份额发售公告 重要提示 1 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证券监督管理委员会 2016 年 11 月 15 日证监许可 号文注册 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风

Transcription

1 份额发售公告 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金 工银瑞信基金管理有限公司 I

2 份额发售公告 重要提示 1 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证券监督管理委员会 2016 年 11 月 15 日证监许可 号文注册 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断 推荐或者保证, 也不表明投资于本基金没有风险 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证 2 本基金是契约型 定期开放式证券投资基金 3 本基金的管理人和注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司( 以下简称 本公司 或 工银瑞信 ), 基金托管人为中国光大银行股份有限公司 ( 以下简称 中国光大银行 ) 4 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 5 本基金将自 2017 年 5 月 11 日至 2017 年 6 月 9 日通过基金管理人指定的销售机构公开发售 基金募集期如需调整, 基金管理人将及时公告, 并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月 6 本基金的发售渠道为本基金的直销机构和其他销售机构 直销机构为本公司直销中心, 其他销售机构包括中国工商银行股份有限公司 天相投资顾问有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 和讯信息科技有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 浙江金观诚财富管理有限公司 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司 中国国际期货有限公司 中期资产管理有限公司 中天嘉华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 北京增财基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海大智慧财富管理有限公司 上海汇付金融服务有限公司 泛华普益基金销售有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京虹点基金销售有限公司 上海联泰资产管理有限公司 北京君德汇富投资咨询有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 北京微动利投资管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 北京创金启富投资管理有限公司 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 和耕传承基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司 珠海盈米财富 II

3 份额发售公告 管理有限公司 北京晟视天下投资管理有限公司 上海基煜基金销售有限公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司 南京途牛金融信息服务有限公司 北京汇成基金销售有限公司 北京格上富信投资顾问有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 上海万得投资顾问有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 天津国美基金销售有限公司 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司 金惠家保险代理有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 投资者还可登录本公司网站 ( 通过本公司电子自助交易系统办理认购等业务 7 投资者欲购买本基金, 需开立本公司基金账户 本基金直销机构为投资者办理开立基金账户的手续 投资者的开户和认购申请可同时办理 8 除法律法规另有规定外, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 9 投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有, 如基金合同生效, 则折算为基金份额计入投资者的账户, 利息和具体份额以注册登记机构的记录为准 10 投资者可以多次认购本基金份额, 认购费按单次认购金额分别计算 投资者通过本基金指定销售机构和本基金管理人电子自助交易系统认购, 每笔最低金额 ( 含认购费 ) 为 10 元人民币, 追加认购单笔最低金额 ( 含认购费 ) 为 10 元人民币 通过本基金管理人直销中心认购, 单个基金账户的首次最低认购金额为 100 万元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ), 已在直销中心有认 / 申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制, 单笔认购 / 追加最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ) 11 本基金不设募集上限 12 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请 认购的确认以登记机构的确认结果为准 对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资人应及时查询 13 本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明, 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2017 年 5 月 8 日 中国证券报 上的 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金招募说明书 本基金的基金合同 招募说明书及本公告将发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜 14 在募集期间, 除本公司所列的销售机构外, 如增加或减少销售机构, 本公司将及时公告 III

4 份额发售公告 15 投资者可拨打本公司的客户服务电话 咨询认购事宜 16 对未开设销售网点的地方的投资者, 可拨打本公司的客户服务电话 咨询认购事宜 17 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整 18 风险提示证券投资基金是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险 本基金的投资范围包括国债 央行票据 地方政府债 金融债 企业债 公司债 短期融资券 超短期融资券 中期票据 次级债 证券公司短期公司债 可分离交易可转债的纯债部分 资产支持证券 银行存款 同业存单 债券回购等固定收益类金融工具, 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 本基金不主动买入股票 权证等权益类资产, 也不参与新股申购和新股增发, 可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分 本基金投资组合资产配置比例 : 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% 但为开放期流动性需要, 保护基金份额持有人利益, 在每次开放期前一个月 开放期及开放期结束后一个月的期间内, 基金投资不受上述比例限制 开放期内, 本基金所持有现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%; 在非开放期, 本基金不受该比例的限制 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围, 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定 本基金投资过程中面临的主要风险有 : 市场风险 利率风险 信用风险 再投资风险 流动性风险 操作风险 本基金特有的风险及其他风险 与投资组合管理直接相关的市场风险 利率风险 信用风险及流动性风险等可以使用数量化指标加以度量及控制, 而操作风险可以建立有效的内控体系加以管理 本基金投资组合资产配置比例为债券资产占基金资产的比例不低于 80%, 债券受宏观经济周期及通胀率等影响较大, 因而本基金受商业周期景气循环风险较大 本基金以定期开放方式运作, 投资者在非开放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回, 因此基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险 本基金开放期可能出现巨额赎回, 导致基金资产变现困难, 进而出现延缓支付赎回款项的风险 另外, 本基金投资资产支持证券, 亦将面临资产支持证券相关的风险 本基金为债券型基金, 属于低风险基金产品, 其长期平均风险和预期收益率低于股票 IV

