平安大华基金管理有限公司关于平安大华鼎弘混合型证券投资基金 (LOF) 开放日常申购 赎回业务和定期定额投资的公告 公告送出日期 :2018 年 10 月 23 日 1. 公告基本信息 基金名称 平安大华鼎弘混合型证券投资基金 (LOF) 基金简称 平安大华鼎弘混合 ( 场内简称 : 平安鼎弘 )

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1 平安大华基金管理有限公司关于平安大华鼎弘混合型证券投资基金 (LOF) 开放日常申购 赎回业务和定期定额投资的公告 公告送出日期 :2018 年 10 月 23 日 1. 公告基本信息 基金名称 平安大华鼎弘混合型证券投资基金 (LOF) 基金简称 平安大华鼎弘混合 ( 场内简称 : 平安鼎弘 ) 基金主代码 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 4 月 26 日 基金管理人名称 平安大华基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 中华人民共和国证券投资基金法 及其配套法规 公告依据 平安大华鼎弘混合型证券投资基金基金合同 平 安大华鼎弘混合型证券投资基金招募说明书 等 申购起始日 2018 年 10 月 26 日 赎回起始日 2018 年 10 月 26 日 定期定额投资起始日 2018 年 10 月 26 日 2. 日常申购 赎回及定期定额投资的办理时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购 赎回时除外 基金合同生效后, 若出现新的证券 期货交易市场 证券 期货交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 的有关规定在指定媒介上公告 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制 (1) 场外申购基金, 首次申购单笔最低申购金额为 1 元 ( 含申购费, 下同 ), 追加申购 1

2 单笔最低申购金额为 1 元 通过具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所有关风险控制要求的深圳证券交易所会员单位场内申购基金, 单笔申购最低金额为 1000 元或其整数倍 场内申购及持有场内基金份额的数量限制, 深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的, 从其最新规定办理 实际操作中, 以各销售机构的具体规定为准, 但不得低于上述规定 (2) 本基金存续期间对单个基金份额持有人不设置最高累计申购金额限制, 但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%( 在基金运作过程中因基金份额赎回 基金份额上市交易 基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等情形导致被动达到或超过 50% 的除外 ) (3) 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调整上述规定申购金额的数量限制 基金管理人必须在调整实施前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 (4) 申购份额 余额的处理方式 : 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值, 有效份额单位为份 场外申购涉及金额 份额的计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 场内申购涉及金额的计算结果按四舍五入方法, 保留到小数点后两位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 ; 场内申购涉及份额的计算结果先按四舍五入的方法保留小数点后两位, 再按截位法, 保留到整数位, 小数部分的份额对应的资金返还至投资人资金账户 3.2 申购费率 (1) 本基金申购费率随申购金额的增加而递减, 最高申购费率不超过 1.2% 投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 本基金的场外申购费率如下 : 申购金额区间 申购费率 100 万元以下 1.20% 100 万元 ( 含 ) 以上 300 万元以下 0.80% 300 万元 ( 含 ) 以上 500 万元以下 0.50% 500 万元 ( 含 ) 以上 1000 元 / 笔 注 : 投资者通过基金管理人网上直销系统 直销柜台申购本基金实行优惠费率, 详见基 2

3 金管理人公告 ; 部分代销机构如实行优惠费率, 请投资人参见代销机构公告 本基金的场内申购费率由场内代销机构参照场外申购费率执行 本基金的申购费用由投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售 登记等各项费用 (2) 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 (3) 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低销售费率 3.3 其他与申购相关的事项 (1) 申购以金额申请, 遵循 未知价 原则, 即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算 ; (2) 拒绝或暂停申购的情形本基金转为开放式运作以后, 发生下列情况时, 基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请 : 1) 因不可抗力导致基金无法正常运作 2) 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况 3) 证券 期货交易所交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 4) 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时 5) 基金资产规模过大, 使基金管理人无法找到合适的投资品种, 或其他可能对基金业绩产生负面影响, 或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形 6) 基金管理人 基金托管人 基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行 7) 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%, 或者变相规避 50% 集中度的情形时 8) 某笔或者某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模 单日净申购比例上限 单一投资者单日或单笔申购金额上限的 9) 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 3

