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汗贾
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1 CNAS-CI10 检查机构能力认可准则在文件鉴定领域的应用说明 Guidance on the Application of Inspection Body Competence Accreditation Criteria in the Field of Document Examination 中国合格评定国家认可委员会

2 第 2 页共 6 页前言本文件由中国合格评定国家认可委员会 (CNAS) 制定, 是 CNAS 根据文件鉴定的特性而对 CNAS-CI01:2006 检查机构能力认可准则所作的进一步说明, 并不增加或减少该准则的要求本文件与 CNAS-CI01:2006 检查机构能力认可准则和 CNAS-CI02:2006 检查机构能力认可准则的应用说明同时使用在结构编排上, 本文件章节的条款号和条款名称均采用 CNAS-CI01:2006 中章节条款号和名称, 对 CNAS-CI01:2006 应用说明的具体内容在对应条款后给出本文件第 2 章术语和定义中, 增加了 CNAS-CI01:2006 之外的术语, 故术语和定义的排列序号与 CNAS-CI01:2006 不对应本文件代替 :CNAS-CI10:2007 相对于 CNAS-CI10:2007, 本文件除编辑性修订外, 主要技术变化为 : 去除复核复核人的概念和规定 ; 对人员资质和要求进行了调整, 增加了对授权签字人的规定 ; 对设施和设备的要求进行了补充和调整 ; 对检查报告和检查证书的要求进行了补充和调整 ; 增加了分包条款的规定

3 第 3 页共 6 页检查机构能力认可准则在文件鉴定领域的应用说明 1 目的与范围本文件适用于 CNAS 对文件鉴定领域的认可文件鉴定又称文件检验文书鉴定可疑文件鉴定文件鉴定从事的主要检验项目通常是鉴定人根据经验通过观察和判断, 必要时结合测量检测结果进行综合分析, 对可疑文件的书写人制作工具制作材料制作方法制作时间形成过程状态性质等作出专业判断文件鉴定根据鉴定的对象和任务, 其检验项目可分为 : 笔迹鉴定印章印文鉴定印刷文件鉴定篡改 ( 污损 ) 文件鉴定文件材料鉴定特种文件鉴定 ( 包括货币证件票据商标及其它安全标记等 ) 朱墨时序鉴定文件制作相对时间鉴定( 包括印章印文盖印时间鉴定印刷文件制作时间鉴定手写文件书写时间鉴定等 ) 等文件鉴定中的某些鉴定项目所进行的检测, 如文件材料鉴定或其它需要直接利用文件材料检测结果的鉴定项目, 需在环境条件控制良好的实验室内进行, 并且需要使用较为复杂的设备和检测程序, 因此是实验室的活动, 它需按 ISO/IEC17025 的有关要求进行 2 术语和定义考虑到司法鉴定和文件鉴定专业的特殊性, 故采用以下术语及定义来描述所检查的内容 2.1 鉴定 : 鉴定人通过检查检测或在专业判断的基础上, 对某些专门性问题进行检验判定的活动等效于 CNAS-CI01:2006 CNAS-CI02:2006 中的检查 2.2 鉴定人 : 具有相应鉴定执业资格并从事鉴定工作的人员等效于 CNAS-CI01:2006 CNAS-CI02:2006 中的检查员 2.3 委托方 : 指委托鉴定机构进行鉴定的组织团体或个人等效于 CNAS-CI01: 2006 和 CNAS-CI02:2006 中的客户 2.4 检材 : 文件鉴定的专业术语特指案件涉及的可疑笔迹印文等需鉴定对象的载体, 需鉴定对象则可称为检材笔迹检材印文等 2.5 样本 : 文件鉴定的专业术语特指供比对分析的笔迹印文等供比对对象的载体, 供比对对象则可称为样本笔迹样本印文等 3 管理要求 3.3 鉴定机构应有文件明确描述其从事鉴定项目的范围, 如笔迹鉴定印章印文鉴定印刷文件鉴定篡改 ( 污损 ) 文件鉴定文件材料鉴定特种文件鉴定朱墨时序鉴