5 份额发售公告 型及混合型基金, 高于货币市场基金 投资者应当认真阅读 基金合同 招募说明书 等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征, 根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等因素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构申购和赎回基金, 本基金销售机构名单详见本公告以及其它相关公告 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本基金初始发售面值为人民币 1.00 元 在市场波动因素影响下, 本基金净值可能低于初始面值, 本基金投资者有可能出现亏损 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险, 由投资者自行负担 V

6 份额发售公告 目录 一 本次募集的基本情况...1 二 发售方式及相关规定...5 三 个人投资者的开户与认购程序...6 四 机构投资者的开户与认购程序...10 五 清算与交割...13 六 本次募集当事人及中介机构...14 VI

7 一 本次募集的基本情况 ( 一 ) 基金名称工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金基金简称 : 工银丰实三年定开债券基金代码 : ( 二 ) 基金类别和运作方式债券型证券投资基金 契约型 定期开放式 ( 三 ) 基金存续期限不定期 ( 四 ) 基金份额发售面值本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元 ( 五 ) 募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 六 ) 销售机构 1 直销中心名称 : 工银瑞信基金管理有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层公司网址 : 全国统一客户服务电话 : 投资者还可通过本公司电子自助交易系统认购本基金 2 其他销售机构中国工商银行股份有限公司 天相投资顾问有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公 1

8 司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 和讯信息科技有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 浙江金观诚财富管理有限公司 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司 中国国际期货有限公司 中期资产管理有限公司 中天嘉华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 北京增财基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海大智慧财富管理有限公司 上海汇付金融服务有限公司 泛华普益基金销售有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京虹点基金销售有限公司 上海联泰资产管理有限公司 北京君德汇富投资咨询有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 北京微动利投资管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 北京创金启富投资管理有限公司 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 和耕传承基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 北京晟视天下投资管理有限公司 上海基煜基金销售有限公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司 南京途牛金融信息服务有限公司 北京汇成基金销售有限公司 北京格上富信投资顾问有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 上海万得投资顾问有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 天津国美基金销售有限公司 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司 金惠家保险代理有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 基金管理人可根据情况调整销售机构, 并另行公告 ( 七 ) 基金募集期与基金合同生效 1 本基金自 2017 年 5 月 11 日至 2017 年 6 月 9 日面向投资者发售 基金募集期如需调整, 基金管理人将及时公告, 并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月 2 基金备案条件基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发售, 具备下列条件的, 基金管理人应当按照规定办理基金验资和备案手续 : (1) 基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元 ; (2) 基金份额持有人的人数不少于 200 人 3 基金合同生效基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发售的, 具备上述基金备案条件的, 基金管理人将向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案 2

9 手续 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 4 基金募集失败 (1) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; (2) 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计同期银行活期存款利息 ; (3) 如基金募集失败, 基金管理人 基金托管人及销售机构不得请求报酬 基金管理人 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 5 如遇突发事件, 以上基金募集期的安排可以适当调整 ( 八 ) 认购方式与费率 1 基金份额初始面值: 本基金份额初始发售面值为 1.00 元人民币 2 认购费率基金的认购费率结构费用种类情形费率认购金额 (M)<100 万 0.4% 认购费率 注 :M 为认购金额 100 万 M<300 万 0.3% 300 万 M<500 万 0.2% M 500 万 按笔收取,1,000 元 / 笔 本基金认购费由认购人承担, 不列入基金财产 认购费用用于本基金的市场推广 销售 注册登记等募集期间发生的各项费用 3 认购价格及认购份额的计算本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以登记机构的记录为准 投资者认购基金份额, 当认购费用为比例费率时, 认购份额的计算方式如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额面值当认购费用为固定金额时, 认购份额的计算方式如下 : 认购费用 = 固定金额 3

