( 股 ) 的取整部分由上, 该股东在本次定向发行中可配售股份上限为 8,572 股 4 在册股东认购程序 (1)2014 年 1 月 16 日, 在册股东进行股份认购, 缴纳认购资金 (2)2014 年 1 月 17 日前, 在册股东将汇款底单复印件和股份认购情况单原件 ( 见附件 1) 一并传

Size: px

Start display at page:

Download "( 股 ) 的取整部分由上, 该股东在本次定向发行中可配售股份上限为 8,572 股 4 在册股东认购程序 (1)2014 年 1 月 16 日, 在册股东进行股份认购, 缴纳认购资金 (2)2014 年 1 月 17 日前, 在册股东将汇款底单复印件和股份认购情况单原件 ( 见附件 1) 一并传"

桐转康
5 years ago
Views:

1 上海普华科技发展股份有限公司定向发行股份认购公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带法律责任 2014 年 1 月 10 日, 上海普华科技发展股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 2014 年第一次临时股东大会审议通过公司定向发行方案, 并授权董事会全权办理本次定向发行相关事宜本次定向发行方案股份认购办法如下 : 一公司在册股东股份优先认购的办法 1 在册股东的认定在册股东指截止股权登记日止在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记注册的持有公司股份的股东 2 股权登记日股权登记日为 2014 年 1 月 13 日 3 在册股东认购数量本次定向发行拟发行不超过 180 万股 ( 含 180 万股 ), 拟向股权登记日在册股东配售不超过 35.28% 的股份, 即配售不超过万股 ( 含万股 ), 配售价格每股人民币 4.20 元 (1) 配售上限在册股东按本次定向发行股权登记日持股比例确定配售上限, 每位在册股东配售上限股份数计算公式为 : 在册股东配售上限 =( 在册股东所持股份数本次定向发行前公司总股本 3,000 万股向在册股东配售的股份数万股 ) 的取整部分注 : 取整部分是指对计算结果向下取整, 即为不超过计算结果的最大整数值, 8, 股的取整部分为 8,572 股 (2) 可认购数量在册股东可认购不超过配售上限的整数股股份举例示意 : 如公司股东在股权登记日持有 405,000 股公司股份, 则 : 在册股东配售上限 =( 在册股东所持公司股份数 405,000 股公司总股本 30,000,000 股向在册股东配售的股份数 635,000 股 ) 的取整部分 =(405,000 30,000, ,000)=8,572.5

2 ( 股 ) 的取整部分由上, 该股东在本次定向发行中可配售股份上限为 8,572 股 4 在册股东认购程序 (1)2014 年 1 月 16 日, 在册股东进行股份认购, 缴纳认购资金 (2)2014 年 1 月 17 日前, 在册股东将汇款底单复印件和股份认购情况单原件 ( 见附件 1) 一并传真或扫描至公司, 同时电话确认, 扫描件发至邮箱 : shishuzhen@powerpms.com (3)2014 年 1 月 17 日, 公司确认股东的认购资金到账无误后, 通过股东在股份认购情况单中选定的认购确认方式通知股东股份认购成功 (4)2014 年 1 月 16 日前, 公司收到在册股东参与本次定向发行签署的本次定向发行股票限售承诺函原件 ( 见附件 2) 5 定向发行入资指定账户本次发行价格为每股人民币 4.20 元其中计入股本部分为 1.00 元, 计入资本公积部分为 3.20 元认购款 =4.20 元 / 股 * 认购数量, 汇至公司验资户, 具体如下 : 开户行 : 招商银行上海分行东方支行户名 : 上海普华科技发展股份有限公司账号 : 注意 : 汇款时, 收款人账号户名严格按照以上信息填写汇款金额必须以股东意向认购数量所需认购资金为准, 请勿多汇或少汇资金自然人股东汇款人账号户名应为股东本人, 汇款用途填写增资款 6 属于放弃认购的情况在册股东出现以下情况之一的, 将视为放弃认购 : (1) 股东通过附件的股份认购情况单明确放弃认购 ; (2) 公司未在 2014 年 1 月 17 日前收到其股份认购情况单及汇款底单复印件, 且未在 2014 年 1 月 17 日收到银行出具的汇款到账入账单 ; (3) 公司仅在 2014 年 1 月 17 日收到其股份认购情况单, 但未收到汇款底单复印件且未在 2014 年 1 月 17 日收到银行出具的汇款到账入账单, 经电话联系, 其明确表示放弃认购的 ; (4) 公司在 2014 年 1 月 16 日前未收到在册股东参与本次定向发行签署的

