证券代码 : 证券简称 : 汉商集团公告编号 : 武汉市汉商集团股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个

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默水
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1 证券代码 : 证券简称 : 汉商集团公告编号 : 武汉市汉商集团股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申请非公开发行股份事项, 现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况公告如下 : 一最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况经自查, 最近五年内公司不存在被中国证券监督管理委员会及其派出机构和上海证券交易所处罚的情况二最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及相应整改情况 ( 一 )2018 年, 公司收到上海证券交易所出具的纪律处分决定书一份 1 上海证券交易所纪律处分决定书的主要内容武汉市汉商集团股份有限公司,A 股证券简称 : 汉商集团,A 股证券代码 :600774; 张宪华, 时任武汉市汉商集团股份有限公司董事长 ; 冯振宇, 时任武汉市汉商集团股份有限公司董事会秘书 ; 刘传致, 时任武汉市汉商集团股份有限公司财务总监 1

2 经查明, 武汉市汉商集团股份有限公司 ( 以下简称汉商集团或公司 ) 在信息披露方面存在以下违规行为一未按规定披露诉讼事项 2001 年, 武汉市汉商集团股份有限公司控股子公司武汉国际会展中心股份有限公司 ( 以下简称会展中心 ) 以武汉国际会展中心主楼东区西区的在建工程为抵押物, 分别从交通银行江岸支行借贷建设资金 5,000 万元从中国银行江汉支行借贷 2,970 万元, 两项贷款合计 7,970 万元, 贷款期限为一年 2013 年和 2014 年, 交通银行中国银行分别与中国信达资产管理股份有限公司湖北省分公司 ( 以下简称信达公司 ) 签订债权转让协议, 将对会展中心的两项债权 ( 借款本金利息担保债权等 ) 转让给信达公司 2014 年 4 月 6 日, 信达公司向湖北省高级人民法院提起诉讼, 要求会展中心偿还本金 5000 万元及利息 ( 截至 2013 年 11 月 30 日为万元及 2013 年 12 月 1 日起至债务清偿完毕之日的利息 ) 2016 年 4 月 20 日, 信达公司就另一债务事项向武汉市中级人民法院提起诉讼, 要求会展中心偿还本金 2,970 万元及利息 ( 截至 2016 年 3 月 12 日为 4,823.6 万元及 2016 年 3 月 12 日起至债务清偿完毕之日的利息 ) 公司未按规定披露上述事项二未及时披露诉讼进展与冻结裁定有关法院受理上述起诉后, 分别于 2014 年 7 月 29 日 2016 年 6 月 20 日做出判决, 判定会展中心向信达公司偿还本金 5,000 万元及利息 5, 万元, 向信达公司偿还借款本金 2,970 万元及利息 3, 万元 2016 年 3 月 9 日, 武汉市中级人民法院为执行 2014 年 7 月 29 2

3 日判决做出民事裁定书, 裁定冻结会展中心武汉展東馆有限公司银行存款 8,000 万元, 若存款不足, 查封其相应价值的资产据公司 2016 年 9 月 30 日披露的关于控股子公司涉讼债务的情况说明, 上述冻结尚未执行经核查, 公司 2013 年 2015 年净资产分别为 5.4 亿元和 5.7 亿元, 上述诉讼及冻结事项均达到上海证券交易所股票上市规则 ( 以下简称股票上市规则 ) 规定的应当披露重大诉讼及资产冻结的标准公司理应在收到起诉书时予以披露, 并在收到法院判决与裁定书时披露相关进展, 但公司直至 2016 年 9 月 30 日才披露有关事项, 信息披露严重滞后三未按规定披露政府补助事项 2017 年 4 月 19 日, 公司发布获得拆迁补偿的公告称,2016 年 8 月 19 日, 公司与汉阳区城建重点征地拆迁指挥部签订征地拆迁货币补偿框架协议书协议约定, 因公司土地在征地范围内, 在地铁面积未确定之前, 由政府预先支付征地补偿款 2,000 万元, 待征地面积确定后, 再与公司签订正式征地拆迁补偿协议 2016 年 8 月 24 日, 公司收到武汉市汉阳区建设局转来的上述拆迁补偿款公司与政府于 2017 年 4 月 18 日以签订补充协议的方式对上述补偿款予以确认, 并将其作为营业外收入, 计入公司 2016 年度损益经核查, 公司 2015 年归属于上市公司股东的净利润为 1,019 万元上述政府补助金额达到股票上市规则规定的应当披露的标准同时, 公司 2016 年实现净利润 1,164 万元, 上述拆迁补偿款使公司 2016 年业绩产生盈亏变化, 影响重大公司业绩情况是投资者决策的重要信息, 公司理应在收到补偿款项时予以披露并评估对报 3

