厦门科华恒盛股份有限公司2015年年度报告全文

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1 厦门科华恒盛股份有限公司 2015 年年度报告 年 04 月 1

2 第一节重要提示 目录和释义 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 公司负责人陈成辉 主管会计工作负责人汤珊及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 汤珊声明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 本报告中涉及的未来计划 经营目标等前瞻性陈述, 不构成公司对投资者的实质承诺, 敬请投资者注意投资风险 公司在本报告第四节 管理层讨论与分析 中 公司未来发展的展望 部分, 详细描述了公司经营过程中可能面临的风险及应对措施, 敬请投资者关注相关内容 公司计划不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 2

3 目录 第一节重要提示 目录和释义... 5 第二节公司简介和主要财务指标... 9 第三节公司业务概要 第四节管理层讨论与分析 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 第十节财务报告 第十一节备查文件目录

4 释义 释义项 指 释义内容 本公司 公司 科华恒盛 指 厦门科华恒盛股份有限公司 公司章程 指 厦门科华恒盛股份有限公司章程 董事会 指 厦门科华恒盛股份有限公司董事会 监事会 指 厦门科华恒盛股份有限公司监事会 限制性股票激励计划 指 厦门科华恒盛股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 股票期权与限制性股票激励计划 激励 计划 指 厦门科华恒盛股份有限公司 2015 年 股票期权与限制性股票激励计 划 ( 草案 ) 及其摘要 科华伟业 指 厦门科华伟业股份有限公司 系本公司控股股东 科华技术 指 漳州科华技术有限责任公司 恒盛电力 指 厦门科华恒盛电力能源有限公司 深圳科华 指 深圳市科华恒盛科技有限公司 科华新能源 指 漳州科华新能源技术有限责任公司 科灿信息 指 厦门科灿信息技术有限公司 华睿晟 指 厦门华睿晟智能科技有限责任公司 广东科华 指 广东科华恒盛电气智能控制技术有限公司 佛山科华 指 佛山科华恒盛新能源系统技术有限公司 北京科华 指 北京科华恒盛技术有限公司 康必达控制 指 深圳市康必达控制技术有限公司 宁夏汉南公司 指 宁夏汉南光伏电力有限公司 北京科众公司 指 北京科华众生云计算科技有限公司 上海科众公司 指 上海科众恒盛云计算科技有限公司 上海臣翊 指 上海臣翊网络科技有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 会计师 会计师事务所 指 致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 元 万元 指 人民币元 人民币万元 报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 4

5 第二节公司简介和主要财务指标 一 公司信息 股票简称科华恒盛股票代码 股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称 ( 如有 ) 公司的法定代表人注册地址 深圳证券交易所厦门科华恒盛股份有限公司科华恒盛 XIAMEN KEHUA HENGSHENG CO.,LTD. 陈成辉厦门火炬高新区火炬园马垄路 457 号 注册地址的邮政编码 办公地址 福建省厦门火炬高新区火炬园马垄路 457 号 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 tangshan@kehua.com 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名汤珊赖紫婷 联系地址 福建省厦门火炬高新区火炬园马垄路 457 号 福建省厦门火炬高新区火炬园马垄路 457 号 电话 传真 电子信箱 tangshan@kehua.com laiziting@kehua.com 三 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 证券时报 证券日报 中国证券报 上海证券报 福建省厦门火炬高新区火炬园马垄路 457 号董事会办公室 四 注册变更情况 组织机构代码 M 5

6 公司上市以来主营业务的变化情况 ( 如 有 ) 历次控股股东的变更情况 ( 如有 ) 无变更 无变更 五 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 厦门市珍珠湾软件园一期创新大厦 A 区 15 楼 熊建益 林辉钦 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 六 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2015 年 2014 年 本年比上年增 减 2013 年 调整前调整后调整后调整前调整后 营业收入 ( 元 ) 1,669,728, ,485,664, ,485,664, % 1,013,615, ,013,615, 归属于上市公司股东的净利 润 ( 元 ) 145,929, ,960, ,960, % 113,967, ,967, 归属于上市公司股东的扣除 131,582, ,930, ,930, % 98,771, ,771, 非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净 额 ( 元 ) 199,543, ,650, ,650, % 53,229, ,229, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 12.16% 11.82% 11.82% 0.34% 11.36% 11.36% 2015 年末 2014 年末 本年末比上年 末增减 2013 年末 调整前调整后调整后调整前调整后 总资产 ( 元 ) 3,186,455, ,114,297, ,114,297, % 1,542,963, ,542,963,

7 归属于上市公司股东的净资 产 ( 元 ) 1,285,604, ,130,948, ,130,948, % 1,043,932, ,043,932, 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况财政部于 2015 年 11 月 4 日印发 企业会计准则解释第 7 号, 要求限制性股票会计处理按照解释第 7 号执行并进行追溯调整, 因执行 企业会计准则解释第 7 号, 资产负债表 其他应付款 增加 26,484, 元, 同时预计负债减少 26,484, 元 七 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 八 分季度主要财务指标 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 214,518, ,384, ,470, ,355, 归属于上市公司股东的净利润 10,194, ,262, ,732, ,740, 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 3,421, ,961, ,156, ,043, 经营活动产生的现金流量净额 -115,848, ,779, , ,002, 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告 半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九 非经常性损益项目及金额 适用 不适用 项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) -120, , , ,118, ,677, ,914,

8 委托他人投资或管理资产的损益 1,493, ,913, 债务重组损益 -291, 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,474, ,164, ,011, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 218, , , 减 : 所得税影响额 2,899, ,716, ,689, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 1,444, ,266, 合计 14,347, ,030, ,196, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 8

9 第三节公司业务概要 一 报告期内公司从事的主要业务 2015 年, 公司坚定以 打造生态型能源互联网企业 为战略目标, 在高端电源产品解决方案 新能源产品解决方案和数据中心解决方案三大业务发展生态链的基础上, 整合业务资源, 促进以电力电子技术为基础的高端电源 新能源 数据中心三大业务融合, 打造新能源 电力保护 节能 储能 智能监控 大数据与网络等为一体的 智慧电能 业务平台体系 同时深耕细分市场领域, 在国防 核电 轨道交通领域取得突破性进展 公司进一步强化 技术 + 资本 模式的动力驱动, 带动并促进实现公司业务的联动式发展, 促进公司战略转型的提质增效 1 创新驱动转型升级 2015 年, 公司被国家工业和信息化部 财政部联合认定为 2015 年国家技术创新示范企业 公司坚持创新驱动, 以市场需求为导向, 抓好新产品开发, 完善产品系列, 推出了一系列创新技术和高品质的竞争力产品及解决方案, 其中公司的三个项目被列入 2015 年度国家火炬计划项目 ; 同时, 新一代智能化高密度在线式电源 模块化高密度电源 慧能 模块化数据中心 核级 UPS, 以及高效 可靠 智能的充电设备 光伏逆变器 微网储能系统等新产品及方案, 为公司在各行业领域保持市场领先地位和持续市场开拓奠定坚持的技术基础 2. 高端电源领域根据赛迪顾问股份有限公司报告, 多年来公司高端电源在国产品牌中名列第一 2015 年, 公司继续保持行业市场领先地位 面对日益激烈的同质化竞争, 公司凭借领先的技术优势, 精耕金融 交通 通信等细分市场, 并成功开辟了国防 核电业务的崭新蓝海, 打开了高端电源领域更大的市场空间 国防领域 : 公司具备了从事资质证书所列武器装备科研生产活动的能力和资格, 顺利开拓国防军工市场 截止目前, 公司自主创新的电源产品及解决方案已成功应用于解放军 武警 后勤等的项目建设, 持续为我国国防事业建设提供高可靠的绿色电能保障 核电领域 : 公司成功挺进核电领域, 自主研发的核电厂 1E 级 K3 类 UPS 设备通过专家评审, 达到国际同类产品先进水平, 填补国内核电 UPS 技术空白, 成为我国首家掌握自主知识产权的核级 UPS 企业 轨道交通领域 : 公司在轨道交通行业取得良好成绩, 市场占有率超过 20%, 成功中标多条线路 公司交通系统高可靠电源解决方案广泛应用于高速公路 隧道 地铁 轻轨 铁路 民用机场等对安全性 稳定性和对环境适应性高的用电环境, 为北京 天津 黑龙江 甘肃 宁夏 河南 广西 广东 贵州 湖南 福建等众多大型交通工程项目提供高可靠绿色电源保障 公司还在港口节能系统取得重大突破, 成功中标深圳大铲湾项目, 进一步扩大高端市场品牌效应, 提升其在港口节能系统的影响力, 未来将对公司业务拓展产生积极影响 金融与通信领域 : 当前, 国外设备 软件的 后门 和漏洞造成的失泄密事件已严重威胁我国信息安全, 乃至国家安全 国产化替代逐步在金融 通信等核心领域快速推进 在金融领域, 公司已从电源设备延伸到整体解决方案 ; 同时, 公司自主开发的 慧 系列数据中心产品与解决方案已经广泛应用于中国四大国有银行 城市商业银行等金融机构 在通信领域, 公司深入研究和高度匹配客户需求, 提供按需定制的行业级整体解决方案, 凭借品牌优势 良好口碑和优异性能长期为三大运营商提供产品及解决方案 3. 新能源领域光伏发电 储能微网等业务快速发展 在国家新能源政策支持下, 公司大力发展太阳能光伏发电 储能 微网等新能源业务, 积极参与国内外新能源光伏 储能等重点项目建设, 并取得优异成绩 公司借助再融资的平台推动公司投资建设运营光伏电站, 并完成了对光伏电站业务板块初步布局 公司携手张家口市政府打造智慧能源云平台, 助力张家口申办零碳冬奥会 9

10 公司相继在宁夏 山东 河南等地区投资开发光伏电站建设, 并入围中广核 中电投 上海电建等集采项目, 产品方案 已成功应用于海南 广东 福建 上海 北京 陕西 宁夏 甘肃 青海, 并中标北美 欧洲等国内外重点工程项目, 受到 客户和业界的广泛认可和青睐, 为可再生能源发展和节能减排积极贡献力量 4. 数据中心领域公司致力于打造新一代高安全 绿色数据中心, 加快数据中心业务战略布局, 为公司的战略转型和业绩增长注入强劲动力 公司通过整合自身强大的数据中心服务能力, 凭借自主领先的数据中心技术和丰富的实战经验, 针对不同领域客户, 已陆续推出微型数据中心 模块化数据中心 生态节能型数据中心等行业级整体解决方案, 帮助各领域用户持续节能降耗和信息化建设 公司提供涵盖数据中心咨询规划 方案设计 硬件设备 项目集成以及投资 建设 运营等全业务流程服务, 自主投资建设运营 IDC 机房, 目前已经在北京 上海 广东等地投资建设大型数据中心 公司积极寻求战略合作, 成功牵手浪潮云服务 云杉网络等企业, 依托原有高端客户资源, 构建云服务生态产业链 5. 新能源汽车充电设备成为业绩增长新亮点公司新能源汽车充电设备以 互联网 + 技术 + 商业 模式, 积极开展新能源汽车充电产品设计开发 项目建设 运营和维护等全流程服务, 且在公交系统 汽车 机场等新领域得到了进一步的拓展延伸 ; 成功中标首批民航 油改电 厦门机场项目 宁德公交 莆田公交等重点项目, 已广泛应用于上海 深圳 厦门 南京等城市 新能源汽车充电业务已成为公司新的经济增长点, 为公司发展注入新的动力 二 主要资产重大变化情况 1 主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产固定资产无形资产在建工程商誉应收票据其他应收款投资性房地产开发支出长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 报告期同比减少 38.74%, 主要为权益法确认联营企业投资损失 报告期同比增长 77.93%, 主要为增加光伏发电设备和数据中心机房设备报告期同比增长 43.83%, 主要为新增土地使用权和并购增加无形资产报告期同比增长 %, 主要为新增河南 40M 光伏项目 山东 40M 光伏项目及北京和上海数据中心项目报告期收购上海臣翊增加商誉 4,287 万报告期同比增加 %, 主要原因为公司加大货款催收力度, 为加速回款采用票据收款的方式报告期同比增加 %, 主要原因为数据中心项目租赁保证金增加报告期同比增加 35.97%, 主要原因为合并上海臣翊增加房产报告期同比增加 %, 主要原因为公司加大研发投入力度报告期同比增加 %, 主要原因为数据中心项目长期待摊费用增加报告期同比增加 77.48%, 主要原因为资产减值准备递延所得资产增加报告期同比增加 %, 主要原因为预付房屋 设备款等和一年期以上的待抵扣进项税增加 10

