第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人王爱国主管会计工作负责人周兴及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 赵彦英声

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伺孟
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1 证券代码 : 证券简称 : 国恩股份公告编号 : 青岛国恩科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文 1

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人王爱国主管会计工作负责人周兴及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 赵彦英声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整 2

3 第二节公司基本情况一主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业收入 ( 元 ) 584,095, ,059, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 55,356, ,882, % 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 54,392, ,426, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) -174,677, ,548, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 4.32% 4.00% 0.32% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 ( 元 ) 2,814,179, ,184,060, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 1,795,823, ,008,975, % 非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) -3, ,258, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -14, 减 : 所得税影响额 180, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 96, 合计 963, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因适用不适用 3

4 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表单位 : 股报告期末普通股股东总数 13,584 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量股份状态质押或冻结情况数量王爱国境内自然人 46.45% 126,000, ,000,000 质押 38,464,000 青岛世纪星豪投资有限公司境内非国有法人 6.64% 18,000,000 18,000,000 质押 12,600,000 国寿安保基金 - 广发银行 - 国寿安保 - 民生信托定增 9 号资产管理计划泰达宏利基金 - 浦发银行 - 泰达宏利价值成长定向增发 750 号资产管理计划其他 4.61% 12,500,000 12,500,000 其他 3.46% 9,375,000 9,375,000 徐波境内自然人 3.32% 9,000,000 9,000,000 山东省国际信托股份有限公司 - 山东信托 - 恒赢 32 号集合资金信托计划其他 1.63% 4,423,380 0 # 戴文芳境内自然人 1.28% 3,463,360 0 青岛城投金融控股集团有限公司青岛城阳开发投资集团有限国有法人 1.15% 3,125,000 3,125,000 国有法人 1.15% 3,125,000 3,125,000 4

5 公司中国工商银行股份有限公司 - 上投摩根智慧互联股票型证券投资基金其他 1.00% 2,718,959 0 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量山东省国际信托股份有限公司 - 山东信托 - 恒赢 32 号集合资金信托计划 4,423,380 人民币普通股 4,423,380 # 戴文芳 3,463,360 人民币普通股 3,463,360 中国工商银行股份有限公司 - 上投摩根智慧互联股票型证券投资基金泰康人寿保险有限责任公司 - 投连 - 行业配置 2,718,959 人民币普通股 2,718,959 2,675,209 人民币普通股 2,675,209 # 安佰朋 2,634,702 人民币普通股 2,634,702 兴业银行股份有限公司 - 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 2,547,579 人民币普通股 2,547,579 # 孙培琴 1,844,600 人民币普通股 1,844,600 中国农业银行股份有限公司 - 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司 - 华安科技动力混合型证券投资基金 1,591,624 人民币普通股 1,591,624 1,500,000 人民币普通股 1,500,000 全国社保基金一零八组合 1,400,000 人民币普通股 1,400,000 上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如有 ) 上述股东中, 公司的股东王爱国直接持有公司 46.45% 的股份, 为公司的控股股东 ; 公司的股东徐波直接持有公司 3.32% 的股份 ; 王爱国徐波系夫妻关系, 为公司的实际控制人 ; 公司的股东世纪星豪持有公司 6.64% 的股份, 徐波持有世纪星豪 83.30% 的股权, 为世纪星豪的控股股东董事长兼总经理山东省国际信托股份有限公司 - 山东信托 - 恒赢 32 号集合资金信托计划为公司员工持股计划平台除此以外, 本公司未知上述股东之间是否存在关联关系以及是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人戴文芳通过信用账户持有公司股份 3,463,360 股, 安佰朋通过信用账户持有公司股份 2,634,702 股, 孙培琴通过信用账户持有公司股份 1,844,600 股 5

6 公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表适用不适用 6

7 第三节重要事项一报告期主要财务数据财务指标发生变动的情况及原因适用不适用 ( 一 ) 合并资产负债表项目主要变动情况及原因 1 货币资金较年初增加 %, 主要系非公开发行募集资金到位所致 ; 2 应收账款较年初增加 44.16%, 主要系销售收入大幅增长所致 ; 3 预付款项较年初减少 32.29%, 主要系预付采购原辅材料减少所致 ; 4 短期借款较年初减少 61.03%, 主要系非公开发行募集资金到位后补充流动资金偿还贷款所致 ; 5 应付账款较年初增加 33.58%, 主要系经营规模扩张产品销售大幅增长相应的采购增加所致 ; 6 预收款项较年初增加 %, 主要系预收货款增加所致 ; 7 应付利息较年初减少 52.86%, 主要系贷款减少所致 ; 8 一年内到期的非流动负债较年初增加 %, 主要系贷款转入所致 ; 9 借款较年初减少 %, 主要系贷款转入一年内到期的非流动负债所致 ; 10 资本公积较年初增加 %, 主要系非公开发行股票的股本溢价所致 ( 二 ) 合并利润表项目主要变动情况及原因 1 营业收入较上年同期增加 75.37%, 主要系经营规模扩张产品销售大幅增长所致 ; 2 营业成本较上年同期增加 81.78%, 主要系经营规模扩张产品销售大幅增长所致 ; 3 销售费用较上年同期增加 53.48%, 主要系经营规模扩张产品销售大幅增长所致 ; 4 管理费用较上年同期增加 42.76%, 主要系研发投入增加所致 ; 5 财务费用较上年同期增加 35.02%, 主要系贷款利息增加所致 ; 6 资产减值损失较上年同期增加 57.24%, 主要系计提坏账增加所致 ; 7 所得税费用较上年同期增加 77.48%, 主要系利润增加和子公司纳入合并报表范围所致 ( 三 ) 合并现金流量表项目主要变动情况及原因 1 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 84.75%, 主要系产品销售增长导致购买商品接受劳务支付的现金增加所致 ; 2 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 51.24%, 主要系购置固定资产无形资产和其他资产支付增加所致 ; 3 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 %, 主要系非公开发行收到募集款增加所致二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 2017 年度权益分派事项经公司第三届董事会第五次会议 2017 年度股东大会审议通过, 公司 2017 年度利润分配方案为 : 以 2017 年度利润分配方案未来实施时股权登记的股本总额为基数, 向公司全体股东按每 10 股派发现金红利 1.30 元 ( 含税 ) 剩余未分配利润用于公司未来发展, 结转下一年度本年度不送红股, 不进行公积金转增股本公司已于 2018 年 4 月 23 披露了 2017 年年度权益分派实施公告,2017 年度权益分派的股权登记为 2018 年 4 月 26, 除权除息为 2018 年 4 月 27 重要事项概述披露期临时报告披露网站查询索引 7