4 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停基金估值时, 并采取暂停接受基金申购申请的措施 10) 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 发生上述第 1) 2) 3) 5) 6) 9) 10) 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停投资者的申购申请时, 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告 如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的, 被拒绝的申购款项本金将退还给投资人 在暂停申购的情况消除时, 基金管理人应及时恢复申购业务的办理 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 (1) 基金份额持有人在销售机构赎回时, 每次对本基金的赎回申请不得低于 0.5 份基金份额 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 ( 网点 ) 保留的基金份额余额不足 0.5 份的, 在赎回时需一次全部申请赎回 每个场外交易账户最低持有基金份额余额为 0.5 份, 若某笔赎回导致某一场外销售机构的某一交易账户的基金份额余额少于 0.5 份时, 余额部分基金份额必须一同赎回 基金份额持有人办理基金份额场内赎回时, 赎回份额必须是整数份额 场内赎回及持有场内基金份额的数量限制, 深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的, 从其最新规定办理 (2) 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调整上述规定赎回份额的数量限制 基金管理人必须在实施前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 4.2 赎回费率本基金的场内赎回费率如下 : 持有期 费率 持有期 <7 日 1.50% 7 日 <= 持有期 0.50% 场内份额的具体持有期限, 以登记机构计算为准 赎回费用由基金赎回人承担 对份额持有期限少于 7 天的基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产 ; 对份额持有期限不少于 7 天的基金份额持有人收取的赎回费用, 不低 4

5 于赎回费总额的 25% 应归入基金财产 本基金场外赎回费率按持有时间递减, 具体如下 : 持有期 费率 持有期 <7 日 1.50% 7 日 <= 持有期 <30 日 0.75% 30 日 <= 持有期 <6 个月 0.50% 6 个月 <= 持有期 <1 年 0.10% 1 年 <= 持有期 <2 年 0.05% 2 年 <= 持有期 0% 其中, 在场外认购以及本基金转为上市开放式基金 (LOF) 之后场外申购的投资者其份额持有期限以份额实际持有期限为准 ; 场外赎回费用由基金赎回人承担, 在场外赎回的份额, 对份额存续时间小于 30 个自然日的, 赎回费用全部归基金财产, 对份额存续时间小于 3 个自然月的, 赎回费用的 75% 归基金财产, 对份额存续时间小于 6 个自然月的, 赎回费用的 50% 归基金财产, 对份额存续时间大于等于 6 个自然月的, 赎回费用的 25% 归基金财产, 其余用于支付市场推广 登记费和其他必要的手续费 ( 前述一个自然月按 30 个自然日计算 ) 4.3 其他与赎回相关的事项 (1) 赎回以份额申请, 遵循 未知价 原则, 即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算 ; (2) 场外赎回遵循 先进先出 原则, 即按照投资人认购 申购的先后次序进行顺序赎回 ; (3) 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形本基金转为开放式运作以后, 发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项 : 1) 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项 2) 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况 3) 证券 期货交易所交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 4) 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回 5

6 5) 发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时, 可暂停接受投资人的赎回申请 6) 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停基金估值时, 并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施 7) 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时, 基金管理人应在当日报中国证监会备案, 已确认的赎回申请, 基金管理人应足额支付 ; 如暂时不能足额支付, 对于场外赎回申请, 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分可延期支付, 并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额 若出现上述第 4) 项所述情形, 按基金合同的相关条款处理 基金份额持有人在申请场外赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销 对于场内赎回申请, 按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理 在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告 (4) 投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准, 具体持有时间以登记结算机构系统记录为准 5. 日常转换业务本基金转为上市开放式基金 (LOF) 后, 暂不开通日常转换业务 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调整上述关于本基金日常转换业务的规定 基金管理人必须在调整实施前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 6. 定期定额投资业务 定期定额投资业务 是基金申购业务的一种方式 投资者可以通过销售机构提交申请, 约定每期扣款时间 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务 投资者在办理基金定期定额投资业务的同时, 仍然可以进行日常申购 赎回业务 (1) 扣款日期和扣款金额投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款日期, 若遇非基金申购开放日则实际扣款日顺延至基金下一申购开放日 投资者投资基金管理人 定期定额投资计划 时, 每期扣款金额最低不少于人民币 100 6

7 元 ( 含申购费 ) 实际操作中, 以各销售机构的具体规定为准 (2) 交易确认基金申购申请日为每期实际扣款日, 以每期实际扣款日 (T 日 ) 的基金份额净值为基准计算申购份额 基金份额将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内, 投资者可于 T+2 工作日起到各销售网点查询申购确认结果 (3) 变更和终止投资者办理 定期定额投资业务 的变更和终止, 须携带本人有效身份证件及相关凭证到原办理该业务网点申请办理, 办理程序遵循各销售机构的规定 (4) 办理机构本公司直销渠道开放本基金的定期定额投资业务 其他销售机构开通本基金定投业务的时间以销售机构为准, 本公司可不再特别公告, 敬请广大投资者关注各销售机构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构 (5) 定期定额投资费率优惠活动的说明投资者通过基金管理人网上直销渠道定投申购本基金如实行优惠费率, 详见基金管理人公告 ; 其他销售机构如实行定投申购优惠费率, 以销售机构为准, 请投资人参见其他销售机构公告 7. 基金销售机构 7.1 场外销售机构 (1) 直销机构名称 : 平安大华基金管理有限公司直销中心办公地址 : 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层电话 : 传真 : 联系人 : 郑权网址 : 客户服务电话 : (2) 网上交易平安大华基金管理有限公司网上交易 网址 : 7

