份额发售公告 重要提示 1 工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证券监督管理委员会 2018 年 6 月 27 日证监许可 号文注册 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做

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1 份额发售公告 工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金 工银瑞信基金管理有限公司 I

2 份额发售公告 重要提示 1 工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证券监督管理委员会 2018 年 6 月 27 日证监许可 号文注册 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断 推荐或者保证, 也不表明投资于本基金没有风险 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证 2 本基金是契约型开放式 债券型证券投资基金 3 本基金的管理人和注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司( 以下简称 本公司 或 工银瑞信 ), 基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司 ( 以下简称 浦发银行 ) 4 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 5 本基金将自 2018 年 10 月 18 日至 2018 年 11 月 14 日通过基金管理人指定的销售机构 ( 包括直销和其他销售机构 ) 公开发售 6 本基金的发售渠道为本基金的直销机构和其他销售机构 直销机构为本公司直销中心, 其他销售机构包括上海浦东发展银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 宜信普泽 ( 北京 ) 基金销售有限公司 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技股份有限公司 中期资产管理有限公司 北京植信基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司 泛华普益基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 上海联泰资产管理有限公司 北京君德汇富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 北京创金启富基金销售有限公司 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 和耕传承基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 上海基煜基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 II

3 份额发售公告 北京格上富信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 天津国美基金销售有限公司 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司 金惠家保险代理有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 投资者还可登录本公司网站 ( 通过本公司电子自助交易系统办理认购等业务 7 投资者欲购买本基金, 需开立本公司基金账户 本基金直销机构和指定销售网点同时为投资者办理开立基金账户的手续 投资者的开户和认购申请可同时办理 8 除法律法规另有规定外, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 9 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准 10 投资者通过其他销售机构网点认购, 单个基金账户单笔最低认购金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购每笔最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ), 实际操作中, 对最低认购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准 通过本基金管理人电子自助交易系统认购, 每笔最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ) 通过本基金管理人直销中心认购, 单个基金账户的首次最低认购金额为 100 万元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ), 已在直销中心有认 / 申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制, 单笔认购 / 追加最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ) 11 本基金不设募集上限 12 销售机构( 包括本公司的直销中心 本公司电子自助交易系统和其他销售机构 ) 对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请 认购的确认以登记机构的确认结果为准 对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资人应及时查询 否则, 由此产生的任何损失由投资人自行承担 13 本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明, 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2018 年 10 月 15 日 证券时报 上的 工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金招募说明书 本基金的基金合同 招募说明书及本公告将发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜 14 销售机构的具体销售网点详见各销售机构的相关业务公告 III

4 份额发售公告 15 在募集期间, 除本公司所列的销售机构外, 如增加或减少销售机构, 本公司将及时公告 16 投资者可拨打本公司的客户服务电话 咨询认购事宜, 也可拨打浦发银行客户服务电话 (95528) 及其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜 17 对未开设销售网点的地方的投资者, 可拨打本公司的客户服务电话 咨询认购事宜 18 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整 19 风险提示证券投资基金是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险 本基金的投资范围包括国债 央行票据 金融债 地方政府债 企业债 公司债 短期融资券 超短期融资券 中期票据 次级债 政府支持机构债券 证券公司短期公司债券 可分离交易可转换债券的纯债部分 资产支持证券 国债期货 银行存款 同业存单 债券回购 现金等金融工具, 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 本基金不投资于股票 权证, 也不投资于可转换债券 ( 可分离交易可转债的纯债部分除外 ) 可交换债券 本基金投资组合资产配置比例 : 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%, 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值的 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围, 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定 基金在投资运作过程中可能遇到各种风险, 包括 : 投资组合的风险 管理风险 合规性风险 操作风险 本基金的特定风险 流动性风险以及其他风险 此外, 巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险, 即当单个交易日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的 10% 时, 投资者可能无法及时赎回持有的全部基金份额 详见 招募说明书 基金的风险揭示 章节 本基金为债券型基金, 其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金及混合型基金, 高于货币市场基金 IV

5 份额发售公告 投资者应当认真阅读 基金合同 招募说明书 等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征, 根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等因素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金, 本基金销售机构名单详见本公告以及其它相关公告 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本基金初始发售面值为人民币 1.00 元 在市场波动因素影响下, 本基金净值可能低于初始面值, 本基金投资者有可能出现亏损 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险, 由投资者自行负担 V

6 份额发售公告 目录 一 本次募集的基本情况...1 二 发售方式及相关规定...5 三 个人投资者的开户与认购程序...6 四 机构投资者的开户与认购程序...10 五 清算与交割...14 六 本次募集当事人及中介机构...15 VI

