中国认证认可协会

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夏广
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1 附件 2 中国认证认可协会服务认证审查员注册准则第 1 版文件编号 : 实施日期 :2015 年 3 月 9 日版权中国认证认可协会

2 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 1 页共 17 页服务认证审查员注册准则类别本准则为中国认证认可协会 (CCAA) 人员注册规范类文件本准则规定了 CCAA 运作服务认证审查员注册项目时遵循的原则本准则经 CCAA 批准发布批准编制 :CCAA 批准 :CCAA 实施 :CCAA 日期 :2015 年 1 月 6 日日期 :2015 年 3 月 6 日日期 :2015 年 3 月 9 日信息所有 CCAA 文件都用中文发布标有最新发布日期的中文版 CCAA 文件是有效的版本 CCAA 将在网站上公布所有 CCAA 相关准则的最新版本关于 CCAA 或 CCAA 人员注册的更多信息, 请与 CCAA 人员注册部联系, 联络地址如下 : 地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲 10 号中认大厦 13 层邮编 : pcc@ccaa.org.cn 版权版权中国认证认可协会

3 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 2 页共 17 页前言中国认证认可协会 (CCAA) 是国家认证认可监督管理委员会 (CNCA) 授权的依法从事认证人员认证 ( 注册 ) 的机构, 开展管理体系审核员产品认证检查员服务认证审查员和认证咨询师等人员认证 ( 注册 ) 工作 CCAA 是国际人员认证协会 (IPC) 的全权成员本准则由 CCAA 依据中华人民共和国认证认可条例及相关管理办法制定, 考虑了中国的国情及认证 / 认可工作的要求, 是建立服务认证审查员国家注册制度的基础性文件 CCAA 服务认证审查员注册仅表明注册人员具备了从事服务认证的个人素质和相应的知识与能力 CCAA 保证注册制度和评价过程的科学性有效性和完整性, 认证机构负有认证人员选择聘用监督的主体责任

4 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 3 页共 17 页第一章概论 1.1 引言本准则由中国认证认可协会 (CCAA) 制定, 目的是确认认证人员具备相应的个人素质知识和能力, 保证服务认证工作的质量本准则规定了 CCAA 一般服务认证审查员的注册要求, 以及采用以知识和能力为基础的评价考核方法所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外, 还应遵守国家和 / 或地区的有关法律法规和规定 1.2 引用文件中华人民共和国认证认可条例国家认监委关于发布自愿性认证业务分类目录及主要审批条件的公告 (CNCA 公告 2014 年第 38 号 ) GB/T27065 合格评定产品过程和服务认证机构的要求 GB/T 全国主要产品分类与代码第二部分不可运输产品 1.3 术语与定义本准则使用下列术语定义, 如果本准则中的术语定义与有关标准中的有所不同, 应以本准则为准服务在服务提供者和顾客的接触面上至少需要完成一项活动的结果, 并且通常是无形的注 : 有形产品的提供或使用可构成服务提供的组成部分服务特性在服务提供者与顾客的接触过程中, 顾客体验感知的一项或一组无形或有形的可区分的特征注 1: 服务特性可以是定量的 ( 可测量的 ) 或定性的 ( 可比较的 ) 注 2: 从满足顾客需求和服务需要而言, 服务特性可从功能性经济性安全性时间性舒适性文明性等方面提出

