国泰君安证券股份有限公司
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1 国泰君安证券股份有限公司 关于中国工商银行股份有限公司非公开发行优先股 2015 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 或 保荐机构 ) 保荐代表人姓名 : 张建华 保荐代表人姓名 : 吴国梅 被保荐公司名称 : 中国工商银行股份有限公司 ( 以下简称 工商银行 或 公司 ) 联系方式 : 联系地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号联系方式 : 联系地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 关于核准中国工商银行股份有限公司非公开发行优先股的批复 ( 证监许可 [2015]1023 号 ) 核准, 工商银行于 2015 年 11 月 18 日非公开发行境内优先股 4.5 亿股 ( 以下简称 本次优先股 ), 募集资金总额人民币 45,000,000,000 元, 上述募集资金总额在扣除发行费用人民币 53,342,000 元后, 募集资金净额为人民币 44,946,658,000 元 截至 2015 年 11 月 24 日, 工商银行募集资金专户已收到本次优先股募集资金总额, 所有募集资金均以货币资金形式投入, 并由毕马威华振会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具 中国工商银行股份有限公司非公开发行优先股募集资金实收情况验证报告 ( 毕马威华振验字 号 ), 对工商银行本次优先股募集资金的实收情况进行了审验 本次优先股已于 2015 年 11 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续, 并于 2015 年 12 月 11 日在上海证券交易所挂牌转让 国泰君安担任本次优先股持续督导的保荐机构 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 和 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引, 工商银行 2015 年的持续督导期间为证券挂牌当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度, 即 2015 年 12 月 11 日至 2016 年 12 月 31 日 国泰君安作为保荐机构, 本着勤勉尽责 诚实守信原则, 通过日常沟通 定期回访 现场检查 尽职调查等方式对工商银行进行持续督导, 具体情况如下 : 1
2 一 持续督导工作情况 工作内容 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定, 在持续督导工作开始前, 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议 ( 以下简称 协议 ), 明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上海证券交易所备案 3 通过日常沟通 定期回访 现场检查 尽职调查等方式开展持续督导工作 4 持续督导期间, 按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的, 应于披露前向上海证券交易所报告, 并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 5 持续督导期间, 上市公司或相关当事人出现违法违规 违背承诺等事项的, 应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告, 报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规 违背承诺等事项的具体情况, 保荐人采取的督导措施等 6 督导上市公司及其董事 监事 高级管理人员遵守法律 法规 部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件, 并切实履行其所做出的各项承诺 完成或督导情况截至本报告签署日, 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工作制度, 并根据工商银行的实际情况及工作进度制定了相应的工作计划截至本报告签署日, 保荐机构已与工商银行签订保荐协议, 该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务 报告期内, 协议相关方没有对协议内容做出过修改, 亦未提前终止协议截至本报告签署日, 保荐机构与工商银行保持密切的日常沟通 定期回访, 针对持续督导事项专门进行了尽职调查, 并对有关事项进行了现场核查截至本报告签署日, 工商银行未发生须按有关规定公开发表声明的违法违规事项截至本报告签署日, 工商银行及相关当事人不存在违反相关法律法规的情况且相关当事人不存在违背承诺的情况截至本报告签署日, 工商银行及其董事 监事 高级管理人员不存在违反相关法律法规的行为, 且工商银行董事 监事及高级管理人员不存在违背承诺的情况 2
3 7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度, 包括但不限于股东大截至本报告签署日, 工商银行已建立健会 董事会 监事会议事规则以及董事 全并有效执行公司治理制度监事和高级管理人员的行为规范等 8 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度, 包括但不限于财务管理制截至本报告签署日, 工商银行已建立健度 会计核算制度和内部审计制度, 以全内控制度, 内控制度符合相关法规要及募集资金使用 关联交易 对外担保 求并得到了有效执行, 可以保证公司的对外投资 衍生品交易 对子公司的控规范运行制等重大经营决策的程序与规则等 9 督导上市公司建立健全并有效执行截至本报告签署日, 工商银行已建立健信息披露制度, 审阅信息披露文件及其全信息披露制度, 保荐机构已按规定审他相关文件, 并有充分理由确信上市公阅信息披露文件及其他相关文件, 详见司向上海证券交易所提交的文件不存 二 保荐机构对上市公司信息披露审在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏阅的情况 