中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第1号：业绩快报

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1 证券代码 : 证券简称 : 楚江新材公告编号 : 安徽楚江科技新材料股份有限公司关于控股股东减持股份的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏重要提示 : 1 本次减持的受让方为兴业国际信托有限公司受托管理的兴业信托 - 楚江 1 号集合资金信托计划本公司第二期员工持股计划通过兴业信托 - 楚江 1 号集合资金信托计划持有本公司股票, 参加本公司第二期员工持股计划的员工包括公司董事 ( 不含独立董事 ) 监事高级管理人员及其他员工, 合计不超过 500 人 2 兴业信托- 楚江 1 号集合资金信托计划的锁定期为 12 个月, 即自第二期员工持股计划最后一笔购买的楚江新材股票登记过户, 并由公司发布相关公告之日起 12 个月内, 兴业信托 - 楚江 1 号集合资金信托计划不转让其本次受让的股票一股东减持情况安徽楚江科技新材料股份有限公司 ( 以下简称楚江新材公司或本公司 ) 于 2017 年 7 月 25 日收到公司控股股东安徽楚江投资集团有限公司 ( 以下简称楚江集团 ) 的通知, 其在深圳证券交易所交易系统通过大宗交易方式减持本公司无限售条件股份 4,300,000 股, 占本公司股份总数的 0.80% 具体情况如下: 1 减持股份情况股东名称减持方式减持期间减持均价减持股数减持比例

2 ( 股 ) (%) 楚江集团大宗交易 2017 年 7 月 24 日 ,300, % 合计 ,300, % 自 2017 年 1 月 19 日公司披露简式权益变动报告书至本公告日, 楚江集团未减持本公司股份 2 控股股东本次减持前后持股情况本次减持前持有股份本次减持后持有股份股东名称股份性质股数占总股本股数占总股本 ( 股 ) 比例 (%) ( 股 ) 比例 (%) 楚江集团合计持有股份其中 : 无限售条件股份 220,169, % 215,869, % 220,169, % 215,869, % 有限售条件股份二其他相关说明 1 本次减持未违反上市公司解除限售存量股份转让指导意见等有关规定 2 本次减持未违反上市公司收购管理办法深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引上市公司股东董监高减持股份的若干规定深圳证券交易所上市公司股东及董事监事高级管理人员减持股份实施细则等相关法律法规规章业务规则的规定, 不存在违规情况 3 减持人未在相关文件中做出过最低减持价格等承诺 4 作为公司控股股东, 楚江集团本次减持未违反其所作的关于自

3 愿锁定股份的相关承诺 5 本次减持后, 楚江集团持有公司股份 215,869,780 股, 占公司总股本的 40.38%, 仍为公司控股股东 6 公司控股股东楚江集团公司实际控制人姜纯先生承诺, 连续六个月内通过证券交易系统出售的股份低于公司股份总数的 5% 7 本次减持的受让方为兴业国际信托有限公司受托管理的兴业信托 - 楚江 1 号集合资金信托计划本公司第二期员工持股计划通过兴业信托 - 楚江 1 号集合资金信托计划持有本公司股票, 参加本公司第二期员工持股计划的员工包括公司董事 ( 不含独立董事 ) 监事高级管理人员及其他员工, 合计不超过 500 人 8 兴业信托- 楚江 1 号集合资金信托计划的锁定期为 12 个月, 即自公司第二期员工持股计划最后一笔购买的楚江新材股票登记过户, 并由公司发布相关公告之日起 12 个月内, 兴业信托 - 楚江 1 号集合资金信托计划不转让其本次受让的股票三控股股东的相关承诺及履行情况承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况安徽楚江投资集团有限公司股份限售承诺关于所持股份锁定的承诺 : 本公司本次所认购的上市公司本次发行的股份, 自发行结束之日起 36 自 2014 年 7 个月内不转让若上述承诺的期限与证券监管机 2013 年 09 月 10 日起正常履行构的最新监管意见不相符, 本公司将根据相关证月 04 日至 2017 年 7 中券监管机构的监管意见进行相应调整本次发行月 9 日止结束后, 由于上市公司送红股转增股本等原因增持的上市公司股份, 亦遵守上述约定资产重组时所作承诺安徽楚江投资集团有限公司关于同业竞争关联交易资金占用方面的承诺关于规范关联交易的承诺函 : 1 尽量避免或减少本公司及其所控制的其他子公司分公司合营或联营公司与精诚铜业及其子公司之间发生关联交易 ; 2 不利用股东地位及影响谋求精诚铜业及其子公司在业务合作等方面给予优于市 2013 年 08 场第三方的权利 ;3 不利用股东地位及影响谋长期有效月 16 日求与精诚铜业及其子公司达成交易的优先权利 ; 4 将以市场公允价格与精诚铜业及其子公司进行交易, 不利用该类交易从事任何损害精诚铜业正常履行中及其子公司利益的行为 ; 5 就本公司及其下属子公司与精诚铜业及其子公司之间将来可能发