5 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 4 页共 17 页审查 (GB/T idt ISO/IEC17000:2004) 针对合格评定对象满足规定要求的情况, 对选取和确定活动及其结果的适宜性充分性和有效性进行的验证认证 (GB/T idt ISO/IEC17000:2004) 与产品过程体系或人员有关的第三方证明服务认证审查员有能力依据认证基本规则和服务标准或其他规范性文件的要求, 受认证机构的委派, 对申请或者已经获得服务认证的组织实施服务特性测评和服务管理审核的人员 CCAA 注册担保人具有良好的个人声誉和 CCAA 认证人员注册资格 ( 不含实习注册资格 ), 或推荐机构的法定代表人, 了解申请人主要工作经历专业状况和基本个人素质的人员 1.4 服务认证审查员的注册专业和级别 CCAA 服务认证审查员注册专业为一般服务认证 CCAA 服务认证审查员注册资格分为审查员和高级审查员两个级别 CCAA 服务认证审查员注册遵循逐级晋升的原则第二章申请人注册要求 2.1 申请要求各级别注册申请人应认真阅读 CCAA 服务认证审查员注册准则, 了解各项注册要求申请人应提供真实完整的注册信息资料申请人应登陆 CCAA 网站进入 CCAA 人员注册系统, 按要求填写上传申请资料, 并交纳注册费用, 完成网上注册申请申请人应签署声明, 表示其同意遵守 CCAA 注册准则的各项要求, 特别是行为规范的要求申请人提交完整的注册申请资料和注册费用后,CCAA 方可受理申请, 开始评价注册程序注册费用见认证人员注册收费规则 ( 详见 CCAA 网站 )

6 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 5 页共 17 页申请人如果对注册过程或注册信息发布方式内容等有特殊要求, 应在申请时书面说明 2.2 审查员资格经历要求教育经历申请人应具有国家承认的大专 ( 含 ) 以上学历工作经历具有大学专科学历的申请人应具备至少 6 年的全日制工作经历, 具有大学本科学历的申请人应具备至少 4 年的全日制工作经历, 具有硕士研究生及以上学历的申请人应具备至少 2 年的全日制工作经历高级审查员申请人应具有至少 8 年的全日制工作经历工作经历应在负有判定责任的技术专业或管理岗位获得满足 CCAA 注册要求的工作经历应在取得学历后获得专业工作经历审查员申请人应具有至少 2 年以上专业工作经历专业工作经历是指与服务提供有关的理论技术实践测量评价管理等相关工作经历高级审查员申请人应具有审查员注册资格至少 2 年, 或具有 CCAA 其他领域审核员或检查员注册资格至少 2 年 ( 不含实习 ) 专业工作经历和工作经历可以同时发生培训经历审查员申请人应完成经 CCAA 确认的相关服务认证领域的培训课程, 并取得培训合格证书专业评定申请人的专业能力应由推荐机构评定针对申请人拟从事的认证领域 ( 参考附件 1), 从个人素质教育培训专业工作经历工作业绩审查实践等方面充分评价, 作出推荐意见, 填写入 CCAA 人员注册系统中专业能力评定项内审查经历审查员注册申请人无审查经历要求高级审查员注册申请人审查经历要求申请人在获得审查员注册资格后, 作为审查组长领导审查组完成至少 6 次服务认

7 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 6 页共 17 页证审查经历申请人应获得组长能力见证合格的评价结论 ( 见 4.2.2) 申请人所提交的服务认证审查经历应是对不同组织的审查经历, 且在 CCAA 有效受理日前 3 年内获得 2.3 个人素质和审查原则要求各级别审查员应具备下列个人素质 : a) 有道德, 讲诚信, 即公正可靠忠诚诚实和谨慎 ; b) 思想开明, 即愿意考虑不同意见或观点 ; c) 善于交往, 即灵活地与人交往 ; d) 善于观察, 即主动地认识周围环境和活动 ; e) 有感知力, 即能本能地了解和理解环境 ; f) 适应力强, 即容易适应不同情况 ; g) 坚韧不拔, 即对实现目的坚持不懈 ; h) 明断, 即根据逻辑推理和分析及时得出结论 ; i) 自立, 即在同其他人交往中独立工作并发挥作用 ; j) 健康, 即身体健康状况良好并无传染性疾病各级别审查员应按照下列原则进行工作 : a) 道德行为 : 职业的基础对审查而言, 诚信正直保守秘密和谨慎应是最基本的 b) 公正表达 : 真实准确地报告的义务审查发现审查结论和审查报告应真实和准确地反映审查活动报告在审查过程中遇到的重大障碍以及在审查组和受审查方之间没有解决的分歧意见 c) 职业素养 : 在审查中勤奋并具有判断力审查员应珍视他们所执行的任务的重要性以及委托方和其它相关方对自己的信任具有必要的能力是一个重要的因素 d) 独立性 : 审查的公正性和审查结论的客观性的基础审查员应独立于受审查的活动, 并且不带偏见, 没有利益上的冲突审查员在审查过程中应保持客观的心态, 以保证审查发现和结论仅建立在审查证据的基础