11 2 主要境外资产情况 适用 不适用 三 核心竞争力分析 公司作为智慧电能领导者, 专注于电力电子行业的产品研发 生产和销售已 28 年 报告期内, 公司凭借自身优势, 突出 公司品牌特色, 不断提升核心竞争力 生态型能源互联网的 一体两翼 发展优势 : 作为行业内具有较强影响力的企业, 公司积极开展技术创新 管理创新 模式创新工作, 始终保持前沿思考, 结合严谨务实的工作作风, 不断增强开创新局面的内生源动力 2016 年, 公司梳理确定了生态型能源互联网的 一体两翼 发展规划, 即以 UPS 定制电源 电力自动化系统为主的能源基础业务( 简称能基业务 ) 为主体 ( 一体 ), 拓展数据中心 数据安全 云资源服务为核心的云基础服务 ( 简称云基业务 ) 以及风光 储能 新能源汽车为主的新能源 两翼 业务, 形成公司内部业务板块之间的有机生态 公司依托电力电子 28 年的技术及市场积累的优势, 利用能基业务 云基业务和新能源业务上的同源技术, 以能基业务为 一体 的技术平台和客户资源, 促进以云基业务 新能源业务为 两翼 的技术创新和客户开发, 形成 一体两翼 的发展优势, 创新商业模式, 完善业务布局, 打造生态型能源互联网企业 技术和品牌优势 : 依托国家发改委 科技部 财政部 海关总署和国家税务总局联合确认为 国家认定企业技术中心 的平台优势, 以市场为导向, 不断提升自主创新研发实力, 加快科研成果的转化, 提高产品的技术价值 公司自主研发的核电厂 1E 级 K3 类 UPS 设备通过专家评审, 达到国际同类产品先进水平, 填补国内核电 UPS 技术空白 ; 同时自助研发的高端大功率储能产品已成功走向国际市场, 应用于海外商业储能项目 公司品牌得到业界和客户的高度认可和信赖, 高端电源连续十七年位居国产品牌第一位 多次荣获 UPS 用户满意度品牌奖,2015 年获得数据中心优秀民族品牌奖 优秀集中式逆变器供应商 福建省知识产权优势企业 国家技术创新示范企业 全球新能源企业 500 强榜单等多项荣誉, 具有广泛的品牌影响力 客户优势 : 公司多年来凭借一流的产品质量 优质的售后服务和良好的品牌信誉, 积累了大量的高端客户资源, 客户群体包括中央及地方各级政府 国防 国有大型银行 中国移动 中国电信 中国广电 中国石油 中国石化 国家电网 南方电网等重点行业客户 同时, 公司高度重视客户资源管理, 维护良好的客户关系, 拓展新的客户资源, 提升公司产品知名度, 树立良好的品牌形象, 为公司进一步拓展新兴市场打下了坚实基础 集成供应链优势 : 作为首批国家级的信息化和工业化两化融合示范企业, 公司利用多年的专业生产经验和两化融合的最新成果, 积极推进科华精益生产系统 KPS, 以 表单化 可视化 信息化 的三化手段, 实现 标准化 规范化 流程化 自动化 的四化目标, 专注技术工艺革新和精益管理应用, 拥有服务智能制造的工程技术管理团队和高 精 尖设备, 打造形成柔性 集成供应链 11

12 第四节管理层讨论与分析 一 概述 2015 年是公司持续深入转型的攻坚之年 面对经济增速换挡 结构调整以及企业转型的内外部压力, 公司在董事会的领导下, 全体员工群策群力, 创新求变, 发扬 爱拼 团结 共赢 的企业精神, 不断拓展业务领域, 优化业务流程, 聚合业务资源, 深化信息化管理平台建设, 完善组织建设和内部治理, 着力推动以核心电力电子融合互联网技术为基础的高端电源 新能源 数据中心三大业务, 同时深耕细分市场领域, 在国防 核电 轨道领域取得突破性进展 公司进一步强化 技术 + 资本 模式的动力驱动, 推进光伏电站非公开发行股票事项, 同时加快在北 上 广投资建设大型数据中心, 促进公司战略转型的提质增效, 积极打造生态型能源互联网企业 报告期内, 公司实现营业收入 166, 万元, 同比增长 12.39%; 归属于上市公司股东的净利润 14, 万元, 同比增长 14.94%, 基本每股收益 0.66 元, 同比增长 % 二 主营业务分析 1 概述 参见 管理层讨论与分析 中的 一 概述 相关内容 2 收入与成本 (1) 营业收入构成 2015 年 2014 年 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 同比增减 营业收入合计 1,669,728, % 1,485,664, % 12.39% 分行业 电力电子设备制造 业 1,648,494, % 1,465,936, % 12.45% 其他业务 21,234, % 19,727, % 7.63% 分产品高端电源 716,633, % 691,902, % 3.57% 数据中心产品系列 137,601, % 92,624, % 48.56% 新能源产品系列 309,096, % 152,375, % % 配套产品 335,021, % 396,417, % % 电力自动化系统和 智慧能源管理系统 138,812, % 132,348, % 4.88% 12

13 光伏发电 11,329, % 267, % 4,136.44% 其他业务收入 21,234, % 19,727, % 7.63% 分地区国内 1,513,288, % 1,333,059, % 13.52% 国外 156,439, % 152,605, % 2.51% (2) 占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业 产品或地区情况 适用 不适用 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 电力电子设备制 造业 1,648,494, ,089,748, % 12.45% 8.58% 2.36% 分产品 高端电源 716,633, ,524, % 3.57% 3.62% -0.03% 数据中心产品系 列 137,601, ,773, % 48.56% 53.10% -1.98% 新能源产品系列 309,096, ,972, % % % -7.45% 配套产品 335,021, ,751, % % % 8.16% 电力自动化系统 和智慧能源管理 系统 138,812, ,970, % 4.88% -2.74% 4.86% 光伏发电 11,329, ,755, % 4,136.44% 9,331.27% % 分地区国内 1,492,054, ,648, % 13.61% 9.57% 2.42% 国外 156,439, ,100, % 2.51% 0.57% 1.37% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下, 公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 (3) 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否行业分类 项目 单位 2015 年 2014 年 同比增减 电力电子设备 ( 套 / 销售量 台 ( 套 ) 682, , % 台 ) 生产量 台 ( 套 ) 682, , % 13

14 库存量台 ( 套 ) 33,801 34, % 新能源配套装置 ( 台 ) 销售量台 ( 套 ) 24,686 19, % 生产量台 ( 套 ) 27,804 19, % 库存量台 ( 套 ) 3, % 销售量 台 ( 套 ) 9,879 11, % 电力自动化系统和生产量智慧能源系统 台 ( 套 ) 9,207 12, % 库存量 台 ( 套 ) 5,930 6, % 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 适用 不适用 公司本期新能源产品系列销售收入同比增长 %, 需求带动销售收入增加同时生产量和库存量随之增加 (4) 公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 (5) 营业成本构成 行业和产品分类 行业分类 项目 2015 年 2014 年 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 同比增减 电力电子设备制 造业 主营业务成本 1,089,748, % 1,003,645, % 8.58% 其他业务其他业务成本 2,667, % 3,701, % % 产品分类 项目 2015 年 2014 年 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 同比增减 高端电源主营业务成本 453,524, % 437,685, % 3.62% 数据中心产品系 列 主营业务成本 91,773, % 59,944, % 53.10% 新能源产品系列主营业务成本 204,972, % 89,690, % % 配套产品主营业务成本 249,751, % 327,890, % % 电力自动化系统 和智慧能源管理 系统 主营业务成本 85,970, % 88,393, % -2.74% 光伏发电主营业务成本 3,755, % 39, % 9,331.27% 其他业务其他业务成本 2,667, % 3,701, % % 说明 14

15 (6) 报告期内合并范围是否发生变动 是 否报告期内本公司之子公司北京科华众生云计算科技有限公司本期通过非同一控制下企业合并取得了上海臣翊网络科技有限公司 100% 股权, 本公司间接持有上海臣翊 67% 的股权, 通过设立方式和受让股权方式取得厦门科华恒盛电力能源有限公司 宜阳宏聚光伏电力有限公司等 27 家公司股权, 除此之外, 公司本期合并范围与上年度财务报告相比未发生变更 (7) 公司报告期内业务 产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 (8) 主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额 ( 元 ) 200,040, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 12.13% 公司前 5 大客户资料序号 客户名称 销售额 ( 元 ) 占年度销售总额比例 1 客户一 56,988, % 2 客户二 38,081, % 3 客户三 38,061, % 4 客户四 36,087, % 5 客户五 30,822, % 合计 ,040, % 主要客户其他情况说明 适用 不适用 15

16 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额 ( 元 ) 385,108, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 28.31% 公司前 5 名供应商资料序号 供应商名称 采购额 ( 元 ) 占年度采购总额比例 1 供应商一 105,626, % 2 供应商二 103,136, % 3 供应商三 63,558, % 4 供应商四 61,072, % 5 供应商五 51,715, % 合计 ,108, % 主要供应商其他情况说明 适用 不适用 3 费用 2015 年 2014 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 206,890, ,727, % 无重大变动 管理费用 170,401, ,667, % 无重大变动 财务费用 14,560, ,585, % 主要原因为本期贷款利息增加 4 研发投入 适用 不适用报告期内, 公司以打造生态型能源互联网企业为战略目标, 持续加大研发投入, 以客户需求和前沿技术驱动创新, 保持产品和技术上处于行业领先地位, 为客户提供更加优质的产品和服务 目前公司拥有高端电源 新能源 数据中心三大产品方案体系 高端电源方面, 基于多电平技术 全数字化并机冗余控制技术推出了高效率的新一代 MR 系列智能大容量模块化电源产品 ; 基于高安全低干扰设计的 KR 系 200~600kVA 大功率产品的研发, 丰富了高端电源产品线配置 ; 基于多电平技术 全新拓扑 SIC 器件技术推出的高频高效率中小功率系列 UPS 产品, 大大提高了产品功率密度和可靠性 ; 自主研发的 160KVA 大功率核级 UPS 通过核电厂 1E 级 K3 类产品认证 ; 巩固了公司在大高端电源市场国内第一的行业地位 新能源产品方面, 公司陆续推出了家用小功率储能并网逆变器系列产品 工业和电站应用的大容量 MW 级储能系列产品 中功率组串式光伏并网逆变器系列产品 基于多电平技术高效率的大功率光伏逆变器系列产品 ; 同时, 对能源路由器技术 微网技术的全面研究, 进一步提高了公司在光伏发电 储能 能源互联网领域的市场竞争力 新能源电动汽车充电桩方面, 推出了交流充电桩 直流充电桩 一体式充电桩 壁挂式充电桩 智能组网与监控系统等一系列产品和解决方案, 可广泛应用于城市站级充电站 高速公路电动汽车充电站 酒店及停车场电动汽车充电站 家庭电动汽车充电桩等, 为公司在电动汽车能源与管理业务拓展奠定了产业化基础 数据中心方面, 依托自主领先的数据中心设计技术 数据中心智能组网与监控技术和丰富的工程经验, 公司陆续推出云动力生态节能型数据中心 模块化数据中心 微型数据中心等各种行业级整体解决方案, 绿色智能化数据中心可以降低制冷 16