4 第 4 页共 6 页定等根据委托要求应将对应的鉴定项目体现在鉴定委托 / 合同协议书中 4 独立性公正性和诚实性 4.1 鉴定人应能够独立从事检查鉴定工作, 只能在一个鉴定机构中执业检查鉴定机构和鉴定人应当依法实行回避 5 保密性 6 组织和管理 6.6 检查鉴定机构应有对授权签字人鉴定人和关键技术人员的岗位要求, 明确所需的专业技能和经验要求应根据鉴定人的专业技能水平和工作经历, 明确其授权实施鉴定工作的范围应有程序以评估与选择提供意见的外部专家教育培训技术知识和经验的要求 7 质量体系 8 人员 8.1 鉴定机构应至少具有 3 名鉴定人必要时, 鉴定机构可以聘用技术或行政辅助人员, 此类人员应满足相应岗位任职资格的要求, 并能按照管理体系要求工作 8.2 鉴定人应具有专业执业资格每项鉴定至少由二名鉴定人共同实施, 至少有一名鉴定人具有中级以上专业技术职称鉴定人应定期参加 CNAS 组织或承认的能力验证和实验室间比对活动, 鉴定机构应保存对鉴定人技术能力评价的记录授权签字人负责鉴定报告的审查和技术签发, 应满足下列条件 : a) 熟悉本鉴定领域鉴定 / 检验方法技术规范 b) 具有正确进行专业判断的能力, 熟悉鉴定业务, 具有高级专业技术职称或具有中级专业技术职称后在本鉴定专业连续从业 5 年以上 c) 具有组织解决鉴定活动中出现技术问题的能力 8.3 鉴定机构建立的培训计划应与其当前的和预期的任务相适应, 培训内容应基于每个人员的教育知识经验和技能, 应包括进行再培训提高知识水平和技能持续保持能力的措施, 还应包括出庭作证能力的培训 8.4 鉴定机构应保留鉴定人和关键技术人员的相关授权能力教育和专业资格培训技能和经验的记录, 应包括但不限于下列内容 : a) 文件鉴定相关专业的教育记录, 如学历 / 学位证书专业培训证书等 ; b) 有关文件鉴定专业知识技能的培训和考核记录, 包括再培训记录 ; c) 获得有关专业经验的记录, 如资深鉴定人指导下从事文件鉴定实际工作的经历及能力评价等 ; d) 参加外部和内部的能力验证活动实验室比对的记录 ; e) 专业职称资格或执业证书 ;

