华夏全球科技先锋混合型证券投资基金 (QDII) 2018 年第 3 季度报告 2018 年 9 月 30 日 基金管理人 : 华夏基金管理有限公司 基金托管人 : 交通银行股份有限公司 报告送出日期 : 二〇一八年十月二十六日

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1 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金 (QDII) 2018 年第 3 季度报告 2018 年 9 月 30 日 基金管理人 : 华夏基金管理有限公司 基金托管人 : 交通银行股份有限公司 报告送出日期 : 二〇一八年十月二十六日

2 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2018 年 10 月 24 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本报告中财务资料未经审计 本报告期自 2018 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止 1

3 2 基金产品概况 基金简称 华夏全球科技先锋混合 (QDII) 基金主代码 交易代码 基金运作方式基金合同生效日报告期末基金份额总额投资目标 契约型开放式 2018 年 4 月 17 日 231,470, 份有效控制投资风险的前提下, 通过积极主动的投资, 力求实现基金资产的持续稳健增值 本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和 资本市场发展趋势, 采用 自上而下 的分析视角, 综合考量宏观 投资策略 经济发展前景, 评估各类资产的预期收益与风险, 合理确定本基 金在股票 债券 现金等各类别资产上的投资比例, 并随着各类 资产风险收益特征的相对变化, 适时做出动态调整 业绩比较基准 中证 TMT 产业主题指数收益率 *30%+ 中证中美 TMT 指数收益率 *40%+ 上证国债指数收益率 *30% 本基金属于混合基金, 风险与收益高于债券基金与货币市场基金, 属于较高风险 较高收益的品种 本基金为全球证券投资基金, 除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外, 本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风 风险收益特征 险 同时, 本基金为主题基金, 在享受全球科技先锋行业主题收 益的同时, 也必须承担单一主题投资带来的风险 本基金还可通过港股通渠道投资于香港证券市场, 除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外, 本基金还将面临汇率风险 香港市场风险等特殊投资风险 基金管理人 基金托管人 华夏基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 2

4 境外资产托管人英文名称 境外资产托管人中文名称 The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited 香港上海汇丰银行有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位 : 人民币元 主要财务指标 报告期 (2018 年 7 月 1 日 年 9 月 30 日 ) 1. 本期已实现收益 -8,079, 本期利润 544, 加权平均基金份额本期利润 期末基金资产净值 239,348, 期末基金份额净值 注 :1 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平 要低于所列数字 2 本期已实现收益指基金本期利息收入 投资收益 其他收入 ( 不含公允价值变动收益 ) 扣除 相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益 3.2 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 率 1 率标准差 2 率 3 4 过去三个月 0.06% 0.76% -0.33% 0.68% 0.39% 0.08% 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金 (QDII) 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2018 年 4 月 17 日至 2018 年 9 月 30 日 ) 3

5 注 :1 本基金合同于 2018 年 4 月 17 日生效 2 根据华夏全球科技先锋混合型证券投资基金 (QDII) 的基金合同规定, 本基金自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分 二 投资范围 四 投资限制 的有关约定 4.1 基金经理 ( 或基金经理小组 ) 简介 4 管理人报告 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 证券从业年 限 说明 国立台湾大学商学硕士 曾 任台湾 ING 投信基金经理 台湾元大投信基金经理 华 润元大基金投资管理部总经 本基金 理 华润元大安鑫灵活配置 的基金 混合型证券投资基金基金经 李湘杰 经理 年 理 ( 2013 年 9 月 11 日至 2014 董事总 年 9 月 18 日期间 ) 华润元 经理 大医疗保健量化混合型证券 投资基金基金经理 (2014 年 8 月 18 日至 2015 年 9 月 23 日期间 ) 等 2015 年 9 月加 入华夏基金管理有限公司 注 :1 上述任职日期 离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写 2 证券从业的含义遵从行业协会 证券业从业人员资格管理办法 的相关规定 4