17 能耗, 同时可大幅度增加 IT 设备配置容量, 有效提升数据中心单位面积的经济效益, 积极助力公共领域及政企用户持续性节 能降耗及高可靠性信息化建设 同时, 公司将我国领先的量子通信技术设计到高安全等级要求的数据中心解决方案中, 可为 军队 政府 金融等重要客户打造新型节能 高安全保密等级的数据中心 截止至报告期末, 在知识产权方面, 公司累计拥有有效发明专利 21 项 实用新型 100 项 外观专利 68 项, 合计有效授权 专利 189 项 ; 软件著作权备案 64 项, 即获得有效知识产权 253 项 公司研发投入情况 2015 年 2014 年 变动比例 研发人员数量 ( 人 ) % 研发人员数量占比 20.37% 21.03% -0.66% 研发投入金额 ( 元 ) 117,819, ,391, % 研发投入占营业收入比例 7.06% 5.61% 1.45% 研发投入资本化的金额 ( 元 ) 54,386, ,273, % 资本化研发投入占研发投入 的比例 46.16% 26.71% 19.45% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 5 现金流 项目 2015 年 2014 年同比增减 经营活动现金流入小计 1,735,478, ,295,678, % 经营活动现金流出小计 1,535,934, ,243,027, % 经营活动产生的现金流量净 额 199,543, ,650, % 投资活动现金流入小计 194,963, ,031, % 投资活动现金流出小计 805,869, ,231, % 投资活动产生的现金流量净 额 -610,906, ,200, % 筹资活动现金流入小计 758,112, ,615, % 筹资活动现金流出小计 343,933, ,166, % 筹资活动产生的现金流量净 额 414,179, ,448, % 现金及现金等价物净增加额 5,276, ,480, % 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 17

18 1. 经营活动产生的现金流量净额为 19, 万元, 比上年同期增长 %, 主要原因为本报告期公司加大客户欠款的催收力度, 加强应收账款管理, 增加销售回款 ; 2. 投资活动产生的现金流量净额为 -61, 万元, 比上年同期减少 %, 主要原因为本报告期公司光伏电站项目及数据中心项目建设投入大幅增加 ; 3. 筹资活动产生的现金流量净额为 41, 万元, 比上年同期增长 %, 主要原因为本报告期公司银行贷款增加 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三 非主营业务分析 适用 不适用 四 资产及负债状况分析 1 资产构成重大变动情况 2015 年末 2014 年末 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 比重增减 重大变动说明 货币资金 应收账款 存货 450,104, ,796, ,961, % 352,847, % -2.56% 24.35% 736,534, % 本报告期加大应收账款催收力度, 贷 % 款回收增加, 应收账款占比减少 8.53% 219,681, % -1.86% 投资性房地产 22,876, % 16,825, % -0.08% 长期股权投资 8,345, % 13,621, % -0.38% 固定资产在建工程短期借款长期借款 516,500, ,319, ,800, ,780, % 290,281, % 主要原因为新增光伏发电设备及数 2.48% 据中心机房设备 12.72% 73,306, % 主要原因为光伏发电项目及数据中 9.25% 心项目建设投入增加 8.81% 167,000, % 0.91% 主要为借入的银行短期借款增加 10.16% 7,780, % 9.79% 主要为借入的银行长期借款增加 2 以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 18

19 五 投资状况分析 1 总体情况 适用 不适用 报告期投资额 ( 元 ) 上年同期投资额 ( 元 ) 变动幅度 233,500, ,005, % 2 报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 截至 资产 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来投资期产品类合作方源限型 负债表日的进 预计 收益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日 期 ( 如 有 ) 披露索 引 ( 如 有 ) 展情 况 详见巨 北京科 潮资讯 华众生云计算科技有 云计算 系统服 务 增资 105,20 0, % 自筹孙家凤长期 0 IDC 服 务 完成 3,350, 3,570,31 否 年网 ( 公 06 月 29 告编号日为 : 限公司 ) 北京科华智慧能源科技有限公司 新能源 投资开发 其他软件应用业 新设 39,600, % 自筹 北京智慧星科长期技有限公司 新能源 投完成资开发 -418,18 否 9.46 详见巨潮资讯 2015 年网 ( 公 04 月 27 告编号日为 : ) 详见巨 上海科 潮资讯 众恒盛云计算科技有 云计算 系统服 务 新设 21,700, % 自筹孙家凤长期 IDC 服 务 完成 -139,11 否 年网 ( 公 08 月 27 告编号日为 : 限公司 ) 厦门科 华恒盛 电力供 应 ; 太 新设 50,000, 自筹 % 无 长期 新能完成源 投 -3,297,4 否 年详见巨 01 月 13 潮资讯 19

20 电力能 源有限 公司 阳能发电 ; 对第一产业 第二产业 第三产业的投资等 资开发 日 网 ( 公告编号为 : ) 合计 ,50 0, ,350, , 报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4 以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 5 募集资金使用情况 适用 不适用 公司报告期无募集资金使用情况 六 重大资产和股权出售 1 出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产 2 出售重大股权情况 适用 不适用 七 主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10% 以上的参股公司情况 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 20

21 不间断电源 漳州科华技 术有限公司 子公司 (UPS) 等研 19,049 万元制 开发 496,298, ,855, ,952, ,808, ,938, 生产和销售 电气设备监 控设备及节 深圳市康必 达控制技术 有限公司 子公司 能系统的技术开发 销售 ; 工业控制自动化系 8000 万元 250,702, ,731, ,597, ,131, ,201, 统的研发 销售 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 主要控股参股公司情况说明 八 公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 九 公司未来发展的展望 ( 一 ) 行业发展趋势和竞争格局 2016 年, 是国家十三五规划的开局之年, 经济中高速增长 经济结构的优化升级和创新驱动成为国家经济发展新常态, 大力发展战略新兴产业是促进国家经济战略转型的新引擎 当前, 供求关系宽松化 供需格局多极化 能源结构低碳化 生产消费智能化 国际竞争焦点多元化成为世界能源发展趋势, 而国内能源发展也进入新常态, 能源消费增长换挡减速, 能源结构双重更替步伐加快, 清洁能源的需求将持续增长 在 创新 协调 绿色 开放 共享 的发展理念的指引下, 新能源领域, 尤其是光伏, 新能源电动汽车产业, 整个新能源市场的利好将进一步释放 同时, 随着 十三五 规划将大数据战略上升至国家战略层面, 安全 绿色 可靠 智能的数据中心将为大数据战略实施提供基础性支撑, 从而获得广阔的市场空间 1 高端电源电力电子制造业是国家重点扶持的战略新兴产业, 时值 一带一路 战略实施 国内工业化 信息化 两化 融合不断深入, 高端电源在国家战略发展规划中将获得新的发展机遇, 将越来越多被应用于金融 通信 工业 轨道交通 医疗 教育等众多领域 随着 互联网 + 战略推进, 我国传统企业移动化 数据化趋势日益明显 由此带来的信息安全需求大幅度提高, 信息安全受到政府及企业高度重视, 并催生出信息安全领域的巨大市场, 也为高端电源上下游发展提供了新的增长机遇 轨道交通领域, 一带一路 长江经济带 京津冀一体化等国家战略的提出和实施, 以及城镇化进程不断加快, 为轨道交通发展提供了巨大市场空间 2015 年, 全国铁路完成固定资产投资 8238 亿元, 高铁 1.9 万公里, 居世界首位, 占世界高铁总里程的 60% 以上 十三五 规划提出, 未来五年将建设高效密集轨道交通网, 强化干线铁路建设, 加快建设城际铁路 市域 ( 郊 ) 铁路并逐步成网, 交通固定资产投资将持续高位运行, 预计相关产业链将达数万亿规模 同时, 随着我国制造强国建设战略及国际产能和装备制造合作等逐步深入实施和加快落实, 装备工业已成为国家 十三五 时期培育的新的出口主导产业, 国防 核电 高技术船舶等高端设备将成为国家着力培育的经济发展新增长点 2 新能源 2015 年是 十二五 收官之年, 推进能源生产和消费变革仍是能源领域的总基调 光伏作为新能源的重要组成部分, 国家支持力度逐步加大, 国家能源局 中央国务院等相继出台了 关于下达 2015 年光伏发电建设实施方案的通知 关于征求发挥市场作用促进光伏技术进步和产业升级意见的函 关于促进先进光伏技术产品应用和产业升级的意见 等政策文 21

22 件, 进一步鼓励和引导太阳能光伏产业的健康快速发展 2015 年, 中国累计光伏装机量共 43.18GW, 位列全球第一, 其中 37.12GW 为集中式光伏电站,6.06GW 为分布式光伏系统 据预测,2016 我国新增光伏装机容量将可望达到 20GW, 至 2020 年我国光伏装机总容量达 100GW 随着光伏发电成本下降, 国内外光伏市场需求旺盛, 光伏电站投资热情高涨 3 数据中心随着 十三五 规划提出国家大数据战略, 并陆续出台了 国务院关于印发促进大数据发展行动纲要的通知 ( 国发 号 ) 中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议 等政策, 政府提出要 实施国家大数据战略, 推进数据资源开放共享 数据资源正成为国家核心战略资产和社会财富, 国家信息能力成为重塑国家竞争优势的决定性因素, 网络空间的数据主权正在成为国际竞争的新焦点 展望 2016 年, 在国家大数据战略的引领下, 依托纲要的贯彻实施, 我国将在大数据产业规划编制 地方大数据试点 大数据关键产品研发和产业化 大数据基础设施建设 大数据标准体系建设等方面取得显著进展 2015 年中国 IDC 市场增长迅速, 市场规模达到 亿元人民币, 同比增速达到 35.3% 未来两年预计行业将会快速增长, 到 2017 年, 中国 IDC 市场规模将超过 900 亿, 增速将接近 40% 随着大数据战略的推进, 数据中心及云服务产业的发展, 将为公司的业务增长提供良好的机遇 4 新能源汽车在新能源电动汽车方面, 国家相继出台了 电动汽车充电基础设施发展指南 ( 年 关于 十三五 新能源汽车充电设施奖励政策及加强新能源汽车推广应用的通知 关于 年新能源汽车推广应用财政支持政策的通知 等政策, 大力推广新能源电动汽车及相关的基础设施建设, 新能源电动汽车市场仍将迎来增长的爆发期 至 2020 年, 新能源汽车保有量 500 万辆, 充电桩市场规模累计将突破 1000 亿元 ( 二 ) 公司发展战略 公司通过融合电力电子和互联网技术, 坚持 智慧电能 发展战略, 面向设备及节能保护领域, 坚持高端定位, 深化组织 文化建设, 强化企业核心竞争力, 转型技术服务, 通过 技术 + 资本 的推动, 打造生态型能源互联网企业 ( 三 )2016 年经营计划 ( 特别提示 : 该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺, 请投资者保持足够的风险意识, 理解经营计划于业绩承诺 之间的差异 ) 在公司战略的指导下, 未来五年, 公司确定了生态型能源互联网的 一体两翼 发展规划, 即以 UPS 定制电源 电力自动化系统为主的能源基础业务 ( 简称能基业务 ) 为主体 ( 一体 ), 拓展数据中心 数据安全 云资源服务为核心的云基础服务 ( 简称云基业务 ) 以及风光 储能 新能源汽车为主的新能源 两翼 业务, 形成公司内部业务板块之间的有机生态 2016 年, 公司将围绕公司战略及 一体两翼 核心业务, 深化转型 优化布局 ; 通过积极开展组织文化建设, 提升各部门在公司转型升级过程中的执行力, 打造充满战斗力的研发 营销 生产 职能机构团队, 从而高效地执行公司战略 1 聚焦 一体两翼, 完善营销转型利用能基业务 云基业务和新能源业务上的同源技术, 以能基业务为 一体 的技术平台和客户资源, 促进以云基业务 新能源业务为 两翼 的技术创新和客户开发, 实现公司 一体两翼 业务的快速 全面铺开 ; 完善事业部运营体制, 实现事业部管理体系 ; 完成 CRM 系统自主开发与应用, 建立高效工作流程, 深入推动公司营销转型 2 加快技术创新, 促进平台升级紧密结合市场需求, 依托国家技术中心的平台优势, 深入开展产学研合作, 加快关键技术 核心技术的创新和突破, 促进技术平台持续升级和科研成果高效转化 ; 聚焦高端电源 云服务基础设施和新能源三大业务产品开展研发工作, 做好应用型研发及预研型研发工作 通过技术创新 整合资源, 开发按需定制解决方案, 不断推出新产品和新应用方案, 提升产品价值, 满足客户的高端需求, 提高市场占有率 3 完善供应体系, 提升制造能力公司致力于打造质量 成本 效率 柔性 敏捷 集成, 具有综合竞争优势及科华特色的卓越供应链 同时在运营层面, 供应链中心以两化融合为手段, 从建设集成采购 提升按需定制能力 深入推进柔性制造 提高质量管控能力等重点方向进行工作布局 深入贯彻 科技领先 品质超群 用户信赖 的质量方针, 持续推进质量管理体系的建设 ; 推进智能化 自动化 22

