目录一公司公开信息 2-19 二审计报告正文三经审计财务报表 ( 不含附注 )

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招右成
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1 2013 年年度报告二零一四年四月 0

2 目录一公司公开信息 2-19 二审计报告正文三经审计财务报表 ( 不含附注 )

3 公司公开信息一公司概况 ( 一 ) 公司名称法定中文名称 : 宏信证券有限责任公司法定英文名称 :CHINA HONGXIN SECURITIES CO.,LTD. 公司简称 : 宏信证券 ( 二 ) 公司法定代表人 : 刘晓亚公司总裁 : 刘晓亚 ( 代 ) ( 三 ) 公司注册资本 :1,000,000,000 元 ; ( 四 ) 公司各单项业务资格 : 报告期内, 公司具有证券经纪证券投资咨询证券自营证券资产管理证券投资基金销售证券承销融资融券等 7 项业务资格 ( 五 ) 公司注册及办公地址 : 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼邮政编码 : 国际互联网网址 : hxzq@hxzb.cn ( 六 ) 公司组织架构 : 公司遵循公司法证券法证券公司监督管理条例等中国证监会有关规章制度及本公司章程的规定, 规范运作, 不断完善股东会董事会监事会及经理层的运作机制和制度建设, 构建了规范科学有效的法人治理结构, 建立了符合公司发展需要的组织构架, 形成了权力机构决策机构 2

4 监督机构与经理层之间权责分明有效制衡的公司治理体系规范的公司治理结构, 有效地保证了公司的稳健发展, 保护了公司和股东的利益宏信证券组织结构图 ( 七 ) 公司营业机构 2013 年末, 公司正式营运的证券营业部 36 家, 营业网点分布在四川北京上海广东深圳和重庆 3

5 宏信证券营业机构序号 1 详细地址详细地址设立时间成都一环路东五段证券营业部成都市一环路东 5 段 46 号 1 栋 1 单元 17 层 2 成都人民南路证券营业部成都市人民南路二段 18 号川信大厦 3 成都市红庙子街证券营业部成都市红庙子街 60 号营运资金负责人联系电话 1992 年 9 月 20 日 500 万傅晓航年 10 月 26 日 1993 年 11 月 30 日 500 万王辛炎万陈柯成都西御街营业部成都市西御街 77 号 1997 年 7 月 28 日 500 万熊芳成都一环路西二段证券营业部成都一环路西三段证券营业部成都金堂县十里大道证券营业部 8 成都天府大道北段营业部 9 北京广渠路证券营业部 10 北京雅宝路证券营业部四川省成都一环路西二段 18 号浣花商厦二楼四川省成都一环路西三段西北街 28 号 2001 年 10 月 26 日 500 万黄伟年 5 月 18 日 500 万田玲金堂县十里大道一段 683 号 3 楼 2010 年 6 月 10 日 500 万袁川江四川省成都市高新区天府大道北段 1480 号拉德方斯大厦东楼 13 层 1 号北京市朝阳区广渠路 38 号北京一轻大厦一层北京市朝阳区朝外雅宝路 12 号 3 层 207 室 2013 年 10 月 22 日 500 万涂峥年 12 月 8 日 500 万王哲年 12 月 27 日 500 万李世坤上海中华新路证券营业部上海市中华新路 1157 号 1993 年 4 月 12 日 500 万唐勇上海崂山路证券营业部上海市崂山路 288 号 1993 年 9 月 25 日 500 万史建旗上海桂平路证券营业部桂平路 130 号 3 楼 1993 年 11 月 30 日 500 万夏东阳乐山嘉定中路证券营业部四川省乐山市嘉定中路 251 号 1993 年 6 月 18 日 500 万施建玲乐山嘉州大道证券营业部四川省乐山市嘉州大道 258 号 2010 年 5 月 31 日 500 万杜军德阳凉山路证券营业部四川省德阳市凉山路 116 号 1993 年 9 月 1 日 500 万彭昊光德阳南街证券营业部 18 德阳绵竹市回澜街证券营业部 19 内江公园街证券营业部 20 江油金轮干道证券营业部四川省德阳下南街德阳商城 B 座 3 4 楼 1997 年 1 月 1 日 500 万黄永忠四川省德阳绵竹市剑南镇回澜街 2010 年 5 月 28 日 500 万刘传刚四川省内江市公园街 130 号帝景大厦 3 楼号四川省江油市中坝镇金轮干道川信小区 21 南充丝绸路营业部四川省南充市丝绸路 52 号 1993 年 11 月 1 日 500 万郑宗明年 11 月 18 日 1993 年 11 月 18 日 500 万陈槐万谢志强泸州市府路证券营业部四川省泸州市江阳区市府路 8 号 1997 年 6 月 18 日 500 万曾彤阿坝马尔康县达萨街证券营业部 24 峨眉山报国路证券营业部四川省阿坝州马尔康县达萨街 151 号 2 号楼四川省峨眉山市绥山镇报国路 44 号三楼 1997 年 7 月 18 日 500 万鞠晓宜年 9 月 26 日 500 万黄名水峨眉山车箭路证券营业部四川省峨眉山市九里镇车箭路 8 号 2010 年 5 月 31 日 500 万穆亭文