4 生的关联交易, 将督促上市公司履行合法决策程序, 按照上市规则和上市公司章程的相关要求及时详细进行信息披露 ; 对于正常商业项目合作均严格按照市场经济原则, 采用公开招标或者市场定价等方式本公司若因不履行或不适当履行上述承诺, 给精诚铜业及其相关股东造成损失的, 本公司以现金方式全额承担该等损失关于避免与安徽精诚铜业股份有限公司同业竞争的承诺 :1 本公司及本公司控制的其它企业不会以任何直接或间接的方式从事与上市公司及上市公司下属控股公司主营业务相同或相似的业务, 亦不会在中国境内通过投资收购联营兼并受托经营等方式从事与上市公司及上市公司下属控股公司主营业务相同或相似的业关于同业务 2 如本公司及本公司控制的其它企业未来竞争关从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司安徽楚江投资集团有限公司联交易资金占用及上市公司下属控股子公司主营业务有竞争或 2013 年 08 长期有效可能存在竞争, 则本公司及本公司控制的其它企月 16 日方面的承业将立即通知上市公司及上市公司下属控股子诺公司, 并尽力将该商业机会让渡于上市公司及上市公司下属控股子公司 3 本公司若因不履行或不适当履行上述承诺, 给精诚铜业及其相关方造成损失的, 本公司以现金方式全额承担该等损失 4 上述承诺自本次重大资产重组事项获得中国证券监督管理委员会核准之日起对本公司具有法律约束力, 本公司不再拥有上市公司控股权后, 上述承诺失效关于保持上市公司独立性的承诺函 : 一保证精诚铜业的人员独立 :1 保证精诚铜业的总经理副总经理财务负责人营销负责人董事会秘书等高级管理人员专职在精诚铜业工作并在精诚铜业领取薪酬, 不在承诺人及承诺人除精诚铜业外的全资附属企业或控股子公司担任除董事监事以外的职务 2 保证精诚铜业的人事关系安徽楚江投资集团有限公司其他承诺劳动关系独立于承诺人 3 保证承诺人推荐出 2013 年 08 长期有效任精诚铜业董事监事和高级管理人员的人选都月 16 日通过合法的程序进行, 承诺人不干预精诚铜业董事会和股东大会已经做出的人事任免决定二保证精诚铜业的财务独立 :1 保证精诚铜业及控制的子公司建立独立的财务会计部门, 建立独立的财务核算体系和财务管理制度 2 保证精诚铜业及其控制的子公司能够独立做出财务决策, 不干预精诚铜业的资金使用 3 保证精诚