5 第 5 页共 6 页 f) 有关能力确认和授权的记录等 8.5 鉴定机构应对鉴定人提供执业行为指导, 包括执业纪律职业道德行为规范等 9 设施和设备 9.1 鉴定机构拥有的设施和设备应与其从事的文件鉴定的检验项目相适应对于不相容的活动区域应进行有效的隔离对影响检验结果质量的区域的进入和使用应加以限制, 非工作人员不得随意进入, 对于允许进入的其他人员应进行登记 9.2a 设备应由经过授权的人员操作, 设备使用和维护的最新版说明书 ( 或作业指导书 ) 应便于有关人员取用每次使用时, 都应对设备的状态和使用情况进行记录 9.3 文件鉴定中使用仪器设备可分为功能性检验设备和分析检测设备影响检查结果的分析检测设备 ( 如测量工具电子天平及各类光谱色谱能谱分析仪器等 ) 需进行校准或检定, 并根据程序要求进行期间核查对于某些功能性检验设备 ( 如放大镜显微镜静电压痕显现仪等 ), 应确保设备处于完好状态, 能满足相应的检验方法技术规范和检验标准的要求 10 检查方法和程序 10.1 鉴定机构进行文件鉴定的每个检验项目, 都应有相应的方法和文件化的检验程序, 这些方法在应用于鉴定前应对其有效性和适用性进行确认 10.1a 鉴定机构应使用文件鉴定领域已经颁布的国家和行业标准, 或主管部门颁布的技术规范没有颁布国家和行业标准或技术规范的, 应首先采用行业公认的检验方法 10.1b 鉴定机构应有文件化的程序, 使对检验结果质量有影响的整个活动能得到有效的控制, 如案件的接待受理登记程序 ; 样品的标识流转保存程序 ; 检验 / 鉴定程序 ; 结果报告程序 ; 档案管理程序等特别是对共同鉴定中鉴定组的组成鉴定人分歧意见的处理等应有明确的程序规定 10.3 当鉴定机构使用非标准的检查方法或程序时, 应形成完整的文件并提供相应的支持性技术资料, 同时应外请具有文件鉴定及有关专业高级技术职称的技术专家进行确认 11 检查样品或物品的处置 11.1 鉴定机构应有明确的程序规定检材和样本的标识方法, 鉴定和流转过程中应保持唯一性标识, 避免混淆 11.2 在接受检材和样本时, 应当对其来源名称 ( 或原有的标识 ) 数量及状态等进行详细的审查, 如果发现检材和样本有任何异常情况, 或与被告知的情况或提供的说明不符时, 应及时向委托方问询和核实, 并做好详细的记录 11.3 在鉴定开始前, 应确定检查样品是否已做好所有必要的准备, 如对检材是否适合于鉴定样本来源是否明确有疑问, 鉴定要求不够明确等, 应及时向委托方询问, 以得到进一步的说明, 并做好详细的记录

6 第 6 页共 6 页 11.4 鉴定机构应有程序和适当的设施, 确保检材和样本在准备检验流转和存储过程中不被污染破坏, 以保护其原有状态和完整性如检验中需要对检材进行破坏性检验时, 应事先向委托方说明其可能导致的后果, 并征得委托方的同意 12 记录 12.1 鉴定机构应有程序, 确保每个案件的检验过程都有完整的记录记录应对鉴定结论提供有效的支持, 保证每个案件的检验过程在尽可能接近原条件下能够得到有效的追溯 12.2 记录应包含足够的信息, 与鉴定活动有关的事项情况都应进行及时客观全面的记录, 授权签字人在对鉴定报告进行技术签发前应对有关记录进行审核 12.3 记录应长时期保存, 并做到安全和保密 13 检查报告和检查证书 13.1 鉴定报告是对检验方法检验过程检验结果综合分析和鉴定结论的全面描述, 应包含能理解和支持鉴定结论的全部信息 13.2 鉴定意见是鉴定人根据检验结果在综合分析的基础上作出的专业判断和鉴别, 表述应客观准确, 简明扼要鉴定意见的种类应遵循有关法规鉴定标准技术规范的要求如受限于检材或样本的条件, 可以作出倾向性意见, 鉴定人的不同意见, 应记录在案如不能作出鉴定意见, 也应说明原因上述内容如不能在检验报告中体现, 至少应在检查记录中反映 13.2c 文件鉴定的检验报告的形式和包含的要素应符合法规或行业所规定的格式和要求 14 分包 14.2 鉴定机构应建立分包程序, 需分包时应对分包方的技术能力和管理水平进行评估, 证明其有能力承担相应的分包工作, 分包应该得到委托方接受并书面同意分包内容一般仅限于鉴定中所涉及的部分检查 / 检测工作, 鉴定人应对分包结果的适用性负责, 在鉴定报告中告包含了由分包方所出具的检查 / 检测结果时, 这些结果应予清晰标明 15 申诉投诉 16 合作鉴定机构应定期参加 CNAS 组织或承认的能力验证活动和实验室间的技术比对活动

应用说明

CNAS-CL48 司法鉴定 / 法庭科学机构能力认可准则在文书鉴定领域的应用说明 Guidance on the Application of Accreditation Criteria for the Competence of Forensic Units in the Field of Document Examination 中国合格评定国家认可委员会第 1 页共 7 页前言文书鉴定是中国合格评定国家认可委员会