7 一 本次募集的基本情况 ( 一 ) 基金名称工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金基金简称 : 工银瑞福纯债债券 A 基金代码 : 基金简称 : 工银瑞福纯债债券 C 基金代码 : ( 二 ) 基金类别和运作方式债券型证券投资基金 契约型 开放式 ( 三 ) 基金存续期限不定期 ( 四 ) 基金份额发售面值本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元 ( 五 ) 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 六 ) 销售机构 1 直销中心名称 : 工银瑞信基金管理有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层公司网址 : 全国统一客户服务电话 : 投资者还可通过本公司电子自助交易系统认购本基金 2 其他销售机构 1

8 上海浦东发展银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 宜信普泽 ( 北京 ) 基金销售有限公司 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技股份有限公司 中期资产管理有限公司 北京植信基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司 泛华普益基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 上海联泰资产管理有限公司 北京君德汇富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 北京创金启富基金销售有限公司 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 和耕传承基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 上海基煜基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 天津国美基金销售有限公司 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司 金惠家保险代理有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 基金管理人可根据情况调整销售机构, 并另行公告 ( 七 ) 基金募集期与基金合同生效 1 本基金自 2018 年 10 月 18 日至 2018 年 11 月 14 日面向投资者发售 基金募集期如需调整, 基金管理人将及时公告, 并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月 2 基金备案和基金合同生效本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 2

9 会书面确认之日起, 基金合同 生效; 否则 基金合同 不生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对 基金合同 生效事宜予以公告 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 3 基金募集失败如果募集期限届满, 未满足基金备案条件, 基金管理人应当承担下列责任 : (1) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; (2) 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息 ; (3) 如基金募集失败, 基金管理人 基金托管人及销售机构不得请求报酬 基金管理人 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 4 如遇突发事件, 以上基金募集期的安排可以适当调整 ( 八 ) 认购方式与费率 1 基金份额发售面值: 本基金份额发售面值为 1.00 元人民币 2 认购费率本基金 A 类基金份额收取认购费,A 类基金份额的认购费用不列入基金财产 C 类基金份额不收取认购费 本基金的认购费率如下 : 份额 A 类基金份额 C 类基金份额费用种类情形费率费率 M<100 万 0.40% 认购费率 注 :M 为认购金额 100 万 M<300 万 0.30% 300 万 M<500 万 0.20% M 500 万 按笔收取, 1,000 元 / 笔 0% 3 认购价格及认购份额的计算本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元 (1)A 类基金份额的认购份额计算方法投资者认购 A 类基金份额, 当认购费用为比例费率时, 认购份额的计算方式如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 认购价格 3

10 当认购费用为固定金额时, 认购份额的计算方式如下 : 认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 认购价格认购份额 ( 含利息折算的份额 ) 的计算保留到小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 例 : 某投资人投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额, 如果认购期内认购资金获得的利息为 5 元, 则其可得到的基金份额计算如下 : 净认购金额 =10,000/(1+0.40%)=9, 元认购费用 =10,000-9,960.16=39.84 元认购份额 =(9, )/1.00=9, 份即投资人投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额, 加上认购资金在认购期内获得的利息, 可得到 9, 份 A 类基金份额 (2)C 类基金份额的认购份额计算方法投资者认购 C 类基金份额, 总认购份额的计算方式如下 : 认购份额 =( 认购金额 + 认购利息 )/ 认购价格认购份额的计算保留到小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 例 : 某投资人投资 10,000 元认购本基金的 C 类基金份额, 如果认购期内认购资金获得的利息为 5 元, 则其可得到的基金份额计算如下 : 认购份额 =(10,000+5)/1.00=10, 份即投资人投资 10,000 元认购本基金的 C 类基金份额, 加上认购资金在认购期内获得的利息, 可得到 10, 份 C 类基金份额 4

11 二 发售方式及相关规定 1 本基金在发售期内面向投资者发售 2 认购的限额投资者通过其他销售机构网点认购, 单个基金账户单笔最低认购金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购每笔最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ), 实际操作中, 对最低认购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准 通过本基金管理人电子自助交易系统认购, 每笔最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ) 通过本基金管理人直销中心认购, 单个基金账户的首次最低认购金额为 100 万元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ), 已在直销中心有认 / 申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制, 单笔认购 / 追加最低金额为 10 元人民币 ( 含认购费 ) 3 募集期投资者可以多次认购本基金,A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额的认购申请单独计算, 但已受理的认购申请不得撤销 4 基金募集期间, 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数超过基金总份额的 50%, 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例要求的, 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请 投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准 5 本基金不设募集上限 5