10 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会 上海证券交易所提交的其他截至本报告签署日, 保荐机构已事先审文件进行事前审阅, 对存在问题的信息阅相关文件, 详见 二 保荐机构对上披露文件应及时督促上市公司予以更市公司信息披露审阅的情况 正或补充, 上市公司不予更正或补充的, 应及时向上海证券交易所报告 11 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的, 应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内, 完成对有关文截至本报告签署日, 保荐机构已及时审件的审阅工作, 对存在问题的信息披露阅相关文件, 详见 二 保荐机构对上文件应及时督促上市公司更正或补充, 市公司信息披露审阅的情况 上市公司不予更正或补充的, 应及时向上海证券交易所报告 12 关注上市公司或其控股股东 实际控制人 董事 监事 高级管理人员受截至本报告签署日, 工商银行不存在受到中国证监会行政处罚 上海证券交易到中国证监会行政处罚 上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况, 并督促其完善内具监管关注函的情况部控制制度, 采取措施予以纠正 3
4 13 持续关注上市公司及控股股东 实际控制人等履行承诺的情况, 上市公司及控股股东 实际控制人等未履行承诺事项的, 保荐人应及时向上海证券交易所报告 14 关注公共传媒关于上市公司的报道, 及时针对市场传闻进行核查 经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的, 保荐人应及时督促上市公司如实披露或予以澄清 ; 上市公司不予披露或澄清的, 应及时向上海证券交易所报告 15 发现以下情形之一的, 保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正, 同时向上海证券交易所报告 : ( 一 ) 上市公司涉嫌违反 上市规则 等上海证券交易所相关业务规则 ; ( 二 ) 证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形 ; ( 三 ) 上市公司出现 保荐办法 第七十一条 第七十二条规定的情形 ; ( 四 ) 上市公司不配合保荐人持续督导工作 ; ( 五 ) 上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形 16 制定对上市公司的现场检查工作计划, 明确现场检查工作要求, 确保现场检查工作质量 截至本报告签署日, 工商银行及现任控股股东无违背相关承诺的情况, 工商银行无实际控制人截至本报告签署日, 保荐机构持续关注媒体关于工商银行的报道, 公司无不良市场传闻 截至本报告签署日, 工商银行不存在应披露而未披露的重大事项或披露的信息与事实不符的情况截至本报告签署日, 工商银行未发生该等情况截至本报告签署日, 保荐机构已制定了现场检查的相关工作计划, 并明确了现场检查的工作要求 4
5 17 上市公司出现以下情形之一的, 保荐人应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内, 对上市公司进行专项现场检查 : ( 一 ) 控股股东 实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金 ; ( 二 ) 违规为他人提供担保 ; ( 三 ) 违规使用募集资金 ; ( 四 ) 违规进行证券投资 套期保值业务等 ; ( 五 ) 关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务 ; ( 六 ) 业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50% 以上 ; ( 七 ) 上海证券交易所要求的其他情形 截至本报告签署日, 工商银行未发生该 等情况 二 保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 和 上海证券交易所上市公司持续 督导工作指引 等规定, 保荐机构对工商银行自 2015 年 12 月 11 日起至本报告签署 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅, 对信 息披露文件的内容及格式 履行的相关程序进行了检查, 具体情况如下 : 公告日期 公告内容 审阅情况 工商银行 H 股公告 1 审阅信息披露文件的内容 工商银行 2015 年第二次临时股东大会决议公告 及格式, 有充分理由确信其合法合规 ; 工商银行 2015 年第二次临时股东大会的法律意见书 2 督导工商银行依法履行信息披露义务, 有充分理由确信 工商银行监事会决议公告 工商银行向上海证券交易所 工商银行关于汇金公司所持提交的文件不存在虚假记载 本行 A 股股份变动的公告误导性陈述或重大遗漏 ; 工商银行 H 股公告 3 审核股东大会 董事会 5
6 工商银行董事会决议公告 工商银行 H 股公告 工商银行 H 股公告 工商银行监事会决议公告 工商银行 H 股公告 工商银行 H 股公告 工商银行公告 监事会的召集与召开程序, 有充分理由确信其合法合规 ; 4 审查股东大会 董事会 监事会的出席人员资格 提案与表决程序, 有充分理由确信其符合公司章程 ; 5 审查公司的股利分配政策, 有充分理由确信其符合公司章程及招股说明书的约定, 决策程序合法合规 工商银行 H 股公告 工商银行 H 股公告 工商银行 H 股公告保荐机构认为, 工商银行在信息披露方面, 能够遵循相关法律和上海证券交易所的规定, 及时 准确地履行法定信息披露义务, 确保所有股东享有平等 充分的知情权, 提高公司的透明度 三 上市公司是否存在 证券发行上市保荐业务管理办法 中 国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上海证券交易所相关 规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 截至本报告签署日, 工商银行不存在 证券发行上市保荐业务管理办法 中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上海证券交易所相关规则规定 的应该向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 6