10 净认购金额 = 认购金额 - 认购费用 认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额面值 认购份额的计算保留到小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入, 由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担 例 1: 某投资人投资 10,000 元认购本基金的基金份额, 如果认购期内认购资金获得的 利息为 5 元, 则其可得到的基金份额计算如下 : 净认购金额 =10,000/(1+0.4%)=9, 元 认购费用 =10,000-9,960.16=39.84 元 认购份额 =(9, )/1.00=9, 份 即投资人投资 10,000 元认购本基金的基金份额, 加上认购资金在认购期内获得的利息, 可得到 9, 份基金份额 例 2: 某投资人投资 5,000,000 元认购本基金的基金份额, 如果认购期内认购资金获 得的利息为 250 元, 则其可得到的基金份额计算如下 : 认购费用 =1,000 元 净认购金额 =5,000,000-1,000=4,999,000 元 认购份额 =(4,999, )/1.00=4,999, 份 即投资人投资 5,000,000 元认购本基金的基金份额, 加上认购资金在认购期内获得的 利息, 可得到 4,999, 份基金份额 4

11 二 发售方式及相关规定 1 本基金在发售期内面向投资者发售 2 认购的限额投资者通过本基金指定销售机构和本基金管理人电子自助交易系统认购, 每笔最低金额 ( 含认购费 ) 为 10 元人民币, 追加认购单笔最低金额 ( 含认购费 ) 为 10 元人民币 通过本基金管理人直销中心认购, 单个基金账户的首次最低认购金额为 100 万元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ), 已在直销中心有认 / 申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制, 单笔认购 / 追加最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ) 3 募集期投资者可以多次认购本基金, 认购费率按每笔认购申请单独计算, 但已受理的认购申请不得撤销 4 基金募集期间, 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%, 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例要求的, 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请 投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准 5 本基金不设募集上限 5

12 三 个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项个人投资者可以在中国工商银行股份有限公司 天相投资顾问有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 和讯信息科技有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 浙江金观诚财富管理有限公司 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司 中国国际期货有限公司 中期资产管理有限公司 中天嘉华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 北京增财基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海大智慧财富管理有限公司 上海汇付金融服务有限公司 泛华普益基金销售有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京虹点基金销售有限公司 上海联泰资产管理有限公司 北京君德汇富投资咨询有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 北京微动利投资管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 北京创金启富投资管理有限公司 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 和耕传承基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 北京晟视天下投资管理有限公司 上海基煜基金销售有限公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司 南京途牛金融信息服务有限公司 北京汇成基金销售有限公司 北京格上富信投资顾问有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 上海万得投资顾问有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 天津国美基金销售有限公司 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司 金惠家保险代理有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司指定的基金销售网点以及工银瑞信电子自助交易系统认购, 认购金额起点为 10 元人民币 ( 含认购费 ) 如果认购金额在 100 万元人民币 ( 含 100 万元, 含认购费 ) 以上, 还可以选择到本公司直销中心办理 ( 二 ) 通过直销中心办理个人投资者开户和认购的程序 1 业务办理时间基金份额发售日的 9:00 至 16:00( 周六 周日 法定节日不营业 ) 2 开立基金账户( 或账户注册 ) 6

13 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 有效身份证件 : 身份证 中国护照和港澳通行证 台胞证 外国人永久居留证等及复印件 ; 除上述明确列举的有效身份证件以外, 投资者提交其它证件的, 由登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效 ; (2) 同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件 ; (3) 填妥的 开放式基金账户类业务申请书 ; (4) 填妥的 个人客户风险承受能力测试问卷 ; (5) 填妥的 传真交易协议书 注意事项 : 针对持港澳通行证 台胞证的投资者, 应同时提供港 澳 台居民身份证 公安机关出具的临时住宿登记证明表以及其在中国境内连续居住满一年的证明 3 提出认购申请个人投资者办理认购申请需准备以下资料 : (1) 填妥的 开放式基金交易类业务申请书 ; (2) 本人身份证件 ; (3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ; (4) 基金交易账户卡 尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续 投资者可在办理认购申请日 (T 日 ) 后的第 2 个工作日 (T+2 日, 下同 ) 起在直销中心打印认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认 4 缴款方式通过直销中心认购的个人投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码, 将足额认购资金汇入本公司直销账户, 并确保认购资金在认购期间当日 17:00 前到账 工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料 : 户 名 : 工银瑞信基金管理有限公司 开户银行 : 中国工商银行北京东四支行账号 : 个人投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任 7