8 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 7 页共 17 页上 e) 基于证据的方法 : 在一个系统的审查过程中, 得出可信的和可重现的审查结论的合理方法审查证据应是可证实的由于审查是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的, 因此审查证据是建立在可获得的信息样本的基础上抽样的合理性与审查结论的可信性密切相关 2.4 知识和技能要求各级别审查员应具备的知识和技能 : a) 相关服务领域的基本理论知识, 如通用术语特性流程及从业要求 ; b) 相关服务领域的服务规范标准和技术要求 ; c) 相关服务领域适用的法律法规和国家相关政策等要求 ; d) 相关服务领域的服务特性指标, 及测评技术方法程序 ; e) 相关服务领域的服务评价标准或规范性文件 ; f) 相关服务领域的认证基本规范或实施规则 ; g) 掌握审核的标准方法程序, 能够结合相关服务领域特点, 按照相应服务认证方案的要求对组织的服务管理进行审核高级审查员应具备的技能 a) 对审查进行总体策划并在审查中有效地利用资源 ; b) 代表审查组与审查委托方和受审查方进行沟通 ; c) 组织和指导审查组成员开展审查工作 ; d) 领导审查组得出审查结论 ; e) 预防和解决冲突 ; f) 编制和完成审查报告 ; g) 主持首次末次会议 2.5 行为规范要求所有注册人员均应遵守 CCAA 注册人员行为规范在初次注册和再注册时, 所有申请人均应签署声明, 表明其遵守行为规范

9 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 8 页共 17 页 a) 遵纪守法敬业诚信客观公正 ; b) 努力提高个人的专业能力和声誉 ; c) 帮助所管理的人员拓展其专业能力 ; d) 不承担本人不能胜任的任务 ; e) 不介入冲突或利益竞争, 不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系 ; f) 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息, 除非应法律要求或得到委托方和 / 或聘用单位的书面授权 ; g) 不接受受审查方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂佣金礼物或任何其它利益, 也不应在知情时允许同事接受 ; h) 不有意传播可能损害审查工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息 ; i) 不以任何方式损害 CCAA 及其人员注册过程的声誉与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作 ; j) 不向受审查方提供相关咨询 2.6 年度确认要求 CCAA 采用年度确认的方式, 对各级别审查员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督在注册证书有效期内, 各级别审查员每年应完成下列活动, 表明其持续符合准则的相关要求 : 至少成功地完成 1 次服务认证审查经历, 和 20 学时的继续教育培训, 其中至少完成 10 学时的 CCAA 确认课程 ; 当不能满足审查经历要求时, 申请人应完成 30 学时的继续教育培训, 其中至少完成 15 学时的 CCAA 确认课程 ; 注 : 每个学时不少于 45 分钟持续遵守行为规范的要求 ; 已妥善解决任何针对其审查表现的投诉 ; 当 CCAA 有指定的专业发展活动 ( 含继续教育培训 ) 时, 已按要求完成各级别审查员应保留完成年度确认的记录, 在申请再注册时,CCAA 将予以验证

