44.ZY-Q-44——污水处理企业质量管理体系审核作业指导书.doc

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1 第 1 页共 1 页目录 0. 目录 1 1. 目的 2 2. 范围 2 3. 权限和职责 2 4. 引用标准 2 5. 专业术语和定义 2 6. 指南基本流程和过程产品实现产品实现和策划与顾客有关的过程设计和开发采购生产和服务的提供监视和测量装置的控制法律法规和强制性规定 9

2 第 2 页共 2 页 1. 目的本作业指导书提供了污水及废物处理的典型过程和控制要点, 用于指导和提示审核员实施本行业的现场审核 2. 适用范围 2.1 依据 ISO9001:2000 标准实施质量管理体系的现场审核 2.2 允许的删减根据本行业的特点, 可删减 7.3 要素, 在有生产工艺开发的情况下, 将开发的内容按 7.1 条款执行 3. 权限和职责 3.1 本作业指导书由具备该行业专业知识的审核员 / 或技术专家专业管理人员编写修改 3.2 审核员有责任了解和掌握组织的专业特点及审核要点 4. 引用标准 ISO9000:2000 标准 ISO9001:2000 标准 ISO9004:2000 标准 5. 专业术语和定义 6. 污水处理厂的产品, 指污水经处理后的达标水体, 实际是提供一种社会服务指南 6.1 基本流程和过程 1 基本流程因污水及废物的处理种类繁多, 特别是污水处理的生产过程更为复杂, 以活性污泥法的工艺流程为例, 为了便于说明, 将一些复杂的流程概括为如下简单的过程 ( 见流程图 ): 污混回乱

3 第 3 页共 3 页原水格栅泵站沉砂池初沉池厌氧池缺氧池好氧池污泥回流二沉池消毒外排或三级处理污水处理过程为 : 先经一级预处理 ( 物理方法 ): 污水经沉淀池初沉池除去大部分无机物污水进入二级处理区, 利用曝气池中的微生物对污水中的有机物进行氧化分解, 再经过二沉池使泥水分离, 达到净化的目的针对不同的排放要求 ( 如园林灌溉用水或排入地表水系 ), 应制订相应的三级处理方案 ; 对于园林灌溉用水等可采取过滤活性炭吸附或其他物理化学方法处理, 以达到回用水要求对于需排入地表水系的, 应采取脱 N 除 P 处理 : 可进行生物及物化处理, 以达到排放标准 ( 见污水排放标准 GB8978) 2 辅助流程以污泥处理为例污泥的处理工艺为中温厌氧消化, 其流程为 : 污泥泵站浓缩池消化池储泥池脱水外排污泥污泥处理过程中, 先进行污泥浓缩, 再进行中温厌氧消化, 最后进行污泥脱水所排放污泥视其用途不同 ( 如农用污泥或填埋 ), 执行不同标准 ( 农用污泥中污染物控制标准 GB4282 或城市生活垃圾卫生填埋标准 CJJ17) 6.2 关键工序和质量控制点 1 作为审核员首先在整个处理过程中找出关键工序, 关键工序的设备人员技术要求监控手段验证方法都应作为审核的要点, 对于活性污泥法处理污水来说, 二级处理过程及三级处理 ( 脱 N 除 P) 过程为关键过程, 包括 : 曝气池二沉池回流等剩余污泥排放鼓风系统, 以及污泥处理的中温厌氧消化 2 关键工序的控制要点污水处理过程的参数采用计算机在线监控, 不能在线监控的通过化验室的化验数据进行控制 A 可通过在线监控得到的参数, Ę 流量进行曲量鼓风机风量鼓风机风压需氧量沼水量进泥量污泥浓度 PH 值溶解氧 (DO) 电导率 ( ORP) 和水温等

