 所 进 行 了 一 次 全 面 调 查, 同 时 对 规 模 以 上 工 业 进 行 了 抽 样 调 查 在 此 基 础 上, 深 刻 剖 析 了 制 约 我 省 产 学 研 合 作 深 入 发 展 的 重 大 关 键 问 题, 有 的 放 矢 地 提 出 了 深 化 产 学 研 合 作 的 对 策 建 议, 供 省 委 省 政 府 决 策 时 参 考 关 键 词 : 产 学 研 深 度 合 作 ; 科 技 创 新 体 系 ; 对 策 1 我 省 产 学 研 深 度 合 作 的 现 状 分 析 1.1 现 状 评 价 1) 全 国 情 况 评 价 课 题 组 构 建 了 产 学 研 合 作 绩 效 评 价 指 标 体 系, 选 择 综 合 科 技 进 步 水 平 在 辽 宁 之 前 及 紧 追 在 辽 宁 之 后 的 10 个 省 份 进 行 了 比 较 分 析 从 综 合 绩 效 得 分 排 名 情 况 看, 我 省 排 在 广 东 北 京 江 苏 山 东 上 海 浙 江 之 后 居 第 7 位 从 分 项 指 标 看, 产 学 研 合 作 基 础 得 分 排 在 北 京 山 东 广 东 和 江 苏 之 后 居 第 5 位, 产 学 研 投 入 得 分 排 在 上 海 广 东 北 京 江 苏 和 浙 江 后 居 第 6 位, 产 学 研 产 出 得 分 排 在 广 东 江 苏 北 京 浙 江 山 东 上 海 天 津 之 后 居 第 8 位 同 2008 年 比 较, 产 学 研 综 合 绩 效 和 投 入 排 名 不 变, 产 学 研 基 础 和 产 出 排 名 分 别 上 升 和 下 降 了 一 个 位 次 可 以 看 出, 产 学 研 产 出 水 平 与 我 省 产 学 研 基 础 和 投 入 明 显 不 相 匹 配 2) 全 省 情 况 评 价 根 据 得 分 情 况, 可 以 将 各 市 分 为 3 个 梯 队 大 连 沈 阳 作 为 全 省 经 济 政 治 科 技 和 文 化 中 心 城 市, 稳 处 产 学 研 合 作 第 一 梯 队 位 置 第 二 梯 队 是 鞍 山 本 溪 抚 顺 盘 锦, 这 4 个 城 市 产 学 研 合 作 投 入 与 产 出 稳 定, 产 学 研 合 作 初 具 规 模 第 三 梯 队 是 锦 州 葫 芦 岛 营 口 辽 阳 丹 东 铁 岭 阜 新 和 朝 阳, 这 几 个 城 市 产 学 研 合 作 发 展 水 平 相 对 较 低, 其 主 要 原 因 在 于 这 些 地 区 于 工 业 发 展 相 对 落 后, 区 内 高 校 科 研 院 所 分 布 较 少 1.2 现 实 问 题 1) 政 府 组 织 管 理 有 待 加 强 一 是 我 省 尚 未 建 立 产 学 研 合 作 的 统 筹 协 调 管 理 和 顶 层 设 计 全 省 经 济 科 技 教 育 科 研 部 门 都 从 各 自 的 角 度 出 发 参 与 产 学 研 合 作, 没 有 建 立 直 接 针 对 产 学 研 开 展 日 常 协 调 和 管 理 工 作 机 制 二 与 产 学 研 密 切 相 关 的 科 技 支 持 项 目 每 年 支 持 总 量 基 本 保 持 在 6000 万 元 ~1 亿 元 之 间, 这 与 江 苏 浙 江 广 东 山 东 等 经 济 热 点 地 区 年 产 学 研 专 项 支 持 强 度 2 亿 元 相 比, 差 距 较 大 77

86 科 研 与 信 息 三 是 促 进 产 学 研 和 成 果 转 化 的 政 策 落 实 和 宣 传 不 够 有 3/4 的 高 校 只 是 部 分 落 实 了 相 关 政 策, 有 近 15% 的 高 校 根 本 不 了 解 相 关 政 策 情 况, 更 有 超 过 3 成 的 企 业 根 本 不 了 解 相 关 政 策 情 况 2) 企 业 产 学 研 合 作 内 驱 力 不 强 一 是 企 业 认 识 不 足 有 近 4 成 的 省 内 高 校 与 本 省 企 业 开 展 产 学 研 合 作 项 目 在 高 校 产 学 研 合 作 项 目 中 的 比 例 低 于 50%, 有 近 一 半 的 高 校 从 辽 宁 企 业 获 得 的 产 学 研 经 费 数 量 在 高 校 获 得 的 企 业 投 入 中 的 比 例 低 于 50% 二 是 企 业 内 生 动 力 不 足 调 查 结 果 显 示, 基 于 发 展 需 要 科 技 成 果 转 化 培 养 人 才 和 生 存 压 力 而 开 展 产 学 研 比 重 分 别 为 65% 39% 37% 和 12% 三 是 企 业 产 学 研 投 入 不 足 大 中 型 工 业 企 业 研 发 经 费 外 部 支 出 在 东 部 十 省 市 中 排 名 第 8 位, 其 中 对 政 府 部 门 属 科 研 机 构 支 出 占 比 排 名 全 国 第 16 位, 对 高 校 支 出 占 比 排 名 全 国 第 27 位 3) 高 校 和 科 研 院 所 省 内 成 果 转 化 率 低 一 是 科 技 成 果 外 流 现 象 严 重 此 次 调 查 表 明,78% 的 被 调 查 高 校 科 研 成 果 在 省 内 的 转 化 比 例 低 于 50%, 其 中 有 38% 的 高 校 科 研 成 果 在 省 内 的 转 化 率 在 10% 以 内 ; 有 62% 的 科 研 机 构 产 学 研 成 果 在 省 内 的 转 化 比 例 低 于 50%, 其 中 有 21% 的 科 研 机 构 科 研 成 果 在 省 内 的 转 化 率 在 10% 以 下 二 是 中 科 院 优 势 科 技 资 源 未 能 得 到 充 分 利 用 中 科 院 沈 阳 计 算 技 术 研 究 所 在 全 国 与 各 级 政 府 搭 建 7 个 共 建 基 地 和 平 台, 在 江 苏 山 东 和 浙 江 三 省 就 建 有 5 个, 我 省 仅 有 1 个 4) 产 学 研 合 作 机 制 不 健 全 一 是 利 益 分 配 机 制 不 健 全 大 多 数 省 内 企 业 的 产 学 研 合 作 利 益 分 配 方 式 单 一, 我 省 企 业 参 与 产 学 研 合 作 利 益 分 配 的 主 要 依 据 是 经 营 绩 效 和 双 方 投 入 比 例, 分 配 过 程 中 多 数 企 业 采 用 分 期 支 付 的 方 式 给 与 合 作 方 的 资 金 注 入 二 是 风 险 规 避 机 制 不 健 全, 大 大 影 响 企 业 参 与 产 学 研 合 作 的 积 极 性 三 是 诚 信 机 制 有 待 完 善 在 产 学 研 合 作 过 程 中, 出 现 了 企 业 高 校 不 愿 意 支 付 或 拖 欠 研 发 经 费 的 情 况, 导 致 产 学 研 合 作 成 为 一 种 短 期 行 为 5) 产 学 研 合 作 组 织 模 式 需 要 深 化 产 学 研 合 作 的 模 式 是 多 种 多 样 的, 但 辽 宁 省 产 学 研 合 作 模 式 中 传 统 模 式 所 占 比 重 过 大 当 前 辽 宁 省 企 业 高 校 和 科 研 院 所 开 展 产 学 研 合 作 主 要 采 用 的 是 合 作 开 发 的 模 式, 分 别 占 55% 70% 和 88%, 共 建 研 发 机 构 共 建 中 试 基 地 共 建 联 营 公 司 等 深 度 合 作 模 式 所 占 比 重 较 低, 分 别 占 13.5% 8.1% 和 3.9% 从 总 体 上 看, 辽 宁 省 产 学 研 合 作 层 次 还 不 是 很 高, 处 于 向 高 级 发 展 业 态 的 不 断 转 化 的 过 程 之 中 2 推 进 我 省 产 学 研 深 度 合 作 的 思 路 与 路 径 2.1 总 体 思 路 以 科 学 发 展 观 为 指 导, 紧 紧 围 绕 建 设 创 新 型 辽 宁 和 调 结 构 转 方 式 的 战 略 要 求, 探 索 建 立 组 织 多 元 化 形 式 多 样 化 内 容 特 色 化 机 制 科 学 化 合 78

87 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 作 长 效 化 的 产 学 研 深 度 合 作 的 制 度, 促 进 各 类 创 新 要 素 向 企 业 优 势 领 域 和 特 色 产 业 聚 集, 全 面 推 进 全 省 政 产 学 研 金 介 媒 的 全 方 位 融 合, 实 现 产 业 技 术 知 识 和 金 融 等 的 有 机 结 合, 把 辽 宁 科 技 和 教 育 优 势 转 化 为 经 济 社 会 发 展 优 势 ; 增 强 企 业 自 主 创 新 能 力, 提 高 科 技 成 果 转 化 成 现 实 生 产 力 的 能 力, 夯 实 辽 宁 区 域 创 新 体 系 建 设, 提 高 产 业 和 区 域 发 展 的 核 心 竞 争 力 2.2 发 展 路 径 1) 坚 持 统 筹 规 划 分 步 推 进 根 据 全 省 科 技 创 新 现 状 产 业 发 展 战 略 目 标 和 行 业 科 技 发 展 需 求, 着 眼 长 远, 组 织 制 定 产 学 研 深 度 合 作 推 进 长 中 短 期 规 划, 搞 好 顶 层 设 计, 统 筹 省 市 县 科 技 创 新 资 源 和 产 学 研 合 作 资 源, 分 步 实 施, 阶 段 推 进 2) 坚 持 政 府 推 动 强 化 企 业 主 体 地 位 政 府 通 过 政 策 引 导 和 计 划 导 向, 激 发 产 学 研 用 等 多 层 面 合 作 的 积 极 性 主 动 性 创 造 性, 积 极 推 动 产 学 研 各 方 资 源 和 要 素 实 现 紧 密 融 合 ; 通 过 强 化 企 业 主 体 地 位, 引 导 整 合 全 省 各 类 创 新 资 源 向 产 业 和 企 业 聚 集, 促 进 企 业 成 为 技 术 创 新 和 创 新 成 果 应 用 的 主 体 3) 坚 持 发 展 导 向 和 集 成 整 合 通 过 重 大 重 点 项 目 的 组 织 实 施 和 共 性 技 术 的 联 合 攻 关, 以 突 破 发 展 为 指 引, 集 成 产 学 研 各 方 的 创 新 资 源, 化 解 体 制 约 束, 促 进 科 技 资 源 统 筹 和 内 循 环, 实 现 创 新 链 技 术 链 和 产 业 链 的 整 合, 企 业 高 校 院 所 的 整 合, 政 府 财 政 投 入 与 商 业 投 资 的 整 合 4) 坚 持 目 标 牵 引 分 类 指 导 以 提 升 优 势 主 导 产 业 推 进 特 色 产 业 培 育 战 略 性 新 兴 产 业 为 目 标, 紧 紧 围 绕 形 成 产 业 技 术 创 新 链 及 提 升 产 业 和 区 域 核 心 竞 争 力 的 创 新 需 求, 并 根 据 产 业 发 展 自 身 特 点 和 规 律, 进 行 分 类 指 导, 扶 持 和 建 设 一 批 在 国 内 有 领 先 地 位, 有 影 响 力 的 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 产 业 技 术 创 新 基 地 产 学 研 合 作 平 台 公 共 科 技 服 务 平 台 企 业 技 术 创 新 平 台, 助 推 科 技 创 新 产 业 进 步 和 经 济 发 展 3 推 进 产 学 研 深 度 合 作 的 重 点 任 务 针 对 辽 宁 省 产 学 研 深 度 合 作 过 程 中 反 映 出 来 的 关 键 和 深 层 次 问 题, 结 合 辽 宁 省 实 施 的 省 委 省 政 府 关 于 加 快 推 进 科 技 创 新 的 若 干 意 见, 着 力 推 动 辽 宁 省 产 学 研 深 度 合 作 的 一 个 工 程 和 五 个 行 动 建 设 3.1 实 施 产 学 研 结 合 促 进 工 程 一 是 实 施 产 学 研 示 范 工 程 实 施 产 学 研 示 范 ( 区 县 ) 工 程, 重 点 建 设 2 个 产 学 研 示 范 市 10 个 示 范 县 区 实 施 产 学 研 示 范 园 区 工 程, 重 点 建 设 30 个 产 学 研 示 范 园 区, 实 现 高 新 区 大 学 科 技 园 特 色 产 业 基 地 和 大 学 科 技 城 内 90% 企 业 与 高 校 科 研 机 构 建 立 长 期 稳 定 的 产 学 研 合 作 关 系 二 是 推 进 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 建 设 支 持 骨 干 企 业 与 国 内 外 知 名 高 校 科 研 院 所 组 建 产 业 技 术 创 新 战 79

88 科 研 与 信 息 略 联 盟, 重 点 支 持 在 支 柱 产 业 和 战 略 性 新 兴 产 业 领 域 组 建 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 三 是 积 极 搭 建 和 完 善 产 学 研 网 络 服 务 平 台 产 学 研 合 作 对 接 平 台 面 向 工 业 园 区 的 产 学 研 合 作 平 台 3.2 实 施 创 新 型 示 范 企 业 建 设 行 动 一 是 启 动 创 新 型 示 范 大 型 企 业 建 设 工 程 选 择 100 户 有 实 力 有 潜 力 的 大 型 企 业, 由 政 府 和 企 业 共 同 推 动 创 新, 使 之 成 为 全 省 企 业 创 新 的 龙 头 力 争 到 2017 年 末, 以 企 业 主 体 组 建 的 国 家 级 工 程 技 术 研 究 中 心 总 数 达 到 18 家, 省 级 工 程 技 术 研 究 中 心 总 数 达 到 450 家 ; 培 育 发 展 达 到 100 个 行 业 航 母 级 并 具 有 产 品 知 名 度 美 誉 度 和 市 场 占 有 率 的 创 新 型 示 范 大 型 龙 头 企 业 和 企 业 集 团 二 是 启 动 创 新 型 示 范 中 小 企 业 建 设 工 程 在 辽 宁 省 优 势 产 业 和 新 兴 产 业 中, 依 据 创 新 能 力 强 成 长 性 好 产 学 研 合 作 紧 密 等 要 素 择 优 选 取 1000 户 科 技 型 中 小 企 业, 实 施 科 技 型 示 范 中 小 企 业 建 设 工 程 3.3 实 施 科 技 与 金 融 结 合 推 进 行 动 一 是 加 大 产 学 研 合 作 金 融 支 持 力 度 加 大 财 政 资 金 投 入 力 度, 特 别 是 对 重 大 产 学 研 项 目 实 施 滚 动 支 持 鼓 励 金 融 机 构 拓 展 科 技 金 融 业 务 二 是 加 强 开 展 科 技 担 保 业 务, 引 入 担 保 机 构 分 担 中 小 企 业 项 目 风 险, 建 立 科 技 型 企 业 信 用 担 保 体 系 三 是 健 全 创 业 ( 风 险 ) 投 融 资 机 制 加 强 政 策 引 导 和 支 持 创 业 的 投 资 力 度, 加 强 政 府 风 险 投 资 ( 创 业 投 资 ) 服 务 职 能 四 是 加 强 税 收 支 持 政 策 落 实, 深 入 贯 彻 高 新 技 术 企 业 认 定 和 企 业 研 发 费 用 税 前 加 计 扣 除 等 优 惠 政 策 3.4 实 施 高 校 成 果 省 内 转 化 提 升 行 动 一 是 促 进 科 研 与 经 济 产 业 的 结 合 鼓 励 高 校 教 师 在 企 业 兼 职 入 股, 对 高 等 学 校 科 技 成 果 转 化 业 绩 突 出 的 教 师 给 予 重 奖 二 是 推 进 学 科 建 设 与 经 济 产 业 的 结 合 加 强 与 辽 宁 省 经 济 主 导 产 业 和 战 略 性 新 兴 产 业 相 衔 接 的 学 科 建 设 三 是 促 进 高 校 实 体 与 经 济 产 业 的 结 合, 鼓 励 高 校 创 办 科 技 型 企 业, 鼓 励 高 校 加 强 大 学 科 技 园 建 设, 并 探 索 创 建 示 范 性 职 业 教 育 集 团 3.5 实 施 产 学 研 合 作 人 才 支 撑 行 动 一 是 大 力 培 养 和 引 进 高 端 人 才 加 大 高 端 人 才 培 养 工 作 力 度, 实 施 高 端 人 才 支 持 计 划, 力 争 到 2017 年, 新 增 院 士 达 到 10 名 以 上, 选 拔 培 养 院 士 后 备 人 选 40 名, 新 增 长 江 学 者 特 聘 教 授 10 名 以 上, 每 所 省 属 大 学 都 要 力 争 拥 有 1 名 院 士 或 者 长 江 学 者, 每 个 高 新 区 每 年 培 育 和 引 进 高 端 人 才 1~2 名 二 是 积 极 引 进 海 外 研 发 团 队 今 后 5 年, 每 年 引 进 海 外 研 发 团 队 200 个, 到 2017 年, 通 过 团 队 形 式 引 进 的 海 外 高 层 次 专 家 达 到 1500 人, 培 养 1500 名 掌 握 核 心 关 键 技 术 的 高 级 专 业 技 术 人 才 三 是 创 新 科 技 人 才 培 养 和 激 励 机 制 以 大 学 生 社 会 实 践 基 地 等 为 载 体, 实 施 人 才 培 养 与 经 济 产 业 的 有 机 融 合 ; 加 强 技 工 学 生 在 人 才 培 养 中 所 占 比 重, 适 应 辽 宁 省 重 化 工 业 为 主 的 经 济 结 构 对 人 才 的 需 求 ; 鼓 励 企 事 业 单 位 对 骨 80

89 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 干 科 技 人 才 采 取 特 殊 分 配 方 式 3.6 实 施 产 学 研 中 介 服 务 体 系 建 设 行 动 一 是 完 善 科 技 中 介 组 织 机 构 建 设 有 重 点 地 培 育 一 批 骨 干 科 技 中 介 机 构, 鼓 励 有 条 件 的 市 和 科 技 园 区 成 立 产 学 研 结 合 促 进 会 研 究 会 等 行 业 组 织 二 是 完 善 科 技 中 介 服 务 平 台 建 设 加 强 产 学 研 对 接 服 务 平 台 建 设, 加 速 技 术 转 移 服 务 机 构 建 设, 加 强 辽 宁 省 网 上 技 术 市 场 建 设 三 是 加 快 技 术 创 新 服 务 平 台 建 设 鼓 励 支 持 高 等 学 校 科 研 院 所 与 企 业 组 建 或 者 联 合 组 建 100 个 以 上 省 级 重 点 实 验 室 工 程 实 验 室 工 程 ( 技 术 ) 研 究 中 心 等 共 享 研 发 平 台, 联 合 组 建 10 个 省 级 2011 协 同 创 新 中 心 参 考 文 献 : [1] 中 国 产 学 研 合 作 创 新 大 会 暨 中 国 产 学 研 合 作 促 进 会 年 会 全 体 与 会 代 表. 聚 焦 国 家 战 略 整 合 科 技 资 源 走 中 国 特 色 产 学 研 合 作 创 新 之 路 [J]. 中 国 科 技 产 业,2012,(1): [2] 徐 静, 冯 锋, 张 雷 勇, 等. 我 国 产 学 研 合 作 动 力 机 制 研 究 [J]. 中 国 科 技 产 业,2012,(7): [3] 李 世 超, 蔺 楠. 我 国 产 学 研 合 作 政 策 的 变 迁 分 析 与 思 考 [J]. 科 学 学 与 科 学 技 术 管 理,2011, (11):

90 科 研 与 信 息 科 技 创 新 导 报 2013 年 8 期 关 于 辽 宁 省 科 研 成 果 转 化 的 相 关 对 策 建 议 冯 煜 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 十 二 五 期 间, 发 挥 科 技 创 新 驱 动 引 领 作 用, 着 力 提 高 科 技 创 新 成 果 转 化 和 产 学 化 水 平, 是 推 动 辽 宁 省 产 业 结 构 优 化 调 整 转 变 经 济 发 展 方 式 的 关 键 性 环 节 围 绕 辽 宁 省 科 技 成 果 转 化 问 题, 对 营 口 盘 锦 鞍 山 大 连 四 市 开 展 了 专 题 调 研 活 动, 提 出 在 辽 宁 省 推 动 科 技 成 果 转 化 的 相 关 对 策 建 议 关 键 词 : 科 技 成 果 转 化 ; 产 学 研 ; 对 策 建 议 引 言 科 技 是 经 济 增 长 的 发 动 机, 是 提 高 综 合 国 力 的 主 要 驱 动 力 促 进 科 技 成 果 转 化 加 速 科 技 成 果 产 业 化, 已 经 成 为 目 前 世 界 各 国 科 技 政 策 的 新 趋 势 十 二 五 期 间, 发 挥 科 技 创 新 驱 动 引 领 作 用, 着 力 提 高 科 技 创 新 成 果 转 化 和 产 学 化 水 平, 是 推 动 辽 宁 省 产 业 结 构 优 化 调 整 转 变 经 济 发 展 方 式 的 关 键 性 环 节 1 科 技 成 果 转 化 取 得 了 明 显 成 效 1.1 综 合 运 用 计 划 等 手 段, 促 进 科 技 成 果 转 化 深 入 发 展 设 立 实 施 产 学 研 合 作 技 术 联 盟 计 划 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 计 划, 建 立 对 科 技 成 果 所 有 者 和 转 化 实 施 者 给 予 重 奖 的 制 度 等, 改 革 科 技 计 划 的 运 行 机 制 和 模 式, 推 动 企 业 成 为 重 大 产 业 化 项 目 的 承 担 主 体 据 了 解, 目 前 全 省 90% 以 上 的 大 中 型 企 业 与 高 等 院 校 科 研 院 所 建 立 了 技 术 合 作 关 系, 企 业 产 学 研 技 术 联 盟 达 到 535 家, 比 2005 年 翻 了 一 番 多 ; 沈 阳 大 连 抚 顺 盘 锦 等 市 每 年 安 排 产 学 研 合 作 项 目 资 金 超 过 科 技 计 划 资 金 总 量 的 60% 以 上 1.2 创 新 观 念 和 作 法, 科 技 中 介 服 务 体 系 日 益 完 善 辽 宁 省 先 后 创 建 了 中 科 院 沈 阳 技 术 转 移 中 心 东 北 大 学 技 术 转 移 中 心 大 连 理 工 大 学 技 术 转 移 中 心 等 7 家 国 家 技 术 转 移 示 范 机 构 并 以 沈 阳 大 连 两 大 技 术 交 易 市 场 为 主 体, 带 动 全 省 各 市 技 术 交 易 市 场 实 现 融 合 共 赢 发 展, 组 建 了 辽 宁 省 网 上 技 术 交 易 市 场 初 步 建 立 起 了 科 技 成 果 转 化 服 务 体 系 1.3 重 大 科 技 成 果 不 断 涌 现, 产 业 化 效 果 进 一 步 显 现 据 不 完 全 统 计, 十 一 五 以 来 省 本 级 财 政 投 入 各 类 促 进 产 学 研 合 作 专 项 资 金 近 3 亿 元, 引 导 100 亿 元 的 各 类 资 金 投 入 产 学 研 项 目, 实 施 了 产 学 研 合 作 重 点 项 目 3000 多 项, 完 成 产 学 研 合 作 重 点 科 技 成 果 转 化 项 目 超 过 4000 项 辽 宁 省 科 技 成 果 转 化 项 目 对 经 济 发 展 的 贡 献 率 正 逐 年 稳 步 提 升, 仅 以 中 科 院 系 统 为 例, 2010 年 其 在 辽 宁 的 产 学 研 合 作 为 企 业 新 增 销 售 收 入 亿 元, 在 全 国 排 名 第 82

91 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 五 位 2 科 技 成 果 转 化 存 在 的 问 题 2.1 企 业 科 技 成 果 转 化 内 在 动 力 和 能 力 不 强 一 是 吸 呐 转 化 科 技 成 果 的 内 在 动 力 不 足 绝 大 多 数 企 业 尚 未 摆 脱 外 延 式 简 单 扩 大 再 生 产 的 路 径 依 赖, 缺 乏 采 用 新 技 术 的 内 在 动 力 二 是 吸 纳 科 技 成 果 的 技 术 能 力 不 足 2010 年, 全 省 大 中 型 工 业 企 业 有 研 发 机 构 和 开 展 研 发 活 动 的 企 业 比 例 分 别 为 14.4% 15.2%, 远 低 于 全 国 平 均 水 平 三 是 创 新 文 化 和 观 念 落 后 许 多 企 业 不 愿 意 承 担 风 险 进 行 博 弈, 很 多 好 的 项 目 因 此 流 向 省 外 2.2 院 校 科 技 成 果 转 化 观 念 与 能 力 有 待 引 导 和 提 升 一 是 科 研 评 价 偏 差 导 致 科 技 成 果 转 化 观 念 淡 薄 院 校 在 科 研 评 价 上 以 学 术 基 础 理 论 研 究 为 主, 对 应 用 技 术 研 究 及 科 研 成 果 转 化 热 情 不 高 二 是 参 与 科 技 成 果 转 化 的 能 力 有 待 提 高 大 部 分 院 校 为 企 业 提 供 科 技 成 果 转 化 的 能 力 不 强 三 是 部 分 科 技 成 果 难 以 满 足 产 业 化 的 要 求 很 多 院 所 生 产 的 成 果 通 常 只 是 科 学 形 态 知 识 或 是 实 验 室 技 术, 在 技 术 层 面 尤 其 在 系 统 集 成 方 面 还 需 继 续 研 究 攻 关 2.3 社 会 金 融 体 系 和 科 技 中 介 机 构 发 育 不 成 熟 一 是 社 会 金 融 体 系 未 能 充 分 发 挥 作 用 目 前, 辽 宁 省 产 学 研 投 入 渠 道 较 为 单 一, 主 要 来 自 企 业 和 政 府 风 险 投 资 机 构 少, 省 会 沈 阳 只 有 各 类 风 投 机 构 38 家 ( 天 津 市 仅 2006 年 底 就 达 68 家 ); 私 募 股 权 基 金 起 步 较 晚, 全 省 只 有 2~3 家 私 募 股 权 基 金, 且 规 模 都 不 大 二 是 科 技 中 介 组 织 发 育 不 够 成 熟 三 是 科 技 中 介 人 员 能 力 有 待 进 一 步 提 高 3 对 策 建 议 3.1 建 立 多 元 化 投 入 体 系 一 是 加 大 政 府 资 金 投 入 力 度 省 财 政 建 立 科 技 成 果 转 化 专 项 资 金, 有 条 件 的 市 县 ( 区 ) 要 逐 步 建 立 科 技 成 果 转 化 专 项 资 金 二 是 引 导 和 鼓 励 企 业 加 大 科 技 投 入, 特 别 是 科 技 型 骨 干 企 业 要 提 高 研 发 费 占 销 售 收 入 的 比 例 三 是 引 导 金 融 和 投 资 机 构 更 多 参 与 科 技 成 果 转 化 通 过 设 立 科 技 银 行 科 技 小 额 贷 款 公 司 开 展 信 用 贷 款 知 识 产 权 质 押 等 方 式, 引 导 银 行 业 金 融 机 构 加 大 对 科 技 型 中 小 企 业 的 信 贷 支 持 通 过 股 权 转 让 股 权 融 资 上 市 等 办 法, 引 导 和 支 持 企 业 进 入 多 层 次 资 本 市 场 3.2 提 升 企 业 参 与 动 力 和 能 力 一 是 加 大 宣 传 力 度 利 用 媒 体 对 典 型 事 例 和 成 功 经 验 进 行 报 道, 正 确 引 导 舆 论 导 向, 树 立 以 科 技 创 新 为 推 动 企 业 可 持 续 发 展 动 力 的 理 念, 引 导 企 业 创 新 行 为 和 社 会 投 资 方 向 二 是 强 化 企 业 技 术 创 新 主 体 地 位 鼓 励 企 业 与 院 校 设 立 长 期 合 作 专 项 经 费, 探 索 形 成 以 技 术 入 股 利 润 分 成 销 售 提 成 等 为 主 要 合 作 形 式 的 合 83

92 科 研 与 信 息 作 机 制 三 是 加 强 企 业 创 新 能 力 建 设 加 快 建 设 和 完 善 研 发 机 构 或 研 发 平 台 实 施 工 业 企 业 科 技 特 派 员 行 动, 力 争 用 4 年 时 间 从 省 内 外 高 校 和 科 研 机 构 选 派 千 名 科 技 人 员 担 任 工 业 企 业 科 技 特 派 员, 辐 射 带 动 5000 家 企 业 发 展 3.3 完 善 科 技 中 介 服 务 体 系 建 设 一 是 加 快 中 介 服 务 组 织 建 设 继 续 推 进 服 务 机 构 建 设, 发 展 中 介 组 织, 制 定 有 利 于 科 技 服 务 业 发 展 的 优 惠 政 策 二 是 大 力 加 强 高 新 区 孵 化 器 公 共 技 术 研 发 和 服 务 平 台 等 创 新 体 系 建 设, 引 进 重 大 项 目 和 国 际 知 名 企 业 与 研 发 团 队, 在 产 学 研 结 合 和 科 技 金 融 上 进 行 创 新 和 试 点 三 是 完 善 公 共 网 络 服 务 平 台 科 技 成 果 转 化 服 务 平 台 等 公 共 技 术 服 务 平 台, 建 立 全 省 统 一 的 网 上 技 术 市 场 四 是 搭 建 科 技 成 果 转 化 对 接 平 台 定 期 举 办 洽 谈 对 接 活 动, 搭 建 产 学 研 合 作 和 科 技 成 果 产 业 化 对 接 平 台 4 结 论 针 对 辽 宁 省 科 技 成 果 转 化 存 在 的 问 题, 包 括 企 业 科 技 成 果 转 化 内 在 动 力 和 能 力 不 强, 院 校 科 技 成 果 转 化 观 念 与 能 力 欠 缺, 和 社 会 金 融 体 系 和 科 技 中 介 机 构 发 育 不 成 熟 等 问 题, 文 中 提 出 了 建 立 多 元 化 投 入 体 系, 提 升 企 业 参 与 动 力 和 能 力, 以 及 完 善 科 技 中 介 服 务 体 系 建 设 等 相 关 的 对 策 建 议, 促 进 辽 宁 省 产 业 结 构 优 化 升 级, 进 而 推 动 辽 宁 省 科 技 成 果 转 化 水 平 参 考 文 献 : [1] 胡 朝 阳. 试 析 政 府 资 助 科 技 项 目 成 果 转 化 的 法 律 调 整 [J]. 科 学 学 研 究,2010,(4): [2] 秦 军. 科 技 型 中 小 企 业 自 主 创 新 的 金 融 支 持 体 系 研 究 [J]. 科 研 管 理,2011,(1): [3] 梅 姝 娥, 仲 伟 俊. 我 国 高 校 科 技 成 果 转 化 障 碍 因 素 分 析 [J]. 科 学 学 与 科 学 技 术 管 理,2008, (3); [4] 陈 志 刚, 张 维 华. 风 险 投 资 对 科 技 成 果 转 化 的 作 用 分 析 [J]. 研 究 与 发 展 管 理,2002,12(6): [5] 敬 培 胜, 赵 先 柱, 黄 国 琼. 国 外 科 技 成 果 转 化 对 策 研 究 [J]. 科 技 成 果 纵 横,2008,(3):

93 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 科 技 调 研 报 告 2013 年 辽 宁 省 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 现 状 简 析 佟 春 杰, 邓 丹 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 随 着 振 兴 东 北 老 工 业 基 地 和 建 设 创 新 型 省 份 战 略 的 全 面 实 施, 培 育 和 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 已 经 成 为 辽 宁 加 快 经 济 结 构 调 整 和 经 济 发 展 方 式 转 变 的 重 要 载 体 和 重 大 战 略 选 择 本 研 究 结 合 国 家 及 辽 宁 出 台 的 各 类 指 导 性 文 件, 基 于 国 民 经 济 行 业 分 类 标 准, 对 辽 宁 省 战 略 性 新 兴 产 业 统 计 标 准 进 行 研 究 在 此 基 础 上, 对 我 省 战 略 性 新 兴 产 业 领 域 规 模 以 上 工 业 企 业 经 济 数 据 进 行 统 计, 分 析 辽 宁 省 区 域 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 现 状 以 及 存 在 的 问 题, 并 提 出 相 应 对 策 建 议, 仅 供 参 考 关 键 词 : 辽 宁 省 ; 战 略 性 ; 产 业 发 展 1 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 现 状 分 析 1) 从 新 兴 产 业 领 域 情 况 看, 先 进 装 备 制 造 新 一 代 信 息 技 术 和 新 材 料 三 个 产 业 领 域 规 模 较 大, 生 物 医 药 节 能 环 保 和 新 能 源 产 业 规 模 相 对 较 小 目 前 辽 宁 的 战 略 性 新 兴 产 业 领 域 包 括 先 进 装 备 制 造 业 新 能 源 产 业 新 材 料 产 业 新 一 代 信 息 技 术 产 业 生 物 产 业 和 节 能 环 保 产 业, 这 与 国 家 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 布 局 基 本 一 致 2011 年, 全 省 新 兴 产 业 实 现 产 值 亿 元, 占 全 省 工 业 总 产 值 的 10.28%, 新 兴 产 业 对 全 省 经 济 发 展 的 拉 动 作 用 不 断 增 强 先 进 装 备 制 造 业 新 一 代 信 息 技 术 和 新 材 料 等 3 个 产 业 依 靠 原 有 的 产 业 优 势 迅 速 成 长, 已 经 形 成 一 定 的 规 模, 分 别 实 现 产 值 亿 元 亿 元 和 亿 元, 在 全 省 新 兴 产 业 中 所 占 比 重 分 别 为 42.3% 27.67% 和 19.78%, 三 者 合 计 接 近 全 省 战 略 性 新 兴 产 业 总 产 值 的 9 成 左 右 我 省 生 物 医 药 节 能 环 保 和 新 能 源 产 业 的 规 模 较 小,3 个 产 业 的 工 业 总 产 值 不 足 先 进 装 备 制 造 业 的 1/3 战 略 性 新 兴 产 业 工 业 企 业 的 情 况 也 同 样 印 证 了 先 进 装 备 制 新 一 代 信 息 技 术 和 新 材 料 等 3 个 新 兴 产 业 的 发 展 规 模 2011 年,1367 家 企 业 中, 有 接 近 一 半 数 量 的 企 业 为 先 进 制 造 业 企 业 ; 新 一 代 信 息 技 术 和 新 材 料 产 业 产 值 过 亿 元 的 企 业 占 产 值 过 亿 企 业 总 数 的 50% 以 上 ; 产 值 过 百 亿 元 的 企 业 主 要 分 布 在 金 属 加 工 机 械 制 造 业 铁 路 运 输 设 备 制 造 业 航 空 航 天 器 制 造 电 子 器 件 制 造 和 合 成 材 料 制 造 业 a. 先 进 装 备 制 造 产 业 全 国 领 先 依 靠 雄 厚 的 产 业 基 础 先 进 装 备 制 造 业 实 现 了 快 速 发 展, 金 属 机 械 加 工 制 造 石 油 钻 采 专 用 设 备 制 造 铁 路 运 输 设 备 制 造 航 空 航 天 器 制 造 电 机 制 造 和 通 用 仪 器 仪 表 制 造 等 5 个 子 产 业 完 成 了 先 进 装 备 制 造 业 工 业 总 产 值 的 94%; 航 空 制 造 海 洋 工 程 智 能 装 备 等 高 端 装 备 制 造 业 生 产 研 发 水 平 在 全 国 位 居 前 列 在 国 内 具 有 较 强 竞 争 力 的 机 床 产 业,2011 年 产 值 实 现 604 亿 元, 占 我 省 先 进 装 备 制 造 业 总 产 值 的 3 成 以 上 2010 年, 全 省 航 空 制 造 业 85

94 科 研 与 信 息 产 值 实 现 208 亿 元, 占 全 国 的 13%, 列 全 国 第 2 位 在 海 洋 工 程 领 域, 辽 宁 有 很 强 的 制 造 和 研 究 能 力,2010 年 实 现 产 值 40 亿 元, 合 同 金 额 120 亿 元 智 能 装 备 领 域 的 数 控 机 床 盾 构 机 产 值 居 国 内 第 一, 机 器 人 生 产 规 模 居 国 内 前 列 b. 新 一 代 信 息 技 术 产 业 产 值 破 千 亿 随 着 信 息 技 术 与 工 业 航 空 航 天 交 通 等 领 域 的 深 度 结 合, 新 一 代 信 息 技 术 产 业 表 现 出 较 大 的 发 展 潜 力,2011 年 工 业 总 产 值 突 破 了 1000 亿 元 其 中, 电 信 和 其 他 信 息 传 输 服 务 业 实 现 产 值 447 亿 元, 占 新 一 代 信 息 技 术 产 业 总 产 值 的 37%; 电 子 计 算 机 制 造 电 子 器 件 制 造 电 子 元 件 制 造 和 软 件 业 产 值 均 超 过 100 亿 元 c. 新 能 源 产 业 总 体 发 展 水 平 继 续 在 全 国 保 持 领 先 地 位 我 省 风 电 装 备 产 业 规 模 位 居 全 国 第 一, 实 现 了 兆 瓦 级 风 电 机 组 的 自 主 化 和 产 业 化 核 电 装 备 制 造 业 发 展 迅 速, 已 成 为 我 国 重 要 的 核 电 装 备 生 产 基 地 光 伏 产 业 规 模 迅 速 扩 大, 处 于 国 内 中 游 水 平 燃 料 电 池 技 术 一 直 走 在 全 国 乃 至 世 界 的 前 列 由 于 新 能 源 产 业 与 先 进 装 备 制 造 业 新 材 料 产 业 和 节 能 环 保 产 业 有 交 叉, 而 基 于 国 民 经 济 行 业 分 类, 属 于 制 造 业 范 围 内 的 新 能 源 产 业 不 重 复 计 算, 因 此 辽 宁 省 战 略 性 新 兴 产 业 统 计 标 准 仅 对 核 力 发 电 和 其 他 能 源 发 电 进 行 统 计, 因 此,2011 年 新 能 源 产 业 仅 实 现 产 值 59 亿 元, 在 我 省 战 略 性 新 兴 产 业 中 规 模 最 小 区 域 沈 阳 经 济 区 沿 海 经 济 带 辽 西 北 表 1 辽 宁 省 三 大 区 域 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 领 域 一 览 表 发 展 领 域 高 端 装 备 制 造 航 空 航 天 新 一 代 信 息 技 术 新 医 药 新 材 料 新 能 源 节 能 环 保 高 技 术 服 务 业 高 端 装 备 制 造 海 洋 工 程 装 备 与 高 技 术 船 舶 新 能 源 新 材 料 新 一 代 信 息 技 术 高 技 术 服 务 业 节 能 环 保 新 医 药 新 能 源 汽 车 海 洋 产 业 文 化 创 意 产 业 高 端 商 务 服 务 业 生 物 育 种 生 物 工 程 新 能 源 电 器 节 能 环 保 d. 新 材 料 产 业 优 势 强 劲 我 省 新 材 料 产 业 具 备 一 定 的 发 展 基 础, 其 中, 合 成 材 料 制 造 业 产 值 占 我 省 新 材 料 产 业 产 值 比 重 达 6 成 以 上, 稀 有 稀 土 金 属 冶 炼 工 业 总 产 值 将 近 100 亿 元 我 省 在 新 材 料 基 础 理 论 及 应 用 技 术 研 发 方 面 有 较 强 的 科 技 创 新 能 力, 在 高 性 能 均 质 合 金 金 属 腐 蚀 控 制 氮 氢 膜 分 离 等 领 域 有 一 批 国 家 工 程 ( 技 术 ) 研 究 中 心 和 新 技 术 新 产 品 中 试 基 地 精 品 钢 材 化 工 新 材 料 新 型 建 材 均 有 较 强 发 展 优 势 e. 生 物 医 药 和 生 物 育 种 产 业 快 速 发 展 生 物 医 药 产 业 的 集 群 式 建 设 带 动 了 整 个 产 业 的 快 速 发 展 2011 年, 我 省 生 物 医 药 产 业 实 现 产 值 230 亿 元, 形 成 了 化 学 药 生 化 药 中 药 生 物 制 品 体 外 诊 断 试 剂 等 类 别 的 千 余 种 产 品 生 物 医 药 产 业 已 具 备 很 强 的 科 研 实 力 和 产 业 基 础, 医 药 综 合 创 新 能 力 全 国 第 四 农 作 物 育 种 技 术 走 在 全 国 前 列, 培 育 和 育 成 了 一 批 农 作 物 新 品 种, 杂 交 水 稻 育 种 技 术 国 际 领 先, 玉 米 新 品 种 占 全 国 市 场 的 1/3 高 粱 在 品 质 资 源 保 存 和 育 种 水 平 上 都 处 于 86