23 设备 工装设备的导入, 提升工厂工程技术能力和工艺改善能力 ; 加强自动化 信息化建设, 实现质量数据集中采集和集成展示, 实现统一的质量追溯系统 ; 加强定制团队建设, 开展员工多技能矩阵培训 ; 建立项目激励制度, 定制产品信息库, 进一步提升效率, 致力于建设透明化 智能化 精益化 (KPS) 的中国制造 2025 样板工厂 4 加强品牌推广, 提升品牌价值深入挖掘品牌内涵, 加强品牌传播与企业文化相融合, 结合公司战略目标, 制定相应的品牌建设和市场宣传方案, 积极开展市场推广活动, 聚焦重点市场进行活动宣传 ; 利用微信 微博等互联网平台, 加大品牌传播力度 ; 注重与强势品牌进行联合推广, 参加重要的国内外展会, 进一步提升公司品牌效应 5 加大人才招聘, 完善人力资源围绕公司战略积极推进各业务部门的团队建设, 拓展人才招聘通路, 提升人才招聘效率, 业务团队建设将作为人力部门的主要目标, 加强招聘达成率的管控 完善绩效考核, 建立一套有吸引力的 有竞争力的薪酬机制及股权激励机制, 充分发挥人才价值, 最大程度提升组织效能 深化组织文化建设, 在企业内部深入开展丰富的员工活动, 提升员工对企业文化的认同感, 增强员工的企业向心力 6 深化信息建设, 加强信息安全依托工信部两化融合体系在公司的实施, 结合 IT 治理框架, 完善各层面信息建设 ; 全新升级 OA 平台系统, 打通 ERP CRM OA PLM MES 等各应用系统间的流程流转 ; 全面建设 CRM 系统, 完善客户 销售项目过程管理 预算与财务管理 ; 完善 MES 系统现有功能, 推广至更多车间应用, 提升智能制造水平 ; 持续推进 PLM 系统二 三期建设 ; 逐步导入 ISO27001 COBIT 等信息安全与治理体系, 保障公司信息安全的体系化与规范性 ; 加强数据安全管理, 对交互数据进行链路加密, 提高关键数据节点安全级别 ; 在深化信息平台建设的同时, 加强信息化安全的保障 7 完善内部控制, 加强风险管控进一步完善内部控制体系, 开展全面预算管理, 加强信息管理和内部通报机制 ; 内控 审计工作围绕战略目标和重大项目常态化开展, 加强项目管控 风险管控, 结合实际业务开展进一步完善风险管控制度 8 推进资本运作, 促进资产增值推进定增项目的实施 ; 扩展员工持股计划 ; 加强投资者关系管理, 做好与资本市场相关的各项管理工作 ; 围绕公司战略制定合适的资本投资指导策略, 把握合适的时机实施并购等外延策略 ( 四 ) 公司未来面对的风险 1 行业政策风险公司的业务主要涉及电力行业 云计算行业和能源互联网行业, 所处行业的发展不仅取决于国民经济的实际需求, 也受到国家宏观政策的较大影响 中国经济正处于新旧动能转化的特殊阶段, 经济下行的压力依然存在 随着中国制造 2025 大数据 云计算 互联网 + 等国家战略的提出, 为传统行业的转型升级提供了良好契机的同时, 也带来转型的挑战和阵痛 以节能环保 新一代信息技术 高端设备制造业 新能源等为代表的重大战略性新兴产业, 成为提升经济发展质量的重要途径 公司一方面做大做强自身业务, 紧紧抓住良好的发展机遇, 但同时也面临着由宏观经济波动 行业政策变更所带来的行业风险 2. 市场竞争风险随着电力电子高新技术的快速发展, 同行业内的竞争日益加剧 不仅国外知名品牌纷纷涌入抢占市场份额, 国内市场竞争也呈现白热化, 导致利润空间的进一步压缩 公司凭借个性化定制 高性价比的产品服务以及完整的行业解决方案等优势, 在激烈竞争中占据了有利位置, 并在多个细分领域领先竞争对手 但如果竞争对手调整经营策略或者提升产品技术能力, 则可能对公司构成威胁, 影响公司经营业绩 面对这一潜在风险, 公司将密切关注市场变化和主要竞争对手的战略动向, 及时调整经营策略, 有效规避风险 3 研发创新风险随着市场竞争的加剧, 技术更新换代周期越来越短, 客户对产品性能指标及个性化要求越来越高, 对公司持续创新能力也提出更高的要求 加大研发投入, 开发 推出新产品, 可能导致经营成本加大 难以准确把握市场需求, 或因新技术产品的高定价导致企业市场竞争力下降的风险 公司将整合优化技术中心资源, 坚持以市场为导向, 持续加大研发投入力度, 健全研发创新项目预研 选项 立项 技术评审工作机制, 加强技术风险管理, 尽可能减少因新产品开发失败而导致的盈利能 23

24 力下降的风险 4 人才流失风险关键核心技术人才对高新技术企业的生存和发展具有重要的战略意义 随着公司业务的快速拓展以及市场竞争的逐渐加剧, 公司对核心人才的需求不断加大 如何培养和引进人才, 保持人才队伍的稳定是公司的重点工作 同时, 由于行业竞争激烈, 公司也面临着人才流失的风险 公司将高度重视人力资源工作, 继续完善人才引进 培训机制, 落实股权激励机制, 保障人才队伍的稳定, 减少人才流失风险 5 公司快速发展风险公司业务一直保持良好的发展势头, 新业务拓展卓有成效, 因此容易出现现有管理模式 基础设施及人员构成难以满足企业快速增长的发展模式需要, 产生一定的快速发展风险 十 接待调研 沟通 采访等活动 1 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2015 年 03 月 25 日实地调研机构 2015 年 08 月 28 日实地调研机构 巨潮资讯网 ( 投资者关系信息, 编号 巨潮资讯网 ( 投资者关系信息, 编号

25 第五节重要事项 一 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策, 特别是现金分红政策的制定 执行或调整情况 适用 不适用报告期内, 公司严格按照 公司章程 未来三年股东回报规划 ( 年 ) 相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案, 分红标准和分红比例明确清晰, 相关的决策程序和机制完备 公司利润分配方案经由董事会 监事会审议过后提交股东大会审议, 并由独立董事发表独立意见, 审议通过后在规定时间内进行实施, 切实保证了全体股东的利益 除此之外, 根据中国证监会 关于进一步落实上市公司分红有关事项的通知 ( 证监发 [2012]37 号 ) 上市公司监管指引第 3 号 上市公司现金分红 ( 证监会公告 [2013]43 号 ) 的指示精神和 公司章程 等相关制度的规定, 公司新制定了 未来三年股东回报规划 ( 年 ), 该规划已经公司第六届董事会第十八次会议 第六届监事会第十次会议及公司 2014 年度股东大会审议通过, 相关内容详见公司 2015 年 1 月 30 日刊登于巨潮资讯网 ( 的 科华恒盛 : 未来三年股东回报规划 ( 年 ) 报告期内, 公司严格按照 公司章程 规定执行利润分配政策, 实施完成了一次利润分配方案 2015 年 3 月 27 日公司 2014 年度股东大会审议通过公司 2014 年度利润分配方案, 以公司 2014 年 12 月 31 日总股本 224,195, 股为基数, 向全体股东每 10 股派 1 元人民币现金 ( 含税 ), 不转增不送股 本次分配现金股利 22,419, 元, 利润分配后, 剩余未分配利润 326,557, 元滚存转入下一期分配 公司已于 2015 年 5 月 11 日实施上述方案 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是否得到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合规 透明 : 是是是是是不适用 公司近 3 年 ( 包括本报告期 ) 的普通股股利分配方案 ( 预案 ) 资本公积金转增股本方案( 预案 ) 情况 1 公司 2015 年度利润分配的预案为 : 不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 本预案尚需提交公司股东大会审议 2 公司 2014 年度利润分配的预案为 : 以公司 2014 年 12 月 31 日总股本 224,195, 股为基数, 向全体股东每 10 股派 1 元人民币现金 ( 含税 ), 不转增不送股 本次分配现金股利 22,419, 元, 利润分配后, 剩余未分配利润 326,557, 元滚存转入下一期分配 3 公司 2013 年度利润分配的预案为 : 以公司 2014 年 2 月 21 日总股本 219,775, 股为基数, 向全体股东每 10 股派 1.5 元人民币现金 ( 含税 ), 不转增不送股 本次分配现金股利 32,966, 元, 利润分配后, 剩余未分配利润 252,343, 元滚存转入下一期分配 公司近三年 ( 包括本报告期 ) 普通股现金分红情况表分红年度现金分红金额 ( 含分红年度合并报表占合并报表中归属以其他方式现金分以其他方式现金分 25

26 税 ) 中归属于上市公司 于上市公司普通股 红的金额 红的比例 普通股股东的净利 股东的净利润的比 润 率 2015 年 ,929, % % 2014 年 22,419, ,960, % % 2013 年 32,966, ,967, % % 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用 不适用 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提 出普通股现金红利分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 根据 公司章程 第一百六十条之规定 公司因特殊情况而不进行现金分红时, 董事会就不进行现金分红的具体原因 公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明, 经独立董事发表意见后提交股东大会审议, 并在公司定期报告和指定媒体上予以披露 上述规定所指的特殊情况是指 :1 公司目前正处于快速发展的成长积淀期, 公司所处新能源和数据中心领域具有较大的发展机遇, 目前仍处于快速的发展和扩张阶段, 在项目投资及新市场拓展方面需要大为了保障公司日常经营的正常有序, 公司未分配利润将用于额的资本性支出 公司未来十二个月内拟对外投资 收购资满足公司日常运营所需流动资金, 及新能源市场的开拓和数产的累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的据中心项目的投资建设 30% 2 随着公司经营规模的扩大, 公司及子公司的流动资金需求较大, 故未来经营过程中的现金流将较为紧张 综上, 公司未来投资项目存在重大资本性支出的情形, 且符合公司章程所规定的不进行现金分红的条件, 为不影响公司未来整体业务发展及项目投资的进度, 确保公司现金流充裕, 进一步增强市场风险应对能力, 保障公司可持续发展, 公司董事会经研究决定 2015 年拟不进行年度利润分配, 也不进行资本公积转增股本 二 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用 公司计划年度不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 三 承诺事项履行情况 1 公司 股东 实际控制人 收购人 董事 监事 高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 26

27 股改承诺不适用不适用不适用不适用不适用 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 不适用不适用不适用不适用不适用 资产重组时所作承诺不适用不适用不适用不适用不适用 首次公开发行或再融资时所作承诺 关于避免同 业竞争的承 诺 : 本公司控 股股东厦门 科华伟业股 份有限公司 主要从事投 资业务, 除投 资本公司外, 未投资其他 企业, 与本公 司不存在同 业竞争 公司 实际控制人 陈成辉 黄婉 公司控股股东厦门科华伟业股份有 关于同业竞争 关联交 玲除投资本公司和厦门科华伟业股 2010 年 01 月 限公司, 实际易 资金占用份有限公司 13 日 控制人陈成辉 黄婉玲 方面的承诺 外, 未投资其他企业 因此, 本公司与实际控制人也不存在同业竞争 为避免发生同业竞争, 本公司控股股东厦门科华伟业股份有限公司和实际控制人陈成辉 黄婉玲出具了 关于避免同业竞争承诺函 作为公司控正在履行, 未股股东 实际出现违反承控制人期间诺的情形内长期有效 股权激励承诺 厦门科华恒 盛股份有限 公司 其他承诺 公司承诺不 为激励对象 依本激励计 2014 年 11 月 04 日 正在履行, 未至 2018 年 11 出现违反承月 3 日诺的情形 27