4 告期内经营业绩的影响, 但公司直至 2017 年 4 月 19 日才披露有关事项, 信息披露严重滞后公司上述行为违反了股票上市规则第 2.1 条第 2.3 条第 9.2 条及第条的规定公司时任董事长张宪华时任董事会秘书冯振宇时任总会计师刘传致未能勤勉尽责, 对公司的违规行为负有主要责任, 违反了股票上市规则第 2.2 条第条第条第条的规定及其在董事 ( 监事高级管理人员 ) 声明及承诺书中做出的承诺公司及相关责任人在对纪律处分意向书的书面回复中提出了诉讼事项具有复杂历史原因延后履行披露义务未损害中小股东利益政府补助需待具体项目明确后再予以披露等相关异议上海证券交易所 ( 以下简称本所 ) 纪律处分委员会认为, 诉讼事项的历史原因不影响对公司信息披露违规行为的认定 ; 公司未及时履行信息披露义务损害了投资者的知情权, 可能影响投资者对上市公司经营状况及风险的判断 ; 公司在收到政府补助款项时即应评估对当年损益影响并在其达相关标准后及时披露, 政府补助涉及的具体项目不影响其应当披露的义务因此, 对公司及相关责任人提出的异议不予采纳鉴于上述事实和情节, 经本所纪律处分委员会审核, 根据股票上市规则第 17.2 条第 17.3 条和上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法等有关规定, 本所做出以下纪律处分决定 : 对武汉市汉商集团股份有限公司时任公司董事长张宪华时任公司董事会秘书冯振宇及时任公司总会计师刘传致予以通报批评对于上述纪律处分, 本所将通报中国证监会, 并记入上市公司 4

5 诚信档案公司应当引以为戒, 严格按照法律法规和股票上市规则的规定, 规范运作, 认真履行信息披露义务 ; 董事监事高级管理人员应当履行忠实勤勉义务, 促使公司规范运作, 并保证公司及时公平真实准确和完整地披露所有重大信息 2 公司整改措施公司董事会和管理层对上海证券交易所出具的纪律处分决定书高度重视, 要求公司董事监事和高级管理人员认真学习上海证券交易所股票上市规则以及其他关于信息披露的规定和要求, 认真总结教训, 杜绝此类事项的发生 ( 二 )2016 年 9 月, 公司收到中国证券监督管理委员会湖北监管局行政监管措施决定书 1 湖北证监局关于对武汉市汉商集团股份有限公司采取责令改正措施的决定主要内容 : 我局在现场检查中, 发现你公司存在如下问题 : 一未披露控股子公司重大诉讼信息检查发现,2014 至 2016 年期间, 你公司未披露控股子公司武汉国际会展中心股份有限公司 ( 以下简称会展中心 ) 的诉讼 2 笔, 涉及金额 17, 万元, 包括 : ( 一 )2014 年 7 月 29 日, 湖北省高级人民法院作出民事判决书 ( 2014 鄂民初字第号 ), 判决会展中心在判决生效后三十日内向中国信达资产管理股份有限公司 ( 以下简称信达公司 ) 偿还本金 5,000 万元及利息 ( 截至 2013 年 11 月 30 日的利息为 5, 万元 ; 自 2013 年 12 月 1 日至本判决书确定的给付之日止的利息, 以本金 5,000 万元为基数, 按照中国人民银行规定的金融机构一年期逾 5

6 期贷款利率标准计算 ) 为执行前述判决,2016 年 3 月 9 日, 武汉市中级人民法院作出的民事裁定书 ( 2016 鄂 01 财保 58 号 ), 裁定冻结了会展中心武汉展览馆有限公司银行存款 8,000 万元, 如存款不足, 查封其相应价值的资产 ( 二 )2016 年 6 月 20 日, 武汉市中级人民法院作出的民事判决书 ( 2016 鄂 01 民初 1615 号 ), 判决会展中心在判决生效后十日内向信达公司偿还借款本金 2,970 万元及利息 ( 截至 2014 年 4 月 30 日的利息 3, 万元 ;2014 年 5 月 1 日至本案所涉及借款清偿之日止的利息按照 6, 万元为本金以每日 0.021% 为标准进行计算 ) 二未进行股权激励事项内幕信息知情人登记 2016 年 3 月, 你公司筹划了股权激励事项但未就该事项进行内幕信息知情人登记上述行为违反了上市公司信息披露管理办法第三十条第 ( 十 ) ( 十五 ) 项和第三十三条第一款公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 条年度报告的内容与格式 (2014 年修订 ) 第二十六条公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 条年度报告的内容与格式 (2015 年修订 ) 第三十六条中国证监会关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定第六条的规定, 根据上市公司信息披露管理办法第五十九条第一款, 上市公司现场检查办法第二十一条第一款相关规定, 现要求你公司立即停止上述违规行为, 并在 2016 年 10 月 14 日前予以改正, 且达到如下要求 : 披露上述诉讼相关情况及对公司未来的影响等 6

7 你公司应当在改正完毕后 5 个工作日内, 向我局提交书面报告, 我局将组织检查验收如果对本监督管理措施不服, 可以在收到本决定之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请, 也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼复议与诉讼期间, 上述监督管理措施不停止执行 2 公司整改措施公司董事会对上述问题高度重视, 将对相关事项进行补充披露, 并按照决定书要求在规定时间内提交整改报告对于信息披露方面所存在问题, 公司将引以为戒, 进一步加强管理, 不断提高公司规范运作水平特此公告武汉市汉商集团股份有限公司董事会 2019 年 6 月 11 日 7

证券代码 : 证券简称 : 神开股份公告编号 : 上海神开石油化工装备股份有限公司关于公司及股东收到监管措施的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏上海神开石油化工装备股份有限公司 ( 简称公司或神开

证券代码 : 证券简称 : 神开股份公告编号 : 上海神开石油化工装备股份有限公司关于公司及股东收到监管措施的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏上海神开石油化工装备股份有限公司 ( 简称公司或神开证券代码 :002278 证券简称 : 神开股份公告编号 :2018-080 上海神开石油化工装备股份有限公司关于公司及股东收到监管措施的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏上海神开石油化工装备股份有限公司 ( 简称公司或神开股份 ) 于 2018 年 11 月 27 日收到上海证监局关于对上海神开石油化工装备股份有限公司采取出具警示函措施的决定