6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明报告期内, 本基金管理人严格遵守 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 基金管理公司开展投资 研究活动防控内幕交易指导意见 基金合同和其他有关法律法规, 本着诚实信用 勤勉尽责 安全高效的原则管理和运用基金资产, 在严格控制投资风险的基础上, 为基金份额持有人谋求最大利益, 没有损害基金份额持有人利益的行为 4.3 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合, 制定并严格遵守相应的制度和流程, 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行 报告期内, 本公司严格执行了 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 和 华夏基金管理有限公司公平交易制度 的规定 异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为 报告期内, 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 3 季度, 全球主要股票市场涨跌不一 其中美国市场 日本 欧洲等发达国家市场表现较为抢眼, 取得上涨, 而新兴市场表现较为一般 受到美联储 9 月持续加息的影响, 全球资本市场的资金逐步抽水涌向美国, 带来美国指数的上涨, 其中美国三大股指道琼斯指数 纳斯达克指数 标普指数均在报告期内创出历史新高 而新兴市场中, 中国 A 股市场与中国香港市场波动巨大, 前期下跌主要因贸易战继续加剧影响了大部分中国公司的基本面趋势, 市场信心脆弱 ; 后期政府相关稳经济的政策陆续出台, 在报告期末迎来一定的反弹 报告期内, 本基金持续跟踪全球科技行业的创新趋势, 坚持 自下而上 的选股方法, 着重在云计算 电子支付 互联网 智能硬件创新等领域进行投资, 精选了细分板块里全球领先的优质龙头公司, 对公司盈利能力 现金流质量 负债情况等进行严格筛选, 以确保能在流动性趋紧的情况下, 企业具备内生自我造血的能力 此外, 我们将更多仓位放置在平台型企业上, 确保所投企业在全球贸易局势紧张的情况下能够有较大的免疫能力, 维持未来的稳健成长 报告期内基金的业绩表现截至 2018 年 9 月 30 日, 本基金份额净值为 元, 本报告期份额净值增长率为 0.06%, 同 5

7 期业绩比较基准增长率为 -0.33% 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明报告期内, 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形 5.1 报告期末基金资产组合情况 5 投资组合报告 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比 例 (%) 1 权益投资 166,871, 其中 : 普通股 166,871, 存托凭证 基金投资 19,185, 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 金融衍生品投资 - - 其中 : 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资 产 货币市场工具 银行存款和结算备付金合计 52,776, 其他各项资产 6,746, 合计 245,579,

8 5.2 报告期末在各个国家 ( 地区 ) 证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家 ( 地区 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 美国 140,081, 中国台湾 12,839, 中国香港 7,030, 韩国 2,693, 日本 2,537, 荷兰 1,689, 合计 166,871, 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 信息技术 98,962, 非必需消费品 21,827, 保健 20,706, 通信服务 11,316, 金融 10,327, 材料 3,730, 工业 - - 能源 - - 必需消费品 - - 公用事业 - - 房地产 - - 合计 166,871, 注 : 以上分类采用全球行业分类标准 (GICS) 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 所 公司 在 所属 占基金 序 号 公司名称 ( 英文 ) 名称 ( 中 证券代 码 证券 国家 ( 地 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 资产净值比例 文 ) 市 区 ) (%) 场 纳 1 MICROSOFT CORP - MSFT 斯达 美国 26, ,456, 克 2 AMAZON.COM INC - AMZN 纳 美国 1, ,290,

9 3 VISA INC - V 4 SALESFORCE.COM INC - CRM 5 ADOBE INC - ADBE 6 MASTERCARD INC - MA 7 ALPHABET INC - GOOGL 台湾 8 积体 TAIWAN 电路 SEMICONDUCTOR 制造 MANUFACTURING 股份 CO LTD 有限 2330 公司 中国 平安 9 保险 PING AN ( 集 INSURANCE GROUP 团 ) 股 CO OF CHINA LTD 份有 限公 司 10 INTUITIVE SURGICAL INC - ISRG 注 : 所用证券代码采用当地市场代码 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券 斯达克纽约纽约纳斯达克纽约纳斯达克台湾香港纳斯达克 美国 15, ,693, 美国 14, ,534, 美国 7, ,823, 美国 7, ,719, 美国 1, ,964, 中国台湾 154, ,108, 中国香港 100, ,030, 美国 1, ,133, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 8

10 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细本基金本报告期末未持有金融衍生品 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号基金名称基金类型运作方式管理人 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 1 FUBON SECURITI FUBON ES SECURITI INVESTM ES 指数型 ETF 基金 ENT INVESTM TRUST CO ENT TR LTD/TAIW 14,334, AN 2 YUANTA SECURITI YUANTA ES SECURITI INVESTM ES 指数型 ETF 基金 ENT INVESTM TRUST CO ENT T LTD/TAIW AN 4,850,