8 2017 年度权益分派 2018 年 04 月 23 巨潮资讯网 ( 三公司实际控制人股东关联方收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未完毕的承诺事项适用不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时承诺间期限情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺公司控股股东实际控制人王爱国徐波承诺 : 自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其所持有的公司股份, 也不由公司回购其所持有的公司股份 ; 其所持公司股票在前述锁定期满后两年内减持的, 减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价 ( 如公司有派息送股公积金转增股本配股等除权除息情况的, 则其转让股票的价格下限将根据除权王爱国 ; 徐波股份限售及减持承诺除息情况进行相应调整 ); 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易的收盘价均低于发行价, 或者上市后 6 个月期年 06 末收盘价低于发行价, 其持有公司股票的锁定期限自动延长月 30 6 个月同时, 王爱国作为公司的董事高级管理人员进一 60 个月步承诺 : 在任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的百分之二十五, 离职后半年内, 不转让其持有的公司股份如其离职或职务变更的, 不影响该承诺的效力, 其首次公开发行或再融将继续上述承诺徐波作为世纪星豪的股东进一步承诺 : 资时所作承诺自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理本人所持有的世纪星豪的股权, 也不由世纪星豪回购该部分股权公司股东世纪星豪承诺 : 自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其所持有的公司股份, 也不由公司回购其所持有的公司股份 ; 其所持公司股票在前述锁定期满后两年内减持的, 减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价 ( 如公司有派世纪星豪股份限售承诺息送股公积金转增股本配股等除权除息情况的, 则年 06 其转让股票的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整 ); 月个月公司上市后 6 个月内, 如公司股票连续 20 个交易的收盘价均低于发行价, 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价, 其持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月同时, 世纪星豪股东徐波作为公司的股东和实际控制人进一步承诺 : 自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之起三十六 8

9 个月内, 不转让或者委托他人管理其所持有的世纪星豪的股权, 也不由世纪星豪回购该部分股权纪先尚周兴李宗好陈广龙刘燕和李慧颖作为公司的董事监事高级管理人员, 通过世纪星豪间接持有公司的股份, 承诺 : 自公司股票上市之起十二个月内不转让或者委托他人管理其间接持有的公司股份, 也不由世纪星豪回购纪先尚周兴李宗好陈广龙刘燕和李慧颖股份限售承诺其持有的世纪星豪的股权 ; 其间接持有的公司股票在前述锁定期满后两年内减持的, 减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价 ( 如国恩科技有派息送股公积金转增股本年 06 配股等除权除息情况的, 则其转让间接持有的公司股票的月 30 价格下限将根据除权除息情况进行相应调整 ); 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易的收盘价均低于发行价, 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价, 其间接持有公司 36 个月股票的锁定期限自动延长 6 个月 ; 如其离职或职务变更的, 不影响该承诺的效力, 其将继续上述承诺 ; 在其任职期间每年转让的股份不超过其间接持有的公司股份总数的百分之二十五, 离职后半年内, 不转让其间接持有的公司股份公司股东南海创新承诺 : 自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之起十二个月内, 不转让或者委托他人管南海创新股份限售承诺理其所持有的公司股份, 也不由公司回购其所持有的公司股份在上述锁定期满后两年内, 其将按照法律法规允许的交易方式审慎减持所持有的公司全部股票 : 在前述两年期的首六个月内, 其转让公司股票的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价 ; 如前述限价减持期间公司有派息送股公年 06 月个月完毕积金转增股本配股等除权除息情况的, 则其转让公司股票的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整达晨创世达晨盛世和山东中健股份限售承诺公司股东达晨创世达晨盛世和山东中健承诺 : 自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之起十二个月内, 不转让或者委托他人管理其所持有的公司股份, 也不由公司回购其所持有的公司股份前述限售期届满后, 股份的转让按照中国证监会及交易所的有关规定执行年 06 月个月完毕作为国恩科技的控股股东, 王爱国对在限售期结束后两年内对所持有的国恩科技股票的持股意向和减持意向说明与承诺如下 :1 持有股份的意向作为国恩科技的控股股东和实际控制人, 本人看好公司及公司所处行业的发展前景, 拟持有公司的股票, 自公司首次公开发行的股票在证券交易所王爱国股份减持承诺上市交易之起三十六个月内, 不减持国恩科技的股份在限售期结束后, 本人将根据本人的资金需求资金安排和公年 06 月个月司的实际情况等各方面因素审慎决定是否减持国恩科技部分股份 2 减持股份的计划如在锁定期届满后两年内, 本人拟减持国恩科技股份的, 应符合相关法律法规和规范性文件的规定, 并同时满足下述条件 :(1) 减持前提本人减持公司股份不会对公司的控制权产生影响 ; 本人不存在违反在公司 9