5 铜业及其控制的子公司独立在银行开户, 不与承诺人及其关联企业共用一个银行账户 4 保证精诚铜业及控制的子公司依法独立纳税三保证精诚铜业的机构独立 :1 保证精诚铜业及其控制的子公司 ( 包括但不限于 ) 依法建立和完善法人治理结构, 建立独立完整的组织机构, 并与承诺人的机构完全分开 ; 精诚铜业及其控制的子公司 ( 包括但不限于 ) 与承诺人及其关联企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开 2 保证精诚铜业及其控制的子公司 ( 包括但不限于 ) 独立自主地运作, 承诺人不会超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营四保证精诚铜业的资产独立完整 :1 保证精诚铜业及其控制的子公司具有完整的经营性资产 2 保证不违规占用精诚铜业的资金资产及其他资源五保证精诚铜业的业务独立 :1 保证精诚铜业在本次交易完成后拥有独立开展经营活动的资产人员资质以及具有独立面向市场自主经营的能力, 在产供销等环节不依赖承诺人 2 保证承诺人及其控制的其他关联人避免与精诚铜业及控制的子公司发生同业竞争 3 保证严格控制关联交易事项, 尽量减少精诚铜业及控制的子公司 ( 包括但不限于 ) 与承诺人及关联公司之间的持续性关联交易杜绝非法占用公司资金资产的行为对于无法避免的关联交易将本着 " 公平公正公开 " 的原则定价同时, 对重大关联交易按照精诚铜业的公司章程有关法律法规和深圳证券交易所股票上市规则 (2012 年修订 ) 等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序, 及时进行有关信息披露 4 保证不通过单独或一致行动的途径, 以依法行使股东权利以外的任何方式, 干预精诚铜业的重大决策事项, 影响公司资产人员财务机构业务的独立性安徽楚江投资为了避免本次交易后可能产生的同业竞争, 本公集团有限公司 ; 司控股股东楚江集团, 本次发行股份及支付现金新疆顶立汇智股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ); 长沙汇能投资管理合伙关于同业竞争关联交易资金占用方面的承购买资产的交易对方顶立汇智汇能投资汇德投资分别出具了避免同业竞争承诺函, 承诺如下 :"(1) 本方及本方控制的其他企业不会以 2015 年 06 长期有效任何直接或间接的方式从事与精诚铜业及其下月 05 日属控股公司主营业务相同或相似的业务, 亦不会正常履行中企业 ( 有限合诺在中国境内通过投资收购联营兼并受托伙 ); 长沙汇德经营等方式从事与精诚铜业及其下属控股公司投资管理合伙主营业务相同或相似的业务 (2) 如本方及本方

6 企业 ( 有限合控制的其他企业未来从任何第三方获得的任何伙 ) 商业机会与精诚铜业及其下属控股子公司主营业务有竞争或可能存在竞争, 则本公司及本公司控制的其他企业将立即通知精诚铜业及其下属控股子公司, 并尽力将该商业机会让渡于精诚铜业及其下属控股子公司 (3) 本方若因不履行或不适当履行上述承诺, 给精诚铜业及其相关方造成损失的, 本方以现金方式全额承担该等损失 (4) 上述承诺自本次重大资产重组事项获得中国证券监督管理委员会核准之日起对本方具有法律约束力, 本方不再持有精诚铜业股权后, 上述承诺失效 " 为了减少与规范将来可能与本公司产生的关联交易, 本公司控股股东楚江集团, 本次发行股份及支付现金购买资产的交易对方顶立汇智汇能投资汇德投资分别出具了关于减少与规范关联交易的承诺函, 承诺内容如下 :"(1) 尽量避免或减少本方及本方所控制的其他子公司分公司合营或联营公司与精诚铜业及其子公司之间发生交易 (2) 不利用股东地位及影响谋求精诚安徽楚江投资集团有限公司 ; 新疆顶立汇智股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ); 长沙汇能投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ); 长沙汇德投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 关于同业竞争关联交易资金占用方面的承诺铜业及其子公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利 (3) 不利用股东地位及影响谋求与精诚铜业及其子公司达成交易的优先权利 (4) 将以市场公允价格与精诚铜业及其子公司进行交易, 不利用该类交易从事任何损害精诚铜业及其子公司利益的行为 (5) 本方及本方的关 2015 年 06 联企业承诺不以借款代偿债务代垫款项或者长期有效月 05 日其他方式占用精诚铜业及其子公司资金, 也不要求精诚铜业及其子公司为本方及本方的关联企业进行违规担保 (6) 就本方及其下属子公司与精诚铜业及其子公司之间将来可能发生的关联交易, 将督促精诚铜业履行合法决策程序, 按照深圳证券交易所股票上市规则和精诚铜业公司章程的相关要求及时详细进行信息披露 ; 对于正常商业项目合作均严格按照市场经济原则, 采用公开招标或者市场定价等方式 (7) 如违反上述承诺给精诚铜业造成损失, 本方将向精诚铜业作出赔偿 (8) 上述承诺自本次重大资产重组事项获得中国证券监督管理委员会核准之日起对本方具有法律约束力, 本方不再持有精诚铜业股权后, 上述承诺失效 " 安徽楚江投资集团有限公司 ; 其他承诺为了保护上市公司的合法利益及其独立性, 维护 2015 年 06 长期有效广大投资者特别是中小投资者的合法权益, 本次月 05 日