4 第 4 页共 4 页 B 可通过化验室得到的参数 BOD5 CODCR SS 水温总固体氧化物 NH4-N 硝酸盐氮 (NO3-N) 亚硝酸盐氮 (NO2-N) 有机氮 ( R-N) 磷酸盐 (PO4-P) 污泥沉降比 (SV%) 细菌数 C 可通过计算得到的工艺参数污泥指数 (SVI) 污泥负荷 BOD5(Ns) 污泥龄 (SRT) 污泥回流比混合液回流比 6.3 要素理解和审核要点 4. 质量管理体系参见中心要求理解和审核点通用部分, 故略, 下同 5. 管理职责略 6. 资源管理 6.1~6 2 内容参见通用部分, 略 6.3 基础设施 1 组织应确定并提供为满足水质要求所必需的基础设施 : 厂房供电供水供气空调设施生产设备消防设施其它辅助设施等等 2 污水及废物的处理对设备依赖性较大, 所以设备维护非常重要, 组织应对基础设施进行适宜的维护, 以便满足要求 1 所提供的资源能否满足现实产品符合性要求, 并能满足实现组织自身的目标与策划的需要 2 对设施是否进行适宜的维护 6.4 工作环境 1 化验室在硝化过程中会产生有害气体, 工作时应在通风条件下进行 2 组织应按确定的环境要求进行管理, 明确管理的办法并进行控制 1 组织是否明确作业环境的要求

5 第 5 页共 5 页 2 作业环境是否能达到组织的要求? 组织采用什么方法对环境进行管理, 并实施管理 7. 产品实现 7.1 产品实现的策划 A 污水及废物处理的过程包括标准条款所列举的过程, 这些过程使组织获得产品, 产生增值组织应结合污水处理的特点, 策划和开发产品实现的过程 B 产品实现的策划要与质量管理体系其他过程的要求相一致 C 策划过程中, 组织应确定的适用内容为 : -- 产品质量目标和要求 -- 确定产品所需要的过程文件和资源 -- 产品的验证确认监视检验和试验活动及接受准则 -- 产品符合性的证据记录 D 针对特定产品项目或合同策划输出的文件可以作为质量计划 E 根据组织运作的方式确定策划的输出形式我国污水处理企业目前基本上为国家所有的市政企业, 为社会提供服务, 其顾客群不明显, 可理解为政府部门排污单位以及社会, 实际是相关方对于非国有的市政企业, 因其为经营性质, 则顾客应为排污单位 A 产品实现的过程是否正确 B 是否形成了必要的文件? 没有形成文件的过程和活动, 如何实施? 是否明确了必要的资源? C 是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则 D 是否规定了必要的质量记录? E 是否针对具体的产品项目或合同编制了质量计划? 7.2 与顾客有关的过程 A 组织应确定与产品有关的顾客要求, 要求包括 -- 顾客明示的产品要求, 除产品质量要求外包括适用性交付服务价格等方面的要求, 具

6 第 6 页共 6 页体体现为政府主管部门的指令和要求 ; -- 顾客没有明确要求, 但预期或规定胜任所必要的产品要求 ; -- 法律法规等强制性的要求 : 如有关水质排放标准监测要求功能区划分要求水污染防治法等要求 -- 组织所确定的任何附加要求 B 对与产品有关的要求要进行评审 -- 在组织向顾客作出提供的承诺之前进行评审 -- 确保 : 有关要求得到规定 ; 与以前不一致的要求已予以解决 ; 组织有能力满足要求 : 污水处理能力 -- 评审结果及评审引发的措施要记录并保持 -- 要求发生变更时, 相应的文件应得到修改, 并把变更的要求通知相关人员 C 建立沟通渠道, 与顾客进行有效的沟通 : 如对排污单位水体质量的监测情况准入条件等 -- 组织要在产品实现之前产品实现过程中以及产品实现后各个阶段与顾客进行沟通, 确保满足顾客的要求 A 组织如何确定顾客的要求? 顾客要求是否形成了文件? B 强制性标准和法律有哪些? C 对产品要求进行评审的时间内容和结果是否满足标准规定的要求? D 评审结果及引发的措施是否有记录? E 产品变更后, 文件是否及时更改? 是否通知相关人员? 是否在标准规定的三个方面与顾客的沟通做了哪些安排? 是否得到了实施? 实施的效果如何? 7.3 设计和开发因为目前我国的污水处理厂的处理能力决定于该厂最初的设计能力, 其自身不具备设计与开发的能力责任和职能, 一般由政府部门指定专门的具有资质的市政环境工程设计部门进行设计, 政府主管部门进行策划工作, 故予以删减 7.4 采购污水处理企业采购的产品和服务包括 : 化学药品试剂污泥外发处理 ( 具备资后的处理