8 联系人 : 张勇客户服务电话 : (3) 其他销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满客服电话 :95588 联系人 : 李鸿岩联系电话 : 网址 : 2) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市复兴门内大街 1 号法定代表人 : 陈四清联系人 : 陈洪源联系电话 : 客服电话 :95566 传真 : 网址 : 3) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 彭纯联系人 : 曹榕联系电话 : 客服电话 :95559 传真 : 网址 : 4) 中信银行股份有限公司 8

9 注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人 : 李庆萍联系人 : 王晓琳联系电话 : 传真 : 网址 : 5) 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 154 号办公地址 : 福州市湖东路 154 号法定代表人 : 高建平联系人 : 卞晸煜电话 : 客服电话 :95561 传真 : / 网址 : 6) 平安银行股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市深南东路 5047 号办公地址 : 广东省深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 谢永林联系人 : 赵杨联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : 7) 宁波银行股份有限公司注册地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕 联系人 : 任巧超 9

10 联系电话 : 客服电话 :95574 传真 : 网址 : 8) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红联系人 : 钟伟镇联系电话 : 客服电话 :95521 传真 : 网址 : 9) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 刘畅联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : 10) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 层法定代表人 : 何如联系人 : 李颖联系电话 : 客服电话 :95536 网址 : 10

11 11) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君联系人 : 郑慧联系电话 : 客服电话 :95548 网址 : 12) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈共炎联系人 : 辛国政客服电话 : /95551 传真 : 网址 : 13) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市黄浦区广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人 : 周杰联系人 : 李笑鸣联系电话 : 客服电话 :95553 传真 : 网址 : 14) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼办公地址 : 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼法定代表人 : 李梅 联系人 : 李玉婷 11

12 联系电话 : 客服电话 :95523 或 传真 : 网址 : 15) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 尤习贵联系人 : 奚博宇联系电话 : 客服电话 :95579 或 传真 : 网址 : 16) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 王连志联系人 : 陈剑虹电话 : 客服电话 : 网址 : 17) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 吴坚联系人 : 张煜电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : 12

13 18) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰联系人 : 王星电话 : 网址 : 19) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 南京市江东中路 228 号办公地址 : 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场法定代表人 : 周易联系人 : 庞晓芸联系电话 : 客服电话 :95597 传真 : ( 深圳 ) 网址 : 20) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 ( 室 ) 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 姜晓林联系人 : 吴忠超联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : 21) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚 联系人 : 尹旭航 13

14 联系电话 : 客服电话 :95321 网址 : 22) 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 层办公地址 : 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 层法定代表人 : 高利联系人 : 高洋联系电话 : 客服电话 :95571 传真 : 网址 : 23) 长城证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 丁益联系人 : 金夏联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : 24) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系人 : 何耀 李芳芳联系电话 : 客服电话 :95525 传真 : 网址 : 14

15 25) 东北证券股份有限公司注册地址 : 吉林省长春市自由大路 1138 号办公地址 : 吉林省长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 李福春联系人 : 安岩岩电话 : 客服电话 :95360 传真 : 网址 : 26) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人 : 李俊杰联系人 : 邵珍珍联系电话 : 传真 : , 网址 : 27) 大同证券有限责任公司注册地址 : 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址 : 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 层法定代表人 : 董祥联系人 : 薛津电话 : 传真 : 网址 : 28) 国联证券股份有限公司注册地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层办公地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层法定代表人 : 姚志勇 联系人 : 沈刚 15

16 电话 : 传真 : 客服电话 :95570 网址 : 29) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 何之江联系人 : 周一涵联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 :stock.pingan.com 30) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦客服电话 :95531; 网址 : 31) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座办公地址 : 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座法定代表人 : 庞介民联系人 : 熊丽电话 : 传真 : 客服电话 :

17 网址 : 32) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 : 韩志谦联系人 : 王怀春联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 33) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经十路 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号证券大厦法定代表人 : 李玮联系人 : 许曼华联系电话 : 客服电话 :95538 传真 : 网址 : 34) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 楼法定代表人 : 刘学民联系人 : 毛诗莉电话 : 传真 : 客服电话 :95358 网址 : 17

18 35) 德邦证券股份有限公司注册地址 : 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人 : 武晓春联系人 : 刘熠电话 : 网址 : 36) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦法定代表人 : 毕明建联系人 : 杨涵宇电话 : 客服电话 : 网址 : 37) 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元法定代表人 : 俞洋办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 8 号联系人 : 杨莉娟业务联系电话 : 传真电话 : 网站 : 客服电话 : ; ; ) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层 法定代表人 : 高涛 18

