赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2018 年度董事会审计委员会履职情况报告 2018 年度, 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 董事会审计委员会严格遵守上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引公司章程和公司董事会审计委员会工作细则的有关规

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野凤
5 years ago
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1 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2018 年度董事会审计委员会履职情况报告 2018 年度, 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 董事会审计委员会严格遵守上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引公司章程和公司董事会审计委员会工作细则的有关规定, 认真履行职责, 切实有效地发挥审查监督的作用现将审计委员会 2018 年度履职情况报告 ( 含第六届董事会审计委员会履职情况 ) 如下 : 一审计委员会基本情况 2018 年 9 月, 公司董事会进行了换届选举公司第七届董事会第一次会议选举产生了新的审计委员会成员公司第七届董事会审计委员会由李焰女士郭勤贵先生赵强先生三名董事组成, 其中李焰郭勤贵为独立董事, 李焰具有专业会计资格, 担任主任委员李焰女士, 出生于 1956 年 4 月, 研究生学历, 经济学博士曾任中国银行北京分行助理研究员北京中国证券市场研究设计中心 ( 联办 ) 研究部副主任中国人民大学商学院财务金融系主任中国人民大学普惠金融研究院秘书长等职曾经在美国麻省理工学院斯隆商学院美国南加州大学商学院访问进修, 在美国哈佛大学接受培训 2014 年至今, 任中国人民大学商学院财务金融系教授博士生导师, 中国人民大学小微金融研究中心主任,2018 年 9 月至今, 任赤峰黄

2 金独立董事郭勤贵先生, 出生于 1972 年 10 月, 本科学历, 法律硕士, 高级管理人员工商管理硕士, 拥有律师资格曾任国浩律师集团 ( 北京事务所 ) 高级律师, 北京中伦律师事务所高级律师, 北京金杜律师事务所高级律师合伙人 2013 年 6 月至今, 任北京众鑫律师事务所高级合伙人赵强先生, 出生于 1976 年 8 月, 中国注册会计师注册税务师 ( 非执业 ) 国际注册内部审计师会计师 2012 年 12 月至 2018 年 2 月任公司第五届董事会董事董事会审计委员会委员财务总监 ; 2016 年 2 月至 2018 年 9 月任公司第六届董事会董事审计委员会委员常务副总经理财务总监 ;2018 年 9 月至今任公司第七届董事会董事审计委员会委员财务总监二审计委员会会议召开情况 2018 年度审计委员会共召开 5 次会议, 具体情况如下 : 年 4 月 27 日, 审计委员会召开 2018 年第一次会议, 会议听取了中审众环会计师事务所 ( 特殊普通合伙 )( 简称中审众环 ) 对公司 2017 年度财务报表审计情况的介绍 ; 审阅了 2017 年度财务报告, 并形成书面意见, 同意提交董事会审议 ; 各位委员还审阅了公司 2018 年度内部审计工作计划本次会议审议通过以下议案 : (1) 2017 年度董事会审计委员会履职情况报告 ; (2) 2017 年度财务决算报告 ; (3) 2018 年度财务预算方案 ; 1

3 (4) 2017 年度利润分配预案 ; (5) 2017 年度内部控制评价报告 ; (6) 2017 年年度报告及其摘要 ; (7) 关于续聘 2018 年度审计机构的议案 ; (8) 2018 年第一季度报告全文及正文年 5 月 28 日, 审计委员会召开 2018 年第二次会议, 审议了关于解决关联企业北京瀚丰联合科技有限公司购买资产后潜在同业竞争措施的议案年 8 月 14 日, 审计委员会召开 2018 年第三次会议, 审阅了公司 2018 年半年度财务报告, 并对其真实性完整性和准确性出具了书面意见 ; 审议通过了以下议案 : (1) 2018 年半年度报告及其摘要 ; (2) 关于调整 2016 年股票期权激励计划股票期权数量及行权价格的议案 (3) 关于注销 2016 年股票期权激励计划第一个第二个行权期对应股票期权的议案年 10 月 12 日, 审计委员会召开 2018 年第四次会议, 审议关于重大资产购买的相关议案年 10 月 30 日, 审计委员会召开 2018 年第五次会议, 审阅了公司 2018 年第三季度财务报表, 审议通过 2018 年第三季度报告全文及正文除上述 5 次审计委员会会议外, 审计委员会在公司 2017 年度财 2

