渤海金控投资股份有限公司 2017 年度监事会工作报告公司监事会在报告期内, 严格遵守公司法证券法及其他法律法规规章和公司章程及监事会议事规则的规定, 本着对全体股东负责的精神, 认真履行有关法律法规赋予的职权, 列席和出席了公司董事会和股东大会, 积极有效地开展工作, 对公司

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洒峰滑
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1 渤海金控投资股份有限公司 2017 年度监事会工作报告公司监事会在报告期内, 严格遵守公司法证券法及其他法律法规规章和公司章程及监事会议事规则的规定, 本着对全体股东负责的精神, 认真履行有关法律法规赋予的职权, 列席和出席了公司董事会和股东大会, 积极有效地开展工作, 对公司依法运作情况和公司董事高级管理人员履行职责情况进行监督, 维护了公司及股东的合法权益现将 2017 年主要工作做如下汇报 : 一报告期内监事会工作情况公司监事会在本报告期内共召开监事会会议三次, 会议的召集召开程序符合公司法公司章程及监事会议事规则的有关规定, 具体情况如下 : 召开时间会议届次审议事项 2017 年 4 月 24 日 2017 年 8 月 29 日第八届监事会第十四次会议第八届监事会第十五次会议议案一 :2016 年度监事会工作报告议案二 :2016 年年度报告及摘要议案三 :2016 年度财务决算报告议案四 :2016 年度利润分配预案议案五 :2016 年度内部控制评价报告议案六 : 关于公司 2016 年度计提资产减值准备的议案议案七 : 关于 2016 年度募集资金存放与使用情况的议案议案八 :2017 年第一季度报告议案一 : 关于公司 2017 年半年度报告及其摘要的议案议案二 : 关于 2017 年半年度计提资产减值准备的议案议案三 : 关于 2017 年上半年募集资金存放与使用情况的议案议案四 : 关于调整公司 2017 年度关联交易预计额度的议案议案五 : 关于终止发行股份及支付现金购买资产并配套

2 2017 年 10 月 27 日第八届监事会第十六次会议募集资金暨关联交易事项并签署本次交易终止协议的议案议案六 : 关于公司全资子公司 Avolon Holdings Limited 购买 Hong Kong Aviation Capital Limited 少数股权暨关联交易的议案议案七 : 关于公司全资子公司 Avolon Holdings Limited 对其控股子公司 Hong Kong Aviation Capital Limited 增资暨关联交易的议案议案八 : 关于公司全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司质押其持有的 Avolon Holdings Limited 部分股权的议案议案九 : 关于授权公司全资子公司 Avolon Holdings Limited 之全资子公司 Avolon Aerospace Leasing Limited 向波音公司采购飞机的议案议案十 : 关于渤海金控投资股份有限公司符合非公开发行优先股条件的议案议案十一 : 关于渤海金控投资股份有限公司非公开发行优先股预案的议案议案十二 : 逐项审议关于渤海金控投资股份有限公司非公开发行优先股方案的议案议案十三 : 关于渤海金控投资股份有限公司向海航资本集团有限公司非公开发行优先股暨关联交易的议案议案十四 : 关于渤海金控投资股份有限公司与海航资本集团有限公司签署附条件生效的非公开发行优先股认购协议的议案议案十五 : 关于本次发行优先股募集资金使用可行性分析报告的议案议案十六 : 渤海金控投资股份有限公司关于 2017 年度非公开发行优先股股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案议案十七 : 关于公司前次募集资金使用情况鉴证报告的议案议案十八 : 关于修订渤海金控投资股份有限公司章程的议案议案十九 : 关于修订渤海金控投资股份有限公司股东大会议事规则的议案议案一 : 关于公司 2017 年第三季度报告的议案议案二 : 关于公司 2017 年第三季度计提资产减值准备的议案议案三 : 关于公司会计政策变更的议案议案四 : 关于调整公司 2017 年度关联交易预计额度的议案

3 二报告期内监事会对公司 2017 年度有关事项的审核意见 2017 年度, 公司监事会严格遵守公司法证券法及其他法律法规规章和公司章程及监事会议事规则的规定, 从切实保护中小股东利益的角度出发, 认真履行监督职能, 全面了解和掌握公司总体运营状况, 对报告期内公司的有关情况发表如下审核意见 : 公司依法运作情况公司监事会依法对公司 2017 年度运作情况进行了监督, 依法列席了公司的股东大会和董事会, 对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督, 认为 : 公司股东大会董事会会议的召集召开均按照公司法证券法及公司章程等有关制度的规定, 决策程序符合有关法律法规及公司章程的要求, 有关决议的内容合法有效, 未发现公司有违法违规的经营行为公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律法规和公司章程的有关规定, 忠实勤勉地履行其职责报告期内公司董事及高级管理人员在履行职责时, 不存在违反法律法规公司章程及损害公司和股东利益的行为检查公司财务的情况 2017 年度, 公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查, 认为公司财务制度健全内控制度完善, 财务运作规范财务状况良好, 会计无重大遗漏和虚假记载, 财务报告真实客观地反映了公司的财务状况和经营成果公司的 2017 年年度报告编制和审议程