10 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 9 页共 17 页 2.7 再注册要求各级别审查员应每 3 年进行一次再注册, 以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求审查员再注册要求注册证书到期前 3 个月内, 向 CCAA 提出再注册申请 ; 注册证书有效期内, 审查员应完成至少 3 次对不同组织的审查经历 ; 应获得专业能力见证合格的评价结论 ( 见 4.2.2); 如存在注册准则要求变更, 应符合变更后的相应要求 ; 注册证书有效期内持续遵守行为规范 ; 已妥善解决任何针对其审查表现的投诉 ; 完成历次的年度确认 ; 当 CCAA 有指定的专业发展活动 ( 含继续教育培训 ) 时, 已按要求完成高级审查员再注册要求注册证书到期前 3 个月内, 向 CCAA 提出再注册申请 ; 注册证书有效期内, 高级审查员应完成至少 3 次对不同组织的审查经历, 其中至少 1 次是审查组长经历 ; 应获得专业能力见证合格的评价结论 ( 见 4.2.2); 如存在注册准则要求变更, 应符合变更后的相应要求 ; 注册证书有效期内持续遵守行为规范 ; 已妥善解决任何针对其审查表现的投诉 ; 完成历次的年度确认 ; 当 CCAA 有指定的专业发展活动 ( 含继续教育培训 ) 时, 已按要求完成 2.8 申请资料要求申请人在网上通过 CCAA 人员注册系统申报资料, 由推荐机构审核确认后提交 CCAA 各级别注册申请人需要在网上申报系统填写或上传相关的证明资料见表一

11 表一中国认证认可协会 (CCAA) 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 10 页共 17 页注册级别审查员高级审查员审查员高级审查员 ( 再注册 ) ( 再注册 ) 申请资料注册申请身份证 ( 上传 ) 学历证书 ( 上传 ) 培训证书 ( 上传 ) 担保证明文件 ( 上传 ) 专业工作经历证明 ( 上传 ) 见证评价报告 ( 上传 ) 专业能力评定审查经历年度确认 ( 适宜时 ) 专业发展 ( 含继续教育 ) 第三章推荐机构要求 3.1 基本要求推荐机构应为合法的认证机构, 向 CCAA 提交国家认监委行政审批证明, 或法人资质证明组织机构代码证明具有开展相关领域服务认证活动的行业优势推荐机构通过 CCAA 人员注册系统, 对申请人申报的有关资格经历资料进行审核确认后提交 CCAA, 并对其真实性负责推荐机构应与 CCAA 建立信息沟通机制, 按有关要求报告注册人员的使用与管理信息 3.2 审查员能力管理要求推荐机构应按照 GB/T27065 合格评定产品过程和服务认证机构的要求条款, 建立实施并维护相应认证人员能力管理程序或评价系统根据机构自身技术能力, 确定认证领域, 并向 CCAA 提交本机构确定的 : 审查员 a) 相应认证领域审查员能力准则相应认证领域可参考 CNCA 公告 2014 年第 38 号附件认证业务分类目录中划分的 23 个服务认证领域, 见附件 1;

12 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 11 页共 17 页 b) 识别确定相应认证领域审查员的培训需求, 如满足本准则要求的培训需求, 及实施的培训方案 ; c) 证实申请人具备相应认证领域专业能力的评价准则或评价方法高级审查员 ( 适用于高级审查员推荐机构 ) a) 高级审查员能力准则 ; b) 识别确定高级审查员的培训需求, 及实施的培训方案 ; c) 证实申请人具备高级审查员能力的评价准则或评价方法, 其中至少包括经认证机构授权的人员对申请人组织审查控制过程管理结论有效沟通等能力进行现场见证的评价 3.3 新推荐机构要求本款适用于尚未列入 CCAA 人员注册系统机构库名单的新推荐机构推荐机构提交 a) 法人资质证明组织机构代码证明 ; b) 本机构建立的认证人员选择培训评价聘用和监督管理的制度要求或程序文件该制度或程序文件需经 CCAA 审查合格推荐机构应统一提交申请人资料 a) CCAA 认证人员临时注册申请表 ; b) 身份证复印件 ; c) 学历证复印件 ; d) 培训合格证明 ; e) 注册费临时注册资格满足和要求的申请人, 将获得 CCAA 临时注册资格, 有效期 1 年正式注册资格新推荐机构在获得国家认监委认证机构批准书后, 可列入 CCAA 人员注册系统机构库名单, 按照本准则要求办理正式注册第四章评价过程

