作勤勉尽责, 切实有效地监督了公司的外部审计, 指导公司内部审计工作, 促进了公司建立有效的内部控制并提供真实准确完整的财务报告二审计委员会 2016 年度履职概况公司的审计委员会在报告期内共召开了七次会议 ( 一 ) 第三届董事会审计委员会第七次会议于 2016 年 1 月 25 日在宁波

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窃顾
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1 宁波舟山港股份有限公司审计委员会 2016 年度履职报告报告期内, 宁波舟山港股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 董事会审计委员会, 本着对公司及全体股东负责的态度, 严格遵照公司法证券法上市公司治理准则等法律法规和公司章程公司董事会审计委员会工作规则的规定, 恪尽职守认真履职, 参与公司重大事项的决策, 为公司生产经营及业务发展出谋划策现将审计委员会工作情况报告如下 : 一审计委员基本情况 2016 年 1 月 15 日, 独立董事施欣先生因工作变动原因辞去公司独立董事和审计委员会委员职务, 鉴于施欣先生的辞职将导致公司外部董事人数低于董事会成员总人数的二分之一, 施欣先生继续履行其独立董事职责直至新独立董事就任为止 ( 详见公司公告 ( 临 )) 2016 年 4 月 22 日, 公司 2015 年年度股东大会关于选举吕靖先生为宁波港股份有限公司第三届董事会独立董事的议案, 吕靖先生当选为公司第三届董事会独立董事, 同时, 吕靖先生担任公司第三届董事会审计委员会委员现宁波舟山港股份有限公司 ( 以下称公司 ) 董事会下设的审计委员会由四名成员组成, 均为独立董事, 分别为独立董事许永斌杨梧张四纲吕靖全部成员均具有能够胜任审计委员工作职责的专业知识和商业经验审计委员会根据公司董事会审计委员会工作规则和上交所于 2013 年 12 月 19 日发布的上市公司董事会审计委员会运作指引的监管要求, 较好地履行了审计委员会的工作职责, 平时工 1

2 作勤勉尽责, 切实有效地监督了公司的外部审计, 指导公司内部审计工作, 促进了公司建立有效的内部控制并提供真实准确完整的财务报告二审计委员会 2016 年度履职概况公司的审计委员会在报告期内共召开了七次会议 ( 一 ) 第三届董事会审计委员会第七次会议于 2016 年 1 月 25 日在宁波港大厦 2613 号会议室以现场结合电话会议的方式召开会议应到委员 4 人, 实际出席 4 人审计委员会主席许永斌先生主持了会议, 会议审议讨论了以下事项 : 1. 逐项审议关于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易交易方案的议案 ; 2. 关于 < 宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案及其摘要 > 的议案 ; 3. 关于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易构成关联交易的议案 ; 4. 关于宁波港股份有限公司与交易对方签署附生效条件的 < 发行股份购买资产协议 > 的议案 ; 5. 关于宁波港股份有限公司与交易对方签署附生效条件的 < 发行股份购买资产之减值补偿协议 > 的议案会议经表决一致同意上述议案并将相关议案提交董事会审议 ( 二 ) 公司第三届董事会审计委员会第八次会议于 2016 年 3 月 30 日以现场方式召开会议应到委员 4 人, 实际出席 4 人审计委员会主席许永斌先生主持了会议, 会议审议讨论了以下事项 : 1. 宁波港股份有限公司 2015 年年度报告 ( 全文及摘要 ); 2. 审议关于宁波港股份有限公司 2015 年度日常关联交易执行 2

3 情况及 2016 年度日常关联交易预计的议案 ; 3. 审议宁波港股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 ; 4. 审议宁波港股份有限公司 2015 年度内部控制审计报告 ; 5. 审议宁波港股份有限公司 2016 年度内部控制规范实施工作方案 ; 6. 审议宁波港股份有限公司 2015 年度审计委员会履职报告 ; 7. 审议宁波港股份有限公司 2015 年度财务决算报告 ; 8. 审议宁波港股份有限公司 2015 年度利润分配预案 ; 9. 审议宁波港股份有限公司 2016 年度财务预算方案 ; 10. 审议宁波港股份有限公司董事会审计委员会关于普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 )2015 年度审计工作的总结报告 ; 11. 审议关于续聘普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 担任宁波港股份有限公司 2016 年度财务报告审计机构和内控审计机构的议案 ; 12. 审议宁波港股份有限公司 2015 年度内部审计工作报告 ; 13. 审议宁波港股份有限公司 2016 年度内部审计工作计划 ; 14. 逐项审议关于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易具体方案的议案 ; 15. 审议关于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书 ( 草案 ) 及其摘要的议案 ; 16. 审议关于宁波港股份有限公司与交易对方签署附生效条件的 < 发行股份购买资产协议之补充协议 > 的议案 ; 17. 审议关于评估机构的独立性评估假设前提的合理性评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案 ; 18. 审议关于批准本次发行股份购买资产暨关联交易相关的审 3