6 26 西昌胜利路证券营业部四川省西昌市胜利路 82 号 1991 年 6 月 26 日 500 万郭建毅西昌顺城街证券营业部四川省西昌市下顺城街 68 号 28 阿坝州汶川县岷江路证券营业部四川省阿坝州汶川县岷江路 101 号岷闲居花园 3 楼 2001 年 11 月 30 日 500 万吴明俊年 3 月 15 日 500 万刘红合江县少岷路证券营业部四川省合江县少岷路 245 号 2010 年 4 月 15 日 500 万周华志德阳什邡市亭江东路证券营业部 31 绵阳跃进路证券营业部 32 宜宾滨江路证券营业部 33 广安建安中路证券营业部 34 上海拱极路证券营业部 35 广州华明路证券营业部 36 深圳福华三路证券营业部四川省德阳市什邡市方亭镇亭江东路四川省绵阳市涪城区跃进路 6 号 ( 长长虹国际城一期 26 幢号 ) 宜宾市翠屏区滨江路 4 号雄模大厦 13 楼 31 号四川省广安市广安区建安中路 136 号上海市浦东新区惠南镇拱极路号广东省广州市天河区珠江新城华明路 2709 房广东省深圳市福田区福华三路 168 号国际商会中心 4803A 2013 年 10 月 17 日 2013 年 10 月 17 日 2013 年 11 月 22 日 2013 年 11 月 22 日 2013 年 11 月 27 日 500 万周玉彬万李永安万杨忠万黄刚万傅继成年 12 月 5 日 500 万冯柏昌年 12 月 10 日 500 万王斌卿 ( 八 ) 公司员工情况截至 2013 年 12 月 31 日公司共有员工 729 人, 构成如下 : 宏信证券员工构成表项目人数占比高级管理人员 ( 含分支机构负责人 ) % 经纪业务人员 % 研究人员 9 1.2% 资产管理人员 % 专业结构投资人员 % 财务人员 % 清算人员 8 1.1% 信息技术人员 % 行政管理人员 % 合规风控人员 % 小计 % 受教育程度研究生 % 5

7 年龄分布大学本科 % 大学专科 % 大专以下 % 小计 % 30 岁以下 % 岁 % 岁 % 50 岁以上 % 合计 % 二报告期内股本变动情况 : 截至 2013 年 12 月 31 日, 公司共有出资单位 12 家, 本报告期内, 根据中国证监会证监许可 [2013]1053 号批复核准及公司修改后章程的规定, 同意公司变更注册资本, 注册资本由 500,000,000 元变更为 1,000,000,000 元股东持股情况表实缴情况本年度内增资情况金额单位 : 元股东名称出资额持股比例出资额出资方式出资时间 1. 四川信托有限公司 603,761, % 318,305, 货币凉山州国有投资发展有限责任公司 95,885, % 50,551, 货币南充市国有资产投资经营有限责任公司 67,047, % 35,347, 货币德阳市国有资产经营有限公司 55,069, % 27,534, 货币四川省国际信托投资公司 46,060, % 阿坝州投资发展公司 29,605, % 14,802, 货币内江市国有资产经营管理有限责任公司 28,980, % 15,278, 货币四川宏达 ( 集团 ) 有限公司 27,204, % 14,342, 货币