10 首次公开发行股票时所做出的公开承诺的情况 (2) 减持数量在满足任职期间每年转让的股份不超过本人持有的公司股份总数的 25% 的规定情形下, 本人在限售期满后 12 个月内减持公司股份总数 ( 包括直接持股及间接持股, 下同 ) 不超过公司股本总额的 5%; 期满后 24 个月内减持公司股份总数不超过公司股本总额的 10% ( 3) 减持价格减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价 ( 如公司有派息送股公积金转增股本配股等除权除息情况的, 则本人转让股票的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整 ), 具体减持价格将在符合有关法律法规和规范性文件的规定及本人已作出的各项承诺的前提下根据减持当时的市场价格确定 (4) 减持方式本人减持公司股份的方式应符合相关法律法规和规范性文件的规定, 具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式大宗交易方式等 (5) 减持公告在公司上市后, 本人拟减持公司股份时, 将提前 3 个交易通过公司予以公告, 未公告程序前不得减持本人持有公司股份低于 5% 以下时除外 3 约束措施本人将严格上述承诺事项, 并承诺遵守下列约束措施 :(1) 如果本人未上述减持意向的承诺事项, 本人将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉 (2) 本人因违反上述承诺减持股票获得的收益归公司所有作为国恩科技的股东, 本企业对自愿锁定本次发行前所持国恩科技股份及减持意向说明及承诺如下 :1 自国恩科技首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之起十二个月内, 不转让或者委托他人管理本企业所持有的国恩科技股份, 也不由国恩科技回购本企业所持有的国恩科技股份 2 在上述锁定期满后两年内, 本企业将按照法律法规允许的交易方式审慎减持所持有的国恩科技全部股票 : 在前述两年期的首六个月内, 本企业转让国恩科技股票的价格不低于国恩科技首南海创新股份减持承诺次公开发行股票的发行价如前述限价减持期间国恩科技有派息送股公积金转增股本配股等除权除息情况的, 年 06 则本企业转让国恩科技股票的价格下限将根据除权除息情况月 30 进行相应调整在国恩科技首发上市后, 本企业在持有国恩科技股票比例 5% 以上 ( 含 5%) 时减持国恩科技股票的, 将 36 个月完毕提前 3 个交易通过国恩科技予以公告, 未公告程序前不得减持本企业将严格遵守上述承诺, 如本企业未能完全上述股份锁定和减持意向承诺的, 将继续承担以下义务和责任 :1 如果本企业未上述减持意向的承诺事项, 本企业将在国恩科技股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未承诺的具体原因并向国恩科技的其他股东和社会公众投资者道歉 2 本企业因违反上述承诺减持股票获得的收益归国恩科技所有 10

11 作为国恩科技持股 5% 以上的股东, 本公司对在限售期结束后两年内对所持有的国恩科技股票的持股意向和减持意向说明与承诺如下 :1 持有股份的意向自国恩科技首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之起三十六个月内, 本公司不减持国恩科技的股份 ; 在本公司所持有的国恩科技股份限售期满后, 本公司将在遵守相关法律法规规范性文件的前提下, 根据资金需求和本公司股东的意愿, 审慎减持国恩科技部分股份 2 减持股份的计划如在锁定期届满后两年内, 本公司拟减持国恩科技股份的, 应符合相关法律法规和规范性文件的规定, 并同时满足下述条件 :(1) 减持前提本公司不存在违反在国恩科技首次公开发行股票时所做出的公开承诺的情况 ; 本公司减持国恩科技股份不违反本公司股东在国恩科技首次公开发行股票时所作出的公开承诺 (2) 减持数量本公司每年减持股份总数 ( 包括直接持股及间接持股, 下同 ) 不超过本公司所持有的国恩科技股份总数的 25%; 可供减持数量不可累积计算, 当年度未减持的数量不可累积世纪星豪股份减持承诺至下一年 (3) 减持价格减持价格不低于国恩科技首次公开年 06 发行股票的发行价 ( 如公司有派息送股公积金转增股本月个月配股等除权除息情况的, 则本公司转让股票的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整 ), 具体减持价格将在符合有关法律法规和规范性文件的规定及本公司已作出的各项承诺的前提下根据减持当时的市场价格确定 (4) 减持方式本公司减持国恩科技股份的方式应符合相关法律法规和规范性文件的规定, 具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式大宗交易方式等 (5) 减持公告在国恩科技上市后, 本公司拟减持国恩科技股份时, 将提前 3 个交易通过公司予以公告, 未公告程序前不得减持本公司持有国恩科技股份低于 5% 以下时除外 3 约束措施本公司将严格上述承诺事项, 并承诺遵守下列约束措施 :(1) 如果本公司未上述减持意向的承诺事项, 本公司将在国恩科技股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉 (2) 本公司因违反上述承诺减持股票获得的收益归国恩科技所有作为国恩科技持股 5% 以上的股东和实际控制人, 徐波对限售期结束后两年内对所持有的国恩科技股票的持股意向和减持意向说明与承诺如下 :1 持有股份的意向自国恩科技首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之起三十六个月徐波股份减持承诺内, 本人不减持国恩科技的股份 ; 在本人所持有的国恩科技股份限售期满后, 本人将在遵守相关法律法规规范性文年 06 月个月件的前提下, 根据本人资金需求资金安排和公司的实际情况, 审慎减持国恩科技部分股份 2 减持股份的计划如在锁定期届满后两年内, 本人拟减持国恩科技股份的, 应符合相关法律法规和规范性文件的规定, 并同时满足下述条件 : 11