28 划获取有关股票期权或限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助, 包括为其贷款提供担保 在担任本公 司董事 监 事 或高级管 理人员期间, 每年所转让 的股份不超 过本人所持 有本公司股 份总数的 25%, 离职后 持有公司股份的董事 监股份限售承事 高级管理诺人员 半年内, 不转让本人所持 2013 年 09 月有的本公司 30 日股份, 且在申报离职六个 至 2016 年 9 月 29 日 正在履行, 未 出现违反承 诺的情形 月后的十二 月内通过证 其他对公司中小股东所作承诺 券交易所挂 牌交易所出 售的本公司 股份总数不 超过本人所 持有本公司 股份总数的 50% 根据公司第 六届董事会 第十八次会 厦门科华恒 盛股份有限 公司 分红承诺 议和公司 2014 年年度 2015 年 03 月股东大会审 27 日议通过 关于 至 2017 年 3 月 26 日 正在履行, 未 出现违反承 诺的情形 制定厦门科 华恒盛股份 有限公司未 28

29 来三年 ( 年 ) 股东回报规划的议案, 承诺 : 公司采用现金 股票或者现金与股票相结合的方式分配股利 其中优先以现金分红方式分配股利 具备现金分红条件的, 应当采用现金分红进行利润分配 采用股票股利进行利润分配的, 应当具有公司成长性 每股净资产的摊薄等真实合理因素 在公司当年盈利且累计未分配利润为正并能保证公司持续经营和长期发展的前提下, 如公司无重大资金支出安排, 公司应当优先采取现金方式分配股利, 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%, 但 29

30 公司股东大会审议通过的利润分配方案另有规定的除外 公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点 发展阶段 自身经营模式 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素, 区分下列情形, 并按照公司章程规定的程序, 提出差异化的现金分红政策 :(1) 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%;( 2) 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; (3) 公司发展阶段属成 30

31 长期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的, 可以按照前项规定处理 重大投资计划或重大现金支出是指 : 公司未来十二个月内拟对外投资 收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 30% 公司在经营情况良好, 并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配 发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时, 可以在满足上述现金分红的条件下, 提出股票股利分配预案 公司如采用股 31

32 票股利进行利润分配, 应当具有公司成长性 每股净资产的摊薄等真实合理因素 公司控股股东厦门科华伟业股份有限公司, 实际其他承诺控制人陈成辉 黄婉玲 全体董监高 承诺从 2015 年 7 月 11 日 2015 年 07 月起 6 个月内不 11 日减持公司股票 6 个月已履行完毕 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的, 应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 不适用 2 公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 适用 不适用 四 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五 董事会 监事会 独立董事 ( 如有 ) 对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 六 与上年度财务报告相比, 会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用 (1) 重要会计政策变更 2015 年 11 月 4 日, 财政部发布了 企业会计准则解释第 7 号, 其适用于 2015 年度及以后期间的财务报告 除下列事项外, 其他因会计政策变更导致的影响不重大 会计政策变更的内容和原因审批程序受影响的报表项目影响金额 根据 企业会计准则解释第 7 号, 本公司发行经科华恒盛公司董事 1. 其他应付款 26,484,

33 的附回购义务的限制性股票, 按 企业会计准则解释第 7 号 进行处理 本公司对上述会计政策变更采用追溯调整法处理 会审议通过 2. 预计负债 -26,484, 根据 企业会计准则解释第 7 号, 本公司变更限制性股票在等待期内发放现金股利的会计处理和基本每股收益 稀释每股 收益的计算方法, 本公司对上述会计政策变更采用追溯调整法处理, 但对基本每股收益 稀释每股收益影响不重大 (2) 重要会计估计变更 预计负债的会计估计变更 会计估计变更的内容和原因 审批程序 开始适用的时点 售后维护费计提比例由按内销销售额 经科华恒盛公司董 2015 年 10 月 1 的 0.50% 提高至 0.70% 事会审议通过 日 受影响的 影响金额 报表项目 销售费用 986, 预计负债 986, 递延所得税资产 148, 所得税费用 -148, 七 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八 与上年度财务报告相比, 合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用报告期内本公司之子公司北京科华众生云计算科技有限公司本期通过非同一控制下企业合并取得了上海臣翊网络科技有限公司 100% 股权, 本公司间接持有上海臣翊 67% 的股权, 通过设立方式和受让股权方式取得厦门科华恒盛电力能源有限公司 宜阳宏聚光伏电力有限公司等 27 家公司股权, 除此之外, 公司本期合并范围与上年度财务报告相比未发生变更 九 聘任 解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬 ( 万元 ) 85 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4 境内会计师事务所注册会计师姓名 熊建益 林辉钦 当期是否改聘会计师事务所 是 否聘请内部控制审计会计师事务所 财务顾问或保荐人情况 适用 不适用 33

34 十 年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 十一 破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二 重大诉讼 仲裁事项 适用 不适用 本报告期公司无重大诉讼 仲裁事项 十三 处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四 公司及其控股股东 实际控制人的诚信状况 适用 不适用 十五 公司股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 1 公司于 2015 年 4 月 24 日分别召开第六届董事会第二十一次会议和第六届监事会第十三次会议, 审议通过了 关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案 公司独立董事对此发表了独立意见, 认为激励对象主体资格确认办法合法有效, 确定的授权日符合相关规定 2 公司于 2015 年 7 月 21 日完成了 公司股票期权与限制性股票激励计划 所涉预留部分股票期权与限制性股票的授予登记工作, 并在中国证监会指定信息披露媒体公告了 关于预留部分股票期权与限制性股票授予登记完成的公告 3 公司于 2015 年 8 月 14 日召开第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十四次会议, 审议通过了 厦门科华恒盛股份有限公司关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案, 公司决定注销 / 回购注销 5 名离职激励对象持有的已获授但尚未行权 / 解锁的 7 万份股票期权及 10 万股限制性股票, 公司监事会 独立董事对此发表了相关意见, 律师出具相应报告 4 公司于 2015 年 10 月 26 日召开第六届董事会第三十次会议审议通过了 关于股票期权与限制性股票激励计划第一个行权 / 解锁期可行权 / 解锁的议案, 并于当日召开第六届监事会第十六次会议, 审议通过了 关于调整股权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案, 对首次授予的股票期权行权价格调整为 元 / 股 ; 同时审议通过了 关于公司股权激励计划首次授予的股票期权与限制性股票第一期可行权 / 解锁的议案 监事会对公司激励计划第一个行权 / 解锁期行权 / 解锁条件及激励对象名单进行了核实, 公司独立董事对上述事项发表了独立意见 公司于 2015 年 11 月在结算公司办理了首期股票期权与限制性股票激励计划第一期解锁股份上市流通及在行权期内 (2015 年 11 月 4 日至 2016 年 11 月 3 日 ) 可自主行权的相关手续 截止至本报告期末, 公司部分激励对象采取自主行权模式累计行权 312,300 份股票期权 ( 股权激励第一期行权 ), 公司总股本增加至 224,607,800 股 34

35 十六 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2 资产或股权收购 出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购 出售的关联交易 3 共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4 关联债权债务往来 适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 5 其他重大关联交易 适用 不适用 公司报告期无其他重大关联交易 十七 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况 (2) 承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况 (3) 租赁情况 适用 不适用 35

36 公司报告期不存在租赁情况 2 重大担保 适用 不适用 (1) 担保情况 单位 : 万元 公司及其子公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 ( 协议签署日 ) 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行是否为关完毕联方担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 ( 协议签署日 ) 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行是否为关完毕联方担保 漳州科华技术有限责任公司 2015 年 03 月 06 日 3, 年 08 月 26 日 连带责任保 3,000 证 三年否是 漳州科华技术有限责任公司 2015 年 08 月 27 日 2, 年 09 月 01 日 连带责任保 0 证 三年否是 漳州科华技术有限责任公司 2015 年 03 月 06 日 4, 年 08 月 20 日 连带责任保 3,918.3 证 三年否是 漳州科华技术有限责任公司 2014 年 08 月 15 日 2, 年 11 月 21 日 连带责任保 1, 证 三年否是 厦门华睿晟智能科技有限责任公司 2015 年 03 月 06 日 1, 年 07 月 21 日 连带责任保 0 证 三年否是 北京科华众生云计算科技有限公司 2015 年 03 月 06 日 10, 年 04 月 23 日 连带责任保 2,500 证 三年否是 宁夏汉南光伏电力有限公司 2015 年 03 月 06 日 5, 年 05 月 29 日 连带责任保 0 证 三年否是 厦门科华恒盛电力能源有限公司 2015 年 08 月 27 日 7, 年 10 月 30 日 连带责任保 7,450 证 十四年否是 厦门科华恒盛电力能源有限公司 2015 年 08 月 20 日 6, 年 10 月 30 日 连带责任保 0 证 十四年否是 厦门科华恒盛股份有限公司 2015 年 08 月 27 日 6, 年 10 月 30 日 连带责任保 3,800 证 十四年否是 厦门科华恒盛股份有限公司 2015 年 08 月 27 日 6, 年 10 月 30 日 连带责任保 3,950 证 十四年否是 厦门科华恒盛股份有 2015 年 08 10, 年 12 月 15 4, 连带责任保三年否是 36

37 限公司月 27 日日证 厦门科华恒盛股份有限公司 2015 年 03 月 06 日 10, 年 07 月 16 日 连带责任保 6,630 证 三年否是 厦门科华恒盛股份有限公司 2014 年 08 月 15 日 5, 年 01 月 20 日 连带责任保 5,000 证 五年否是 厦门科华恒盛股份有限公司 2014 年 08 月 15 日 5, 年 01 月 20 日 连带责任保 5,100 证 五年否是 厦门科华恒盛股份有限公司 2014 年 08 月 15 日 2, 年 01 月 20 日 连带责任保 2,100 证 五年否是 厦门科华恒盛股份有限公司 2014 年 08 月 15 日 2, 年 01 月 20 日 连带责任保 2,800 证 五年否是 厦门科华恒盛股份有限公司 2014 年 08 月 15 日 1, 年 01 月 20 日 连带责任保 1,000 证 五年否是 厦门科华恒盛股份有限公司 2014 年 08 月 15 日 1, 年 01 月 20 日 连带责任保 1,000 证 五年否是 厦门科华恒盛股份有限公司 2015 年 03 月 06 日 3, 年 03 月 16 日 连带责任保 2,000 证 三年否是 厦门科华恒盛股份有限公司 2015 年 08 月 27 日 5, 年 09 月 16 日 连带责任保 5,000 证 三年否是 厦门科华恒盛股份有限公司 2015 年 03 月 06 日 5, 年 05 月 26 日 连带责任保 2, 证 三年否是 厦门科华恒盛股份有限公司 2015 年 03 月 06 日 8, 年 05 月 26 日 连带责任保 8,000 证 三年否是 厦门科华恒盛股份有限公司 2015 年 08 月 27 日 10, 年 12 月 07 日 连带责任保 0 证 三年否是 厦门科华恒盛股份有限公司 2014 年 08 月 15 日 1, 年 08 月 29 日 连带责任保 998 证 十年否是 报告期内审批对子公司担保额度合计 (B1) 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 (B3) 报告期内对子公司担保实 124,250 际发生额合计 (B2) 报告期末对子公司实际担 124,250 保余额合计 (B4) 子公司对子公司的担保情况 73, ,355.1 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 ( 协议签署日 ) 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行是否为关完毕联方担保 厦门华睿晟智能科技有限责任公司 2015 年 03 月 06 日 2, 年 06 月 12 日 连带责任保 1, 证 三年否是 厦门科华恒盛电力能源有限公司 2015 年 08 月 27 日 5, 年 09 月 14 日 连带责任保 4,119.9 证 三年否是 37