8 9. 泸州国有资产经营有限公司 14,914, % 7,863, 货币江油鸿飞投资 ( 集团 ) 有限公司 12,794, % 6,397, 货币峨眉山市开源国有投资控股集团有限公司 9,907, % 4,953, 货币乐山市国信资产管理有限公司 8,767, % 4,622, 货币合计 1,000,000, % 500,000, 三公司历史沿革宏信证券有限责任公司前身为和兴证券经纪有限责任公司, 于 2001 年 8 月经中国证监会批准由四川省信托投资公司四川省国际信托投资公司四川省建设信托资公司阿坝州信托投资公司凉山州信托投资公司四川省南充市信托投资公司等六家公司所属 22 家证券营业部合并组建而成的专业证券公司, 注册资本金为 36, 万元人民币 2012 年 11 月, 经四川省工商行政管理局核准, 公司名称更名为宏信证券有限责任公司其历史沿革如下 : ( 一 ) 六家信托投资公司证券业务的历史情况 1 四川省信托投资公司证券业务起步于 1989 年, 其成都市福兴街证券营业部 ( 现成都一环路东五大段证券营业部 ) 为西南地区第一家开通沪深交易行情的证券经营机构 (1992 年 ) 其后公司在成都上海北京及四川主要地市县共设立 15 家营业部, 主要经营业绩包括 : 多次代理发行国债和地方企业债券, 支持了国家和当地的经济建设, 也得到了当地政府的大力支持 ; 参与了中川国际东新电碳内江峨柴西南化机等上市公司的发起和组建 ; 参与 12 家上市公司公开发行承销团 ; 上市推荐西藏圣地股份公司, 并做其副主承销商 ; 参与了多家定向募集公司的股权登记托管工作 ; 并曾经 7

9 担任过武汉证交中心国债西南托管分库 2 四川省国际信托投资公司证券部成立于 1987 年, 是四川省最早从事证券业务的金融机构, 十多年来, 发行企业债券 10 多亿元, 早期国库券柜台交易量 5 亿元, 同时在 1992 年发行并管理了长信受益券,5,500 万元基金单位, 规范后改名为四川国信投资基金并转让给华安基金管理公司以安久基金名称在深圳证券交易所上市 1997 年初被中国证监会授予股票主承销资格证书, 并做了新希望的副主承销和 7 家公司上市的分销 3 四川省建设信托投资公司证券部在 1993 年 10 月成立, 同年开通了沪深交易行情截止 1999 年底公司累计实现证券交易量 180 亿元, 承销各类债券和股权证 15 亿元, 股民开户数达到 1.3 万户, 自营交易规模达到 5,000 万元, 并获得证券承销业务资格 4 四川省阿坝州信托投资公司证券部成立于 1991 年, 有 2 个证券营业部, 分别在成都和马尔康, 为西部民族地区引入了先进的改革意识和金融投资意识, 为促进民族地区经济的发展作出了积极的贡献 5 四川省凉山州信托投资公司证券部成立于 1989 年 7 月, 开业后, 公司代理地方企业发行短期融资债券 3,275 万元 1993 年, 公司开办股票异地委托交易业务, 并对股份制试点企业的股权证开办了托管业务, 完成了西昌电力股份有限责任公司股权证的托管 ; 并成为西电的主要发起人公司为活跃少数民族地区经济和金融市场开启少数民族地区人民金融意识做出了显著贡献 6 四川省南充市信托投资公司 1993 年 10 月 10 日成立证券部, 并开设南充证券交易营业部至 1999 年证券开户人数 l.37 万, 代理发行各类企业债券 1.2 亿元, 并在当年成功办理成都红光股份和四川美亚股份在南充地区的 8