12 (1) 减持前提本人不存在违反在公司首次公开发行股票时所做出的公开承诺的情况 ; 本人减持公司股份不违反世纪星豪在公司首次公开发行股票时所做出的公开承诺 (2) 减持数量本人每年减持股份总数 ( 包括直接持股及间接持股, 下同 ) 不超过本人所持有的国恩科技股份总数的 25%; 可供减持数量不可累积计算, 当年度未减持的数量不可累积至下一年 (3) 减持价格减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价 ( 如公司有派息送股公积金转增股本配股等除权除息情况的, 则本人转让股票的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整 ), 具体减持价格将在符合有关法律法规和规范性文件的规定及本人已作出的各项承诺的前提下根据减持当时的市场价格确定 (4) 减持方式本人减持公司股份的方式应符合相关法律法规和规范性文件的规定, 具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式大宗交易方式等 (5) 减持公告在公司上市后, 本人拟减持公司股份时, 将提前 3 个交易通过公司予以公告, 未公告程序前不得减持本人持有公司股份低于 5% 以下时除外 3 约束措施本人将严格上述承诺事项, 并承诺遵守下列约束措施 :(1) 如果本人未上述减持意向的承诺事项, 本人将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉 (2) 本人因违反上述承诺减持股票获得的收益归公司所有为了稳定青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 国恩科技 " 或 " 公司 ") 股价, 保护股东特别是中小投资者的利益, 公司及其控股股东董事及高级管理人员共同制定了关于公司股票上市后稳定公司股价的预案, 在国恩科技上市后三年内公司股价低于每股净资产时将启动该预案公司及控股股东王爱国国恩股份 IPO 稳定股价的承诺承诺如下 : 一本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过的关于公司股票上市后稳定公司股价的预案, 包括但不限年 06 于按照该预案的规定稳定公司股价的义务并接受未能履月 30 行稳定股价的义务时的约束措施二在国恩科技上市后三年内, 如公司根据关于公司股票上市后稳定公司股价的预 36 个月案就公司回购股份事宜召开董事会, 届时本人如继续担任董事职务, 且不涉及回避表决事项时, 本人承诺将在董事会上对符合有关法律法规规范性文件及关于公司股票上市后稳定公司股价的预案规定的公司回购股票等稳定股价方案的相关决议投赞成票王爱国纪先尚周兴陈广龙李宗好张 IPO 稳定股价的承诺为了稳定青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 国恩科技 " 或 " 公司 ") 股价, 保护股东特别是中小投资者的利益, 公司及其控股股东董事及高级管理人员共同制定了关于公司年 06 股票上市后稳定公司股价的预案, 在国恩科技上市后三年内月 30 公司股价低于每股净资产时将启动该预案我们作为公司的 36 个月陈静茹杨海峰张一一巍陈董事承诺如下 : 一本人将严格遵守执行公司股东大会审议巍 12

13 静茹郑通过的关于公司股票上市后稳定公司股价的预案, 包括但郑垲垲杨海不限于按照该预案的规定稳定公司股价的义务并接受未峰能稳定股价的义务时的约束措施二在国恩科技上市完后三年内, 如公司根据关于公司股票上市后稳定公司股价毕, 的预案就公司回购股份事宜召开董事会, 届时本人如继续其他担任董事职务, 且不涉及回避表决事项时, 本人承诺将在董事会上对符合有关法律法规规范性文件及关于公司股票上市后稳定公司股价的预案规定的公司回购股票等稳定股价方案的相关决议投赞成票为了稳定青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 国恩科技 " 或 " 公司 ") 股价, 保护股东特别是中小投资者的利益, 公司许刚许刚韩博刘燕 IPO 稳定股价的承诺及其控股股东董事及高级管理人员共同制定了关于公司股票上市后稳定公司股价的预案, 在国恩科技上市后三年内年 06 公司股价低于每股净资产时将启动该预案我们作为公司的月 30 高级管理人员承诺如下 : 本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过的关于公司股票上市后稳定公司股价的预案, 包 36 个月完毕, 其他括但不限于按照该预案的规定稳定公司股价的义务并接受未能稳定股价的义务时的约束措施为了稳定青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 国恩科技 " 或 " 公司 ") 股价, 保护股东特别是中小投资者的利益, 公司及其控股股东董事及高级管理人员共同制定了关于公司股票上市后稳定公司股价的预案, 在国恩科技上市后三年内公司股价低于每股净资产时将启动该预案我们作为公司的李尊农 IPO 稳定股价的承诺董事承诺如下 : 一本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过的关于公司股票上市后稳定公司股价的预案, 包括但年 06 不限于按照该预案的规定稳定公司股价的义务并接受未月 30 能稳定股价的义务时的约束措施二在国恩科技上市后三年内, 如公司根据关于公司股票上市后稳定公司股价 36 个月完毕的预案就公司回购股份事宜召开董事会, 届时本人如继续担任董事职务, 且不涉及回避表决事项时, 本人承诺将在董事会上对符合有关法律法规规范性文件及关于公司股票上市后稳定公司股价的预案规定的公司回购股票等稳定股价方案的相关决议投赞成票为了稳定青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 国恩科技 " 或 " 公司 ") 股价, 保护股东特别是中小投资者的利益, 公司及其控股股东董事及高级管理人员共同制定了关于公司王正平 IPO 稳定股价的承诺股票上市后稳定公司股价的预案, 在国恩科技上市后三年内 2016 公司股价低于每股净资产时将启动该预案我们作为公司的年 01 董事承诺如下 : 一本人将严格遵守执行公司股东大会审议月 14 通过的关于公司股票上市后稳定公司股价的预案, 包括但 29 个月不限于按照该预案的规定稳定公司股价的义务并接受未能稳定股价的义务时的约束措施二在国恩科技上市后三年内, 如公司根据关于公司股票上市后稳定公司股价 13