95 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 国 内 外 领 先 水 平, 大 豆 育 种 水 平 居 全 国 上 游 水 平 f. 节 能 环 保 产 业 刚 刚 起 步 2011 年 节 能 环 保 产 业 实 现 产 值 亿 元, 占 全 省 新 兴 产 业 产 值 的 3.5% 节 能 环 保 产 业 虽 然 仍 处 于 起 步 阶 段, 但 部 分 环 保 装 备 的 研 制 和 生 产 走 在 全 国 前 列, 其 中, 环 境 污 染 防 治 专 用 设 备 制 造 业 2011 年 实 现 产 值 亿 元, 占 节 能 环 保 产 业 规 模 的 一 半 以 上 2) 从 新 兴 产 业 地 域 发 展 情 况 看, 三 大 经 济 区 域 各 有 侧 重 地 发 展 新 兴 产 业, 沈 阳 大 连 两 市 新 兴 产 业 发 展 较 好 我 省 三 大 经 济 区 域 依 靠 各 自 地 区 产 业 资 源 优 势, 结 合 辽 宁 省 政 府 在 辽 宁 省 政 府 关 于 加 快 发 展 新 兴 产 业 的 意 见 中 确 定 的 九 大 产 业, 分 别 确 立 了 十 二 五 时 期 重 点 培 育 的 战 略 性 新 兴 产 业, 具 体 情 况 如 表 2 所 示 : 由 表 2 可 以 看 出, 各 区 域 均 确 定 了 特 色 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 领 域 : 沈 阳 经 济 区 依 托 装 备 制 造 业 优 势, 发 展 高 端 装 备 制 造 和 航 空 航 天 产 业 ; 沿 海 经 济 带 充 分 发 挥 临 海 优 势, 发 展 海 洋 工 程 装 备 与 高 技 术 船 舶 产 业 ; 辽 西 北 地 区 以 农 业 为 基 础, 发 展 生 物 育 种 产 业, 为 我 省 发 展 具 有 区 域 特 色 的 战 略 性 新 兴 产 业 奠 定 了 良 好 基 础 a. 从 我 省 三 大 区 域 战 略 性 新 兴 产 业 的 发 展 情 况 来 看,2011 年 沈 阳 经 济 区 辽 宁 沿 海 经 济 带 和 辽 西 北 三 大 区 域 战 略 性 新 兴 产 业 ( 不 包 扩 信 息 传 输 计 算 机 服 务 和 软 件 业 ) 分 别 实 现 产 值 亿 元 亿 元 亿 元 沈 阳 经 济 区 包 含 的 城 市 最 多, 达 到 8 个, 在 省 会 城 市 沈 阳 的 辐 射 带 动 下, 战 略 性 新 兴 产 业 得 到 迅 速 发 展, 其 产 值 达 到 全 省 的 一 半 以 上 ; 辽 宁 沿 海 经 济 带 战 略 性 新 兴 产 业 产 值 占 全 省 4 成 左 右 ; 辽 西 北 地 区 包 含 的 城 市 最 少, 且 多 是 经 济 欠 发 达 地 区, 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 相 对 滞 后, 产 值 仅 占 全 省 的 7.55% 表 年 辽 宁 省 三 大 区 域 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 情 况 亿 元 城 市 产 值 城 市 产 值 城 市 产 值 沈 阳 大 连 阜 新 鞍 山 丹 东 铁 岭 抚 顺 锦 州 朝 阳 本 溪 营 口 营 口 盘 锦 阜 新 葫 芦 岛 33.9 辽 阳 铁 岭 沈 阳 经 济 区 沿 海 经 济 带 辽 西 北 注 : 不 包 扩 信 息 传 输 计 算 机 服 务 和 软 件 业 b. 从 各 市 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 情 况 来 看, 高 新 技 术 产 业 发 展 较 好 科 技 创 新 能 力 较 强 的 沈 阳 和 大 连 两 地, 战 略 性 新 兴 产 业 规 模 较 大, 产 值 均 超 过 千 亿 元, 分 别 占 全 省 的 30.8% 和 28.0%, 合 计 超 过 全 省 的 一 半 以 上 ; 产 值 超 过 百 亿 元 的 地 区 有 辽 阳 盘 锦 铁 岭 抚 顺 值 得 一 提 的 是 辽 阳 地 区 化 工 产 业 发 展 优 势 明 显, 本 87

96 科 研 与 信 息 研 究 采 用 的 数 据 是 以 国 民 经 济 行 业 分 类 为 基 础 的 规 模 以 上 工 业 企 业 统 计 数 据, 新 材 料 产 业 的 范 围 包 含 了 部 分 传 统 产 业, 如 合 成 材 料 包 含 了 通 用 塑 料 部 分, 导 致 辽 阳 占 战 略 性 新 兴 产 业 产 值 达 到 530 亿 元 ; 而 鞍 山 战 略 性 新 兴 产 业 产 值 不 足 50 亿 元, 与 新 型 钢 铁 材 料 未 被 列 计 入 有 关 2 新 兴 产 业 发 展 存 在 的 主 要 问 题 经 过 几 年 的 发 展, 我 省 的 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 取 得 了 令 人 鼓 舞 的 成 就, 但 与 国 内 先 进 地 区 相 比 还 有 较 大 差 距 2.1 新 兴 产 业 规 模 偏 小 我 省 新 兴 产 业 规 模 在 经 济 总 量 中 的 比 重 低 于 国 内 一 些 发 达 地 区, 发 展 速 度 较 慢 2011 年, 广 东 省 实 现 地 区 生 产 总 值 5.3 万 亿 元, 其 中, 战 略 性 新 兴 产 业 产 值 达 1.29 万 亿 元, 占 地 区 生 产 总 值 的 24.34% 辽 宁 省 战 略 性 新 兴 产 业 工 业 总 产 值 仅 为 广 东 省 的 1/3, 占 地 区 生 产 总 值 的 19.5%, 比 广 东 省 低 将 近 5 个 百 分 点 2.2 辽 西 北 地 区 发 展 滞 后 由 于 我 省 优 秀 的 产 业 资 源 科 技 资 源 和 人 才 资 源 多 分 布 在 中 部 和 东 南 部 地 区, 相 应 地 战 略 性 新 兴 产 业 在 这 两 个 区 域 发 展 较 快, 沈 阳 经 济 区 和 辽 宁 沿 海 经 济 带 两 大 区 域 的 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 迅 猛, 产 业 规 模 分 别 为 辽 西 北 的 7.98 倍 和 5.37 倍 而 辽 西 北 地 区 发 展 相 对 滞 后, 战 略 性 新 兴 产 业 产 值 还 不 足 我 省 战 略 性 新 兴 产 业 的 1/ 产 业 创 新 能 力 不 强 目 前, 我 省 尚 未 形 成 以 企 业 为 主 体 的 技 术 开 发 和 创 新 体 系, 部 分 企 业 至 今 没 有 研 发 机 构, 关 键 技 术 自 给 率 依 然 较 低, 核 心 技 术 掌 控 依 然 较 少, 在 战 略 性 新 兴 产 业 的 关 键 技 术 和 前 沿 技 术 方 面, 拥 有 核 心 知 识 产 权 的 重 大 关 键 性 的 创 新 技 术 不 多 2011 年, 我 省 战 略 性 新 兴 产 业 的 R&D 投 入 强 度 仅 为 1.97%, 比 国 际 上 提 出 的 5% 的 水 平 仍 差 距 较 大, 导 致 产 业 缺 乏 竞 争 力, 处 于 产 业 链 的 低 端 环 节 2.4 产 业 发 展 缺 乏 资 金 投 入 战 略 性 新 兴 产 业 是 以 重 大 技 术 突 破 为 基 础 的 知 识 技 术 密 集 型 产 业, 前 期 需 要 大 量 的 资 金 投 入 由 于 战 略 性 新 兴 产 业 具 有 高 风 险 性 和 不 稳 定 性, 投 融 资 体 制 尚 不 健 全, 难 以 获 得 基 本 的 资 金 支 持, 阻 碍 了 产 业 的 快 速 发 展 这 些 问 题 成 为 辽 宁 省 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 必 须 亟 待 破 解 的 难 题 88

97 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 沈 阳 市 大 连 市 47 鞍 山 市 抚 顺 市 本 溪 市 丹 东 市 锦 州 市 营 口 市 阜 新 市 辽 阳 市 盘 锦 市 铁 岭 市 朝 阳 市 葫 芦 岛 市 3 对 策 与 建 议 注 : 不 包 扩 信 息 传 输 计 算 机 服 务 和 软 件 业 图 年 辽 宁 省 14 个 市 战 略 性 新 兴 产 业 工 业 总 产 值 情 况 ( 单 位 : 亿 元 ) 3.1 加 强 规 划 引 导 和 统 筹 协 调 高 度 重 视 辽 宁 省 三 大 区 域 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 的 统 筹 规 划, 明 确 不 同 区 域 总 体 功 能 定 位 和 重 点 发 展 方 向, 避 免 盲 目 低 水 平 投 资 建 设 组 织 编 制 辽 宁 省 战 略 性 新 兴 产 业 相 关 专 项 规 划 和 产 业 布 局 指 导 目 录 加 快 研 究 出 台 相 关 配 套 措 施 和 实 施 细 则, 建 立 项 目 准 入 退 出 机 制 和 战 略 性 新 产 业 统 计 监 测 制 度 加 大 对 资 金 人 力 土 地 等 资 源 的 统 筹 力 度, 确 保 科 技 创 新 成 果 转 化 重 大 项 目 建 设 的 顺 利 实 施 3.2 推 动 体 制 机 制 创 新 加 快 形 成 产 学 研 用 紧 密 结 合 的 机 制, 建 立 健 全 技 术 创 新 成 果 转 移 机 制 加 快 研 究 建 立 稳 健 的 财 政 投 入 增 长 机 制 和 财 政 资 金 优 先 采 购 自 主 创 新 产 品 制 度, 加 大 针 对 战 略 性 新 兴 产 业 消 费 补 贴 力 度, 创 新 市 场 准 入 制 度, 降 低 新 技 术 新 产 品 进 入 市 场 的 价 格 门 槛, 进 一 步 理 顺 价 格 形 成 机 制, 加 快 建 立 和 完 善 多 层 次 资 本 市 场 体 系, 深 化 投 融 资 体 制 改 革, 积 极 建 立 适 应 战 略 性 新 兴 产 业 成 长 需 要 的 专 业 信 贷 管 理 制 度 3.3 增 强 企 业 主 体 地 位 推 动 企 业 特 别 是 大 企 业 建 立 研 究 开 发 机 构 推 进 战 略 性 新 兴 产 业 具 有 区 域 特 色 和 行 业 优 势 的 企 业 研 发 中 心 建 设, 引 导 企 业 增 加 研 究 开 发 投 入 改 革 科 技 计 划 支 持 方 式, 支 持 企 业 承 担 国 家 研 究 开 发 任 务 面 向 企 业 搭 建 创 新 服 务 平 台, 鼓 励 中 小 企 业 开 展 技 术 创 新 活 动, 制 定 战 略 新 兴 产 业 创 新 型 企 业 评 价 认 定 制 度 积 极 建 立 以 企 业 为 主 体 产 学 研 紧 密 合 作 的 新 兴 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 89

98 科 研 与 信 息 3.4 构 建 人 才 支 撑 体 系 不 断 完 善 人 才 激 励 措 施 和 配 套 政 策 鼓 励 和 支 持 企 业 有 计 划 有 步 骤 有 针 对 性 地 引 进 一 批 掌 握 关 键 核 心 技 术 的 创 新 科 研 团 队 和 领 军 人 才, 加 快 完 善 高 校 和 科 研 机 构 科 技 人 员 职 务 发 明 创 造 的 激 励 机 制 促 进 省 十 百 千 高 端 人 才 引 进 工 程 和 海 外 高 层 次 人 才 引 进 千 人 计 划, 向 新 兴 产 业 倾 斜 加 强 高 等 院 校 设 立 战 略 性 新 兴 产 业 相 关 学 科, 成 立 重 点 实 验 室 和 研 发 机 构 3.5 完 善 财 税 金 融 投 资 政 策 进 一 步 加 强 财 政 资 金 引 导 和 调 动 社 会 投 资 的 积 极 性, 建 立 稳 定 的 财 政 投 入 增 长 机 制, 设 立 辽 宁 省 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 专 项 资 金, 鼓 励 各 地 政 府 加 大 对 战 略 性 新 兴 产 业 资 金 的 投 入 强 化 金 融 服 务 支 撑, 重 点 鼓 励 金 融 机 构 加 大 信 贷 支 持, 积 极 发 挥 多 层 次 资 本 市 场 的 融 资 功 能, 大 力 发 展 创 业 投 资 和 股 权 投 资 基 金 全 面 落 实 企 业 研 发 费 用 税 前 加 计 扣 除 高 新 技 术 企 业 所 得 税 优 惠 进 口 设 备 减 免 税 软 件 与 集 成 电 路 产 业 增 值 税 减 免 等 国 家 促 进 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 的 税 收 优 惠 政 策 3.6 加 快 开 展 国 际 合 作 深 度 开 展 国 际 合 作 与 交 流, 多 层 次 多 渠 道 多 方 式 提 升 开 放 合 作 水 平 鼓 励 和 引 导 外 资 企 业 来 辽 宁 设 立 研 发 机 构, 支 持 外 商 投 资 企 业 与 内 资 企 业 研 究 机 构 合 作 申 请 国 家 科 技 开 发 项 目 创 新 能 力 建 设 项 目 等, 申 请 设 立 国 家 级 企 业 技 术 中 心 支 持 本 地 企 业 以 市 场 开 拓 认 证 合 作 国 际 化 品 牌 培 育 为 重 点 积 极 开 展 国 际 经 营, 支 持 有 条 件 的 企 业 开 展 境 外 投 融 资 90

99 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 辽 宁 经 济 2013 年 不 断 夯 实 科 技 基 础 能 力 建 设 努 力 增 强 科 技 引 领 辽 宁 经 济 振 兴 后 劲 引 言 张 东 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 科 技 基 础 能 力 建 设 是 科 技 创 新 体 系 建 设 的 重 要 组 成 部 分, 是 保 障 和 促 进 全 社 会 科 技 创 新 活 动 提 高 自 主 创 新 能 力 培 养 和 凝 聚 高 层 次 人 才 建 设 创 新 型 辽 宁, 最 重 要 的 物 质 技 术 基 础 保 障 为 了 切 实 搞 好 科 技 基 础 能 力 建 设, 增 强 我 省 科 技 支 撑 经 济 发 展 后 劲 和 可 持 续 发 展 能 力, 加 快 转 变 经 济 增 长 方 式, 确 保 早 日 实 现 辽 宁 老 工 业 基 地 全 面 振 兴 伟 业, 在 辽 宁 经 济 发 展 重 要 的 挑 战 期 与 重 要 的 机 遇 期, 不 断 夯 实 科 技 基 础 能 力 建 设 不 仅 紧 迫, 而 且 具 有 十 分 重 要 的 现 实 意 义 1 我 省 科 技 基 础 能 力 建 设 取 得 的 主 要 成 绩 一 是 科 技 基 础 研 究 机 构 发 展 迅 猛 2010 年 辽 宁 省 级 以 上 重 点 实 验 室 达 到 309 个 工 程 技 术 研 究 中 心 452 个, 均 比 2005 年 翻 了 两 番 多, 是 2000 年 的 近 10 倍 ; 建 成 省 级 以 上 各 类 研 发 中 心 ( 含 工 程 实 验 室 ) 共 计 878 个, 其 中 省 级 以 上 企 业 研 发 中 心 ( 工 程 实 验 室 ) 总 数 达 到 752 个, 国 家 级 55 个 二 是 科 技 基 础 条 件 平 台 发 展 增 速 十 一 五 期 间, 我 省 共 拥 有 国 家 级 科 技 企 业 孵 化 器 19 家, 排 名 全 国 第 5 位 ; 孵 化 器 面 积 82.2 万 m 2, 排 名 第 5 位 ; 在 孵 企 业 数 2300 家, 排 名 第 3 位 拥 有 国 家 级 大 学 科 技 园 5 家, 排 名 全 国 第 4 位 三 是 科 技 基 础 资 源 向 产 业 基 地 不 断 集 聚 辽 宁 特 色 产 业 基 地 已 经 成 为 集 聚 科 技 创 新 资 源 的 战 略 高 地,10 个 基 地 的 公 共 研 发 中 心 和 孵 化 器 建 成 面 积 达 到 66.5 万 m 2, 引 进 高 校 科 研 院 所 和 科 技 中 介 机 构 131 家 一 大 批 科 研 基 础 设 施 和 检 测 设 施 落 户 基 地, 极 大 提 高 了 科 研 设 施 的 覆 盖 面 和 利 用 率 四 是 科 技 基 础 研 究 成 果 不 断 涌 现 2006~2010 年, 辽 宁 共 获 得 国 家 奖 励 58 项, 平 均 每 年 获 得 国 家 科 技 奖 励 项 目 11.6 项, 列 全 国 第 7 位 2002~2011 年 辽 宁 获 得 国 家 自 然 科 学 基 金 项 目 数 2145 项, 得 到 经 费 支 持 近 亿 元, 其 中, 高 校 获 得 1584 项, 年 轻 科 研 工 作 者 的 比 例 超 过 80%, 有 力 地 促 进 了 青 年 骨 干 知 识 分 子 的 成 长 2 我 省 科 技 基 础 能 力 建 设 存 在 的 主 要 问 题 一 是 辽 宁 科 研 物 质 条 件 基 础 不 够 扎 实 辽 宁 科 研 物 质 条 件 指 数 已 经 由 2010 年 的 全 国 第 5 位, 下 滑 到 全 国 的 第 18 位 其 中, 辽 宁 R&D 活 动 人 员 新 增 仪 器 91

100 科 研 与 信 息 设 备 费 指 标 排 名 全 国 第 12 位, 而 科 研 与 综 合 技 术 服 务 业 新 增 固 定 资 产 占 全 社 会 比 重 指 标 更 是 大 幅 度 下 滑 到 全 国 第 19 位 ( 详 见 表 1 表 2) 这 与 辽 宁 科 技 实 力 和 经 济 发 展 水 平 极 不 相 称 二 是 科 技 基 础 条 件 平 台 利 用 率 不 够 高 目 前 我 省 科 技 基 础 条 件 平 台 缺 乏 应 有 的 规 划, 多 头 管 理, 重 复 建 设, 难 以 形 成 共 享, 利 用 率 低 下 ( 初 步 估 算 利 用 率 仅 有 30% 左 右, 国 内 先 进 地 区 达 到 150% 左 右 ), 造 成 科 技 基 础 资 源 极 大 地 浪 费 三 是 我 省 原 始 创 新 投 入 占 比 下 降, 科 技 基 础 能 力 总 体 水 平 不 高 2010 年 我 省 纯 基 础 研 究 和 应 用 基 础 研 究 经 费 占 R&D 总 投 入 比 重 较 2006 年 分 别 下 降 了 2.2 个 百 分 点 和 3.2 个 百 分 点 四 是 我 省 拥 有 研 发 机 构 的 企 业 比 重 不 大, 企 业 研 发 能 力 不 强 据 统 计 我 省 大 中 型 工 业 企 业 只 有 1/5 拥 有 研 发 机 构, 不 到 1/4 的 企 业 开 展 了 创 新 活 动 有 研 发 机 构 企 业 所 占 比 重 和 有 研 发 活 动 所 占 比 重 分 别 排 名 全 国 第 位 远 远 落 后 于 经 济 发 达 地 区 另 外, 我 省 大 中 型 企 业 创 新 投 入 强 度 低 我 省 大 中 型 企 业 R&D 经 费 与 销 售 收 入 之 比, 仅 为 1.03%, 位 居 全 国 第 10 位 五 是 高 层 次 科 技 人 才 匮 乏, 没 有 形 成 群 体 优 势 当 前 我 省 还 没 有 完 全 遏 制 住 人 才 孔 雀 东 南 飞 的 现 状, 不 少 青 年 拔 尖 科 技 人 才, 包 括 部 分 院 士, 签 约 南 方 企 业 高 校 科 研 院 所, 导 致 其 所 在 的 高 校 院 所 成 为 空 壳, 致 使 高 端 人 才 相 对 不 足, 促 使 研 发 中 心 实 验 室 等 科 技 基 础 能 力 减 弱, 没 能 形 成 科 技 人 才 的 规 模 优 势 2010 年, 我 省 研 究 与 试 验 发 展 人 员 占 全 国 比 重 仅 为 3.57%, 排 名 全 国 第 10 位 研 发 人 才 数 量 排 名 落 后 于 经 济 总 量 排 名, 人 数 不 及 广 东 江 苏 浙 江 和 山 东 等 省 的 一 半 这 些 都 严 重 制 约 了 我 省 科 技 基 础 能 力 建 设 质 量 和 效 率 3 进 一 步 加 强 我 省 科 技 基 础 能 力 建 设 的 必 要 性 一 是 实 现 科 学 发 展, 早 日 完 成 老 工 业 基 地 全 面 振 兴 的 迫 切 要 求 目 前 我 省 经 济 增 长 以 投 资 拉 动 经 济 增 长 为 主, 存 在 大 量 的 高 耗 能 高 成 本 低 效 率 等 问 题, 发 展 还 没 有 真 正 实 现 环 保 科 学 和 可 持 续, 要 实 现 经 济 增 长 方 式 的 转 变, 实 现 内 涵 式 增 长, 拉 近 与 东 部 沿 海 省 份 差 距, 完 成 老 工 业 基 地 的 全 面 振 兴 的 伟 业, 就 必 须 充 分 发 挥 科 技 引 领 作 用, 加 强 科 技 基 础 能 力, 也 只 有 这 样 才 能 有 效 提 升 科 技 创 新 能 力 提 高 科 技 贡 献 率 二 是 抢 占 科 技 制 高 点, 提 高 科 技 对 经 济 支 撑 能 力 的 现 实 需 求 大 专 院 校 和 科 研 院 所 是 原 始 创 新 的 源 泉, 根 据 我 省 产 业 发 展 特 点, 面 向 未 来 长 远 发 展 的 前 沿 性 基 础 研 究 和 应 用 研 究 学 科 及 项 目, 事 关 辽 宁 经 济 发 展 质 量, 只 有 夯 实 科 技 基 础 能 力 建 设, 才 能 攻 克 一 批 带 有 全 局 性 和 带 动 作 用 的 关 键 技 术, 才 能 抢 占 科 技 制 高 点, 实 现 由 辽 宁 制 造 向 辽 宁 创 造 的 转 变, 提 高 科 技 对 经 济 的 支 撑 和 牵 引 作 用 三 是 实 现 辽 宁 产 业 结 构 升 级, 建 设 创 新 型 省 份 建 设 的 迫 切 需 求 目 前, 辽 宁 92

101 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 产 业 结 构 调 整 优 化 的 任 务 还 比 较 重, 装 备 制 造 冶 金 石 化 和 农 产 品 加 工 业 四 大 传 统 支 柱 产 业, 实 现 增 加 值 占 到 全 部 的 80% 以 上, 又 处 于 国 家 产 业 链 的 中 低 端 战 略 性 新 兴 产 业 和 第 三 产 业 发 展 滞 缓, 产 业 结 构 调 整 任 重 而 道 远 无 论 是 传 统 产 业 转 型 升 级, 还 是 新 兴 产 业 培 育 发 展, 都 离 不 开 自 主 创 新 能 力 的 提 升, 这 都 需 要 提 升 科 技 基 础 能 力, 只 有 科 技 基 础 能 力 上 去 了, 才 能 突 破 产 业 技 术 发 展 瓶 颈 束 缚 ; 进 入 21 世 纪 以 来, 辽 宁 省 委 省 政 府 将 加 强 科 技 基 础 能 力 建 设 置 于 优 先 战 略 地 位 切 实 加 强 科 技 基 础 能 力 建 设 是 创 新 型 省 份 建 设 的 必 然 要 求 4 新 时 期 我 省 科 技 基 础 能 力 建 设 重 点 任 务 十 二 五 时 期 辽 宁 省 科 技 基 础 能 力 建 设 的 主 要 任 务 主 要 围 绕 3 个 体 系 建 设 展 开 的 4.1 加 强 科 学 研 究 与 试 验 发 展 体 系 建 设, 为 科 技 创 新 能 力 大 幅 提 高 提 供 基 础 保 障 1) 推 进 重 点 实 验 室 和 工 程 中 心 等 研 发 平 台 建 设 大 力 支 持 企 业 中 进 一 步 加 大 国 家 和 地 方 的 重 点 实 验 室 工 程 ( 技 术 ) 研 究 中 心 等 研 发 机 构 的 建 设 力 度, 形 成 强 有 力 的 创 新 平 台 鼓 励 企 业 研 发 机 构 与 高 校 院 所 和 科 研 院 所 加 强 合 作 交 流, 开 展 研 发 活 动, 不 断 增 强 企 业 研 发 机 构 技 术 创 新 能 力 力 争 到 2017 年 末, 国 家 级 的 各 类 企 业 研 发 机 构 达 到 100 家, 省 级 的 达 到 1000 家 50% 以 上 的 大 中 型 工 业 企 业 建 有 研 发 机 构,65% 以 上 中 大 型 企 业 有 研 发 活 动 ; 在 行 业 龙 头 骨 干 企 业 建 立 50 个 省 级 企 业 重 点 实 验 室 新 培 育 和 认 定 15 个 国 家 企 业 技 术 中 心 30 个 省 级 企 业 技 术 中 心 ; 并 积 极 推 动 骨 干 企 业 和 有 条 件 的 企 业 到 国 外 建 立 研 发 机 构, 支 持 企 业 开 展 增 强 技 术 能 力 的 海 外 并 购, 形 成 跨 国 联 合 研 发 机 构 2) 打 造 国 内 一 流 水 平 的 基 础 研 究 骨 干 基 地 围 绕 高 新 技 术 产 业, 特 别 是 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 需 求, 重 点 建 设 云 计 算 科 技 服 务 平 台 实 验 动 物 中 心 生 物 育 种 中 心 与 应 用 大 平 台 重 点 依 托 东 软 集 团, 率 先 在 沈 阳 开 展 健 康 服 务 云 应 用 示 范, 打 造 云 创 意 产 业 园, 并 争 取 列 入 科 技 部 中 国 云 专 项 计 划 ; 围 绕 现 代 农 作 物 种 业 发 展, 以 东 亚 种 业 有 限 公 司 为 载 体, 整 合 省 农 科 院 丹 东 农 科 院 等 优 势 资 源, 引 进 海 外 研 发 团 队 与 人 才, 建 设 以 玉 米 育 种 为 主 的 现 代 生 物 育 种 研 发 基 地 争 取 获 得 国 家 农 村 信 息 化 示 范 省 称 号 3) 推 进 与 产 业 密 切 关 联 的 优 势 学 科 建 设 学 校 学 科 建 设 要 突 破 传 统 模 式, 建 立 学 科 建 设 的 市 场 导 向 机 制, 形 成 符 合 人 才 需 求 变 化 的 动 态 调 整 机 制 ; 探 索 专 业 预 警 系 统, 形 成 定 期 分 析 报 告, 适 时 掌 握 学 科 调 整 的 市 场 行 情, 形 成 以 市 场 定 学 科 的 局 面 到 2017 年, 新 建 10 个 国 家 重 点 学 科 30 个 省 级 重 点 学 科 和 40 个 一 级 学 科 学 位 授 权 点, 重 点 建 设 200 个 与 我 省 主 导 产 业 相 互 衔 接 密 切 结 合 的 专 业 93

102 科 研 与 信 息 4.2 积 极 推 进 科 技 基 础 条 件 服 务 体 系 建 设, 加 快 实 现 科 技 资 源 的 信 息 化 数 字 化 和 网 络 化 共 享 1) 加 强 科 技 文 献 资 源 与 信 息 保 障 共 享 体 系 建 设 一 是 集 成 国 家 和 地 方 有 关 部 门 科 技 文 献 信 息 资 源, 以 增 量 投 入 盘 活 各 单 位 原 有 的 科 技 文 献 与 网 络 信 息 资 源, 加 强 与 我 省 经 济 社 会 发 展 密 切 相 关 的 国 内 外 期 刊 论 文 专 利 标 准 检 索 工 具 等 科 技 文 献 的 建 设, 共 建 共 享 具 有 地 域 和 行 业 特 色 的 文 献 资 源 系 统 ; 二 是 建 设 保 障 有 力 服 务 可 靠 的 科 技 文 献 信 息 服 务 体 系 构 建 由 中 心 站 服 务 站 等 组 成 的 辽 宁 省 科 技 文 献 信 息 服 务 中 心, 为 全 省 提 供 网 络 化 数 字 化 个 性 化 和 一 站 式 的 科 技 文 献 信 息 服 务 2) 加 强 大 型 科 学 仪 器 共 建 共 享 体 系 建 设 一 是 组 建 国 家 级 测 试 中 心, 积 极 扶 持 推 进 大 型 科 学 仪 器 共 享 服 务 平 台 建 设, 逐 步 形 成 覆 盖 全 省 的 大 型 科 学 仪 器 共 享 服 务 体 系 加 强 与 吉 林 黑 龙 江 两 省 大 型 科 学 仪 器 管 理 部 门 的 联 系 与 协 作, 推 进 东 北 地 区 大 型 科 学 仪 器 设 备 设 施 的 共 享 共 用 ; 二 是 制 定 辽 宁 省 新 购 大 型 科 学 仪 器 设 备 联 合 评 议 工 作 管 理 办 法, 有 效 解 决 目 前 大 型 科 学 仪 器 重 复 购 置 和 急 需 设 备 短 缺 同 时 并 存 的 问 题 4.3 促 进 科 技 成 果 转 化 服 务 体 系 建 设, 营 造 科 技 成 果 产 业 化 的 良 好 环 境 1) 加 强 成 果 转 化 重 大 载 体 建 设 积 极 引 导 支 持 中 科 院 及 高 校 在 我 省 共 建 协 同 创 新 中 心 产 业 育 成 中 心 科 技 创 新 园 和 转 移 转 化 机 构, 吸 纳 全 国 的 创 新 资 源 为 辽 宁 老 工 业 基 地 振 兴 特 色 产 业 基 地 发 展 及 战 略 新 兴 产 业 培 育 服 务 同 时, 完 善 科 研 设 施 共 享 机 制, 促 进 科 学 数 据 共 享 和 大 型 仪 器 设 备 共 用 等 服 务, 扩 大 科 技 资 源 的 有 效 利 用 2) 加 强 技 术 市 场 建 设 通 过 完 善 技 术 市 场 建 设, 推 进 企 业 与 高 校 科 研 院 所 之 间 的 技 术 交 流 产 权 交 易 引 导 鼓 励 和 支 持 产 学 研 各 方 通 过 技 术 市 场 平 台 加 强 多 边 信 息 沟 通 与 合 作 ; 加 强 辽 宁 省 网 上 技 术 交 易 市 场 建 设, 发 展 辽 宁 省 网 上 技 术 交 易 市 场 各 地 分 市 场, 建 立 科 技 成 果 库 技 术 专 家 数 据 库 技 术 专 家 数 据 库 和 企 业 技 术 需 求 库 3) 加 强 科 技 中 介 服 务 机 构 建 设 提 升 技 术 市 场 服 务 水 平 和 信 息 化 程 度, 为 社 会 提 供 科 技 成 果 信 息 科 技 成 果 转 化 科 技 成 果 孵 化 技 术 转 移 科 技 评 估 科 技 咨 询 风 险 投 资 及 人 才 中 介 等 综 合 化 服 务, 缩 短 成 果 转 化 周 期 5 保 障 措 施 5.1 加 强 组 织 领 导 完 善 科 技 基 础 能 力 建 设 管 理 体 制, 形 成 总 体 策 划 分 层 推 进 重 点 突 破 的 建 设 和 管 理 体 制 省 科 技 创 新 领 导 小 组 成 员 单 位 会 同 中 国 科 学 院 沈 阳 分 院 等 有 关 部 门 建 立 协 调 机 制, 统 筹 兼 顾 科 技 基 础 能 力 建 设, 强 化 基 础 能 力 建 设 的 顶 层 设 计, 94

103 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 着 力 解 决 科 技 基 础 能 力 建 设 中 的 重 大 问 题 成 立 科 技 基 础 能 力 建 设 专 家 咨 询 委 员 会, 为 建 设 重 大 科 技 基 础 能 力 项 目 提 供 决 策 咨 询 5.2 加 大 资 金 支 持 力 度 充 分 利 用 经 济 杠 杆 和 政 策 手 段, 通 过 政 府 财 政 投 资, 引 导 企 业 金 融 机 构 风 险 投 资 机 构 增 加 投 入, 形 成 政 府 企 业 社 会 多 元 化 多 渠 道 的 科 技 基 础 能 力 建 设 投 融 资 格 局 一 是 积 极 调 整 财 政 科 技 支 出 结 构, 加 大 公 共 财 政 对 基 础 性 公 益 性 和 战 略 性 研 究 开 发 设 施 的 投 入, 建 立 科 技 基 础 设 施 建 设 更 新 改 造 运 行 经 费 的 专 项 资 金, 形 成 统 筹 协 调 的 公 共 财 政 稳 定 投 入 的 保 障 机 制 二 是 充 分 调 动 我 省 大 型 骨 干 企 业 科 技 创 新 的 积 极 性, 依 托 实 施 国 家 和 省 重 大 工 程 项 目, 加 大 对 研 发 平 台 建 设 的 投 入 力 度 三 是 发 挥 省 级 有 关 部 门 的 作 用, 积 极 争 取 国 家 部 委 的 扶 持 资 金 四 是 创 新 投 融 资 体 制 机 制, 引 导 社 会 资 本 参 与 科 技 基 础 条 件 平 台 建 设 五 是 建 立 公 开 透 明 科 学 合 理 的 政 府 投 资 项 目 审 核 制 度, 促 进 建 设 项 目 合 理 布 局 高 效 运 行 5.3 加 强 交 流 与 合 作 大 力 加 强 科 技 基 础 能 力 建 设 的 国 际 国 内 交 流 与 合 作 一 是 充 分 利 用 我 省 科 教 资 源 优 势, 加 强 与 国 内 国 际 大 型 研 究 机 构 高 等 院 校 的 合 作, 在 重 点 科 研 机 构 大 型 骨 干 企 业 特 色 产 业 基 地 高 新 技 术 产 业 开 发 区 和 大 学 科 技 城 联 合 建 设 研 究 开 发 平 台 二 是 积 极 承 接 国 际 跨 国 公 司 研 发 中 心 转 移, 探 索 适 合 我 省 科 技 基 础 能 力 建 设 的 新 形 式 三 是 加 强 与 相 关 国 内 外 组 织 科 技 资 源 管 理 机 构 的 联 系, 建 立 稳 定 的 合 作 渠 道, 充 分 利 用 国 际 国 内 基 础 数 据 科 技 信 息 科 技 设 施 等 可 共 享 资 源, 不 断 充 实 和 完 善 我 省 的 科 技 基 础 条 件 资 源 5.4 加 强 人 才 队 伍 建 设 紧 紧 抓 住 培 养 引 进 和 使 用 等 3 个 环 节, 大 力 加 强 创 新 型 科 技 人 才 队 伍 建 设, 建 立 高 素 质 人 才 支 撑 体 系 一 是 充 分 发 挥 科 技 计 划 项 目 的 载 体 和 杠 杆 作 用, 培 养 造 就 一 批 具 有 国 际 视 野 站 在 相 关 领 域 研 究 前 沿 的 科 技 领 军 人 才 和 创 新 团 队 二 是 依 托 各 类 科 技 创 新 平 台, 吸 引 和 聚 集 优 秀 科 技 人 才, 突 出 加 强 人 才 队 伍 的 培 养 和 建 设, 为 科 技 人 才 创 新 创 业 创 造 条 件 三 是 依 托 科 技 创 新 平 台 和 海 创 周 工 程, 积 极 配 合 有 关 部 门 做 好 辽 宁 十 百 千 人 才 引 进 工 程 引 进 海 外 研 发 团 队 等 专 项 人 才 工 作, 有 计 划 地 引 进 一 批 创 新 创 业 领 军 人 才 和 高 水 平 的 创 新 团 队 5.5 营 造 良 好 社 会 环 境 利 用 各 种 媒 体, 加 大 对 科 技 基 础 能 力 建 设 重 要 性 的 宣 传, 展 示 科 技 基 础 能 力 建 设 对 促 进 科 技 经 济 社 会 发 展 的 重 要 保 障 作 用, 营 造 科 技 基 础 条 件 资 源 共 建 共 享 的 文 化 理 念 和 社 会 环 境 同 时, 与 科 普 活 动 相 结 合, 促 进 全 省 公 民 科 学 文 化 素 质 的 提 高 95

104 科 研 与 信 息 表 1 辽 宁 省 R&D 经 费 支 出 活 动 类 型 分 类 情 况 亿 元 年 份 纯 基 础 研 究 所 占 比 重 /% 应 用 基 础 研 究 所 占 比 重 /% 试 验 发 展 所 占 比 重 /% 表 2 辽 宁 科 技 进 步 环 境 在 全 国 位 次 情 况 (2006~2011 年 ) 指 标 名 称 位 次 科 研 物 质 条 件 每 名 R&D 活 动 人 员 新 增 仪 器 设 备 费 / 万 元 科 研 与 综 合 技 术 服 务 业 新 增 固 定 资 产 占 全 社 会 比 重 /% 数 据 来 源 : 中 国 科 技 进 步 检 测 报 告 2011 年 96