11 5.10 投资组合报告附注 报告期内, 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求, 未发现本基金投资的前十名证券 的发行主体本期出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情形 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 121, 应收证券清算款 6,467, 应收股利 58, 应收利息 4, 应收申购款 94, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,746, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差 6 开放式基金份额变动 单位 : 份 报告期期初基金份额总额 274,792, 报告期基金总申购份额 14,191, 减 : 报告期基金总赎回份额 57,513, 报告期基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 231,470,

12 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1 报告期内披露的主要事项 2018 年 7 月 5 日发布关于华夏基金管理有限公司旗下基金在浙江金观诚基金销售有限公司暂停办理认购 申购等业务的公告 2018 年 8 月 9 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海证券有限责任公司开通定期定额申购业务的公告 2018 年 8 月 20 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中国国际金融股份有限公司开通定期定额申购业务的公告 2018 年 9 月 12 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增深圳众禄基金销售股份有限公司为代销机构的公告 2018 年 9 月 21 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中民财富基金销售 ( 上海 ) 有限公司为代销机构的公告 2 其他相关信息华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日, 是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一 公司总部设在北京, 在北京 上海 深圳 成都 南京 杭州 广州和青岛设有分公司, 在香港 深圳 上海设有子公司 公司是首批全国社保基金管理人 首批企业年金基金管理人 境内首批 QDII 基金管理人 境内首只 ETF 基金管理人 境内首只沪港通 ETF 基金管理人 首批内地与香港基金互认基金管理人 首批基本养老保险基金投资管理人资格 首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司 首批公募 FOF 基金管理人 首批公募养老目标基金管理人, 以及特定客户资产管理人 保险资金投资管理人, 香港子公司是首批 RQFII 基金管理人 华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一 11

13 华夏基金以深入的投资研究为基础, 尽力捕捉市场机会, 为投资人谋求良好的回报 根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告, 在基金分类排名中 ( 截至 2018 年 9 月 28 日数据 ), 华夏经济转型股票在 股票基金 - 标准股票型基金 - 标准股票型基金 (A 类 ) 中排序 1/153; 华夏医疗健康混合 (A 类 ) 在 混合基金 - 偏股型基金 - 普通偏股型基金 (A 类 ) 中排序 8/151; 华夏沪港通恒生 ETF 华夏医药 ETF 在 股票基金 - 指数股票型基金 - 股票 ETF 基金 中分别排序 2/113 8/113; 华夏沪深 300 指数增强 (C 类 ) 在 股票基金 - 指数股票型基金 - 增强指数股票型基金 ( 非 A 类 ) 中排序 7/18, 华夏沪港通恒生 ETF 联接 (A 类 ) 华夏上证 50ETF 联接 (A 类 ) 在 股票基金 - 指数股票型基金 - 股票 ETF 联接基金 (A 类 ) 中分别排序 1/75 和 9/75 在客户服务方面,3 季度, 华夏基金继续以客户需求为导向, 努力提高客户使用的便利性和服务体验 :(1) 华夏基金网上交易平台上线闪购业务, 为客户提供了更便捷的基金交易方式 ;(2) 对在线智能服务进行全新升级, 将机器人小夏全面升级为理财小助手, 帮助投资人一搜即达, 让投资理财更加便捷 高效 ;(3) 与开源证券 鼎信汇金 北京晟视天下等代销机构合作, 为客户提供了更多理财渠道 ;(4) 开展 世界那么大, 定投华夏基金再出发 揭秘 团长与团员默契度 等活动, 为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务 9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会准予基金注册的文件 ; 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 基金合同 ; 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 托管协议 ; 法律意见书 ; 基金管理人业务资格批件 营业执照 ; 基金托管人业务资格批件 营业执照 9.2 存放地点备查文件存放于基金管理人和 / 或基金托管人的住所 9.3 查阅方式投资者可到基金管理人和 / 或基金托管人的住所免费查阅备查文件 在支付工本费后, 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件 12

14 华夏基金管理有限公司 二〇一八年十月二十六日 13