江苏长电科技股份有限公司

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破戴
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1 江苏长电科技股份有限公司内部控制规范实施工作方案 (2012 年 12 月修订 ) 为稳步推进公司内部控制规范体系建设, 进一步将企业内部控制工作做细做实, 根据财政部证监会关于 2012 年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知 ( 财办会 [2012]30 号 ) 的相关精神, 公司拟对于 2012 年 3 月 30 日披露的江苏长电科技股份有限公司内部控制规范实施工作方案进行修订, 并将在公司披露 2014 年年度报告的同时, 披露董事会对公司内部控制的自我评价报告以及注册会计师出具的内部控制审计报告修订后的工作方案如下 : 一公司基本情况介绍 ( 一 ) 公司概况 1 公司简称 : 长电科技 2 股票代码 : 上市地 : 上海证券交易所 4 公司性质 : 民营上市公司 5 主要业务 : 本公司属电子行业, 经营范围包括 : 研制开发生产销售半导体, 电子原件, 专用电子电气装置, 销售本企业自产机电产品及成套设备, 自营和代理各类商品及技术的进出口业务, 开展本企业进料加工和三来一补业务公司第一大股东是江苏新潮科技集团有限公司, 持有公司 16.28% 股份, 实际控制人为自然人王新潮先生 ( 二 ) 公司组织架构公司严格遵循公司法证券法等法律法规的要求, 不断完善法人治理结构, 形成了符合公司实际情况的组织架构目前, 公司内部控制架构由股东大会董事会监事会和管理层组成, 分别行使

2 权力机构决策机构监督机构和执行机构的职能董事会下设投资决策委员会审计薪酬委员会提名委员会三个专业委员会, 为董事会提供专业决策支持, 公司管理层在公司章程规定和董事会授权范围内执行董事会决议, 行使公司经营管理权, 并根据实际情况, 设置公司各职能部门及下属分子公司的内控体系 ( 三 ) 公司内控规范实施的组织领导根据证监会相关文件的要求, 为保障内控建设工作有效开展, 公司特成立内部控制体系建设推进委员会及工作小组 1 内部控制体系建设推进委员会内部控制体系建设推进委员会为公司内控体系建设的最高决策机构, 负责内控工作总体筹划组织领导及对有关体系建设的重大事项进行决策主任 : 董事长王新潮先生常务副主任 : 林治国先生成员 : 公司其他高级管理人员及各子公司总经理 2 内控体系建设工作小组内控体系建设工作小组作为日常办事机构, 在内控委员会的领导下, 开展内控体系建设实施工作, 落实内控工作方案, 协调并指导各单位部门根据拟定的计划流程等开展工作 ; 定期向委员会汇报项目实施进展情况及出现的各种问题, 保证内控规范实施工作的顺利进行等组长 : 财务总监王元甫副组长 : 董事会秘书朱正义组员 : 各部门负责人 3 费用预算及聘请中介咨询机构计划公司将根据项目开展的需要, 作出内控实施工作预算, 并选择是否在适当的时候聘请外部咨询机构实施指导

3 内控实施预算主要包括 : 中介机构内控建设服务费 ; 年终会计事务所内控审计费 ; 公司在内部控制规范实施过程中发生的差旅费培训费及其他相关费用二内部控制实施范围根据公司目前的经营范围及管理体系, 公司统一部署总体计划, 在母公司及主要子公司范围内推进内部控制规范的实施三前期开展的内控建设工作情况公司根据中国证监会有关内控建设精神, 于 2011 年 9 月开始启动以风险为导向的内部控制体系建设工作, 成立内部控制体系建设推进委员会及工作小组, 具体已实施完成工作如下 : 1 宣传发动, 培训宣贯完成时间 :2011 年 9 月 13 日至 2011 年 9 月 31 日主要内容 :(1) 由王新潮董事长发动召开中高层管理人员内控体系建设动员大会, 宣传进行内控体系建设工作的重要性 ; (2) 召开内控建设推进委员会会议及内控工作小组会议, 对内控建设工作进行部署 ; (3) 对纳入本方案实施范围内各子公司总经理工作小组相关人员本公司各部门负责人进行企业内部控制基本规范企业内部控制应用指引的讲解和培训 2 梳理对标, 找出差距完成时间 :2011 年 12 月主要内容 :(1) 由内控工作小组领导公司各部门对现有内控制度日常工作业务流程等进行梳理, 并对照规范应用指引进行自我评估, 找出差距 ; (2) 内控工作小组对各部门这一阶段的工作进行逐一检查讨论四内部控制建设工作计划