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上海畅联国际物流股份有限公司 2017 年度持续督导报告书 上市公司名称 : 上海畅联国际物流股份有限公司 ( 以下简称 畅联股份 上市公司 或 公司 ) 保荐机构名称 : 中国国际金融股份有限公司 ( 以下简称 中金公司 或 保荐机构 ) 保荐代表人姓名 : 张磊 保荐代表人姓名 : 李扬 联系地址 : 上海浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 32 层联系方式 :021-5879 6226
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中信证券股份有限公司和中银国际证券有限责任公司 关于中国银行股份有限公司 2011 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 中信证券股份有限公司 保荐代表人姓名 : 邱志千 保荐代表人姓名 : 刘凡 被保荐公司名称 : 中国银行股份有限公司 联系方式 :010-6083 8710 联系地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 25 层联系方式 :010-6083 3501 联系地址 :
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国泰君安证券股份有限公司 关于金徽酒股份有限公司首次公开发行 A 股股票 之持续督导报告书 (2017 年度 ) 上海证券交易所 : 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2016]96 号 文核准, 金徽酒股份有限公司 ( 以下简称 金徽酒 或 公司 ) 公开发行人民币普通股 7,000.00 万股, 发行价格 10.94 元 / 股, 募集资金总额 76,580.00 万元, 扣除各项发行费用后实际募集资金净额
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中国国际金融股份有限公司关于安徽应流机电股份有限公司之非公开发行 A 股股票 2017 年度持续督导工作报告暨保荐总结报告书 保荐机构 ( 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 ) 二零一八年五月 1 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 2016 59 号文核准, 公司于 2016 年 6 月向特定对象非公开发行 A 股股票 3,374.43
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招商证券股份有限公司 长江证券承销保荐有限公司 关于招商局能源运输股份有限公司 2015 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 被保荐上市公司 招商证券股份有限公司 长江证券承销保荐有限公司 招商局能源运输股份有限公司 姓名 : 卫进扬 沈韬 保荐代表人 电话 :0755-82943234 地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 41 楼 姓名 : 施伟 朱明 保荐代表人 电话 :027-85481899-218
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中国银河证券股份有限公司 关于浙江华友钴业股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 保荐代表人姓名 : 中国银河证券股份有限公司 纪荣涛 邢仁田 联系方式 : 021-60870878 地址 : 北京市西城区金融街 35 号国际企业大厦 C 座 11 层 经中国证券监督管理委员会 关于核准浙江华友钴业股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]32 号 ) 核准,
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东方花旗证券有限公司关于宁波三星医疗电气股份有限公司 2015 年度非公开发行之 2015 年度持续督导报告书 保荐机构名称 : 东方花旗证券有限公司 保荐代表人姓名 : 凌峰 保荐代表人姓名 : 罗红雨 被保荐公司名称 : 宁波三星医疗电气股份有限公司联系电话 :13916051096 联系地址 : 上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 24 楼联系电话 :13501664274
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海通证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 关于上海浦东发展银行股份有限公司 非公开发行优先股之持续督导保荐总结报告书 上海浦东发展银行股份有限公司 ( 以下简称 浦发银行 或 发行人 或 公司 ) 因 2014 年非公开发行优先股事项, 聘请中信证券股份有限公司 ( 以下简称 中信证券 ) 和国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 ) 担任保荐机构, 持续督导期截至 2016 年 12
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恒泰长财证券有限责任公司 关于老百姓大药房连锁股份有限公司 首次公开发行股票的 2016 年度持续督导报告书 2015 年 4 月 2 日, 老百姓大药房连锁股份有限公司 ( 以下简称 老百姓 或 公司 ) 收到中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 下发的 关于核准老百姓大药房连锁股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]548 号 ), 核准公司公开发行不超过
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