3 本次定向发行股票限售承诺函原件的, 视为放弃认购 ; (5) 公司收到的汇款底单填写有误, 且在 2014 年 1 月 17 日前认购资金也未到账的, 视为放弃认购 7 在册股东放弃认购股份的安排在册股东放弃优先配售的股份, 由公司其他在册股东认购, 具体认购数量协商确定在册股东放弃优先配售的股份, 经其他在册股东认购后, 仍未足额认购部分将不再发行二定向发行新增认购人的认购办法本次定向发行拟发行不超过 180 万股 ( 含 180 万股 ), 拟向新增认购人配售 64.72% 的股份, 即配售不超过万股 ( 含万股 ), 配售价格每股人民币 4.20 元公司将于 2014 年 1 月 14 日前与已提出认购意向的经公司认定的吴学康秦敏平李朝海王品章许浩李柯庆宋丰涛袁双喜黄伟周忠魁张宇彭佩勤陈永清胡正涛刘刚王华敏黄坚黄杰王斌黄少青周灿周克吴石磊王济伟李琰宋珊珊张霞朱瑜霞任淑丽金迪张克强包育豪陈祖伟隋建罗亚琼 35 名核心员工, 协商确定认购数量, 签订认购协议 2014 年 1 月 16 日, 上述认购对象将认购资金存入公司定向发行指定账户根据 35 名核心员工认购结果, 公司将于 2014 年 1 月 15 日与已提出认购意向的包晓春汪清生廖培林邢克俭洪布坤协商确定需要补充认购的股份数量, 并签订认购协议 2014 年 1 月 16 日, 上述认购对象将认购资金存入公司定向发行指定账户三提醒注意的事项 1 公司的工作时间为每个工作日的 9:00-17:00,XX 日前是指截止到 XX 日下午 17:00, 超过该时间的将确认为未能满足本办法的规定 ; 2 认购资金必须以股份认购股东姓名为汇款人, 并汇入公司定向发行制定账户在汇款单备注栏中注明股份认购股东姓名和认购股份数, 例如 : 张三 10,000 股汇款相关手续费由认购股东自理, 不得在股东认购资金内扣除 ; 3 对于认购方在股份认购过程中出现的任何问题, 公司将通过认购方在附件股份认购情况单中指定的股东联系电话与认购方进行及时联络, 以保证认购的顺利完成 ; 对于由于认购方联系电话无法联系而出现的各种情况将遵循本办法规

4 定予以解决, 对于由此引起的各种责任和问题将由认购方自行承担 ; 4 公司已确认认购方放弃认购后到账的认购资金, 公司将在完成工商变更手续, 且发行资金到账后全额退回认购方 ; 5 股东汇入的资金可认购股份与其股份认购情况单上确认的认购股份不一致的 ( 含未收到股份认购情况单的情况 ), 以股东汇入的资金可认购股份其股份认购情况单上确认的认购股份可认购上限股份的三者中最小股数为准若有超额认购资金, 公司将在完成工商变更手续, 且发行资金到账后将超额部分退回股东 ; 6 股东认购股份超过可认购上限的, 公司将在完成工商变更手续, 且发行资金到账后把超额认购资金退回股东 ; 7 对于在 2014 年 1 月 17 日前收到认购方的汇款底单, 但未在 2014 年 1 月 17 日收到银行出具的认购方汇款到账入账单, 公司将与银行认购方确认未能及时到账的原因, 并尽快解决出现的问题 ; 8 认购方在将认购资金汇入定向发行入资指定账户一个工作日后, 或在 2014 年 1 月 17 日前公司尚未与认购方联系确认认购是否成功, 则可能存在公司无法联系认购方的情况, 请认购方拨打公司电话以确认股份认购状态四联系方式联系地址 : 上海市浦东新区向城路 58 号东方国际科技大厦 24A 邮编 : 电话 : 传真 : 联系人 : 石淑珍五公司将在完成本次定向发行相关手续后对定向发行结果予以公告特此公告上海普华科技发展股份有限公司董事会 2014 年 1 月 13 日

5 附件 1: 一股东信息股份认购情况单股东姓名 : 股东证件号码 : 股东证券账号 : 二关于本次定向发行股份认购 : 截止 2014 年 1 月 13 日下午交易结束后, 本人持有上海普华科技发展股份有限公司 ( 以下简称普华科技 ) 股股份上海普华科技发展股份有限公司本次定向发行中, 本人 : 认购股股份, 并已经将认购资金汇入公司定向发行入资指定账户 ; 承诺遵守普华科技定向发行方案及股份限售有关规定放弃认购三股东联系电话公司请通过以下联系电话与本人联系, 本人将保证该联系电话的有效性, 对于该联系电话无法联系而造成的后果由本人承担四股份认购成功通知确认方式电话确认方式 : 请通过上述的股东联系电话以电话确认方式通知本人股份认购成功 ; 传真确认方式 : 请通过传真号以传真确认方式通知本人股份认购成功股东签名 : 日期 : 年月日说明 : 本股份认购情况单原件或传真件均为有效, 股东为法人的股东姓名填写单位名称, 股东证件号码填写营业执照注册号, 股东签名请法定代表人签名, 并加盖单位公章附件 2:

6 承诺函致 : 上海普华科技发展股份有限公司本人 / 本公司, 身份证号码 / 营业执照注册号 :, 证券账号 :, 于 2014 年 1 月参与上海普华科技发展股份有限公司定向发行 ( 以下简称本次发行 ), 自愿认购股股份, 每股人民币 4.20 元作为上海普华科技发展股份有限公司 ( 以下简称普华科技 ) 本次发行的新增股份的持有人, 本人 / 本公司郑重承诺 : 1 本人/ 本公司已知悉普华科技本次定向发行方案, 并愿遵守有关规定 ; 2 本人/ 本公司认购股份所需要资金, 系本人 / 本公司合法拥有 ; 3 本人/ 本公司自愿将认购股份作如下限售承诺 : 本人 / 本公司在本次发行中认购的股份自获得之日起十二个月内限制转让 ; 4 本人/ 本公司同意并配合有关机构对所认购股份进行限售或解除限售登记特此承诺承诺人 : 年月日说明 : 承诺人如为法人, 请法定代表人签名, 并加盖单位公章

附件1

附件1 实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话单位客户客户类型主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,