14 的预案就公司回购股份事宜召开董事会, 届时本人如继续担任董事职务, 且不涉及回避表决事项时, 本人承诺将在董事会上对符合有关法律法规规范性文件及关于公司股票上市后稳定公司股价的预案规定的公司回购股票等稳定股价方案的相关决议投赞成票为了稳定青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 国恩科技 " 或 " 公司 ") 股价, 保护股东特别是中小投资者的利益, 公司及其控股股东董事及高级管理人员共同制定了关于公司股票上市后稳定公司股价的预案, 在国恩科技上市后三年内公司股价低于每股净资产时将启动该预案我们作为公司的张世德罗福凯 IPO 稳定股价的承诺董事承诺如下 : 一本人将严格遵守执行公司股东大会审议 2017 通过的关于公司股票上市后稳定公司股价的预案, 包括但年 03 不限于按照该预案的规定稳定公司股价的义务并接受未月 21 能稳定股价的义务时的约束措施二在国恩科技上市后三年内, 如公司根据关于公司股票上市后稳定公司股价 15 个月的预案就公司回购股份事宜召开董事会, 届时本人如继续担任董事职务, 且不涉及回避表决事项时, 本人承诺将在董事会上对符合有关法律法规规范性文件及关于公司股票上市后稳定公司股价的预案规定的公司回购股票等稳定股价方案的相关决议投赞成票为了稳定青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 国恩科技 " 或 " 公司 ") 股价, 保护股东特别是中小投资者的利益, 公司及其控股股东董事及高级管理人员共同制定了关于公司股票上市后稳定公司股价的预案, 在国恩科技上市后三年内公司股价低于每股净资产时将启动该预案我们作为公司的丁乃秀李慧颖 IPO 稳定股价的承诺董事承诺如下 : 一本人将严格遵守执行公司股东大会审议 2017 通过的关于公司股票上市后稳定公司股价的预案, 包括但年 07 不限于按照该预案的规定稳定公司股价的义务并接受未月 28 能稳定股价的义务时的约束措施二在国恩科技上市后三年内, 如公司根据关于公司股票上市后稳定公司股价 11 个月的预案就公司回购股份事宜召开董事会, 届时本人如继续担任董事职务, 且不涉及回避表决事项时, 本人承诺将在董事会上对符合有关法律法规规范性文件及关于公司股票上市后稳定公司股价的预案规定的公司回购股票等稳定股价方案的相关决议投赞成票为了稳定青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 国恩科技 " 或 " 公司 ") 股价, 保护股东特别是中小投资者的利益, 公司王帅 IPO 稳定股价的承诺及其控股股东董事及高级管理人员共同制定了关于公司 2016 股票上市后稳定公司股价的预案, 在国恩科技上市后三年内年 02 公司股价低于每股净资产时将启动该预案我们作为公司的月 24 高级管理人员承诺如下 : 本人将严格遵守执行公司股东大会 28 个月审议通过的关于公司股票上市后稳定公司股价的预案, 包括但不限于按照该预案的规定稳定公司股价的义务并接 14

15 受未能稳定股价的义务时的约束措施为了稳定青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 国恩科技 " 或 " 公司 ") 股价, 保护股东特别是中小投资者的利益, 公司于垂柏于保国 IPO 稳定股价的承诺及其控股股东董事及高级管理人员共同制定了关于公司 2017 股票上市后稳定公司股价的预案, 在国恩科技上市后三年内年 02 公司股价低于每股净资产时将启动该预案我们作为公司的月 24 高级管理人员承诺如下 : 本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过的关于公司股票上市后稳定公司股价的预案, 包 16 个月括但不限于按照该预案的规定稳定公司股价的义务并接受未能稳定股价的义务时的约束措施为了稳定青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 国恩科技 " 或 " 公司 ") 股价, 保护股东特别是中小投资者的利益, 公司侯殿河 IPO 稳定股价的承诺及其控股股东董事及高级管理人员共同制定了关于公司 2017 股票上市后稳定公司股价的预案, 在国恩科技上市后三年内年 07 公司股价低于每股净资产时将启动该预案我们作为公司的月 28 高级管理人员承诺如下 : 本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过的关于公司股票上市后稳定公司股价的预案, 包 11 个月括但不限于按照该预案的规定稳定公司股价的义务并接受未能稳定股价的义务时的约束措施为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争, 保障公司及公司其他股东的合法权益, 作为公司的控股股东实际控制人承诺如下 :(1) 除直接或间接持有公司股份外, 不存在通过投资关系或其他安排控制或重大影响任何其他与公司从事相同或相似业务的经济实体机构和经济组织的情形 (2) 今后也不会通过投资关系或其他安排控制或重大影响任何其他与公司从事相同或相似业务的企业 (3) 如公司认定公司王爱国徐波关于避免同业竞争的承诺的控股股东实际控制人现有业务或将来产生的业务与公司存在同业竞争, 则在公司提出异议后, 其将及时转让或终止上述业务如公司提出受让请求, 则其应无条件按经有证券从业资格的中介机构评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给公司 (4) 保证严格遵守公司章程的规定, 与其他年 06 月 30 股东一样平等的行使股东权利股东义务, 保障公司独立经营自主决策不利用股东地位谋求不当利益, 不损害公司和其他股东的合法权益上述承诺自出具之起具有法律效力, 对承诺人具有法律约束力, 如有违反并因此给公司造成损失, 承诺人愿意承担相应法律责任上述承诺持续有效且不可变更或撤销, 直至承诺人不再对公司有重大影响为止南海创新世纪星豪关于避免同业竞争的承诺为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争, 保障公司及公司其他股东的合法权益, 作为公司持股 5% 以上的股东, 承年 06 诺如下 :(1) 除持有公司股份以外, 不存在通过投资关系或月 30 其他安排控制或重大影响任何其他与公司从事相同或相似业务的经济实体机构和经济组织的情形 (2) 其或其高级管南海创新完毕, 15

16 理人员或核心技术人员目前没有在中国境内或境外单独或与其他自然人法人合伙企业或组织, 以任何形式直接或间接从事或参与任何对公司构成竞争的业务及活动, 或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体机构经济组织的权益, 或在该经济实体机构经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员 (3) 如公司认定股东现有业务或将来产生的业务与公司存在同业竞争, 则在公司提出异议后, 其将及时并负责其高级管理人员或核心技术人员及时转让或终止上述业务如公司提出受让请求, 则其或其高级管理人员或核心技术人员应无条件按经有证券从业资格的中介机构评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给公司 (4) 保证严格遵守公司章程的规定, 与其他股东一样平等的行使股东权利股东义务, 保障公司独立经营自主决策不利用股东地位谋求不当利益, 不损害公司和其他股东的合法权益上述承诺自出具之起具有法律效力, 对承诺人具有法律约束力, 如有违反并因此给公司造成损失, 承诺人愿意承担相应法律责任上述承诺持续有效且不可变更或撤销, 直至承诺人不再对公司有重大影响为止世纪星豪张一巍陈静王爱国纪先尚周兴陈广龙李宗好张一巍陈关于避静茹郑免同业垲杨海竞争的峰李尊承诺农李慧颖张建东王龙韩博许刚刘燕为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争, 保障公司及公司其他股东的合法权益, 作为公司董事监事高级管理人员核心技术人员, 承诺如下 :(1) 本人及其直系亲属未投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能竞争的企业 (2) 在作为公司的董事监事高级管理人员和核心技术人员期间, 本人及其直系亲属将不直接或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守, 承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失年 06 月 30 茹郑垲杨海峰李尊农张建东王龙许刚完毕, 其他王正平关于避免同业竞争的承诺为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争, 保障公司及公司其他股东的合法权益, 作为公司董事监事高级管理人员核心技术人员, 承诺如下 :(1) 本人及其直系亲属未投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能竞争的企业 (2) 在作为公司的董事监事高级 2016 年 01 月 14 16