4 ( 一 ) 风险识别和风险评估, 建立风险库完成时间 :2013 年 6 月底主要内容 :(1) 各部门在第一阶段工作的基础上, 对各流程中涉及到的关键控制点进行综合分析, 找出风险发生的可能性和影响程度, 评价风险等级, 建立风险库 ; (2) 由内控工作小组安排日程, 与各部门负责人骨干对照指引, 分别进行专题讨论, 对此阶段工作进行完善 ( 二 ) 制定整改措施整改固化完成时间 :2013 年 12 月 31 日主要内容 :1 在二三阶段工作的基础上, 各部门汇总整理内部控制所存在的缺陷, 制定整改方案 2 各部门对内控制度流程等进行修订完善, 将整改措施落实到位 ( 三 ) 检查测试整改效果完成时间 :2014 年 9 月底主要内容 : 由内控工作小组组织公司内审部门对前期内控建设工作进行检查复核, 测试风险点, 汇总后向内控委员会汇报 ( 四 ) 汇总成果, 形成内控体系手册完成时间 :2014 年 12 月 31 日主要内容 : 根据应用指引及各阶段内控规范建设工作的文档资料, 形成内控体系手册 ( 五 ) 披露内控实施工作情况完成时间 :2014 年年报披露前主要内容 : 根据监管机构要求, 报送内部控制实施进展情况表 ; 2014 年报披露前, 完成内部控制自我评价报告五内部控制自我评价工作计划公司于 2014 年年报披露前, 开展内部控制自我评价工作, 制定

5 内部控制评价工作方案, 组建评价工作小组, 对公司内部控制设计和运行情况进行全面评价, 并完成内部控制自我评价报告 ( 一 ) 编制自我评价工作计划, 确定具体工作时间表和人员分工 ; ( 二 ) 确定内部控制缺陷的评价标准, 从定性和定量等方面来衡量是否构成内控缺陷, 若构成缺陷, 再根据内控缺陷影响整体控制目标实现的严重程度, 将内控缺陷划分为重大缺陷重要缺陷和一般缺陷 ( 三 ) 组织实施自我评价工作, 编制内部控制评价工作底稿 ( 四 ) 对发现的缺陷进行评价, 编制缺陷评价汇总表, 并提出整改建议, 编制整改任务单 ( 五 ) 根据内部控制自我评价工作结果, 结合评价工作底稿和内控缺陷汇总表等资料, 按照规范指引的要求编制公司 2014 年度内部控制自我评价报告 ( 六 ) 内部控制自我评价报告经董事会批准后, 按照信息披露要求对外披露六内部控制审计工作计划 ( 一 ) 根据中国证监会上海证券交易所的相关规定, 公司将聘请外部审计机构对公司 2014 年度内控规范实施情况进行审计, 并出具内部控制审计报告 ( 二 ) 公司将按照上市公司信息披露要求, 在 2014 年年报披露的同时, 披露内部控制审计报告江苏长电科技股份有限公司二〇一二年十二月十三日

江苏中超电缆股份有限公司内部控制规范实施工作方案为贯彻落实国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知 ( 国发号 ) 和企业内部控制基本规范及配套指引的相关要求, 江苏中超电缆股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 拟定了内部控制规范实施工作方案, 并于 2012 年

江苏中超电缆股份有限公司内部控制规范实施工作方案为贯彻落实国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知 ( 国发号 ) 和企业内部控制基本规范及配套指引的相关要求, 江苏中超电缆股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 拟定了内部控制规范实施工作方案, 并于 2012 年江苏中超电缆股份有限公司内部控制规范实施工作方案为贯彻落实国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知 ( 国发 2005 34 号 ) 和企业内部控制基本规范及配套指引的相关要求, 江苏中超电缆股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 拟定了内部控制规范实施工作方案, 并于 2012 年 3 月 21 日经公司第二届董事会第十次会议审议通过, 工作方案具体如下 : 一公司基本情况介绍 1