13 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 12 页共 17 页 4.1 申请受理与资格评价 CCAA 注册管理人员对注册申请资料进行评价, 确认申请人符合 2.1 和 2.2 的要求 CCAA 注册管理人员应关注申请人对注册过程是否有特殊需求并作出相应安排 4.2 知识和技能的考核 CCAA 对审查员推荐机构满足本准则 3.2 条款要求进行核实评价及绩效监视对于符合要求的推荐机构,CCAA 采信其评定结果审查员推荐机构依据其确定的能力准则 ( 见 3.2.1a 3.2.2a), 按照其能力评价准则的要求, 对申请人的能力进行证实, 并提交有关证据记录 ( 见 3.2.1c 3.2.2c) 4.3 个人素质的考核对申请人个人素质的考核可在培训考试和审查现场过程中结合进行 4.4 担保与推荐每名注册申请人应由一名注册担保人担保注册担保人应对申请人个人素质 (2.3.1) 的适宜性和专业工作经历 (2.2.3) 的真实性作出担保推荐机构应对申请人资格经历 (2.2) 的真实性进行核实, 并就申请人的个人素质知识与能力是否适合从事审查活动作出推荐意见 4.5 注册决定与注册公告注册决定 CCAA 评价人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论, 给出申请人是否适宜注册的意见 ; CCAA 注册管理人员对评价考核结论注册意见进行审定, 作出是否予以注册的决定 ; 注册管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训 CCAA 秘书长审核注册意见和注册决定, 批准注册决定注册公告或证书

14 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 13 页共 17 页对批准注册的申请人,CCAA 将予以公告或颁发注册证书, 注册有效期 3 年对不予注册的申请人,CCAA 将通知推荐机构或本人对于符合再注册要求的申请人,CCAA 将给予再注册, 有效期 3 年, 自原注册截止日期延续计算对不符合要求不予再注册的申请人,CCAA 将通知推荐机构或本人 CCAA 秘书长负责批准人员注册公告或注册证书注册公告包含下列信息 : 注册人员姓名 ; 注册领域 ( 本准则指服务认证审查员 ); 注册专业 ( 本准则指一般服务认证 ); 注册级别和注册证书编号 ; 注册日期和或有效期 ; 推荐机构名称注册证书包含下列信息 ( 适用时 ) CCAA 的名称标识 ; 注册人员姓名 ; 注册专业 ; 注册级别和注册证书编号 ; 注册日期和或有效期 ; 注册准则信息注册人员使用注册证书, 应遵守 CCAA 证书及标志的使用规则, 在取得注册证书之前应签署认证人员注册证书标志使用承诺 CCAA 拥有颁发的各类注册证书证卡的所有权注册人员一旦被撤销相应注册资格, 应交回相应证书 4.6 注册收费及注册时限 CCAA 依据认证人员注册收费规则收取注册费用, 注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用评价和注册过程一经开始, 不论注册结果如何, 注册费用将不予退还对于符合申报要求的注册申请,CCAA 将按照人员注册时限的要求, 在 30 个工作日内完成注册批准工作

15 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 14 页共 17 页第五章申诉与投诉 5.1 申诉 CCAA 依据申诉投诉和争议处理程序规则, 处理注册人员的申诉, 包括 : 注册申请人或注册人员对 CCAA 作出的不予注册资格处置等决定提出的申诉 ; 投诉人因不同意 CCAA 的投诉处理决定提出的申诉申诉应在相关决定作出后 30 天内, 以书面形式向 CCAA 提交申诉人可从 CCAA 网站下载申诉投诉和争议处理程序规则 5.2 投诉针对注册人员的投诉 CCAA 依据申诉投诉和争议处理程序规则, 处理针对注册人员违反注册要求和行为规范的行为的投诉针对 CCAA 的投诉 CCAA 依据申诉投诉和争议处理程序规则, 处理针对 CCAA 工作人员在注册活动中违反工作程序和工作守则的行为的投诉, 以及对 CCAA 的争议处理决定提出的投诉投诉人可从 CCAA 网站下载申诉投诉和争议处理程序规则第六章监督与资格处置 6.1 监督 CCAA 将通过处理投诉接受聘用机构和受审查方反馈及年度确认等方式收集信息, 对各级别审查员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督 CCAA 将根据推荐机构申报资料情况申投诉等外部信息, 制定对推荐机构的监督计划并可根据监督结果中存在的问题, 要求推荐机构采取必要的整改措施 CCAA 将采用资料审查与必要时的现场评价相结合的方式, 就推荐机构人员管理能力和状况过去和当前的业绩等进行监督监督的方式 : ---- 利用行政监管部门认可机构或其他信息渠道了解机构的管理状况 ;

