重 要 提 示 本 基 金 经 2013 年 9 月 24 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 下 发 的 关 于 核 准 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2013]

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1 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 六 年 一 月 1 / 144

2 重 要 提 示 本 基 金 经 2013 年 9 月 24 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 下 发 的 关 于 核 准 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2013]1216 号 文 ) 核 准, 进 行 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 11 月 28 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低 收 益 ; 因 基 金 价 格 可 升 可 跌, 亦 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 能 全 数 取 回 其 原 本 投 资 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 承 担 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 资 产 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 ( 申 ) 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益, 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 因 素 对 证 券 价 格 波 动 产 生 影 响 而 引 发 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 份 额 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 投 资 债 券 引 发 的 信 用 风 险, 以 及 本 基 金 投 资 策 略 所 特 有 的 风 险 等 等 本 基 金 是 债 券 型 证 券 投 资 基 金, 属 于 具 有 中 低 预 期 风 险 预 期 收 益 特 征 的 基 金 品 种, 其 长 期 平 均 预 期 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 基 金 混 合 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金 从 投 资 者 具 体 持 有 的 基 金 份 额 来 看, 由 于 基 金 收 益 分 配 的 安 排, 添 利 A 将 表 现 出 低 风 险 收 益 稳 定 的 明 显 特 征, 其 预 期 收 益 和 预 期 风 险 要 低 于 普 通 的 债 券 型 基 金 份 额 ; 添 利 B 则 表 现 出 高 风 险 高 收 益 的 显 著 特 征, 其 预 期 收 益 和 预 期 风 险 要 高 于 普 通 的 债 券 型 基 金 份 额 2 / 144

3 添 利 A 场 外 认 购 的 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 人 民 币 1,000 元 ; 添 利 B 场 外 认 购 的 单 笔 最 低 认 购 金 额 为 人 民 币 50,000 元, 添 利 B 场 内 认 购 的 单 笔 最 低 认 购 份 额 为 50,000 份 添 利 A 与 添 利 B 两 级 基 金 的 基 金 份 额 的 初 始 配 比 原 则 上 为 7:3 添 利 A 根 据 基 金 合 同 的 规 定 获 取 约 定 收 益, 并 在 添 利 B 的 每 个 封 闭 运 作 期 内 每 满 半 年 开 放 一 次, 接 受 申 购 与 赎 回 申 请 ; 在 基 金 过 渡 期 内, 按 照 届 时 的 情 况, 接 受 申 购 或 赎 回 申 请 本 基 金 在 扣 除 添 利 A 的 约 定 收 益 后 的 全 部 剩 余 收 益 归 添 利 B 享 有, 亏 损 以 添 利 B 的 资 产 净 值 为 限 并 由 添 利 B 承 担 ; 添 利 B 根 据 基 金 合 同 的 约 定 定 期 开 放, 接 受 申 购 与 赎 回 申 请, 其 余 时 间 封 闭 运 作 添 利 B 的 每 个 封 闭 运 作 期 内 的 添 利 A 的 每 个 赎 回 开 放 日, 基 金 管 理 人 将 对 添 利 A 进 行 基 金 份 额 折 算, 添 利 A 的 基 金 份 额 参 考 净 值 调 整 为 元, 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 添 利 A 份 额 数 按 折 算 比 例 相 应 增 减 添 利 A 的 基 金 份 额 折 算 基 准 日 与 赎 回 开 放 日 为 同 一 个 工 作 日 添 利 A 约 定 年 收 益 率 为 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 加 利 差 基 金 管 理 人 并 不 承 诺 或 保 证 每 个 开 放 日 添 利 A 份 额 持 有 人 的 约 定 应 得 收 益, 即 如 本 基 金 资 产 出 现 极 端 损 失, 添 利 A 仍 可 能 面 临 无 法 取 得 约 定 应 得 收 益 乃 至 投 资 本 金 受 损 的 风 险 本 基 金 净 资 产 优 先 分 配 予 添 利 A 的 本 金 及 约 定 应 得 收 益, 剩 余 净 资 产 分 配 予 添 利 B 本 基 金 可 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券, 中 小 企 业 私 募 债 券 是 指 中 小 微 型 企 业 在 中 国 境 内 以 非 公 开 方 式 发 行 和 转 让, 约 定 在 一 定 期 限 还 本 付 息 的 公 司 债 券, 其 发 行 人 是 非 上 市 中 小 微 企 业, 发 行 方 式 为 面 向 特 定 对 象 的 私 募 发 行 因 此, 中 小 企 业 私 募 债 券 较 传 统 企 业 债 的 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 更 大, 从 而 增 加 了 本 基 金 整 体 的 债 券 投 资 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 认 ( 申 ) 购 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 将 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 11 月 27 日 ( 特 别 事 项 注 明 除 外 ), 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 3 / 144

4 目 录 第 一 部 分 绪 言... 6 第 二 部 分 释 义... 7 第 三 部 分 基 金 管 理 人 第 四 部 分 基 金 托 管 人 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 第 六 部 分 基 金 份 额 的 分 级 第 七 部 分 基 金 过 渡 期 的 安 排 第 八 部 分 基 金 的 募 集 第 九 部 分 基 金 合 同 的 生 效 第 十 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 第 十 一 部 分 基 金 份 额 的 上 市 与 交 易 第 十 二 部 分 基 金 份 额 的 登 记 第 十 三 部 分 基 金 的 投 资 第 十 四 部 分 基 金 的 业 绩 第 十 五 部 分 基 金 的 财 产 第 十 六 部 分 基 金 资 产 估 值 第 十 七 部 分 基 金 费 用 与 税 收 第 十 八 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配 第 十 九 部 分 基 金 的 会 计 与 审 计 第 二 十 部 分 基 金 的 信 息 披 露 第 二 十 一 部 分 风 险 揭 示 第 二 十 二 部 分 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 第 二 十 三 部 分 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 第 二 十 四 部 分 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 第 二 十 五 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 第 二 十 六 部 分 其 他 应 披 露 事 项 第 二 十 七 部 分 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 第 二 十 七 部 分 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 / 144

5 第 二 十 八 部 分 备 查 文 件 附 件 一 : 基 金 合 同 摘 要 附 件 二 : 基 金 托 管 协 议 摘 要 / 144

6 第 一 部 分 绪 言 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 等 有 关 法 律 法 规 及 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 本 招 募 说 明 书 阐 述 了 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 或 基 金 ) 的 投 资 目 标 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 者 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 做 出 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 6 / 144

7 第 二 部 分 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 : 指 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 : 指 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 上 市 交 易 公 告 书 : 指 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 之 添 利 B 份 额 上 市 交 易 公 告 书 9 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 10 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过, 经 2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施, 并 经 2015 年 4 月 24 日 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 四 次 会 议 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 于 修 改 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法 > 等 七 部 法 律 的 决 定 修 改 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 作 出 的 修 订 11 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 作 出 的 修 订 12 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 7 / 144