19 联系人 : 刘毅客服电话 : 传真 : 网址 : 39) 联讯证券股份有限公司注册地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三 四楼办公地址 : 深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼法定代表人 : 徐刚联系人 : 彭莲电话 : 客服电话 :95564 网址 : 40) 国金证券股份有限公司注册地址 : 四川省成都市东城根上街 95 号办公地址 : 四川省成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘婧漪 贾鹏电话 : 客服电话 :95310 公司网址 : 41) 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 层法定代表人 : 何亚刚联系人 : 齐冬妮电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 42) 天风证券股份有限公司 19

20 注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼办公地址 : 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼法定代表人 : 余磊联系人 : 岑妹妹电话 : 客服电话 :95391/ 网址 : 43) 首创证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座办公地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座法定代表人 : 毕劲松联系人 : 刑飞电话 : 网址 : 44) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸城大厦 及 1307 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 联系人 : 项晶晶电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 45) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层 法定代表人 : 张皓 20

21 联系人 : 韩钰电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 46) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 47) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 48) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬电话 : 传真 :

22 客服电话 : 网址 : 49) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 杭州市文二西路 1 号 903 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 吴强联系电话 : 客服电话 : 网址 : 50) 南京苏宁基金销售有限公司注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人 : 钱燕飞联系人 : 赵耶客服电话 :95177 网址 : 51) 京东金融 - 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 法定代表人 : 陈超联系人 : 赵德赛电话 : 客服电话 :95118 网址 : 52) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 杨懿 联系人 : 张燕 22

23 电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 53) 上海联泰基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼法定代表人 : 燕斌联系人 : 陈东电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 54) 大泰金石投资管理有限公司注册地址 : 南京市建邺市江东中路 359 号办公地址 : 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明联系人 : 何庭宇电话 : 传真 : ) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼法定代表人 : 肖雯联系人 : 吴煜浩电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 56) 中民财富基金销售 ( 上海 ) 有限公司 23

24 注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 05 单元法定代表人 : 弭洪军联系人 : 黄鹏电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 57) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 沈继伟联系人 : 徐鹏电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 58) 上海万得基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼法定代表人 : 王廷富网址 : 客服电话 : ) 深圳市金斧子投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 办公地址 : 深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼法定代表人 : 陈姚坚联系人 : 陈姿儒网址 : 电话 :

25 60) 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层法定代表人 : 李悦联系人 : 张晔电话 : 网址 : 客服电话 : ) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层法定代表人 : 张冠宇联系人 : 王国壮联系电话 : 传真 : 网址 : 客服电话 : ) 一路财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室办公地址 : 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 刘栋栋电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 7.2 场内销售机构具有基金销售业务资格, 且经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位 25

26 8. 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排本基金的 基金合同 生效后, 在基金份额开始上市交易前, 基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值 在基金份额上市交易后, 基金管理人应当通过基金管理人网站 上市的证券交易所 基金销售网点以及其他媒介, 在每个开放日的次日披露基金份额净值 基金份额累计净值 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上 9. 其他需要提示的事项 (1) 申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请 (2) 申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时, 必须全额交付申购款项, 投资人交付申购款项, 申购成立, 登记机构确认基金份额时, 申购生效 基金份额持有人递交赎回申请, 赎回成立 ; 基金份额登记机构确认赎回时, 赎回生效投资人赎回申请生效后, 基金管理人将在 T+7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎回款项 在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时, 款项的支付办法参照基金合同有关条款处理 遇交易所或交易市场数据传输延迟 通讯系统故障 银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程, 则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内, 对上述业务办理时间进行调整, 基金管理人必须在调整实施前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 (3) 申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 (T 日 ), 在正常情况下, 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认 T 日提交的有效申请, 投资人应在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况 若申购不成功, 则申购款项本金退还给投资人 26

27 基金销售机构对申购 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到申购 赎回申请 申购 赎回的确认以登记机构的确认结果为准 对于申购 赎回申请的确认情况, 投资人应及时查询并妥善行使合法权利, 否则, 由此产生的任何损失由投资人自行承担 本公告仅对本基金开放日常申购 赎回和定期定额投资业务的有关事项予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读本基金基金合同和招募说明书 投资者亦可拨打本基金管理人的全国统一客户服务电话 ( 免长途话费 ) 及直销专线电话 咨询相关事宜 风险提示 : 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资有风险, 敬请投资者在投资基金前认真阅读基金合同 招募说明书等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征, 并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品 平安大华基金管理有限公司 2018 年 10 月 23 日 27