17 管理人员和核心技术人员期间, 本人及其直系亲属将不直接或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守, 承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争, 保障公司及公司其他股东的合法权益, 作为公司董事监事高级管理人员核心技术人员, 承诺如下 :(1) 本人及其直系亲属未关于避投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞 2017 张世德罗福凯免同业竞争的争或可能竞争的企业 (2) 在作为公司的董事监事高级管理人员和核心技术人员期间, 本人及其直系亲属将不直接年 03 月 21 承诺或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守, 承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争, 保障公司及公司其他股东的合法权益, 作为公司董事监事高级管理人员核心技术人员, 承诺如下 :(1) 本人及其直系亲属未关于避投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞 2017 丁乃秀李慧颖免同业竞争的争或可能竞争的企业 (2) 在作为公司的董事监事高级管理人员和核心技术人员期间, 本人及其直系亲属将不直接年 07 月 28 承诺或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守, 承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争, 保障公司及公司其他股东的合法权益, 作为公司董事监事高级管理人员核心技术人员, 承诺如下 :(1) 本人及其直系亲属未关于避投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞 2016 王帅免同业竞争的争或可能竞争的企业 (2) 在作为公司的董事监事高级管理人员和核心技术人员期间, 本人及其直系亲属将不直接年 02 月 24 承诺或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守, 承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争, 保障公司及公司其他股东的合法权益, 作为公司董事监事高级管理关于避人员核心技术人员, 承诺如下 :(1) 本人及其直系亲属未 2017 于垂柏于保国免同业竞争的投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能竞争的企业 (2) 在作为公司的董事监事高级年 02 月 24 承诺管理人员和核心技术人员期间, 本人及其直系亲属将不直接或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业如上述承诺被证明是不 17

18 真实的或未被遵守, 承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争, 保障公司及公司其他股东的合法权益, 作为公司董事监事高级管理人员核心技术人员, 承诺如下 :(1) 本人及其直系亲属未关于避投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞 2017 侯殿河免同业竞争的争或可能竞争的企业 (2) 在作为公司的董事监事高级管理人员和核心技术人员期间, 本人及其直系亲属将不直接年 07 月 28 承诺或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守, 承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 国恩科技 " 或 " 公司 ") 拟首次公开发行股票并上市, 公司及公司的控股股东实际控制人王爱国徐波现就公司招股说明书涉及的有关事宜承诺如下 :1 公司招股说明书如有虚假记载误导性陈述或者招股说重大遗漏, 对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重明书无大实质影响的, 公司将依法回购首次公开发行的全部新股 ; 国恩股份王爱国徐波虚假记且公司控股股东实际控制人王爱国徐波将购回已转让的载误导原限售股份具体措施为 : 如中国证监会或人民法院等有权年 06 性陈述部门作出公司招股说明书存在上述事实的最终认定或生效判月 30 或者重决后, 公司及其控股股东实际控制人将在 10 个工作启大遗漏动回购和购回股份的程序 ( 包括但不限于按照法律法规的承诺规范性文件和公司章程的规定, 召开董事会股东大会, 履函行信息披露义务等 ), 并按照回购和购回方案及时回购首次公开发行的全部新股并购回已转让的原限售股份回购和购回的价格为公司首次公开发行股票的发行价 ( 如公司有派息送股公积金转增股本配股等除权除息情况的, 则价格相应调整 ) 并加算银行同期存款利息王爱国纪先尚周兴陈广龙李招股说明书无青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 国恩科技 " 或 " 公司 ") 拟首次公开发行股票并上市, 我们作为国恩科技的董事监宗好张虚假记事和高级管理人员, 现就公司招股说明书涉及的有关事宜承一巍陈载误导诺如下 : 公司招股说明书如有虚假记载误导性陈述或者重年 06 静茹郑性陈述大遗漏, 致使投资者在证券交易中遭受损失的, 将依法赔偿月 30 垲杨海或者重投资者损失具体措施为 : 根据中国证监会或人民法院等有峰李慧大遗漏权部门的最终处理决定或生效判决, 在规定的期限内依法足颖张建的承诺额赔偿投资者损失投资者损失以有权机构认定的金额或者东王龙函公司与投资者协商确认的金额确定韩博许刚刘燕国恩股份不如公司未首次公开发行股票时所做出的公开承诺, 本公 18