105 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 中 国 科 技 信 息 2013 年 第 15 期 依 托 科 技 情 报 研 究 机 构 实 施 知 识 推 送 创 新 服 务 史 晓 宇 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 科 技 情 报 研 究 机 构 作 为 政 府 和 企 业 外 脑, 充 分 利 用 自 身 的 软 件 优 势 和 硬 件 设 施, 在 科 技 创 新 中 发 挥 最 大 的 作 用 文 中 以 科 技 情 报 研 究 机 构 的 科 技 查 新 科 室 为 研 究 对 象, 对 其 进 行 了 知 识 服 务 内 部 环 境 分 析 知 识 服 务 实 施 价 值 分 析, 并 设 计 适 合 科 技 查 新 机 构 实 施 的 知 识 推 送 服 务 机 制 和 步 骤, 为 科 技 情 报 研 究 机 构 的 发 展 提 出 了 新 的 方 向 关 键 词 : 科 技 情 报 研 究 ; 科 技 查 新 ; 知 识 服 务 ; 知 识 推 送 ; 价 值 链 引 言 信 息 时 代, 对 于 科 技 查 新 事 业 发 展 来 说, 提 供 个 性 化 信 息 服 务 将 是 必 然 趋 势 信 息 的 获 取 渠 道 拓 宽, 个 体 对 信 息 的 需 求 呈 多 样 性 迫 切 性 发 展 趋 势, 文 献 信 息 海 量 存 储 呈 现 出 爆 炸 式 增 长 态 势 日 益 发 达 的 网 络 中, 海 量 信 息 资 源 与 信 息 利 用 困 难 的 矛 盾 日 益 尖 锐, 回 归 传 统 就 对 信 息 服 务 提 出 了 更 高 的 要 求, 开 展 的 信 息 服 务 必 须 有 特 对 性, 逐 步 适 应 不 同 用 户 群 对 文 献 信 息 的 需 求 知 识 服 务 是 信 息 服 务 的 发 展 与 提 升, 而 信 息 服 务 又 是 知 识 服 务 提 供 的 基 础, 两 者 的 存 在 都 是 以 实 现 用 户 效 用 最 大 化 为 基 础 具 体 而 言, 信 息 服 务 给 用 户 提 供 经 过 处 理 之 后 的 信 息, 其 实 质 在 于 将 用 户 需 求 的 信 息 传 递 给 用 户 ; 而 知 识 服 务 不 仅 仅 传 递 信 息 给 用 户, 而 且 还 对 传 递 的 信 息 进 行 创 新 重 组 以 及 提 炼, 形 成 系 统 的 知 识 综 上 所 述, 个 性 化 知 识 服 务 是 以 科 技 情 报 研 究 所 为 依 托 的 科 技 查 新 机 构, 未 来 服 务 模 式 的 发 展 方 向 1 科 技 查 新 机 构 知 识 服 务 的 内 部 环 境 分 析 分 别 从 核 心 竞 争 力 组 织 结 构 人 力 资 源 现 状 技 术 状 况 营 销 状 况 来 分 析 科 技 查 新 机 构 的 内 部 素 质 与 能 力, 通 过 内 部 环 境 分 析 找 到 实 施 知 识 推 送 技 术 的 优 势 与 劣 势 1.1 核 心 竞 争 力 科 技 情 报 研 究 机 构 所 提 供 的 资 源 检 索 平 台 知 识 资 源 知 识 增 值 服 务 等, 作 为 科 技 查 新 机 构 的 核 心 竞 争 力, 使 得 科 技 查 新 机 构 在 完 成 传 统 的 科 技 查 新 工 作 的 同 时, 可 以 通 过 网 络 平 台 以 及 其 他 咨 询 服 务 方 式 提 供 海 量 的 科 技 文 献 资 源 搜 索 原 文 获 取 等 服 务, 围 绕 科 技 文 献 资 源 提 供 一 系 列 科 技 创 新 服 务 决 策 的 功 能, 同 时 提 供 常 用 的 文 献 服 务 功 能 1.2 组 织 与 管 理 状 况 分 析 科 技 查 新 机 构 中 80% 以 上 为 各 专 业 门 类 的 科 技 人 员 其 中, 具 有 中 高 级 以 上 97

106 科 研 与 信 息 职 称 的 又 占 科 技 人 员 总 数 的 80% 以 上 2008 年 以 来, 通 过 大 力 加 强 人 力 资 源 开 发, 调 整 和 优 化 人 员 结 构, 每 年 通 过 省 直 事 业 单 位 公 开 考 试 录 用 相 应 人 数 的 研 究 生 学 历 为 主 高 校 应 / 往 届 毕 业 生 通 过 初 步 构 建 适 应 市 场 经 济 的 组 织 机 构 框 架, 按 照 现 代 企 业 制 度 要 求, 机 制 改 革 配 套 进 行, 管 理 相 对 规 范 但 仍 存 在 相 对 冗 余 的 组 织 机 构, 表 现 出 执 行 力 不 强 的 局 部 问 题 1.3 技 术 状 况 分 析 由 于 学 术 搜 索 主 要 是 依 靠 海 量 的 中 外 文 元 数 据 完 成 基 本 文 献 资 源 快 速 有 效 以 及 稳 定 的 检 索, 使 用 多 种 原 文 定 位 方 式 多 维 度 的 获 取 原 文 资 源, 为 科 技 文 献 提 供 了 强 大 的 保 障 此 外, 除 去 采 购 的 镜 像 系 统 资 源 网 络 电 子 数 据 资 源 之 外, 科 技 情 报 研 究 所 还 拥 有 本 地 科 技 档 案 库 ( 涵 盖 辽 宁 地 区 企 业 产 品 计 划 项 目 成 果 基 金 以 及 论 文 ) 本 所 创 新 资 源 ( 科 技 报 告 涵 盖 市 场 分 析 政 策 环 境 资 源 调 查 专 利 分 析 技 术 分 析 以 及 综 合 研 究 ), 这 些 资 源 都 是 实 施 知 识 推 送 的 优 势 条 件 2 科 技 查 新 机 构 知 识 服 务 实 施 价 值 分 析 通 过 价 值 链 视 角 的 分 析, 提 出 科 技 查 新 机 构 知 识 推 送 技 术 平 台 实 施 的 必 要 性 以 及 价 值 实 现 模 式 具 体 分 为 以 下 4 个 部 分 : 1) 制 定 知 识 推 送 服 务 价 值 实 现 模 式 的 影 响 因 素 包 括 科 技 查 新 机 构 的 经 营 理 念 与 目 标 知 识 资 源 和 核 心 竞 争 力 以 及 提 出 知 识 推 送 服 务 实 施 的 外 部 环 境 假 设 等, 这 部 分 是 科 技 情 报 研 究 所 实 施 知 识 推 送 服 务 需 要 考 虑 的 前 提 条 件 2) 科 技 查 新 机 构 知 识 推 送 服 务 价 值 链 体 系 知 识 推 送 技 术 平 台 实 施 后, 必 须 要 考 虑 通 过 什 么 样 的 价 值 实 现 模 式 来 达 到 经 营 目 标, 这 部 分 是 科 技 查 新 机 构 知 识 推 送 技 术 服 务 运 作 的 逻 辑 体 系 3) 科 技 查 新 机 构 知 识 推 送 服 务 的 支 撑 体 系 知 识 推 送 服 务 能 否 有 效 运 行 受 很 多 因 素 的 影 响, 包 括 社 会 需 求 技 术 人 力 资 源 等 多 个 因 素 4) 知 识 推 送 服 务 的 更 新 知 识 推 送 服 务 运 作 随 着 机 构 的 不 断 发 展 进 行 自 我 评 估 反 馈, 从 而 实 现 知 识 推 送 服 务 质 的 的 变 迁, 同 时 在 不 断 完 善 的 过 程 中 寻 找 和 巩 固 自 身 的 竞 争 优 势 3 科 技 查 新 机 构 知 识 推 送 服 务 机 制 设 计 知 识 推 送 的 目 的 在 于 获 取 用 户 需 求 的 基 础 上, 从 图 书 情 报 中 的 资 料 信 息 中 获 取 并 提 供 能 够 满 足 用 户 个 性 化 需 求 的 知 识 推 送 服 务 知 识 推 送 中 为 用 户 提 供 的 满 足 用 户 个 性 化 需 求 的 服 务 是 基 于 科 技 情 报 机 构 本 身 的 资 源, 首 先 需 要 对 获 取 的 用 户 需 求 以 语 义 形 式 表 达 出 来, 然 后 基 于 表 达 出 来 的 用 户 需 求 结 合 科 技 情 报 机 构 本 身 具 有 的 知 识 资 源, 为 用 户 提 供 匹 配 用 户 需 求 的 知 识 推 送 服 务 98

107 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 常 见 的 信 息 推 送 方 式 有 移 动 专 用 网 页 邮 件 以 及 频 道 方 式 等, 不 同 的 推 送 形 式 使 得 信 息 传 递 的 效 率 完 全 不 同 知 识 推 送 比 信 息 推 送 中 的 知 识 处 理 复 杂, 但 推 送 形 式 与 信 息 推 送 形 式 一 致, 主 要 仍 然 采 用 专 用 渠 道 网 络 通 信 方 式 等 除 了 信 息 推 送 常 用 的 方 式 之 外, 知 识 推 送 还 可 以 通 过 类 似 群 件 社 区 以 及 即 时 通 信 工 具 等 方 式 进 行 传 递 目 前 很 多 常 用 的 媒 介 都 已 经 应 用 到 知 识 推 送 中, 通 过 利 用 一 种 或 者 是 将 不 同 种 类 的 知 识 传 递 方 式 进 行 整 合, 能 够 使 得 知 识 准 确 及 时 地 传 递 给 组 织 成 员 3.1 知 识 推 送 的 总 体 框 架 首 先 是 科 技 情 报 结 构 的 工 作 后 台, 该 环 节 主 要 负 责 进 行 组 织 知 识 资 源, 具 体 而 言, 即 针 对 案 例 库, 文 档 库, 知 识 库, 数 据 库 以 及 其 他 知 识 情 报 资 源, 同 时 知 识 推 送 平 台 提 出 个 人 隐 形 知 识 作 为 工 作 后 台 的 工 作 基 础 此 外, 知 识 推 送 平 台 的 工 作 平 台 主 要 包 括 网 络 环 境 下 的 知 识 推 送 平 台 : 该 平 台 主 要 工 作 是 通 过 对 于 搜 寻 者 顾 客 的 需 求 调 查, 进 而 形 成 需 求 识 别 与 知 识 需 求 分 析, 通 过 对 后 台 数 据 库 以 及 相 关 知 识 缺 口 的 考 察, 最 后 生 成 知 识 资 产 图 进 而 形 成 推 送 方 式 需 求 的 知 识 传 送 最 后, 知 识 推 送 平 台 通 过 互 联 网, 手 机, 电 话, 计 算 机 以 及 其 他 平 台 向 顾 客 传 送 知 识 情 报 资 料, 进 而 形 成 客 户 中 断 层 3.2 知 识 推 送 服 务 的 工 作 流 程 通 过 分 析 用 户 对 知 识 的 需 求, 基 于 知 识 推 送 这 一 基 本 目 标, 对 知 识 空 间 中 的 信 息 进 行 处 理, 从 知 识 空 间 中 提 取 用 户 最 需 求 和 偏 好 的 知 识 信 息, 然 后 通 过 知 识 推 送 服 务 平 台 将 用 户 需 求 的 信 息 传 递 给 用 户 以 满 足 其 对 知 识 服 务 需 求 的 一 个 过 程 3.3 知 识 推 送 服 务 的 主 要 功 能 知 识 推 送 服 务 的 主 要 目 的 就 在 于 推 送 知 识 给 用 户, 具 体 就 是 利 用 已 有 的 网 络 与 用 户 进 行 交 流, 从 而 获 取 服 务 平 台 中 用 户 的 需 求 情 况, 然 后 将 用 户 的 需 求 信 息 进 行 处 理, 最 终 为 用 户 提 供 个 性 化 服 务 知 识 推 送 服 务 的 提 供 主 要 基 于 网 络 环 境, 因 而 网 络 环 境 对 于 知 识 推 送 服 务 平 台 的 实 施 是 基 础 之 一, 而 知 识 推 送 服 务 的 目 的 在 于 为 用 户 提 供 知 识 服 务, 因 而 知 识 资 源 也 是 基 础 之 一 具 体 而 言, 知 识 推 送 服 务 的 主 要 功 能 包 括 三 个 方 面 :1) 对 用 户 的 知 识 需 求 分 析 ;2) 完 善 知 识 空 间 管 理 ; 3) 实 施 知 识 推 送 服 务 4 科 技 查 新 机 构 实 施 知 识 推 送 服 务 的 步 骤 4.1 需 要 建 立 管 理 用 户 知 识 需 求 的 数 据 库 每 个 知 识 推 送 服 务 的 用 户 都 需 要 注 册 信 息, 在 注 册 的 同 时 将 个 人 对 知 识 的 需 求 信 息 进 行 表 述 这 样 建 立 管 理 数 据 库, 通 过 对 数 据 库 中 用 户 对 知 识 需 求 信 息 的 统 计 分 析, 可 以 很 容 易 的 得 到 用 户 对 知 识 服 务 的 需 求, 也 可 以 很 容 易 的 获 取 用 户 需 求 信 息 的 变 化 99

108 科 研 与 信 息 4.2 需 要 建 立 有 效 的 信 息 数 据 库 在 建 立 信 息 数 据 库 之 后, 不 断 的 搜 集 网 络 上 的 信 息, 并 且 对 信 息 进 行 及 时 的 整 理 和 分 类, 设 立 统 一 的 标 准, 根 据 不 同 的 标 准 进 行 详 细 的 分 类 这 样, 用 户 的 个 性 化 体 现 在 了 分 类 中, 当 用 户 在 客 户 端 提 出 服 务 需 求 时, 知 识 推 送 服 务 平 台 可 以 通 过 一 次 性 的 推 送, 直 接 将 用 户 需 求 的 信 息 传 递 给 用 户 通 过 建 立 有 效 地 信 息 数 据 库, 使 得 知 识 推 送 服 务 平 台 的 效 率 极 大 地 提 高, 而 且 在 知 识 推 送 服 务 平 台 中 体 现 了 用 户 的 个 性 化 需 求 通 过 push 技 术, 把 用 户 的 个 性 化 需 求 与 知 识 空 间 中 拥 有 的 信 息 形 成 相 对 明 确 的 对 应 关 系, 使 科 技 情 报 机 构 中 的 服 务 内 容 与 网 络 服 务 接 口 很 好 的 匹 配, 能 够 高 效 的 调 用 知 识 空 间 中 的 以 及 网 络 中 的 各 种 知 识 信 息 资 源 4.3 构 建 针 对 用 户 的 个 性 化 需 求 模 型 科 技 情 报 机 构 的 知 识 推 送 服 务 在 满 足 用 户 基 本 需 求 的 同 时, 还 需 要 满 足 用 户 不 断 变 化 和 不 断 新 增 的 需 求, 因 而 有 必 要 建 立 针 对 用 户 个 性 化 需 求 的 模 型, 不 断 对 用 户 需 求 信 息 进 行 更 新, 以 便 提 高 知 识 推 送 服 务 平 台 的 服 务 效 率 常 见 的 个 性 化 模 型 有 两 种, 即 手 工 服 务 与 智 能 化 服 务 手 工 服 务 模 型 下, 用 户 通 过 在 知 识 推 送 服 务 平 台 数 据 库 中 的 注 册, 将 个 人 的 需 求 信 息 输 入 知 识 推 送 服 务 的 信 息 数 据 库 中 在 智 能 服 务 模 型 下, 知 识 推 送 服 务 通 过 用 户 日 常 使 用 情 况 的 记 录 与 偏 好, 跟 踪 用 户 的 行 为, 获 取 用 户 对 知 识 推 送 服 务 的 需 求 以 及 其 偏 好 4.4 提 供 用 户 的 个 性 化 知 识 信 息 在 构 建 针 对 用 户 的 个 性 化 需 求 模 型 之 后, 需 要 对 用 户 提 供 个 性 化 的 知 识 服 务, 包 括 个 性 化 的 检 索 以 及 个 性 化 推 荐 等, 总 体 而 言 需 要 提 供 的 是 基 于 用 户 个 性 化 需 求 的 服 务 内 容 和 服 务 策 略 知 识 推 送 服 务 提 供 的 个 性 化 服 务 内 容 需 要 与 建 立 的 个 性 化 服 务 相 匹 配, 这 就 要 明 确 用 户 的 个 性 化 需 要 与 相 关 知 识 信 息 的 相 关 度, 根 据 知 识 信 息 与 用 户 需 求 的 相 关 度 大 小, 以 大 到 小 推 送 给 用 户 在 对 知 识 空 间 划 分 归 类 之 后, 当 用 户 提 供 检 索 信 息 的 关 键 词 时, 就 可 以 按 照 用 户 偏 好 程 度 进 行 排 序, 极 大 地 提 高 了 知 识 服 务 水 平, 降 低 了 用 户 的 检 索 负 担, 同 时 也 极 大 地 提 高 了 用 户 的 满 意 度 4.5 信 息 互 动 与 信 息 反 馈 建 立 完 善 的 知 识 推 送 服 务 系 统 不 仅 需 要 对 用 户 的 需 求 进 行 分 析 处 理, 还 需 要 对 知 识 空 间 进 行 划 分 归 纳, 此 外, 还 需 要 建 立 完 善 的 信 息 互 动 与 信 息 反 馈 机 制 如 果 没 有 信 息 互 动 与 信 息 反 馈 很 容 使 得 信 息 爆 炸, 而 且 不 容 易 对 用 户 的 信 息 进 行 跟 踪 随 着 信 息 技 术 的 不 断 进 步, 社 会 文 化 的 不 断 发 展, 消 费 群 体 需 求 的 图 书 文 献 资 源 也 不 断 丰 富 科 技 查 新 机 构 也 不 再 局 限 于 提 供 科 技 查 新 服 务, 而 需 要 逐 渐 拓 展 传 递 知 识 服 务 信 息 资 源 思 维 创 新 以 及 教 育 传 递 等 的 主 要 模 式 这 些 改 变 为 促 使 当 前 国 内 科 技 查 新 机 构 多 元 化 服 务 提 供 了 发 展 方 向 100

109 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 能 源 研 究 与 利 用 ( 双 月 刊 )2012 年 第 6 期 我 国 风 能 资 源 与 风 电 产 业 发 展 佟 昕, 董 媛 媛 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 在 分 析 我 国 风 能 资 源 分 布 风 电 产 业 发 展 情 况 的 基 础 上, 指 出 了 目 前 风 电 产 业 的 发 展 趋 势 及 存 在 问 题 ; 结 合 风 力 发 电 装 备 风 电 场 建 设 及 其 技 术 水 平, 描 述 了 风 能 资 源 利 用 的 发 展 方 向 ; 剖 析 了 我 国 风 电 科 技 发 展 的 机 遇 挑 战 及 研 究 开 发 目 标, 为 我 国 风 能 资 源 与 风 电 产 业 的 研 究 提 供 参 考 关 键 词 : 风 能 ; 装 机 容 量 ; 可 再 生 能 源 ; 产 业 发 展 ; 节 能 减 排 引 言 风 能 是 太 阳 能 辐 射 的 一 种 转 化 形 式, 是 流 动 的 空 气 具 有 的 动 能 近 年 来, 国 内 外 能 源 界 普 遍 认 为 : 风 力 发 电 作 为 清 洁 能 源, 是 除 水 利 发 电 外, 当 今 世 界 可 再 生 能 源 开 发 利 用 中 技 术 最 成 熟, 成 本 具 有 竞 争 力, 最 具 规 模 开 发 和 商 业 化 前 景 的 发 电 技 术 经 过 20 世 纪 80~90 年 代 的 快 速 发 展, 主 要 发 达 国 家 的 风 力 发 电 技 术 已 逐 渐 成 熟 特 别 是 风 力 资 源 丰 富 的 美 国 德 国 日 本 丹 麦 等 沿 海 国 家 风 力 发 电 技 术 处 于 国 际 前 列, 有 关 高 技 术 产 业 链 已 经 形 成 我 国 在 此 期 间 也 大 力 发 展 风 力 发 电 技 术, 截 至 2010 年 底, 中 国 全 年 风 力 发 电 新 装 机 达 1600 万 kw, 累 计 装 机 容 量 达 到 万 kw, 首 次 超 过 美 国, 跃 居 世 界 第 一 1 我 国 风 能 资 源 与 风 电 产 业 1.1 风 能 资 源 分 布 在 我 国, 一 般 认 为 在 年 平 均 风 速 大 于 5m/ s, 风 速 出 现 5000h 以 上, 年 有 效 风 能 密 度 大 于 200W/m2 的 地 区 为 风 能 资 源 丰 富 地 区, 具 有 较 大 的 开 发 利 用 价 值 风 电 场 是 风 能 开 发 利 用 效 益 最 好 的 运 行 方 式 我 国 10m 高 度 层 的 风 能 总 储 量 为 亿 kw, 估 计 陆 地 实 际 可 开 发 的 风 能 储 量 为 2.53 亿 kw, 近 海 ( 水 深 大 于 15m) 风 力 资 源 为 陆 地 上 的 3 倍, 即 7.5 亿 kw 我 国 风 能 丰 富 地 区 主 要 分 布 在 西 北 华 北 和 东 部 的 草 原 和 戈 壁, 以 及 东 部 和 东 南 沿 海 及 岛 屿, 适 合 发 展 风 电 1.2 风 电 产 业 发 展 发 展 概 况 2005 年 可 再 生 能 源 法 颁 布 后, 国 家 先 后 出 台 了 多 项 支 持 政 策, 帮 助 中 国 风 电 发 展 步 入 快 速 轨 道 从 2005 年 开 始, 中 国 的 风 电 总 装 机 连 续 5 年 实 现 翻 番 2009 年, 中 国 以 2580 万 kw 的 总 累 计 装 机 容 量 超 过 德 国, 成 为 世 界 第 二, 但 与 排 名 第 一 的 美 国 仍 有 近 1000 万 kw 的 差 距 ;2010 年, 中 国 风 电 延 续 了 其 迅 101

110 科 研 与 信 息 猛 的 发 展 势 头, 总 装 机 比 上 年 增 长 约 62% 截 至 2010 年 底, 中 国 全 年 风 力 发 电 新 增 装 机 达 1600 万 kw, 累 计 装 机 容 量 达 到 万 kw, 跃 居 世 界 第 一, 比 排 名 第 二 的 美 国 高 出 近 3 倍, 已 成 为 世 界 上 风 电 设 备 制 造 大 国 和 风 电 装 机 容 量 最 多 的 国 家 万 kw 的 风 电 装 机 容 量, 相 当 于 每 年 可 替 代 燃 煤 消 耗 万 t, 进 而 减 少 超 过 9000 万 t 二 氧 化 碳 排 放, 同 时 还 减 少 了 近 3.3 万 t 悬 浮 颗 粒 物, 6.4 万 t 二 氧 化 硫 以 及 6 万 t 氮 氧 化 物 与 此 同 时, 风 电 领 域 成 为 能 源 投 资 的 热 土, 中 国 有 24 个 省 市 建 设 了 风 电 场, 河 北 内 蒙 古 甘 肃 辽 宁 等 地 规 模 浩 大 的 国 家 级 风 电 基 地 进 入 快 速 成 长 期, 东 海 大 桥 海 上 风 力 发 电 场 也 于 2010 年 在 上 海 正 式 投 入 运 行, 成 为 除 欧 洲 之 外 最 大 的 海 上 风 电 场 中 国 目 前 是 全 球 最 大 的 风 电 市 场, 也 是 全 球 最 大 的 风 力 发 电 机 组 生 产 基 地 在 风 机 生 产 方 面,2010 年, 已 有 4 家 中 国 企 业 进 入 了 世 界 风 电 装 备 制 造 业 10 强, 并 开 始 出 口 海 外 存 在 问 题 中 国 资 源 综 合 利 用 协 会 可 再 生 能 源 专 业 委 员 会 及 国 际 环 保 组 织 绿 色 和 平 两 家 机 构 发 布 的 中 国 风 电 发 展 报 告 2010 指 出, 风 电 上 网 难 已 经 成 为 未 来 风 电 发 展 所 面 临 的 最 大 问 题 之 一 而 要 解 决 这 一 问 题, 中 国 需 尽 快 采 取 一 系 列 措 施, 包 括 明 确 电 网 企 业 消 纳 风 电 的 责 任 和 赏 罚 机 制 合 理 规 划 发 展 梳 理 并 网 成 本 分 配 调 动 价 格 杠 杆 等, 同 时 尽 快 克 服 风 电 输 出 预 测 并 网 调 度 储 能 及 电 网 建 设 等 技 术 方 面 的 障 碍 [1] 我 国 风 电 装 备 的 质 量 水 平, 包 括 设 备 完 好 率 发 电 能 力 等 还 有 待 提 高, 此 外 并 网 容 量 与 吊 装 容 量 的 差 别, 与 国 际 先 进 水 平 相 比 还 有 较 大 差 距, 一 般 来 讲 国 外 先 进 水 平 未 并 网 容 量 不 会 超 过 10%, 而 中 国 一 般 高 达 30% 以 上 [2], 影 响 了 风 电 效 率 和 效 益 水 平 的 提 高 2 我 国 风 能 产 业 发 展 及 其 技 术 水 平 2.1 风 力 发 电 装 备 产 业 发 展 现 状 近 年 来, 我 国 大 型 风 力 发 电 机 组 及 其 部 件 的 设 计 制 造 方 面 取 得 很 大 的 进 展 形 成 了 以 风 力 发 电 机 组 总 装 企 业 为 龙 头 风 力 发 电 机 组 零 部 件 制 造 厂 相 配 套 的 格 局 ; 完 成 了 以 600kW 风 力 发 电 机 组 为 主 导 机 型 的 国 产 化 进 程 通 过 技 术 引 进 消 化 吸 收 引 进 国 外 成 熟 技 术, 现 已 掌 握 了 以 250kW 600kW 为 代 表 的 百 千 瓦 级 风 力 发 电 机 组 尤 其 是 600kW 风 力 发 电 机 组 的 设 计 制 造 能 力 已 处 于 国 际 水 平 [3] 但 总 体 说 来, 开 发 研 制 具 有 自 主 知 识 产 权 风 力 发 电 机 组 的 能 力 还 是 相 对 较 弱 2.2 风 力 发 电 能 力 及 风 力 发 电 场 分 布 目 前, 全 国 已 有 20 余 个 省 ( 自 治 区 直 辖 市 ) 的 电 力 公 司 设 置 了 相 关 机 构, 并 配 备 了 人 员, 负 责 本 地 区 的 风 电 事 业 拓 展 工 作 全 国 共 组 建 了 91 个 风 电 场, 其 中 建 设 规 模 在 1 万 kw 以 上 的 风 电 场 主 要 有 : 新 疆 达 坂 城 二 场 新 疆 达 坂 城 一 场 甘 肃 玉 门 宁 夏 贺 兰 山 内 蒙 古 克 什 克 腾 内 蒙 古 辉 腾 锡 勒 吉 林 通 榆 辽 102

111 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 宁 仙 人 岛 辽 宁 丹 东 辽 宁 康 平 辽 宁 彰 武 大 连 东 岗 山 东 即 墨 浙 江 括 苍 山 浙 江 鹤 顶 山 广 东 南 澳 广 东 惠 来 广 东 汕 尾 2.3 风 电 发 展 方 向 发 展 规 划 能 源 中 长 期 发 展 规 划 纲 要 指 出 : 要 大 力 调 整 和 优 化 能 源 结 构, 坚 持 以 煤 炭 为 主 体 电 力 为 中 心 油 气 和 新 能 源 全 面 发 展 的 战 略, 要 充 分 利 用 国 内 外 2 种 资 源 2 个 市 场, 积 极 参 与 世 界 能 源 资 源 的 合 作 与 开 发 明 确 将 风 力 发 电 技 术 纳 入 了 国 家 的 能 源 发 展 战 略 重 点 之 中 要 将 风 力 发 电 作 为 优 先 发 展 的 可 再 生 能 源 技 术, 加 速 产 业 化 进 程 规 划 纲 要 还 指 出 : 到 2020 年 我 国 风 力 发 电 总 装 机 容 量 要 达 到 2000 万 kw 的 目 标 发 展 趋 势 风 力 发 电 机 组 的 功 率 由 小 变 大 户 用 离 网 机 组 功 率 从 50W 100W 增 大 到 300W 500W, 可 以 满 足 彩 电 冰 箱 和 洗 衣 机 等 家 用 电 器 的 能 耗 需 要 [4] 风 场 上 的 大 型 并 网 机 组 已 由 200kW 发 展 到 600kW 以 上 由 1 户 1 台 风 力 机 供 电 向 联 网 供 电 发 展, 或 采 用 功 率 较 大 的 机 组 小 型 机 组 并 联 为 几 户 或 一 个 村 庄 供 电 由 单 一 风 力 发 电 发 展 到 多 种 能 源 互 补 供 电 即 风 力 光 伏 互 补 风 力 机 柴 油 机 互 补 和 风 力 光 伏 柴 油 互 补 供 电 风 电 用 途 范 围 逐 步 扩 大 由 解 决 边 远 家 庭 用 电 扩 大 到 解 决 边 远 地 区 通 讯 气 象 公 路 铁 路 旅 游 边 防 等 部 门 用 电 及 工 农 业 发 展 城 市 化 发 展 用 电 风 电 成 本 逐 步 降 低 随 着 风 电 技 术 不 断 成 熟 和 风 电 装 机 规 模 的 不 断 扩 大, 加 之 化 石 能 源 价 格 不 断 上 涨, 专 家 预 测 10 年 后, 风 电 成 本 可 以 和 电 网 的 电 力 成 本 竞 争 设 备 国 产 化 是 发 展 的 必 然 趋 势 风 电 场 在 我 国 风 电 场 建 设 的 投 资 中, 机 组 设 备 约 占 70%, 实 现 设 备 国 产 化 降 低 工 程 造 价 是 风 电 场 大 规 模 发 展 的 需 要 如 实 现 大 型 风 电 机 组 的 主 要 部 件 在 国 内 制 造, 其 成 本 可 比 进 口 机 组 降 低 20%~30% 因 此, 国 产 化 是 我 国 大 型 风 力 发 电 机 发 展 的 必 然 趋 势 2.4 存 在 的 主 要 问 题 投 融 资 问 题 由 于 目 前 我 国 风 电 产 业 还 处 于 发 展 阶 段, 而 且 多 数 已 建 成 风 电 场 位 于 偏 远 贫 困 地 区, 工 业 规 模 不 大, 经 济 欠 发 达, 因 此 难 以 承 受 进 口 大 功 率 机 组 成 本 高 一 次 性 投 资 大 资 金 回 收 期 长 的 负 担 风 电 开 发 项 目 还 缺 乏 正 常 的 投 融 资 渠 道, 国 内 商 业 银 行 贷 款 期 限 短, 利 率 高, 不 适 用 风 电 装 备 制 造 企 业 创 新 能 力 不 强, 发 展 滞 后 ; 电 力 行 业 垄 断 限 制 风 电 按 市 场 经 济 规 律 正 常 发 展 现 行 的 风 电 优 惠 政 策 力 度 不 够, 难 以 落 实 国 内 规 模 化 生 产 技 术 还 不 成 熟 目 前 国 内 尚 未 形 成 风 力 发 电 设 备 产 业 化 规 模 化 标 准 化 生 产, 产 品 质 量 问 题 较 多, 生 产 企 业 规 模 不 大 效 益 不 高 103

112 科 研 与 信 息 科 技 教 育 投 入 不 足 且 分 散, 学 科 发 展 滞 后 国 内 从 事 可 再 生 能 源 研 究 的 科 研 机 构 长 期 经 费 不 足, 仅 够 维 持 生 存 高 层 次 科 技 人 才 和 实 力 较 强 的 人 才 梯 队 长 期 得 不 到 足 够 的 支 持, 而 难 以 成 长 壮 大 ; 比 较 成 熟 的 应 用 成 果 不 多, 大 型 风 力 发 电 机 组 关 键 技 术 不 过 关 如 系 统 设 计 和 总 装 能 力 差, 在 风 电 场 选 择 和 建 设 上 还 缺 乏 科 学 的 手 段 和 标 准 规 范 等 因 此, 加 速 风 力 发 电 技 术 及 其 产 业 链 的 发 展 任 务 十 分 迫 切 3 国 家 风 电 科 技 发 展 3.1 风 电 机 组 电 控 系 统 产 业 化 关 键 技 术 进 展 中 国 科 学 院 电 工 研 究 所 科 诺 公 司 承 担 的 国 家 科 技 攻 关 项 目 600kW 风 电 机 组 电 控 系 统 产 业 化 关 键 技 术 取 得 进 展 为 我 国 在 大 型 风 电 机 组 控 制 系 统 的 研 制 及 产 业 化 积 累 了 经 验 该 项 目 解 决 了 600kW 风 电 机 组 电 控 系 统 中 的 软 并 网 控 制 偏 航 控 制 运 行 状 态 与 参 数 检 测 无 功 功 率 补 偿 制 动 与 安 全 保 护 集 中 监 控 和 远 程 监 控 等 关 键 技 术 目 前, 科 诺 公 司 已 经 实 现 了 600kW 风 电 机 组 电 控 系 统 的 产 业 化 3.2 国 家 相 关 研 究 开 发 成 果 由 中 国 科 学 院 研 制 的 1.8kW 风 光 互 补 发 电 系 统 可 以 利 用 风 能 和 太 阳 能 发 电, 一 套 系 统 可 满 足 20 多 户 用 电 的 需 要, 非 常 适 合 太 阳 能 风 能 资 源 丰 富 的 边 远 地 区 使 用, 并 在 西 藏 阿 里 地 区 使 用 成 功 黑 龙 江 省 大 庆 风 能 研 究 所 近 年 开 发 并 销 售 1600 台 离 网 型 风 力 发 电 机 组 和 19 台 风 力 提 水 机 组, 受 到 了 当 地 农 民 的 欢 迎 国 家 科 技 部 的 中 国 可 再 生 能 源 研 究 及 开 发 计 划 的 主 要 内 容 是 : 以 研 究 开 发 各 项 关 键 技 术 为 基 本 骨 架, 建 设 相 应 的 试 点 示 范 工 程, 为 实 现 产 业 化 市 场 化 的 目 标 奠 定 基 础 主 要 研 究 课 题 是 :600kW 风 力 发 电 机 组 设 计 与 产 业 化 关 键 技 术 开 发 以 及 兆 瓦 级 大 型 风 电 机 组 和 新 型 风 力 发 电 机 组 研 制 ; 大 型 风 力 发 电 场 的 优 化 设 计 和 运 行 管 理 技 术 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 委 托 中 国 工 程 院 牵 头, 中 国 科 学 院 协 助 组 织 两 院 院 士 及 专 家 进 行 高 技 术 产 业 十 一 五 专 项 规 划, 发 展 重 点 咨 询 研 究, 其 中 先 进 能 源 领 域 是 8 个 重 点 之 一 十 一 五 期 间, 国 家 支 持 风 力 发 电 技 术 产 业 化 约 投 入 经 费 1.7 亿 元 4 结 语 风 力 发 电 是 社 会 效 益 和 生 态 效 益 巨 大, 并 具 有 基 础 性 战 略 性 的 产 业 之 一, 应 适 时 地 制 定 加 快 风 能 发 展 和 建 设 的 鼓 励 性 政 策 法 规 和 制 度, 保 护 投 资 者 和 经 营 者 的 合 法 权 益, 促 进 风 电 行 业 持 续 稳 步 地 增 长 此 外, 风 力 发 电 的 技 术 研 发 投 入 大 周 期 长 风 险 高 因 此, 要 从 全 局 长 远 的 利 益 出 发, 增 加 对 风 能 资 源 科 研 技 术 产 品 的 研 制 和 开 发 的 财 政 资 助 和 投 资 力 度, 保 证 稳 定 的 资 金 投 入, 加 速 产 品 工 艺 技 术 的 突 破 和 系 统 开 发 的 过 程 同 时, 104

113 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 着 力 扩 大 资 金 渠 道, 加 大 产 业 化 建 设 和 服 务 体 系 的 投 资 规 模, 促 使 我 国 风 能 利 用 与 装 备 制 造 业 的 发 展 参 考 文 献 : [1] 孙 文 瑶, 闫 禄 川, 孙 剑 锋. 我 国 发 展 风 力 发 电 的 制 约 因 素 分 析 [J]. 科 技 风,2011,(5):216. [2] 蓝 伟 庭. 新 兴 能 源 专 栏 ( 三 ) 风 力 发 电 市 场 与 技 术 发 展 概 观 [J]. 电 子 与 电 脑,2007, (11):

114 科 研 与 信 息 2013 年 中 国 科 技 指 标 学 会 研 讨 会 论 文 集 辽 宁 省 经 济 综 合 竞 争 力 透 视 董 素 梅, 赵 俐, 高 洪 才 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 由 李 建 平 等 主 编 的 中 国 省 域 竞 争 力 蓝 皮 书 中 国 省 域 经 济 综 合 竞 争 力 发 展 报 告, 根 据 中 国 省 域 经 济 综 合 竞 争 力 的 指 标 体 系 和 数 学 模 型, 对 全 国 除 港 澳 台 的 31 个 省 市 区 的 相 关 指 标 数 据 进 行 统 计 分 析, 得 到 经 济 综 合 竞 争 力 的 评 价 结 果 以 该 书 公 布 的 有 关 数 据 为 基 础, 对 辽 宁 省 经 济 综 合 竞 争 力 以 及 9 个 二 级 指 标 25 个 三 级 指 标 竞 争 力 的 排 名 变 化 分 析, 针 对 辽 宁 经 济 综 合 竞 争 力 中 的 优 势 与 不 足, 找 出 辽 宁 省 经 济 综 合 竞 争 力 的 推 动 力 及 影 响 因 素, 提 出 一 些 对 策 与 建 议, 为 进 一 步 提 升 辽 宁 省 经 济 综 合 竞 争 力 提 供 决 策 参 考 关 键 词 : 济 综 合 竞 争 力 ; 辽 宁 省 ; 指 标 ; 对 策 1 经 济 综 合 竞 争 力 总 体 评 价 2011 年 辽 宁 省 经 济 综 合 竞 争 力 评 分 比 上 年 有 所 提 升, 综 合 评 价 分 值 为 分 ( 全 国 平 均 评 价 分 值 为 37 分, 比 2010 年 减 少 了 0.11 分 ), 比 上 年 增 加 0.21 分 综 合 评 价 位 居 全 国 第 8 位,2006 年 以 来 连 续 6 年 稳 居 全 国 第 8 位, 始 终 处 于 全 国 的 优 势 地 位 经 济 综 合 竞 争 力 排 名 居 辽 宁 前 面 的 地 区 依 次 为 : 广 东 江 苏 上 海 北 京 浙 江 山 东 天 津, 福 建 和 内 蒙 古 分 别 排 在 第 9 第 10 位 2 分 项 指 标 评 价 全 国 省 域 经 济 综 合 竞 争 力 指 标 包 括 宏 观 经 济 竞 争 力 产 业 经 济 竞 争 力 可 持 续 发 展 竞 争 力 财 政 金 融 竞 争 力 知 识 经 济 竞 争 力 发 展 环 境 竞 争 力 政 府 作 用 竞 争 力 发 展 水 平 竞 争 力 与 统 筹 协 调 竞 争 力 等 9 项 二 级 指 标 经 济 综 合 竞 争 力 表 1 辽 宁 经 济 综 合 竞 争 力 居 全 国 位 次 情 况 ( 年 ) 宏 观 经 济 产 业 经 济 可 持 续 发 展 财 政 金 融 知 识 经 济 发 展 环 境 政 府 作 用 发 展 水 平 竞 争 力 竞 争 力 竞 争 力 竞 争 力 竞 争 力 竞 争 力 竞 争 力 竞 争 力 统 筹 协 调 竞 争 力 从 指 标 变 化 趋 势 看, 与 2010 年 相 比, 在 9 项 二 级 指 标 中, 有 2 项 指 标 处 于 上 升 趋 势, 为 财 政 金 融 竞 争 力 政 府 作 用 竞 争 力, 是 经 济 综 合 竞 争 力 中 的 上 升 动 力 体 现 ;4 项 指 标 处 于 下 滑 趋 势, 产 业 经 济 竞 争 力 可 持 续 发 展 竞 争 力 发 展 环 境 竞 争 力 和 发 展 水 平 竞 争 力, 导 致 辽 宁 省 经 济 综 合 竞 争 力 下 滑 ; 宏 观 经 济 竞 争 力 知 识 经 济 竞 争 力 与 统 筹 协 调 竞 争 力 3 项 指 标 未 改 变 与 2006 年 相 比, 有 6 项 指 106