8 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 作 出 的 修 订 14 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 15 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 16 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 17 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 18 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 19 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 20 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 21 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 22 基 金 份 额 分 级 : 指 自 基 金 合 同 生 效 后, 本 基 金 通 过 基 金 收 益 分 配 的 安 排, 将 基 金 份 额 分 成 预 期 收 益 与 预 期 风 险 不 同 的 两 个 级 别, 即 添 利 A 和 添 利 B, 两 级 份 额 的 初 始 配 比 原 则 上 为 7:3 23 添 利 A: 指 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 A 级 份 额 添 利 A 根 据 基 金 合 同 的 规 定 获 取 约 定 收 益, 并 在 添 利 B 的 每 个 封 闭 运 作 期 内 每 满 半 年 开 放 一 次, 接 受 申 购 与 赎 回 申 请 ; 在 基 金 过 渡 期 内, 按 照 届 时 的 情 况, 接 受 申 购 或 赎 回 申 请 24 添 利 B: 指 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 B 级 份 额 本 基 金 在 扣 除 添 利 A 的 约 定 收 益 后 的 全 部 剩 余 收 益 归 添 利 B 享 有, 亏 损 以 添 利 B 的 资 产 净 值 为 限 并 由 添 利 B 承 担 ; 添 利 B 根 据 基 金 合 同 的 约 定 定 期 开 放, 接 受 申 购 与 赎 回 申 请, 其 余 时 间 封 闭 运 作 25 添 利 A 的 基 金 份 额 折 算 : 指 自 基 金 合 同 生 效 之 日 每 满 半 年 的 最 后 一 个 工 作 日, 添 利 A 的 基 金 份 额 净 值 调 整 为 元, 其 基 金 份 额 数 量 按 折 算 比 例 相 8 / 144

9 应 增 加 或 减 少 的 行 为 26 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 27 销 售 机 构 : 指 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 28 场 外 : 指 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 外 的 销 售 机 构 办 理 基 金 份 额 认 购 申 购 和 赎 回 等 业 务 的 场 所 29 场 内 : 指 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 相 应 业 务 资 格 的 会 员 单 位 办 理 基 金 份 额 认 购 申 购 赎 回 和 上 市 交 易 的 场 所 30 上 市 交 易 : 基 金 合 同 生 效 后 投 资 者 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 以 集 中 竞 价 的 方 式 买 卖 添 利 B 份 额 的 行 为 31 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 32 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 33 证 券 登 记 结 算 系 统 : 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 证 券 登 记 结 算 系 统 34 注 册 登 记 系 统 : 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 放 式 基 金 登 记 结 算 系 统 35 开 放 式 基 金 账 户 : 指 投 资 者 通 过 场 外 销 售 机 构 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 注 册 的 开 放 式 基 金 账 户, 用 于 记 录 投 资 者 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 投 资 者 办 理 场 外 认 购 场 外 申 购 和 场 外 赎 回 等 业 务 时 需 具 有 开 放 式 基 金 账 户 记 录 在 该 账 户 下 的 基 金 份 额 登 记 在 登 记 机 构 的 注 册 登 记 系 统 36 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 买 卖 基 金 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 37 深 圳 证 券 账 户 : 指 投 资 者 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 9 / 144

10 开 设 的 深 圳 证 券 交 易 所 人 民 币 普 通 股 票 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 投 资 者 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理 基 金 交 易 场 内 认 购 场 内 申 购 和 场 内 赎 回 等 业 务 时 需 持 有 深 圳 证 券 账 户 记 录 在 该 账 户 下 的 基 金 份 额 登 记 在 登 记 机 构 的 证 券 登 记 结 算 系 统 38 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 39 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 40 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 41 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 42 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 43 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 44 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 45 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 46 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 47 业 务 规 则 : 指 深 圳 证 券 交 易 所 发 布 实 施 的 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 开 放 式 基 金 业 务 规 则 深 圳 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 申 购 赎 回 业 务 实 施 细 则 深 圳 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则 及 对 其 不 时 做 出 的 修 订, 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 发 布 实 施 的 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 市 开 放 式 基 金 登 记 结 算 业 务 实 施 细 则 以 及 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 及 其 他 销 售 机 构 业 务 规 则 等 相 关 业 务 规 则 和 实 施 细 则 及 对 其 不 时 做 出 的 修 订 48 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 49 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 50 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 10 / 144

11 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 51 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 52 系 统 内 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 注 册 登 记 系 统 内 不 同 销 售 机 构 ( 网 点 ) 之 间 或 证 券 登 记 结 算 系 统 内 不 同 会 员 单 位 ( 交 易 单 元 ) 之 间 进 行 转 托 管 的 操 作 53 跨 系 统 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 注 册 登 记 系 统 和 证 券 登 记 结 算 系 统 间 进 行 转 登 记 的 行 为 54 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 55 巨 额 赎 回 : 指 添 利 A 或 添 利 B 的 开 放 日, 添 利 A 或 添 利 B 的 净 赎 回 申 请 金 额 超 过 本 基 金 前 一 日 基 金 资 产 净 值 10% 时 的 情 形 56 元 : 指 人 民 币 元 57 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 58 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 59 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 60 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 61 基 金 份 额 参 考 净 值 : 在 T 日 基 金 资 产 净 值 计 算 的 基 础 上, 采 用 虚 拟 清 算 原 则, 即 假 定 T 日 本 基 金 出 现 合 同 约 定 的 终 止 事 项, 本 基 金 按 照 基 金 合 同 约 定 的 份 额 收 益 分 配 和 资 产 分 配 规 则 进 行 资 产 分 配 从 而 计 算 得 到 T 日 本 基 金 两 级 基 金 份 额 的 估 算 价 值 基 金 份 额 参 考 净 值 是 对 两 类 基 金 份 额 价 值 的 一 个 估 算, 并 不 代 表 基 金 份 额 持 有 人 可 获 得 的 实 际 价 值 62 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 63 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 11 / 144

12 及 其 他 媒 体 件 64 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 12 / 144

13 第 三 部 分 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 1 名 称 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 3 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 333 号 东 方 汇 经 中 心 5 层 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 4 法 定 代 表 人 : 窦 玉 明 5 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 6 设 立 日 期 :2006 年 7 月 19 日 7 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 8 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [2006]102 号 9 存 续 期 间 : 持 续 经 营 10 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 袁 维 13 客 户 服 务 热 线 : , ( 免 长 途 话 费 ) 14 注 册 资 本 :1.88 亿 元 人 民 币 15 股 权 结 构 : 意 大 利 意 联 银 行 股 份 合 作 公 司 ( 简 称 UBI) 出 资 6,580 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 35%; 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 出 资 3760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 北 京 百 骏 投 资 有 限 公 司 出 资 3760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 上 海 睦 亿 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 3,760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 万 盛 基 业 投 资 有 限 责 任 公 司 出 资 940 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 5% 上 述 9 个 股 东 共 出 资 18,800 万 元 人 民 币 二 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 13 / 144