7 新疆顶立汇智股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ); 长沙汇能投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ); 长沙汇德投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 发行股份及支付现金购买资产的交易对方顶立汇智汇能投资汇德投资及上市公司控股股东楚江集团分别出具了关于保证上市公司独立性的承诺函, 将保证做到与上市公司在资产业务人员财务机构等方面相互独立, 并特出具承诺如下 : " ( 一 ) 保证上市公司的资产独立完整 : 1 保证上市公司及其控制的子公司具有完整的经营性资产 2 保证不违规占用上市公司及其控制的子公司的资金资产及其他资源 ( 二 ) 保证上市公司的人员独立 :1 保证上市公司的高级管理人员专职在上市公司工作并在上市公司领取薪酬, 不在本公司及本公司控制的除上市公司以外的其他机构担任除董事监事以外的职务 2 保证上市公司的人事关系劳动关系独立于本公司 3 保证本公司推荐出任上市公司董事监事和高级管理人员的人选都通过合法的程序进行, 本公司不干预上市公司董事会和股东大会已经做出的人事任免决定 ( 三 ) 保证上市公司的财务独立 : 1 保证上市公司及其控制的子公司建立独立的财务会计部门, 建立独立的财务核算体系和财务管理制度 2 保证上市公司及其控制的子公司能够独立做出财务决策, 不干预上市公司的资金使用 3 保证上市公司及其控制的子公司独立在银行开户, 不与本公司及本公司的关联企业共用一个银行账户 4 保证上市公司及其控制的子公司依法独立纳税 ( 四 ) 保证上市公司的机构独立 :1 保证上市公司及其控制的子公司 ( 包括但不限于 ) 依法建立和完善法人治理结构, 建立独立完整的组织机构, 并与本公司的机构完全分开 ; 上市公司及其控制的子公司 ( 包括但不限于 ) 与本公司及本公司的关联企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开 2 保证上市公司及其控制的子公司 ( 包括但不限于 ) 独立自主地运作, 本公司不会超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营 ( 五 ) 保证上市公司的业务独立 :1 保证上市公司在本次交易完成后拥有独立开展经营活动的资产人员资质以及具有独立面向市场自主经营的能力, 在产供销等环节不依赖本公司 2 保证本公司及本公司控制的其他企业避免与上市公司及其控制的子公司发生同业竞争 3 保证严格控制关联交易事项, 尽量减少上市公司及其控制的子公司 ( 包括但不限于 )

8 与本公司及本公司的关联公司之间的持续性关联交易杜绝非法占用上市公司资金资产的行为对于无法避免的关联交易将本着 " 公平公正公开 " 的原则定价同时, 对重大关联交易按照上市公司章程深圳证券交易所股票上市规则等有关法律法规的规定履行信息披露义务和办理有关报批程序, 及时进行有关信息披露 4 保证不通过单独或一致行动的途径, 以依法行使股东权利以外的任何方式, 干预上市公司的重大决策事项, 影响上市公司资产人员财务机构业务的独立性如违反上述承诺, 并因此给上市公司造成经济损失, 本公司将向上市公司进行赔偿 " 关于同业竞争关楚江集团现在与将来均不与股份公司在产品销安徽楚江投资集团有限公司联交易资金占用售方面发生关联交易, 如果存在因任何原因引起 2007 年 04 长期有效上述关联交易的情形, 所得收益归股份公司所月 30 日方面的承有诺公司控股股东楚江集团于 2007 年 2 月 28 日向本公司出具了关于避免与安徽精诚铜业股份有限公司同业竞争的承诺函, 作出如下承诺 :1 楚江集团目前未以任何形式直接或间接从事与股份公司相同或相似的业务, 未拥有与股份公司业务相同或相似的控股公司联营公司及合营公关于同业司, 将来也不会从事与股份公司相同或相似的业首次公开发行或再融资时所作承诺安徽楚江投资集团有限公司竞争关联交易资金占用方面的承务 2 楚江集团不会直接投资收购与股份公司业务相同或相似的企业和项目, 不会以任何方 2007 年 02 长期有效式为竞争企业提供帮助 3 如果将来因任何原月 28 日因引起楚江集团与股份公司发生同业竞争, 楚江诺集团将积极采取有效措施, 放弃此类同业竞争 4 集团公司保证不利用股东地位损害股份公司及其它股东的正当权益, 并将促使其全资拥有或其拥有 50% 股权以上或相对控股的下属公司遵守上述承诺 5 楚江集团签署本承诺书的行为, 已经取得其权力机关的同意, 代表了楚江集团的真实意思姜纯关于同业竞争关联交易资金占用方面的承公司实际控制人姜纯于 2007 年 2 月 28 日向本公司出具了关于避免与安徽精诚铜业股份有限公司同业竞争的承诺函, 作出如下承诺 :1 本人 2007 年 02 长期有效目前未以任何形式直接或间接从事与股份公司月 28 日相同或相似的业务, 未拥有与股份公司业务相同诺或相似的控股公司联营公司及合营公司, 将来