115 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 标 处 于 上 升 趋 势, 为 宏 观 经 济 竞 争 力 产 业 经 济 竞 争 力 财 政 金 融 竞 争 力 知 识 经 济 竞 争 力 政 府 作 用 竞 争 力 与 统 筹 协 调 竞 争 力 是 经 济 综 合 竞 争 力 中 的 上 升 动 力 体 现 ;3 项 指 标 处 于 下 滑 趋 势, 可 持 续 发 展 竞 争 力 发 展 环 境 竞 争 力 和 发 展 水 平 竞 争 力, 导 致 辽 宁 省 经 济 综 合 竞 争 力 下 滑 2.1 经 济 综 合 竞 争 力 优 势 指 标 1) 宏 观 经 济 竞 争 力 宏 观 经 济 竞 争 力 指 标 包 括 经 济 实 力 竞 争 力 经 济 结 构 竞 争 力 和 经 济 外 向 度 竞 争 力 3 项 指 标 2006 年 以 来 辽 宁 省 宏 观 经 济 竞 争 力 呈 持 续 上 升 趋 势 2011 年 辽 宁 省 宏 观 经 济 竞 争 力 同 上 年 一 样 位 居 全 国 第 7 位, 比 2006 年 提 升 了 1 个 位 次, 在 全 国 处 于 上 游 地 区 位 居 辽 宁 前 面 的 6 位 地 区 依 次 为 广 东 江 苏 浙 江 山 东 上 海 和 天 津, 重 庆 北 京 和 福 建 排 在 8~10 位 位 次 年 2 宏 观 经 济 竞 争 力 经 济 实 力 竞 争 力 经 济 结 构 竞 争 力 经 济 外 向 度 竞 争 力 图 1 宏 观 经 济 竞 争 力 二 三 级 指 标 位 次 变 化 趋 势 图 ( 年 ) 从 三 级 指 标 看,2011 年 3 项 指 标 依 次 排 在 第 位, 均 处 于 上 游 地 区, 2006 年 以 来 均 呈 上 升 趋 势 同 2010 年 比, 位 次 提 高 的 是 经 济 结 构 竞 争 力, 由 2010 年 的 第 9 位 升 至 2010 年 的 第 8 位, 主 要 由 于 四 级 指 标 的 就 业 结 构 优 化 度 从 上 年 的 第 9 位 升 至 2011 年 的 第 7 位, 资 本 形 成 结 构 优 化 度 上 升 3 位 共 同 推 动 的 结 果 ; 位 次 下 滑 的 经 济 实 力 竞 争 力 由 2010 年 的 第 5 位 降 至 2011 年 的 第 6 位, 主 要 由 于 四 级 指 标 的 固 定 资 产 投 资 额 增 长 率 猛 降 12 位, 地 区 生 产 总 值 增 长 率 下 降 9 位, 全 社 会 消 费 品 零 售 总 额 增 长 率 速 降 6 位 共 同 影 响 的 此 外, 经 济 外 向 度 竞 争 力 由 2010 年 的 第 6 位 降 至 2011 年 的 第 7 位, 主 要 由 四 级 指 标 的 进 出 口 增 长 率 速 降 11 位, 实 际 FDI 增 长 率 下 滑 8 位 影 响 的 2) 产 业 经 济 竞 争 力 产 业 经 济 竞 争 力 指 标 包 括 农 业 竞 争 力 工 业 竞 争 力 服 务 业 竞 争 力 和 企 业 竞 争 力 4 项 指 标 2006 年 以 来 辽 宁 省 产 业 经 济 竞 争 力 呈 波 动 上 升 趋 势 2011 年 辽 宁 省 产 业 经 济 竞 争 力 比 上 年 下 降 1 个 位 次, 比 2006 年 提 高 了 3 个 位 次, 排 在 全 107

116 科 研 与 信 息 国 第 9 位, 在 全 国 处 于 上 游 地 区 位 居 辽 宁 前 面 的 8 地 区 依 次 为 江 苏 广 东 山 东 浙 江 上 海 内 蒙 古 天 津 与 河 南, 北 京 排 在 第 10 位 位 次 年 产 业 经 济 竞 争 力 农 业 竞 争 力 工 业 竞 争 力 服 务 业 竞 争 力 企 业 竞 争 力 图 2 产 业 经 济 竞 争 力 二 三 级 指 标 位 次 变 化 趋 势 图 ( 年 ) 从 三 级 指 标 看, 农 业 竞 争 力 服 务 业 竞 争 力 分 别 排 在 第 4 8 位, 均 处 于 上 游 地 区,2006 年 以 来 均 呈 上 升 趋 势 同 2010 年 比, 位 次 提 高 且 处 于 优 势 地 位 的 是 农 业 竞 争 力, 由 2010 年 的 第 6 位 升 至 2011 年 的 第 4 位, 主 要 是 四 级 指 标 的 农 业 增 加 值 增 长 率 由 2010 年 的 第 8 位 迅 猛 升 至 2011 年 的 全 国 首 位, 处 于 强 势 地 位, 农 村 人 均 固 定 资 产 原 值 由 2010 年 的 第 10 位 升 至 2011 年 的 第 5 位 共 同 推 动 的 结 果 ; 位 次 下 滑 的 工 业 竞 争 力 由 2010 年 的 第 7 位 降 至 2011 年 的 第 11 位, 由 上 游 地 区 降 至 中 游 地 区, 主 要 由 于 四 级 指 标 的 规 模 以 上 工 业 利 润 总 额 工 业 增 加 值 增 长 率 工 业 全 员 劳 动 生 产 率 分 别 下 降 个 位 次 共 同 影 响 的 服 务 业 竞 争 力 和 企 业 竞 争 力 指 标 位 次 不 变 3) 财 政 金 融 竞 争 力 财 政 金 融 竞 争 力 指 标 包 括 财 政 竞 争 力 与 金 融 竞 争 力 2 项 指 标 2006 年 以 来 辽 宁 省 财 政 金 融 竞 争 力 呈 波 动 上 升 趋 势 2011 年 辽 宁 省 财 政 金 融 竞 争 力 比 2010 年 2006 年 均 提 升 了 1 个 位 次, 位 居 全 国 第 8 位, 在 全 国 处 于 优 势 地 位 位 居 辽 宁 前 面 的 7 位 地 区 依 次 为 北 京 上 海 江 苏 广 东 天 津 重 庆 和 浙 江, 西 藏 和 陕 西 位 居 全 国 第 9 10 位 从 三 级 指 标 看,2011 年 财 政 竞 争 力 排 在 第 8 位, 处 于 上 游 地 区 2006 年 以 来 呈 上 升 趋 势 比 年 均 提 升 了 1 个 位 次, 主 要 由 四 级 指 标 的 税 收 收 入 占 财 政 总 收 入 比 重 税 收 收 入 占 GDP 比 重 人 均 地 方 财 政 收 入 以 及 人 均 财 政 支 出 均 提 高 1 位 共 同 作 用 的 结 果 ; 金 融 竞 争 力 由 十 一 五 期 间 的 上 游 地 区 降 至 中 游 地 区, 主 要 由 于 四 级 指 标 的 保 险 密 度 由 2010 年 的 第 9 位 降 至 2011 年 的 第 18 位, 保 险 深 度 保 险 费 净 收 入 分 别 下 降 5 4 位 共 同 影 响 的 结 果 108

117 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 位 次 年 2 财 政 金 融 竞 争 力 财 政 竞 争 力 金 融 竞 争 力 图 3 财 政 金 融 竞 争 力 二 三 级 指 标 位 次 变 化 趋 势 图 ( 年 ) 4) 知 识 经 济 竞 争 力 知 识 经 济 竞 争 力 指 标 包 括 科 技 竞 争 力 教 育 竞 争 力 文 化 竞 争 力 3 项 指 标 2006 年 以 来 辽 宁 省 知 识 经 济 竞 争 力 呈 持 续 上 升 趋 势 2011 年 辽 宁 省 知 识 经 济 竞 争 力 同 上 年 一 样 位 居 全 国 第 8 位, 比 2006 年 提 升 了 3 个 位 次, 在 全 国 处 于 上 游 地 区, 位 居 辽 宁 前 面 的 7 地 区 依 次 为 广 东 江 苏 北 京 上 海 浙 江 山 东 与 湖 北, 河 南 和 陕 西 排 在 9 10 位 位 次 年 知 识 经 济 竞 争 力 科 技 竞 争 力 教 育 竞 争 力 文 化 竞 争 力 20 图 4 知 识 经 济 竞 争 力 二 三 级 指 标 位 次 变 化 趋 势 图 ( 年 ) 从 三 级 指 标 看,2011 年 科 技 竞 争 力 文 化 竞 争 力 分 别 位 于 第 8 6 位, 处 于 上 游 地 区 2006 年 以 来 均 呈 上 升 趋 势 其 中 科 技 竞 争 力 2006 年 以 来 一 直 稳 居 第 8 位 文 化 竞 争 力 尽 管 由 2010 年 的 第 5 位 降 至 2011 年 的 第 6 位, 仍 处 于 上 游 地 区, 主 要 由 于 四 级 指 标 的 城 镇 居 民 人 均 文 化 娱 乐 支 出 上 升 6 位, 图 书 和 期 刊 出 版 数 报 纸 出 版 数 农 村 居 民 人 均 文 化 娱 乐 支 出 及 其 占 消 费 性 支 出 比 重 指 标 均 上 升 1 位, 使 得 辽 宁 的 文 化 竞 争 力 仍 处 于 优 势 地 位, 不 过 城 镇 居 民 人 均 文 化 娱 乐 支 出 占 消 费 性 支 出 比 重 由 2010 年 的 第 10 位 猛 降 至 2011 年 的 第 21 位, 由 上 游 地 区 降 至 下 游 地 区 ; 教 育 竞 争 力 排 在 第 12 位, 比 上 年 提 高 了 2 个 位 次, 处 于 中 游 地 区, 主 要 由 于 公 共 教 育 经 费 占 财 政 支 出 比 重 提 升 5 位, 教 育 经 费 上 升 3 位, 中 小 学 专 109

118 科 研 与 信 息 任 教 师 数 上 升 1 位 共 同 作 用 的 结 果 5) 发 展 环 境 竞 争 力 发 展 环 境 竞 争 力 指 标 包 括 基 础 设 施 竞 争 力 和 软 环 境 竞 争 力 2 项 指 标 2006 年 以 来 辽 宁 省 发 展 环 境 竞 争 力 呈 波 动 下 滑 趋 势 辽 宁 省 发 展 环 境 竞 争 力 由 2010 年 的 第 9 位 降 至 2011 年 的 第 10 位, 不 过 依 然 处 于 上 游 地 区, 位 居 辽 宁 前 面 的 9 地 区 依 次 为 上 海 内 蒙 古 江 苏 广 东 北 京 浙 江 青 海 天 津 和 宁 夏 位 次 年 2 3 发 展 环 境 竞 争 力 基 础 设 施 竞 争 力 软 环 境 竞 争 力 图 5 发 展 环 境 竞 争 力 二 三 级 指 标 位 次 变 化 趋 势 图 ( 年 ) 从 三 级 指 标 看, 辽 宁 基 础 设 施 竞 争 力 与 上 年 同 样 位 居 第 9 位, 处 于 上 游 地 区 软 环 境 竞 争 力 由 2010 年 的 第 13 位 升 至 2011 年 的 第 5 位, 由 中 游 地 区 升 入 上 游 地 区 软 环 境 竞 争 力 上 升 了 8 个 位 次, 主 要 由 于 四 级 指 标 的 外 资 企 业 数 增 长 率 上 升 12 位, 个 体 私 营 企 业 数 增 长 率 上 升 8 位, 万 人 外 资 企 业 数 罚 没 收 入 占 财 政 收 入 比 重 均 上 升 1 位 此 外, 万 人 个 体 私 营 企 业 数 与 上 年 同 样 稳 居 第 3 位 共 同 推 动 的 结 果 ; 基 础 设 施 竞 争 力 稳 居 第 9 位, 主 要 由 于 四 级 指 标 的 人 均 公 路 长 度 从 上 年 的 第 23 位 升 至 2011 年 的 第 10 位, 全 社 会 货 物 周 转 量 提 升 1 位, 位 居 第 3 位, 人 均 耗 电 量 上 升 1 位 共 同 推 动 的 结 果 6) 政 府 作 用 竞 争 力 政 府 作 用 竞 争 力 指 标 包 括 政 府 发 展 经 济 竞 争 力 政 府 规 调 经 济 竞 争 力 和 政 府 保 障 经 济 竞 争 力 3 项 指 标 2006 年 以 来 辽 宁 省 政 府 作 用 竞 争 力 呈 持 续 上 升 趋 势 2011 年 辽 宁 省 政 府 作 用 竞 争 力 比 上 年 提 升 1 个 位 次, 比 2006 年 提 升 了 2 个 位 次, 近 5 年 来 稳 居 5 6 位, 在 全 国 处 于 上 游 地 区, 位 居 辽 宁 前 面 的 4 地 区 依 次 为 广 东 上 海 江 苏 浙 江,6-10 位 的 为 北 京 山 东 天 津 福 建 和 吉 林 110

119 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 位 次 年 政 府 作 用 竞 争 力 政 府 发 展 经 济 竞 争 力 政 府 规 调 经 济 竞 争 力 政 府 保 障 经 济 竞 争 力 图 6 政 府 作 用 竞 争 力 二 三 级 指 标 位 次 变 化 趋 势 图 ( 年 ) 从 三 级 指 标 看,2011 年 政 府 发 展 经 济 竞 争 力 政 府 规 调 经 济 竞 争 力 和 政 府 保 障 经 济 竞 争 力 3 项 指 标 依 次 排 在 第 位, 处 于 上 游 地 区 其 中 政 府 发 展 经 济 竞 争 力 由 2010 年 的 第 9 位 升 至 2011 年 的 第 8 位, 主 要 由 于 四 级 指 标 的 财 政 支 出 用 于 基 本 建 设 投 资 比 重 由 2010 年 的 第 16 位 迅 速 升 至 2011 年 的 第 7 位, 政 府 消 费 对 民 间 消 费 的 拉 动 上 升 5 位 共 同 作 用 的 结 果 ; 降 幅 相 对 较 大 的 政 府 保 障 经 济 竞 争 力 由 2010 年 的 第 4 位 下 滑 至 2011 年 的 第 6 位, 主 要 由 于 四 级 指 标 的 城 市 登 记 失 业 率 由 2010 年 的 第 13 位 降 至 2011 年 的 第 19 位, 城 市 城 镇 社 区 服 务 设 施 数, 养 老 保 险 覆 盖 率, 失 业 保 险 覆 盖 率 以 及 下 岗 职 工 再 就 业 率 各 下 降 1 位 共 同 影 响 的 结 果 7) 统 筹 协 调 竞 争 力 统 筹 协 调 竞 争 力 指 标 包 括 统 筹 发 展 竞 争 力 协 调 发 展 竞 争 力 2 项 指 标 2006 年 以 来 辽 宁 省 统 筹 协 调 竞 争 力 呈 波 动 上 升 趋 势 2011 年 辽 宁 省 统 筹 协 调 竞 争 力 与 上 年 位 次 相 同, 比 2006 年 提 升 了 9 个 位 次, 排 在 第 8 位, 在 全 国 处 于 上 游 地 区 位 居 辽 宁 全 国 前 7 位 地 区 依 次 为 上 海 北 京 黑 龙 江 浙 江 江 苏 天 津 和 广 东, 山 东 和 西 藏 排 在 9 10 位 位 次 年 统 筹 协 调 竞 争 力 统 筹 发 展 竞 争 力 协 调 发 展 竞 争 力 图 7 统 筹 协 调 竞 争 力 二 三 级 指 标 位 次 变 化 趋 势 图 ( 年 ) 从 三 级 指 标 看,2011 年 辽 宁 协 调 发 展 竞 争 力 由 2006 年 的 第 12 位 升 至 2011 年 的 第 2 位, 呈 波 动 上 升 趋 势, 处 于 上 游 强 势 地 区 与 2010 年 位 次 相 同, 主 要 由 于 四 级 指 标 的 人 力 资 源 竞 争 力 与 宏 观 经 济 竞 争 力 比 差 环 境 竞 争 力 与 宏 观 经 济 竞 争 力 比 差 分 别 处 于 强 势 的 第 2 3 位, 资 源 竞 争 力 与 工 业 竞 争 力 比 差 提 升 3 位, 111

120 科 研 与 信 息 城 乡 居 民 人 均 生 活 消 费 支 出 比 差 上 升 1 位 共 同 推 动 的 结 果 ; 统 筹 发 展 竞 争 力 由 2006 年 的 第 27 位 升 至 2011 年 的 第 26 位, 一 直 处 于 下 游 地 区 同 上 年 相 比, 统 筹 发 展 竞 争 力 下 滑 3 位, 主 要 由 于 四 级 指 标 的 社 会 劳 动 生 产 率 增 长 率 下 滑 3 位, 固 定 资 产 投 资 额 占 GDP 比 重 下 降 1 位 共 同 影 响 的 2.2 经 济 综 合 竞 争 力 不 足 1) 可 持 续 发 展 竞 争 力 可 持 续 发 展 竞 争 力 包 括 资 源 竞 争 力 环 境 竞 争 力 和 人 力 资 源 竞 争 力 3 项 指 标 2006 年 以 来 辽 宁 省 可 持 续 发 展 竞 争 力 呈 波 动 下 滑 趋 势 2011 年 辽 宁 省 可 持 续 发 展 竞 争 力 位 居 全 国 第 22 位, 在 全 国 处 于 劣 势 地 位, 为 2011 年 9 个 二 级 指 标 中 最 差 排 位 与 2010 年 相 比, 下 滑 了 4 位, 比 2006 年 猛 降 了 20 位, 由 上 游 的 强 势 地 区 降 至 下 游 地 区 居 全 国 前 10 位 的 为 浙 江 山 东 内 蒙 古 四 川 北 京 黑 龙 江 湖 南 山 西 海 南 和 陕 西 位 次 年 可 持 续 发 展 竞 争 力 资 源 竞 争 力 环 境 竞 争 力 人 力 资 源 竞 争 力 图 8 可 持 续 发 展 竞 争 力 二 三 级 指 标 位 次 变 化 趋 势 图 ( 年 ) 从 三 级 指 标 看,2011 年 辽 宁 资 源 竞 争 力 由 2006 年 的 第 6 位 降 至 2011 年 的 第 7 位, 呈 波 动 下 滑 趋 势, 处 于 上 游 地 区 人 力 资 源 竞 争 力 与 环 境 竞 争 力 下 降 导 致 可 持 续 发 展 竞 争 力 持 续 下 滑, 其 中 2011 年 环 境 竞 争 力 排 在 第 24 位, 比 2010 年 下 降 2 位, 主 要 由 于 四 级 指 标 的 自 然 灾 害 直 接 经 济 损 失 由 2010 年 的 第 14 位 迅 速 降 至 2011 年 的 第 23 位, 人 均 治 理 工 业 污 染 投 资 额 由 2010 年 的 第 11 位 迅 速 降 至 2011 年 的 第 18 位, 人 均 废 水 排 放 量 排 在 24 位 人 均 工 业 废 气 排 放 量 排 在 26 位, 均 下 降 1 位 共 同 影 响 的 结 果 ; 人 力 资 源 竞 争 力 由 2010 年 的 第 15 位 降 至 2011 的 第 17 位, 主 要 由 于 四 级 指 标 的 15~64 岁 人 口 比 例 较 上 年 下 降 1 个 位 次, 人 口 自 然 增 长 率 与 上 年 同 样 排 在 第 31 位, 人 力 资 源 利 用 率 与 上 年 同 样 排 在 第 24 位 致 使 人 力 资 源 竞 争 力 下 滑 2) 发 展 水 平 竞 争 力 发 展 水 平 竞 争 力 指 标 包 括 工 业 化 进 程 竞 争 力 城 市 化 进 程 竞 争 力 市 场 化 进 程 竞 争 力 3 项 指 标 2006 年 以 来 辽 宁 省 发 展 水 平 竞 争 力 呈 持 续 下 降 趋 势, 由 2006 年 的 第 9 位 降 至 2011 年 的 第 15 位, 由 上 游 地 区 降 至 中 游 地 区 与 上 年 相 比, 下 112

121 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 滑 了 2 位 居 全 国 前 10 位 地 区 依 次 为 广 东 浙 江 江 苏 上 海 天 津 福 建 山 东 北 京 江 西 和 重 庆 位 次 年 发 展 水 平 竞 争 力 工 业 化 进 程 竞 争 力 城 市 化 进 程 竞 争 力 市 场 化 进 程 竞 争 力 图 9 发 展 水 平 竞 争 力 二 三 级 指 标 位 次 变 化 趋 势 图 ( 年 ) 从 三 级 指 标 看, 市 场 化 进 程 竞 争 力 2006 年 以 来 一 直 位 居 第 8 9 位, 位 于 上 游 地 区 2011 年 辽 宁 工 业 化 进 程 竞 争 力 城 市 化 进 程 竞 争 力 分 别 排 在 第 位, 处 于 中 游 地 区 2006 年 以 来 工 业 化 进 程 竞 争 力 城 市 化 进 程 竞 争 力 均 呈 波 动 下 滑 趋 势, 同 上 年 相 比, 尽 管 工 业 化 进 程 竞 争 力 由 2010 年 的 第 22 位 升 至 2011 年 第 19 位, 仍 处 于 中 游 偏 下 地 区 主 要 受 四 级 指 标 的 工 业 增 加 值 增 长 率 下 降 3 位, 排 在 第 18 位, 高 新 技 术 产 业 产 值 占 工 业 总 产 值 比 重 下 降 2 位, 排 在 第 21 位, 霍 夫 曼 系 数 下 降 1 位, 排 在 第 22 位 共 同 影 响 的 城 市 化 进 程 竞 争 力 由 2010 年 的 第 14 位 降 至 2011 年 第 15 位, 处 于 中 游 地 区 主 要 由 于 四 级 指 标 的 人 均 公 共 绿 地 面 积 由 2010 年 的 第 17 位 降 至 2011 年 第 19 位, 人 均 拥 有 道 路 面 积 人 均 日 生 活 用 水 量 人 均 居 住 面 积 依 次 排 在 第 位 影 响 的 3 对 策 与 建 议 通 过 对 辽 宁 省 2006 年 以 来 各 级 指 标 中 强 势 优 势 和 劣 势 指 标 的 分 析, 可 以 明 确 在 评 价 期 内 的 优 劣 状 况, 结 合 辽 宁 经 济 发 展 实 际 情 况, 提 出 增 强 经 济 综 合 竞 争 力 的 对 策 及 建 议 3.1 从 制 约 瓶 颈 入 手, 实 施 难 点 重 点 突 破 省 域 经 济 综 合 竞 争 力 指 标 体 系 的 各 个 指 标, 是 在 不 同 方 面 角 度 层 次 的 体 现, 彼 此 之 间 存 在 密 切 的 内 在 联 系, 互 相 作 用, 互 相 影 响 提 升 省 域 经 济 综 合 竞 争 力 需 从 处 于 关 键 位 置 影 响 范 围 大 的 指 标 入 手, 实 施 难 点 重 点 突 破, 带 动 多 数 指 标 提 升 由 于 辽 宁 二 级 指 标 中 的 可 持 续 发 展 竞 争 力 处 于 劣 势 发 展 水 平 竞 争 力 排 位 下 降, 影 响 了 经 济 综 合 竞 争 力 总 体 位 次 的 提 升 因 此, 要 提 升 辽 宁 经 济 综 合 竞 争 力, 需 善 于 从 制 约 瓶 颈 入 手, 着 力 突 破, 才 能 提 升 经 济 综 合 竞 争 力 3.2 做 好 促 优 工 作, 巩 固 强 势 指 标 强 势 指 标 是 保 持 经 济 综 合 竞 争 力 的 强 力 支 撑, 提 升 省 域 经 济 综 合 竞 争 力, 必 113

122 科 研 与 信 息 须 做 好 促 优 工 作, 切 实 巩 固 强 势 指 标 的 竞 争 优 势 2011 年 辽 宁 省 经 济 综 合 竞 争 力 210 个 的 四 级 指 标 中, 强 势 指 标 有 个 14 个, 占 指 标 总 数 的 6.7%, 巩 固 强 势 指 标 成 为 提 升 经 济 综 合 竞 争 力 的 重 中 之 重 在 巩 固 现 有 强 势 指 标 的 同 时, 需 从 上 升 幅 度 大 且 变 化 趋 势 相 对 稳 定 的 优 势 指 标 中, 选 取 一 部 分 作 为 重 点 培 育 如 固 定 资 产 投 资 额 农 村 人 均 用 电 量 工 业 资 产 总 值 人 均 地 方 财 政 收 入 政 府 公 务 员 对 经 济 的 贡 献 等 指 标 3.3 加 强 对 中 势 指 标 的 精 心 培 育 和 重 点 扶 持, 积 极 扩 大 优 势 指 标 优 势 指 标 是 省 域 经 济 综 合 竞 争 力 中 的 基 础, 是 支 持 省 域 经 济 综 合 竞 争 力 上 升 的 重 要 动 力 辽 宁 处 于 中 游 区 的 四 级 指 标 中, 一 些 跨 区 段 跃 升 持 续 上 升 以 及 接 近 上 游 区 的 指 标, 具 有 较 强 的 上 升 活 力, 要 加 强 对 其 精 心 培 育 和 重 点 扶 持 使 其 尽 快 进 入 上 游 地 区 例 如 : 财 政 总 收 入 增 长 率 服 务 业 增 加 值 增 长 率 城 镇 居 民 人 均 文 化 娱 乐 支 出 规 范 税 收 等 指 标 同 时 也 要 加 强 对 跨 区 段 跃 升 难 以 持 续 上 升 的 波 动 性 较 强 优 势 指 标 的 关 注, 增 强 其 稳 定 性 3.4 取 长 补 短, 努 力 减 少 劣 势 指 标 劣 势 指 标 是 省 域 经 济 综 合 竞 争 力 中 的 短 板, 制 约 优 势 指 标 的 形 成 的 同 时, 抵 消 了 其 他 指 标 的 上 升 动 力 补 短 等 于 增 高, 减 劣 即 是 增 优, 一 般 情 况 下, 劣 势 指 标 越 多, 经 济 综 合 竞 争 力 排 位 就 越 靠 后, 因 此, 补 短 成 为 提 升 经 济 综 合 竞 争 力 的 关 键 需 着 力 帮 助 处 于 上 升 趋 势 的 劣 势 指 标, 增 强 其 上 升 动 力 如 : 城 镇 居 民 人 均 文 化 娱 乐 支 出 占 消 费 性 支 出 比 重 霍 夫 曼 系 数 万 元 GDP 综 合 能 耗 等 指 标 及 时 改 变 劣 势 指 标 的 地 位, 随 着 劣 势 指 标 的 减 少, 经 济 综 合 竞 争 力 整 体 水 平 就 会 随 之 提 升 3.5 做 好 止 降 缓 降 工 作, 着 力 制 止 下 降 指 标 辽 宁 省 经 济 综 合 竞 争 力 的 四 级 指 标 中 存 在 下 降 趋 势 的 指 标, 对 上 升 动 力 的 拉 动 产 生 抵 消 作 用, 要 切 实 做 好 这 些 指 标 的 止 降 缓 降 工 作 特 别 要 关 注 处 于 持 续 下 降 或 大 幅 下 降 的 指 标 例 如 : 固 定 资 产 投 资 额 增 长 率 贸 易 结 构 优 化 度 实 际 FDI 增 长 率 人 均 治 理 工 业 污 染 投 资 额 保 险 密 度 保 险 深 度 食 品 安 全 事 故 数 城 市 城 镇 社 区 服 务 设 施 数 人 均 公 共 绿 地 面 积 等 指 标 应 有 针 对 性 采 取 有 效 措 施, 制 止 延 缓 这 些 短 板 指 标 的 下 降, 努 力 变 消 极 因 素 为 积 极 因 素, 促 进 省 域 经 济 综 合 将 争 力 整 体 水 平 的 提 升 参 考 文 献 : [1] 李 建 平. 中 国 省 域 竞 争 力 蓝 皮 书 中 国 省 域 经 济 综 合 竞 争 力 发 展 报 告 ( ) [R]. [2] 李 建 平, 等. 中 国 省 域 竞 争 力 蓝 皮 书 十 一 五 期 间 中 国 省 域 经 济 综 合 竞 争 力 发 展 报 告 [R]. 114

123 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 科 技 情 报 开 发 与 经 济 2013 年 第 23 卷 第 19 期 知 识 服 务 研 究 现 状 综 述 史 晓 宇, 林 晓 晨 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 通 过 分 析 国 内 外 知 识 服 务 的 研 究 现 状, 希 望 能 够 为 知 识 服 务 的 进 一 步 发 展 和 广 泛 应 用 提 供 帮 助 关 键 词 : 知 识 服 务 ; 服 务 性 ; 知 识 性 ; 知 识 密 集 性 ; 综 述 引 言 随 着 经 济 的 不 断 知 识 化, 知 识 服 务 作 为 服 务 与 知 识 的 融 合, 对 于 经 济 发 展 已 经 显 现 出 越 来 越 重 要 的 作 用, 对 于 知 识 服 务 的 研 究 已 经 逐 渐 引 起 广 大 学 者 们 的 重 视, 在 一 定 程 度 上 界 定 了 知 识 服 务 的 概 念, 并 进 行 了 相 应 的 理 论 基 础 和 应 用 研 究 1 知 识 服 务 的 概 念 界 定 知 识 服 务 的 概 念 首 先 要 考 虑 知 识 与 服 务 二 者 分 别 的 概 念 Davenport & Prusak(1998) [1] 对 知 识 给 出 了 定 义, 他 们 认 为 知 识 是 一 个 流 动 的 与 动 态 的 混 合 体, 并 随 着 不 断 学 习 是 在 进 步 的 知 识 在 组 织 内 部 体 现 于 组 织 内 的 各 流 程 中, 其 能 够 为 行 动 做 向 导, 为 行 动 做 指 导 而 服 务 是 组 织 满 足 服 务 对 象 所 需 时 通 过 提 供 各 种 必 要 的 方 法 与 手 段 的 一 个 过 程 一 般 而 言, 服 务 对 象 的 需 求 包 括 各 种 物 质 需 求 精 神 需 求 各 种 需 要 解 决 的 问 题 以 及 解 决 问 题 过 程 中 所 需 要 的 能 力 也 就 是 说 既 包 括 一 些 知 识 智 慧 之 类 的 脑 力 劳 动, 也 包 括 体 力 劳 动 以 及 一 些 外 界 的 第 三 方 服 务, 除 了 这 些 物 质 手 段 之 外, 非 物 质 手 段 也 包 括 在 服 务 之 内 例 如 一 些 设 备 机 器 以 及 货 物 等 制 造 品 或 者 是 自 然 物 体 均 可 以 涵 盖 在 服 务 的 物 质 手 段 和 非 物 质 手 段 之 内 综 合 上 述 知 识 和 服 务 两 者 的 定 义, 可 以 把 知 识 服 务 总 结 成 一 个 服 务 的 过 程, 在 这 个 过 程 中 需 要 满 足 用 户 的 需 求, 并 且 需 要 依 赖 于 提 供 者 自 身 的 知 识 能 力 2 知 识 服 务 的 特 性 知 识 服 务 主 要 指 的 就 是 知 识 密 集 型 服 务 (Knowledge Intensive Business Services,KIBS), 包 括 三 种 特 性 : 服 务 性, 知 识 性, 以 及 知 识 密 集 性 2.1 知 识 服 务 的 服 务 性 知 识 服 务 与 知 识 产 品 不 同, 知 识 服 务 是 包 含 在 知 识 产 品 之 中 的 IUCN( 国 际 自 然 与 自 然 资 源 保 护 联 合 会 ) 将 知 识 服 务 定 义 为 利 用 知 识 ( 包 括 显 性 知 识 和 隐 性 知 识 ) 向 组 织 用 户 提 供 服 务, 其 中 显 性 知 识 体 现 在 所 提 供 的 产 品 中, 而 隐 性 知 识 是 需 要 通 过 项 目 实 施 计 划 建 议 来 提 供 给 阻 止 用 户 的 董 颖 (2003)[13] 在 知 识 115

124 科 研 与 信 息 服 务 的 机 制 问 题 时 提 出 知 识 服 务 是 基 于 知 识, 在 企 业 给 用 户 提 供 产 品 和 服 务 中 与 用 户 之 间 的 所 产 生 的 服 务 问 题 2.2 知 识 服 务 的 知 识 性 知 识 与 信 息 不 同, 知 识 来 源 与 信 息, 人 的 行 为 使 得 知 识 能 够 从 信 息 中 提 炼 出 来 [2] 也 就 是 说 只 有 信 息 通 过 人 类 处 理 之 后 才 能 够 转 变 为 知 识 [3], 而 反 过 来 知 识 又 会 成 为 人 类 行 动 的 向 导 [4], 因 而, 本 质 上 来 说, 知 识 与 人 类 的 活 动 是 关 系 密 切 [5] Verna Allee(1998) [6] 认 为 知 识 是 通 过 处 理 之 后 的 原 理 数 据 等 信 息 因 而 知 识 服 务 是 以 信 息 为 基 础, 以 知 识 为 核 心 的 专 门 的 一 系 列 服 务 鉴 于 知 识 服 务 的 知 识 性,Jorgen Hansson(2002) [7] 认 为 应 该 从 投 入 产 出 过 程 以 及 综 合 视 角 来 认 识 知 识 在 知 识 服 务 中 的 作 用 Nahlinder(2002) [10] 在 研 究 知 识 服 务 时, 将 知 识 服 务 定 义 为 企 业 给 用 户 提 供 服 务 以 解 决 用 户 存 在 的 问 题 2.3 知 识 服 务 的 知 识 密 集 性 从 知 识 服 务 的 知 识 密 集 性 而 言, 知 识 服 务 是 不 容 易 被 衡 量 的, 一 般 采 用 学 历 来 衡 量, 国 外 对 知 识 服 务 的 衡 量 指 标 采 用 不 同 学 历 毕 业 生 人 数 占 总 体 劳 动 人 数 的 比 例 [8] 在 经 合 组 织 (OECD) 中 对 基 于 知 识 产 业 的 相 关 定 义 [9], 用 研 究 支 出 和 高 技 能 劳 动 力 的 比 例 来 衡 量 Gronroos(1990) [11] 和 Hansson(2007) [12] 在 其 研 究 中 将 知 识 服 务 定 义 为 具 有 高 技 术 含 量 和 密 集 知 识 的 产 品 3 知 识 服 务 的 研 究 现 状 3.1 国 外 相 关 研 究 国 外 关 于 知 识 服 务 的 研 究 最 早 出 现 在 20 世 纪 90 年 代 的 服 务 行 业, 主 要 集 中 于 研 究 知 识 密 集 和 创 新 密 集 的 行 业, 并 取 得 了 一 定 的 研 究 成 果 Christiane Hipp(1999) [14] 通 过 研 究 认 为 知 识 密 集 型 的 行 业 能 够 从 外 部 接 收 信 息, 并 且 能 够 将 内 部 具 有 的 特 定 知 识 与 外 部 知 识 进 行 结 合, 进 一 步 转 化 为 对 行 业 有 利 的 能 力 Kong-rae Lee [15] 等 人 (2002) 集 中 于 研 究 韩 国 的 知 识 密 集 型 行 业, 并 主 要 研 究 了 这 些 行 业 的 创 新 行 为, 并 且 集 中 于 用 户 的 定 制 个 性 化 服 务, 他 们 通 过 研 究 发 现 知 识 密 集 型 行 业 的 服 务 是 由 行 业 的 内 部 或 者 是 行 业 外 部 向 企 业 提 供 的 一 系 列 的 服 务, 这 些 服 务 能 够 将 企 业 的 拥 护 转 化 为 企 业 内 部 的 信 息 活 动 与 运 作 管 理 能 力 Kuusisto [16] 等 人 (2004) 认 为 知 识 密 集 型 行 业 的 服 务 指 的 是 所 有 的 以 知 识 作 为 基 础 的 一 些 行 业 所 提 供 的 服 务, 服 务 可 以 由 企 业 内 部 提 供, 也 可 以 由 企 业 的 一 些 网 络 组 织 私 人 部 门 或 者 使 公 共 部 门 来 提 供 Martinez-Fernandez [17] 等 人 (2004) 的 研 究 中 认 为, 对 于 一 些 较 为 典 型 的 知 识 密 集 型 的 服 务 行 业 主 要 包 括 财 务 与 营 销 服 务 会 计 人 力 资 源 管 理 法 律 服 务 研 究 开 发 服 务 IT 服 务 管 理 咨 询 等 这 些 服 务 中 一 部 分 由 企 业 的 内 部 来 提 供, 116

125 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 一 部 分 由 企 业 外 部 来 提 供 一 般 企 业 外 部 的 提 供 者 通 常 是 网 络 和 行 业 协 会 企 业 的 消 费 者 与 竞 争 者 研 究 技 术 组 织 (RTO) 知 识 密 集 型 服 务 公 司 Kvisaari(2004) [18] 的 研 究 中 认 为 知 识 密 集 型 的 行 业 服 务 主 要 指 专 家 提 供 的 服 务 例 如 以 技 术 为 基 础 的 服 务 行 业 培 训 和 教 育 法 律 财 务 以 及 咨 询 同 样, 他 认 为 服 务 可 以 由 企 业 内 部 来 提 供, 也 可 以 由 企 业 外 部 来 提 供 但 是 他 认 为 外 部 提 供 者 一 般 为 研 究 技 术 组 织 (RTO) 类 的 公 共 组 织 或 者 是 商 业 服 务 公 司 类 的 商 业 企 业 Ebersberger(2004) [19] 研 究 了 在 传 统 部 门 的 知 识 密 集 型 行 业 中 服 务 的 重 要 性 与 其 所 扮 演 的 角 色 他 认 为 知 识 密 集 型 行 业 的 服 务 指 的 是 在 企 业 内 部 或 外 部 提 供 的 创 新 或 者 是 与 创 新 有 关 的 服 务, 一 般 提 供 这 些 知 识 服 务 的 是 相 关 的 咨 询 公 司 私 人 的 研 究 机 构 ( 如 研 发 实 验 室 ) 政 府 研 究 机 构 大 学 等 Ebersberger 在 研 究 之 后 提 出 知 识 密 集 型 行 业 的 服 务 指 的 就 是 创 新 型 的 服 务, 一 般 由 企 业 的 内 部 或 者 外 部 来 提 供, 主 要 针 对 组 织 的 创 新 和 发 展 Forssen(2004) [20] 等 人 通 过 研 究 发 现 知 识 密 集 型 行 业 的 服 务 指 的 是 企 业 中 的 生 产 与 服 务 型 企 业 所 从 事 的 活 动 的 整 合, 往 往 是 企 业 的 服 务 与 产 出 企 业 的 产 品 相 结 合, 或 者 是 企 业 提 供 的 服 务 单 独 存 在 他 们 认 为 这 些 服 务 可 由 公 共 部 门 来 提 供, 也 可 以 由 私 营 的 企 业 来 提 供 对 于 一 些 具 有 典 型 的 知 识 密 集 型 行, 一 般 主 要 提 供 的 服 务 主 要 有 营 销 服 务 人 力 资 源 管 理 服 务 研 究 开 发 服 务 IT 服 务 管 理 咨 询 会 计 和 财 务 服 务 法 律 服 务 Lan Miles(2005) [8] 研 究 了 欧 盟 的 知 识 密 集 行 业 的 服 务, 通 过 研 究 对 知 识 密 集 型 行 业 中 的 商 业 服 务 (KIBS) 进 行 了 统 计 测 度, 并 给 出 了 相 关 定 义 Chris Styles [21] 等 人 (2005) 研 究 了 知 识 密 集 型 行 业 的 服 务 具 有 的 一 般 特 性, 通 过 研 究 得 出 结 论 认 为 知 识 密 集 型 行 业 的 服 务 是 一 种 产 品, 这 种 产 品 与 现 实 中 的 产 品 不 同, 其 具 有 显 著 的 特 征 无 形 性 主 要 是 涉 及 专 业 服 务 类 的 企 业 或 部 门, 如 信 息 技 术 培 训 服 务 项 目 管 理 商 业 服 务 建 筑 咨 询 工 程 咨 询 及 法 律 服 务 等, 来 提 供 这 些 服 务 目 前 国 外 关 于 知 识 服 务 的 研 究 大 都 集 中 于 知 识 密 集 型 服 务 产 业, 而 且 主 要 集 中 于 产 业 层 面 的 问 题, 很 少 对 知 识 服 务 的 微 观 层 面 进 行 新 系 统 研 究 3.2 国 内 相 关 研 究 国 内 关 于 知 识 服 务 的 研 究 最 早 也 出 现 于 20 世 纪 90 年 代 国 内 对 于 知 识 服 务 的 研 究 主 要 基 于 知 识 服 务 的 观 念 和 方 式 两 个 角 度, 对 知 识 服 务 的 特 点 和 本 质 进 行 研 究 与 分 析 [22] 在 研 究 中 研 究 对 象 主 要 集 中 于 图 书 情 报 机 构, 探 讨 其 知 识 服 务 模 式 21 世 纪 初 起, 知 识 服 务 作 为 情 报 服 务 和 信 息 服 务 的 最 高 境 界 和 必 然 发 展 趋 势, 逐 渐 成 为 图 书 情 报 界 与 信 息 管 理 界 探 索 和 研 究 的 重 点 [23] 目 前 学 术 界 中 普 遍 认 为, 知 识 服 务 最 早 由 任 俊 为 (1999) 引 入 国 内 图 书 情 报 117