14 窦 玉 明 先 生, 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 本 科 硕 士, 美 国 杜 兰 大 学 MBA, 中 国 籍 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 民 航 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 历 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 总 经 理 助 理 副 总 经 理 兼 基 金 经 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 Marco D Este 先 生, 意 大 利 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 历 任 布 雷 西 亚 农 业 信 贷 银 行 (CAB) 国 际 部 总 监, 联 合 信 贷 银 行 (Unicredit) 米 兰 总 部 客 户 业 务 部 客 户 关 系 管 理 跨 国 公 司 信 用 状 况 管 理 负 责 人, 联 合 信 贷 银 行 东 京 分 行 资 金 部 经 理, 并 曾 在 Credito Italiano( 意 大 利 信 贷 银 行 ) 圣 雷 莫 分 行 伦 敦 分 行 纽 约 分 行 及 米 兰 总 部 工 作, 之 后 担 任 意 大 利 意 联 银 行 股 份 合 作 公 司 (UBI) 机 构 银 行 业 务 部 总 监 朱 鹏 举 先 生, 中 国 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总 部 业 务 董 事 投 资 银 行 业 务 内 核 小 组 副 组 长, 兼 任 国 都 景 瑞 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 曾 任 职 于 联 想 集 团 有 限 公 司 中 关 村 证 券 股 份 有 限 公 司 大 连 柏 荣 工 程 技 术 有 限 公 司, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 计 划 财 务 部 高 级 经 理 副 总 经 理 刘 建 平 先 生, 北 京 大 学 法 学 硕 士, 中 国 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 历 任 北 京 大 学 助 教 副 科 长, 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 基 金 监 管 部 副 处 长, 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 David Youngson 先 生, 英 国 籍 现 任 IFM( 亚 洲 ) 有 限 公 司 创 办 者 及 合 伙 人, 英 国 公 认 会 计 师 特 许 公 会 - 资 深 会 员 及 香 港 会 计 师 公 会 会 员, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 历 任 安 永 ( 中 国 香 港 特 别 行 政 区 及 英 国 伯 明 翰, 伦 敦 ) 审 计 经 理 副 总 监, 赛 贝 斯 股 份 有 限 公 司 亚 洲 区 域 财 务 总 监 郭 雳 先 生, 北 京 大 学 法 学 博 士 ( 国 际 经 济 法 ), 美 国 哈 佛 大 学 法 学 硕 士 ( 国 际 金 融 法 ), 美 国 南 美 以 美 大 学 法 学 硕 士 ( 国 际 法 / 比 较 法 ), 中 国 籍 现 任 北 京 大 学 法 学 院 教 授 院 长 助 理, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 历 任 北 京 大 学 法 学 院 讲 师 副 教 授, 美 国 康 奈 尔 大 学 法 学 院 客 座 教 授 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 唐 步 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席, 中 欧 盛 世 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长, 中 国 籍 历 任 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 副 总 经 理, 上 海 证 券 14 / 144

15 交 易 所 会 员 部 总 监 监 察 部 总 监, 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 总 经 理, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 廖 海 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事, 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 合 伙 人, 中 国 籍 武 汉 大 学 法 学 博 士 复 旦 大 学 金 融 研 究 院 博 士 后 历 任 深 圳 市 深 华 工 贸 总 公 司 法 律 顾 问, 广 东 钧 天 律 师 事 务 所 合 伙 人, 美 国 纽 约 州 Schulte Roth & Zabel LLP 律 师 事 务 所 律 师, 北 京 市 中 伦 金 通 律 师 事 务 所 上 海 分 所 合 伙 人 陆 正 芳 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 总 监, 中 国 籍, 上 海 财 经 大 学 证 券 期 货 系 学 士, 13 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 中 华 路 营 业 部 经 纪 人 李 琛 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 总 监, 中 国 籍, 同 济 大 学 计 算 机 应 用 专 业 学 士, 17 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 大 连 证 券 上 海 番 禺 路 营 业 部 系 统 管 理 员, 大 通 证 券 上 海 番 禺 路 营 业 部 客 户 服 务 部 主 管 3. 公 司 高 级 管 理 人 员 窦 玉 明 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 中 国 籍 简 历 同 上 刘 建 平 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 中 国 籍 简 历 同 上 卢 纯 青 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 投 资 副 总 经 理, 兼 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 总 监 事 业 部 负 责 人, 中 国 籍 加 拿 大 圣 玛 丽 大 学 金 融 学 硕 士,10 年 以 上 基 金 从 业 经 验 历 任 北 京 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 审 计, 中 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 员, 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 行 业 主 管 研 究 总 监 助 理 研 究 副 总 监 许 欣 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 市 场 副 总 经 理, 中 国 籍 中 国 人 民 大 学 金 融 学 硕 士,14 年 以 上 基 金 从 业 经 验 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 销 售 经 理, 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 总 监, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 黄 桦 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长, 中 国 籍 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士, 25 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 上 海 爱 建 信 托 公 司 场 内 交 易 员, 上 海 万 国 证 券 公 司 部 门 经 理 助 理 部 门 经 理, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 发 展 中 心 部 门 经 理, 光 大 证 券 有 限 责 任 公 司 助 理 总 经 理, 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 监, 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 运 营 部 信 息 技 术 部 总 监, 中 欧 基 金 管 理 有 15 / 144

16 限 公 司 分 管 运 营 副 总 经 理 ( 经 公 司 第 四 届 董 事 会 会 议 审 议 通 过, 同 意 黄 桦 先 生 辞 任 公 司 督 察 长 公 司 已 按 相 关 法 律 法 规 要 求 报 送 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 备 案, 自 2015 年 12 月 31 日 正 式 离 任, 上 述 事 项 已 于 2016 年 1 月 5 日 进 行 了 信 息 披 露 ) 4 本 基 金 基 金 经 理 (1) 现 任 基 金 经 理 孙 甜 女 士, 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 中 国 籍 上 海 财 经 大 学 金 融 数 学 与 金 融 工 程 专 业 博 士,6 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 投 资 助 理 上 海 烟 草 ( 年 金 计 划 ) 平 衡 配 置 组 合 投 资 经 理, 上 海 海 通 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 海 通 季 季 红 海 通 海 蓝 宝 益 海 通 海 蓝 宝 银 海 通 月 月 鑫 海 通 季 季 鑫 海 通 半 年 鑫 海 通 年 年 鑫 投 资 经 理, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 经 理 现 任 中 欧 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 (2014 年 11 月 18 日 起 至 今 ) 中 欧 睿 达 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2014 年 12 月 1 日 起 至 今 ) 中 欧 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2014 年 12 月 9 日 起 至 今 ) 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 (2014 年 12 月 15 日 起 至 今 ) 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2014 年 12 月 15 日 起 至 今 ) 中 欧 琪 和 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 4 月 7 日 起 至 今 ) 中 欧 滚 钱 宝 发 起 式 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 (2015 年 6 月 12 日 起 至 今 ) 中 欧 成 长 优 选 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 6 月 18 日 起 至 今 ) 中 欧 瑾 泉 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 6 月 18 日 起 至 今 ) 中 欧 瑾 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 6 月 18 日 起 至 今 ) 中 欧 睿 尚 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 9 月 2 日 起 至 今 ) 中 欧 瑾 通 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 11 月 17 日 起 至 今 ) 中 欧 琪 丰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 11 月 17 日 起 至 今 ) 尹 诚 庸 先 生, 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 中 国 籍 美 国 莱 斯 大 学 统 计 学 专 业 硕 士,4 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 总 部 研 究 员 投 资 经 理 2014 年 12 月 加 入 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 基 金 经 理 助 理 兼 研 究 员, 现 任 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 3 月 23 日 起 至 今 ) 中 欧 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 16 / 144