14 (2) 认购资金在投资者提出认购申请当日 17:00 前未到账, 如果投资者选择资金在申请当日未到账不延期, 则该笔申请作废 ; 如果投资者申请时选择延期, 则当日提交的申请在后五个工作日内有效, 申请受理日期以资金到账日为准 (3) 至认购期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者的指定资金结算账户 : 1 个人投资者向指定账户划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 个人投资者向指定账户划入资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; 3 个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 4 其它导致认购无效的情况 ( 三 ) 通过工银瑞信电子自助交易系统办理个人投资者开户和认购的程序 1 业务办理时间基金份额发售日全天 24 小时均可进行认购, 但工作日 16:00 之后以及法定节假日的认购申请, 视为下一交易日提交的认购申请 2 开立基金账户投资者可通过本公司电子自助交易开立基金账户, 开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式 3 认购流程 (1) 投资者通过电子自助交易开立账户当日, 使用开户证件号码登录即可进行基金的认购 申购 赎回等业务 (2) 投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金, 相关流程请参加本公司关于网上交易和汇款交易的相关公告 (3) 认购申请在工作日 16:00 之后不得撤销 4 缴款方式通过本公司电子自助交易认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司电子自助交易指定的资金结算账户, 在线支付在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款 汇款交易在提交认购申请后, 投资者需通过转账汇款的方式缴款 本公司汇款交易指定收款账户信息如下 : 账户名称 : 工银瑞信基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行北京东城支行营业部银行账号 :

15 大额支付协议号 : ( 四 ) 投资者提示请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心索取开户和认购申请表 个人投资者也可从本公司网站 下载有关直销业务表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 ( 五 ) 个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序, 以各销售机构的规定为准 9

16 四 机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户 2 机构投资者认购本基金可以在中国工商银行股份有限公司 天相投资顾问有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 和讯信息科技有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 浙江金观诚财富管理有限公司 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司 中国国际期货有限公司 中期资产管理有限公司 中天嘉华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 北京增财基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海大智慧财富管理有限公司 上海汇付金融服务有限公司 泛华普益基金销售有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京虹点基金销售有限公司 上海联泰资产管理有限公司 北京君德汇富投资咨询有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 北京微动利投资管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 北京创金启富投资管理有限公司 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 和耕传承基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 北京晟视天下投资管理有限公司 上海基煜基金销售有限公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司 南京途牛金融信息服务有限公司 北京汇成基金销售有限公司 北京格上富信投资顾问有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 上海万得投资顾问有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 天津国美基金销售有限公司 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司 金惠家保险代理有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司指定的基金销售网点认购, 认购金额起点为 10 元人民币 如果认购金额在 100 万元人民币 ( 含 100 万元 ) 以上, 还可到本公司直销中心办理 3 投资者不能以现金方式认购 在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户, 今后投资者赎回 分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行 在销 10

17 售网点认购的机构投资者应指定相应的销售银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的结算账户 ( 二 ) 通过直销中心办理机构投资者开户和认购的程序 1 业务办理时间基金份额发售日的 9:00 至 16:00( 周六 周日 法定节日不营业 ) 2 开立基金账户机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用有权部门的批文 开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ); (2) 银行的开户证明原件及复印件 ; (3) 加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书 ; (4) 法定代表人 经办人有效身份证件及复印件 ; (5) 预留印鉴卡一式三份 ( 公章 法定代表人章各一枚 ); (6) 填妥的 开放式基金账户类业务申请书 ; (7) 填妥的 传真交易协议书 机构投资者开户资料的填写必须真实 准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自己承担 3 提出认购申请机构投资者在直销中心认购应提交以下资料 : (1) 填妥的 开放式基金交易类业务申请书 ; (2) 经办人有效身份证件及复印件 ; (3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ; (4) 基金交易账户卡 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理 投资者可自 T+2 日起在直销机构打印认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认 机构投资者通过本公司机构电子自助交易认购应开通机构网上交易功能, 填写并提交以下材料 : (1) 填妥的 开放式基金账户类业务申请书 ( 机构 ) ; (2) 工银瑞信基金管理有限公司网上交易( 机构版 ) 服务协议 11