7 第 7 页共 7 页部门或填埋场 ) 监测设备的检定部门等 A 采购过程 -- 组织应对构成组织外供产品一部分和 / 或对组织外供产品的质量有影响的采购产品 ( 包括服务 ), 应控制其采购过程 -- 采购过程包括 : 确定对供方控制的类型和程度 ; 确定对供方的评价和选择重新评价的准则 ; 实施评价和选择 ; 定期和不定期的重新评价 -- 评价的目的 : 确保采购的产品符合规定的采购要求 -- 评审的结果及评价所引发的必要的措施要记录和保存 B 采购信息 -- 采购信息应表述拟采购产品, 采购信息的表述可以是文本的文件也可以是电子介质的文件如 :1. 采购药品的验收依据准则标准 ;2. 涉及采购双方应遵守的程序和协议 -- 适当时采购信息应包括 : 对产品程序和设备的批准的要求 ; 人员资格的要求 ; 质量管理体系的要求 -- 采购信息在与供方沟通前, 组织应确保规定的采购要求是充分的 ( 采购信息文件发布前要得到评审和批准 ) C 采购产品的验证 -- 应建立和实施的采购产品的检验和其它必要的有关验证的活动, 验证活动可民包括 : 检验测量观察工艺验证提供合格证明文件等方式 -- 验证的目的 : 确保采购产品满足规定的采购要求 -- 当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时, 组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定 1. 购部门依据采购协议进行验证 ;2. 必要时化验室对药品进行分析 A 采购过程 -- 对供方的选择和评价准则是否有明确规定并予以实施? -- 是否根据采购产品对产品的实现或最终产品的影响来确定对供方及采购产品的控制程度和方

8 第 8 页共 8 页式? 选择和评价准则与此是否一致? 评价的结果和引发的必要措施是否记录并保持? B 采购信息 -- 采购产品的信息是否清楚明确? -- 规定了哪些形式的采购信息? 是否包括标准所要求的内容? -- 采购信息是否与供方进行了沟通? 沟通前是否确认采购要求是否充分? C 采购产品验证 -- 是否规定了检验或其他必要的活动, 以确保采购产品满足规定的要求? -- 是否按要求实施了采购产品的验证活动? -- 当组织或其顾客在供方现场实施验证时, 是否在采购信息中已规定了要展开验证的安排和产品放行的方法? 7.5 生产和服务的提供 A 生产和服务提供的控制 -- 对生产和服务提供过程的进行策划 -- 是否确保在受控下进行生产和服务的提供 -- 受控条件包括 : 在产品和服务提供过程中, 有关人员能够获得表述产品特性 ( 原水及排出水水体的要求 ) 的信息 ; 没有作业指导书就不能保证质量时, 能够获得作业指导书 ; 过程设备得到有效的维护和保养, 满足产品和服务的提供的过程要求 ; 能够获得监视和测量设备, 并能正确使用 ; 能够实施有效的监视和测量 ; 对放行交付和交付后的活动能够进行有效的实施和监控 B 生产和服务提供的确认 -- 确认的对象 : 生产和服务过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证的过程, 包括仅在产品使用或服务已交付之后缺陷才变理明显的过程污水处理企业应对关键过程进行确认, 即对二级处理过程的能力进行确认 -- 确认的目的 : 证实这些过程具有实现所策划结果的能力 -- 确认可以包括 ( 在适用时, 即需要时 ): 规定过程评审和批准的准则 ; 对设备的认可和对人员的鉴定 : 过程使用的特定方法和程序 ; 对记录的要求 ; 再确认的安排

9 第 9 页共 9 页 -- 当污水处理过程中, 发生设备大修, 水质指标不稳定, 工艺参数变更时, 应对污水处理排放过程进行再确认 C 标识和可追溯性 -- 产品的标识 : 组织使用适宜的方法识别产品, 在组织内部运作过程中, 如果不标识不会引起产品混淆或无可追溯要求时, 也可以不对产品进行标识, 对于化工产品, 很多是流程式生产, 过程产品无法标识, 往往是借助记录进行识别 -- 产品状态标识 : 组织在运作过程中对产品的测量检验状态 ( 如 : 待检合格不合格待定等 ) 及加工状态 ( 已加工待加工 ) 进行标识 -- 可追溯性 : 当合同法律法规和组织自身 ( 考虑危害材料减轻风险 ) 对可追溯性有要求时, 组织应规定和记录唯一性标识? D 产品防护 -- 组织应从接收内部加工放行交付直到预期目的地的所有阶段采取措施, 防止组织内部和组织外部的产品的变质损坏和错用, 特别是对易燃易爆有毒化产品安全防护 -- 产品的防护涉及标识 ( 运输和安全标志等 ) 运输包装 ( 包括包装材料 ) 贮存和保持包括隔离某些产品的防护可能因其产品特性而针对其提出特殊要求 A 生产和服务提供的控制 -- 组织是否对生产和服务的提供进行策划? -- 是否保障受控条件下的生产和服务的提供? -- 是否获得了表述产品特性的信息? -- 是否获得作业指导书? -- 生产和服务的提供过程的设备是否适用? -- 是否拥有和使用监视或测量设备? -- 是否实施了测量或监视活动? -- 是否实施了放行交付和适用的交付后的活动? 是否符合规定的要求 B 生产和服务提供的确认 -- 是否对特殊过程进行确定? 确定了哪些特殊过程?