17 金 经 理 (2015 年 5 月 25 日 起 至 今 ) 中 欧 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 5 月 25 日 起 至 今 ) (2) 历 任 基 金 经 理 姚 文 辉 先 生, 于 2013 年 11 月 28 日 至 2014 年 12 月 15 日 期 间 担 任 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5 基 金 管 理 人 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 进 行 基 金 投 资 管 理 的 最 高 投 资 决 策 机 构, 由 总 经 理 刘 建 平 分 管 投 资 副 总 经 理 卢 纯 青 事 业 部 负 责 人 周 蔚 文 陆 文 俊 刁 羽 曹 剑 飞 刘 明 月 周 玉 雄 曲 径 赵 国 英, 风 控 部 总 监 卞 玺 云 组 成 其 中 总 经 理 刘 建 平 任 投 资 决 策 委 员 会 主 席 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 三 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 有 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 职 责 四 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 证 券 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 17 / 144

18 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 证 券 法 行 为 的 发 生 2 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 的 发 生 : (1) 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 基 金 合 同, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 基 金 合 同 行 为 的 发 生 4 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 5 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 其 他 法 规 规 定 禁 止 从 事 的 行 为 6 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ; (3) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 五 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 的 原 则 (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立, 公 司 基 金 资 产 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 18 / 144

19 (4) 相 互 制 约 原 则 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 2 内 部 控 制 的 体 系 结 构 公 司 的 内 部 控 制 体 系 结 构 是 一 个 分 工 明 确 相 互 牵 制 的 组 织 结 构, 各 个 业 务 部 门 负 责 本 部 门 的 风 险 评 估 和 监 控, 监 察 稽 核 部 负 责 监 察 公 司 的 风 险 管 理 措 施 的 执 行 具 体 而 言, 包 括 如 下 组 成 部 分 : (1) 董 事 会 : 负 责 制 定 公 司 的 内 部 控 制 政 策, 对 内 部 控 制 负 完 全 的 和 最 终 的 责 任 (2) 监 事 会 : 对 公 司 的 经 营 情 况 进 行 检 查, 并 对 董 事 会 和 管 理 层 履 行 职 责 的 情 况 进 行 监 督 (3) 督 察 长 : 独 立 行 使 督 察 权 利, 直 接 对 董 事 会 负 责 ; 就 内 部 控 制 制 度 和 执 行 情 况 独 立 地 履 行 检 查 评 价 报 告 建 议 职 能 ; 向 董 事 会 和 中 国 证 监 会 进 行 定 期 不 定 期 报 告 (4) 投 资 决 策 委 员 会 : 负 责 指 导 基 金 财 产 的 运 作, 对 基 金 投 资 的 所 有 重 大 问 题 进 行 决 策 (5) 风 险 控 制 委 员 会 : 协 助 确 立 公 司 风 险 控 制 的 原 则 目 标 和 策 略, 并 就 风 险 控 制 重 要 事 项 进 行 讨 论 和 决 策 (6) 监 察 稽 核 部 : 独 立 于 其 他 部 门 和 业 务 活 动, 对 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 全 面 及 专 项 的 检 查 和 反 馈, 使 公 司 在 良 好 的 内 部 控 制 环 境 中 实 现 业 务 目 标 (7) 业 务 部 门 : 具 体 执 行 公 司 各 项 内 部 控 制 制 度 及 政 策, 确 保 各 项 业 务 活 动 合 法 合 规 进 行 3 内 部 控 制 的 措 施 (1) 部 门 及 岗 位 设 置 体 现 了 职 责 明 确 相 互 制 约 原 则 各 部 门 及 岗 位 均 设 立 明 确 的 授 权 分 工 及 工 作 职 责, 并 编 制 详 细 的 岗 位 说 明 书 和 业 务 流 程 ; 建 立 重 要 凭 据 传 递 及 信 息 沟 通 制 度, 实 现 相 关 部 门 相 关 岗 位 之 间 的 监 督 制 衡 (2) 严 格 授 权 控 制 19 / 144

20 授 权 控 制 贯 穿 于 公 司 经 营 活 动 的 始 终 公 司 建 立 了 合 理 的 授 权 标 准 和 流 程, 确 保 授 权 制 度 的 贯 彻 执 行 重 大 业 务 的 授 权 应 采 取 书 面 形 式, 明 确 授 权 内 容 和 实 效, 对 已 获 授 权 的 部 门 和 人 员 应 建 立 有 效 的 评 价 和 反 馈 机 制 (3) 实 行 恰 当 的 岗 位 分 离 建 立 科 学 的 岗 位 分 离 制 度, 各 业 务 部 门 在 适 当 授 权 的 基 础 上 实 行 恰 当 的 岗 位 分 离 重 要 业 务 和 岗 位 进 行 物 理 隔 离, 投 资 与 交 易 交 易 与 清 算 基 金 会 计 与 公 司 会 计 等 重 要 岗 位 不 得 有 人 员 重 叠 (4) 建 立 完 善 的 资 产 分 离 制 度 建 立 完 善 的 资 产 分 离 制 度, 基 金 资 产 与 公 司 资 产 不 同 基 金 的 资 产 和 其 他 委 托 资 产 实 行 独 立 运 作, 分 别 核 算 (5) 建 立 严 密 有 效 的 风 险 管 理 系 统 风 险 管 理 系 统 包 括 两 方 面 : 一 是 公 司 主 要 业 务 的 风 险 评 估 和 检 测 办 法 重 要 部 门 风 险 指 标 考 核 体 系 以 及 业 务 人 员 道 德 风 险 防 范 体 系 等 ; 二 是 公 司 灵 活 有 效 的 应 急 应 变 措 施 和 危 机 处 理 机 制 通 过 严 密 有 效 的 风 险 管 理 系 统, 对 公 司 内 外 部 风 险 进 行 识 别 评 估 和 分 析, 及 时 防 范 和 化 解 风 险 (6) 建 立 完 整 的 信 息 资 料 保 全 系 统 真 实 全 面 及 时 准 确 地 记 载 每 一 笔 业 务, 及 时 准 确 地 进 行 会 计 核 算 和 业 务 记 录, 完 整 妥 善 地 保 管 好 会 计 统 计 和 各 项 业 务 资 料 档 案, 确 保 原 始 记 录 合 同 契 约 各 种 信 息 资 料 数 据 真 实 完 整 4 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 制 度 的 声 明 书 基 金 管 理 人 确 知 建 立 内 部 控 制 系 统 维 持 其 有 效 性 以 及 有 效 执 行 内 部 控 制 制 度 是 基 金 管 理 人 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任, 董 事 会 承 担 最 终 责 任 ; 本 基 金 管 理 人 特 别 声 明 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 和 风 险 管 理 的 披 露 真 实 准 确, 并 承 诺 根 据 市 场 的 变 化 和 基 金 管 理 人 的 发 展 不 断 完 善 风 险 管 理 和 内 部 控 制 制 度 20 / 144