18 机构投资者成功开通网上交易功能后可直接登录本公司机构电子自助交易提交认购申请 电子自助交易在基金份额发售日全天 24 小时均可进行认购, 但工作日 16:00 之后以及法定节假日的认购申请, 视为下一交易日提交的认购申请 电子自助交易的认购申请在工作日 16:00 之后不得撤销 4 缴款方式通过直销中心认购及电子自助交易的机构投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码, 将足额认购资金汇入本公司直销账户, 并确保认购资金在认购申请当日 17:00 前到账 工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料 : 户 名 : 工银瑞信基金管理有限公司 开户银行 : 中国工商银行北京东四支行账号 : 机构投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任 (2) 认购资金在投资者提出认购申请当日 17:00 前未到账, 如果投资者选择资金在申请当日未到账不延期, 则该笔申请作废 ; 如果投资者申请时选择延期, 则当日提交的申请在后五个工作日内有效, 申请受理日期以资金到账日为准 (3) 至认购期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往机构投资者的指定资金结算账户 : 1 机构投资者向指定账户划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 机构投资者向指定账户划入资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; 3 机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 4 其它导致认购无效的情况 ( 三 ) 投资者提示请机构投资者尽早向直销机构索取开户和认购申请表 投资者也可从本公司网站 下载直销业务申请表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 ( 四 ) 机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序, 以各销售机构的规定为准 12

19 五 清算与交割 1 基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有, 如基金合同生效, 则折算为基金份额计入投资者的账户, 具体份额以登记机构的记录为准 2 本基金权益登记由登记机构在基金合同生效后完成 13

20 六 本次募集当事人及中介机构 ( 一 ) 基金管理人 名称 : 工银瑞信基金管理有限公司 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 住 所 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人 : 郭特华成立时间 :2005 年 6 月 21 日全国统一客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 朱碧艳 ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国光大银行股份有限公司 ( 简称中国光大银行 ) 住所及办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号 甲 25 号中国光大中心成立日期 :1992 年 6 月 18 日批准设立机关和批准设立文号 : 国务院 国函 [1992]7 号组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 亿元人民币法定代表人 : 唐双宁基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字 号投资与托管部总经理 : 曾闻学电话 :(010) 传真 :(010) 网址 : ( 三 ) 销售机构 1 直销中心名称 : 工银瑞信基金管理有限公司办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 14

21 注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人 : 郭特华全国统一客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 王秋雅公司网站 : 投资者还可通过本公司电子自助交易系统认购本基金 2 其他销售机构 (1) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清传真 : 客户服务电话 :95588 网址 : (2) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编 : 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法定代表人 : 林义相联系人 : 林爽电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (3) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩萍 15

22 联系电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 及 (4) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 宋丽冉联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (5) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 周嬿旻电话 : , 客服电话 : 传真 : 网址 : (6) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌联系人 : 薛年联系电话 : 客服电话 : 传真 :

23 网址 : (7) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼法定代表人 : 汪静波联系人 : 李玲联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (8) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 习甜联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (9) 浙江金观诚财富管理有限公司注册地址 : 拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室办公地址 : 杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层法定代表人 : 陆彬彬联系人 : 鲁盛联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (10) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5503 号 A425 室 17

24 办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 14 楼法定代表人 : 李兴春联系人 : 曹怡晨联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (11) 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元办公地址 : 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人 : 赵学军联系人 : 景琪联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (12) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址 : 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 法定代表人 : 李招弟联系人 : 李艳联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (13) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 杨翼 18

25 联系电话 : 客服电话 : 网址 : (14) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 单丙烨联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (15) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 杨懿联系人 : 张燕联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (16) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 : 戎兵联系人 : 魏晨联系电话 : 客服电话 : 网址 : (17) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司 19

26 注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 苏昊联系电话 : 客服电话 : 网址 : (18) 中国国际期货有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层办公地址 : 北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层法定代表人 : 王兵联系人 : 赵森联系电话 : 客服电话 :95162 网址 : (19) 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层法定代表人 : 路瑶联系人 : 侯英建联系电话 : 客服电话 : 网址 : (20) 中天嘉华基金销售有限公司注册地址 : 北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间办公地址 : 北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层法定代表人 : 黄俊辉联系人 : 张立新联系电话 : 客服电话 :