16 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 15 页共 17 页 ---- 通过信息沟通机制 (3.1.3), 索要和调阅资料的方式查证机构人员状况人员管理能力 ( 包括人员管理数据库的使用 ) 等 ; ---- 必要时, 采取机构现场监督的方式, 现场监督包括与推荐机构管理人员的面谈人员管理实施情况的核查沟通等 ; ---- 必要时, 采取对注册人员 ( 包括候选人 ) 的认证活动及能力进行监督 ( 如 : 认证档案的调阅必要时的面谈等 ) CCAA 对注册人员进行信用管理, 认证机构应按有关要求对注册人员进行信用管理 6.2 资格处置推荐机构按照条款要求对申请人进行注册推荐若推荐机构没有履行证实责任, 故意隐瞒申请人的虚假信息或提供误导性信息,CCAA 将按照注册人员资格处置规则, 对推荐机构的推荐资格做出处置担保人和推荐机构应认真负责, 尽到核实审查的责任如担保信息和推荐出现重大失实, 将按照注册人员资格处置规则相关规定追究担保人推荐机构的责任对违反行为规范不满足注册要求的各级别审查员, 经调查核实,CCAA 将按照注册人员资格处置规则给予警告暂停注册资格降低注册级别, 直至撤销注册资格的处置注册人员因个人原因决定不再保持注册资格, 可自愿申请注销注册资格, 或降低注册级别, 申请应以书面形式向 CCAA 提出

17 附件 1 中国认证认可协会 (CCAA) 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 16 页共 17 页一般服务认证认证领域服务认证领域 SC01 SC02 SC03 SC04 SC05 SC06 SC07 SC08 SC09 SC10 SC11 SC12 SC13 SC14 SC15 SC16 SC17 SC18 SC19 SC20 SC21 SC22 SC23 无形资产和土地建筑工程和建筑物服务批发业和零售业服务住宿服务 ; 食品和饮料服务运输服务 ( 陆路运输服务水运服务空运服务支持性和辅助运输服务 ) 邮政和速递服务电力分配服务 ; 通过主要管道的燃气和水分分配服务金融中介保险和辅助服务不动产服务不配备操作员的租赁或出租服务科学研究服务 ( 研究和开发服务 ; 专业科学和技术服务 ; 其他专业科学和技术服务 ) 电信服务 ; 信息检索和提供服务支持性服务在收费或合同基础上的生产服务保养和修理服务公共管理和整个社区有关的其他服务 ; 强制性社会保障服务教育服务卫生保健和社会福利污水和垃圾处置公共卫生及其他环境保护服务成员组织的服务 ; 国外组织和机构的服务娱乐文化和体育服务其他服务家庭服务

18 版本 :1 服务认证审查员注册准则第 17 页共 17 页按照 GB/T 划分认证领域, 其中涉及产品形成过程的纳入一般工业产品认证管理

Microsoft Word - 8E61A5BDE06F F E53BODY.doc

Microsoft Word - 8E61A5BDE06F F E53BODY.doc 中认协注二 2016 40 号关于发布服务认证审查员注册准则 ( 第 1 版第 1 次修订 ) 的通知各相关机构及人员 : 为贯彻落实国家促进服务业发展的要求, 积极推动服务认证发展, 我会于 2015 年 3 月发布了服务认证审查员注册准则, 并开展了相应的注册工作经过一段时间的运行, 我会结合我国服务认证研究成果及服务认证审查员的注册实践, 并参考有关技术文件的要求, 对服务认证审查员注册准则