10 第 10 页共 10 页 -- 确认的安排是否作出了规定? 是否满足标准的要求? -- 是否进行了在确认? -- 特殊过程是否能够实现策划结果的能力? C 标识和可追溯性 -- 是否在生产和服务运行的全过程对产品进行了标识? -- 当有可追溯性要求时, 是否控制和记录了产品的唯一性标识? D 顾客财产 -- 对顾客的财产是否进行了标识验证保护和维护? -- 出现问题是否有记录? 是否向顾客报告? E 产品防护 -- 是否明确在生产和服务运行的全过程内需实施防护 ( 包括标识搬运包装贮存和保护 ) 的产品类型和要求? -- 防护的实施是否符合要求? 是否有效? 7.6 监视和测量装置的控制 -- 组织首先要确定需实施的监视和测量, 以及为产品符合规定要求提供证据所需的监视和测量设备 -- 要确保监视和测量活动简便易行, 又与监视和测量的要求相一致, 并对此建立过程控制 -- 要对照能够溯源到国际或国家标准的测试基准, 定期或使用前进行校准, 不存在上述基准时, 应记录校准或验证的证据 -- 必要是进行调整和再调整, 直到满足规定要求 -- 通过识别能够确定校准状态 -- 采取措施防止会导致测量结果失效的调整 -- 在搬运维护和贮存期间防止损坏或失效 -- 当发现设备不符合要求时, 组织应对以往的结果的有效性进行评价和记录, 并对该设备和任何影响的产品品种采取适当的措施 -- 校准和验证的结果的记录要保存

11 第 11 页共 11 页 -- 用于规定要求的监视和测量的计算机软件满足预期用途的能力应予以以确认 ( 确认应在使用前进行, 并在必要时予以重新确认 ) -- 参见 GB/T 和 GB/T D 要求 -- 是否确定了需实施的监视和测量? -- 是否确定了为产品符合规定要求提供证据所需的监视和测量设备? -- 是否确保监视和测量活动可行且与监视和测量要求一致? -- 对监视和测量设备的控制是否满足标准条款中 a)---e) 的要求? -- 发现监视和测量设备不符合要求时, 是否对先前的测量结果的有效进行评价? 对产生影响的设备和产品是否采取了相应措施? -- 校准和验证的结果是否有记录并保存? -- 用于测量的软件使用前是否予以确认? 8.00 参见中心要素理解和审核要点通用部分故略 3. 法律法规和强制性规定 A 环境保护法 (1989 年 ) B 中华人民共和国污染防治法 C 计量法 (1985 年 ) D 标准化法 (1988 年 ) E 经济合同法 (1993 年 ) F 产品质量法 (1993 年 ) G 计量法实施细则 (1987 年 ) H 计量检定人员管理办法 (1987 年 ) I 中华人民共和国产品质量管理条例实施办法 (1992 年 ) J 中华人民共和国环境保护法 (1989 年 ) K 污水排放标准 (GB8978) L 农用污泥中污染物控制标准 (GB4282) M 城市生活垃圾卫生填埋标准 (CJJ17)

<4D6963726F736F667420576F7264202D2032303133C4EAC6F3D2B5BBB7BEB3B1A8B8E6CAE92E646F6378>

<4D6963726F736F667420576F7264202D2032303133C4EAC6F3D2B5BBB7BEB3B1A8B8E6CAE92E646F6378> 企业环境报告书 (2013 年度 ) 浙江我武生物科技股份有限公司二一四年四月目录一. 企业概况及编制说明... 3 ( 一 ) 企业概况... 3 ( 二 ) 编制说明... 3 1. 报告界限... 3 2. 报告时限... 4 3. 保证和提高企业环境报告书准确性可