限制性股票激励计划的批复 ( 国资考分 [2016]1214 号, 以下简称国资委批复 ), 原则同意公司实施第二期 A 股限制性股票激励计划 2016 年 12 月 2 日, 公司第一届董事会第一百零一次会议和第一届监事会五十四次会议审议通过关于中国建筑股份有限公司第二期 A 股限制性股票计划

Size: px

Start display at page:

Download "限制性股票激励计划的批复 ( 国资考分 [2016]1214 号, 以下简称国资委批复 ), 原则同意公司实施第二期 A 股限制性股票激励计划 2016 年 12 月 2 日, 公司第一届董事会第一百零一次会议和第一届监事会五十四次会议审议通过关于中国建筑股份有限公司第二期 A 股限制性股票计划"

径揭固历
5 years ago
Views:

1 证券代码 : 股票简称 : 中国建筑编号 : 临第二期 A 股限制性股票激励计划授予公告本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任重要内容提示 : 第二期 A 股限制性股票授予日 :2016 年 12 月 29 日第二期 A 股限制性股票授予数量 :26,013 万股根据 2016 年 12 月 19 日召开的公司 2016 年第一次临时股东大会的授权, 中国建筑股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 于 2016 年 12 月 29 日召开第一届董事会第一百零四次会议, 审议通过中国建筑股份有限公司第二期 A 股限制性股票激励计划授予议案公司第二期 A 股限制性股票激励计划授予 ( 以下简称本次授予 ) 条件已达成, 同意公司第二期 A 股限制性股票计划 ( 以下简称本次股权激励计划或本计划 ) 的授予日为 2016 年 12 月 29 日, 以授予价格元 / 每股向 1,575 名激励对象授予 A 股普通股股票 26,013 万股具体情况如下 : 一第二期 A 股限制性股票授予情况 ( 一 ) 本次授予已履行的决策程序和信息披露情况 2016 年 11 月 7 日, 公司第一届董事会第九十九次会议和第一届监事会五十三次会议审议通过关于中国建筑股份有限公司第二期 A 股限制性股票计划 ( 草案 ) ( 以下简称计划( 草案 ) ), 公司监事会发表了核查意见同时, 公司独立董事发表了独立意见 2016 年 12 月 2 日, 国资委出具关于中国建筑股份有限公司实施第二期 A 股 1

2 限制性股票激励计划的批复 ( 国资考分 [2016]1214 号, 以下简称国资委批复 ), 原则同意公司实施第二期 A 股限制性股票激励计划 2016 年 12 月 2 日, 公司第一届董事会第一百零一次会议和第一届监事会五十四次会议审议通过关于中国建筑股份有限公司第二期 A 股限制性股票计划激励对象名单及获授情况的议案同时, 公司独立董事发表了独立意见, 北京市天元律师事务所出具了法律意见书 2016 年 12 月 14 日, 公司监事会出具了监事会关于公司第二期 A 股限制性股票激励对象名单的审核意见以及公示情况说明公司在内部网站公示了本次股权激励计划激励对象的姓名和职务, 公示时间为 2016 年 12 月 2 日至 12 月 12 日公示期间, 公司未接到任何人对公司本次激励对象提出异议 2016 年 12 月 19 日, 公司召开 2016 第一次临时股东大会, 经现场和网络投票表决, 审议通过关于中国建筑股份有限公司第二期 A 股限制性股票计划 ( 草案 ) 和关于中国建筑股份有限公司第二期 A 股限制性股票计划激励对象名单及获授情况的议案公司对第二期 A 股限制性股票计划内幕信息知情人在本次股权激励计划草案公告前六个月内买卖公司股票的情况进行自查, 未发现相关内幕信息知情人存在利用与本次股权激励计划相关的内幕信息买卖公司股票的行为 2016 年 12 月 29 日, 公司第一届董事会第一百零四次会议和第一届监事会五十五次会议审议通过中国建筑股份有限公司第二期 A 股限制性股票激励计划授予议案, 公司监事会发表了核查意见同时, 公司独立董事发表了独立意见, 北京市天元律师事务所出具了法律意见书公司根据相关法律法规的要求及时履行信息披露义务, 以上事项相关公告详见上海证券交易所网站 ( 同时刊登于中国证券报上海证券报证券日报证券时报 ( 二 ) 董事会关于符合授予条件的说明根据中国建筑股份有限公司 2015 年度报告和激励对象 2015 年度个人考核情况, 第二期 A 股限制性股票授予条件已达成具体如下 : 1 授予前一个财务年度, 公司业绩达到以下条件 : 2

