中信建投证券股份有限公司关于迪安诊断技术集团股份有限公司非公开发行股票解除限售上市流通的核查意见中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称保荐机构 ) 作为迪安诊断技术集团股份有限公司 ( 以下简称迪安诊断或公司 ) 非公开发行 A 股股票 ( 以下简称本次发行 ) 的保荐机构, 根据证

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熟琛岁诸
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1 中信建投证券股份有限公司关于迪安诊断技术集团股份有限公司非公开发行股票解除限售上市流通的核查意见中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称保荐机构 ) 作为迪安诊断技术集团股份有限公司 ( 以下简称迪安诊断或公司 ) 非公开发行 A 股股票 ( 以下简称本次发行 ) 的保荐机构, 根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关法律法规规定, 对公司本次发行相关限售股份解除限售上市流通情况进行了认真审慎的核查, 具体情况如下 : 一本次解除限售股份的基本情况 2015 年 1 月 9 日, 浙江迪安诊断技术股份有限公司在中国证监会指定创业板信息披露网站披露 2015 年非公开发行 A 股股票预案 ( 以下简称本次非公开发行或本次发行 ), 拟募集资金总额为人民币 1,005,90,000 元 2015 年 12 月 30 日, 公司收到中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 核发的关于核准浙江迪安诊断技术股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]3105 号 ), 核准公司非公开发行股票不超过 33,800,000 股新股 2016 年 1 月 26 日, 公司本次发行新增的 33,800,000 股股份登记手续在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕 2016 年 1 月 28 日, 公司在中国证监会指定的信息披露网站上披露浙江迪安诊断技术股份有限公司非公开发行 A 股股票发行情况报告书, 本次非公开发行对象为陈海斌杭州迪安控股有限公司迪安员工共赢 1 号资产管理计划中信证券健康共享优质增发集合资产管理计划, 发行股票数量 33,800,000 股, 发行价格元 / 股本次发行后公司总股本为 303,670,10 股 2016 年 2 月 5 日, 本次非公开发行的股份在深圳证券交易所上市, 发行对象认购的股票限售期为新增股份上市之日起 36 个月本次非公开发行股票的发行对象及限售股的情况如下 :

2 序号发行对象名称配售股数 ( 股 ) 锁定期 1 陈海斌 19,500, 个月 2 杭州迪安控股有限公司 6,500, 个月 3 迪安员工共赢 1 号资产管理计划 3,900, 个月中信证券健康共享优质增发集合资产管理计划 3,900, 个月合计 33,800, 年月 22 日, 公司 2015 年年度股东大会审议通过了 2015 年年度权益分派方案 : 以公司现有总股本 303,670,10 股为基数, 向全体股东每 10 股派发人民币 1 元 ( 含税 ), 以资本公积每 10 股转增 8 股, 公司总股本由 303,670,10 股增至 56,606,252 股 2016 年 5 月 9 日, 公司 2015 年年度权益分派方案实施完毕, 公司股份总数由 303,670,10 股增加至 56,606,252 股, 本次非公开发行限售股份数量由 33,800,000 股变更为 60,80,000 股本次非公开发行股票的发行对象认购的股份变动如下 : 序号发行对象名称配售股数 ( 股 ) 股份变动后股数 ( 股 ) 1 陈海斌 19,500,000 35,100,000 2 杭州迪安控股有限公司 6,500,000 11,700,000 3 迪安员工共赢 1 号资产管理计划 3,900,000 7,020,000 中信证券健康共享优质增发集合资产管理计划 3,900,000 7,020,000 合计 33,800,000 60,80,000 二申请解除股份限售股东履行承诺情况本次非公开发行股票的认购对象 : 陈海斌杭州迪安控股有限公司迪安员工共赢 1 号资产管理计划中信证券健康共享优质增发集合资产管理计划均出具如下承诺 : 自迪安诊断本次发行的股份上市之日起,36 个月内不转让本次认购的股份 ; 同时保证在不履行或不完全履行承诺时, 赔偿其他股东因此而遭受的损失本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺, 不存在相关承诺未履行