21 第 四 部 分 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 的 情 况 ( 一 ) 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况 名 称 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 A 座 法 定 代 表 人 : 李 国 华 成 立 时 间 :2007 年 3 月 6 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 :570 亿 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 证 监 许 可 号 联 系 人 : 王 瑛 联 系 电 话 : 经 营 范 围 : 吸 收 公 众 存 款 ; 发 放 短 期 中 期 长 期 贷 款 ; 办 理 国 内 外 结 算 ; 办 理 票 据 承 兑 和 贴 现 ; 发 行 金 融 债 券 ; 代 理 发 行 代 理 兑 付 承 销 政 府 债 券 ; 买 卖 政 府 债 券 金 融 债 券 ; 从 事 同 业 拆 借 ; 买 卖 代 理 买 卖 外 汇 ; 从 事 银 行 卡 业 务 ; 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ; 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ; 提 供 保 险 箱 服 务 ; 经 中 国 银 行 业 监 督 管 理 机 构 等 监 管 部 门 批 准 的 其 他 业 务 经 国 务 院 同 意 并 经 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 ( 成 立 于 2007 年 3 月 6 日 ) 于 2012 年 1 月 21 日 依 法 整 体 变 更 为 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 依 法 承 继 原 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 全 部 资 产 负 债 机 构 业 务 和 人 员, 依 法 承 担 和 履 行 原 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 在 有 关 具 有 法 律 效 力 的 合 同 或 协 议 中 的 权 利 义 务, 以 及 相 应 的 债 权 债 务 关 系 和 法 律 责 任 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 坚 持 服 务 三 农 服 务 中 小 企 业 服 务 城 乡 居 民 的 大 型 零 售 商 业 银 行 定 位, 发 挥 邮 政 网 络 优 势, 强 化 内 部 控 制, 合 规 稳 健 经 营, 为 广 大 城 乡 居 民 及 企 业 提 供 优 质 金 融 服 务, 实 现 股 东 价 值 最 大 化, 支 持 国 民 经 济 发 展 和 社 会 进 步 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 21 / 144

22 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 设 托 管 业 务 部, 下 设 资 产 托 管 处 风 险 管 理 处 运 营 管 理 处 等 处 室 现 有 员 工 20 人, 全 部 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 及 基 金 从 业 资 格,80% 员 工 具 有 三 年 以 上 基 金 从 业 经 历, 具 备 丰 富 的 托 管 服 务 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 2009 年 7 月 23 日, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 联 合 批 准, 获 得 证 券 投 资 基 金 托 管 资 格, 是 我 国 第 16 家 托 管 银 行 2012 年 7 月 19 日, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 经 中 国 保 险 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 获 得 保 险 资 金 托 管 资 格 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 坚 持 以 客 户 为 中 心 以 服 务 为 基 础 的 经 营 理 念, 依 托 专 业 的 托 管 团 队 灵 活 的 托 管 业 务 系 统 规 范 的 托 管 管 理 制 度 健 全 的 内 控 体 系 运 作 高 效 的 业 务 处 理 模 式, 为 广 大 基 金 份 额 持 有 人 和 众 多 资 产 管 理 机 构 提 供 安 全 高 效 专 业 全 面 的 托 管 服 务, 并 获 得 了 合 作 伙 伴 一 致 好 评 截 至 2015 年 9 月 30 日, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 托 管 的 证 券 投 资 基 金 共 42 只, 包 括 中 欧 行 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( 原 中 欧 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)) (166006) 长 信 纯 债 壹 号 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 原 长 信 中 短 债 证 券 投 资 基 金 ) (519985) 东 方 保 本 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 (400013) 万 家 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( ) 长 信 利 鑫 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (163003) 天 弘 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( ) 鹏 华 丰 泽 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) (160618) 东 方 增 长 中 小 盘 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 (400015) 长 安 宏 观 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (740001) 金 鹰 持 久 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) (162105) 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( ) 农 银 汇 理 消 费 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (660012) 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证 券 投 资 基 金 (519117) 天 弘 现 金 管 家 货 币 市 场 基 金 (420006) 汇 丰 晋 信 恒 生 A 股 行 业 龙 头 指 数 证 券 投 资 基 金 (540012) 华 安 安 心 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (040036) 东 方 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (400016) 中 欧 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (166016) 东 方 安 心 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (400020) 银 河 岁 岁 回 报 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (519662) 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (166021) 银 河 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (519656) 天 弘 通 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (000573) 中 加 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (000552) 22 / 144

23 南 方 通 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (000563) 中 邮 货 币 市 场 基 金 (000576) 易 方 达 财 富 快 线 货 币 市 场 基 金 (000647) 天 弘 瑞 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (000774) 中 邮 核 心 科 技 创 新 灵 活 配 置 混 合 证 券 投 资 基 金 (000966) 中 信 建 投 凤 凰 货 币 市 场 基 金 (001006) 景 顺 长 城 稳 健 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001194) 南 方 利 淘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001183) 易 方 达 新 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001216) 易 方 达 改 革 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001076) 天 弘 新 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (001250) 易 方 达 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001249) 易 方 达 新 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001285) 天 弘 互 联 网 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001210) 天 弘 惠 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001447) 易 方 达 新 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001314) 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001431) 易 方 达 瑞 景 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001433) 至 今, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 已 形 成 涵 盖 证 券 投 资 基 金 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 信 托 计 划 银 行 理 财 产 品 ( 本 外 币 ) 私 募 基 金 证 券 公 司 资 产 管 理 计 划 保 险 资 金 保 险 资 产 管 理 计 划 等 多 种 资 产 类 型 的 托 管 产 品 体 系, 托 管 规 模 达 15, 亿 元 二 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 托 管 业 务 部 专 门 设 置 内 部 风 险 控 制 处 室, 配 备 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 的 工 作 职 权 和 能 力 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 23 / 144

24 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 员 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 1 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 对 违 法 违 规 行 为 及 时 予 以 风 险 提 示, 要 求 其 限 期 纠 正, 同 时 报 告 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 2 监 督 流 程 (1) 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 (2) 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 (3) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 要 求 限 期 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 24 / 144

25 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 发 售 机 构 ( 一 ) 直 销 机 构 : 1 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 联 系 人 : 袁 维 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : , ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : 2 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 系 统 网 址 : ( 二 ) 其 他 销 售 机 构 (1) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95555 公 司 网 站 : (2) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 张 宏 革 电 话 : / 144

26 传 真 : 客 服 热 线 :95559 网 址 : (3) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 联 系 人 : 杨 娟 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (4) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 联 系 人 : 王 媛 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95558 网 址 :bank.ecitic.com (5) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 27F 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 王 敏 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : / 144

27 网 址 : (6) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 振 峰 客 服 热 线 : 网 址 : (7) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (8) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (9) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 27 / 144

28 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (10) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 ; 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 夏 中 苏 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95562c 网 址 : (11) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (12) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 建 省 福 州 市 鼓 楼 区 温 泉 街 道 五 四 路 157 号 7-8 层 28 / 144