3 (1) 净资产收益率不低于 14%; (2) 净利润三年复合增长率不低于 10%; (3) 完成经济增加值 (EVA) 考核目标上述净资产收益率和净利润增长率原则上不低于对标企业 50 分位值水平本计划在计算上述指标时所用的净资产收益率是指剔除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 ; 净利润是指剔除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润根据公司年报有关数据, 公司业绩已达成, 具体如下 : 单位 : 亿元 % 业绩指标解锁条件 2015 年完成值净资产收益率 ( 剔除非经常性损益加权平均 ) 净利润三年复合增长率 ( 剔除非经常性损益归属于上市公司股东的净利润 ) 经济增加值 (EVA) 不低于 14%, 且不低于对标企业 50 分位值水平 (10.75%) 不低于 10%, 且不低于对标企业 50 分位值水平 (11.99%) 完成经济增加值 (EVA) 考核目标 ( 亿元 ) 15.39% 19.22% 授予前一个财务年度, 激励对象个人绩效考核结果均达到良好及以上, 可以按照 100% 的比例进行限制性股票的授予 3 公司和激励对象均未发生计划( 草案 ) 第八章第十六条第( 二 ) 款第 ( 四 ) 款所列情形 4 本次股权激励计划实施过程中, 激励对象不存在成为公司独立董事监事单独或合计持股 5% 以上的股东或实际控制人及其配偶父母子女的情形 ( 三 ) 本次授予的具体情况 1 授予日:2016 年 12 月 29 日 2 授予数量:26,013 万股 3 授予人数:1,575 人 4 授予价格:4.866 元 / 股 3

4 5 股票来源: 根据计划 ( 草案 ), 股票来源为二级市场上回购的中国建筑 A 股普通股股票根据中国建筑关于第二期 A 股限制性股票激励计划股份回购报告书, 自 2016 年 12 月 23 日至 12 月 27 日期间, 公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立限制性股票回购专用证券账户, 通过集中竞价交易方式从二级市场回购公司已发行并在上海证券交易所上市的 A 股普通股股票 26,013 万股 6 本次股权激励计划的有效期锁定期和解锁安排情况: 本次股权激励计划自股东大会审议通过之日起生效, 至依据本计划授予的全部限制性股票解锁 / 回购之日止 ( 本计划提前终止的情形除外 ) 自限制性股票授予日起 2 年为限售期, 在限售期内, 激励对象根据本股权激励计划获授的标的股票 ( 包括激励对象出资购买的标的股票 ) 被锁定, 不得转让用于担保或偿还债务限售期满后的 3 年为解锁期, 激励对象可以在不低于 3 年的解锁期内匀速解锁获授的限制性股票对于公司业绩或个人考核结果未达到解锁条件的, 未解锁的限制性股票, 由公司按照激励对象的授予价格购回, 且不计利息日期解锁比例授予日两年以内 0 授予日起两周年 1/3 授予日起三周年 1/3 授予日起四周年 1/3 7 激励对象名单及获授情况: 根据本次股权激励计划的激励范围和国资委批复要求, 公司第二期 A 股限制性股票拟授予的激励对象不超过 1,600 人, 授予总股数不超过 27,228 万股公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过的符合条件的激励对象人数为 1,587 人, 其中 12 人因个人原因不参与本次股权激励计划根据符合条件且自愿参与的原则, 本次授予最终确定的激励对象人数为 1,575 人, 详见同日披露的中国建筑第二期 A 股限制性股票激励计划激励对象名单, 授予数量为 26,013 万股上述激励对象均为公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过的关于中国建筑股 4