4 务报表审计期间, 还组织了两次与年报审计会计师的沟通见面会 : 年 1 月 15 日, 审计委员会同其他独立董事与中审众环会计事务所 ( 特殊普通合伙 ) 召开公司 2017 年度财务报表审计沟通会, 协商确定了审计机构会计师进场时间审计工作计划等事项 ; 审阅了公司 2017 年度财务报表, 认为该报表真实反映了公司的财务状况和经营成果, 同意提交外部审计机构进行审计年 3 月 30 日, 审计委员会独立董事委员与外部审计机构召开单独沟通会议, 董事会秘书列席会议会议听取了审计机构关于公司 2017 年度财务报表审计工作的进展情况重点关注问题的介绍 ; 要求其严格遵循中国注册会计师独立审计准则等有关财务审计的法律法规, 公允合理地发表独立审计意见, 并督促审计机构按时完成审计工作三审计委员会履职情况年度财务审计监督工作董事会审计委员会对公司外部审计机构的独立性和专业性进行了评估, 会计事务所及审计成员在对公司 2017 年度财务审计工作中保持了形式上和实质上的双重独立, 遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求 ; 能够坚持独立客观公正的审计准则, 做到勤勉尽责, 公允合理地发表独立审计意见, 表现出良好的职业操守, 为公司出具的 2017 年度审计报告客观公正地反映了公司的财务状况和经营成果 2018 年度, 审计委员会积极协调管理层内部审计部门及相关 3

5 部门与外部审计机构的沟通工作, 并就公司 2017 年度财务报表审计工作与外部审计机构召开了两次沟通见面会, 就进场时间审计工作计划及审计过程中的重点关注事项等进行了沟通, 并对审计费用及聘用条款进行了审查 2018 年度, 审计委员会审阅了公司 2017 年度 2018 年半年度财务报告及 2018 年第一季度第三季度财务报表, 发表了审阅意见 2 重大资产重组审查工作 2018 年公司以支付现金的方式收购 MMG Laos Holdings Limited100% 已发行股份审计委员会认真细致地审阅了重大资产重组相关的文件资料, 积极与公司董事会管理层沟通, 本着独立客观专业的原则, 就重大资产重组方案及双方签署的相关协议进行了讨论审议, 并重大资产重组的实施进行了有效监督, 切实履行了审计监督职能 3 其他工作 (1)2018 年度, 审计委员会认真履行指导内部审计的职责, 审阅了公司 2018 年度内部审计工作计划, 并在报告期内督促公司内部审计计划的实施, 审阅了公司内部审计部门提供的内部审计工作报告, 对内部审计发现的问题提出指导性意见 (2)2018 年度, 审计委员会重点关注公司内部控制制度设计的适当性问题, 督促公司建立完善的内部控制制度和公司治理结构报告期内, 公司根据实际情况修订了公司章程战略委员会议事规则, 制定了公司债券信息披露管理制度信息披露暂缓与豁免业 4

6 务管理制度等内控制度, 持续完善三会一层的规范运作, 保障公司的内部控制运行情况符合上市公司治理的规范要求, 公司治理与公司法和中国证监会相关规定的要求不存在差异四总体评价 2018 年度, 董事会审计委员会充分发挥了审查监督作用, 勤勉尽责, 切实有效地完成了监督公司的外部审计指导公司内部审计工作督促公司建立有效的内部控制及提供真实准确完整的财务报告等工作, 切实履行了审计委员会的职责审计委员会委员 : 李焰郭勤贵赵强 2019 年 4 月 15 日 5

关于召开广州白云国际机场股份有限公司

关于召开广州白云国际机场股份有限公司 2004 2005 年 5 月 31 日材料目录 1..1 2..2 3 2004.3 4 2004.12 5 2004 2005..14 6 2004 17 7 2005.18 8 19 9 20 10 23 11 32 24 25 2004 会议须知 - 1 - 2004 会议议程 2004 2004 2004 2005 2004 2004 2005 32 2004 2004-2 - 2004