126 科 研 与 信 息 界 [l7] 在 此 后, 张 晓 林 指 出 知 识 服 务 以 知 识 的 搜 寻 组 织 分 析 以 及 重 组 能 力 作 为 基 础, 依 据 客 户 存 在 的 问 题 与 其 所 处 的 环 境, 深 入 客 户, 通 过 提 供 对 知 识 的 应 用 和 创 新 来 解 决 客 户 存 在 的 问 题 [22] 国 内 对 于 图 书 情 报 这 一 领 域 的 研 究 大 都 以 这 一 观 点 为 基 础 进 行 吴 凤 芳 (2001) [24] 在 其 对 于 知 识 服 务 的 初 探 中 对 于 知 识 服 务 在 企 业 中 的 作 用 进 行 了 研 究, 她 认 为 知 识 服 务 实 际 上 是 在 向 消 费 者 传 播 有 关 产 品 的 知 识 和 技 能, 让 消 费 者 能 够 更 好 的 消 费 产 品, 同 时 对 企 业 产 品 产 生 偏 好, 促 进 企 业 发 展, 并 且 使 消 费 者 受 到 企 业 文 化 和 知 识 的 熏 陶 李 桂 华 张 晓 林 等 (2001) [25] 对 知 识 服 务 的 运 营 方 式 进 行 了 研 究, 重 新 对 图 书 情 报 界 涉 及 的 社 会 价 值 进 行 了 重 新 定 位, 提 出 图 书 情 报 中 应 该 采 用 的 运 营 模 式, 为 图 书 情 报 机 构 提 供 了 发 展 的 方 向 戚 建 林 (2003) 从 狭 义 和 广 义 两 个 角 度 对 知 识 服 务 进 行 了 定 义, 他 认 为, 狭 义 而 言, 知 识 服 务 指 的 是 以 各 用 户 的 不 同 专 业 需 求 为 基 础, 将 解 决 问 题 作 为 目 标, 铜 锁 搜 集 和 整 理 相 关 知 识, 进 行 分 析 之 后 应 用 的 一 种 智 力 服 务 广 义 而 言, 知 识 服 务 是 涵 盖 一 切 给 用 户 提 供 的 涉 及 知 识 的 服 务 [26] 戚 建 林 (2003) 给 出 的 定 语 与 与 张 晓 林 相 一 致, 主 要 都 是 强 调 知 识 服 务 的 知 识 性, 以 及 企 业 提 供 知 识 服 务 的 目 的 在 图 书 情 报 研 究 领 域 中 也 给 出 了 知 识 服 务 的 相 关 定 义, 主 要 针 对 图 书 情 报 领 域 中 其 特 有 的 目 标 方 式 以 及 内 容 董 颖 (2003) [13] 在 IT 领 域 也 对 知 识 服 务 进 行 了 定 义, 其 将 知 识 服 务 定 义 为 通 过 网 络 将 知 识 资 产 转 化 的 知 识 产 品 和 服 务 的 销 售 和 推 广 张 丽 静 (2005) [27] 对 图 书 情 报 界 中 的 知 识 服 务 进 行 了 研 究, 通 过 研 究 仍 为 知 识 服 务 在 图 书 情 报 领 域 具 有 很 重 要 的 作 用, 但 其 仅 仅 提 出 其 重 要 性, 并 没 有 进 一 步 展 开 研 究 本 文 从 知 识 服 务 的 角 度 出 发, 对 于 图 书 情 报 领 域 的 研 究, 对 于 原 有 的 理 念 与 机 制 具 有 革 命 性 的 作 用 国 内 关 于 知 识 服 务 的 研 究, 尤 其 在 图 书 情 报 界 对 于 知 识 服 务 的 研 究, 总 体 而 言 大 都 从 产 出 的 角 度 出 发 来 解 释 其 内 涵, 而 从 知 识 推 送 的 视 角 出 发, 对 知 识 服 务 进 行 研 究 是 必 要 的 也 是 重 要 的 参 考 文 献 : [1] Davenport T. H., Prusak L. Working knowledge: how organizations manage what they know [M]. Boston MA: Harvard Business School Press, [2] 托 马 斯 H 达 文 波 特, 劳 伦 斯 普 鲁 萨 克. 营 运 知 识 工 商 企 业 的 知 识 管 理 [M]. 南 昌 : 江 西 教 育 出 版 社,

127 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 河 南 科 技 2013 年 21 期 添 加 制 造 技 术 发 展 现 状 研 究 赵 润 波, 王 莹, 邓 丹 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 对 添 加 制 造 技 术 的 概 念 技 术 演 进 分 类 和 用 途 进 行 整 理, 分 析 和 研 究 了 添 加 制 造 技 术 的 国 内 发 展 现 状 以 及 存 在 的 问 题, 以 期 为 相 关 人 员 提 供 参 考 关 键 词 : 添 加 制 造 ; 现 状 ; 问 题 引 言 添 加 制 造 技 术 是 20 世 纪 90 年 代 迅 速 发 展 起 来 的 一 类 先 进 制 造 技 术, 其 对 于 企 业 产 品 创 新 缩 短 新 产 品 研 发 周 期 提 高 产 品 竞 争 力 具 有 积 极 的 推 动 作 用 1 概 念 添 加 制 造 技 术 是 一 种 利 用 三 维 零 件 的 计 算 机 辅 助 设 计 模 型 数 据 通 过 材 料 的 添 加 直 接 生 产 形 状 复 杂 零 件 的 制 造 技 术 的 总 称, 也 称 为 快 速 成 型 技 术, 三 维 (3D) 打 印 技 术 等 美 国 材 料 与 试 验 协 会 将 其 定 义 为, 一 种 与 传 统 的 材 料 去 除 加 工 方 法 相 反 的, 基 于 三 维 数 字 模 型 的, 通 常 采 用 逐 层 制 造 方 式 将 材 料 结 合 起 来 的 工 艺 通 过 添 加 制 造 技 术 生 产 零 部 件 可 以 不 用 先 制 成 毛 坯 或 原 胚, 也 不 用 先 塑 造 模 具, 直 接 由 计 算 机 构 建 图 形 数 据 模 型, 通 过 制 造 机 器 快 速 连 续 地 将 产 品 堆 积 成 型 2 分 类 添 加 制 造 技 术 发 展 至 今, 已 有 30 多 种 不 同 的 加 工 方 法, 而 且 随 着 研 究 的 不 断 深 入, 新 的 加 工 制 造 方 法 不 断 涌 现 根 据 材 料 选 择 的 不 同, 添 加 制 造 技 术 可 以 分 为 两 类 一 类 是 化 学 添 加 制 造 技 术, 以 光 固 化 成 型 技 术 为 典 型 代 表 该 技 术 是 以 光 敏 树 脂 为 原 料, 在 计 算 机 的 控 制 下, 通 过 紫 外 激 光 束 将 产 生 光 聚 合 化 学 反 应, 使 树 脂 薄 层 后 固 化, 形 成 三 维 立 体 构 件 另 一 类 是 物 理 添 加 制 造 技 术, 又 可 分 为 粘 接 添 加 制 造 技 术 和 焊 接 添 加 制 造 技 术 粘 接 添 加 技 术 以 三 维 打 印 技 术 和 分 层 实 体 制 造 为 典 型 代 表 两 者 均 是 利 用 粘 结 剂 或 热 熔 胶 等 粘 性 物 质 将 薄 层 粘 接 成 型 ; 焊 接 添 加 制 造 技 术 熔 融 沉 积 制 造 技 术 和 选 择 性 激 光 烧 结 技 术 以 典 型 代 表 两 者 的 共 同 点 均 是 利 用 激 光 束 电 子 束 和 等 离 子 束 等 为 热 源, 将 金 属 非 金 属 焊 丝 和 粉 末 等 材 料 以 焊 接 的 方 式 与 基 体 结 合 起 来 119

128 科 研 与 信 息 3 用 途 尽 管 添 加 制 造 技 术 目 前 仍 未 发 展 成 熟, 但 已 在 多 个 领 域 中 得 到 应 用, 展 现 出 良 好 的 发 展 前 景 主 要 有 : 工 业 产 品 : 产 品 概 念 设 计 和 原 型 制 作 制 作 模 具 原 型 或 直 接 打 印 模 具 小 型 无 人 机 和 汽 车 以 及 家 用 器 具 模 型 等 ; 文 化 创 意 和 数 码 娱 乐 : 形 状 和 结 构 复 杂 材 料 特 殊 的 艺 术 表 达 载 体, 如 三 维 打 印 塑 造 部 分 角 色 和 道 具 ; 航 空 航 天 军 工 国 防 : 复 杂 形 状 尺 寸 微 细 特 殊 性 能 的 零 部 件 机 构 的 直 接 制 造 ; 生 物 医 疗 : 人 造 骨 骼 牙 齿 助 听 器 假 肢 等 ; 消 费 品 : 珠 宝 服 饰 鞋 类 玩 具 创 意 作 品 的 设 计 和 制 造 ; 建 筑 工 程 : 建 筑 模 型 风 动 试 验 和 效 果 展 示, 建 筑 工 程 和 施 工 模 拟 ; 教 育 : 模 型 验 证 科 学 假 设, 用 于 不 同 学 科 实 验 教 学 等 4 存 在 问 题 一 是 价 格 昂 贵 目 前, 添 加 制 造 的 设 备 购 置 材 料 成 本 以 及 维 护 费 用 都 非 常 昂 贵 市 场 上 虽 然 有 多 种 不 同 的 技 术, 但 是 每 种 技 术 的 制 造 商 较 少, 导 致 价 格 居 高 不 下, 阻 碍 了 添 加 制 造 技 术 的 推 广 应 用 二 是 材 料 开 发 添 加 制 造 材 料 开 发 的 专 门 性 造 成 了 成 本 的 提 高 目 前 塑 料 橡 胶 金 属 等 材 料 在 添 加 制 造 业 中 的 使 用 较 为 广 泛, 但 也 有 一 定 的 局 限 性 制 造 不 同 类 型 的 产 品 仍 需 要 开 发 更 多 的 材 料, 因 此 理 解 其 加 工 结 构 属 性 之 间 的 关 系, 丰 富 材 料 种 类 显 得 尤 为 重 要 三 是 精 度 和 质 量 问 题 添 加 制 造 是 通 过 逐 层 添 加 材 料 制 作 物 品 为 了 追 求 精 细 度 则 需 要 减 小 每 层 的 厚 度, 而 若 要 提 高 制 作 速 度 则 需 要 增 加 层 厚 与 传 统 制 造 方 法 相 比 较, 添 加 制 造 技 术 只 是 在 样 件 制 造 方 面 效 率 较 高, 而 在 大 批 量 生 产 高 精 度 产 品 时, 并 没 有 显 现 出 优 势 四 是 知 识 产 权 问 题 添 加 制 造 是 一 门 新 兴 技 术, 法 律 对 其 知 识 产 权 问 题 尚 未 作 出 明 确 界 定 3D 打 印 机 组 合 一 个 3D 扫 描 仪 时, 不 仅 可 以 复 制 产 品 外 形, 还 可 以 复 制 更 为 复 杂 的 细 节, 从 而 造 成 对 产 品 设 计 的 偷 窃 目 前, 任 意 复 制 还 未 受 到 法 律 的 制 约 五 是 人 才 缺 乏 添 加 制 造 在 前 期 模 型 设 计 和 数 据 处 理 方 面 需 要 投 入 大 量 的 人 力, 目 前, 添 加 制 造 设 计 软 件 数 量 有 限, 能 够 使 用 设 计 工 具 的 有 经 验 的 专 门 技 能 人 员 为 数 不 多 5 我 国 发 展 现 状 自 20 世 纪 90 年 代 以 来, 国 内 多 所 高 校 开 展 了 添 加 制 造 技 术 的 自 主 研 发 清 华 大 学 在 现 代 成 型 理 论 分 层 实 体 制 造 等 方 面 有 一 定 优 势, 成 功 开 发 了 无 木 模 铸 造 工 艺, 即 采 用 逐 点 喷 洒 粘 结 剂 和 催 化 剂 的 方 法 来 实 现 铸 造 沙 粒 间 的 粘 结 ; 华 中 科 技 大 学 主 要 在 分 层 实 体 制 造 工 艺 方 面 实 现 了 快 速 发 展, 并 已 推 出 了 HRP 系 列 成 120

129 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 型 机 和 成 型 材 料 ; 西 安 交 通 大 学 自 主 研 制 了 三 维 打 印 机 喷 头, 并 开 发 了 光 固 化 成 型 系 统 及 相 应 成 型 材 料 ; 中 国 科 技 大 学 自 行 研 制 了 八 喷 头 组 合 喷 射 装 置, 有 望 在 微 制 造 光 电 器 件 领 域 得 到 应 用 北 京 隆 源 公 司 采 用 选 择 性 激 光 烧 结 技 术, 成 型 速 度 快, 材 料 范 围 广, 其 AFS-320,AFS-450 已 得 到 广 泛 推 广 深 圳 维 示 泰 克 南 京 紫 金 立 德 北 京 殷 华 江 苏 敦 超 等 企 业 也 已 实 现 三 维 打 印 机 的 整 机 生 产 和 销 售, 但 与 国 外 厂 商 同 类 产 品 相 比 尚 处 于 低 端 近 年 来, 我 国 开 始 重 视 添 加 制 造 业 的 发 展 :2012 年 国 家 工 信 部 高 层 表 态 将 推 动 添 加 制 造 产 业 化, 并 研 究 制 定 相 关 战 略 规 划 2013 年 3D 打 印 产 业 首 次 入 选 国 家 高 技 术 研 究 发 展 计 划 (863 计 划 ), 以 及 国 家 科 技 支 撑 计 划 制 造 领 域 2014 年 度 备 选 项 目 征 集 指 南 中 此 外, 福 建 省 出 台 了 福 建 省 关 于 促 进 3D 打 印 产 业 发 展 的 若 干 意 见, 鼓 励 发 展 3D 打 印 产 业 西 部 地 区 成 立 了 3D 打 印 产 业 技 术 创 新 联 盟, 将 在 材 料 制 造 航 空 应 用 军 工 制 造 等 产 业 链 高 端 环 节 进 行 技 术 突 破 陕 西 省 将 组 建 金 属 3D 打 印 制 造 工 程 研 究 中 心, 解 决 金 属 3D 打 印 技 术 发 展 中 的 关 键 共 性 问 题 由 于 对 添 加 制 造 技 术 研 究 的 不 断 深 入, 其 产 品 的 应 用 领 域 将 不 断 扩 大, 市 场 将 不 断 扩 张, 但 是 由 于 受 到 价 格 材 料 精 度 等 方 面 的 制 约, 在 大 批 量 生 产 中, 完 全 替 代 传 统 的 去 除 式 生 产 还 任 重 道 远 参 考 文 献 : [1] 贾 敏. 基 于 国 内 外 现 状 分 析 南 京 市 3D 打 印 产 业 的 发 展 方 向 [J]. 改 革 与 开 放,2013, (5):9-10. [2] 韩 霞, 杨 恩 源. 快 速 成 型 技 术 与 应 用 [M]. 北 京 : 机 械 工 业 出 版 社,

130 科 研 与 信 息 科 协 论 坛 ( 下 半 月 ) 2013 年 4 期 拓 展 辽 宁 省 跨 国 技 术 转 移 途 径 的 战 略 构 想 张 东 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 根 据 后 危 机 时 期 国 际 技 术 和 产 业 转 移 新 态 势, 采 取 全 方 位 多 层 次 战 略 性 的 技 术 合 作 和 国 际 技 术 转 移 途 径, 联 合 攻 克 长 期 以 来 束 缚 辽 宁 省 产 业 升 级 的 技 术 瓶 颈 难 题, 承 接 国 外 产 业 和 技 术 转 移 带 来 的 实 惠, 逐 步 推 进 辽 宁 省 比 较 优 势 产 业 的 结 构 调 整 和 产 业 升 级 关 键 词 : 拓 展 ; 跨 国 ; 技 术 转 移 ; 途 径 引 言 跨 国 技 术 转 移 是 通 过 跨 国 间 的 人 才 设 备 信 息 等 载 体, 利 用 技 术 差 距 性 信 息 不 对 称 性 和 空 间 差 异 性 所 产 生 的 技 术 正 溢 出 效 应, 来 实 现 技 术 的 跨 国 界 的 转 移 跨 国 技 术 转 移 的 理 论 研 究 和 途 径 探 索 对 于 实 现 欠 发 达 地 区 的 后 发 优 势, 短 时 间 提 升 区 域 科 技 创 新 能 力 意 义 重 大 近 年 来, 辽 宁 外 向 型 经 济 发 展 迅 猛, 然 而 由 于 受 到 多 重 因 素 的 影 响 和 制 约, 辽 宁 参 与 国 际 经 贸 合 作 还 主 要 停 留 在 较 低 技 术 含 量 的 实 体 贸 易, 技 术 软 贸 易 一 直 是 短 板, 制 造 业 产 品 低 附 加 值, 缺 少 世 界 前 沿 技 术 其 中, 一 个 最 为 直 接 的 因 素 就 是 跨 国 技 术 转 移 不 畅, 这 个 问 题 长 期 困 扰 辽 宁 经 济 发 展 和 产 业 升 级, 降 低 了 科 技 对 经 济 贡 献 率 的 提 升 为 此, 新 时 期, 利 用 好 国 际 市 场, 广 泛 拓 展 跨 国 技 术 转 移 渠 道, 具 有 十 分 重 要 的 现 实 意 义 特 别 是 目 前 辽 宁 沿 海 经 济 带 和 沈 阳 经 济 区 发 展 战 略 上 升 为 国 家 战 略, 对 科 技 经 济 一 体 化 和 加 速 区 域 技 术 转 移 提 出 了 更 高 更 新 的 要 求, 加 速 推 进 跨 国 技 术 转 移 具 有 很 强 的 现 实 意 义 1 促 进 后 金 融 危 机 时 期 国 际 产 业 及 其 技 术 的 转 移 国 际 金 融 危 机 催 生 一 批 新 兴 产 业, 淘 汰 一 批 落 后 产 业, 并 解 决 个 别 行 业 的 产 能 过 剩 问 题 辽 宁 应 顺 应 国 际 技 术 转 移 发 展 趋 势 和 潮 流, 根 据 各 个 发 达 国 家 产 业 和 技 术 转 移 的 政 策 导 向, 主 动 承 接 发 达 国 家 后 金 融 危 机 时 期 转 移 的 产 业 和 技 术 要 通 过 引 进 吸 收 再 创 新, 增 强 辽 宁 省 国 际 技 术 转 移 的 根 植 性 和 本 土 化, 重 点 吸 纳 传 统 产 业 的 高 端 环 节 技 术, 提 升 辽 宁 装 备 制 造 业 等 传 统 产 业 和 技 术 升 级 最 主 要 的 途 径 是 顺 应 制 造 业 软 化 趋 势, 积 极 发 展 辽 宁 省 相 对 薄 弱 的 电 子 信 息 产 业, 加 速 电 子 信 息 与 制 造 业 的 有 机 融 合, 使 得 辽 宁 省 传 统 制 造 业 实 现 产 业 技 术 升 级 2 搭 建 创 新 驿 站, 加 速 辽 宁 省 国 际 技 术 转 移 的 步 伐 引 进 国 际 创 新 驿 站 运 行 模 式 和 管 理 手 段, 建 立 辽 宁 创 新 驿 站 针 对 辽 宁 省 重 点 产 业 发 展 的 需 求, 以 特 色 产 业 发 展 为 主 线, 有 针 对 性 地 引 进 国 外 创 新 驿 站 集 成 122

131 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 起 来 的 先 进 技 术 在 辽 宁 省 划 分 5 个 区 域, 建 立 起 辽 西 辽 北 辽 东 辽 南 和 辽 中 等 区 域 驿 站 节 点, 并 与 国 外 创 新 驿 站 相 链 接 创 新 驿 站 的 运 行 机 理 和 流 程 是 利 用 区 域 内 各 站 点 汇 集 的 技 术 供 求 信 息 作 为 资 源, 与 区 域 外, 甚 至 国 外 驿 站 节 点 进 行 更 大 范 围 的 科 技 信 息 交 流 合 作 辽 宁 省 的 技 术 市 场 生 产 力 系 统 情 报 所 系 统 利 用 全 省 业 已 形 成 的 网 络 系 统 和 科 技 创 新 平 台, 可 承 担 和 发 挥 起 驿 站 的 职 能 通 过 信 息 传 递 技 术 展 示 和 技 术 演 示 等 形 式, 发 挥 创 新 驿 站 技 术 转 移 的 综 合 服 务 功 能, 促 进 更 大 范 围 更 宽 领 域 的 国 际 技 术 向 辽 宁 省 集 聚 和 辐 射 3 利 用 与 跨 国 公 司 合 作, 促 进 辽 宁 省 国 际 技 术 转 移 跨 国 公 司 技 术 转 移 是 国 际 技 术 转 移 最 主 要 的 形 式, 据 联 合 国 统 计, 跨 国 公 司 大 约 控 制 着 世 界 80% 以 上 的 专 利 技 术, 参 与 70% 以 上 的 国 际 技 术 转 移 活 动 因 而 吸 引 跨 国 公 司 与 辽 宁 省 实 施 战 略 合 作, 是 吸 纳 外 来 技 术 最 直 接 的 形 式, 也 是 打 破 西 方 对 我 国 设 置 的 技 术 壁 垒 的 最 好 方 式 一 是 要 鼓 励 跨 国 公 司 在 辽 宁 省 设 立 研 发 中 心, 促 进 国 际 科 技 合 作, 逐 渐 由 单 纯 鼓 励 外 商 在 辽 投 资 设 厂 转 变 为 积 极 创 造 条 件 吸 引 他 们 建 立 研 发 中 心, 以 此 不 断 提 升 技 术 平 台, 形 成 具 有 国 际 竞 争 力 的 产 业 技 术 支 撑 体 系, 使 辽 宁 省 逐 步 由 跨 国 公 司 的 加 工 基 地 向 研 发 中 心 转 变 ; 二 是 要 鼓 励 企 业 与 跨 国 公 司 在 技 术 开 发 上 进 行 合 作, 共 同 攻 关 关 键 技 术, 克 服 制 约 辽 宁 省 产 业 升 级 发 展 的 瓶 颈, 形 成 自 己 的 技 术 专 利 和 专 有 技 术, 缩 短 与 国 际 先 进 国 家 技 术 上 的 差 距 4 加 强 与 产 业 趋 同 发 达 国 家 间 的 技 术 转 移 德 国 和 俄 罗 斯 等 国 先 进 装 备 制 造 产 业 发 达, 与 辽 宁 省 重 点 产 业 趋 同, 同 时, 辽 宁 省 与 上 述 两 国 还 存 在 良 好 的 合 作 契 机 : 一 是, 俄 罗 斯 与 辽 宁 具 有 地 缘 优 势, 且 对 技 术 外 溢 限 制 相 对 少, 又 逢 俄 罗 斯 正 在 实 施 远 东 大 开 发 战 略, 与 辽 宁 老 工 业 基 地 振 兴 战 略 相 吻 合 辽 宁 省 利 用 好 产 业 和 地 缘 优 势, 积 极 加 强 与 俄 罗 斯 远 东 地 区 的 技 术 和 经 贸 合 作 ; 二 是, 德 国 东 西 德 统 一 以 后 加 速 了 国 内 技 术 转 移 的 步 伐, 先 进 技 术 不 断 向 原 东 德 扩 散, 而 传 统 友 好 国 家 原 东 德 在 意 识 形 态 上 和 产 业 上 与 我 们 趋 同, 德 国 又 是 世 界 上 第 三 大 经 济 体, 有 助 于 对 辽 宁 省 的 技 术 转 移 依 托 辽 宁 省 科 技 中 介 服 务 机 构, 建 立 对 俄 技 术 转 移 平 台 和 对 德 技 术 转 移 平 台, 促 进 两 国 与 辽 宁 省 间 的 跨 国 技 术 转 移 5 加 强 与 主 要 毗 邻 国 家 间 的 双 向 技 术 转 移 通 过 引 进 邻 国 对 辽 宁 省 具 有 比 较 优 势 的 产 业 及 其 技 术, 并 将 落 后 产 业 及 技 术 移 出, 可 以 有 效 促 进 辽 宁 省 产 业 升 级, 拓 展 辽 宁 省 产 业 发 展 空 间 1) 加 速 进 行 引 进 型 技 术 吸 纳 工 作 一 是, 对 韩 国 船 舶 技 术 的 引 进 交 流 和 123

132 科 研 与 信 息 合 作 辽 宁 省 沿 海 经 济 带 内 大 连 营 口 盘 锦 和 锦 州 等 四 市 都 将 发 展 船 舶 产 业 作 为 各 市 主 要 产 业 而 韩 国 在 造 船 产 业 上 处 于 国 际 领 先 地 位, 国 际 造 船 业 前 10 位, 韩 国 公 司 占 多 半, 造 船 量 占 世 界 份 额 超 过 1/3, 而 韩 国 造 船 巨 头 近 年 来 频 频 来 中 国 投 资 辽 宁 省 应 将 打 造 辽 宁 船 舶 基 地 作 为 一 个 战 略, 形 成 以 大 船 为 龙 头 的 船 舶 产 业 集 群, 在 集 群 内 建 立 分 工 明 确, 优 势 互 补 和 对 韩 国 大 型 造 船 跨 国 公 司 的 产 业 和 技 术 具 有 很 强 承 接 力 的 联 合 体 ; 二 是, 加 速 与 日 本 在 节 能 环 保 等 方 面 的 合 作 日 本 节 能 轿 车 环 保 技 术 处 于 国 际 领 先, 而 辽 宁 省 又 是 能 源 消 耗 的 大 省, 节 能 减 排 任 务 艰 巨 辽 宁 省 要 搭 建 对 日 本 技 术 转 移 平 台, 加 强 对 日 本 节 能 减 排 技 术 的 引 进 工 作, 促 进 一 批 应 用 共 性 节 能 减 排 技 术 在 辽 宁 省 应 用 2) 加 速 进 行 外 向 型 技 术 输 出 工 作 一 是 向 朝 鲜 转 移 技 术 含 量 相 对 低 的 产 业 及 技 术, 尤 其 在 日 用 塑 料 制 品 轮 胎 冶 金 农 用 车 自 行 车 农 业 种 植 等 领 域 重 点 进 行 转 移, 促 进 朝 鲜 经 济 发 展, 最 终 繁 荣 辽 宁 与 朝 鲜 的 经 济 合 作 圈, 使 辽 宁 省 产 业 结 构 调 整 过 程 中, 相 对 落 后 产 业 有 了 承 接 方, 为 提 升 和 引 进 新 产 业, 腾 出 了 发 展 的 空 间 ; 二 是 向 蒙 古 转 移 矿 藏 开 发 农 业 种 植 和 皮 革 加 工 等 产 业 和 技 术 蒙 古 煤 炭 铀 铁 石 油 黄 金 白 银, 铜, 铅 锌 等 矿 藏 储 量 丰 富, 开 采 技 术 落 后, 从 战 略 资 源 保 护 角 度 出 发, 积 极 寻 求 与 蒙 古 在 矿 藏 开 发 方 面 进 行 资 源 开 发 技 术 合 作, 具 有 很 强 的 战 略 意 义 6 充 分 吸 纳 西 方 过 保 期 专 利 技 术 西 方 存 在 大 量 过 保 护 期 的 专 利 技 术, 很 多 技 术 相 对 西 方 发 达 国 家 显 得 过 时, 然 而 对 我 国 和 辽 宁 省 这 样 的 欠 发 达 国 家 和 地 区 很 多 具 有 比 较 先 进 性, 是 一 笔 的 宝 贵 的 财 富, 免 费 的 盛 宴 对 于 这 部 分 专 利 技 术, 获 取 成 本 相 对 较 低, 加 强 这 一 部 分 过 保 护 期 技 术 的 吸 纳 工 作, 可 以 为 辽 宁 省 产 业 结 构 调 整 和 升 级 提 供 强 有 力 的 技 术 支 撑 要 着 重 依 托 辽 宁 省 科 技 创 新 公 共 服 务 平 台, 充 分 利 用 情 报 所 知 识 产 权 ( 局 ) 沈 阳 航 空 学 院 格 微 公 司 等 美 日 德 法 等 国 专 利 技 术 数 据 库, 将 西 方 过 保 护 专 利 技 术, 经 筛 选 整 合 加 工 后 在 辽 宁 省 实 现 转 移 转 化, 为 辽 宁 省 产 业 升 级 提 供 适 用 先 进 技 术 支 撑 7 以 人 才 引 进 为 载 体, 加 速 辽 宁 省 国 际 技 术 转 移 国 际 科 学 技 术 的 竞 争 归 根 到 底 是 人 才 的 竞 争, 人 才 是 技 术 转 移 最 为 重 要 的 载 体 辽 宁 省 在 吸 引 国 际 高 端 人 才, 打 造 人 才 高 地 的 过 程 中, 要 不 断 丰 富 和 发 展 海 外 学 子 创 业 周 等 国 际 性 技 术 转 移 交 流 平 台 建 设 工 作 一 是 通 过 这 些 国 际 交 流 窗 口, 不 断 吸 纳 海 外 的 技 术 团 队 和 技 术 精 英, 回 国 到 辽 宁 转 化 成 果, 通 过 高 端 人 才 的 转 移 带 动 技 术 转 移 ; 二 是 通 过 海 外 学 子 在 国 外 学 习 工 作 期 间, 向 辽 宁 省 企 业 辐 124

133 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 射 和 转 移 国 际 先 进 技 术 ; 三 是 充 分 利 用 外 国 退 休 专 家 到 辽 宁 来 发 挥 余 热, 可 以 带 来 一 批 世 界 前 沿 技 术, 绕 过 西 方 国 家 对 我 国 的 技 术 封 锁 此 外, 以 市 场 换 技 术 的 手 段, 采 取 合 作 生 产 交 钥 匙 工 程 许 可 证 贸 易 技 术 援 助 和 企 业 并 购 等 形 式, 拓 展 辽 宁 省 参 与 国 际 技 术 转 移 的 途 径, 促 进 辽 宁 省 产 业 结 构 的 调 整 和 关 键 技 术 的 突 破 总 之, 要 通 过 政 府 引 导 和 全 社 会 广 泛 参 与 的 形 式, 积 极 推 进 跨 国 技 术 转 移 工 作, 使 得 我 省 产 业 结 构 在 技 术 转 移 中 实 现 升 级, 辽 宁 核 心 竞 争 力 得 以 快 速 提 升 参 考 文 献 : [1] 邓 爱 华. 多 方 合 力 促 跨 国 技 术 转 移 [J], 科 技 潮,2011,(5): [2] 邱 蓉, 姚 剑 虹. 借 力 跨 国 技 术 转 移 提 升 我 国 自 主 创 新 能 力 [J], 中 国 高 新 技 术 企 业,2011, (12): 125

134 科 研 与 信 息 中 国 科 技 信 息 2013 年 第 7 期 关 注 行 业 所 需, 贴 近 企 业 所 用 董 媛 媛 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 借 助 新 闻 单 位 的 走 基 层 转 作 风 改 文 风 活 动, 结 合 节 能 办 刊 实 际, 指 出 实 用 技 术 类 科 技 期 刊 在 办 刊 过 程 中, 贯 彻 党 的 新 闻 工 作 方 针, 树 立 群 众 观 点, 进 而 引 导 科 技 发 展 的 重 要 性 通 过 学 习 走 转 改 的 活 动 精 神, 并 将 学 习 心 得 带 入 到 实 际 编 辑 工 作 中, 抓 住 企 业 技 术 人 员 的 关 注 点 把 握 为 其 服 务 的 关 键 点, 结 合 具 体 的 应 用 实 例 甄 选 稿 件, 这 样 刊 出 的 科 技 期 刊 才 会 具 有 可 读 性, 发 布 的 技 术 才 具 有 可 借 鉴 性, 读 者 因 此 能 够 获 得 更 大 收 益 关 键 词 : 新 闻 ; 科 技 ; 走 转 改 ; 企 业 引 言 新 闻 单 位 的 走 基 层 转 作 风 改 文 风 是 一 项 实 践 性 很 强 的 活 动, 其 重 点 就 在 于 联 系 实 际, 贵 在 取 得 成 效 因 此, 作 为 科 技 期 刊 工 作 人 员 需 要 在 坚 定 马 克 思 主 义 新 闻 观 上 下 足 功 夫, 自 觉 贯 彻 党 的 新 闻 工 作 方 针, 进 一 步 树 立 群 众 观 点, 落 实 以 正 确 的 舆 论 引 导 人 通 过 走 起 来, 带 动 转, 进 而 改, 这 是 一 个 系 统 流 程 作 为 科 技 期 刊 节 能 的 编 辑 人 员, 每 天 都 在 和 基 层 技 术 人 员 打 交 道, 报 道 多 为 实 用 应 用 技 术, 如 何 借 助 这 一 次 的 走 转 改 三 贴 近 活 动, 转 作 风, 改 文 风, 充 分 发 挥 节 能 技 术 平 台, 延 续 新 闻 出 版 界 接 地 气 抓 活 鱼 的 优 良 传 统, 关 心 行 业 所 需, 贴 近 企 业 所 用, 为 其 更 好 服 务, 成 为 当 下 办 刊 的 新 目 标 节 能 在 办 刊 初 始, 就 将 自 身 定 位 于 为 科 研 单 位 及 企 事 业 技 术 人 员 提 供 实 用 技 术 参 考 的 技 术 类 期 刊 在 栏 目 设 置 上, 为 贴 近 一 线 工 作 人 员 及 科 技 工 作 者, 设 置 事 故 与 故 障 这 一 栏 目 这 是 一 个 与 生 产 现 场 紧 密 联 系 的 平 台, 通 过 汇 总 各 种 实 际 问 题 的 发 生 情 况, 技 术 人 员 不 断 总 结 出 适 应 的 处 理 办 法, 针 对 性 较 强 第 一 现 场 的 经 验 介 绍, 反 映 的 也 许 不 是 最 先 进 的 技 术, 却 是 应 用 最 广 泛 最 实 用 技 术, 设 备 生 产 过 程 中 产 生 的 实 际 问 题 的 处 理 办 法 往 往 受 到 广 大 技 术 人 员 的 关 注 在 以 往 的 办 刊 过 程 中, 迫 于 时 间 和 人 员 限 制, 选 题 策 划 不 甚 全 面, 往 往 是 作 者 投 来 什 么 样 的 稿 件, 从 中 直 接 选 取 所 用, 一 定 程 度 上 属 于 闭 门 造 车, 没 有 真 正 接 触 现 场, 发 现 问 题, 满 足 专 业 技 术 人 员 的 检 索 需 求 自 走 转 改 三 贴 近 活 动 开 展 以 来, 为 办 好 该 专 栏, 更 好 贴 近 企 业 应 用 贴 近 生 产 过 程 贴 近 专 业 技 术, 节 能 积 极 探 索 科 技 期 刊 新 型 的 走 转 改 途 径, 重 点 改 进 了 选 题 的 选 取 过 程, 在 稿 件 选 择 上 更 加 注 重 实 用 性 的 内 容 126

135 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 1 带 着 问 题 走 下 去 转 作 风 关 注 行 业 所 需 马 克 思 在 < 政 治 经 济 学 批 判 > 导 言 中 指 出 : 生 产 不 仅 为 主 体 生 产 对 象, 而 且 也 为 对 象 生 产 主 体 编 辑 工 作 不 应 该 只 局 限 于 在 家 等 着 命 题, 要 切 身 走 下 去, 通 过 走 访 调 查, 选 择 信 息 这 样 植 根 于 民 众 基 础 的 选 题 才 有 生 命 力, 既 能 为 社 会 增 加 厚 度, 也 可 提 高 刊 物 的 自 身 质 量 2011 年 第 1 期 刊 登 的 330MW 机 组 停 磨 时 管 壁 温 度 超 限 的 原 因 分 析 及 防 范, 对 目 前 应 用 较 多 的 330MW 机 组 停 磨 时 出 现 的 管 壁 温 度 超 限 问 题, 做 出 针 对 性 分 析 针 对 该 电 厂 330MW 机 组 在 进 行 燃 烧 器 下 层 对 应 A 的 磨 煤 机 停 止 时, 造 成 运 行 的 上 层 B 磨 煤 机 出 力 阶 跃 增 加, 多 次 出 现 过 热 器 管 壁 超 温 现 象, 给 出 消 除 风 门 漏 风, 全 关 燃 烧 器 隔 绝 门, 提 前 进 行 减 温 水 扰 动 等 简 单 有 效 且 具 体 实 用 的 防 范 措 施 一 些 论 文 无 法 引 起 技 术 工 作 者 的 共 鸣 的 原 因 就 在 于 文 章 的 选 题 脱 离 了 现 场, 公 知 性 内 容 重 复 出 现, 无 法 真 正 解 决 现 场 生 产 中 出 现 的 实 际 问 题 技 术 人 员 找 不 到 交 流 的 平 台, 好 的 技 术 也 没 有 真 正 被 认 识 并 推 广 节 能 创 刊 近 30 多 年, 有 相 对 固 定 的 作 者 读 者 群, 这 为 我 们 选 择 命 题 方 向 有 着 重 要 的 帮 助 一 个 个 鲜 活 的 生 产 实 例, 告 诉 我 们 现 场 正 在 发 生 什 么, 技 术 人 员 如 何 运 用 他 们 的 智 慧 解 决 了 问 题 带 着 问 题 来, 与 同 行 切 磋 探 讨, 这 是 一 个 良 好 的 开 始 ; 认 识 并 交 流, 这 是 解 决 问 题 的 前 提 这 样 的 期 刊, 这 样 栏 目, 这 样 的 选 题, 构 成 了 一 本 读 得 懂 的 参 考 书 设 备 安 全 高 效 的 运 营 是 企 业 生 产 工 作 的 基 础, 企 业 在 日 常 运 行 工 作 中 所 需 的 技 术 内 容 决 定 了 我 们 工 作 的 方 向 走 进 现 场, 确 保 科 技 期 刊 编 辑 工 作 作 风 更 加 真 实, 这 样 我 们 的 工 作 才 具 有 生 动 性, 办 出 来 的 科 技 期 刊 才 更 有 可 读 性, 真 正 做 到 切 实 为 企 业 一 线 技 术 生 产 服 务 2 解 决 问 题 改 文 风 贴 近 企 业 所 用 走 下 去, 转 作 风 的 直 接 作 用 结 果 就 是 文 风 的 改 变, 专 业 期 刊 不 再 高 高 在 上, 期 刊 承 担 的 科 技 传 播 作 用 切 实 体 现 在 了 论 文 的 选 择 与 编 辑 中 这 将 是 一 个 质 的 飞 跃, 需 要 摆 脱 单 纯 理 论 分 析 的 束 缚, 深 入 到 实 际 生 产 生 活, 用 技 术 人 员 常 用 的 现 场 经 验 总 结 来 改 变 一 成 不 变 照 本 宣 科 的 论 文 写 作 套 路, 用 真 实 的 有 针 对 性 的 创 造 性 的 视 角 去 研 究 问 题, 用 简 单 明 了 的 现 场 常 用 技 术 语 言 处 理 稿 件, 有 助 于 读 者 了 解 同 行 企 业 生 产 过 程 中 存 在 的 问 题 及 处 理 的 方 法, 并 真 正 应 用 到 自 身 企 业 的 实 际 生 产 活 动 中 去 实 践 是 检 验 真 理 的 惟 一 标 准, 只 有 现 场 的 真 实 数 据, 才 能 反 映 技 术 应 用 的 可 操 作 性 及 发 展 性, 通 过 平 实 的 语 言 叙 述 事 故 与 故 障, 告 诉 读 者 现 场 发 生 了 什 么, 才 能 够 更 加 容 易 引 起 读 者 共 鸣, 进 而 交 流 经 验, 解 决 问 题 还 是 这 篇 330MW 机 组 停 磨 时 管 壁 温 度 超 限 的 原 因 分 析 及 防 范, 不 难 看 到, 标 题 直 接 点 明 了 文 章 的 主 要 解 决 问 题, 方 便 同 行 快 速 且 准 确 地 检 索 信 息 稿 件 的 127