10 集中托管工作 ( 二 ) 公司的筹建和开业按照证券法有关规定和国务院的统一部署, 根据中国人民银行办公厅银办函 [1999]95 号文关于对四川省人民政府整顿信托投资公司方案的复函以及四川省人民政府办公厅川办函 [1999]91 号文四川省人民政府办公厅转发省整顿信托投资公司领导小组关于整顿全省信托投资公司方案的通知, 在四川省人民政府的统一领导下, 四川省的 6 家信托投资公司组成了和兴证券经纪有限责任公司筹备组, 在中国证监会及成都证管办的指导下, 筹备组在信托业和证券业分业重组设立专业证券公司等方面进行了深入的工作 2000 年, 四川省人民政府以川府函 [2000]186 号函向中国证监会申请设立和兴证券, 中国证监会于 2000 年 11 月 27 日批准和兴证券经纪有限责任公司筹建事宜 ( 证监机构字 [2000]271 号文关于同意组建和兴证券经纪有限责任公司的批复 ) 2001 年 7 月 10 日, 中国证监会以证监机构字 [2001]114 号下达关于同意和兴证券经纪有限责任公司开业的批复 2001 年 8 月 8 日, 和兴证券在四川省工商行政管理局登记注册, 领取了企业法人营业执照 2001 年 8 月 28 日, 和兴证券正式开业四公司资产质量公司资产质量流动性情况流动性情况负债状况以及重要的投融资活动的简要分析 ( 一 ) 资产质量及投资分析 2013 年末, 公司资产总额 439, 万元, 扣除客户资产后的自有资产总额为 262,539 万元 ( 以下均以自有资产作为分析对象 ), 比上年增长 34.54%, 主要是股东增资及经营性带来的净资产增加所致主要资产项目情况如下 : 9

11 (1) 现金及现金等价物资产 32, 万元, 占全部自有资产的 12.37%, 货币性资产储备较为充足 (2) 应收款项账面金额 4, 万元, 历史原因等以前年度已计提坏账准备 3, 万元, 年末资产负债表列示应收款项净额 1,203.2 万元, 占全部资产的 0.46% 从账龄方面分析, 一年以内的应收款项占 92.7%, 一至两年的占 6.21%, 两年以上的占 1.09% 从内容方面看, 主要为垫付资产管理业务交易所保证金 540 万元, 占应收款项净额的 44.88%; 应收资产管理业务已实现管理费收入万元, 占 31.24%; 预付房租及押金万元, 占 16.18%; 预付工程及购货款项等万元, 占 7.37% (3) 应收利息 3, 万元, 主要为债券投资净价外形成的应收债券利息 3, 万元, 占 99.1%, 债券到期或处置后即可收回 (4) 交易性金融资产公允价值 154,870.6 万元, 其中交易性债券投资 136, 万元, 交易性权益工具投资 18, 万元交易性债券投资中有 113, 万元用于债券回购质押, 流动性受到暂时限制 (5) 可供出售金融资产账面价值 36, 万元, 其中购买信托计划 1 项, 金额 2,000 万元 ; 委托资产管理公司进行专项资产管理计划 5 项, 金额 34, 万元以上投资预计年化收益率在 10%-12% 之间 (6) 买入返售金融资产 9, 万元, 为银行间市场质押式回购, 交易对手均为银行金融机构, 到期日期 2-17 天, 收取的债券类担保物期末公允价值 9,408.4 万元, 安全程度较高 (7) 固定资产净额 12, 万元, 投资性房地产 2, 万元, 两项合计占资产总额的 5.62%, 其中房屋建筑物 12, 万元, 占固定资产总额的 84.13% 10

12 期末净资产总额 146, 万元, 净资本总额 112, 万元净资本 / 净资产指标为 77.14%, 高于监管标准 37 个百分点, 资产质量较好自营权益类证券投资规模 54, 万元, 比上年增长 %, 其中股票投资 18, 万元, 购买信托及资管产品 36, 万元自营权益类证券及证券衍生品 / 净资本指标为 48.17%, 低于监管上限 52 个百分点固定收益类证券投资规模 137, 万元, 主要投资于公司债券, 其中投资于 AAA 级信用债券比例为 6.39%, 投资于 AAA 级以下,BBB 级以上信用债券比例为 81.52% 自营固定收益类证券 / 净资本指标为 %, 大大低于监管上限 ( 二 ) 负债及融资状况 2013 年末负债总额为 293,642 万元, 扣除应付客户保证金 151,499 万元及待交收客户清算资金 24,840 万元后, 自有负债总额为 117,302 万元, 主要构成为 : (1) 卖出回购金融资产款 104, 万元, 系债券正回购融入资金, 占负债总额的 73.66% (2) 应付款项账面余额 25, 万元, 其中应付待交收客户清算资金 24,840 万元, 占负债总额的 17% (3) 应付职工薪酬应交税金等其他自然性负债 12, 万元, 占负债总额的 8.57% 公司目前间接融资主要依靠银行间市场和交易所债券回购业务, 存在融资渠道单一, 短期融资为主的问题, 不利于公司中长期投资及创新业务的开展今后计划逐步向发行次级债中长期公司债券银行授信等多元化融资渠道和方式发展 11