4 计报告审阅报告及资产评估报告的议案 ; 19. 审议关于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易摊薄上市公司即期回报情况及填补措施的议案 ; 20. 审议关于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易定价的依据及公平合理性说明的议案 ; 会议经表决一致同意上述议案并提交董事会审议 ( 三 ) 公司第三届董事会审计委员会第九次会议于 2016 年 4 月 27 日以书面传签的形式召开会议应到委员 4 人, 实际出席 4 人, 会议审议了关于宁波港股份有限公司 2016 年第一季度报告的议案, 会议经表决一致同意上述议案并提交董事会审议 ( 四 ) 公司第三届董事会审计委员会第十次会议于 2016 年 5 月 15 日以书面传签方式召开会议应到委员 4 人, 实际出席 4 人, 会议审议了宁波港股份有限公司关于接受间接控股股东委托贷款暨关联交易的议案, 会议经表决一致同意上述议案并提交董事会审议 ( 五 ) 公司第三届董事会审计委员会第十一次会议于 2016 年 7 月 18 日以书面传签方式召开会议应到委员 4 人, 实际出席 4 人, 会议审议了宁波港股份有限公司关于接受间接控股股东委托贷款暨关联交易的议案, 会议经表决一致同意上述议案并提交董事会审议 ( 六 ) 公司第三届董事会审计委员会第十二次会议于 2016 年 8 月 26 日在宁波环球航运广场 4916 会议室以现场结合电话会议方式召开会议应到委员 4 人, 实际出席 4 人审计委员会主席许永斌先生主持了会议, 会议审议了宁波港股份有限公司 2016 年半年度报告 ( 全文及摘要 ), 会议经表决一致同意上述议案并提交董事会审议 4

5 ( 七 ) 公司第三届董事会审计委员会第十三次会议于 2016 年 10 月 28 日以书面传签方式召开会议应到委员 4 人, 实际出席 4 人, 会议审议了关于宁波舟山港股份有限公司 2016 年第三季度报告的议案, 会议经表决一致同意上述议案并提交董事会审议三审计委员会履职重点关注的事项情况 ( 一 ) 监督及评估外部审计机构工作审计委员会认为, 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 在为公司年报审计过程中坚持以公允客观的态度进行独立审计, 表现了良好的职业操守和业务素质, 按时完成了公司 2015 年年报审计等工作 ( 二 ) 指导内部审计工作报告期内, 审计委员会审阅了公司的内部审计工作计划, 并认可该计划的可行性, 同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行, 并对内部审计出现的问题提出了指导性意见经审阅内部审计工作报告, 我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况 ( 三 ) 审阅上市公司的定期报告并对其发表意见报告期内, 我们认真审阅了公司的定期报告, 认为报告是真实完整和准确的, 不存在相关的欺诈舞弊行为及重大错报的情况, 且公司也不存在重大会计差错调整重大会计政策及估计变更涉及重要会计判断的事项导致无法出具标准无保留意见审计报告的事项 ( 四 ) 评估内部控制的有效性公司按照公司法证券法等法律法规和中国证监会上海证券交易所有关规定的要求, 建立了较为完善的公司治理结构和治理制度报告期内, 公司严格执行各项法律法规规章公司章程以及内部管理制度, 股东大会董事会监事会经营层规范运作, 切 5

6 实保障了公司和股东的合法权益因此, 我们认为, 公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求 ( 五 ) 协调管理层内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通报告期内, 为更好的使管理层财务部内部审计部门及相关部门与普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 进行充分有效的沟通, 我们在听取了双方的意见后, 积极进行了相关协调工作, 以求达到用最短的时间完成相关审计工作 ( 六 ) 对公司关联交易事项的审核报告期内, 针对公司 2015 年度日常关联交易执行情况及 2016 年度日常关联交易预计的事项公司接受间接控股股东委托贷款公司发行股份购买资产等关联交易事项提前进行了解并与相关人员进行沟通, 同时在对相关资料进行了审核后发表了专业意见 2017 年, 公司审计委员会将继续按照公司董事会审计委员会工作规则和上市公司董事会审计委员会运作指引的监管要求, 更好的履行审计委员会的工作职责, 推动公司内控制度的持续优化和经营效率的有效提高宁波舟山港股份有限公司董事会审计委员会二〇一七年三月三十日 6

场记名投票与网络投票相结合的方式, 表决方式符合公司法及公司章程规定 ( 五 ) 公司董事监事和董事会秘书的出席情况 1 公司在任董事 8 人, 出席 3 人 ; 公司董事郑少平许永斌杨梧张四纲施欣因工作原因未能出席本次会议 2 公司在任监事 4 人, 出席 4 人 ; 3 公司董

场记名投票与网络投票相结合的方式, 表决方式符合公司法及公司章程规定 ( 五 ) 公司董事监事和董事会秘书的出席情况 1 公司在任董事 8 人, 出席 3 人 ; 公司董事郑少平许永斌杨梧张四纲施欣因工作原因未能出席本次会议 2 公司在任监事 4 人, 出席 4 人 ; 3 公司董证券代码 :601018 证券简称 : 宁波港公告编号 : 临 2016-035 宁波港股份有限公司 2015 年年度股东大会决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任重要内容提示 : 本次会议是否有否决议案 : 无一会议召开和出席情况 ( 一 ) 股东大会召开的时间 :2016 年 4 月