5 份有限公司第二期 A 股限制性股票计划激励对象名单及获授情况的议案中确定的人员职务姓名获授限制性股票数量 ( 万股 ) 获授数量占本次授予比例获授数量占公司总股本比例公司副总裁李百安 % % 公司副总裁邵继江 % % 公司财务总监薛克庆 % % 公司关键骨干人员 (1572 人 ) % % 合计 (1575 人 ) % % 二监事会对激励对象名单等核实的情况公司监事会对获授限制性股票的激励对象进行审核, 并发表意见如下 : 1 列入公司本次限制性股票激励计划的人员具备公司法证券法等法律法规和规范性文件以及公司章程规定的任职资格, 满足上市公司股权激励管理办法规定的激励对象条件, 符合计划 ( 草案 ) 规定的激励对象范围, 其作为公司本次限制性股票激励计划对象的主体资格合法有效 2 除部分激励对象因个人原因不参与本期限制性股票激励外, 公司本期授予激励对象的名单与公司 2016 年第一次临时股东大会批准的激励计划中规定的激励对象相符综上, 监事会同意以 2016 年 12 月 29 日为授予日, 向 1,575 名激励对象授予 26,013 万股限制性股票三参与激励的公司高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况的说明参与激励的公司高级管理人员在授予日前 6 个月均无买卖公司股票的行为四授予后对公司财务状况的影响按照企业会计准则第 11 号股份支付的规定, 本次股权激励计划的总成本将在激励计划的实施过程中按照解锁比例分期确认, 该总成本根据限制性股票 5

6 授予日的公允价值和预计可解锁的限制性股票数量确认公司将在限制性股票解锁前的每个资产负债表日, 根据相关后续信息修正预计可解锁的限制性股票数量本次股权激励计划的实施对公司相关年度财务状况和经营结果的影响以各年度经审计的财务报告为准五法律意见书的结论性意见北京市天元律师事务所对公司第二期 A 股限制性股票计划授予事项出具法律意见, 认为 : 公司就本次股权激励计划及本次授予已取得截至本法律意见出具之日必要的批准和授权, 该等批准和授权合法有效 ; 本次授予关于激励对象人数和授予权益数量的具体安排系在经发行人股东大会审议通过的计划 ( 草案 ) 范围内进行, 符合上市公司股权激励管理办法等相关法律法规及规范性文件国资委批复以及计划 ( 草案 ) 的规定 ; 公司实行本次授予的条件已经成就, 符合上市公司股权激励管理办法以及计划 ( 草案 ) 的规定特此公告中国建筑股份有限公司董事会二〇一六年十二月二十九日 6

国有资产监督管理委员会批复的公告, 国务院国资委批复 ( 国资考分 [2018]741 号 ) 原则同意公司实施第三期 A 股限制性股票计划及第三期 A 股限制性股票计划的业绩考核目标 2018 年 11 月 16 日, 公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第七次会议审议通过关于中国建筑股份

国有资产监督管理委员会批复的公告, 国务院国资委批复 ( 国资考分 [2018]741 号 ) 原则同意公司实施第三期 A 股限制性股票计划及第三期 A 股限制性股票计划的业绩考核目标 2018 年 11 月 16 日, 公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第七次会议审议通过关于中国建筑股份证券代码 :601668 股票简称 : 中国建筑编号 : 临 2018-083 第三期 A 股限制性股票计划授予公告本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任重要内容提示 : 第三期 A 股限制性股票授予日 :2018 年 12 月 26 日第三期 A 股限制性股票授予数量 :59,991 万股根据