13 ( 三 ) 资产负债及流动性情况分析年末公司资产负债率为 44.68%, 较上年 56.56% 下降个百分点 ; 杠杆率为 1.79, 比上年下降 0.51, 财务结构较为稳健全部资产中, 流动性资产 204,843 万元, 占 78%, 长期资产 57,696, 占 22% 流动性资产占比较高, 流行性储备较为充足, 流动比率为 1.75, 偿付能力较强五 2013 年度公司经营情况 ( 一 ) 总体经营情况 2013 年, 公司累计实现营业收入 43,948 万元, 同比增加 17,040 万元, 增长 63.33%; 实现利润总额为 17,256 万元, 同比增加 10,326 万元, 增幅为 149 %; 净利润为 12,798 万元同比增加 7,648 万元, 增幅为 % 每股收益 0.19 元, 加权平均净资产收益率 14% ( 二 ) 主要业务概况 1 经纪业务 2013 年末公司下属证券营业部共 36 家, 网点主要分布在四川上海北京深圳广州重庆公司共托管客户资产亿元, 较上年度末的亿元提升 19.84%, 而与今年同期上证指数下降 6.75% 的跌幅相比, 公司客户资产实现较大幅度的正增长 ; 营业部新开户 11,891 户佣金收入方面,2013 年, 公司共实现佣金收入 26, 万元, 较上年度的 19, 万元提升 36.59% 利润方面,2013 年, 公司经纪业务共实现利润 10, 万元, 较上年度的 6, 万提升 56.49% 面对低迷的市场环境及日益激烈的行业竞争, 今年以来公司努力增加收入压缩成本, 在稳固现有市场份额的同时, 积极通过实施经纪人制度进 12

14 一步推动营销能力提升建设专业化的投资顾问团队完善客户服务体系建设等措施寻求业务发展转型 2 资产管理业务 2012 年 11 月公司取得证券资产管理资格, 自开展资产管理业务以来, 公司严格遵守相关法规运营, 未开展类似资金池资产池的相关业务, 未与私募机构合作开展资产管理业务 2013 年, 共发起成立定向资管计划 23 支, 提前结束 1 支 ; 发起设立集合产品 8 支, 提前结束集合产品 2 支截止 12 月末, 资产管理总部受托资产管理规模为亿元, 其中通道类定向资管计划管理规模亿元, 业务品种涵盖票据私募债委托贷款存单收益权转让信用证受益权转让等, 主动管理类集合资管计划管理规模为亿元现有项目本年已实现资管业务收入 2, 万元, 实现利润 1, 万元公司资管业务虽然起步较晚, 相关业务指标在同行中排名尚可据中证资本市场发展监测中心有限责任公司统计资料显示 :2013 年 10 月末, 公司集合资管计划管理规模排名 39 位, 高于行业排名中间值 (84 家公司 ), 通道类定向资产管理数量及客户资产管理业务本期净收入均排在第 53 位定向资管计划管理规模排名 62 位业务的发展得益于扎实的内部管理公司资管部门组织架构日益完善, 业务团队初具规模, 人员配置基本满足业务需求根据业务需要, 实现了内外协调数据报送系统管理运行支持等事务统一管理 ; 部门结合最新监管规定修订相关制度 14 个, 新发布制度 6 个 ; 项目执行中严格按照监管要求及时报备资管项目 ; 主动总结差错教训, 提升运维管理能力和风险防控能力, 13