29 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 鼓 楼 区 温 泉 街 道 五 四 路 157 号 7-8 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (13) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 北 京 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2 至 6 层 办 公 地 址 : 中 国 北 京 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2 至 6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 邓 颜 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (14) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 住 所 : 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95538 网 址 : (15) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 29 / 144

30 联 系 人 : 黄 莹 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95523 网 址 : (16) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 许 建 平 联 系 人 : 李 巍 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (17) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 层 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 吴 琼 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (18) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 30 / 144

31 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (19) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 安 联 大 厦 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 张 晨 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (20) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (21) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 孔 晓 君 电 话 : / 144

32 传 真 : 客 服 热 线 :95597 网 址 : (22) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联 系 人 : 朱 磊 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (23) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 ; 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 侯 艳 红 电 话 : ; 传 真 : ; 客 服 热 线 :95558 网 址 : (24) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : / 144

33 客 服 热 线 : 网 址 : (25) 中 信 期 货 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 洪 城 电 话 : 客 户 热 线 : 网 址 : (26) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 大 厦 17 楼 法 定 代 表 人 : 陆 涛 联 系 人 : 马 贤 清 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (27) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联 系 人 : 张 煜 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : / 144

34 网 址 : (28) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 大 厦 21 楼 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 大 厦 21 楼 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 邓 鹏 怡 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (29) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 7-9 楼 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 联 系 人 : 沈 刚 电 话 : 客 服 热 线 :95570 网 址 : (30) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 18 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 12 层 法 定 代 表 人 : 祝 献 忠 联 系 人 : 李 慧 灵 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (31) 民 族 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 34 / 144

35 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 法 人 代 表 人 : 赵 大 建 联 系 人 : 李 微 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (32) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (33) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 杨 涵 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 站 : (34) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 35 / 144

36 联 系 人 : 尹 伶 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (35) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 众 禄 基 金 销 售 网 : 基 金 买 卖 网 : (36) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 客 服 热 线 : 网 址 : (37) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 刘 潇 电 话 : / 144

37 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (38) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 东 路 166 号 中 国 保 险 大 厦 25 楼 C 区 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 吴 卫 东 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 :licaike.hexun.com (39) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 姚 杰 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (40) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 徐 昳 绯 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : / 144

38 网 址 : (41) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 李 广 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (42) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 法 定 代 表 人 : 李 晓 涛 联 系 人 : 汪 林 林 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (43) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 马 林 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (44) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 38 / 144

39 住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 陈 云 卉 电 话 : 传 真 : 客 户 热 线 : 网 址 : 注 : 以 上 场 外 代 销 机 构 未 特 别 注 明 的, 仅 代 理 销 售 添 利 A 份 额 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 销 售 机 构, 并 另 行 公 告 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 网 点, 并 另 行 公 告 各 销 售 机 构 提 供 的 基 金 销 售 服 务 可 能 有 所 差 异, 具 体 请 咨 询 各 销 售 机 构 二 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 联 系 人 : 朱 立 元 电 话 : 传 真 : 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 经 办 律 师 : 吕 红 黎 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黎 明 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 39 / 144

40 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 李 丹 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 俞 伟 敏 经 办 会 计 师 : 单 峰 俞 伟 敏 40 / 144

41 第 六 部 分 基 金 份 额 的 分 级 一 概 要 本 基 金 通 过 基 金 收 益 分 配 的 安 排, 将 基 金 份 额 分 成 预 期 收 益 与 风 险 不 同 的 两 个 级 别, 即 添 利 A 基 金 份 额 ( 基 金 份 额 简 称 中 欧 添 A ) 和 添 利 B 基 金 份 额 ( 基 金 份 额 简 称 中 欧 添 B ) 除 收 益 分 配 基 金 合 同 终 止 时 的 基 金 清 算 财 产 分 配 外, 每 份 添 利 A 和 每 份 添 利 B 享 有 同 等 的 权 利 和 义 务 此 外, 关 于 基 金 份 额 的 占 比 的 计 算, 包 括 但 不 限 于 认 购 或 持 有 基 金 份 额 的 上 限 参 加 基 金 份 额 持 有 人 大 会 各 种 表 决 计 票 等, 两 级 基 金 的 基 金 份 额 应 单 独 进 行 计 算, 且 两 级 基 金 在 各 自 级 别 基 金 中 的 基 金 份 额 占 比 均 满 足 条 件 方 为 有 效 添 利 A 和 添 利 B 分 别 募 集 并 按 照 基 金 合 同 约 定 的 比 例 进 行 初 始 配 比, 所 募 集 的 两 级 基 金 的 基 金 资 产 合 并 运 作 添 利 A 根 据 基 金 合 同 的 规 定 获 取 约 定 收 益, 并 在 添 利 B 的 每 个 封 闭 运 作 期 内 每 满 半 年 开 放 一 次, 接 受 申 购 与 赎 回 申 请 本 基 金 在 扣 除 添 利 A 的 约 定 收 益 后 的 全 部 剩 余 收 益 归 添 利 B 享 有, 亏 损 以 添 利 B 的 资 产 净 值 为 限 并 由 添 利 B 承 担 ; 添 利 B 根 据 基 金 合 同 的 约 定 定 期 开 放, 接 受 申 购 与 赎 回 申 请, 其 余 时 间 封 闭 运 作 本 基 金 在 添 利 B 的 两 个 封 闭 运 作 期 之 间 设 置 过 渡 期, 办 理 添 利 A 与 添 利 B 的 赎 回 折 算 以 及 申 购 等 事 宜 本 基 金 在 过 渡 期 内 的 运 作 方 式 与 在 添 利 B 封 闭 运 作 期 内 的 运 作 方 式 可 能 存 在 差 异, 具 体 以 基 金 合 同 第 五 部 分 基 金 过 渡 期 的 安 排 和 届 时 发 布 的 相 关 公 告 为 准 二 基 金 份 额 的 配 比 添 利 A 与 添 利 B 两 级 基 金 的 基 金 份 额 的 份 额 配 比 原 则 上 不 超 过 7:3, 具 体 控 制 措 施 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 以 及 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 三 添 利 A 的 运 作 1 约 定 收 益 添 利 A 根 据 基 金 合 同 的 规 定 获 取 约 定 收 益, 年 约 定 收 益 率 将 在 每 个 赎 回 开 放 日 设 定, 并 在 添 利 A 的 赎 回 开 放 日 公 告, 计 算 公 式 如 下 : 添 利 A 的 年 约 定 收 益 率 ( 单 利 )= 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 )+ 利 差 41 / 144