4 序符合法律法规公司章程和公司内部管理制度的各项规定内容真实准确完整地反映了公司 2017 年度的经营管理和财务状况, 不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏安永华明会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告客观公正募集资金存放与使用情况年度募集资金金额及资金到位情况经中国证券监督管理委员会关于核准渤海租赁股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]3033 号 ) 核准, 公司于 2015 年 12 月 30 日向海航资本集团有限公司等 8 名认购对象非公开发行 2,635,914,330 股股份, 募集资金总额为 1,600,000 万元人民币, 扣除支付给主承销商的发行费用 16,000 万元后, 募集资金净额为人民币 1,584,000 万元截至 2015 年 12 月 30 日, 渤海租赁向海航资本等 8 名认购对象非公开发行股票募集资金已全部到位, 天职国际会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对公司募集资金的到账情况进行了审验并出具了天职业字 (2015)15858 号验资报告年度募集资金使用金额及结余情况公司募集资金项目累计投入人民币 3, 万元美元 5,424.1 万元 ( 折合人民币约 35, 万元 ) 截至 2017 年 12 月 31 日, 公司已累计使用募集资金总额为人民币 1,587, 万元, 募集资金产生的利息扣除银行手续费后的支出净额为人民币 3, 万元, 尚未使用募集资金余额为人民币万元美元 0.2 万元 ( 折合

5 人民币约 1.32 万元 ), 募集资金余额折合人民币约万元公司监事会认为 : 公司严格按照募集资金管理办法的规定管理和使用募集资金, 公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致, 未发现募集资金使用不当的情况, 没有损害股东和公司利益的情况发生㈣计提资产减值情况公司监事会对公司 2017 年半年度三季度及年度计提资产减值情况进行核查, 监事会认为 : 公司计提资产减值准备履行了必要的审批程序, 依据充分, 符合企业会计准则和公司相关制度, 能够真实地反映公司的财务状况资产价值和经营成果, 没有损害公司及包括中小股东在内的全体股东的利益㈤公司非公开发行优先股情况公司监事会对公司 2017 年非公开发行优先股的议案进行核查, 监事会认为 : 公司本次非公开发行优先股符合国务院关于开展优先股试点的指导意见优先股试点管理办法等相关法律法规及公司章程的规定优先股股息的存在可能导致普通股股东的回报下降, 但从中长期来看, 本次优先股的发行有利于公司盈利水平的持续提高, 有利于更好地回报公司普通股股东特别是中小投资者㈥关联交易情况公司监事会对公司 2017 年关联交易情况进行核查, 认为 : 报告期内, 公司发生的关联交易均经公司董事会以非关联董事的过半数同意作出决议, 关联交易均经独立董事事前认可, 并发表了独立意见,

6 上述董事会决议及关联交易具体情况已依法予以公告公司的关联交易符合有关法律法规和公司章程的规定, 关联交易价格公平合理公允, 没有损害公司及股东利益㈦审计报告的情况安永华明会计师事务所有限公司为公司出具了标准无保留意见的审计报告, 其真实客观公正地反映了公司的财务状况和经营成果㈧监事会对公司内部控制评价报告的意见经认真审阅公司出具的 2017 年度内部控制评价报告后, 监事会认为公司按照企业内部控制规范体系的规定, 建立了较完善的内部控制体系, 并采取了有效措施保证内控制度得以严格执行, 对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用, 公司内控制度基本能满足公司的管理实际, 符合有关法律法规的要求, 达到了公司内部控制的目标 2017 年度内部控制自我评价报告全面客观真实地反映了公司内部控制体系建设完善和运作的实际情况㈨监事会对定期报告的审核意见经认真审议公司董事会编制的定期报告, 监事会认为各定期报告的编制和审议程序符合法律法规和公司章程的各项规定 ; 报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的规定, 所包含的信息客观真实地反映了公司的财务状况和经营成果, 不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 ; 公司董事监事高管人员及其他涉密人员严守保密义务, 没有发生提前泄漏定期报告内容的行为

7 ㈩公司会计政策变更的情况中华人民共和国财政部 ( 以下简称财政部 ) 于 2017 年 5 月 10 日发布了关于印发修订 < 企业会计准则第 16 号 -- 政府补助 > 的通知 ( 财会号 ), 对企业会计准则第 16 号 -- 政府补助进行了修订, 自 2017 年 6 月 12 日起施行由于上述会计准则的颁布或修订, 公司需对原会计政策进行相应变更, 并按以上文件规定的起始日执行上述会计准则经审核, 公司监事会认为 : 本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求对原会计政策进行相应变更, 符合相关法律法规的规定, 对公司财务状况经营成果和现金流量无重大影响, 不涉及对以前年度的追溯调整, 不存在损害公司及股东权益的情形监事会同意本次会计政策变更 2018 年, 公司监事会将继续严格按照公司法证券法等法律法规和公司章程监事会议事规则等相关制度, 切实履行职责, 发挥监事会的作用, 按照相关要求参加股东会董事会监事会会议, 与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作, 促使公司持续健康发展渤海金控投资股份有限公司监事会 2018 年 4 月 23 日

渤海租赁股份有限公司 2018 年度监事会工作报告公司监事会在报告期内, 严格遵守公司法证券法及其他法律法规规章和公司章程及监事会议事规则的规定, 本着对全体股东负责的精神, 认真履行有关法律法规赋予的职权, 列席和出席了公司董事会和股东大会, 积极有效地开展工作, 对公司依法

渤海租赁股份有限公司 2018 年度监事会工作报告公司监事会在报告期内, 严格遵守公司法证券法及其他法律法规规章和公司章程及监事会议事规则的规定, 本着对全体股东负责的精神, 认真履行有关法律法规赋予的职权, 列席和出席了公司董事会和股东大会, 积极有效地开展工作, 对公司依法渤海租赁股份有限公司 2018 年度监事会工作报告公司监事会在报告期内, 严格遵守公司法证券法及其他法律法规规章和公司章程及监事会议事规则的规定, 本着对全体股东负责的精神, 认真履行有关法律法规赋予的职权, 列席和出席了公司董事会和股东大会, 积极有效地开展工作, 对公司依法运作情况和公司董事高级管理人员履行职责情况进行监督, 维护了公司及股东的合法权益现将 2018 年主要工作做如下汇报