38 报告期内审批对子公司担保额度合计 (C1) 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 (C3) 公司担保总额 ( 即前三大项的合计 ) 报告期内审批担保额度合计 (A1+B1+C1) 报告期末已审批的担保额度合计 (A3+B3+C3) 报告期内对子公司担保实 7,000 际发生额合计 (C2) 报告期末对子公司实际担 7,000 保余额合计 (C4) 报告期内担保实际发生额 131,250 合计 (A2+B2+C2) 报告期末实际担保余额合 131,250 计 (A4+B4+C4) 5, , , , 实际担保总额 ( 即 A4+B4+C4) 占公司净资产的比例 61.17% 其中 : 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债务 担保金额 (E) 0 担保总额超过净资产 50% 部分的金额 (F) 14, 上述三项担保金额合计 (D+E+F) 14, 对未到期担保, 报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿无责任的情况说明 ( 如有 ) 违反规定程序对外提供担保的说明 ( 如有 ) 无 采用复合方式担保的具体情况说明厦门科华恒盛电力能源有限公司 7450 万元 6050 万元 6750 万元 6750 万元四笔授信额度, 除了厦门科华恒盛股份有限公司担保外, 追加临朐优盛光伏发电有限公司两笔 7450 万元 6050 万元和济宁耀盛光伏发电有限公司两笔 6750 万元 6750 万元的担保, 担保额度相关公告披露日期为 2015 年 8 月 27 日, 实际发生日期为 2015 年 10 月 30 日, 担保期 12 年 (2) 违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 3 委托他人进行现金资产管理情况 (1) 委托理财情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托理财 (2) 委托贷款情况 适用 不适用 单位 : 万元 贷款对象是否关联贷款利率贷款金额起始日期终止日期本期实际计提减值预计收益报告期实报告期损 38

39 交易 收回本金 准备金额 际损益金 益实际收 金额 ( 如有 ) 额 回情况 厦门科华恒盛股份有限公司宁夏汉南光伏电力有限公司宁夏汉南光伏电力有限公司宁夏汉南光伏电力有限公司宁夏汉南光伏电力有限公司 是 4.85% 5, 年 年 07 月 20 日月 19 日是 5.36% 年 年 12 月 20 日月 04 日 是 5.36% 年 年 12 月 22 日月 04 日是 5.36% 年 年 12 月 23 日月 04 日 是 5.36% 年 年 12 月 24 日月 04 日 合计 -- 8, , 委托贷款资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况 ( 如适用 ) 无 委托贷款审批董事会公告披露日期 ( 如有 ) 委托贷款审批股东会公告披露日期 ( 如有 ) 未来是否还有委托贷款计划 无 4 其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同 十八 其他重大事项的说明 适用 不适用 1 非公开发行股票事项公司于 2015 年 1 月 29 日召开第六届董事会第十八次会议及 2015 年第一次临时股东大会审议通过了 关于公司 < 非公开发行股票方案的议案 等相关事项, 该次非公开发行股票申请于 2015 年 7 月 2 日获得中国证监会受理 公司于 2015 年 8 月 27 日收到 中国证监会行政许可顼目审查反馈意见通知书, 并于 2015 年 9 月 23 日召开第六届第二十八次董事会审议通过了 关于公司 < 非公开发行股票方案 ( 修订稿 )> 的议案 等, 同时披露了 关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告, 公司拟向公司实际控制人陈成辉在内的不超过 10 名的特定投资者以不低于人民币 元 / 股发行股份不超过 9, 万股 ( 含本数 ), 本次非公开发行股票募集资金金额预计不超过 165, 万元 ( 含本数 )( 其中发行价格及发行股数因公司实施 2014 年利润分配产生了调整 ) 上述非公开发行的申请于 2015 年 11 月 11 日获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过, 并于 39

40 2015 年 12 月 17 日收到中国证监会 关于核准厦门科华恒盛股份有限公司非公开发行股票的批复 上述详细内容参见巨潮资 讯网 ( 上的相关信息 2 公司于 2015 年 8 月 25 日召开第六届第二十七次会议审议通过了 关于对外投资设立控股子公司的议案, 董事会同意厦门科华恒盛股份有限公司与孙家凤共同出资设立 上海科众恒盛云计算科技有限公司, 本次公司投资设立控股子公司, 落实了公司与上海市北高新股份有限公司双方合作内容, 进一步推进双方的合作落地, 有利于培育公司数据中心业务新的增长点 ( 公告编号为 : ) 上述详细内容参见巨潮资讯网( 上的相关信息 3 公司于 2015 年 11 月根据国家工业和信息化部 财政部联合下发的 关于公布 2015 年国家技术创新示范企业名单的通知 ( 工信部联科 号 ), 被认定为 2015 年国家技术创新示范企业, 本次认定是对公司技术创新能力并具有创新示范作用的肯定, 对于提高企业创造力 提升品牌价值 增强综合竞争力具有重要的推进作用 ( 公告编号为 : ) 上述详细内容参见巨潮资讯网 ( 上的相关信息 十九 公司子公司重大事项 适用 不适用 1 公司于 2015 年 6 月 8 日召开第六届董事会第二十三次会议审议通过了 关于控股子公司北京科华智慧能源科技有限公司对外投资设立控股子公司的议案, 董事会同意控股子公司北京科华智慧能源科技有限公司与张家口建设发展集团有限公司共同出资设立 智慧能源科技 ( 张家口 ) 有限公司, 本次投资事项有利于公司在张家口市开展可再生能源应用综合创新示范区项目合作, 充分发挥合作双方的优势, 共同推动张家口可再生能源应用综合创新示范区智慧能源管理项目的开发 建设 运营 ( 公告编号为 ) 上述详细内容参见巨潮资讯网( 上的相关信息 2 公司于 2015 年 6 月 28 日召开第六届董事会第二十八次会议, 审议通过了 关于向控股子公司北京科华众生云计算科技有限公司进行股权收购及增资的议案, 公司与孙家凤签订了关于北京科众的 增资协议, 公司以现金方式对北京科众进行增资, 乙方以其拥有的上海臣翊股权及现金进行增资 增资变更后, 上海臣翊成为北京科众的全资子公司 ( 公告编号为 : ) 上述详细内容参见巨潮资讯网( 上的相关信息 二十 社会责任情况 适用 不适用报告期内, 公司依据 深圳证券交易所上市公司社会责任指引 的相关规定, 在股东和债权人权益保护 职工权益保护 供应商和客户权益保护 环境和可持续发展 安全生产与职业健康 公共关系和社会公益事业等方面取得了良好的绩效 报告期内, 公司整体运作规范 独立性强 信息披露规范, 实际情况符合中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求 1 股东和债权人权益保护 报告期内, 公司严格按照 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 上市公司治理准则 和 深圳证券交易所股票上市规则 等相关法律 法规以及 公司章程 的规定, 公平 真实 完整 准确 及时 透明地披露相关信息, 公平对待所有投资者, 与所有投资者保持良好的沟通, 确保全体股东有平等的机会获取信息 报告期内, 股东大会 董事会 监事会运作规范有序, 不断完善公司法人治理结构, 形成一套有效的控制体系, 并持续开展公司治理活动 公司股东大会 董事会和监事会各负其责, 协调运转, 有效制衡, 切实保障全体股东及债权人的合法权益 2015 年, 公司严格遵守规定实施完成了 2014 年利润分配方案, 并新制定了 未来三年股东回报规划 ( 年 ), 以回报股东 2 职工权益保护 公司制定了员工关怀和福利制度, 并设立了工会 党支部 团支部等组织并进行换届选举活动, 各组织机构根据公司不同群体的关键需求和期望, 提供相应的服务 福利等方面的支持, 并遵循 劳动法 工会法 等法律法规保障员工的合法权益 公司坚持 具有事业心, 敢于挑战的员工是人才 ; 诚信敬业 务实创新 不断进步 追求卓越的员工是公司最大的财 40

41 富 的人才理念, 打造了一套科学的有竞争力的选 用 育 留的人才机制平台 同时公司积极开展内容丰富 形式多样的员工活动, 最大程度调动员工的积极性和热情, 奠定了良好的企业文化底蕴 公司把与员工共同成长 共同受益的作为长期目标 2015 年 11 月, 公司实施了股权激励计划首期限制性股票 / 期权解锁 / 行权方案, 员工利益实现的同时让公司核心人才更具归属感 3 供应商及客户权益保护 公司注重与供应商和客户建立良好的战略伙伴关系, 以公平公正的评估体系 公平透明的采购流程和全方位的服务体系, 不断完善采购和客户服务流程, 向市场提供更有竞争优势的产品和服务 公司通过供应商大会 渠道大会 高层互访 培训会 专题分析会等形式, 实现从发展策略 企业文化 市场信息到公司产品信息动态的有效沟通, 共同构筑信任与合作的平台, 切实履行公司对供应商 对客户的社会责任 4 环境保护和可持续发展 公司倡导绿色可持续发展, 重视环境保护和污染防治工作, 积极响应国家关于环境保护的号召, 严格遵守国家关于环境保护方面的法律法规, 履行企业对环境保护和可持续发展做出的承诺 公司严格按照有关环保法规及相应标准对三废进行有效综合治理, 严格控制三废排放, 对产生的各类废水 废物 废气进行有效控制和无害化处理, 三废治理正常运行 公司在设计开发和生产制造过程中通过引进新工艺 新设备 新材料等措施, 在确保产品质量的同时, 追求环保和节能, 确保企业经营可持续发展 5 安全生产与职业健康 公司严格执行国家规定的 劳动法 安全生产法 职业病防治法 等劳动 安全生产法律法规, 运行 ISO14001 OHSAS18001 体系, 组织成立安全生产领导机构, 负责日常生产安全工作, 全面实行领导负责制, 责任明确到岗到人, 形成完善的组织机构及工作网络体系 严格抓好安全知识培训工作, 不断提高全体员工的安全意识, 确保安全资金和人员的投入, 确保生产安全 制订 环境因素管理 环境和职业健康安全运行控制 环境和职业健康安全运行控制监测计划 等制度, 每年组织公司各部门进行环境因素和危险源识别, 识别出重要环境因素和重大危险源, 制定控制措施 预案并落实执行, 不断改善员工工作环境, 确保员工身心健康 6 公共关系和社会公益事业 公司时刻铭记企业社会责任和使命, 带动地区经济和城市发展, 热心公益回报社会, 促进社区和社会和谐 公司依法诚信纳税, 回馈社会, 坚持自主创新和知识产权战略, 积极创造就业机会 公司努力发展自身经济的同时, 积极参加所在地区的科教卫生 社区建设 捐资助学 扶贫济困等社会公益活动, 以自身发展影响和带动地方经济的振兴, 将追求利润和承担社会责任有机的融合在一起 在公司内部, 公司积极发起爱心捐款帮助有困难的同事, 为困难同事筹得逾 10 万元捐款, 助其渡过难关 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 是 否 不适用 二十一 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市, 且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 41

42 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 1 股份变动情况 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 单位 : 股 数量比例发行新股送股 公积金转 股 其他小计数量比例 一 有限售条件股份 41,331, % 200, , ,750 40,833, % 1 国家持股 % % 2 国有法人持股 % % 3 其他内资持股 41,331, % 200, , ,750 40,833, % 其中 : 境内法人持股 % % 境内自然人持股 41,331, % 200, , ,750 40,833, % 4 外资持股 % % 其中 : 境外法人持股 % % 境外自然人持股 % % 二 无限售条件股份 182,863, % 0 910, , ,773, % 1 人民币普通股 182,863, % 0 910, , ,773, % 2 境内上市的外资股 % % 3 境外上市的外资股 % % 4 其他 % % 三 股份总数 224,195, % 200, , , ,607, % 股份变动的原因 适用 不适用 1 公司依据 厦门科华恒盛股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 的规定,2015 年 7 月 22 日完成对授予的预留限制性股票登记事宜, 向 17 名激励对象授予 20 万股限制性股票 2015 年 11 月 2 日公司完成了对五名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的 10 万股限制性股票进行回购注销事宜 ; 报告期内, 公司部分激励对象自主行权共计 312,300 份期权 ; 上述事项实施后, 公司股本由 224,195,500 股增至 224,607,800 股 42