42 其 中 计 算 添 利 A 首 个 约 定 年 收 益 率 的 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 指 基 金 合 同 生 效 之 日 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 金 融 机 构 人 民 币 一 年 期 定 期 存 款 基 准 利 率 ; 其 后 添 利 A 每 个 赎 回 开 放 日, 基 金 管 理 人 将 根 据 该 日 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 金 融 机 构 人 民 币 一 年 期 定 期 存 款 基 准 利 率 重 新 调 整 添 利 A 的 约 定 年 收 益 率, 添 利 A 的 约 定 收 益 采 用 单 利 计 算, 添 利 A 的 年 收 益 率 计 算 按 照 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 到 小 数 点 后 第 2 位 视 国 内 利 率 市 场 变 化, 基 金 管 理 人 应 最 迟 于 每 个 过 渡 期 开 始 之 前 2 个 工 作 日, 设 定 并 公 告 添 利 B 下 一 个 封 闭 运 作 期 内 适 用 的 计 算 添 利 A 约 定 收 益 的 利 差 值 利 差 的 取 值 范 围 从 0%( 含 ) 到 2.5%( 含 ) 基 金 合 同 生 效 后, 添 利 B 首 个 封 闭 运 作 期 内 适 用 的 添 利 A 的 约 定 收 益 的 利 差 值 由 基 金 管 理 人 在 基 金 份 额 发 售 前 设 定, 并 在 本 基 金 的 基 金 份 额 发 售 公 告 中 公 告 添 利 A 的 年 约 定 收 益 率 计 算 按 照 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 并 在 赎 回 开 放 日 公 告 基 金 管 理 人 并 不 承 诺 或 保 证 添 利 A 的 约 定 收 益, 在 基 金 资 产 出 现 极 端 损 失 的 情 况 下, 添 利 A 的 基 金 份 额 持 有 人 可 能 会 面 临 无 法 取 得 约 定 收 益 甚 至 损 失 本 金 的 风 险 2 开 放 日 添 利 A 在 添 利 B 的 封 闭 运 作 期 内 每 满 半 年 开 放 一 次, 接 受 投 资 人 的 申 购 与 赎 回 添 利 A 的 赎 回 开 放 日 为 自 添 利 B 当 前 封 闭 运 作 期 起 始 日 起 每 满 半 年 的 最 后 一 个 工 作 日 ; 添 利 A 的 申 购 开 放 日 为 自 添 利 B 当 前 封 闭 运 作 期 起 始 日 起 每 满 半 年 的 最 后 一 个 工 作 日 ( 与 赎 回 开 放 日 相 同 ) 及 下 一 个 工 作 日, 一 共 开 放 申 购 2 日 因 不 可 抗 力 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 与 赎 回 的, 开 放 日 为 不 可 抗 力 影 响 因 素 消 除 之 日 的 下 一 个 工 作 日 添 利 A 的 第 一 次 赎 回 开 放 日 为 添 利 B 的 首 个 封 闭 运 作 期 起 始 日 至 满 半 年 的 日 期, 如 该 日 为 非 工 作 日, 则 为 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 ; 第 二 次 赎 回 开 放 日 为 添 利 B 的 首 个 封 闭 运 作 期 起 始 之 日 至 满 1 年 的 日 期, 如 该 日 为 非 工 作 日, 则 为 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 ; 以 此 类 推 42 / 144

43 例 如, 如 果 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 8 月 1 日 生 效, 且 添 利 B 的 首 个 封 闭 运 作 期 长 度 为 3 年, 起 始 日 为 2013 年 8 月 1 日, 终 止 日 为 2016 年 7 月 31 日 ; 则 添 利 B 首 个 封 闭 运 作 期 起 始 日 起 满 半 年 满 1 年 满 1 年 半 的 日 期 分 别 为 2014 年 1 月 31 日 2014 年 7 月 31 日 2015 年 1 月 31 日, 以 此 类 推 则 添 利 A 的 赎 回 开 放 日 分 别 为 2014 年 1 月 31 日 2014 年 7 月 31 日 2015 年 1 月 31 日 ; 添 利 A 的 申 购 开 放 日 分 别 为 2014 年 1 月 31 日 2014 年 2 月 1 日 2014 年 7 月 31 日 2014 年 8 月 1 日 2015 年 1 月 31 日 2015 年 2 月 1 日, 以 此 类 推 假 设 2014 年 1 月 31 日 为 非 工 作 日, 在 其 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 为 2014 年 1 月 30 日, 则 第 一 次 赎 回 开 放 日 为 2014 年 1 月 30 日 添 利 A 在 添 利 B 的 每 个 封 闭 运 作 期 终 止 日 当 天 开 放 一 次, 接 受 投 资 人 的 赎 回, 但 不 接 受 投 资 人 的 申 购 添 利 B 的 每 个 封 闭 运 作 期 终 止 日 之 后 的 一 个 工 作 日 起, 进 入 过 渡 期, 直 到 添 利 B 的 下 一 个 封 闭 运 作 期 起 始 日 之 前 的 一 个 工 作 日 止, 过 渡 期 结 束 过 渡 期 内 添 利 A 的 申 购 和 赎 回 开 放 日 安 排 以 基 金 合 同 第 五 部 分 基 金 过 渡 期 的 安 排 和 届 时 发 布 的 相 关 公 告 为 准 假 定 添 利 B 的 首 个 封 闭 运 作 期 至 2016 年 7 月 31 日 终 止 ; 则 添 利 A 在 2016 年 7 月 31 日 当 天 开 放 一 次, 接 受 投 资 人 的 赎 回, 但 不 接 受 投 资 人 的 申 购 假 定 2016 年 8 月 1 日 至 2016 年 8 月 5 日 为 过 渡 期 ; 添 利 B 的 第 二 个 封 闭 运 作 期 长 度 为 3 年, 起 始 日 为 2016 年 8 月 6 日, 终 止 日 为 2019 年 8 月 5 日 ; 添 利 A 在 添 利 B 第 二 个 封 闭 运 作 期 内 仍 然 每 满 半 年 开 放 一 次, 接 受 投 资 人 的 申 购 与 赎 回 ; 具 体 的 日 期 分 别 为 2017 年 2 月 5 日 2017 年 8 月 5 日 2018 年 2 月 5 日, 以 此 类 推 ; 如 2017 年 2 月 5 日 为 非 工 作 日, 则 开 放 日 为 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日, 即 为 2017 年 2 月 4 日 假 定 添 利 B 的 第 二 个 封 闭 运 作 期 至 2019 年 8 月 5 日 终 止 ; 则 添 利 A 在 2019 年 8 月 5 日 当 天 开 放 一 次, 接 受 投 资 人 的 赎 回, 但 不 接 受 投 资 人 的 申 购 其 他 各 个 开 放 日 的 计 算 类 同 3 基 金 份 额 折 算 添 利 B 的 封 闭 运 作 期 内, 添 利 A 将 按 以 下 规 则 进 行 基 金 份 额 折 算 (1) 折 算 基 准 日 添 利 A 的 基 金 份 额 折 算 基 准 日 为 自 添 利 B 当 前 封 闭 运 作 期 起 始 日 起 每 满 半 43 / 144

