证券代码 : 证券简称 : 金刚玻璃公告编号 : 广东金刚玻璃科技股份有限公司关于收到广东证监局警示函的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏广东金刚玻璃科技股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 于近日收

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栾甄
5 years ago
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1 证券代码 : 证券简称 : 金刚玻璃公告编号 : 广东金刚玻璃科技股份有限公司关于收到广东证监局警示函的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏广东金刚玻璃科技股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局 ( 以下简称广东证监局 ) 关于对广东金刚玻璃科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定 ( 号 ) 关于对罗伟广采取出具警示函措施的决定 ( 号 ) 关于对林文卿林臻采取出具警示函措施的决定 ( 号 ) 及关于对拉萨市金刚玻璃实业有限公司采取出具警示函措施的决定 ( 号 ), 现将以上函件具体内容公告如下 : 一广东证监局关于对广东金刚玻璃科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定广东金刚玻璃科技股份有限公司 : 经查, 你公司存在以下违规行为 : ( 一 ) 未及时披露罗伟广所持公司股权冻结事项 2018 年 3 月 8 日至 4 月 10 日期间, 你公司时任实际控制人罗伟广所持你公司股份万股被司法冻结及轮侯冻结, 占公司总股本的 9.86%, 部分投资者自 2018 年 4 月 3 日起通过深圳证券交易所互动易平台求证有关市场传闻的真实性, 你公司证券部工作人员虽关注到有关情况, 但你公司未及时向中国证券登记结算有限公司查询相关信息, 导致你公司迟至 2018 年 5 月 11 日才披露关于实际控制人股份被司法冻结及轮侯冻结的公告上述情形不符合上市公司信息披露管理办法第二条第三十条的规定 ( 二 ) 公司股价异常波动公告披露不真实

2 2018 年 5 月 4 日至 5 月 8 日期间你公司股价出现异常波动, 公司未向相关各方深入了解真实情况, 未能及时知悉时任实际控制人罗伟广所持公司股份被司法冻结的重大事项, 导致你公司 2018 年 5 月 8 日披露的股票交易异常波动公告关于公司控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项, 也不存在处于筹划阶段的重大事项的相关信息不真实上述情形不符合上市公司信息披露管理办法第二条第三十条的规定根据上市公司信息披露管理办法第五十九条的规定, 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施你公司应认真吸取教训, 依照公司信息披露管理制度的规定, 对相关责任人员进行内部问责, 并督促公司董监高和信息披露事务管理人员切实加强对证券法律法规的学习, 依法真实准确完整及时公平地履行信息披露义务, 杜绝此类事件再次发生如果对本监督管理措施不服的, 可以在收到本决定书之日起 10 日内向中国证券监督管理委员会提出申诉意见二广东证监局关于对罗伟广采取出具警示函措施的决定罗伟广 : 经查, 你作为广东金刚玻璃科技股份有限公司 ( 以下简称金刚玻璃或公司 ) 持股 5% 以上股东及时任实际控制人, 存在以下违规行为 : ( 一 ) 未配合上市公司及时披露公司股份冻结事项 2018 年 3 月 8 日至 4 月 10 日期间, 你所持金刚玻璃股份被司法冻结及轮候冻结累计达万股, 占公司总股本的 9.86% 你分别于 2018 年 4 月 11 日 4 月 24 日签收深圳市中级人民法院汕头市金平区人民法院送达的民事裁定书, 相关司法文书载明财产冻结的情况, 但是你未配合上市公司履行信息披露义务, 导致金刚玻璃迟至 2018 年 5 月 11 日才披露你所持公司股份被司法冻结事项上述情形不符合上市公司信息披露管理办法第二条第四十六条的规定 ( 二 ) 未配合上市公司披露公司股价异常波动事项因金刚玻璃股价在 2018 年 5 月 4 日至 5 月 8 日期间出现异常波动, 金刚玻璃于 5 月 8 日向你函询是否存在应披露未披露的重大事项, 而你未配合上市公司披露你所持公司股份被司法冻结的重大事项, 导致金刚玻璃 2018 年 5 月 8 日披露的股票