43 2 报告期内, 公司股权激励激励对象董事 高级管理人员所持有的限制性股票在解除限售后按照董事 监事 高级管理人员股票锁定的相关规定进行锁定 ; 同时公司离任董事吴建文先生所持有股份在其离任半年内不得转让 ; 公司离任财务总监吕永明先生其所持有限售股份 股予以解锁 ( 其离职生效时间为 2014 年 1 月 26 日 ) 综上, 报告期内公司有限售条件股份发生了变动 3 上述股份变动情况根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的查询结果填写 股份变动的批准情况 适用 不适用 1 公司于 2015 年 4 月 24 日分别召开第六届董事会第二十一次会议和第六届监事会第十三次会议, 审议通过了 关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案 公司独立董事对此发表了独立意见, 认为激励对象主体资格确认办法合法有效, 确定的授权日符合相关规定 公司于 2015 年 7 月 22 日完成了本次预留部分股票期权与限制性股票的授予登记工作 ; 2 公司于 2015 年 8 月 14 日召开第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十四次会议, 审议通过了 厦门科华恒盛股份有限公司关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案, 董事会同意公司对股权激励对象董超 姚磊 张磊 张晓锋 吴戎上述五人因离职不满足激励对象条件而导致的合计 7 万份股票期权及 10 万股限制性股票的注销及回购注销事宜, 公司监事会 独立董事对此发表了相关意见, 律师出具相应报告 公司于 2015 年 11 月 02 日完成了该次回购注销的相关手续办理 ; 3 公司于 2015 年 10 月 26 日召开了第六届董事会第三十次会议, 审议通过了 关于公司股权激励计划首次授予的股票期权与限制性股票第一期可行权 / 解锁的议案, 董事会认为 厦门科华恒盛股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 以下简称 股权激励计划 ) 首次授予第一个行权 / 解锁期行权 / 解锁的条件已满足, 并根据公司 2014 年第四次临时股东大会的授权, 同意按照 股权激励计划 的相关规定, 办理第一个行权 / 解锁期的股票期权行权 / 限制性股票解锁的相关事宜 公司部分激励对象在本报告期内自主行权共计 312,300 份期权 股份变动的过户情况 适用 不适用 1 公司于 2015 年 4 月 27 日公告了 关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的公告, 并在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成了相关的登记手续 2 报告期内, 公司部分激励对象自主行权 312,300 份股票期权, 并于行权后的第二个交易日分别登记到账 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 2 限售股份变动情况 适用 不适用 单位 : 股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数限售原因解除限售日期 陈成辉 31,274, ,274,640 高管锁定股 按高管法定锁定 比例持续锁定 高管离任后六个 吴建文 1,639, ,750 月内其持有的公按高管法定锁定 2,209,000 司股份予以全部比例锁定 锁定 43

44 高管锁定股按高高管锁定股为管法定锁定比例 2,694,600 股 ; 股林仪 2,948,100 43, ,904,600 持续锁定, 股权权激励限售股为激励限售股按股 210,000 股 权激励计划执行 董监高离任后满 吕永明 49,000 49, 十八个月解除限 售 2015 年 7 月 24 日 高管锁定股按高高管锁定股为管法定锁定比例 1,431,750 股 ; 股其他 5,420, , ,445,750 持续锁定, 股权权激励限售股为激励限售股按股 3,014,000 股 权激励计划执行合计 41,331,740 1,067, ,750 40,833, 二 证券发行与上市情况 1 报告期内证券发行 ( 不含优先股 ) 情况 适用 不适用 2 公司股份总数及股东结构的变动 公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 1 公司于 2015 年 4 月 24 日分别召开第六届董事会第二十一次会议和第六届监事会第十三次会议, 审议通过了 关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案 公司独立董事对此发表了独立意见, 认为激励对象主体资格确认办法合法有效, 确定的授权日符合相关规定 公司于 2015 年 7 月 21 日完成了本次预留部分股票期权与限制性股票的授予登记工作 ;2015 年 7 月 22 日完成对授予的预留限制性股票登记事宜, 向 17 名激励对象授予 20 万股限制性股票 公司股本由 224,195,500 股增至 224,395,500 股 ; 2 公司于 2015 年 8 月 14 日召开第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十四次会议, 审议通过了 厦门科华恒盛股份有限公司关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案, 董事会同意公司对股权激励对象董超 姚磊 张磊 张晓锋 吴戎上述五人因离职不满足激励对象条件而导致的合计 7 万份股票期权及 10 万股限制性股票的注销及回购注销事宜, 公司监事会 独立董事对此发表了相关意见, 律师出具相应报告 2015 年 11 月 2 日公司完成了对五名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的 10 万股限制性股票进行回购注销事宜 ; 公司股本由 224,395,500 股增至 224,295,500 股 ; 3 公司于 2015 年 10 月 26 日召开了第六届董事会第三十次会议, 审议通过了 关于公司股权激励计划首次授予的股票期权与限制性股票第一期可行权 / 解锁的议案, 董事会认为 厦门科华恒盛股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 以下简称 股权激励计划 ) 首次授予第一个行权 / 解锁期行权 / 解锁的条件已满足, 并根据公司 2014 年第四次临时股东大会的授权, 同意按照 股权激励计划 的相关规定, 办理第一个行权 / 解锁期的股票期权行权 / 限制性股票解锁的相关事宜 公司部分激励对象在本报告期内自主行权共计 312,300 份期权 ; 公司股本由 224,195,500 股增至 224,607,800 股 4 公司资产和负债结构未发生变动 44

45 3 现存的内部职工股情况 适用 不适用 三 股东和实际控制人情况 1 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 报告期末普通 股股东总数 年度报告披露日前上一月末 12,834 普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 12,106 股股东总数 ( 如有 )( 参见注 8) 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的 0 优先股股东总数 ( 如有 )( 参见注 8) 0 持股 5% 以上的股东或前 10 名股东持股情况 报告期内持有有限报告期末股东名称股东性质持股比例增减变动售条件的持股数量情况股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 股份状态 质押或冻结情况 数量 厦门科华伟业股 份有限公司 境内非国有法人 38.35% 86,143, ,143,24 9 质押 7,200,000 陈成辉境内自然人 18.57% 41,699, ,274, ,424,88 质押 10,000,000 0 黄婉玲境内自然人 6.08% 13,652, ,652,00 0 招商银行股份有限公司 - 富国低碳环保混合型证券投资基金 境内非国有法人 3.38% 7,585,785 7,585, ,585,785 林仪境内自然人 1.72% 3,872, ,904, ,200 中国人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 -005L-FH002 深中国工商银行股份有限公司 - 富国新兴产业股票型证券投资基金中国银行 - 嘉实成长收益型证券投资基金 境内非国有法人 1.68% 3,768, ,768,617 境内非国有法人 1.61% 3,620,514 3,620, ,620,514 境内非国有法人 1.03% 2,306,498 2,306, ,306,498 45

46 吴建文境内自然人 0.98% 2,209, ,209,000 0 王君境内自然人 0.94% 2,113,372 2,113, ,113,372 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况 ( 如有 )( 参无见注 3) 上述股东关联关系或一致行动的说 明 公司前 10 名股东中, 股东陈成辉与黄婉玲为侄婶关系 ; 除此之外, 公司控股股东 实际控制人与前十名股东不存在关联关系, 不属于一致行动人 其他前 10 名股东之 间, 未知是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行动人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 厦门科华伟业股份有限公司 86,143,249 人民币普通股 86,143,249 黄婉玲 13,652,000 人民币普通股 13,652,000 陈成辉 10,424,880 人民币普通股 10,424,880 招商银行股份有限公司 - 富国低碳环保混合型证券投资基金中国人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 -005L-FH002 深中国工商银行股份有限公司 - 富国新兴产业股票型证券投资基金中国银行 - 嘉实成长收益型证券投资基金 7,585,785 人民币普通股 7,585,785 3,768,617 人民币普通股 3,768,617 3,620,514 人民币普通股 3,620,514 2,306,498 人民币普通股 2,306,498 王君 2,113,372 人民币普通股 2,113,372 中国农业银行股份有限公司 - 嘉实领先成长股票型证券投资基金上海智德投资管理有限公司 - 智德事件驱动投资基金 1,572,797 人民币普通股 1,572,797 1,406,400 人民币普通股 1,406,400 前 10 名无限售流通股股东之间, 以公司前 10 名股东中, 股东陈成辉与黄婉玲为侄婶关系 ; 除此之外, 公司控股股东 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 实际控制人与前十名股东不存在关联关系, 不属于一致行动人 其他前 10 名股东之名股东之间关联关系或一致行动的间, 未知是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行动人 说明 前 10 名普通股股东参与融资融券业 务情况说明 ( 如有 )( 参见注 4) 无 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 46

47 2 公司控股股东情况 控股股东性质 : 自然人控股 控股股东类型 : 法人 控股股东名称 法定代表人 / 单位负责 人 成立日期组织机构代码主要经营业务 厦门科华伟业股份有限 公司 陈成辉 2005 年 03 月 01 日 资产管理 投资管理 投资顾问咨询 控股股东报告期内控股 和参股的其他境内外上 市公司的股权情况 主要业务为持有本公司的股权, 报告期内, 未控股和参股其他境内外上市公司股权 控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更 3 公司实际控制人情况 实际控制人性质 : 境内自然人实际控制人类型 : 自然人实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 陈成辉 中国 否 黄婉玲 中国 否 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 陈成辉先生, 男,1960 年出生, 福建平和人, 无境外永久居留权, 中共党员, EMBA 硕士学位, 教授级电气工程师, 享受国务院特殊津贴专家, 全国优秀科技工作者, 全国 五一 劳动奖章获得者, 全国劳动模范, 中共福建省第八次代表大会代表, 首届中国电源学会专家委员会委员 历任漳州科龙电子仪器厂副厂长, 厦门科华恒盛股份有限公司董事长 总裁等职 2010 年 9 月至今, 任厦门科华恒盛股份有限公司董事长 总裁 ; 兼任厦门科华伟业股份有限公司董事长 厦门科灿信息技术有限公司执行董事 漳州科华技术有限责任公司董事长 深圳市科华恒盛科技有限公司执行董事 漳州科华新能源技术有限责任公司董事长 漳州耐欧立斯科技有限责任公司董事长 厦门华睿晟智能科技有限责任公司执行董事 广东科华恒盛电气智能控制技术有限公司执行董事 黄碗玲女士,1997 年 6 月至 2009 年 12 月之间, 任职于厦门科华恒盛股份有限公司 ;2013 年 5 月至今, 任漳州科华技术有限公司副董事长 无 实际控制人报告期内变更 适用 不适用公司报告期实际控制人未发生变更 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 47

48 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 4 其他持股在 10% 以上的法人股东 适用 不适用 5 控股股东 实际控制人 重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 适用 不适用 48

49 第七节优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股 49

50 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 董事 监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄 本期增持本期减持任期起始任期终止期初持股其他增减期末持股股份数量股份数量日期日期数 ( 股 ) 变动 ( 股 ) 数 ( 股 ) ( 股 ) ( 股 ) 陈成辉 2013 年董事长 现任男 月 30 总裁日 2016 年 09 月 29 日 41,699, ,699,52 0 副董事 2013 年 2016 年 林仪 长 副总现任女 月 月 29 3,872, ,872,800 裁 日 日 董事 董 事会秘 2015 年 2016 年 汤珊 书 副总现任女 月 月 29 80,000 30, ,000 裁 财务 日 日 总监 周伟松 董事 现任 男 2013 年 月 30 日 2013 年 刘志云 独立董事现任 男 月 30 日 2013 年 肖虹 独立董事现任 女 月 30 日 2013 年 游荣义 独立董事现任 男 月 30 日 2016 年 09 月 29 日 2016 年 09 月 29 日 2016 年 09 月 29 日 2016 年 09 月 29 日 63, , 赖永春 2013 年监事会主现任男 月 30 席日 2016 年 09 月 29 日 卢明福 监事 现任 男 2013 年 月 30 日 2013 年 周春燕 监事 现任 女 月 30 日 2016 年 09 月 29 日 2016 年 09 月 29 日 , ,000 50