44 年 的 最 后 一 个 工 作 日 添 利 A 的 基 金 份 额 折 算 基 准 日 与 其 赎 回 开 放 日 为 同 一 个 工 作 日 基 金 份 额 折 算 基 准 日 的 具 体 计 算 见 基 金 合 同 第 四 部 分 添 利 A 的 运 作 关 于 开 放 日 计 算 的 相 关 内 容 (2) 折 算 对 象 基 金 份 额 折 算 基 准 日 登 记 在 册 的 添 利 A 所 有 份 额 (3) 折 算 频 率 自 添 利 B 当 前 封 闭 运 作 期 起 始 日 起 每 满 半 年 折 算 一 次 (4) 折 算 方 式 折 算 日 日 终, 添 利 A 的 基 金 份 额 净 值 调 整 为 元, 折 算 后, 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 添 利 A 的 份 额 数 按 照 折 算 比 例 相 应 增 减 添 利 A 的 基 金 份 额 折 算 公 式 如 下 : 添 利 A 的 折 算 比 例 = 折 算 日 折 算 前 添 利 A 的 基 金 份 额 参 考 净 值 /1.000 添 利 A 经 折 算 后 的 份 额 数 = 折 算 前 添 利 A 的 份 额 数 添 利 A 的 折 算 比 例 添 利 A 经 折 算 后 的 份 额 数 采 用 四 舍 五 入 的 方 式 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 在 实 施 基 金 份 额 折 算 时, 折 算 日 折 算 前 添 利 A 的 基 金 份 额 参 考 净 值 添 利 A 的 折 算 比 例 的 具 体 计 算 见 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 (5) 基 金 份 额 折 算 期 间 的 基 金 业 务 办 理 为 保 证 基 金 份 额 折 算 期 间 本 基 金 的 平 稳 运 作, 基 金 管 理 人 可 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 定 暂 停 添 利 B 的 上 市 交 易 等 业 务, 具 体 见 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 (6) 基 金 份 额 折 算 的 公 告 1) 基 金 份 额 折 算 方 案 须 最 迟 于 实 施 日 前 2 日 在 指 定 媒 体 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 2) 基 金 份 额 折 算 结 束 后, 基 金 管 理 人 应 在 2 日 内 在 指 定 媒 体 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 四 添 利 B 的 运 作 1 封 闭 运 作 期 44 / 144

45 添 利 B 在 基 金 合 同 生 效 后 定 期 开 放, 接 受 投 资 者 的 申 购 与 赎 回, 其 余 时 间 封 闭 运 作 本 基 金 在 添 利 B 的 两 个 封 闭 运 作 期 之 间 设 置 过 渡 期, 办 理 添 利 A 与 添 利 B 的 赎 回 折 算 以 及 申 购 等 事 宜 (1) 添 利 B 的 封 闭 运 作 期 添 利 B 的 每 一 封 闭 运 作 期 长 度 为 3 年 过 渡 期 末, 若 添 利 B 的 基 金 资 产 净 值 等 于 或 小 于 1500 万 元, 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 基 金 管 理 人 有 权 决 定 终 止 本 基 金 的 运 作, 不 再 进 入 下 一 个 的 添 利 B 封 闭 运 作 期, 并 根 据 基 金 合 同 第 二 十 二 部 分 的 约 定 进 行 基 金 财 产 清 算 添 利 B 封 闭 运 作 期 的 终 止 日 为 该 封 闭 运 作 期 起 始 日 起, 累 计 运 作 时 长 达 到 该 封 闭 期 长 度 的 对 应 日 期 如 该 日 为 非 工 作 日, 则 为 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 例 如, 如 果 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 8 月 1 日 生 效, 且 添 利 B 的 首 个 封 闭 运 作 期 长 度 为 3 年, 则 添 利 B 首 个 封 闭 运 作 期 的 起 始 日 为 2013 年 8 月 1 日, 终 止 日 为 2016 年 7 月 31 日 假 定 添 利 B 首 个 封 闭 运 作 期 到 期 后,2016 年 8 月 1 日 至 2016 年 8 月 5 日 为 过 渡 期 ; 添 利 B 的 第 二 个 封 闭 运 作 期 长 度 为 3 年, 则 添 利 B 第 二 个 封 闭 运 作 期 的 起 始 日 为 2016 年 8 月 6 日, 终 止 日 为 2019 年 8 月 5 日 假 设 2019 年 8 月 5 日 为 非 工 作 日, 在 其 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 为 2019 年 8 月 4 日, 则 该 封 闭 运 作 期 的 终 止 日 为 2019 年 8 月 4 日 添 利 B 自 每 个 封 闭 运 作 期 起 始 日 ( 含 ) 起, 自 该 封 闭 运 作 期 终 止 日 ( 不 含 ) 止, 不 接 受 投 资 人 的 申 购 与 赎 回 添 利 B 在 每 个 封 闭 运 作 期 终 止 日 当 天 开 放 一 次, 接 受 投 资 人 的 申 购 与 赎 回 2 基 金 管 理 人 可 以 根 据 有 关 规 定, 在 符 合 基 金 上 市 交 易 条 件 下, 添 利 B 将 申 请 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 3 本 基 金 在 扣 除 添 利 A 的 应 计 收 益 后 的 全 部 剩 余 收 益 归 添 利 B 享 有, 亏 损 以 添 利 B 的 资 产 净 值 为 限 并 由 添 利 B 承 担 五 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算 T 日 基 金 份 额 净 值 =T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 /T 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量 T 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量 为 添 利 A 和 添 利 B 的 份 额 总 额 基 金 份 额 净 值 的 45 / 144

46 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 如 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 六 添 利 A 和 添 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 的 计 算 基 金 管 理 人 在 基 金 资 产 净 值 计 算 的 基 础 上, 采 用 虚 拟 清 算 原 则 计 算 并 公 告 添 利 A 和 添 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 基 金 份 额 参 考 净 值 是 对 两 级 基 金 份 额 价 值 的 一 个 估 算, 并 不 代 表 基 金 份 额 持 有 人 可 获 得 的 实 际 价 值 添 利 A 和 添 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 与 本 基 金 基 金 份 额 净 值 一 同 公 告 如 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 设 第 T 日 为 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 日,Ta 为 自 添 利 A 上 一 次 赎 回 开 放 日 ( 若 之 前 尚 未 进 行 开 放, 则 为 基 金 成 立 日 ; 若 上 一 次 赎 回 开 放 日 位 于 过 渡 期 内, 则 为 当 前 添 利 B 封 闭 运 作 期 内 首 日 ) 至 T 日 的 运 作 天 数,NVT 为 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值,Fa 为 T 日 添 利 A 的 份 额 余 额,Fb 为 T 日 添 利 B 的 份 额 余 额,NAVa 为 第 T 日 添 利 A 的 基 金 份 额 参 考 净 值,NAVb 为 第 T 日 添 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值, 添 利 A 的 约 定 年 收 益 率 Ra, 运 作 当 年 实 际 天 数 设 定 为 Y, 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 对 用 于 添 利 A 和 添 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 的 实 际 运 作 天 数 进 行 调 整, 如 调 整, 届 时 可 参 见 更 新 的 基 金 招 募 说 明 书 及 基 金 管 理 人 公 告 第 T 日, 添 利 A 和 添 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 公 式 如 下 : (1) 当 NVT<Fa 1.00 (1+Ra Ta/Y) 时, 则 添 利 A 与 添 利 B 在 第 T 日 的 基 金 份 额 参 考 净 值 为 : NAVa=NVT/Fa; NAVb=0; (2) 当 Fa 1.00 (1+Ra Ta/Y) NVT 时, 则 添 利 A 与 添 利 B 在 第 T 日 基 金 份 额 参 考 净 值 为 : NAVa=1.00 (1+Ra Ta/Y); NAVb=(NVT-NAVa Fa)/Fb; 46 / 144