12 三 个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项个人投资者认购基金可以在上海浦东发展银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 宜信普泽 ( 北京 ) 基金销售有限公司 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技股份有限公司 中期资产管理有限公司 北京植信基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司 泛华普益基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 上海联泰资产管理有限公司 北京君德汇富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 北京创金启富基金销售有限公司 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 和耕传承基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 上海基煜基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 天津国美基金销售有限公司 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司 金惠家保险代理有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司指定的基金销售网点以及工银瑞信电子自助交易系统认购, 认购金额起点为 10 元 如果认购金额在 100 万元 ( 含 100 万元 ) 以上, 还可以选择到本公司直销中心办理 ( 二 ) 通过直销中心办理个人投资者开户和认购的程序 1 业务办理时间基金份额发售日的 9:00 至 16:00( 周六 周日 法定节日不营业 ) 6

13 2 开立基金账户( 或账户注册 ) 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 有效身份证件 : 身份证 中国护照和港澳通行证 台胞证 外国人永久居留证等及复印件 ; 除上述明确列举的有效身份证件以外, 投资者提交其它证件的, 由登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效 ; (2) 同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件 ; (3) 填妥的 开放式基金账户类业务申请书 ; (4) 填妥的 个人客户风险承受能力测试问卷 ; (5) 填妥的 传真交易协议书 注意事项 : 针对持港澳通行证 台胞证的投资者, 应同时提供港 澳 台居民身份证 公安机关出具的临时住宿登记证明表以及其在中国境内连续居住满一年的证明 3 提出认购申请个人投资者办理认购申请需准备以下资料 : (1) 填妥的 开放式基金交易类业务申请书 ; (2) 本人身份证件 ; (3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ; (4) 基金交易账户卡 尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续 投资者可在办理认购申请日 (T 日 ) 后的第 2 个工作日 (T+2 日, 下同 ) 起在直销中心打印认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认 4 缴款方式通过直销中心认购的个人投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码, 将足额认购资金汇入本公司直销账户, 并确保认购资金在认购期间当日 16:00 前到账 工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料 : 户 名 : 工银瑞信基金管理有限公司 开户银行 : 中国工商银行北京东四支行 账号 :

14 个人投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任 (2) 认购资金在投资者提出认购申请当日 16:00 前未到账, 当日申请无效 ; 如果投资者仍需认购, 需次日重新提出认购申请并划付认购款项 (3) 至认购期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者的指定资金结算账户 : 1 个人投资者向指定账户划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 个人投资者向指定账户划入资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; 3 个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 4 其它导致认购无效的情况 ( 三 ) 通过工银瑞信电子自助交易系统办理个人投资者开户和认购的程序 1 业务办理时间基金份额发售日全天 24 小时均可进行认购, 但工作日 16:00 之后以及法定节假日的认购申请, 视为下一交易日提交的认购申请 2 开立基金账户投资者可通过本公司电子自助交易开立基金账户, 开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式 3 认购流程 (1) 投资者通过电子自助交易开立账户当日, 使用开户证件号码登录即可进行基金的认购 申购 赎回等业务 (2) 投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金, 相关流程请参加本公司关于网上交易的相关公告 (3) 认购申请在工作日 16:00 之后不得撤销 4 缴款方式通过本公司电子自助交易认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司电子自助交易指定的资金结算账户, 在线支付在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款 ( 四 ) 投资者提示 1 请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心或销售网点索取开户和认购申请表 个人投资者也可从本公司网站 下载有关直销业务表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 8

15 2 直销中心与销售网点的业务申请表不同, 个人投资者请勿混用 ( 五 ) 个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序, 以各销售机构的规定为准 9

16 四 机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户 2 机构投资者认购本基金可以在上海浦东发展银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 宜信普泽 ( 北京 ) 基金销售有限公司 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技股份有限公司 中期资产管理有限公司 北京植信基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司 泛华普益基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 上海联泰资产管理有限公司 北京君德汇富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 北京创金启富基金销售有限公司 中证金牛( 北京 ) 投资咨询有限公司 和耕传承基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 上海基煜基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 天津国美基金销售有限公司 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司 金惠家保险代理有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司指定的基金销售网点认购, 认购金额起点为 10 元 如果认购金额在 100 万元 ( 含 100 万元 ) 以上, 还可到本公司直销中心办理 3 投资者不能以现金方式认购在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户, 今后 10