136 科 研 与 信 息 叙 述 语 言 平 实 生 动, 现 场 感 极 强, 它 直 接 且 突 出 的 指 出 了 问 题 出 现 的 所 在 方 面, 结 合 图 例 说 明 该 机 组 在 运 行 时 出 现 问 题 的 原 因, 并 有 的 放 矢 地 给 出 了 使 用 可 行 的 技 术 改 造 方 案 经 实 践 证 明, 运 行 效 果 良 好 3 结 语 应 用 科 技 期 刊 的 优 势 是 深 度 报 道, 但 绝 不 应 该 用 冗 长 而 无 趣 的 语 言 华 丽 的 理 论 博 得 关 注 那 看 似 长 长 的 一 篇 文 章, 华 丽 的 语 言 不 见 得 真 的 能 够 解 决 实 际 问 题 事 故 与 故 障 发 文 的 基 调, 应 以 平 实 的 语 言 为 主, 求 理 求 实 常 言 道 : 朴 素 的 都 是 真 理, 用 最 简 洁 最 贴 近 生 活 的 语 言, 要 比 形 式 化 的 东 西 更 加 容 易 被 读 者 所 接 受 在 选 题 上, 新 的 设 备 新 的 应 用 技 术, 探 索 性 的 内 容 固 然 很 好, 小 的 改 进 方 案 不 见 得 比 发 现 规 律 更 具 学 术 价 值, 但 却 是 促 进 企 业 提 高 生 产 效 益 的 最 好 帮 手 实 践 才 是 是 第 一 生 产 力, 绝 大 多 数 企 业 在 实 际 生 产 运 行 中 还 是 会 有 这 样 那 样 的 实 际 问 题 出 现, 结 合 本 刊 的 办 刊 宗 旨, 通 过 我 们 刊 物 刊 文 的 标 准 的 改 进, 用 技 术 人 员 乐 意 接 受 方 式 阐 述 观 点, 用 一 线 工 作 人 员 的 语 言 改 进 文 风, 才 能 达 到 实 现 推 广 技 术 的 目 的, 真 正 使 技 术 能 为 行 业 所 用, 促 进 企 业 高 效 生 产 走 进 基 层, 坚 持 三 贴 近 原 则, 就 是 要 求 科 技 期 刊 采 稿 标 准 要 更 加 真 实, 文 风 更 加 朴 素, 为 企 业 服 务, 为 生 产 加 油, 为 技 术 人 员 交 流 搭 建 平 台, 推 动 实 用 科 学 技 术 的 进 一 步 发 展 这 只 是 一 个 开 始, 需 要 循 序 渐 进, 养 成 习 惯, 形 成 独 有 的 办 刊 态 度, 贯 穿 整 个 办 刊 始 终, 才 能 促 进 科 技 期 刊 的 健 康 发 展 关 注 行 业 所 需, 贴 近 企 业 所 用, 带 着 思 考 针 对 性 地 开 展 工 作, 发 现 问 题 并 解 决 问 题, 将 促 进 科 技 的 不 断 进 步 以 及 生 产 的 良 性 发 展 128

137 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 科 技 成 果 管 理 与 研 究 2013 年 1 期 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 进 出 口 现 状 分 析 及 对 策 研 究 李 宁 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 根 据 2006~2010 年 海 关 进 出 口 的 统 计 数 据, 对 辽 宁 省 的 高 新 技 术 产 品 进 出 口 情 况 进 行 分 析, 找 出 不 足 之 处, 针 对 实 际 问 题 提 出 对 策 建 议 关 键 词 : 高 新 技 术 产 品, 进 出 口, 贸 易 方 式, 对 策 引 言 十 一 五 期 间, 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 一 直 保 持 贸 易 顺 差, 高 新 技 术 产 品 的 国 际 竞 争 力 也 有 了 一 定 提 高 2010 年, 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 进 出 口 总 额 创 历 史 新 高, 达 到 亿 美 元, 比 上 年 增 长 37.8% 1 总 体 情 况 根 据 海 关 进 出 口 统 计 数 据,2010 年, 辽 宁 省 进 出 口 总 额 达 亿 美 元, 比 上 年 增 长 37.8%, 摆 脱 了 金 融 危 机 的 影 响, 扭 转 了 大 幅 度 下 降 的 局 面 其 中, 进 口 额 达 47.9 亿 美 元, 上 年 增 长 30.5%, 居 全 国 第 10 位 ; 出 口 额 达 54.6 亿 美 元, 比 上 年 增 长 44.8%, 居 全 国 第 9 位 进 口 和 出 口 额 分 别 占 全 国 的 1.2% 1.1%, 与 2006 年 比 无 变 化 十 一 五 期 间, 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 发 展 主 要 呈 现 以 下 特 点 1.1 一 直 保 持 贸 易 顺 差 十 一 五 期 间, 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 进 出 口 一 直 保 持 顺 差 2010 年, 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 进 出 口 顺 差 额 为 6.7 亿 美 元, 贸 易 特 化 系 数 由 2006 年 的 0.02 上 升 为 0.07, 高 新 技 术 产 品 的 国 际 竞 争 力 有 了 一 定 提 高 亿 美 元 贸 易 差 额 贸 易 特 化 系 数 图 1 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 进 出 口 差 额 及 贸 易 特 化 系 数 情 况 ( ) 1.2 大 连 沈 阳 占 主 导 地 位 十 一 五 以 来, 辽 宁 省 90% 以 上 的 高 新 技 术 产 品 进 出 口 额 来 自 大 连 沈 阳 2010 年, 大 连 高 新 技 术 产 品 进 口 额 为 37.2 亿 美 元, 出 口 额 为 40.8 亿 美 元, 分 别 占 129

138 科 研 与 信 息 辽 宁 省 的 77.7% 和 74.8%, 是 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 进 出 口 的 龙 头 其 次 为 沈 阳, 其 进 口 额 为 7.0 亿 美 元, 出 口 额 为 9.9 亿 美 元, 分 别 占 辽 宁 省 的 14.7% 和 18.2% 其 他 12 个 市 的 高 新 技 术 产 品 进 出 口 额 均 不 足 全 省 的 10% 同 2006 年 相 比, 大 连 的 高 新 技 术 产 品 进 出 口 额 占 全 省 比 重 继 续 扩 大, 分 别 提 高 8.8 和 1.4 个 百 分 点 沈 阳 高 新 技 术 产 品 进 出 口 额 占 全 省 比 重 则 分 别 下 降 10.1 和 5.3 个 百 分 点, 其 他 各 市 变 化 不 大 1.3 日 本 和 美 国 是 主 要 进 出 口 市 场 十 一 五 期 间, 日 本 韩 国 德 国 和 美 国 是 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 主 要 供 应 地 2010 年, 且 省 从 这 四 国 进 口 的 高 新 技 术 产 品 达 31.7 亿 美 元, 占 全 省 的 66.2%, 比 2006 年 下 降 4.6 个 百 分 点 其 中, 从 日 本 进 口 的 高 新 技 术 产 品 达 14.7 亿 美 元, 占 全 省 的 30.8%, 比 2006 年 下 降 个 2.6 个 百 分 点, 仍 是 全 省 高 新 技 术 产 品 最 大 的 供 应 地 日 本 和 美 国 是 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 最 大 的 出 口 市 场 2010 年, 出 口 日 本 的 高 新 技 术 产 品 达 21.3 亿 美 元, 占 全 省 的 39.0%, 比 2006 年 提 高 13.2 个 百 分 点 其 次, 出 口 美 国 达 8.1 亿 美 元, 占 全 省 的 14.8%, 比 2006 年 下 降 2.5 个 百 分 点 第 三 位 是 荷 兰, 出 口 额 4.1 亿 美 元, 比 2006 年 提 高 0.2 个 百 分 点 1.4 进 出 口 集 中 在 少 数 技 术 领 域 2010 年, 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 进 口 主 要 分 布 在 电 子 技 术 (14.0 亿 美 元 ) 计 算 机 集 成 制 造 技 术 (11.1 亿 美 元 ) 和 计 算 机 通 信 技 术 (8.5 亿 美 元 ), 进 口 额 合 计 占 全 省 的 70.2%, 与 2006 年 相 比, 下 降 8.3 个 百 分 点 在 各 技 术 领 域 中, 光 电 技 术 的 高 新 技 术 产 品 进 口 额 增 长 最 快, 年 裁 均 增 长 速 度 为 43.5%, 占 全 省 的 比 重 由 2006 年 3.0% 提 高 到 2010 年 14.7% 在 高 新 技 术 产 品 出 口 方 面,2010 年 计 算 机 通 信 技 术 领 域 出 口 额 达 到 37.7 亿 美 元, 占 全 省 的 69.0%, 比 2006 年 下 降 7.5 个 百 分 点 其 次 是 电 子 技 术 领 域, 其 出 口 额 为 5.5 亿 美 元, 占 全 省 的 10.1%, 比 2006 年 下 降 1 个 百 分 点 此 外, 生 命 科 学 技 术 和 计 算 机 集 成 制 造 两 个 领 域 的 出 口 额 占 全 部 出 口 额 的 比 重 分 别 为 7.3% 和 5.6%, 比 2006 年 提 高 2.5 和 1.4 个 百 分 点 2 存 在 主 要 问 题 2.1 与 发 达 地 区 差 距 加 大 十 一 五 期 间, 辽 宁 省 的 高 新 技 术 产 品 进 口 额 的 年 均 增 速 为 8.5%, 出 口 额 为 15.6%, 低 于 全 国 进 口 (15.9%) 和 出 口 (17.7%) 的 年 均 增 长 速 度, 分 别 居 全 国 第 25 位 和 第 23 位, 年 均 增 长 比 较 缓 慢 2010 年, 进 出 口 分 别 占 全 国 的 1.2% 和 1.1%, 与 十 一 五 初 期 比 较 无 变 化 由 于 年 均 增 速 变 缓, 与 广 东 江 苏 等 发 达 地 区 的 差 距 进 一 步 拉 大 130

139 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 广 东 江 苏 上 海 2010 年 2006 年 北 京 辽 宁 亿 美 元 图 2 部 分 省 市 高 新 技 术 产 品 进 口 额 对 比 情 况 2.2 缺 少 高 端 产 品 十 一 五 期 间, 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 一 直 以 进 料 加 工 贸 易 方 式 出 口 2010 年, 以 进 料 加 工 贸 易 方 式 出 口 的 高 新 技 术 产 品 为 35.8 亿 美 元, 占 全 省 的 比 重 达 到 65.6%, 来 料 加 工 装 配 贸 易 出 口 产 品 2.7 亿 美 元, 占 全 省 的 5.0%, 两 者 共 占 全 省 七 成 以 上, 说 明 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 主 要 依 赖 加 工 贸 易, 缺 少 竞 争 力 强 具 有 自 主 知 识 产 权 的 高 新 技 术 产 品 这 种 高 新 技 术 产 品 的 出 口 方 式 也 是 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 出 口 健 康 发 展 的 不 稳 定 因 素 广 东 江 苏 上 海 2010 年 2006 年 北 京 辽 宁 亿 美 元 图 2 部 分 省 市 高 新 技 术 产 品 出 口 额 对 比 情 况 2.3 产 品 出 口 以 外 资 企 业 为 主 2010 年, 辽 宁 省 中 外 合 资 企 业 的 高 新 技 术 产 品 出 口 达 25.7 亿 美 元, 占 全 省 的 47.1%; 其 次 是 外 商 独 资 企 业, 出 口 额 达 16.2 亿 美 元, 占 全 省 的 29.7% 这 两 类 企 业 出 口 额 占 全 省 的 76.8% 内 资 企 业 缺 少 用 高 新 技 术 产 品 开 拓 国 际 市 场 的 能 力 民 营 企 业 规 模 较 小, 满 足 于 为 跨 国 公 司 做 配 套 产 品, 缺 乏 开 拓 国 际 市 场 的 动 力, 而 国 有 企 业 虽 实 力 雄 厚, 具 有 产 品 研 发 能 力, 但 对 市 场 需 求 把 握 不 准, 国 际 营 销 能 力 不 足, 很 难 在 国 际 市 场 上 树 立 自 己 的 品 牌 131

140 科 研 与 信 息 3 对 策 建 议 3.1 发 挥 政 府 引 导 作 用, 加 大 对 高 新 技 术 产 业 化 的 支 持 政 府 的 扶 持 政 策 要 体 现 与 市 场 经 济 基 本 原 则 的 结 合, 要 符 合 WTO 的 规 定, 能 适 时 的 引 导 高 新 技 术 产 业 发 展 的 方 向 和 规 模 建 立 规 范 的 进 出 口 市 场 管 理 体 制, 完 善 知 识 产 权 保 护 等 法 律 法 规, 为 高 新 技 术 产 业 发 展 提 供 法 制 保 障 扩 大 投 资 领 域, 加 大 引 资 力 度, 促 进 高 新 技 术 产 业 化 和 产 业 升 级 3.2 培 育 自 主 知 识 产 权 产 品, 增 强 核 心 竞 争 力 根 据 国 际 高 新 技 术 产 业 发 展 的 趋 势, 结 合 辽 宁 省 高 新 技 术 产 业 发 展 的 目 标, 确 立 辽 宁 省 高 新 技 术 发 展 的 重 点 领 域 和 重 点 产 品 加 大 研 究 与 开 发 投 入, 在 技 术 引 进 基 础 上 重 视 创 新, 掌 握 核 心 技 术, 开 发 具 有 自 主 知 识 产 权 高 附 加 值 的 高 新 技 术 出 口 产 品 加 强 产 学 研 合 作, 促 进 科 技 成 果 商 品 化, 扩 大 高 新 技 术 产 品 出 口 3.3 激 发 内 资 企 业 的 积 极 性, 使 之 成 为 高 新 技 术 产 品 出 品 新 增 长 点 加 强 国 内 外 高 新 技 术 产 品 市 场 研 究, 建 立 健 全 为 高 新 技 术 产 品 出 口 服 务 的 体 系, 鼓 励 内 资 企 业 积 极 开 拓 国 际 市 场 重 点 培 育 一 批 经 营 完 善 具 有 自 主 知 识 产 权 出 口 能 力 的 企 业, 创 建 国 际 企 业 品 牌, 优 化 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 出 口 结 构, 提 高 一 般 贸 易 出 口 比 例, 使 辽 宁 省 高 新 技 术 产 品 出 口 健 康 持 续 发 展 3.4 降 低 风 险, 推 进 高 新 技 术 产 品 出 口 市 场 多 元 化 国 际 竞 争 日 益 加 剧, 很 多 国 家 ( 地 区 ) 为 保 护 本 国 ( 地 区 ) 的 市 场, 提 高 安 全 标 准 质 量 标 准 等 技 术 要 求, 施 行 新 贸 易 保 护 主 义 措 施, 对 高 新 技 术 产 品 出 口 形 成 很 大 的 障 碍 一 方 面, 我 们 要 提 高 产 品 的 质 量, 合 理 运 用 WTO 相 关 规 则, 应 对 各 种 贸 易 纷 争 另 一 方 面, 为 了 降 低 高 新 技 术 产 品 出 口 的 风 险, 应 加 快 实 施 贸 易 市 场 多 元 化 战 略, 积 极 开 拓 非 洲 拉 美 等 发 展 中 国 家 和 欧 洲 市 场, 参 考 文 献 : [1] 姚 战 琪. 发 展 中 国 家 高 新 技 术 产 业 贸 易 竞 争 力 问 题 研 究 兼 论 新 世 纪 中 国 对 外 贸 易 结 构 转 换 及 高 技 术 产 品 贸 易 的 发 展 [J]. 财 贸 经 济,2002,(3): [2] 朱 星 华, 郭 丽 峰, 高 志 前. 促 进 我 国 高 新 技 木 产 品 发 展 的 政 策 评 述 及 建 议 [J]. 中 国 科 技 论 坛,2005,(6):

141 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 建 筑 节 能 2013 年 第 4 期 ( 总 第 41 卷 第 266 期 ) 建 筑 节 能 的 实 现 途 径 与 发 展 方 向 佟 昕, 侯 恩 哲, 王 霖 (1. 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ; 2. 建 筑 节 能 杂 志 社, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 在 分 析 目 前 中 国 建 筑 能 耗 状 况 的 基 础 上, 剖 析 了 建 筑 节 能 的 重 要 性 及 其 内 涵, 指 出 实 现 建 筑 节 能 的 有 效 途 径, 提 出 推 广 节 能 型 住 宅 模 式 是 促 进 建 筑 节 能 最 有 效 的 方 法 之 一 今 后 建 筑 节 能 的 发 展 将 围 绕 资 源 能 源 的 高 效 利 用 以 及 最 大 限 度 地 利 用 自 然 能 等 方 式, 体 现 人 与 自 然 的 和 谐 发 展 以 及 可 持 续 发 展 的 战 略 理 念 关 键 词 : 建 筑 ; 节 能 ; 发 展 方 向 ; 途 径 ; 可 持 续 发 展 引 言 近 年 来, 中 国 建 筑 能 耗 的 总 量 呈 现 逐 年 上 升 趋 势 20 世 纪 70 年 代 末, 建 筑 能 耗 在 能 源 消 费 总 量 中 所 占 的 比 例 仅 为 10%, 而 近 年 已 超 过 27.8%, 年 消 耗 商 品 能 源 约 为 3.76 亿 吨 标 准 煤 此 外, 由 建 筑 用 能 产 生 的 温 室 气 体 排 放 也 已 经 达 到 25% 按 照 目 前 的 发 展 态 势 进 行 预 测, 到 2020 年 以 后, 建 筑 耗 能 将 超 过 我 国 终 端 能 耗 总 量 的 1/3 建 筑 能 耗 浪 费 的 严 重 现 象 原 因 是 多 方 面 的, 如 设 备 与 技 术 的 落 后 建 材 质 量 不 过 关 供 暖 设 计 不 合 理 管 理 措 施 不 当 采 暖 收 费 机 制 不 完 善 节 能 减 排 意 识 淡 薄 等 在 建 筑 行 业 产 业 链 的 运 作 中, 由 于 追 求 眼 前 利 益, 过 分 强 调 降 低 建 筑 物 的 一 次 性 投 资, 以 及 对 某 些 建 材 产 品 的 质 量 要 求 不 严 格, 短 期 内 虽 节 省 了 一 次 性 投 资, 但 却 造 成 了 长 久 的 能 源 浪 费, 直 接 影 响 国 家 能 源 安 全 的 战 略 规 划, 高 耗 能 建 筑 总 量 庞 大 极 易 导 致 巨 大 的 能 源 危 机 建 筑 节 能 有 狭 义 和 广 义 的 概 念 狭 义 上 讲, 建 筑 节 能 通 常 与 建 筑 物 结 构 部 件 的 组 合 加 工 及 建 筑 的 使 用 过 程 中 的 能 耗 关 系 较 多, 尤 其 是 建 筑 运 行 过 程 中 的 能 耗, 是 狭 义 节 能 研 究 的 重 点, 与 之 相 对 应 的 是 一 般 建 筑 的 节 能 广 义 上 讲, 建 筑 节 能 需 要 考 虑 建 筑 物 整 个 寿 命 周 期 内 的 能 源 耗 费 状 况, 与 之 相 对 应 的 是 绿 色 建 筑 的 节 能 建 筑 节 能 的 理 念 蕴 含 在 可 持 续 发 展 之 中, 作 为 贯 彻 国 家 可 持 续 发 展 战 略 的 重 大 举 措, 已 得 到 全 社 会 的 关 注 1 建 筑 节 能 的 实 现 途 径 1.1 完 善 建 筑 节 能 标 准 建 筑 节 能 标 准 包 括 : 节 能 设 计 方 面 的 标 准 能 源 审 计 和 检 测 方 面 的 标 准 节 能 建 筑 系 统 和 材 料 方 面 的 标 准 能 效 分 级 方 面 的 标 准 工 程 施 工 与 验 收 方 面 的 标 准 目 前, 国 内 建 筑 行 业 参 照 执 行 的 相 关 标 准 约 三 十 余 条, 并 在 结 合 实 施 应 用 的 情 况 进 行 不 断 完 善 修 订 目 前, 我 国 城 乡 既 有 建 筑 面 积 已 超 过 440 亿 m 2, 其 中 95% 属 于 高 能 耗 建 筑, 133

142 科 研 与 信 息 近 年 来 每 年 新 增 建 筑 面 积 超 过 20 亿 m 2, 高 能 耗 建 筑 也 占 90% 以 上, 居 住 和 公 共 建 筑 用 能 增 长 迅 速 新 建 建 筑 应 严 格 执 行 相 关 节 能 标 准, 积 极 开 展 既 有 建 筑 的 节 能 改 造, 使 建 筑 能 耗 大 幅 度 降 低 新 建 建 筑 应 全 面 严 格 执 行 50% 的 节 能 标 准, 北 京 上 海 天 津 重 庆 4 个 直 辖 市 和 北 方 严 寒 寒 冷 地 区 实 施 新 建 建 筑 要 达 到 65% 的 节 能 标 准 此 外, 要 不 断 完 善 相 关 建 筑 节 能 标 准 体 系, 着 力 实 施 并 推 广 其 标 准 化 制 定 并 不 断 更 新 建 筑 节 能 设 计 标 准 建 筑 节 能 产 品 标 准 采 暖 空 调 照 明 系 统 运 行 标 准 节 能 改 造 标 准 和 施 工 验 收 规 范, 以 及 有 关 热 工 性 能 及 能 耗 检 测 方 法 标 准, 并 编 制 与 之 相 配 套 的 节 能 设 计 标 准 图 集 1.2 鼓 励 并 发 展 低 能 耗 建 材 工 业 目 前, 我 国 的 建 材 工 业 已 经 发 展 成 为 规 模 庞 大 品 种 门 类 齐 全 产 业 体 系 配 套 具 一 定 国 际 竞 争 能 力 的 重 要 基 础 材 料 工 业 我 国 也 已 经 成 为 世 界 上 最 大 的 建 材 生 产 国 和 消 费 国 2000 年 以 来, 我 国 建 材 工 业 万 元 增 加 值 能 耗 指 标 连 续 十 余 年 下 降, 在 生 产 规 模 不 断 增 大 的 情 况 下, 主 要 污 染 物 排 放 的 增 幅 速 度 也 呈 逐 年 下 降 的 趋 势 建 材 工 业 年 利 用 工 业 固 体 废 弃 物 超 过 5 亿 t, 并 已 成 为 发 展 循 环 经 济 实 现 节 能 减 排 的 重 要 结 点 行 业 但 是, 建 材 行 业 作 为 能 源 消 耗 和 粉 尘 排 放 大 户 的 现 状 尚 未 得 到 根 本 改 变, 主 要 建 材 产 品 和 污 染 物 排 放 指 标 与 国 际 先 进 水 平 相 比 仍 存 在 不 小 的 差 距 例 如 : 平 板 玻 璃 生 产 工 艺 技 术 逐 步 与 世 界 接 轨, 但 平 均 热 耗 比 国 际 先 进 水 平 高 出 30% 以 上, 熔 窑 热 效 率 比 发 达 国 家 低 5%~10% 虽 然 我 国 大 型 水 泥 企 业 新 型 干 法 工 艺 的 热 耗 指 标 已 接 近 世 界 领 先 水 平, 但 是 水 泥 综 合 电 耗 指 标 与 世 界 先 进 水 平 (85kWh/t 水 泥 ) 相 比 还 有 明 显 差 距 建 议 发 展 节 能 利 废 建 材 聚 氨 酯 聚 苯 乙 烯 矿 物 棉 玻 璃 棉 等 符 合 建 筑 节 能 和 相 关 国 家 标 准 的 新 型 墙 材, 并 加 速 新 型 墙 材 和 节 能 建 材 的 产 业 化 建 材 工 业 实 现 节 能 减 排 任 重 而 道 远, 同 时, 建 材 工 业 作 为 建 筑 行 业 的 重 要 结 点, 在 节 能 减 排 余 热 利 用 可 燃 废 弃 物 建 筑 垃 圾 以 及 其 他 工 业 固 体 废 弃 物 综 合 利 用 方 面 极 具 发 展 潜 力 1.3 实 施 既 有 建 筑 的 节 能 改 造 既 有 建 筑 的 节 能 改 造 是 开 展 建 筑 节 能 工 作 的 重 要 组 成 部 分, 对 既 有 建 筑 进 行 改 造, 全 面 推 进 建 筑 节 能 工 作, 是 节 约 能 源 降 低 能 耗 实 现 节 能 目 标 的 时 代 需 要, 也 是 改 善 环 境 减 少 污 染 实 现 可 持 续 发 展 的 必 然 要 求, 更 是 美 化 市 容 提 高 居 民 生 活 水 平 缩 小 新 旧 建 筑 质 量 差 距 构 建 和 谐 社 会 的 具 体 实 践, 有 利 于 服 务 民 生 保 证 社 会 稳 定 促 进 可 持 续 发 展 既 有 建 筑 进 行 节 能 改 造 后, 一 般 可 延 长 建 筑 使 用 年 限 30 多 年, 节 能 改 造 价 值 134

143 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 较 高, 具 有 可 行 性 同 时, 还 可 带 动 建 筑 设 计 施 工 建 材 等 多 个 相 关 产 业 的 循 环 发 展 而 改 造 的 最 直 接 和 明 显 的 效 果 就 是 节 能, 如 果 完 成 节 能 改 造, 既 有 居 住 建 筑 的 冬 季 室 内 温 度 可 以 提 高 4~6, 人 民 群 众 的 居 住 生 活 质 量 将 会 得 到 明 显 改 善, 建 筑 物 也 更 加 美 观 实 用, 减 少 了 灰 尘 噪 声 污 染 2 推 广 节 能 型 住 宅 模 式 节 能 型 住 宅 是 实 现 建 筑 节 能 最 有 效 的 方 法 之 一 在 保 证 住 宅 舒 适 度 与 功 能 的 前 提 下, 对 新 建 住 宅 坚 持 开 发 与 节 约 并 举, 将 节 约 放 在 首 位 在 建 筑 规 划 设 计 建 造 使 用 维 护 各 个 环 节 中, 尽 量 减 少 土 地 能 源 材 料 等 资 源 的 消 耗, 尽 可 能 对 资 源 进 行 循 环 再 利 用, 实 现 资 源 节 约 和 循 环 利 用 的 住 宅 目 标 [3] 节 能 型 住 宅 一 般 包 括 如 下 几 个 方 面 2.1 节 能 通 过 科 学 的 规 划 布 局 合 理 划 分 功 能 以 及 进 行 住 宅 布 置, 达 到 居 住 舒 适 度 和 节 能 减 排 的 效 果 ; 采 用 规 划 设 计 手 段, 如 建 筑 朝 向 体 形 系 数 窗 墙 比 等, 确 认 最 佳 的 节 能 设 计 方 案 ; 通 过 提 高 建 筑 围 护 结 构 的 保 温 隔 热 性 能 以 及 合 理 布 置 设 备 管 线, 来 减 少 能 源 消 耗 2.2 节 地 合 理 规 划 住 宅 建 设 用 地, 少 占 或 不 占 耕 地, 多 利 用 荒 地 劣 地 坡 地 等 ; 合 理 规 划 居 住 区, 确 定 居 住 区 的 人 口 规 模 和 住 宅 层 数, 提 高 单 位 住 宅 用 地 的 住 宅 面 积 密 度 ; 通 过 优 化 相 关 设 计, 延 长 住 宅 寿 命, 减 少 重 复 建 设 ; 控 制 住 宅 体 形, 实 现 土 地 资 源 的 集 约 有 效 利 用 ; 改 进 建 筑 结 构 形 式, 合 理 化 使 用 空 间 ; 充 分 利 用 地 下 空 间 等 ; 合 理 配 置 居 住 区 的 环 境 绿 化 用 地, 减 少 停 车 占 地 并 向 立 体 空 间 发 展, 留 出 更 多 居 住 空 间 2.3 节 水 城 镇 化 过 程 中, 对 城 乡 规 划 居 住 区 选 址 时, 充 分 考 虑 水 资 源 开 采 利 用 补 给 的 平 衡 关 系, 以 及 供 水 与 排 水 系 统 对 节 水 的 有 效 性 ; 通 过 雨 水 收 集 利 用 生 活 废 水 收 集 与 处 理 等 住 宅 节 水 措 施 解 决 非 优 质 用 水 的 来 源 ; 采 用 分 质 供 水, 推 广 应 用 节 水 器 具 2.4 视 觉 环 保 视 觉 环 保 是 一 门 新 的 学 科, 生 物 学 博 士 弗 拉 基 米 尔 菲 林 提 出 了 视 觉 环 保 的 基 本 原 理 : 人 类 的 眼 睛 不 喜 欢 看 水 平 或 是 垂 直 的 直 线 和 长 线 大 自 然 中 没 有 直 线 和 直 角, 建 筑 设 计 时 就 应 注 意 到 这 一 点, 无 论 从 审 美 的 角 度, 还 是 心 里 的 角 度 来 看, 都 很 重 要 2.5 节 材 推 广 可 循 环 再 利 用 的 新 型 建 筑 体 系, 例 如 木 结 构 钢 结 构 等 ; 应 用 高 性 能 低 耗 能 的 建 筑 材 料, 例 如 高 强 钢 筋 高 强 混 凝 土 等 ; 号 召 因 地 制 宜 地 选 用 本 地 的 135

144 科 研 与 信 息 可 再 生 的 建 筑 材 料 及 产 品 替 代 ; 避 免 过 度 装 修, 提 倡 装 修 一 次 到 位, 可 以 减 少 耗 能 耗 材 和 环 境 污 染 ; 鼓 励 将 废 弃 的 建 筑 垃 圾 进 行 回 收 并 再 利 用 3 建 筑 节 能 的 发 展 趋 势 保 温 材 料 复 合 型 取 代 单 一 材 料, 无 机 材 料 取 代 有 机 材 料, 不 燃 型 取 代 易 燃 阻 燃 型 材 料, 环 保 型 取 代 非 环 保 型 材 料 简 单 实 用 的 系 统 取 代 高 成 本 复 杂 型 的 系 统, 独 立 系 统 向 整 合 系 统 发 展 更 多 地 利 用 废 弃 材 料 环 保 材 料, 利 用 自 然 能 源, 注 重 系 统 的 实 用 性 健 康 舒 适 性 安 全 可 靠 性 节 能 环 保 性 等 出 台 更 为 严 格 的 限 制 能 源 消 费 的 政 策 与 措 施, 除 完 善 现 有 的 墙 体 保 温 节 能 系 统 外, 还 将 发 展 建 筑 的 自 然 能 源 利 用 系 统 从 长 远 打 算, 今 后 城 市 建 筑 的 规 划 设 计 方 面, 将 考 虑 更 多 地 建 造 和 利 用 具 有 能 耗 最 低 最 为 环 保 冬 暖 夏 凉 利 用 效 果 最 好 的 地 下 设 施, 来 免 费 满 足 群 众 消 暑 避 寒 健 身 休 闲 娱 乐 的 需 求 建 议 加 大 针 对 建 筑 节 能 的 科 研 扶 持 力 度, 将 建 筑 科 学 列 为 重 大 科 学 领 域 依 据 全 国 气 候 区 的 划 分, 在 东 北 华 北 西 北 西 南 华 南 中 南 等 地 区 建 立 建 筑 节 能 研 发 与 检 测 评 价 中 心 加 强 有 关 建 筑 节 能 的 立 法 工 作 加 速 并 强 化 建 筑 能 耗 相 关 标 准 规 范 的 研 究 推 广 和 修 订, 建 立 我 国 节 能 效 果 监 测 与 验 证 规 范, 以 及 严 格 的 建 筑 物 性 能 评 估 与 标 签 制 度 倡 导 绿 色 建 筑 与 生 态 和 谐 的 理 念, 制 定 不 同 级 别 的 绿 色 建 筑 标 准, 有 步 骤 有 计 划 地 推 进 绿 色 建 筑 和 建 筑 节 能 改 造, 加 快 实 施 用 能 用 电 分 项 计 量 可 尝 试 建 立 节 能 服 务 公 司 的 市 场 准 入 机 制 鼓 励 各 种 从 事 与 绿 色 建 筑 相 关 的 材 料 构 件 器 具 仪 表 等 产 品 的 研 发 和 生 产 基 地 建 设, 使 之 形 成 规 模 化 的 新 兴 产 业, 努 力 提 高 建 筑 工 业 化 水 平 4 结 语 建 筑 节 能 对 于 促 进 能 源 资 源 节 约 和 合 理 利 用, 缓 解 我 国 能 源 资 源 供 应 与 经 济 社 会 发 展 的 矛 盾, 加 快 发 展 循 环 经 济, 实 现 经 济 社 会 的 可 持 续 发 展, 具 有 举 足 轻 重 的 作 用, 也 是 保 障 国 家 能 源 安 全 保 护 环 境 提 高 人 们 生 活 质 量 贯 彻 落 实 科 学 发 展 观 的 一 项 重 要 举 措 建 筑 节 能 是 一 个 复 杂 的 系 统 工 程, 应 该 实 现 资 源 能 源 的 高 效 利 用, 最 大 限 度 地 利 用 自 然 能 源, 如 风 能 太 阳 能 光 能 水 气 能 等 建 筑 节 能 应 更 多 地 考 虑 环 保 和 安 全 健 康 问 题 建 筑 节 能 作 为 实 现 我 国 可 持 续 发 展 战 略 和 建 立 节 约 型 社 会 的 重 要 内 容, 也 是 我 国 建 筑 行 业 增 强 国 内 和 国 际 竞 争 的 必 要 手 段 和 有 效 途 径 参 考 文 献 : [1] 张 泽 平, 王 朋 举, 孙 继 红. 浅 谈 建 筑 节 能 与 可 持 续 发 展 [J]. 科 技 情 报 开 发 与 经 济,2007, 17(7): [2] 刘 秀 丽, 杨 翠 红, 汪 寿 阳. 实 施 民 用 建 筑 节 能 标 准 的 经 济 和 环 境 影 响 测 算 研 究 [J]. 建 筑 节 能,2011,(7): [3] 周 丽 娟. 我 国 住 宅 产 业 化 发 展 的 目 的 及 核 心 模 式 研 究 [J]. 科 技 信 息,2011,(35): [4] 杨 秋 荣, 王 同 喜, 马 洪 亭. 几 种 主 要 建 筑 节 能 技 术 的 发 展 现 状 和 应 用 前 景 [J]. 节 能,2006,(7):

145 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 鞍 山 师 范 学 院 学 报 2012 年 第 6 期 科 技 期 刊 栏 目 策 划 的 实 践 佟 昕 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 在 科 技 期 刊 的 编 辑 出 版 过 程 中, 加 强 期 刊 栏 目 建 设 对 稿 件 进 行 合 理 的 组 织 与 整 合 十 分 重 要 介 绍 了 科 技 期 刊 栏 目 设 计 的 原 则 及 特 点, 剖 析 节 能 杂 志 品 牌 栏 目 热 点 技 术 的 栏 目 设 计 背 景 与 过 程, 总 结 科 技 期 刊 栏 目 设 计 的 注 意 事 项 及 其 发 展 趋 势, 为 保 证 科 技 期 刊 办 刊 定 位 提 高 学 术 质 量 及 编 辑 水 平 提 供 参 考 借 鉴 关 键 词 : 科 技 期 刊 ; 编 辑 加 工 ; 栏 目 策 划 ; 品 牌 栏 目 ; 实 践 引 言 在 期 刊 设 计 中, 栏 目 设 计 是 其 中 的 重 要 一 环 期 刊 栏 目 是 期 刊 对 有 共 同 点 内 容 稿 件 的 一 种 集 纳 化 的 编 辑 形 式, 栏 目 的 准 确 定 位 往 往 能 够 锁 定 目 标 读 者, 确 保 优 质 稿 件 准 确 快 速 地 发 布 与 有 效 传 播. 科 技 期 刊 作 为 科 技 信 息 传 播 的 重 要 载 体, 其 栏 目 设 计 充 分 反 映 了 刊 物 的 办 刊 宗 旨 [1], 在 某 种 意 义 上 也 映 射 出 刊 物 的 编 辑 水 平 和 学 术 质 量. 科 技 期 刊 依 办 刊 宗 旨 对 其 栏 目 定 位, 并 对 稿 件 进 行 合 理 组 织 及 系 统 策 划, 有 利 于 提 高 刊 物 的 学 术 质 量, 树 立 刊 物 的 品 牌 形 象 1 科 技 期 刊 的 栏 目 特 性 及 设 计 原 则 1.1 栏 目 特 性 科 技 期 刊 专 业 性 及 学 术 性 较 强, 一 般 具 有 行 业 与 专 业 特 点 其 栏 目 设 置 首 先 应 以 能 反 映 该 行 业 学 科 专 业 体 系 结 构 为 原 则, 运 用 系 统 论 与 系 统 分 析 的 方 法, 解 剖 该 行 业 学 科 专 业 体 系 及 其 动 态, 并 以 准 确 合 适 的 命 名 予 以 表 达, 以 形 成 刊 物 的 栏 目 体 系, 从 而 反 映 该 行 业 学 科 专 业 的 特 点, 形 成 各 自 的 刊 物 特 色 其 次, 栏 目 设 置 应 考 虑 到 主 要 读 者 群 的 需 求 每 种 科 技 期 刊 都 拥 有 层 次 范 畴 相 异 的 多 个 不 同 的 读 者 群, 应 针 对 不 同 读 者 群 的 阅 读 兴 趣 和 愿 望, 设 置 相 应 的 栏 目, 使 他 们 能 分 别 对 号 入 座, 雅 俗 共 赏 [2] 第 三, 栏 目 设 置 应 显 示 自 身 的 优 势 这 就 需 要 认 真 研 究 同 类 及 相 近 的 期 刊, 分 析 自 身 的 优 势, 设 计 独 特 的 栏 目, 扬 己 之 长, 使 刊 物 成 为 拳 头 产 品 [3] 第 四, 栏 目 设 置 要 有 开 放 性 有 些 地 方 主 办 的 科 技 期 刊, 不 注 意 增 加 外 来 的 信 息, 使 读 者 的 视 野 相 应 狭 窄 [4] 栏 目 设 置 注 意 开 放 性 可 使 内 容 更 丰 富, 以 满 足 读 者 的 需 求 1.2 设 计 原 则 分 栏 目 报 道 是 由 科 技 期 刊 特 定 的 报 道 内 容 所 决 定 的 任 何 学 科 理 论 方 法 或 技 术 总 是 由 众 多 部 分 构 成 的 有 机 整 体 分 栏 目 报 道 给 读 者 的 阅 读 和 检 索 带 来 了 方 137