15 为下一步发展打下基础 3 证券投资业务 2013 年度, 证券投资部二级市场实际投入自有资金为 2.5 亿元, 截止 2013 年 12 月 31 日, 二级市场投资资产总额 ( 市值加资金余额 ) 合计为 25, 万元, 账面盈利幅度为 1.31% 同期上证指数由去年末的点跌至 12 月末的点, 上涨幅度为 -6.74%, 同期沪深 300 指数由去年末的点跌至 12 月末的点, 上涨幅度为 -7.64%, 公司权益类自营业务分别跑赢同期上证指数和沪深 300 指数 8.05 和 8.95 个百分点 2013 年收益不仅覆盖上半年亏损万元, 并且实现账面盈利万元, 为年末创利目标的完成奠定了较好的基础在其他投资项目方面 : 克服时间紧环节多手续繁复等因素, 高效按时完成了 3 个亿的专项理财计划以及 2000 万元信托产品的认购, 并顺利通过了监管机关的专项检查, 为公司业务多元化和整体投资框架的搭建发挥了良好的助力作用 4 投资咨询业务公司投资咨询业务在 2013 年围绕保持优势突破创新增强服务引进人才四方面开展, 有力支撑了工作业务发展 (1) 完善研究框架, 保持市场策略的较高准确率公司通过建立规范的研究体系框架, 继续保持对市场趋势判断的高准确度较高, 同时, 对行业配置和主题投资的推荐也较 2012 年有了更大提高,2013 年 1 月从募投期和解禁窗口期释放业绩动力强两个角度坚定推荐创业板, 此外, 今年重点推荐的节能环保 TMT 板块军工板块医药板块, 以及土改金改等主题投资机会收益都远超大盘 14

16 (2) 丰富产品, 增强服务公司通过提高自身研究能力, 增强研究深度, 从 2012 年底公司开始在行业报告之外陆续推出创新产品, 取得了超越大盘的不俗业绩, 其中行业精选绝对收益超 25%, 个股推荐成功率在 70% 以上, 为各业务部门提供实际操作的支持 (3) 引进人才, 提高研究实力公司投资咨询业务人员从最初的 3 人逐步扩充至 8 人, 人员素质也逐步提高, 从最高学历本科到现在最高学历博士研究生, 其中研究生和在职研究生各四人同时加强考核, 推动研究员主动提高自身能力, 提高研究的水平 5 融资融券业务 2013 年是公司两融业务紧张准备和开张的元年,2013 年 11 月 19 日首单两融交易成交公司两融正式进入生产报告期内公司以早日取得两融业务资格为目标, 扎实开展全年工作 : (1) 通过中国证券业协会专业评价向中国证监会申请两融资格有两个前置条件, 一是通过两所一司系统测试, 二是通过中国证券业协会专业评价公司于 2012 年 12 月 21 日完成沪深交易所仿真测试并取得通过证明后, 公司召开了信用交易决策委员会 2013 年第一次会议, 审议通过了公司融资融券一些重要的议案, 公司融资融券准备工作转入以专业评价材料准备答辩准备为核心工作, 同时积极准备融资融券第二阶段员工客户培训工作 (2) 取得中国证监会批复通过中国证券业协会专业评价后, 公司召开了信用交易决策委员会 2013 年第二次会议, 确定了实施方案和制度修改内容, 公司两融准备工作以中国证监会报送资料准备, 迎接证监局现场检查取得中国证监会批复为核心展开 15

17 (3) 取得交易权限公司取得两融资格后, 两融准备工作围绕着三方存管银行协议签订及银行账户开立登记公司开户融资融券沪深交易所交易权限申请等工作展开至 2013 年 12 月 31 日, 公司完成了建行农行工行三方存管签订协议及开户登记公司开户融资融券交易权限申请等工作, 公司两融业务进入可交易状态 (4) 第一批营业部平稳上线经过一年多的准备, 公司两融业务准备进入最后阶段, 在开通交易前, 公司适时发布了两融相关制度流程, 印制了业务表单, 对营业部进行了再培训, 举行了系统切换测试并将系统正式上线, 经过最后的冲刺,11 月 19 日完成了首笔融资交易, 公司融资融券正式进入生产状态 6 投行业务公司投资银行部于 2013 年 6 月正式设立投资银行业务在 2013 年的主要任务是向监管部门申请业务资格, 并在此基础上, 开展监管部门已经许可的债券分销业务公司于 2013 年 8 月经中国证监会核准证券承销业务资格按照国家发改委对证券公司先分销再副主承销最后主承销的企业债券承销资质要求, 公司目前仅能开展企业债券的分销工作截至 2013 年 12 月底, 公司共完成 30 单企业债券的参团工作,1 单资产证券化项目的参团工作六会计师事务所对公司财务报表审计意见本公司 2013 年度财务报表已经致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计, 出具了标准无保留意见的审计报告, 并经 2014 年 4 月 18 日公司第四届董事会第三次会议审议通过会计师事务所审计意见如下 : 我们认为, 宏信证券公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制, 公允反映了宏信证券公司 2013 年 12 月 31 日的财务状况以及 16