19 公开承司将严格遵守以下约束措施 : 一如果公司未相关承诺年 06 诺的约事项, 公司将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指月 30 束措施定的披露媒体上公开说明未承诺的具体原因并向公司股的承诺东和社会公众投资者道歉二如果因公司未相关承诺函事项, 致使投资者在证券交易中遭受损失的, 公司将依法向投资者赔偿损失特此承诺! 本人作为青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 公司 ") 的控股股东实际控制人, 将严格本人就公司首次公开发行股票并上市所做出的所有公开承诺事项, 接受社会公众监督如本人未能公开承诺事项的, 需提出新的承诺并接受如下约束措施, 直至新的承诺完毕或相应补救措施实施完毕 : 一在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指王爱国徐波不公开承诺的约束措施的承诺函定的披露媒体上公开说明未承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉二如本人因未相关承诺事项而获得收益的, 所获收益归公司所有, 本人将在获年 06 得收益的五个工作内将所获收益支付给公司指定账户三月 30 本人未招股说明书的公开承诺事项, 给投资者造成损失的, 依法赔偿投资者损失 ; 公司未招股说明书的公开承诺事项, 给投资者造成损失的, 本人依法承担连带赔偿责任如本人未前述赔偿责任, 则本人所直接或间接持有的公司股份在前述赔偿责任完毕前, 不得转让 ( 因继承被强制执行上市公司重组为保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外 ); 同时不得领取公司分配利润中归属于本人的部分, 公司有权以本人所获分配的现金分红用于赔偿投资者的损失本人作为青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 公司 ") 的董事监事高级管理人员将严格本人就公司首次公开王爱国纪先尚周兴陈不广龙李公开承宗好张诺的约一巍李束措施慧颖张的承诺建东王函龙韩博许刚刘燕发行股票并上市所做出的所有公开承诺事项, 接受社会公众监督如本人未能公开承诺事项的, 需提出新的承诺并接受如下约束措施, 直至新的承诺完毕或相应补救措施实施完毕 : 一在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉二同意公司根据情节轻重年 06 调减或停止向本人发放薪酬或津贴, 并接受降职停职撤月 30 职等处罚措施三不得作为公司股权激励方案的激励对象, 不得参与公司的股权激励计划四如本人因未相关承诺事项而获得收益的, 所获收益归公司所有, 本人将在获得收益的五个工作内将所获收益支付给公司指定账户五本人未招股说明书的公开承诺事项, 给投资者造成损失的, 依法赔偿投资者损失 ; 公司未招股说明书的公开承诺事项, 给投资者造成损失的, 本人依法承担连带赔偿责任陈静茹郑垲杨不公开承本人作为青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 公司 ") 的独立董事, 将严格本人就公司首次公开发行股票并上市年 06 19

20 海峰诺的约所做出的所有公开承诺事项, 接受社会公众监督如本人未月 30 束措施能承诺, 本人接受以下约束措施 : 一在公司股东大会的承诺及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履函行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉二同意公司调减或停止向本人发放津贴三如本人因未相关承诺事项而获得收益的, 所获收益归公司所有, 本人将在获得收益的五个工作内将所获收益支付给公司指定账户四本人未招股说明书的公开承诺事项, 给投资者造成损失的, 依法赔偿投资者损失 ; 公司未招股说明书的公开承诺事项, 给投资者造成损失的, 本人依法承担连带赔偿责任王爱国徐波实物出资的承诺公司设立时各股东已足额了出资义务, 不存在出资不实的情形, 不存在任何纠纷或争议 ; 如因公司设立时股东出资的实物资产未经评估的程序瑕疵问题而产生任何纠纷或争议, 给公司或相关权益人造成损失的, 所造成的损失将由公司实际控制人全部承担年 06 月 30 为规范和减少关联交易, 公司的控股股东实际控制人王爱国徐波及公司股东世纪星豪出具了关于规范和减少关联交易的承诺函, 具体内容如下 :" 我们及所控制的企业不占用支配公司的资金或干预公司对货币资金的经营管理, 保证不进行包括但不限于如下非经营性资金往来的关联交易 : (1) 公司为我们及所控制的企业垫支工资福利保险广告等期间费用及相互代为承担成本和其他支出 ;(2) 公司有偿或无偿地拆借公司的资金给我们及所控制的企业使用 ;(3) 公司通过银行或非银行金融机构向我们及所控制的企业提供关于避委托贷款 ;(4) 公司委托我们及所控制的企业进行投资活动 ; 王爱国徐波世纪星豪免关联交易或资金占用的承 (5) 公司为我们及所控制的企业开具没有真实交易背景的商业承兑汇票 ;(6) 公司代我们及所控制的企业偿还债务我年 06 们保证不要求公司为我们及所控制的企业提供担保, 也不强月 30 制公司为他人提供担保我们及所控制的企业将尽量减少与诺公司的关联交易对于无法回避的任何业务往来或交易均应按照公平公允和等价有偿的原则进行, 交易价格应按市场公认的合理价格确定, 不会要求公司给予与第三人的条件相比更优惠的条件, 并按规定信息披露义务我们保证严格遵守公司章程的规定, 在股东大会董事会对关联交易进行决策时回避表决, 与其他股东一样平等的行使股东权利股东义务, 保障公司独立经营自主决策作为董事, 保证严格遵守公司章程的规定, 在董事会对关联交易进行决策时回避表决, 与其他董事一样平等的行使董事权利董事义务, 保障公司独立经营自主决策 " 王爱国徐波关于承我们现就关于公司为员工缴纳社会保险费的有关事项承诺如担社保下 : 发行人及下属分公司已按相关规定缴纳社会保险金, 如公积金将来因任何原因出现需发行人及下属分公司补缴社会保险和年 06 月 30 20