27 网址 : (21) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法定代表人 : 杨涛联系人 : 周君联系电话 : 客服电话 : 网址 : (22) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号法定代表人 : 罗细安联系人 : 李皓联系电话 : 客服电话 : 网址 : (23) 海银基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元法定代表人 : 刘惠联系人 : 毛林电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (24) 上海大智慧财富管理有限公司注册地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层办公地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层法定代表人 : 申健 21

28 联系人 : 付江联系电话 : *31781 客服电话 : 网址 : (25) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层法定代表人 : 冯修敏联系人 : 周丹电话 : *8318 客服电话 : 网站 : (26) 泛华普益基金销售有限公司注册地址 : 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室办公地址 : 四川省成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室联系人 : 付勇斌电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (27) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (28) 北京虹点基金销售有限公司 22

29 注册地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室办公地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室法定代表人 : 董浩联系人 : 张婷婷电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (29) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人 : 燕斌联系人 : 凌秋艳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (30) 北京君德汇富投资咨询有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室法定代表人 : 李振联系人 : 魏尧电话 : 传真 : / 客服电话 : 网址 : (31) 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武 23

30 联系人 : 王哲宇电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (32) 北京微动利投资管理有限公司注册地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人 : 梁洪军联系人 : 季长军电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (33) 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 刘鹏宇联系人刘勇电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (34) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人 : 梁蓉联系人 : 赵海峰电话 :

31 传真 : 客户服务电话 : 网址 : ( 35) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址 : 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层法定代表人 : 彭运年联系人 : 孙雯电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (36) 和耕传承基金销售有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701 办公地址 : 郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701 法定代表人 : 李淑慧联系人 : 裴小龙电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (37) 北京钱景基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 法定代表人 : 赵荣春联系人 : 盛海娟电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 25

32 (38) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海岸城大厦东座 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 联系人 : 陈广浩电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (39) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯联系人 : 钟琛电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (40) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层法定代表人 : 蒋煜联系人 : 蒋宸电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (41) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发 26

33 展区 ) 办公地址 : 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室法定代表人 : 王翔联系人 : 蓝杰电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (42) 深圳前海京西票号基金销售有限公司注册地址 : 甚至是前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区海德一道 88 号中州控股中心 A 座 1606 法定代表人 : 吴永宏联系人 : 邹冲电话 : 客户服务电话 : 网址 : (43) 南京途牛金融信息服务有限公司注册地址 : 南京市玄武区玄武大道 号办公地址 : 南京市玄武区玄武大道 号法定代表人 : 宋时琳联系人 : 贺杰电话 : 传真 : 客户服务电话 : 转 3 网址 : (44) 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 : 王伟刚联系人 : 李瑞真 27

34 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (45) 北京格上富信投资顾问有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人 : 李悦章联系人 : 曹庆展电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (46) 北京广源达信基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址 : 北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层法定代表人 : 齐剑辉联系人 : 王英俊电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : www:niuniufund.com (47) 上海万得投资顾问有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼法定代表人 : 王廷富联系人 : 沈杰电话 : 传真 : 客户服务电话 :

35 (48) 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室法定代表人 : 李悦联系人 : 张晔电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (49) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 室办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层法定代表人 : 丁东华联系人 : 郭宝亮电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (50) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人 : 林卓联系人 : 姜焕洋电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (51) 金惠家保险代理有限公司注册地址 : 北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部办公地址 : 北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座

36 法定代表人 : 夏予柱联系人 : 胡明哲电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (52) 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室办公地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人 : 李昭琛联系人 : 吴翠电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (53) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 办公地址 : 北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座法定代表人 : 江卉联系人 : 万容电话 : 传真 : 客户服务电话 : 个人业务 :95118 企业业务 : 网址 :http//;fund.jd.com 基金管理人可根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 和本基金基金合同等的规定, 选择其他符合要求的机构销售本基金, 并及时履行公告义务 ( 四 ) 基金登记机构 30

37 名称 : 工银瑞信基金管理有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 注册登记业务办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层法定代表人 : 郭特华全国统一客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 朱辉毅 ( 五 ) 律师事务所及经办律师名称 : 北京市天元律师事务所住所 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层负责人 : 朱小辉电话 : 传真 : 经办律师 : 吴冠雄 李晗 ( 六 ) 会计师事务所及经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹经办注册会计师 : 单峰 朱宏宇联系电话 : (021) 传真 : (021) 联系人 : 朱宏宇 工银瑞信基金管理有限公司 二〇一七年五月八日 31