51 苏瑞瑜 副总裁 现任 男 2013 年 月 30 日 2013 年 陈四雄 副总裁 现任 男 月 30 日 2013 年 吴洪立 副总裁 现任 男 月 30 日 2013 年 黄庆丰 副总裁 现任 男 月 30 日 2013 年 邓鸿飞 副总裁 现任 男 月 30 日 2013 年 林清民 副总裁 现任 男 月 19 日 2015 年 梁舒展 副总裁 现任 男 月 11 日 2016 年 09 月 29 日 2016 年 09 月 29 日 2016 年 09 月 29 日 2016 年 09 月 29 日 2016 年 09 月 29 日 2016 年 09 月 29 日 2016 年 09 月 29 日 1,002, ,002,000 1,089, ,089,000 60, , , , , ,000 80, ,000 80, ,000 董事 副 2013 年 2015 年 吴建文 总裁 董离任男 月 月 11 2,209, ,209,000 事会秘书 日 日 合计 ,948, , ,978,32 0 二 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 姓名担任的职务类型日期原因 吴建文 董事 副总裁 离任董事会秘书 2015 年 01 月 11 退休离任日 三 任职情况 公司现任董事 监事 高级管理人员专业背景 主要工作经历以及目前在公司的主要职责 ( 一 ) 董事会成员 1 陈成辉董事长 总裁 中国国籍, 无境外永久居留权,1960 年生, 福建平和人, EMBA 硕士学位, 中共党员, 教授级电气工程师, 公司自主培养的享受国务院特殊津贴专家, 全国优秀科技工作者, 全国 五一 劳动奖章获得者, 全国劳动模范, 福建省劳动模范, 福建省优秀专家, 中共福建省第八次代表大会代表, 第八届福建省政协委员, 福建省第二届信息产业专家委员会委员, 51

52 首届中国电源学会专家委员会委员 历任漳州科龙电子仪器厂副厂长, 厦门科华恒盛股份有限公司总经理 副董事长, 公司副董事长 总裁等职 2010 年 9 月至今, 任本公司董事长 总裁 ; 兼任厦门科华伟业股份有限公司董事长 厦门科灿信息技术有限公司执行董事 漳州科华技术有限责任公司董事长 深圳市科华恒盛科技有限公司执行董事 漳州科华新能源技术有限责任公司董事长 漳州耐欧立斯科技有限责任公司董事长 厦门华睿晟智能科技有限责任公司执行董事 广东科华恒盛电气智能控制技术有限公司执行董事 深圳市康必达控制技术有限公司董事长 北京科华众生云计算科技有限公司执行董事 北京科华智慧能源科技有限公司董事长 2 林仪副董事长 副总裁 中国国籍, 无境外永久居留权,1964 年生, 山东高密人, 硕士, 中共党员, 高级工程师 历任 : 新疆石河子大学系统工程系讲师 ; 厦门科华恒盛股份有限公司总裁助理, 销售中心副总经理, 销售中心总经理 副总裁, 公司董事 副总裁 2010 年 9 月至今, 任本公司董事 副总裁 ; 兼任北京科华恒盛技术有限公司执行董事 宁夏汉南光伏电力有限公司执行董事 3 汤珊董事 董事会秘书 财务总监兼任副总裁 中国国籍, 无境外永久居留权,1975 年生, 福建龙岩人, 大学本科, 高级会计师 历任 : 厦门协成实业总公司协成净化设备厂主办会计 ; 厦门科华电子有限公司会计主管 ; 厦门科华恒盛股份有限公司财务部经理助理 财务部副经理 财务部经理 财务副总监 总裁助理 副总裁 现任厦门科华恒盛股份有限公司董事会秘书 副总裁兼财务总监, 兼任厦门华睿晟智能科技有限责任公司监事 深圳市康必达控制技术有限公司董事 北京科华众生云计算科技有限公司监事 上海科众恒盛云计算科技有限公司监事 4 周伟松董事 中国国籍, 无境外永久居留权,1973 年生, 福建龙海人, 硕士, 中共党员, 副研究员, 清华大学电力电子与电力传动专业硕士生导师, 曾在清华大学电气工程专业攻读学士及硕士学位 历任清华大学核能与新能源技术研究院功率电子技术研究室 ( 暨清华大学电力电子厂 ) 技术员 研究室副主任 ( 副厂长 厂长 ) 现任清华大学核能与新能源技术研究院功率电子技术研究室主任 北京卅普科技有限公司总经理, 中国电工技术学会电力电子学会理事 ( 专委会委员 ) 2010 年 9 月至今, 任本公司董事 5 刘志云独立董事 中国国籍, 无境外永久居留权,1977 年生, 江西瑞金人, 法学博士 现任厦门大学法学院教授 博士生导师 厦门大学法学院金融法研究中心主任 ; 福州大学 江西财经大学兼职教授 ; 福建远大联盟律师事务所兼职律师 ; 游族网络股份有限公司独立董事 福建七匹狼实业股份有限公司独立董事 厦门蒙发利科技 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事 6 肖虹独立董事 中国国籍, 无境外永久居留权,1967 年生, 福建福州人, 应用经济学 ( 统计 ) 博士后, 管理学 ( 会计 ) 博士 现任厦门大学会计学教授, 博士生导师, 厦门大学会计发展研究中心研究员, 中国会计学会会计专业基础理论委员会委员 ; 福建凤竹纺织科技股份有限公司独立董事 龙岩卓越新能源股份有限公司独立董事 厦门盈趣科技股份有限公司独立董事 7 游荣义独立董事 中国国籍, 无境外永久居留权,1957 年生, 福建建阳人, 理学博士 现任集美大学理学院物理系主任, 教授, 硕士生导师 ; 全国电动力学研究会理事 福建省物理学会理事 厦门市物理学会副理事长 ( 二 ) 监事会成员公司监事 3 名, 其中 2 名由股东大会选举产生,1 名由职工代表选举产生 1 赖永春监事会主席 中国国籍, 无境外永久居留权,1972 年生, 福建平和人, 大专学历, 中共党员, 经济师 历任 : 厦门科华恒盛股份有限公司行政部副经理 经理, 总裁办副主任 2007 年 9 月至今, 任本公司监事 监事会主席 外联部总监 ; 兼任漳州科华技术有限责任公司监事 厦门科灿信息技术有限公司监事 漳州耐欧立斯科技有限责任公司监事 漳州科华技术有限责任公司工会主席 2 卢明福监事 中国国籍, 无境外永久居留权,1964 年生, 福建平和人, 大专学历, 中共党员, 工程师 历任 : 漳州科华电子有限公司采购部经理, 厦门科华恒盛股份有限公司制造中心副总经理 销售中心副总经理 2011 年 3 月至今, 任本公司采购中心总 52

53 监 ; 兼任厦门科华伟业股份有限公司董事 漳州科华技术有限责任公司董事 3 周春燕监事 中国国籍, 无境外永久居留权,1963 年生, 福建省平和人, 大专学历, 助理工程师 历任 : 厦门科华电子有限公司职员, 厦门科华恒盛股份有限公司行政部经理 2013 年 3 月至今, 任本公司行政部副总监 ; 兼任厦门科华伟业股份有限公司监事 该监事由职工代表选举产生 ( 三 ) 高级管理人员 1 陈成辉 林仪 汤珊本公司高级管理人员陈成辉 林仪 汤珊简历详见本节之 董事会成员, 其他人员简历如下 : 2 苏瑞瑜副总裁 中国国籍, 无境外永久居留权,1963 年生, 福建漳州人, 大学本科, 高级工程师, 公司自主培养的享受国务院特殊津贴专家 历任 : 厦门科华恒盛股份有限公司副总工程师兼研发中心副总经理, 制造中心总经理, 副总裁 2005 年 3 月至今, 任本公司副总裁 ; 兼任漳州耐欧立斯科技有限责任公司董事 3 陈四雄副总裁 中国国籍, 无境外永久居留权,1970 年生, 福建漳州人, 大学本科, 教授级电气工程师, 公司自主培养的享受国务院特殊津贴专家, 省五一劳动奖章获得者, 福建青年科技奖获得者, 福建省省级企业技术中心先进工作者, 漳州市劳动模范, 漳州市优秀人才, 福建省电源学会副理事长, 漳州电子协会副理事长 历任 : 厦门科华恒盛股份有限公司研发工程师 研发部副经理 副总工程师 总工程师 副总裁 2007 年 9 月至今, 任本公司副总裁 总工程师 4 吴洪立副总裁 中国国籍, 无境外永久居留权,1967 年生, 河南柘城人, 大学本科, 工程师 历任 : 航空航天部第 116 厂工艺工程师 ; 河南新飞电器有限公司企管部副部长 ERP 项目经理 ; 华为技术有限公司部门经理 供应链管理业务分析专家 ; 普华永道咨询公司资深顾问 顾问经理 ;IBM 中国有限公司资深顾问 顾问经理 2011 年 7 月至今, 任本公司副总裁. 5 黄庆丰副总裁 中国国籍, 无境外永久居留权,1970 年生, 福建龙海人, 大学本科, 高级工程师 历任 : 漳州科华电子设备有限公司漳州工厂副厂长兼技术部经理 ; 厦门科华恒盛股份有限公司销售中心副总经理兼华北区总经理, 销售中心副总经理兼金融事业部总监, 总裁助理兼国内事业部副总经理 2013 年 5 月至今, 任本公司副总裁 6 邓鸿飞副总裁 中国国籍, 无境外永久居留权,1971 年生, 福建三明人, 工商管理硕士, 中共党员, 工程师, 高级经济师 历任 : 浙江浙大海纳科技股份有限公司总裁 副总裁 ; 厦门金龙汽车集团股份有限公司总经理助理 运营总监 2012 年 8 月至今, 任本公司副总裁, 兼任佛山科华恒盛新能源系统技术有限公司董事长 深圳市康必达控制技术有限公司董事 广东科华恒盛电气智能控制技术有限公司经理 7 林清民副总裁 中国国籍, 无境外永久居留权,1971 年生, 福建平和人, 大学本科,EMBA, 中共党员, 工程师, 第五届中国电源学会交流电源专业委员会委员 历任 : 漳州科华电子有限公司南京办事处副经理 经理 ; 厦门科华恒盛股份有限公司销售中心副总经理 监事 总裁助理 2013 年 12 月至今, 现任本公司副总裁, 兼任厦门华睿晟智能科技有限责任公司总经理 上海科众恒盛云计算科技有限公司执行董事 8 梁舒展副总裁 中国国籍, 无境外永久居留权,1971 年生, 福建漳州人, 大学本科, 中共党员, 高级工程师 历任厦门科华恒盛股份有限公司监事 总裁助理, 现任厦门科华恒盛股份有限公司副总裁 深圳市科华恒盛新能源有限公司总经理, 北京科华恒盛技术有限公司监事 在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 53

54 陈成辉厦门科华伟业股份有限公司董事长 2013 年 11 月 07 日 2016 年 11 月 06 日 否 卢明福厦门科华伟业股份有限公司董事 2013 年 11 月 07 日 2016 年 11 月 06 日 否 周春燕厦门科华伟业股份有限公司监事 2013 年 11 月 07 日 2016 年 11 月 06 日 否 在股东单位任 职情况的说明 无 在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 陈成辉 厦门科灿信息技术有限公司 执行董事 陈成辉 漳州科华技术有限责任公司 董事长 陈成辉 深圳市科华恒盛科技有限公司 执行董事 陈成辉 漳州科华新能源技术有限责任公司 董事长 陈成辉 漳州耐欧立斯科技有限责任公司 董事长 陈成辉 厦门华睿晟智能科技有限责任公司 执行董事 2011 年 08 月 年 08 月 26 日日 2013 年 09 月 年 09 月 24 日日 2013 年 09 月 年 09 月 29 日日 2015 年 05 月 年 05 月 02 日日 2010 年 11 月 09 日 2013 年 08 月 年 08 月 01 日日 否否否否否否 陈成辉 广东科华恒盛电气智能控制技术有限公 司 执行董事 2013 年 11 月 年 10 月 31 日日 否 陈成辉 北京科华众生云计算科技有限公司 执行董事 陈成辉 深圳市康必达控制技术有限公司 董事长 陈成辉 北京科华智慧能源科技有限公司 董事长 林仪 北京科华恒盛技术有限公司 执行董事 林仪 宁夏汉南光伏电力有限公司 执行董事 2014 年 11 月 年 11 月 09 日日 2014 年 05 月 年 05 月 06 日日 2015 年 05 月 年 05 月 13 日日 2013 年 06 月 年 06 月 26 日日 2014 年 10 月 年 10 月 24 日日 否否否否否 周伟松 清华大学核能与新能源技术研究院功率 电子技术研究室 主任 2008 年 07 月 17 日 是 54