21 补缴和被追偿损失的承诺函缴纳滞纳金之情形或被相关部门处罚, 王爱国徐波将无条件支付所有需补缴的社会保险金应缴纳的滞纳金及罚款款项我们现就关于公司为员工缴纳公积金的有关事项承诺如下 : 发行人及下属分公司已按相关规定缴纳社会保险金, 如将来因任何原因出现需发行人及下属分公司补缴社会保险和缴纳滞纳金之情形或被相关部门处罚, 王爱国徐波将无条件支付所有需补缴的社会保险金应缴纳的滞纳金及罚款款项鉴于青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 公司 ") 拟非公开发行股票, 根据中国证监会关于首发及再融资重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见等规定, 公司就本次非公开发行对即期回报摊薄的影响进行了分析, 并提出了相关的填补措施本人作为公司的控股股东实际控制人, 现根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切关于填实作出以下承诺 : 一承诺不越权干预公司经营管理活 2017 王爱国徐波补即期回报的动二承诺不侵占公司利益三本人承诺切实公司制定的有关填补即期回报措施以及本人对此作出的任何有关年 03 月 21 承诺填补即期回报措施的承诺, 若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的, 本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任四自本承诺出具至公司本次非公开发行股票实施完毕前, 若中国证监会就填补即期回报措施等事项作出新的监管规定, 且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时, 本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺王爱国李宗好李慧颖张世德王正平关于填罗福凯补即期纪先尚回报的周兴陈承诺广龙王帅刘燕韩博于垂柏于保国鉴于青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 公司 ") 拟非公开发行股票, 根据中国证监会关于首发及再融资重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见等规定, 公司就本次非公开发行对即期回报摊薄的影响进行了分析, 并提出了相关的填补措施本人作为公司董事 / 高级管理人员应忠实勤勉地职责, 维护公司和全体股东的合法权益现根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实作出以下承诺 : 一承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益, 也不采用其他方式损害公司利益二承诺对本人的职务消费行为进行约束三承诺不动用公司资产从事与其职责无关的投资消费活动四承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩五承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩 2017 年 03 月 21 丁乃秀侯殿河关于填补即期回报的承诺鉴于青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 " 公司 ") 拟非公开发行股票, 根据中国证监会关于首发及再融资重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见等规定, 公司就本次非公开发行对即期回报摊薄的影响进行了分析, 并提出了相关的填补措施本人作为公司董事 / 高级管理人员应忠 2017 年 07 月 28 21

22 实勤勉地职责, 维护公司和全体股东的合法权益现根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实作出以下承诺 : 一承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益, 也不采用其他方式损害公司利益二承诺对本人的职务消费行为进行约束三承诺不动用公司资产从事与其职责无关的投资消费活动四承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩五承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩 Compositence GmbH 拥有包括但不限于纤维铺设堆垛 (2D/3D) 预成型等与纤维制造领域相关的多项专利和技术, 可为本次募投项目提供技术支持 ; 由于 Compositence 王爱国 ; GmbH 主要从事工程设计和工艺研发, 经营效益尚未体现, 青岛国恩暂时不适宜置入上市公司, 因此由国恩控股通过俣成国际收控股发展有限公司 ; 青岛俣成国际碳纤维科其他承诺购 Compositence GmbH 的控股权, 相关交割手续办理过 2017 程中公司控股股东实际控制人王爱国及其控制的公司国年 08 恩控股俣成国际主要承诺如下 :1 在 Compositence GmbH 月 09 具备置入上市公司条件时无条件同意将 Compositence GmbH 置入上市公司体系内 2 在股份交割登记手续完结后 30 个技发展有工作内, 通过法律程序促使 Compositence GmbH 在置入上限公司市公司体系前, 将与先进高分子复合材料项目实施相关专利和技术许可给国恩复材使用 3 俣成国际 GON Europe 和 Compositence GmbH 将不以任何形式经营与国恩股份及其附属公司 ( 包括但不限于国恩复材 ) 构成同业竞争的业务国寿安保基金管理有限公司 ; 华融证券 - 工行 - 华融分级固利 11 号限额自国恩股份非公开发行股票新增股份上市首起, 本公司在特定资产管理计划 ; 华融证券 - 工再融资股份减持承诺本次非公开发行过程中认购的国恩股份股票十二个月内不予转让同时, 本公司将遵守中国证监会上市公司股东董监高减持股份的若干规定以及深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所上市公司股东及董事监事高级 2018 年 03 月个月行 - 华融管理人员减持股份实施细则的相关规定分级固利 12 号限额特定资产管理计划 ; 华融证券 - 工行 - 华融 22

23 分级固利 18 号限额特定资产管理计划 ; 华融证券 - 工行 - 华融分级固利 2 号限额特定资产管理计划 ; 华融证券 - 工行 - 华融分级固利 3 号限额特定资产管理计划 ; 青岛城投金融控股集团有限公司 ; 青岛城阳开发投资集团有限公司 ; 泰达宏利基金管理有限公司股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时如承诺超期未完毕的, 应当详细说明未完成的具体原因及下一步的工作计划是无四对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计 2018 年 1-6 月预计的经营业绩情况 : 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 23

24 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动区间 ( 万元 ) 2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润 ( 万元 ) 业绩变动的原因说明 40.00% 至 80.00% 10, 至 13, , 年第二季度, 公司将全力推进改性塑料人造草坪高分子材料及空心胶囊业务共同发展专注主营业务, 深化区域布局, 拓宽华南市场, 拓展光学材料业务, 加强研发和制造能力, 加大技改投入力度, 保持公司业绩的稳定增长五以公允价值计量的金融资产适用不适用六违规对外担保情况适用不适用公司报告期无违规对外担保情况七控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况适用不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金八报告期内接待调研沟通采访等活动登记表适用不适用公司报告期内未发生接待调研沟通采访等活动 24

二申请解除股份限售股东履行承诺情况本次申请解除股份限售股东分别为 : 王爱国徐波青岛世纪星豪投资有限公司 ( 以下简称世纪星豪 ) ( 一 ) 本次申请解除股份限售的股东在首次公开发行股份上市公告书中做出的承诺 : 1 关于自愿锁定股份的承诺王爱国徐波世纪星豪承诺 : 自公司首次公开

二申请解除股份限售股东履行承诺情况本次申请解除股份限售股东分别为 : 王爱国徐波青岛世纪星豪投资有限公司 ( 以下简称世纪星豪 ) ( 一 ) 本次申请解除股份限售的股东在首次公开发行股份上市公告书中做出的承诺 : 1 关于自愿锁定股份的承诺王爱国徐波世纪星豪承诺 : 自公司首次公开股票代码 :002768 股票简称 : 国恩股份公告编号 :2018-043 青岛国恩科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏特别提示 : 1 青岛国恩科技股份有限公司( 以下简称公司或本公司 ) 本次解禁的限售股总数为 153,000,000 股, 占公司总股本的 56.4055%