9 也不会从事与股份公司相同或相似的业务 2 本人不会直接投资收购与股份公司业务相同或相似的企业和项目, 不会以任何方式为竞争企业提供帮助 3 如果将来因任何原因引起本人与股份公司发生同业竞争, 本人将积极采取有效措施, 放弃此类同业竞争 4 本人签署本承诺书的行为, 代表了本人的真实意思 1 依法行使股东权, 不以股东以外的任何身份参与安徽精诚铜业股份有限公司的决策与管理 2 谨慎行使股东权, 不为自己单方面的利益而行使股权 3 尊重安徽精诚铜业股份有限公司的决策与经营权保证安徽精诚铜业股份有限公司的重大决策只由安徽精诚铜业股份有限公司的股东大会和董事会作出, 不直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动本公司及本公司各职能部门不对安徽精诚铜业股份有限公司或其部门下达任何指令指标或其他工作命令 4 尊重安徽精诚铜业股份有限公司的人事独立对安徽精诚铜业股份有限公司董事监事候选人的提名, 将严格遵循法律法规和公司章程规定的条件和程序保证本公司提名的董事监事候选人具备相关专业知识和决策监督能安徽楚江投资集团有限公司其他承诺力不对股东大会人事选举决议和董事会人事聘 2007 年 02 任决议履行任何批准手续 ; 不越过股东大会董长期有效月 28 日事会任免安徽精诚铜业股份有限公司的高级管正常履行中理人员 5 尊重安徽精诚铜业股份有限公司的财产权本公司不以任何形式侵占安徽精诚铜业股份有限公司的财产, 不要求安徽精诚铜业股份有限公司为本公司或本公司的控股或参股企业提供任何形式的违规担保 6 对安徽精诚铜业股份有限公司及其他各股东负担诚信义务本公司对安徽精诚铜业股份有限公司严格依法行使出资人的权利, 不利用自己主发起人的地位谋取额外的利益 7 本公司签署本承诺书的行为业已得到本公司权力机关的同意, 因而本公司签署本承诺书的行为代表本公司的真实意思 8 本公司将严守本承诺书如因本公司不遵守本承诺书, 而造成安徽精诚铜业股份有限公司损失的, 安徽精诚铜业股份有限公司可根据本承诺书向本公司要求损害赔偿

10 姜纯盛代华王刚戴煜龚其他承诺寿鹏柳瑞清许立新汤秋桂为使公司填补回报措施能够得到切实履行, 维护公司和全体股东的合法权益, 公司全体董事高级管理人员承诺如下 :( 一 ) 承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益, 也不采用其他方式损害公司利益 ( 二 ) 承诺对本人的职务消费行为进行约束 ( 三 ) 承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资消费活动 ( 四 ) 承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制 2016 年 02 长期有效度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩 ( 五 ) 月 20 日承诺如公司实施股权激励, 拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩 ( 六 ) 本承诺出具日后至公司本次发行实施完毕前, 若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的, 且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时, 本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺正常履行中安徽楚江投资集团有限公司其他承诺姜纯为使公司填补回报措施能够得到切实履行, 维护公司和全体股东的合法权益, 公司控股股东安徽 2016 年 02 楚江投资集团有限公司实际控制人姜纯承诺如长期有效月 20 日下 : 承诺不越权干预公司经营管理活动, 不会侵占公司利益正常履行中楚江集团本次减持未违反其所作的股份锁定的相关承诺四备查文件 1 相关股东减持情况说明 2 深交所要求的其它文件特此公告安徽楚江科技新材料股份有限公司董事会二〇一七年七月二十五日

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Microsoft Word _2005_n.doc 2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08