18 2013 年度的经营成果和现金流量七公司内部控制自我评价报告结论和注册会计师对内部控制的意见 ( 一 ) 公司内部控制总体自我评价公司按照证券公司内部控制指引宏信证券内部控制制度等要求建立了控制体系该体系符合当前公司经营的实际情况需要, 在公司经营管理的关键环节中起到了控制和防范作用, 保证了公司稳步健康快速高效发展公司 2013 年按照法律法规和监管要求, 结合公司的实际情况, 不断完善公司治理改善控制环境培育企业文化开展风险评估加强合规管理着力控制活动注重信息传递强化内部监督等工作公司已经建立了较完善的法人治理结构, 内部控制体系健全合理, 内控制度已覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节, 符合有关法律法规和证券监管部门的要求截止 2013 年 12 月 31 日, 未发现存在对公司治理经营管理及发展有重大影响的控制缺陷问题和异常事项, 一般缺陷可能导致的风险均在可控范围内, 未对公司的经营管理活动质量和财务目标的实现造成重大影响, 且已认真落实整改公司的内部控制在总体上是有效的随着业务环境的不断变化和创新业务的不断推出, 公司经营规模业务范围竞争状况和风险水平都会随之变化, 现有内部控制的有效性可能发生变化, 公司将根据国家法律法规体系的逐步完善和内外部环境的变化情况, 持续完善内部控制制度, 强化规范运作意识, 加强内部监督机制, 防范经营管理风险, 促进公司健康可持续发展 ( 二 ) 注册会计师对内部控制的意见我们认为, 宏信证券公司于 2013 年 12 月 31 日在所有重大方面有效地保持了按照企业内部控制基本规范建立的与财务报表相关的内部控制 17

19 八公司董事公司董事监事和高级管理人员薪酬管理的基监事和高级管理人员薪酬管理的基本制度等情况 ( 一 ) 董事监事和高级管理人员薪酬管理基本制度公司董事会对董事监事高级管理人员制定了有效的绩效评价和激励约束机制报告期内, 公司按照董事会通过的公司经营绩效考核原则及管理人员薪酬考核办法的规定, 制定了宏信证券高级及中级管理人员薪酬管理及绩效考核办法以及宏信证券部门薪酬与绩效考核管理办法汇编, 对公司中高级管理人员及各部门的绩效完成情况进行考核公司薪酬考核遵循市场化原则, 严格与经营业绩挂钩 ( 二 ) 董事监事高级管理人员薪酬确定依据公司内部董事监事和高级管理人员的报酬由公司薪酬体系决定, 与工作岗位和绩效考核结果挂钩 ; 公司董事监事按公司股东会决议每年分别领取 5 万元和 3 万元 ( 含税 ) 的工作津贴此外, 外部董事监事不在公司领取报酬 ( 三 ) 报告期末董事监事和高级管理人员薪酬情况截止报告期末, 公司董事监事和高级管理人员计提薪酬合计为万元, 其中 : 当期实际支付薪酬万元, 延期支付万元公司支付董事薪酬占薪酬总额 3.48%, 监事薪酬占薪酬总额 0.72%, 高级管理人员薪酬占薪酬总额的 6.10% 九公司履行社会责任的情况 2013 年 4 月 20 日雅安芦山县发生 7 级强震, 给当地造成重大人员伤亡和财产损失一方有难, 八方支援, 公司及员工积极响应四川省证券期货业协会和四川省政府金融办倡议, 共计向灾区捐款 106,888 元体现了公司心系大局勇担重任诚信敬业和谐共赢的社会责任 18

20 公司还积极参加金秋助学活动, 为困难学生捐助 3000 元助学款 19

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2015年德兴市城市建设经营总公司 2019 2019 19 6.7 7 3 4567 20% 20%20%20% Shibor 5 www.shibor.org Shibor1Y 37 20% 20%20%20%20% 1001, 1,000 / / AA AAA 2 2019 1 3 2019 1 4 2019 1 2 1 2019 1 3 ... 1... 4... 5... 10... 13... 15... 16... 18...

目录 一 公司公开信息 2-19 二 审计报告正文 三 经审计财务报表 ( 不含附注 )

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