3 交易异常波动公告关于公司控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项, 也不存在处于筹划阶段的重大事项的相关信息不真实上述情形不符合上市公司信息披露管理办法第二条第四十六条的规定 ( 三 ) 未配合上市公司及时披露股份减持计划 2016 年 11 月 29 日, 你与中信证券股份有限公司 ( 以下简称中信证券 ) 签署融资融券业务合同, 从事融资融券业务 2018 年 6 月 12 日, 因你质押在中信证券的金刚玻璃股份跌破维持担保比例的最低标准, 且你未按约定追加足额担保物或主动清偿债务, 中信证券对你质押的部分股份进行处置, 导致你减持金刚玻璃股份万股, 减持金额万元, 减持股份占金刚玻璃总股本的 O.797% 你在已知所持金刚玻璃质押股份可能被中信证券强行平仓的情况下, 未能采取有效措施应对平仓风险, 也未按照有关规定在所持股份被强行平仓首次卖出的 15 个交易日前预先披露减持计划, 违反了上市公司股东董监高减持股份的若干规定第四条第五条第八条的规定根据上市公司信息披露管理办法第五十九条和上市公司股东董监高减持股份的若干规定第十四条的规定, 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施你应认真吸取教训, 加强证券法律法规学习, 采取有效措施, 切实规范上市公司股份减持行为, 依法履行信息披露义务, 杜绝此类违规行为再次发生如果对本监督管理措施不服的, 可以在收到本决定书之日起 10 日内向中国证券监督管理委员会提出申诉意见三广东证监局关于对林文卿林臻采取出具警示函措施的决定林文卿林臻 : 经查, 我局发现广东金刚玻璃科技股份有限公司 ( 以下简称金刚玻璃或公司 ) 存在以下违规行为 : ( 一 ) 未及时披露罗伟广所持公司股权冻结事项 2018 年 3 月 8 日至 4 月 10 日期间, 金刚玻璃时任实际控制人罗伟广所持公司股份万股被司法冻结及轮候冻结, 占公司总股本的 9.86%, 部分投资者自 2018 年 4 月 3 日起通过深圳证券交易所互动易平台求证有关市场传闻的真实性, 公

4 司证券部工作人员虽关注到有关情况, 但公司未及时向中国证券登记结算有限公司查询相关信息, 导致公司迟至 2018 年 5 月 11 日才披露关于实际控制人股份被司法冻结及轮候冻结的公告上述情形不符合上市公司信息披露管理办法第二条第三十条的规定 ( 二 ) 公司股价异常波动公告披露不真实金刚玻璃股价在 2018 年 5 月 4 日至 5 月 8 日期间出现异常波动, 公司未向相关各方深入了解真实情况, 未能及时知悉时任实际控制人罗伟广所持公司股份被司法冻结的重大事项, 导致公司 2018 年 5 月 8 日披露的股票交易异常波动公告关于公司控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项, 也不存在处于筹划阶段的重大事项的相关信息不真实上述情形不符合上市公司信息披露管理办法第二条第三十条的规定林文卿作为金刚玻璃代理董事长兼代理总经理林臻作为公司董事会秘书, 未按照上市公司信息披露管理办法第三条的规定履行勤勉尽责义务, 应当对公司上述信息披露违规行为负有主要责任根据上市公司信息披露管理办法第五十八条第五十九条的规定, 我局决定对林文卿林臻采取出具警示函的行政监管措施你们应认真吸取教训, 切实加强对证券法律法规的学习, 依法真实准确完整及时地履行信息披露义务, 杜绝此类事件再次发生如果对本监督管理措施不服的, 可以在收到本决定书之日起 10 日内向中国证券监督管理委员会提出申诉意见四广东证监局关于对拉萨市金刚玻璃实业有限公司采取出具警示函措施的决定拉萨市金刚玻璃实业有限公司 : 经查, 你公司作为广东金刚玻璃科技股份有限公司 ( 以下简称金刚玻璃 ) 第一大股东, 存在以下违规行为 : 你公司分别于 2018 年 8 月 30 日 10 月 8 日与申港证券股份有限公司 ( 以下简称

5 申港证券 ) 签署股票质押式回购交易协议书, 拟将持有的万股万股金刚玻璃股票质押给申港证券, 合计占金刚玻璃总股本的 6.63%, 但是你公司未及时将上述质押股份信息告知金刚玻璃, 导致上市公司未及时履行信息披露义务你公司上述行为不符合上市公司股东董监高减持股份的若干规定第十二条及上市公司信息披露管理办法第二条第四十六条的规定根据上市公司信息披露管理办法第五十九条的规定, 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施你公司应认真吸取教训, 切实加强对证券法律法规的学习, 依法积极配合上市公司履行信息披露义务, 杜绝此类事件再次发生如果对本监督管理措施不服的, 可以在收到本决定书之日起 10 日内向中国证券监督管理委员会提出申诉意见五公司说明公司已将上述行政监管措施决定书的内容告知相关人员公司将按照上述监管措施决定书的要求, 加强相关人员对法律法规的学习和领会 ; 增强相关人员勤勉尽责和规范运作的意识 ; 提高信息披露事务工作的质量和水平 ; 严格遵守公司法证券法等有关法律法规及上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的相关规定 ; 认真汲取教训, 杜绝此类事件再次发生特此公告广东金刚玻璃科技股份有限公司董事会二〇一八年十二月二十五日

证券代码 : 证券简称 : 神开股份公告编号 : 上海神开石油化工装备股份有限公司关于公司及股东收到监管措施的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏上海神开石油化工装备股份有限公司 ( 简称公司或神开

证券代码 : 证券简称 : 神开股份公告编号 : 上海神开石油化工装备股份有限公司关于公司及股东收到监管措施的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏上海神开石油化工装备股份有限公司 ( 简称公司或神开证券代码 :002278 证券简称 : 神开股份公告编号 :2018-080 上海神开石油化工装备股份有限公司关于公司及股东收到监管措施的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏上海神开石油化工装备股份有限公司 ( 简称公司或神开股份 ) 于 2018 年 11 月 27 日收到上海证监局关于对上海神开石油化工装备股份有限公司采取出具警示函措施的决定