146 科 研 与 信 息 便, 如 同 为 提 高 市 场 占 有 率 而 进 行 市 场 细 分 一 样, 分 栏 目 报 道 能 使 科 技 期 刊 在 激 烈 的 竞 争 中 保 持 优 势. 设 置 栏 目 必 须 围 绕 科 技 期 刊 的 办 刊 宗 旨 一 方 面, 所 有 的 栏 目 要 涵 盖 报 道 的 范 围 ; 另 一 方 面, 在 栏 目 之 间 须 有 主 次 之 分, 每 个 栏 目 都 能 体 现 出 一 定 的 特 色 要 设 计 出 合 理 而 富 有 特 色 的 科 技 期 刊 栏 目, 必 须 考 虑 整 体 性 独 立 性 和 开 放 性 这 三 个 要 素, 体 现 全 面 性 系 统 性 逻 辑 性 和 相 对 稳 定 性, 同 时 结 合 形 势 的 变 化, 有 长 远 规 划 并 及 时 予 以 调 整 2 科 技 期 刊 栏 目 策 划 实 例 2.1 刊 物 概 况 节 能 杂 志 ( 月 刊 ) 创 刊 于 1981 年, 是 国 内 能 源 类 期 刊 中 创 刊 最 早 的 刊 物. 创 刊 三 十 余 年 来, 节 能 杂 志 从 曾 经 的 青 涩 演 变 成 为 当 今 信 息 量 大 装 祯 精 美 影 响 范 围 广 的 成 熟 刊 物, 同 时 也 经 历 了 我 国 节 能 事 业 从 起 步 到 发 展 的 全 过 程, 记 录 和 反 映 了 我 国 节 能 战 线 取 得 的 巨 大 成 绩, 集 中 展 现 了 我 国 工 矿 企 业 节 能 技 术 和 能 源 管 理 的 应 用 成 果 和 发 展 历 程 随 着 近 年 来 节 能 减 排 的 逐 步 推 进 以 及 新 技 术 的 广 泛 应 用, 节 能 杂 志 的 传 统 栏 目 ( 如 节 能 论 坛 研 究 与 探 讨 可 再 生 能 源 等 ) 已 不 能 全 面 反 映 刊 物 的 涵 盖 范 围, 也 无 法 凸 显 以 实 用 技 术 为 主 的 办 刊 宗 旨, 因 此 需 要 重 新 整 合 和 细 化, 探 寻 适 合 时 代 特 色 和 刊 物 定 位 的 品 牌 栏 目 2.2 热 点 技 术 栏 目 策 划 背 景 外 在 因 素 随 着 经 济 的 发 展 和 能 源 过 度 开 发, 近 年 来 我 国 节 能 减 排 面 临 的 形 势 日 益 严 峻 : 一 是 经 济 增 长 速 度 偏 快, 特 别 是 高 耗 能 高 排 放 行 业 增 长 仍 然 过 快 据 国 家 发 改 委 2010 年 上 半 年 经 济 运 行 新 闻 发 布 会 统 计, 钢 铁 有 色 电 力 石 油 石 化 建 材 化 工 等 高 耗 能 行 业 增 加 值 增 长 20.1%, 增 幅 同 比 加 快 3.6 个 百 分 点 产 业 结 构 重 型 化 的 格 局 没 有 改 变, 生 产 经 营 模 式 传 统, 技 术 相 对 落 后, 使 节 能 减 排 工 作 面 临 更 大 的 压 力, 迫 切 需 要 应 用 和 推 广 新 能 源 及 节 能 减 排 新 技 术 二 是 经 济 发 展 付 出 的 代 价 过 大. 经 济 快 速 增 长 消 耗 大 量 能 源 资 源, 环 境 污 染 正 在 成 为 影 响 社 会 和 谐 的 重 要 制 约 因 素 如 果 节 能 减 排 问 题 不 能 妥 善 解 决, 必 然 使 资 源 难 以 支 撑, 环 境 难 以 容 纳, 社 会 难 以 承 受, 发 展 难 以 持 续, 因 此 亟 待 解 决 能 源 枯 竭 和 环 境 污 染 的 严 峻 问 题 内 在 因 素 期 刊 的 定 位 决 定 栏 目 的 定 位, 栏 目 的 内 容 和 所 承 担 的 任 务 都 要 受 到 期 刊 定 位 的 制 约 栏 目 的 定 位 要 紧 紧 跟 随 围 绕 期 刊 的 定 位, 要 千 方 百 计 地 体 现 期 刊 的 定 位. 在 节 能 减 排 的 现 状 和 大 环 境 下, 节 能 杂 志 社 全 体 同 仁 深 知 自 身 的 责 任 与 使 命, 也 切 实 感 到 单 单 凭 借 以 往 的 传 统 栏 目 已 不 能 适 应 现 今 节 能 减 排 工 作 和 期 刊 138

147 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 的 可 持 续 发 展 在 秉 承 节 能 杂 志 科 学 严 谨 工 作 作 风 的 基 础 上, 为 了 深 入 学 习 实 践 科 学 发 展 观, 贯 彻 执 行 国 家 有 关 新 闻 出 版 的 法 规 政 策, 及 时 了 解 国 家 关 于 能 源 行 业 的 发 展 路 线 方 针 政 策, 并 适 时 调 整 出 版 重 点, 突 出 新 时 期 下 宣 传 倡 导 节 能 减 排 的 媒 介 作 用, 经 过 深 入 调 研 和 广 泛 征 集 意 见, 节 能 杂 志 社 于 2007 年 初 创 办 了 热 点 技 术 节 能 看 行 动 专 利 技 术 节 能 设 备 事 故 与 故 障 等 新 栏 目, 此 外, 为 解 决 杂 志 栏 目 内 容 交 叉 的 问 题, 依 照 国 家 提 出 的 八 大 重 点 能 耗 行 业, 对 投 稿 内 容 按 行 业 重 新 进 行 了 分 类 与 统 计, 对 杂 志 所 设 立 的 传 统 栏 目 也 进 行 了 调 整, 避 免 出 现 栏 目 交 叉 的 问 题, 文 章 也 更 具 针 对 性 其 中, 热 点 技 术 栏 目 一 经 推 出, 由 于 提 倡 技 术 创 新 及 学 术 前 瞻 性, 解 决 能 源 问 题 的 针 对 性 强, 应 用 项 目 参 考 价 值 高, 因 此 作 者 投 稿 踊 跃, 读 者 反 响 也 不 错. 热 点 技 术 栏 目 关 注 清 洁 能 源 ( 太 阳 能 风 能 地 热 能 生 物 质 能 等 ) 三 废 的 回 收 与 再 利 用 节 能 环 保 新 技 术 等 方 向, 刊 载 文 章 结 合 相 关 实 验 具 体 项 目 实 践 及 应 用, 集 中 反 映 时 下 节 能 减 排 热 点 问 题 与 技 术, 对 相 关 技 术 的 研 究 应 用 与 推 广 具 有 现 实 意 义 和 参 考 价 值, 因 此 引 起 了 较 大 关 注 2.3 热 点 技 术 栏 目 特 点 与 影 响 力 栏 目 特 点 与 创 新 期 刊 栏 目 的 个 性 特 征 是 引 起 社 会 关 注 争 取 读 者 认 同 扩 大 刊 物 影 响 的 重 要 保 证. 在 媒 体 竞 争 异 常 激 烈 的 今 天, 期 刊 栏 目 的 定 位 被 归 结 为 个 性 与 特 色. 坚 持 办 刊 宗 旨, 保 持 刊 物 的 特 色, 一 直 被 视 为 节 能 杂 志 生 存 与 发 展 的 关 键. 节 能 减 排 工 作 是 一 项 集 政 策 法 规 科 学 技 术 经 济 效 益 于 一 体 的 难 度 性 较 大 的 工 作, 而 广 阔 的 节 能 领 域 和 对 当 前 形 势 的 有 效 分 析 为 热 点 技 术 栏 目 提 供 了 选 题 和 组 稿 的 坚 实 基 础 节 能 杂 志 社 在 每 月 一 次 的 用 稿 讨 论 会 上, 集 中 分 析 初 审 稿 件 的 科 学 性 实 用 性 和 新 颖 性, 从 而 确 定 符 合 热 点 技 术 选 题 的 文 章, 决 定 取 舍. 从 报 道 的 重 点 上 来 看, 将 其 放 在 我 国 重 点 耗 能 行 业 和 热 点 技 术 上 ; 从 报 道 内 容 上 看, 具 有 较 强 的 针 对 性 和 实 际 应 用 的 价 值 热 点 技 术 栏 目 的 文 章 偏 向 于 实 用 技 术 的 应 用 及 分 析, 投 稿 作 者 来 自 于 基 层 的 研 究 技 术 人 员 较 多, 虽 然 具 体 项 目 的 应 用 和 参 考 价 值 高, 但 初 审 稿 件 和 正 式 发 表 仍 有 差 距. 在 稿 件 审 理 过 程 中, 刊 社 的 编 辑 耐 心 公 正 地 对 待 每 一 位 作 者, 善 待 每 一 篇 文 章 对 可 以 录 用 的 文 章, 结 合 三 审 和 外 审 意 见 给 作 者 提 供 详 细 的 修 改 说 明, 不 厌 其 烦 地 和 作 者 通 电 通 信 进 行 协 商 修 稿 作 者 的 理 解 与 支 持, 加 之 我 们 的 执 着 与 严 谨, 使 热 点 技 术 栏 目 刊 载 的 文 章 凸 显 技 术 前 瞻 性 强 理 论 充 实 数 据 丰 富 项 目 应 用 和 参 考 价 值 高 等 鲜 明 特 色 为 更 好 凸 显 热 点 技 术 栏 目 的 热 点 问 题, 跟 踪 报 道 紧 跟 时 代 脉 搏 与 发 展 的 139

148 科 研 与 信 息 文 章, 节 能 杂 志 社 时 刻 关 注 国 家 节 能 减 排 方 针 政 策, 并 重 点 留 意 人 民 网 ( people. com. cn/gb/8215/86794/) 中 国 节 能 服 务 网 ( 节 能 减 排 网 ( 等 各 大 网 站 头 条 以 及 相 关 行 业 动 态. 同 时, 刊 社 编 辑 还 经 常 与 作 者 读 者 进 行 交 流 互 动, 与 有 关 行 业 专 家 进 行 意 见 征 集 与 咨 询, 切 实 保 证 热 点 技 术 栏 目 的 文 章 能 够 真 正 成 为 热 点, 为 广 大 工 矿 企 业 技 术 人 员 科 研 院 所 研 究 人 员 以 及 致 力 于 节 能 减 排 工 作 的 专 家 学 者 提 供 积 极 有 效 的 信 息 与 技 术 栏 目 影 响 力 经 过 5 年 来 的 成 功 打 造, 热 点 技 术 栏 目 已 逐 步 成 为 刊 物 的 品 牌 栏 目, 并 多 次 荣 获 辽 宁 省 科 技 期 刊 优 秀 栏 目 节 能 杂 志 热 点 技 术 栏 目 年 平 均 载 文 量 37 篇, 其 中 实 用 技 术 性 论 文 占 95% 以 上 内 容 涵 盖 太 阳 能 技 术 地 源 / 水 源 热 泵 技 术 生 物 质 能 的 开 发 与 应 用 三 废 的 回 收 与 再 利 用 等 研 究 领 域 ; 应 用 项 目 结 合 具 体 实 例, 涉 及 工 业 农 业 民 用 等 各 大 耗 能 领 域, 该 栏 目 的 文 章 在 入 选 数 据 库 中 的 关 注 度 颇 高, 表 1 所 示 为 近 年 热 点 技 术 栏 目 部 分 文 章 被 引 频 次 和 下 载 频 次 统 计 由 于 栏 目 涉 及 的 相 关 技 术 一 直 是 热 点, 加 之 与 实 际 项 目 有 效 结 合, 更 具 参 考 性 和 应 用 价 值, 因 此 热 点 技 术 栏 目 的 文 章 反 响 积 极, 许 多 读 者 和 技 术 研 究 人 员 来 电 来 函 进 行 咨 询 反 馈, 刊 社 也 积 极 热 心 地 为 作 者 和 读 者 搭 接 平 台 提 供 交 流 和 服 务, 与 此 同 时 也 为 继 续 做 好 品 牌 栏 目 办 好 科 技 期 刊 注 入 了 强 心 剂 和 新 的 活 力 今 后 发 展 方 向 在 今 后 的 工 作 中, 在 保 持 热 点 技 术 栏 目 特 色 的 基 础 上, 将 不 断 调 整 完 善 栏 目 的 选 题 策 划, 提 高 稿 件 质 量, 注 重 实 用 参 考 性 充 分 依 托 节 能 涉 及 行 业 广 覆 盖 面 宽 的 期 刊 特 色, 关 注 相 关 行 业 设 备 技 术 的 发 展 动 向 此 外, 通 过 行 业 交 流 等 方 式, 积 极 保 持 与 一 线 企 业 科 研 单 位 的 联 系 和 交 流, 跟 踪 设 备 的 更 新 与 应 用 进 展, 不 断 扩 大 作 者 队 伍, 保 证 栏 目 选 题 专 业 化 热 点 化 焦 点 化, 140

149 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 使 刊 载 文 章 具 备 前 瞻 性, 进 一 步 打 造 精 品 栏 目, 为 生 产 一 线 的 技 术 人 员 提 供 参 考 信 息 3 结 语 优 化 栏 目 设 计 是 刊 物 在 激 烈 的 市 场 竞 争 中 强 化 传 播 力 度 增 强 刊 物 影 响 的 重 要 举 措, 栏 目 设 计 内 蕴 的 逻 辑 力 量 展 示 着 刊 物 的 风 采 和 特 色, 使 受 众 在 如 林 的 刊 物 丛 中 能 予 以 分 辨 有 影 响 有 特 色 的 刊 物 大 多 以 其 有 影 响 有 特 色 的 栏 目 见 长 作 为 能 源 类 刊 物 的 编 辑, 我 们 深 知 己 任, 在 深 入 贯 彻 国 家 节 能 减 排 方 针 政 策 巩 固 办 刊 宗 旨 的 基 础 上, 日 后 将 加 大 关 注 重 点 耗 能 行 业 及 其 相 关 技 术, 甄 选 项 目 应 用 价 值 高 技 术 成 熟 可 行 的 文 章 发 表, 为 宣 传 和 推 广 新 技 术 新 产 业 搭 接 平 台, 为 热 点 技 术 的 应 用 与 普 及 提 供 良 好 环 境, 为 促 进 全 社 会 节 能 减 排 贡 献 力 量 参 考 文 献 : [1] 梁 素 田. 科 技 期 刊 编 辑 工 作 中 存 在 的 问 题 及 防 范 对 策 [J]. 编 辑 之 友,2010,(5): [2] 初 国 卿. 期 刊 的 CIS 策 划 [M]. 沈 阳 : 辽 宁 人 民 出 版 社,2004. [3] 文 庭 孝, 何 贤 忠. 科 技 期 刊 中 的 双 向 评 价 现 象 与 学 术 规 范 研 究 [J]. 图 书 与 情 报,2005, (3): [4] 颜 严. 中 国 科 技 期 刊 产 业 环 境 及 战 略 选 择 [C]. 上 海 : 华 东 师 范 大 学,2008. [5] 姜 洪 云. 做 学 习 型 科 技 期 刊 编 辑 的 给 力 之 策 [J]. 出 版 参 考,2011,(3):

150 科 研 与 信 息 中 国 能 源 2013 年 第 9 期 辽 宁 省 风 能 利 用 及 研 究 开 发 现 状 佟 昕 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 在 分 析 辽 宁 省 风 能 资 源 的 分 布 情 况 及 其 自 然 条 件 的 基 础 上, 结 合 地 区 优 势, 总 结 了 辽 宁 省 风 力 发 电 的 产 业 规 模 风 电 场 的 建 设 情 况, 风 电 投 资 环 境, 以 及 风 电 技 术 的 研 发 现 状, 提 出 了 发 展 风 能 利 用 技 术 及 其 产 业 的 相 关 建 议 关 键 词 : 风 力 发 电 ; 辽 宁 ; 机 组 ; 装 机 容 量 ; 可 再 生 能 源 ; 节 能 减 排 1 辽 宁 省 风 力 发 电 产 业 概 况 1.1 风 电 发 展 规 模 截 至 2010 年 底, 辽 宁 省 风 电 装 机 容 量 已 达 340 万 kw, 规 模 居 全 国 第 二 位, 装 机 比 例 超 过 12 %, 远 高 于 全 国 3% 的 水 平 预 计 十 二 五 期 末, 辽 宁 省 风 电 装 机 容 量 将 达 到 600 万 ~1000 万 kw, 届 时 辽 宁 将 成 为 千 万 千 瓦 级 风 电 基 地 目 前, 阜 新 铁 岭 朝 阳 三 市 的 风 力 发 电 占 辽 宁 风 电 的 一 半 以 上, 有 力 地 支 撑 着 辽 宁 经 济 区 的 快 速 发 展, 风 电 已 成 为 辽 宁 的 第 二 大 能 源 其 中, 阜 新 的 风 电 装 机 容 量 已 居 辽 宁 各 市 首 位, 并 网 风 电 总 装 机 容 量 110 万 kw 1.2 风 电 场 建 设 辽 宁 是 缺 电 省 份, 由 于 长 期 过 度 开 采 造 成 煤 炭 资 源 枯 竭, 用 于 火 力 发 电 的 电 煤 供 需 缺 口 较 大 与 此 同 时, 辽 宁 的 风 力 资 源 比 较 丰 富, 在 全 国 位 居 前 列, 主 要 集 中 在 北 部 丘 陵 山 区 和 沿 海 地 带 1989 年 辽 宁 省 气 象 部 门 展 开 了 大 型 风 电 场 的 选 址 工 作, 目 前, 辽 宁 开 展 风 电 场 风 能 资 源 实 测 的 观 测 点 已 遍 及 全 省 12 个 市, 全 省 已 选 出 了 百 余 个 风 电 场 场 址 辽 宁 省 迄 今 规 模 最 大 的 风 力 发 电 项 目 大 连 驼 山 风 电 场 位 于 瓦 房 店 市 驼 山 乡, 占 地 约 62km2, 总 投 资 达 28 亿 元, 最 终 装 机 容 量 达 30 万 kw 其 中, 驼 山 风 电 场 一 期 工 程 投 资 5.3 亿 元, 安 装 33 台 单 机 1500kW 的 风 力 发 电 机 组, 总 计 4.95 万 kw, 一 期 工 程 于 2011 年 4 月 16 日 试 运 行 驼 山 风 电 场 全 面 投 产 后, 每 年 可 生 产 超 过 7 亿 kwh 的 电 能, 对 东 北 电 网 末 端 电 源 将 起 到 补 充 作 用 彰 武 金 山 风 力 发 电 一 期 工 程 现 已 投 产, 项 目 总 投 资 9144 万 元, 装 机 容 量 达 1.02 万 kw 由 中 国 和 荷 兰 共 同 投 资 的 辽 宁 葫 芦 岛 兴 城 台 子 里 5 万 kw 风 力 发 电 项 目 一 期 工 程 总 投 资 近 4 亿 元, 总 装 机 容 量 49.5MW, 安 装 33 台 1500kW 风 电 机 组, 一 期 工 程 已 建 成 投 产 位 于 鸭 绿 江 口 的 东 港 市 大 鹿 岛 3 万 kw 风 电 场, 一 期 工 程 已 建 成 投 产 这 些 大 型 风 力 发 电 场 的 建 设, 均 获 得 了 良 好 的 经 济 效 益 和 社 会 效 益 142

151 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 1.3 风 电 投 资 环 境 目 前, 辽 宁 正 在 不 断 加 快 智 能 电 网 建 设, 积 极 深 入 开 展 清 洁 能 源 消 纳 能 力 以 及 风 光 储 输 一 体 化 研 究 目 前 辽 宁 首 个 风 光 互 补 发 电 系 统 已 在 阜 新 海 州 露 天 矿 国 家 矿 山 公 园 正 式 建 成 丰 富 的 风 力 资 源 和 政 府 部 门 的 大 力 推 动, 使 投 资 商 纷 纷 前 来 投 资 华 能 集 团 投 资 建 设 的 华 能 阜 新 风 电 一 期 工 程 高 山 子 10 万 kw 风 电 场 于 2008 年 6 月 30 日 建 成 并 网 发 电, 已 累 计 发 电 2.3 亿 kwh 目 前, 投 资 31 亿 元 装 机 容 量 达 30 万 kw 的 二 期 工 程 正 在 建 设 中 此 外, 国 电 集 团 香 港 华 润 集 团 等 知 名 的 电 力 投 资 商 也 都 在 辽 宁 开 展 风 电 项 目 建 设 风 电 建 设 的 迅 速 发 展 还 带 动 了 辽 宁 的 风 力 发 电 设 备 制 造 产 业, 位 于 大 连 的 华 锐 风 电 科 技 公 司 2008 年 组 装 了 1000 台 风 力 发 电 机 组, 占 当 年 全 国 风 力 发 电 机 组 市 场 的 20% 此 外, 沈 阳 远 大 集 团 美 国 GE 集 团 等 国 内 外 知 名 企 业 也 纷 纷 在 沈 阳 开 始 生 产 风 力 发 电 设 备 2 辽 宁 省 风 力 发 电 技 术 的 研 发 辽 宁 省 开 发 风 力 发 电 起 步 较 早, 风 能 技 术 的 开 发 研 究 工 作 始 于 20 世 纪 80 年 代, 已 有 近 30 年 的 发 展 历 程, 风 力 发 电 技 术 已 日 臻 成 熟, 一 批 研 究 成 果 居 国 内 领 先 水 平 目 前, 辽 宁 省 以 开 发 大 规 模 风 电 场 和 研 制 生 产 系 列 风 力 发 电 机 为 标 志 的 辽 宁 风 能 产 业 和 风 能 利 用 科 学 技 术 水 平 位 居 全 国 前 列, 形 成 了 以 沈 阳 工 业 大 学 风 能 研 究 所 为 主 的, 风 力 机 械 研 究 开 发 工 程 中 心 和 高 级 专 业 人 才 培 养 基 地 以 辽 宁 省 气 象 研 究 所 风 能 资 源 与 开 发 利 用 创 新 研 究 组 为 主 的 风 能 资 源 评 价 调 查 与 风 电 场 选 址 研 究 开 发 团 队 ; 以 东 北 电 力 公 司 等 能 源 开 发 企 业 为 主 的 大 型 风 力 发 电 场 开 发 经 营 企 业 辽 宁 省 现 有 的 风 力 发 电 机 组, 以 功 率 百 千 瓦 级 为 主, 这 些 机 型 经 过 20 年 的 改 进 与 完 善, 技 术 上 已 相 当 成 熟 目 前 已 形 成 了 集 设 计 制 造 安 装 调 试 市 场 营 销 及 技 术 培 训 于 一 体 的 完 善 服 务 体 系, 开 发 出 0.1~5kW 离 网 型 风 力 发 电 机 30~200kW 并 网 型 风 力 发 电 机 产 品 及 风 力 机 测 试 设 备 共 三 大 类 13 个 品 种, 8 项 获 政 府 科 技 进 步 奖,4 项 纳 入 联 合 国 亚 太 区 域 新 能 源 合 作 项 目,5 种 产 品 出 口 日 本 蒙 古 朝 鲜 缅 甸 等 国 家 由 沈 阳 工 业 大 学 承 担 的 国 家 863 计 划 兆 瓦 级 变 速 恒 频 风 电 机 组 课 题, 已 经 顺 利 完 成 了 机 组 的 设 计 和 制 造 任 务, 并 进 行 了 地 面 安 装 调 试 兆 瓦 级 风 力 发 电 机 的 研 制 成 功, 填 补 了 我 国 大 型 风 电 机 组 设 计 制 造 的 空 白, 增 强 了 我 国 风 力 发 电 设 备 制 造 业 的 国 际 竞 争 能 力, 推 进 了 我 国 具 有 自 主 知 识 产 权 的 风 力 发 电 产 业 的 形 成 在 风 电 设 备 测 试 技 术 方 面, 自 行 开 发 了 风 力 发 电 机 必 备 的 成 套 测 试 设 备, 如 : 台 架 式 风 力 机 支 平 衡 试 验 台 风 力 发 电 机 微 机 综 合 测 试 仪 风 力 发 电 机 地 面 模 拟 143

152 科 研 与 信 息 测 试 系 统 和 风 轮 功 率 输 出 模 拟 系 统 等 有 两 种 测 试 设 备 通 过 联 合 国 亚 太 区 域 合 作 项 目 出 口 蒙 古 朝 鲜 等 国 家 在 风 能 资 源 评 价 方 面, 辽 宁 省 气 象 能 源 开 发 应 用 研 究 所 在 全 国 率 先 完 成 区 域 风 能 资 源 评 价 报 告, 该 所 完 成 的 辽 宁 省 风 能 资 源 评 价 报 告, 利 用 全 省 55 个 气 象 台 站 和 36 个 风 电 场 的 逐 时 测 风 资 料 和 MMS 模 式 对 全 省 5km 5km 高 分 辨 率 的 风 能 资 源 状 况 进 行 数 值 模 拟, 识 别 出 一 些 新 的 风 能 资 源 丰 富 地 区, 并 初 步 选 择 了 7 个 风 能 资 源 优 先 开 发 区 其 研 究 成 果 对 国 内 风 能 资 源 的 开 发 利 用 风 电 场 选 址 工 作 具 有 重 要 的 指 导 作 用 在 大 型 风 场 开 发 研 究 方 面, 由 东 北 电 力 公 司 与 沈 阳 工 业 大 学 风 能 技 术 研 究 所 合 作 完 成 辽 宁 东 岗 风 力 发 电 场 开 发 与 建 设 研 究 的 项 目, 较 好 地 解 决 了 我 国 大 型 风 电 场 规 划 选 址 管 理 等 方 面 的 理 论 与 实 践 问 题 其 研 究 成 果 已 在 辽 宁 省 6 个 风 电 场 和 吉 林 黑 龙 江 等 省 的 风 电 场 应 用 推 广 阜 新 等 市 也 在 进 行 大 规 模 风 电 场 开 发 规 划 与 评 估 研 究 方 面 也 取 得 了 可 喜 的 进 展 同 时, 辽 宁 省 在 丹 东 大 鹿 岛 还 建 有 风 力 发 电 试 验 场, 为 全 省 风 能 开 发 提 供 了 试 验 测 试 基 地 目 前, 辽 宁 省 风 能 的 开 发 工 作 已 经 从 开 发 沿 海 风 田 场 址 向 开 发 内 陆 平 原 大 风 区 场 址 方 向 展 开 根 据 国 家 部 署, 辽 宁 省 已 经 开 展 了 近 海 风 能 资 源 普 查 工 作 和 风 电 场 规 划 工 作 大 连 造 船 新 厂 为 英 国 建 造 了 可 以 在 数 十 米 水 深 的 近 海 安 装 风 力 发 电 设 备 的 专 用 工 程 船 舶, 并 成 功 地 出 口 创 汇, 意 味 着 在 辽 宁 省 近 海 建 设 风 力 发 电 场 的 关 键 工 程 设 备 已 有 了 初 步 的 技 术 和 物 质 基 础 3 推 动 发 展 风 能 利 用 技 术 及 其 产 业 的 建 议 3.1 提 高 认 识, 进 一 步 树 立 大 力 发 展 风 电 的 战 略 意 识 长 期 以 来, 人 们 以 风 电 电 价 高 于 火 电 电 价 为 由, 一 直 忽 视 风 电 作 为 清 洁 能 源 对 于 能 源 短 缺 和 环 境 保 护 的 意 义, 忽 视 了 风 电 作 为 一 项 高 新 技 术 产 业 而 带 来 的 巨 大 的 产 业 前 景, 更 忽 视 了 对 于 促 进 边 远 地 区 经 济 发 展 所 带 来 的 巨 大 作 用 目 前 我 国 能 源 紧 张, 电 力 供 需 矛 盾 突 出 从 综 合 风 能 资 源 技 术 经 济 环 保 等 因 素 考 虑, 大 规 模 发 展 风 力 发 电 已 经 成 为 解 决 我 国 能 源 和 电 力 短 缺 的 最 现 实 的 战 略 选 择 因 此, 应 该 提 高 认 识, 确 立 能 源 领 域 的 科 学 发 展 观, 树 立 大 力 发 展 风 电 的 战 略 意 识, 促 使 风 力 发 电 成 为 辽 宁 省 最 具 商 业 化 发 展 前 景 的 成 熟 技 术 和 新 兴 产 业, 使 其 在 经 济 社 会 发 展 中 发 挥 重 要 的 作 用 3.2 对 风 力 发 电 机 组 产 品 的 关 键 技 术 进 行 重 点 攻 关, 大 力 发 展 风 机 制 造 业 在 国 内 风 力 发 电 的 发 展 史 上, 辽 宁 省 一 直 走 在 前 列, 但 风 力 发 电 机 组 制 造 能 力 相 对 薄 弱, 其 设 备 占 国 产 风 电 市 场 份 额 较 低 随 着 国 内 风 电 发 展 进 入 快 速 发 展 期, 必 将 给 风 机 制 造 市 场 带 来 更 广 阔 的 发 展 空 间 因 此, 应 抓 住 机 遇, 以 东 北 老 工 业 基 地 振 兴 为 契 机, 充 分 发 挥 辽 宁 省 装 备 工 业 基 础 雄 厚 的 优 势, 大 力 发 展 风 机 144

153 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 制 造 业, 对 重 点 企 业 进 行 技 术 改 造, 对 风 力 发 电 机 组 的 关 键 技 术 进 行 重 点 攻 关, 以 进 一 步 提 高 产 品 的 技 术 水 平 和 质 量, 加 速 国 产 化 的 进 程, 不 断 开 拓 国 内 外 市 场 风 力 发 电 的 技 术 研 发 投 入 大 周 期 长 风 险 高, 一 般 企 业 无 法 承 受 这 样 巨 大 的 研 发 投 入, 特 别 是 兆 瓦 级 风 力 发 电 机 因 此, 要 从 全 局 的 长 远 利 益 出 发, 增 加 对 风 能 资 源 科 研 技 术 产 品 的 研 制 和 开 发 的 财 政 资 助 和 投 资 力 度, 保 证 稳 定 的 资 金 投 入, 加 速 产 品 工 艺 技 术 的 突 破 和 系 统 开 发 的 过 程 同 时, 扩 大 资 金 渠 道, 加 大 产 业 化 建 设 和 服 务 体 系 的 投 资 规 模, 促 使 辽 宁 省 成 为 国 家 风 能 利 用 与 装 备 制 造 重 要 的 创 新 基 地 和 产 业 基 地 3.3 制 定 比 常 规 能 源 发 展 更 具 体 的 优 惠 政 策, 促 进 风 电 行 业 的 持 续 稳 步 增 长 风 力 发 电 属 新 能 源, 是 一 种 社 会 效 益 和 生 态 效 益 巨 大 并 具 有 基 础 性 战 略 性 的 产 业, 几 乎 所 有 的 国 家 都 实 施 了 不 同 程 度 的 保 护 应 重 新 认 识 新 能 源 的 基 础 性 地 位, 适 时 地 制 定 加 快 风 能 发 展 和 建 设 的 鼓 励 性 政 策 法 规 和 制 度, 要 继 续 给 予 比 常 规 能 源 发 展 更 具 体 的 优 惠 政 策, 保 护 投 资 者 和 经 营 者 的 合 法 权 益, 激 发 其 生 产 经 营 热 情 和 积 极 性, 促 进 风 电 行 业 的 持 续 稳 步 增 长 要 对 一 些 贫 困 无 电 地 区 实 施 费 用 补 贴, 使 当 地 居 民 买 得 起 用 得 上, 以 促 进 风 电 产 业 的 社 会 效 益 和 经 济 效 益 此 外, 借 助 辽 宁 省 发 展 全 国 装 备 基 地 的 东 风 以 及 扩 大 对 外 开 放 的 潮 流, 通 过 对 风 电 行 业 体 制 机 制 改 革, 促 使 辽 宁 省 风 力 发 电 设 备 生 产 呈 现 国 有 民 营 共 同 发 展 相 互 促 进 的 良 好 态 势 由 于 辽 宁 省 拥 有 得 天 独 厚 的 风 能 资 源, 装 备 制 造 业 的 雄 厚 实 力 及 多 年 风 能 科 学 技 术 研 究 与 风 力 发 电 产 业 化 实 践, 再 加 上 市 场 对 绿 色 电 力 需 求 的 逐 步 升 温 和 政 府 强 有 力 的 政 策 导 向, 相 信 在 不 久 的 将 来, 在 辽 宁 省 广 阔 的 风 力 密 集 区 将 会 建 成 更 多 的 风 力 发 电 集 群 由 于 海 上 风 能 资 源 比 陆 地 丰 富, 在 辽 宁 省 境 内 渤 海 辽 东 湾 等 地 建 设 海 上 风 电 场 的 理 想 也 将 成 为 现 实 到 2030 年, 风 力 发 电 有 可 能 成 为 辽 宁 省 继 煤 炭 石 油 天 然 气 核 电 能 源 之 后 的 第 五 大 重 要 能 源 参 考 文 献 : [1] 孙 文 瑶, 闫 禄 川, 孙 剑 锋. 我 国 发 展 风 力 发 电 的 制 约 因 素 分 析 [J]. 科 技 风,2011,( 5):216. [2] 蓝 伟 庭. 新 兴 能 源 专 栏 ( 三 ) 风 力 发 电 市 场 与 技 术 发 展 概 观 [J]. 电 子 与 电 脑,2007, (11): [3] 赵 洪 杰, 马 春 宁. 风 力 发 电 的 发 展 状 况 与 发 展 趋 势 [J]. 水 利 科 技 与 经 济,2006, (9): [4] 宋 智 晨, 周 修 杰, 宛 学 智, 等 年 辽 宁 省 风 力 发 电 行 业 投 资 分 析 及 前 景 预 测 报 告 [R]

154 科 研 与 信 息 中 国 科 技 纵 横 2013 年 第 8 期 影 响 辽 宁 产 学 研 合 作 的 深 层 次 成 因 剖 析 及 深 化 合 作 对 策 研 究 张 东 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 引 言 产 学 研 合 作 是 科 技 成 果 转 化 为 现 实 生 产 力 不 可 或 缺 的 有 效 手 段, 是 技 术 创 新 体 系 建 设 的 重 要 组 成 部 分 目 前, 产 学 研 合 作 表 现 出 一 些 新 的 发 展 态 势, 更 加 强 调 企 业 及 产 业 技 术 联 盟 的 建 设, 合 作 关 系 更 为 紧 密, 合 作 模 式 也 更 为 高 级 近 年 来, 辽 宁 省 加 大 了 科 技 创 新 工 作 的 力 度, 将 产 学 研 合 作 作 为 科 技 创 新 的 突 破 口, 作 为 提 振 辽 宁 经 济 的 有 效 手 段, 摆 在 了 十 分 重 要 的 战 略 高 度 然 而, 由 于 长 期 受 到 体 制 机 制 等 因 素 的 影 响 和 制 约, 辽 宁 省 产 学 研 发 展 还 存 在 很 多 禁 锢 的 因 素, 束 缚 了 产 学 研 各 主 体 作 用 有 效 发 挥, 限 制 了 科 技 创 新 工 作 的 健 康 发 展, 更 在 一 定 程 度 上 影 响 了 辽 宁 整 体 经 济 运 行 质 量 和 水 平 为 此, 新 形 势 下, 破 解 产 学 研 阻 碍 因 素, 深 化 产 学 研 合 作 具 有 十 分 重 要 的 现 实 意 义 1 影 响 产 学 研 深 度 合 作 的 深 层 次 问 题 剖 析 1.1 影 响 企 业 产 学 研 合 作 的 深 层 次 原 因 1) 体 制 因 素 制 约 和 影 响 : 企 业 受 到 传 统 计 划 经 济 阴 霾 的 长 期 影 响 尤 其 是 国 有 大 中 型 企 业 受 现 代 企 业 制 度 建 设 不 完 善 和 管 理 者 有 限 任 期 等 因 素 影 响, 导 致 企 业 缺 乏 长 远 规 划, 短 期 行 为 较 为 明 显, 企 业 的 市 场 意 识 和 风 险 意 识 也 较 为 薄 弱 调 查 显 示 : 辽 宁 高 校 和 科 研 院 所 开 展 产 学 研 合 作 最 主 要 合 作 对 象 是 私 营 企 业, 国 有 企 业 退 居 第 二 位, 分 别 占 81.5% 和 57% 2) 资 金 投 入 制 约 和 影 响 : 企 业 对 产 学 研 合 作 投 入 资 金 结 构 性 失 衡 投 入 资 金 没 有 随 着 产 业 化 的 深 入 而 放 大 发 达 国 家 的 实 践 表 明 : 一 项 成 熟 成 功 的 科 技 成 果 发 展 到 产 品, 必 须 经 过 实 验 室 成 果 中 间 应 用 放 大 试 验 和 产 业 化 试 验 三 个 阶 段, 投 入 比 例 呈 现 数 量 级 上 升, 一 般 为 1:10:100, 而 辽 宁 却 只 有 :1:4.95: 33.4 过 低 的 中 间 试 验 和 产 业 化 投 入, 导 致 很 多 成 果 根 本 没 有 进 行 转 化 即 夭 折, 项 目 低 水 平 运 行, 产 业 规 模 效 率 差 3) 企 业 能 力 制 约 和 影 响 : 企 业 受 到 科 技 成 果 转 化 支 撑 能 力 不 足 的 影 响 辽 宁 企 业 在 研 发 活 动 和 成 果 应 用 中, 真 正 具 有 中 试 和 产 业 化 研 究 能 力 的 企 业 凤 毛 麟 角, 技 术 能 力 不 足 严 重 地 制 约 了 企 业 的 成 果 转 化 很 多 中 小 企 业 缺 少 对 科 技 成 果 的 甄 别 能 力 和 市 场 敏 锐 感, 主 动 寻 求 和 转 化 科 技 成 果 的 积 极 性 不 高 146

155 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 4) 企 业 文 化 制 约 和 影 响 : 企 业 固 有 的 传 统 文 化 和 理 念 束 缚 产 学 研 发 展 崇 尚 外 来 技 术 重 引 进 轻 研 发 急 功 近 利 风 险 意 识 淡 薄 诚 信 意 识 差 小 富 即 安 等 理 念 和 企 业 文 化 严 重 影 响 了 省 内 产 学 研 的 顺 利 实 施 尤 其 缺 乏 承 担 中 试 和 产 业 化 研 究 的 风 险 意 识 和 创 新 意 识, 热 衷 采 用 拿 来 主 义 等 习 惯 严 重 限 制 了 产 学 研 的 顺 利 实 施 1.2 影 响 高 校 产 学 研 合 作 的 深 层 次 原 因 1) 高 校 教 师 参 与 产 学 研 的 动 因 和 预 期 目 标 与 企 业 相 差 较 远 调 查 表 明 院 校 老 师 参 与 产 学 研 的 主 要 动 力 和 动 机 是 获 取 论 文 发 表 权 和 论 文 署 名 权 而 省 企 追 逐 的 主 要 是 专 利 权 和 专 利 申 请 权, 双 方 目 标 和 合 作 动 因 的 差 异 性, 导 致 二 者 不 能 在 产 学 研 合 作 和 成 果 转 化 的 每 个 阶 段 都 保 持 行 为 的 一 致 性, 常 常 偏 离 共 同 的 目 标 2) 高 校 部 分 研 究 成 果 不 能 完 全 满 足 产 业 化 的 要 求 由 于 技 术 成 熟 度 不 够, 很 多 科 研 成 果 还 没 有 达 到 科 技 成 果 的 程 度, 通 常 只 是 科 学 形 态 知 识 或 是 实 验 室 技 术, 在 技 术 层 面 尤 其 在 系 统 集 成 方 面 还 需 继 续 研 究 攻 关, 很 多 距 离 真 正 实 现 科 技 成 果 产 业 化 还 有 很 长 一 段 距 离, 并 且 不 少 科 研 成 果 还 不 具 备 产 业 化 所 需 要 的 条 件 和 市 场 预 期, 存 在 很 大 的 技 术 风 险, 企 业 不 敢 冒 风 险 进 行 转 化 的 从 调 研 情 况 看, 这 种 不 满 足 阻 碍 了 高 校 成 果 的 产 业 化 进 程 1.3 影 响 科 研 院 所 产 学 研 的 深 层 次 原 因 科 研 院 所 转 制 不 彻 底, 市 场 化 不 够 科 研 院 所 实 行 企 业 转 制 以 来, 在 市 场 化 方 向 上 虽 然 迈 出 坚 实 一 步, 但 是 转 制 还 没 有 彻 底 完 成 近 三 年 统 计 数 据 表 明 辽 宁 省 科 研 机 构 R&D 经 费 支 出 仅 有 7.5% 来 源 于 企 业, 而 来 源 于 政 府 专 项 资 金 却 高 达 83%, 显 然 对 政 府 的 依 存 度 过 大, 市 场 化 不 够 科 研 院 所 内 部 机 制 不 完 善, 运 行 效 率 低 在 国 家 科 技 体 制 的 大 框 架 下, 科 研 院 所 由 于 依 附 思 想 较 为 严 重, 内 部 的 利 益 机 制 评 价 ( 绩 效 成 果 ) 机 制 奖 惩 机 制 用 人 机 制 相 对 欠 缺 进 而 表 现 在 产 学 研 合 作 和 成 果 转 化 定 位 思 路 与 市 场 产 生 偏 移, 重 科 研 及 技 术 轻 转 化 及 推 广 现 象 较 为 突 出 2 深 化 辽 宁 产 学 研 合 作 的 对 策 研 究 针 对 辽 宁 省 产 学 研 合 作 过 程 中 反 映 出 来 的 关 键 和 深 层 次 问 题, 结 合 辽 宁 实 际, 以 深 化 科 教 体 制 改 革, 促 进 产 学 研 紧 密 结 合 为 主 线, 实 施 促 进 产 学 研 深 度 合 作 的 专 项 行 动, 合 力 推 进 产 学 研 向 纵 深 发 展 一 是 实 施 高 校 成 果 省 内 转 化 提 升 行 动 首 先, 促 进 科 研 与 经 济 产 业 的 结 合 鼓 励 高 校 教 师 在 企 业 兼 职 入 股, 对 高 等 学 校 科 技 成 果 转 化 业 绩 突 出 的 教 师 给 予 重 奖 ; 其 次, 推 进 学 科 建 设 与 经 济 产 业 的 结 合 加 强 与 辽 宁 省 经 济 主 导 产 业 和 战 略 性 新 兴 产 业 相 衔 接 的 学 科 建 设 ; 第 三, 促 进 高 校 实 体 与 经 济 产 业 的 结 合, 鼓 147