17 投资者赎回 分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行 在销售网点认购的机构投资者应指定相应的销售银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的结算账户 ( 二 ) 通过直销中心办理机构投资者开户和认购的程序 1 业务办理时间基金份额发售日的 9:00 至 16:00( 周六 周日 法定节日不营业 ) 2 开立基金账户机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用有权部门的批文 开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ); (2) 银行的开户证明原件及复印件 ; (3) 加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书 ; (4) 法定代表人 经办人有效身份证件及复印件 ; (5) 预留印鉴卡一式三份 ( 公章 法定代表人章各一枚 ); (6) 填妥的 开放式基金账户类业务申请书 ; (7) 填妥的 传真交易协议书 机构投资者开户资料的填写必须真实 准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自己承担 3 提出认购申请机构投资者在直销中心认购应提交以下资料 : (1) 填妥的 开放式基金交易类业务申请书 ; (2) 经办人有效身份证件及复印件 ; (3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ; 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理 投资者可自 T +2 日起在直销机构打印认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认 机构投资者通过本公司机构电子自助交易认购应开通机构网上交易功能, 填写并提交以下材料 : (1) 填妥的 开放式基金账户类业务申请书 ( 机构 ) ; (2) 工银瑞信基金管理有限公司网上交易( 机构版 ) 服务协议 11

18 机构投资者成功开通网上交易功能后可直接登录本公司机构电子自助交易提交认购申请 电子自助交易在基金份额发售日全天 24 小时均可进行认购, 但工作日 16:00 之后以及法定节假日的认购申请, 视为下一交易日提交的认购申请 电子自助交易的认购申请在工作日 16:00 之后不得撤销 4 缴款方式通过直销中心认购及电子自助交易的机构投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码, 将足额认购资金汇入本公司直销账户, 并确保认购资金在认购申请当日 16:00 前到账 工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料 : 户 名 : 工银瑞信基金管理有限公司 开户银行 : 中国工商银行北京东四支行账号 : 机构投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任 (2) 认购资金在投资者提出认购申请当日 16:00 前未到账, 当日申请无效 ; 如果投资者仍需认购, 应于次日重新提出认购申请并划付认购资金 (3) 至认购期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往机构投资者的指定资金结算账户 : 1 机构投资者向指定账户划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 机构投资者向指定账户划入资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; 3 机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 4 其它导致认购无效的情况 ( 三 ) 投资者提示 1 请机构投资者尽早向直销机构或销售网点索取开户和认购申请表 投资者也可从本公司网站 下载直销业务申请表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 2 直销机构与销售网点的业务申请表不同, 机构投资者请勿混用 ( 四 ) 机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序, 以各销售机构的规定为准 12

19 五 清算与交割 1 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准 2 本基金权益登记由登记机构在基金合同生效后完成 13

20 六 本次募集当事人及中介机构 ( 一 ) 基金管理人 名称 : 工银瑞信基金管理有限公司 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 住 所 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人 : 郭特华成立时间 :2005 年 6 月 21 日全国统一客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 朱碧艳 ( 二 ) 基金托管人名称 : 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 高国富成立时间 : 1992 年 10 月 19 日注册资本 : 亿元人民币存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基金字 [2003]105 号联系人 : 朱萍联系电话 :(021) ( 三 ) 销售机构 1 直销中心名称 : 工银瑞信基金管理有限公司办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 14

21 注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人 : 郭特华全国统一客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 王秋雅公司网站 : 投资者还可通过本公司电子自助交易系统认购本基金 2 其他销售机构 (1) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 高国富联系人 : 于慧电话 : 传真 : 客户服务电话 :95528 网址 : (2) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满传真 : 客户服务电话 :95588 网址 : (3) 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平 15

22 联系电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 及 (4) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15- 邮电新闻大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 李晓芳联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (5) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友联系电话 : 客服电话 :95021/ 传真 : 网址 : (6) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬电话 : , 客服电话 : 传真 :

23 网址 : (7) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌联系人 : 王诗玙联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (8) 诺亚正行基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋法定代表人 : 汪静波联系人 : 余翼飞联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (9) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人 : 李兴春联系人 : 郭丹妮联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (10) 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 单元 17

24 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人 : 赵学军联系人 : 李雯联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (11) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址 : 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 法定代表人 : 李招弟联系人 : 李艳联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (12) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 吴强联系电话 : 客服电话 : 网址 : (13) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 常艳琴联系电话 :

25 客服电话 : 传真 : 网址 : (14) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 马勇联系人 : 文雯联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (15) 宜信普泽 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 : 戎兵联系人 : 魏晨联系电话 : 客服电话 : 网址 : (16) 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层法定代表人 : 马刚联系人 : 杨徐霆联系电话 : 客服电话 : 网址 : (17) 北京植信基金销售有限公司注册地址 : 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼

26 办公地址 : 北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号法定代表人 : 于龙联系人 : 吴鹏联系电话 : 客服电话 : 网址 : (18) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技股份有限公司注册地址 : 北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 徐越联系电话 : 客服电话 : 网址 : (19) 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层法定代表人 : 姜新联系人 : 尹庆联系电话 : 客服电话 : 网址 : (20) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室法定代表人 : 张冠宇联系人 : 王国壮联系电话 : 客服电话 : 网址 : 20

27 (21) 海银基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼法定代表人 : 刘惠联系人 : 毛林电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (22) 上海大智慧基金销售有限公司注册地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层办公地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层法定代表人 : 申健联系人 : 付江联系电话 : *31781 客服电话 : 网址 : (23) 上海汇付基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元办公地址 : 上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼法定代表人 : 金佶联系人 : 沈娟电话 : 客服电话 : 网站 : (24) 泛华普益基金销售有限公司注册地址 : 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室办公地址 : 成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室法定代表人 : 于海锋联系人 : 陈金红 21

28 电话 : 客服电话 : 网址 : (25) 上海陆金所基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号法定代表人 : 王之光联系人 : 宁博宇电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (26) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人 : 燕斌联系人 : 兰敏电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (27) 北京君德汇富基金销售有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室法定代表人 : 李振联系人 : 魏尧电话 : 传真 : / 客服电话 : 网址 : 22

29 (28) 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武联系人 : 高皓辉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (29) 北京微动利基金销售有限公司注册地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室办公地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 室法定代表人 : 梁洪军联系人 : 何鹏电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (30) 深圳富济基金销售有限公司注册地址 : 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 单位办公地址 : 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 单位法定代表人 : 刘鹏宇联系人 : 刘勇电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (31) 北京创金启富基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座

30 法定代表人 : 梁蓉联系人 : 王瑶电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (32) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人 : 钱昊旻联系人 : 沈晨电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (33) 和耕传承基金销售有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区东风东路东 康宁街北 6 号楼 6 楼 房间办公地址 : 北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座法定代表人 : 李淑慧联系人 : 胡静华电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (34) 北京钱景基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 法定代表人 : 赵荣春联系人 : 李超电话 :

31 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (35) 奕丰基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人 :TEO WEE HOWE 联系人 : 叶健电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (36) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯联系人 : 邱湘湘电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (37) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人 : 王翔联系人 : 吴鸿飞电话 :

32 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (38) 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 : 王伟刚联系人 : 李瑞真电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (39) 北京格上富信基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人 : 李悦章联系人 : 张林电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (40) 北京广源达信基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址 : 北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层法定代表人 : 齐剑辉联系人 : 姜英华电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 26

33 (41) 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室法定代表人 : 周斌联系人 : 陈霞电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (42) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层法定代表人 : 丁东华联系人 : 郭宝亮电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (43) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人 : 林卓联系人 : 姜焕洋电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (44) 金惠家保险代理有限公司注册地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A

34 法定代表人 : 夏予柱联系人 : 胡明哲电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (45) 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室办公地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人 : 李昭琛联系人 : 吴翠电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (46) 北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 办公地址 : 北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座法定代表人 : 江卉联系人 : 黄立影电话 : 传真 : 客户服务电话 : 个人业务 :95118 企业业务 : 网址 : (47) 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐 28

35 联系人 : 候芳芳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (48) 济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址 : 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人 : 杨健联系人 : 李海燕电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (49) 上海挖财基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 室办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 室法定代表人 : 冷飞联系人 : 李娟电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (50) 南京苏宁基金销售有限公司注册地址 : 江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址 : 江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人 : 王锋联系人 : 张慧电话 : 传真 : 无 29

36 客户服务电话 :95177 网址 : (51) 大连网金基金销售有限公司注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人 : 樊怀东联系人 : 贾伟刚电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 基金管理人可根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 和本基金基金合同等的规定, 选择其他符合要求的机构销售本基金, 并及时履行公告义务 ( 四 ) 基金登记机构名称 : 工银瑞信基金管理有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 注册登记业务办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层法定代表人 : 郭特华全国统一客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 朱辉毅 ( 五 ) 律师事务所及经办律师名称 : 上海源泰律师事务所住所 : 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼办公地址 : 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼负责人 : 廖海电话 : 传真 :

37 经办律师 : 刘佳 徐莘 ( 六 ) 会计师事务所及经办注册会计师名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 室办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 室执行事务合伙人 : 毛鞍宁经办注册会计师 : 徐艳, 贺耀联系电话 :(010) 传真 : (010) 联系人 : 贺耀 工银瑞信基金管理有限公司 二 一八年十月十五日 31