3 影响本次限售股上市流通的情况本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形, 公司也不存在对其违法违规担保的情形三本次解除限售股份的上市流通安排 1 本次解除限售股份的上市流通日为 2019 年 2 月 11 日 ( 星期一 ) 2 公司目前股份总数为 620,58,296 股本次解除限售股份为 60,80,000 股, 占公司目前股本总额的 9.81% 实际可上市流通数量为 19,780,000 股, 占公司目前股本总额的 3.19% 3 本次申请解除股份限售的股东人数共计户本次股份解除限售及上市流通的具体情况, 如下表所示 : 序号股东全称本次非公开发行所涉限售股份总数 ( 股 ) 本次解除限售数量 ( 股 ) 本次实际可上市流通数量 ( 股 ) 备注 1 陈海斌 35,100,000 35,100,000 0 注杭州迪安控股有限公司迪安员工共赢 1 号资产管理计划 11,700,000 11,700,000 5,70,000 注 2 7,020,000 7,020,000 7,020,000 中信证券健康共享优质增发集合资产 7,020,000 7,020,000 7,020,000 管理计划合计 60,80,000 60,80,000 19,780,000 - 注 1: 陈海斌先生为公司董事长总经理, 需要按其总股本 (209,865,838 股 ) 的 75% 进行锁定,25% 可流通即 (52,66,60) 股 (209,865,838 25%) 已在每年年初自动解除限售, 且其本次解除限售 35,100,000 股股份中有 10,970,000 股股份处于质押冻结状态, 本次实际可流通的股份为 0 股注 2: 杭州迪安控股有限公司持有公司股份总数为 1,00,000 股, 本次解除限售 11,700,000 股, 本次解除限售股份中处于质押冻结的股份数量为 5,960,000 股, 该部分股份在杭州迪安控股有限公司解除质押冻结后可上市流通因此, 杭州迪安控股有限公司本次实际可上市流通数量为 5,70,000 股

4 四股本变动情况表本次变动前股份数量 ( 股 ) 占总股本比例本次变动后股份数量 ( 股 ) 占总股本比例一有限售条件股份 263,681, % 202,81, % 1 高管锁定股 133,12, % 133,12, % 2 首发后限售股 130,268, % 69,28, % 二无限售条件股份 356,776, % 17,616, % 三总股本 620,58, % 620,58, % 五保荐机构核查意见经核查, 保荐机构认为 : 迪安诊断本次解除股份限售的股东严格履行了非公开发行股票时作出的股份锁定承诺 ; 迪安诊断本次限售股份解除限售数量上市流通时间符合公司法证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等相关法律法规和规章的要求 ; 迪安诊断对上述信息的披露真实准确完整保荐机构对迪安诊断本次限售股份上市流通事项无异议 ( 以下无正文 )

5 ( 本页无正文, 为中信建投证券股份有限公司关于迪安诊断技术集团股份有限公司非公开发行股票解除限售上市流通的核查意见之签字盖章页 ) 保荐代表人 : 周伟孔林杰中信建投证券股份有限公司 2019 年 1 月 29 日

东吴证券股份有限公司关于广东众生药业股份有限公司非公开发行 A 股股票之限售股解禁的核查意见东吴证券股份有限公司 ( 以下简称东吴证券或保荐机构 ) 作为广东众生药业股份有限公司 ( 以下简称众生药业或公司 ) 非公开发行股票并上市的保荐机构, 根据证券发行上市保荐业务管理办法

东吴证券股份有限公司关于广东众生药业股份有限公司非公开发行 A 股股票之限售股解禁的核查意见东吴证券股份有限公司 ( 以下简称东吴证券或保荐机构 ) 作为广东众生药业股份有限公司 ( 以下简称众生药业或公司 ) 非公开发行股票并上市的保荐机构, 根据证券发行上市保荐业务管理办法东吴证券股份有限公司关于广东众生药业股份有限公司非公开发行 A 股股票之限售股解禁的核查意见东吴证券股份有限公司 ( 以下简称东吴证券或保荐机构 ) 作为广东众生药业股份有限公司 ( 以下简称众生药业或公司 ) 非公开发行股票并上市的保荐机构, 根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律法规和规范性文件的要求,