156 科 研 与 信 息 励 高 校 创 办 科 技 型 企 业, 鼓 励 高 校 加 强 大 学 科 技 园 建 设, 并 探 索 创 建 示 范 性 职 业 教 育 集 团 二 是 实 施 科 技 与 金 融 结 合 推 进 行 动 首 先, 加 大 财 政 资 金 投 入 力 度, 特 别 是 对 重 大 产 学 研 项 目 实 施 滚 动 支 持 ; 其 次, 加 强 科 技 担 保 业 务, 引 入 担 保 机 构 分 担 中 小 企 业 项 目 风 险, 建 立 科 技 型 企 业 信 用 担 保 体 系 ; 第 三, 健 全 创 业 ( 风 险 ) 投 融 资 机 制 加 强 政 策 引 导 和 支 持 创 业 的 投 资 力 度, 加 强 政 府 风 险 投 资 ( 创 业 投 资 ) 服 务 职 能 三 是 实 施 产 学 研 合 作 人 才 支 撑 行 动 首 先, 大 力 培 养 和 引 进 高 端 人 才 加 大 高 端 人 才 培 养 工 作 力 度, 实 施 高 端 人 才 支 持 计 划 ; 其 次, 积 极 引 进 海 外 研 发 团 队 通 过 人 才 对 外 交 流 与 合 作, 培 养 一 大 批 掌 握 核 心 关 键 技 术 的 高 级 专 业 技 术 人 才 ; 第 三, 加 强 创 新 科 技 人 才 培 养 工 作 以 大 学 生 社 会 实 践 基 地 等 为 载 体, 实 施 人 才 培 养 与 经 济 产 业 的 有 机 融 合 四 是 实 施 产 学 研 中 介 服 务 体 系 建 设 行 动 有 重 点 地 培 育 一 批 骨 干 科 技 中 介 机 构, 鼓 励 有 条 件 的 市 和 科 技 园 区 成 立 产 学 研 结 合 促 进 会 研 究 会 等 行 业 组 织 ; 完 善 科 技 中 介 服 务 平 台 建 设 加 强 产 学 研 对 接 服 务 平 台 建 设, 加 速 技 术 转 移 服 务 机 构 建 设, 加 强 辽 宁 省 网 上 技 术 市 场 建 设 ; 第 三, 加 快 技 术 创 新 服 务 平 台 建 设 鼓 励 支 持 高 等 学 校 科 研 院 所 与 企 业 组 建 或 者 联 合 组 建 百 个 共 享 研 发 平 台 和 协 同 创 新 中 心 五 是 营 造 有 利 于 产 学 研 合 作 的 社 会 氛 围 和 文 化 舆 论 环 境 加 大 对 科 技 创 新 模 范 人 物 典 型 企 业 高 端 人 才 重 大 科 技 成 果 以 及 发 明 专 利 的 宣 传 褒 奖 力 度, 在 全 省 营 造 重 视 科 技 尊 重 知 识 重 视 人 才 崇 尚 创 新 敢 为 人 先 宽 容 失 败 的 良 好 文 化 和 舆 论 最 终, 积 极 调 动 全 社 会 科 技 创 新 资 源 和 创 新 力 量, 以 产 学 研 各 个 主 体 为 依 托, 加 强 人 财 物 金 介 媒 政 等 创 新 资 源 的 融 合 与 协 同 创 新, 建 立 起 以 国 有 大 中 型 企 业 深 化 改 革 为 原 动 力, 以 市 场 高 效 配 置 资 源 为 牵 引 力, 以 社 会 多 元 化 投 资 为 支 撑 力, 以 产 学 研 各 方 合 法 利 益 为 诱 导 力, 以 政 府 规 划 管 理 和 投 入 为 推 动 力, 以 中 介 科 技 服 务 为 辅 助 力, 形 成 全 省 产 学 研 深 度 合 作 的 混 合 动 力, 合 力 促 进 辽 宁 省 产 学 研 合 作 工 作 深 度 发 展, 为 辽 宁 老 工 业 基 地 全 面 振 兴 打 下 坚 实 基 础 148

157 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 Advances in Textile Engineering and Materials v ,2013 Research on the Patent Analysis of Naitonal Protection Textile Industry Ying Wang,Jian Wang (Institute of Scientific&Technical Information of Liaoning Province,China) Abstract: Use of patent intelligence analysis method, through Patent literature on the measurement of research in the Protective textile sector,find out the status of applications of the patented technology in this field R&D situation and Principal applicant,in order for related technical personnel and scientific and technological management personnel to provide a scientific basis and useful reference. Key words: protective textiles; china; patent analysis Introduction Protective textiles refers to the textile products which is outdoor sports equipment and special industry's need for a particular purpose or protective function. The first protective textiles generally made from conventional materials such as nylon, polyester, cotton, wool and blended fabric, provides good protection performance. With the continuous improvement of living conditions, Outdoor leisure, safety s demand is bigger and bigger, People are becoming more conscious of their own protection, the safety of textiles,protective performance requirements are also increasing. Protective textiles gradually to the multi-functional, high-performance, intelligent direction. At present, the safety protective textile has become a key direction for the future development of China's industrial textiles. Using the patent intelligence analysis method in this paper, Through the patent document for qualitative research in the field of protective textiles in China, Understanding the application status of the patented technology in the field of the status, development trend and the main applicant, etc, In order for related technical personnel and scientific and technological management personnel to provide a scientific basis and useful reference. 1 Data sources and analysis In this paper,take the Chinese patent database for the data source,since 1985, On the application in China s protection textile technology in the field of patent data to retrieve, 8013 patents were retrieved(including 4179 invention patents and

158 科 研 与 信 息 utility model patents), By using the state intellectual property office of the development of patent information analysis system, download, save, processing the retrieval results, respectively from the aspects such as apply for years, international patent classification, applicant, analysis of patents s outputs in the field of protection textile technology in China Key technology and the main applicant's strategic layout of the patent situation 2 The results and discussion 2.1 Patent applications each year Figure 1 shows the overall amount of patent applications in the field of protective textiles is in a state of growth in our country. From 1985 to 1985, Patented technology developmental delay, Patent applications increased less. After 2005, Because of the gradually matured technology and the extensive application of protective textiles, and significantly enhanced patent consciousness of enterprises after China's entry into the world trade organization in 2001, make the amount of patent applications increase rapidly.until 2011,the number of Patent application is 1712.This number has risen to the peak. Fig.1 patent applications in the field of application of protective textiles in our country 2.2 Technology life cycle Technology life cycle refers to the speed of technology development,represents the several stages of technological development from scratch to recession, Through the relationship between the number of patent applications and the applicant to judge. Technology life cycle usually contains several stages: Emerging period, Low willingness of enterprises, the number of patent applications and companies which apply for patent are relatively small ;Growing period, with the continuous 150

159 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 development of technology, market expanding, involvement in increase in the number of firms, expand the range of technology distribution, characterized by a large number of relevant patent applications and a surge of applicant;mature period, because the market is limited, the number of involved in enterprise began to slow down. Due to the maturity of technology, Only a few companies continue to engage in the relevant field of technology research; Decline period, When the technology after aging, Companies also have withdrawn from the market because of diminishing returns; The patent technology of related field is almost no longer increases at this time, The number of patents and the number of enterprises are turning negative. Figure 2 shows the technology life cycle figure of the protective textile industry in China. Protective textile technology is in its infancy in China before During this period, Protective protective textile technology is in the stage of exploration.the number of patent applications and the number of applicants are less, From 2003 to 2004, inflection point appeared on the technology life cycle figure, the number of patent applications and the number of applicants were significantly reduced, the reason yet to be proven. After 2005, the number of Patent applications increased rapidly, the number of patent applicants increased significantly, Showing a strong development trend. This shows that protective textile technology is currently in growth period in China. Fig.2 technology life cycle figure of the protective textile industry in China 151

160 科 研 与 信 息 2.3 Regional distribution of foreign patent applications Table 1 Countries to apply for a patent in China Ranking Nation The number of patents (pieces) 1 Japan U.S Germany 56 4 Britain 31 5 Korea 26 6 Switzerland 21 7 France 21 8 Italy 13 9 Netherlands Swedish 5 In the number of patent applications in China, their own country has 7386 patents, accounting for 92.18%; foreign country has 627 patents, accounting for 7.82%.There are 29 countries apply for the related patents of the protective textile industry in China(As shown in table 1), As can be seen countries around the world in favor of the Chinese market and compete. Japan and the United States is the major foreign applicants,respectively,they occupy the top two positions with 224 and 182 patents, Germany, Britain, Korea, Switzerland and France in the third to seventh positions. 2.4 Domestic distribution of patent application Domestic protective textile patent applications in the top 20 areas as shown in table 2. Mainly distributed in Eastern China(Including Jiangsu, Zhejiang, Shanghai,Shandong) and Beijing,etc. respectively,jiangsu and zhejiang province is located in the first and second place, The sum of the two patent applications accounted for over thirty percent of the total domestic application. 2.5 The distribution of the technical field By classifying and studying the patents in protective textile field,we found the technical field can be divided into three categories:the first is the end product, Including professional, industrial or sports protective clothing, largest number of patent applications, Up to 1337 pieces; Clothing with various protection functions, the number of patent applications reached 279.The second is fabric processing research which for the purpose of protection, the number of the patents which deal with fabric or made from the end product with high molecular compound Inorganics and Non-polymeric organic compounds is and313 resipectively. There have 152

161 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 170 end products which deal with high polymer material; Layered products essentially comprising synthetic resin,the number of patents is 255;The number of the layered product patent which characterized by Non-homogeneity or physical structure is 193.The third is the manufacturing method of the fabric weaving and fabric,the number of the woven fabrics patent which characterized by the material or construction of the yarn or other warp or weft elements used is 462,the number of the Special material patent used to outerwear is 320. Table 2 Domestic protective textile patent applications in the top 20 areas Ranking Province The number of patents (pieces) Ranking Province The number of patents (pieces) 1 Jiangsu Henan Zhejiang Anhui Shanghai Hubei Shandong Shanxi Guangdong Hebei Fujian Heilongjiang Beijing Sichuan Liaoning Hunan Taiwan Chongqing Tianjin Shanxi The distribution of the principal applicant Table 4 shows the patent applications research and development ability of the applicant in the top 20,you can see that the applicants in the top 20, only two from abroad, the rest are all domestic applicants.the Donghua university ranks the first with 119 patent applications. In 18 major domestic applicants, there are five universities and research institutes, Respectively, Donghua University, Jiangnan University, Suzhou University, Zhejiang University of Technology and The Chinese people's liberation army general logistics department quartermaster equipment research institute,these institutions have large number of applications, ranking among the top five.it is presented that the five applicaants have relative long active period [2],they all more than seven years. And they have large numer of invention with older average patent age [3].As you can see these applicants step into the field of textile technology earlier and R&D has a longer durition,and their R&D teams are huge and strong. There are 13 domestic enterprises, mainly for the textile and apparel manufacturers, distribution is relatively concentrated, mainly in the East of China. 153

162 科 研 与 信 息 These enterprises have shorter active period,their active periods are no more than five years, they have few inventors, the average age of the patent are younger. As you can see domestic enterprises into the field of textile technology later, technology is relatively new, domestic enterprises is the emerging power of protective textiles research. The main applicants who in abroad is The U.S.Curtain DuPont and Japan's Daikin Industries, Ltd. Although only two enterprises, but it is worth mentioning that The U.S.Curtain DuPont have 63 patent applications exceed all Chinese enterprises and ranked second place in the world. Compared with Chinese enterprises, the foreign enterprises in China has longer active period and larger R&D teams.as you can see foreign companies have strong competitive strength in the field of protective textiles, ambition is very obvious in China market. Table 3 Protective textile patent classification The number Classification notation of patents number (pieces) Professional, industrial or sporting protective garments, e.g. A41D13 garments affording protection against blows or punches, 1337 surgeons' gowns D06M15 Treating fibres, threads, yarns, fabrics or fibrous goods made from such materials with macromolecular 532 compounds; Such treatment combined with mechanical treatment D03D15 Woven fabrics characterised by the material or construction of the yarn or other warp or weft elements used 462 D06M11 Treating fibres,threads,yarns,fabrics,or fibrous goods made from such materials, with inorganic substances or complexes thereof; Such treatment combined with mechanical treatment, 367 e.g. mercerising A41D31 Selection of special materials for outerwear 320 D06M13 Treating fibres, threads, yarns, fabrics or fibrous goods made from such materials with non-macromolecular organic compounds 313 A41D1 Garments 279 B32B27 Layered products essentially comprising synthetic resin 255 B32B5 Layered products characterised by the non-homogeneity or physical structure of a layer 193 D06N3 Artificial leather, oilcloth, or like material obtained by covering fibrous webs with macromolecular material, e.g. resins, rubber or derivatives thereof

163 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 3 Conclusion 3.1 Protective textile technology is in the growing up period Since 2005,Patent number and the number of the protective textile applicant in China is growing rapidly, protective textile technology is currently in growth period.at present,we can develop protective textile industry, encourage enterprises to enter the field of protective textiles, actively study the key technology,produce the competitive products,promote protective textile industry rapid development. 3.2 Japan has the largest number of foreign patent applications Japan ranked first with 224 patent applications in foreign applicants. TheU.S.Curtain DuPont and Japan's Daikin Industries, LTD were ranked second and fourth. Although the number of patent applications of our research institutions remain dominant,the occupying of the foreign companies on patent protective textile market will hinder the development of protective textile industry in China. 3.3 The number of east China patent application is preferred Patented technology in the field of protective textiles in China mainly comes from east China. East china, as a developed textile industry area,with High industry concentration highlight product features numerous enterprises relatively completed supporting and significantly scale economies,will also play a positive role in the field of protective textiles in the future. Table 4 The top 20 applicant Applicant The number of patents (pieces) The percentage of patents(%) Active period The number of the invention The average age of the patent Donghua University TheU.S.Curtain DuPont Jiangnan University Japan's Daikin Industries, LTD Shaoxing ShuLiLe textile co., LTD Suzhou University Zhejiang University of Technology Xi 'an Zongheng textile technology co., LTD Wuxi HETINNE Garments Co., Ltd Jiangsu Bao Ze polymer materials co., LTD Jiangsu jinchen textile co., LTD Nantong Jin Yue clothing design co., LTD

164 科 研 与 信 息 The Chinese people's liberation army general logistics department quartermaster equipment research institute Shenzhen XinLun technology co., LTD Kunshan city HuiHong garment factory Wujiang city yuan tong textile co., LTD Xi 'an JingCheng professional clothing co., LTD Dong peng textile (suzhou) co., LTD Wujiang LanRuiTe textile co., LTD Wujiang city YuanMing printing plant Protective clothing and accessories have the largest number of patent applications In the patent application of protection textile field in China, Professional industrial or sporting protective garments and a variety of protective functions of clothing accounted for the highest proportion,including uv protection, radiation protection, flame retardant, high temperature resistance, antibacterial, bullet-proof,and other types of protection bulletproof protective clothing.in addition, smart fiber protective textiles,nanometer protective textiles and other new textiles, printing and dyeing auxiliaries,functional adhesive layer and other functional handling of chemicals are involved. 3.5 Domestic enterprises patent novelty is the highest At the first 20 applicants,there have 13 domestic enterprises,the patent age is small and patented technology is new.but compared with the domestic scientific research institutions and foreign enterprises,the number of patents, R & D team, technology accumulation has certain gap,our R & D and innovation ability need to be further improved. 4 Suggestion 4.1 Strengthen the development of products with independent intellectual property rights To strengthen the source of innovation of our country's protection in the field of textile, to encourage scientific research institutions and enterprises to actively explore new protective materials.through the original innovation,avoid foreign patent creating a monopoly in our country,consolidate the protective textile patent R & D strengths in China. 4.2 Improve the enterprise's capacity for independent innovation Encourage protective textile enterprises to increase r&d investment, buy 156

165 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 advanced r&d equipment and production lines,introduce the high-end technical talent.strengthen government support for protective textile enterprises,through tax breaks and credit preferential policies to reduce R&D cost,improve R&D income.to promote the enterprises to actively carry out technical research, formed with independent intellectual property rights of the competitive products, then occupy the international market. 4.3 Enhance domestic enterprise cooperating with scientific research institutions Domestic enterprise should actively cooperate with scientific research institutions,joint research and development with them to establish coordinated and efficient innovation mechanism. Through the establishment of industry alliances, associations and other intermediary organizations to build cooperation platform.accelerate enterprises and research institutions of information, technology and talent exchange.promote scientific research institutions related to the transfer and transformation of scientific and technological achievements to the enterprise, implement the protective textile industry rapid development in our country. References: [1]Xiaoli Huang,Ying Wang.Research on the application of patent analysis in industry[j] Industrial & Science Tribune,2011,10(5): (in chinese) [2]Shuzhong Wang.The application of High-tech fibers in the functional protective textiles [J]. Textile Report,2003(4) (in chinese) [3]Lihui Xu,Fengyan Ge,Zaisheng Cai. Research progress of functional protective textiles [J]. Dyeing and Finishing Technology,2011,33(1) (in chinese) [4]Shuguang Zou. The development and application of the new technical textiles [J]. China Fiber Detection,2003,9 (in chinese) [5]Liming Wang,Yong Shen,Huijing Peng.The development and application of the intelligent protective textiles[j].shanghai Textile Science&Technology,2009,37(12) (in chinese) 157

166 科 研 与 信 息 经 营 管 理 者 2013 年 第 7 期 区 域 科 技 创 新 战 略 的 新 突 破 区 域 竞 争 情 报 体 系 建 设 新 思 路 曹 严, 赵 俐 ( 辽 宁 省 科 技 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 通 过 竞 争 情 报 对 区 域 科 技 创 新 推 动 作 用 机 理 分 析, 提 出 全 面 提 升 区 域 创 新 主 体 的 竞 争 情 报 意 识 和 能 力, 剖 析 区 域 竞 争 情 报 体 系 运 行 机 理, 从 而 改 善 科 技 创 新 环 境, 提 高 区 域 科 技 创 新 能 力 关 键 词 : 竞 争 情 报 ; 竞 争 情 报 体 系 ; 区 域 科 技 创 新 引 言 在 互 联 网 信 息 时 代 的 引 领 下, 经 济 和 社 会 高 速 发 展, 区 域 科 技 创 新 能 力 达 到 一 个 新 的 高 度 随 着 信 息 数 据 总 量 的 不 断 加 大, 电 子 科 技 水 平 的 不 断 提 升, 大 数 据 时 代 翩 然 而 至 在 这 样 的 背 景 下, 区 域 科 技 创 新 面 临 外 部 不 断 加 剧 的 竞 争 以 及 内 部 的 产 业 结 构 调 整 资 源 环 境 可 持 续 发 展 等 多 方 面 压 力, 如 何 进 一 步 推 动 区 域 科 技 创 新, 提 升 区 域 竞 争 力, 实 现 区 域 经 济 可 持 续 发 展, 成 为 区 域 创 新 的 重 大 问 题 1 科 技 创 新 与 竞 争 情 报 区 域 创 新 能 力 的 提 高, 必 须 要 充 分 认 识 到 区 域 科 技 资 源 的 稀 缺 性, 通 过 科 学 的 手 段 利 用 和 挖 掘 科 技 资 源 的 多 样 性, 同 时 通 过 市 场 的 合 理 调 配, 整 合 或 重 组 区 域 内 科 技 创 新 资 源, 不 断 的 去 完 善 具 有 特 色 的 区 域 创 新 体 系, 使 其 成 为 引 领 区 域 快 速 发 展 的 原 动 力 如 今, 大 数 据 时 代 背 景 下 的 科 技 创 新 面 临 着 巨 大 的 机 遇 和 挑 战 大 数 据 之 大, 其 侧 重 点 并 不 在 于 其 表 象 的 大 容 量, 而 在 于 其 潜 在 的 大 价 值 未 来 谁 掌 握 了 数 据, 谁 就 可 以 领 先 但 是, 从 茫 茫 数 据 中 分 析 出 有 用 的 东 西 并 不 十 分 容 易 而 能 够 快 速 获 取 上 述 优 势 信 息, 进 而 形 成 对 领 导 层 提 供 决 策 依 据 的 手 段 就 是 建 立 区 域 性 竞 争 情 报 体 系 竞 争 情 报 是 指 情 报 主 体 为 保 持 竞 争 优 势 而 开 展 的 一 切 有 关 于 竞 争 环 境 竞 争 对 手 和 竞 争 策 略 的 情 报 研 究 它 既 是 一 个 过 程, 又 是 一 种 产 品 竞 争 情 报 是 社 会 竞 争 激 化 和 社 会 信 息 化 高 度 发 展 的 产 物 目 前 已 成 为 各 国 政 府 增 强 全 球 竞 争 力 的 重 要 手 段 正 确 的 竞 争 情 报 支 撑 有 利 于 形 成 以 自 主 科 技 创 新 为 动 力 的 经 济 增 长 结 构, 以 科 技 创 新 型 产 业 为 主 导 的 产 业 结 构, 和 以 自 主 创 新 型 企 业 为 核 心 的 企 业 结 构, 从 而 提 升 区 域 创 新 体 系 的 整 体 实 力 和 水 平 因 此, 区 域 竞 争 情 报 体 系 的 建 立, 对 提 高 区 域 竞 争 实 力, 实 施 正 确 的 科 技 决 策 至 关 重 要 2 竞 争 情 报 提 升 区 域 科 技 创 新 的 作 用 机 理 区 域 科 技 创 新 是 区 域 实 现 可 持 续 发 展 的 基 础 和 源 泉 区 域 科 技 创 新 主 体 从 国 158

167 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 内 外 的 研 究 来 看 主 要 依 赖 于 官 产 学 研 等 多 种 形 式 政 府 通 过 其 相 关 方 针 政 策 来 指 导 区 域 科 技 创 新 的 发 展 ; 产 业 更 是 想 通 过 科 技 创 新 来 提 高 自 身 的 竞 争 力 : 而 以 大 学 为 主 体 的 科 研 机 构 是 区 域 科 技 创 新 的 原 动 力 但 在 区 域 内 部 的 信 息 沟 通 不 畅 的 情 况 下, 政 府 无 法 及 时 掌 握 产 业 的 现 实 需 求, 科 研 机 构 的 科 研 能 力 也 得 不 到 充 分 的 利 用 产 业 在 技 术 升 级 的 时 候 对 新 技 术 新 工 艺 的 需 求 相 当 旺 盛, 但 是 没 有 相 关 渠 道 让 其 了 解 所 需 的 技 术 成 果, 更 加 不 知 道 应 该 找 谁 来 进 行 研 发, 从 而 延 误 产 业 技 术 升 级 最 佳 时 机, 最 终 导 致 竞 争 失 利 而 大 学 等 科 研 机 构 在 进 行 科 学 研 究 时 如 果 不 了 解 本 地 区 产 业 的 实 际 情 况 也 可 能 导 致 研 究 成 果 无 法 得 到 有 效 的 转 化 而 搁 置 区 域 竞 争 情 报 体 系 的 建 设 其 情 报 共 享 功 能 就 能 够 提 升 区 域 内 的 官 产 学 研 的 信 息 沟 通 在 区 域 内 的 产 业 信 息 流 动 增 加 以 后, 区 域 创 新 体 系 各 要 素 在 合 作 创 新 共 同 发 展 方 面 将 会 配 合 得 更 加 默 契, 从 而 使 得 区 域 创 新 体 系 能 够 向 更 有 效 率 的 层 面 演 化 政 府 需 求 主 体 决 策 支 持 政 策 产 业 / 企 业 产 业 竞 争 情 报 企 业 竞 争 情 报 情 报 服 务 子 系 统 专 利 数 据 分 析 竞 争 情 ( 反 ) 竞 争 情 报 普 及 培 训 科 技 计 划 项 目 专 家 库 竞 争 情 报 体 系 情 报 分 析 子 系 统 科 技 成 果 专 家 库 竞 争 情 报 中 心 专 家 团 队 报 网 络 工 作 情 报 识 别 子 系 统 雷 达 工 具 筛 选 平 台 流 人 工 知 识 挖 掘 程 情 报 收 集 子 系 统 信 息 数 据 库 政 府 部 门 : 科 技 情 报 源 外 部 信 息 内 部 信 息 经 贸 招 商 财 政 等 ; 社 会 团 体 : 产 业 协 会 自 身 工 的 会 信 息 商 数 会 据 等 ; 图 1 区 域 竞 争 情 报 体 系 的 运 行 机 制 159

168 科 研 与 信 息 3 全 面 提 升 区 域 科 技 创 新 主 体 的 竞 争 情 报 意 识 和 能 力 目 前 在 我 国 的 竞 争 情 报 系 统 依 旧 采 用 人 机 结 合 的 情 报 搜 集 方 式 和 以 人 为 主 导 的 信 息 筛 选 分 析 整 理, 计 算 机 技 术 为 辅 的 情 报 分 析 手 段 因 此, 竞 争 情 报 系 统 若 想 充 分 发 挥 它 最 大 的 作 用, 不 单 单 是 依 赖 强 劲 的 计 算 机 硬 件 设 备 快 速 的 服 务 网 络 和 强 大 的 数 据 分 析 软 件, 还 要 更 加 注 意 的 是 区 域 创 新 主 体 的 竞 争 情 报 意 识 和 能 力 的 建 设 缺 乏 竞 争 情 报 意 识 必 然 将 无 法 识 别 有 价 值 的 情 报, 从 而 错 过 获 得 竞 争 优 势 的 契 机 管 理 人 员 对 竞 争 情 报 工 作 认 识 不 足, 必 然 导 致 具 体 的 工 作 中 在 人 力 物 力 等 方 面 投 入 较 少, 导 致 机 构 的 竞 争 情 报 工 作 处 于 较 低 水 平 运 作, 使 得 机 构 的 情 报 部 门 处 于 收 集 情 报 管 理 情 报 的 被 动 局 面, 竞 争 情 报 的 分 析 和 处 理 的 能 力 不 高 作 为 竞 争 情 报 工 作 人 员 不 仅 要 具 备 很 强 的 情 报 意 识 和 触 觉, 其 情 报 需 求 机 构 也 必 须 拥 有 较 高 的 情 报 敏 感 度, 供 需 双 方 的 认 识 都 能 够 达 到 一 定 的 高 度, 竞 争 情 报 才 能 够 发 挥 其 巨 大 的 潜 力 和 作 用 所 以 说, 竞 争 情 报 意 识 和 能 力 的 培 养 不 单 纯 限 于 竞 争 情 报 的 从 业 人 员, 更 应 当 广 泛 深 入 到 区 域 创 新 主 体 中 所 谓 竞 争 情 报 意 识, 是 指 人 们 对 竞 争 情 报 产 品 和 服 务 的 了 解 重 视 接 受 等 一 系 列 心 理 状 态 和 观 念 的 统 称 竞 争 情 报 意 识 和 能 力 的 培 养 主 要 包 含 : 加 强 竞 争 情 报 及 竞 争 情 报 工 作 的 宣 传 力 度 ; 培 养 人 员 竞 争 情 报 素 质 ; 做 好 竞 争 情 报 的 示 范 工 作 4 区 域 竞 争 情 报 体 系 运 行 机 理 机 制 竞 争 情 报 意 识 和 能 力 的 提 高 还 不 足 以 让 区 域 企 业 达 到 充 分 利 用 竞 争 情 报 提 升 竞 争 力 的 目 的, 必 须 建 立 起 真 正 的 竞 争 情 报 系 统, 规 范 竞 争 情 报 的 收 集 分 析 和 服 务, 实 现 竞 争 情 报 系 统 的 环 境 监 视 市 场 预 警 技 术 跟 踪 对 手 分 析 策 略 制 定 等 功 能, 才 能 真 正 发 挥 竞 争 情 报 的 作 用 区 域 政 府 执 政 力 的 直 接 体 现 即 为 区 域 竞 争 力 的 提 高, 而 区 域 竞 争 力 的 提 高 依 赖 于 区 域 科 技 创 新 能 力 的 发 展 区 域 创 新 能 力 的 提 升 依 托 的 是 区 域 重 点 产 业 及 企 业 竞 争 力, 政 府 对 产 业 的 决 策 力 在 推 动 产 业 和 企 业 科 技 发 展 中 起 到 尤 为 重 要 的 作 用, 其 决 策 水 平 直 接 影 响 到 资 源 的 利 用 以 及 相 对 竞 争 优 势 的 提 高 如 何 才 能 提 高 区 域 政 府 的 决 策 水 平, 仅 仅 依 靠 决 策 主 体 的 个 人 以 及 集 体 智 慧 是 不 够 的, 科 学 的 决 策 是 建 立 在 可 靠 的 信 息 基 础 上 的 而 区 域 竞 争 情 报 系 统 在 其 功 能 上 满 足 了 区 域 政 府 的 决 策 信 息 需 求 高 质 量 的 竞 争 情 报 工 作 既 需 要 每 一 个 环 节 高 质 量 的 工 作, 又 需 要 各 环 节 之 间 相 互 联 系 相 互 协 调 密 切 配 合, 构 成 完 整 的 良 性 的 循 环 只 有 完 成 这 个 过 程, 才 能 显 出 价 值 因 此, 将 区 域 竞 争 情 报 体 系 的 工 作 流 程 分 为 情 报 收 集 情 报 识 别 情 报 分 析 情 报 服 务 四 个 环 节, 如 图 1 所 示 所 有 的 情 报 服 务 均 是 以 政 府 和 产 业 ( 企 业 ) 的 需 求 出 发, 同 时 对 政 府 和 产 业 ( 企 业 ) 的 政 策 制 定 予 以 监 测, 形 成 一 160

169 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 个 完 整 的 良 性 循 环 5 结 语 区 域 经 济 中 的 各 企 业 首 先 是 竞 争 的 关 系, 然 后 才 是 合 作 的 关 系, 这 就 是 所 谓 的 竟 合 关 系 竞 合 关 系 有 利 于 区 域 经 济 及 科 技 的 稳 定 和 发 展, 也 是 区 域 创 新 所 大 力 倡 导 的, 是 区 域 科 技 及 经 济 发 展 中 企 业 与 企 业 之 间 最 理 想 的 一 种 关 系 从 竞 争 发 展 到 共 同 合 作, 能 避 免 不 必 要 的 恶 意 竞 争, 稳 定 市 场 环 境, 激 发 科 研 潜 力, 在 合 作 中 孕 育 新 技 术 新 成 果, 从 而 实 现 互 利 双 赢, 共 同 发 展 的 目 的 而 这 种 有 关 竞 争 与 合 作 的 理 念 正 是 我 们 竞 争 情 报 工 作 者 所 研 究 和 引 导 的, 竞 争 情 报 体 系 构 建 的 最 终 目 的 是 要 给 竞 争 引 入 一 种 良 性 的 机 制, 避 免 两 败 俱 伤 的 过 激 竞 争 行 为 在 区 域 创 新 中 引 入 竞 争 情 报 体 系, 推 动 竞 争 情 报 对 区 域 创 新 主 体 关 键 要 素 以 及 关 键 要 素 间 的 相 互 作 用, 全 面 提 升 竞 争 情 报 对 区 域 科 技 创 新 的 促 进 作 用 参 考 文 献 : [1] 高 振 峰, 等. 优 化 配 置 科 技 资 源 提 高 区 域 创 新 能 力 [J]. 决 策 咨 询 通 讯,2005,?? [2] 刘 小 琳. 竞 争 情 报 提 升 区 域 创 新 软 环 境 的 作 用 研 究 [J]. 现 代 情 报,2006,(8): [3] 李 广 建, 等. 大 数 据 视 角 下 的 情 报 研 究 与 情 报 研 究 技 术 [J]. 图 书 与 情 报,2012,(6):1-8. [4] 王 洋, 等. 湖 南 省 竞 争 情 报 中 心 及 其 对 我 国 竞 争 情 报 发 展 的 启 示 [J]. 情 报 探 索,2010, 161

170 科 研 与 信 息 中 国 科 技 期 刊 研 究 2013 年 6 期 科 技 期 刊 质 量 保 证 体 系 的 构 成 及 其 实 施 措 施 董 媛 媛 ( 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 辽 宁 沈 阳 ) 摘 要 : 探 索 建 立 科 技 期 刊 质 量 评 价 体 系 的 初 步 途 径 ; 从 细 节 入 手, 综 合 期 刊 出 版 规 范 的 的 基 本 要 求, 列 出 详 尽 的 保 证 方 法, 为 搭 建 质 量 保 证 体 系 提 供 参 考 意 见 给 出 期 刊 质 量 保 证 体 系 的 初 步 实 施 意 见, 并 以 此 来 定 量 评 价 期 刊, 进 而 促 进 期 刊 的 可 持 续 性 良 性 发 展 关 键 词 : 期 刊 质 量 ; 编 辑 ; 出 版 引 言 国 家 科 委 早 在 1994 年 发 出 了 有 关 五 大 类 科 技 期 刊 质 量 要 求 及 其 评 估 标 准 的 通 知 ( 国 科 发 信 字 [1994]), 其 中 明 确 对 政 治 要 求 学 术 要 求 编 辑 要 求 出 版 要 求 及 其 标 准 做 出 了 基 本 规 范, 这 是 科 技 期 刊 办 刊 的 纲 领 性 文 件, 确 保 了 其 基 本 质 量, 推 动 了 期 刊 的 发 展 但 我 国 科 技 期 刊 的 快 速 发 展 随 之 带 来 了 期 刊 内 容 雷 同 低 水 平 重 复 和 同 质 化 的 问 题, 数 量 上 的 增 加 未 能 保 证 质 量 的 同 步 提 升 因 此 要 改 变 此 种 现 状 需 要 借 鉴 物 质 产 品 质 量 管 理 经 验, 即 ISO9000 族 标 准, 制 定 规 范 的 出 刊 流 程, 以 质 量 为 中 心, 完 善 评 价 制 度, 来 推 进 科 技 期 刊 的 可 持 续 良 性 发 展 期 刊 的 质 量 分 内 和 外 两 方 面, 以 内 为 主 外 在 为 辅, 两 者 相 辅 相 成 [1] 对 内 评 价 以 论 文 质 量 的 把 握 稿 件 处 理 流 程 的 科 学 合 理 期 刊 编 排 的 规 范 化 和 标 准 化 等 为 主 要 内 容 ; 对 外 评 价 以 期 刊 的 版 式 设 计 印 刷 质 量 及 出 版 发 行 等 为 主 要 内 容 作 为 商 品 的 科 技 期 刊 应 以 此 为 主 要 衡 量 框 架, 构 建 一 套 完 整 的 包 括 编 辑 质 量 服 务 质 量 印 装 质 量 成 本 管 理 读 者 反 馈 等 指 标 评 价 的 质 量 保 证 体 系 通 过 体 系 的 建 立 与 实 施, 对 期 刊 出 版 进 行 量 化 指 标 评 价, 具 体 到 细 节, 综 合 衡 量 期 刊 质 量, 以 提 升 期 刊 的 核 心 竞 争 力 1 期 刊 质 量 保 证 体 系 的 构 成 根 据 ISO9000 族 标 准 所 包 含 的 质 量 管 理 思 想 的 主 要 理 念 :1) 产 品 生 产 涉 及 的 各 环 节 是 一 个 系 统 工 程 ;2) 产 品 质 量 产 生 形 成 实 现 的 全 过 程 中 需 要 实 施 质 量 管 理 ;3) 产 品 质 量 要 不 断 改 进 ;4) 质 量 管 理 以 人 为 本 ;5) 综 合 考 虑 工 作 质 量 服 务 质 量 信 息 质 量 过 程 质 量 部 门 质 量 人 员 质 量 目 标 质 量 等 综 合 传 统 期 刊 的 评 价 标 准, 初 步 制 定 科 技 期 刊 质 量 保 证 体 系, 基 本 框 架 图 如 图 1 所 示 2 实 施 方 式 2.1 明 晰 负 责 人 职 责 质 量 体 系 的 建 立 均 需 要 一 个 发 展 目 标 明 晰, 思 路 开 阔 缜 密 的 负 责 人, 由 其 牵 162

171 2013 年 度 辽 宁 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 科 研 成 果 汇 编 头 组 建 团 队 制 定 内 容 并 将 之 形 成 书 面 文 件 对 于 期 刊 出 版 单 位 而 言, 负 责 人 职 责 的 明 确, 能 促 进 体 系 的 高 效 高 质 量 的 实 施 2.2 保 证 内 在 质 量 的 基 本 要 素 完 善 刊 社 内 部 制 度 针 对 目 前 科 技 期 刊 从 业 人 员 总 体 数 量 不 多, 结 构 设 置 不 合 理, 编 辑 人 员 的 组 织 策 划 能 力 弱 的 情 况, 刊 社 应 科 学 设 置 编 辑 部 的 人 员 岗 位, 多 引 进 人 才, 充 实 队 伍 专 人 专 岗, 明 确 编 辑 人 员 经 营 人 员 行 政 人 员 不 同 工 作 任 务 制 定 并 完 善 期 刊 管 理 办 法 岗 位 职 责 绩 效 制 度 考 勤 制 度 及 奖 励 制 度 等 相 关 制 度, 稳 定 团 队, 有 利 于 刊 物 的 运 作 发 展 评 定 从 业 人 员 的 编 辑 水 平 首 先, 需 确 保 从 业 人 员 的 职 业 道 德 是 否 根 据 办 刊 宗 旨 和 技 术 创 新 发 展 状 况 来 鉴 别 文 稿 的 价 值, 以 质 定 稿 ; 是 否 贯 彻 用 稿 和 遴 选 稿 件 的 制 度 化, 避 免 学 术 不 端 行 为 发 生 ; 无 买 卖 书 号 盗 版 剽 窃 等 不 正 之 风 ; 坚 持 把 社 会 效 益 放 在 第 一 位, 以 实 现 社 会 效 益 与 经 济 效 益 共 赢 其 次, 以 编 辑 人 员 文 稿 处 理 能 力 作 为 基 本 衡 量 指 标 要 求 编 辑 在 保 证 稿 件 内 容 完 整 的 同 时, 对 文 章 结 构 逻 辑 性 及 语 言 文 字 规 范 等 各 方 面 进 行 审 核, 并 对 其 进 行 修 改 润 饰 提 高, 进 行 格 式 和 规 范 上 的 编 辑 加 工, 确 保 刊 出 文 章 的 质 量 避 免 出 现 常 识 性 和 概 念 性 错 误 统 计 学 方 法 误 用 科 研 设 计 方 案 不 够 严 谨 等 问 题 图 1 科 技 期 刊 质 量 保 证 体 系 基 本 框 架 图 163