目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 7 四附录 / 22

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1 公司代码 : 公司简称 : 三一重工三一重工股份有限公司 2016 年第三季度报告 1 / 22

2 目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 7 四附录 / 22

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人梁稳根主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 蔡盛林保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据单位 : 千元币种 : 人民币本报告期末上年度末本报告期末比上调整后调整前年度末增减 (%) 总资产 60,037,717 62,577,038 61,227, 归属于上市公司股东的净资产 23,360,031 23,427,769 22,670, 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减 (1-9 月 ) (1-9 月 ) (%) 调整后调整前经营活动产生的现金流量净额 2,034, , , 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 调整后调整前比上年同期增减 (%) 营业收入 16,489,661 18,535,139 18,486, 归属于上市公司股东的净利润 174,584-76,411 38, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -77, ,612-41, 加权平均净资产收益率 (%) 增加个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 注 : 本期发生同一控制下企业合并, 主要系公司收购索特传动设备有限公司湖南三一快而居住宅工业化有限公司 100% 股权, 详见 2014 年 11 月 8 日在中国证券报上海证券报证券时报和上交所网站披露的公告 ( ) 报告期内, 上述所涉及的资产产权已完成过户, 所涉及的债权债务已全部转移根据企业会计准则规定, 将被合并方纳入财务报表合并范围, 并对年初上年同期数进行追溯调整 3 / 22

4 非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 千元币种 : 人民币项目本期金额年初至报告期末 (7-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 -9, ,108 越权审批, 或无正式批准文件, 或偶发性的税收返还减免计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受 14, ,116 的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素, 如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用, 如安置职工的支出整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融 64, ,025 资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收会计等法律法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入丧失控制权后, 剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 102,260 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -45, ,177 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -4, ,946 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 364 1,474 合计 19, ,810 4 / 22

5 2.2 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 451,598 前十名股东持股情况持有有限质押或冻结情况股东名称比例期末持股数量售条件股 ( 全称 ) (%) 股份状态数量份数量股东性质三一集团有限境内非国 3,516,468, 托管 1,810,000,000 公司有法人梁稳根 285,840, 无境内自然人中国证券金融股份有限公司 205,342, 未知国有法人中央汇金资产管理有限责任 83,108, 未知国有法人公司朱雀股权投资管理股份有限公司 - 朱雀三 69,931, 无其他一稳市 1 号证券投资基金国信证券 - 华夏银行 - 国信三一众享 1 号 67,084, 无其他集合资产管理计划国信证券 - 广发银行 - 国信三一众享号集 64,735, 无其他合资产管理计划全国社保基金四零七组合 40,592, 未知其他毛中吾 38,903, 无境内自然人向文波 36,871, 无境内自然人前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数股份种类及数量量种类数量三一集团有限公司 3,516,468,177 人民币普通股 3,516,468,177 梁稳根 285,840,517 人民币普通股 285,840,517 5 / 22

6 中国证券金融股份有限公司 205,342,274 人民币普通股 205,342,274 中央汇金资产管理有限责任公司 83,108,800 人民币普通股 83,108,800 朱雀股权投资管理股份有限公司 - 朱雀三一稳市 1 号证 69,931,717 人民币普通股 69,931,717 券投资基金国信证券 - 华夏银行 - 国信三一众享 1 号集合资产管理 67,084,288 人民币普通股 67,084,288 计划国信证券 - 广发银行 - 国信三一众享 2 号集合资产管理 64,735,846 人民币普通股 64,735,846 计划全国社保基金四零七组合 40,592,551 人民币普通股 40,592,551 毛中吾 38,903,190 人民币普通股 38,903,190 向文波 36,871,189 人民币普通股 36,871,189 上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名股东中, 梁稳根毛中吾向文波朱雀股权投资管理股份有限公司 - 朱雀三一稳市 1 号证券投资基金及三一集团有限公司构成一致行动人其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人表决权恢复的优先股股东及 / 持股数量的说明注 : 三一集团持有三一重工股票 3,516,468,177 股, 占三一重工股本总额 46.20%, 其中三一集团通过三一集团国泰君安证券 16 三一 EB 担保及信托财产专户持有三一重工股票 1,380,000,000 股, 三一集团通过三一集团国泰君安证券三一 02EB 担保及信托财产专户持有三一重工股票 430,000,000 股 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用 6 / 22

7 三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用 (1) 利润表现金流量表相关科目科目本期数上年同期数变动比例 (%) 公允价值变动损益 -325,160-73, 投资收益 778,520 37,259 1,989.5 营业外收入 174, , 营业外支出 193, , 所得税费用 40, ,812.3 经营活动产生的现金流量净额 2,034, , 投资活动产生的现金流量净额 -680, , 公允价值变动损益变动原因说明 : 主要系期末尚未到期的远期外汇合约公允价值变动影响投资收益变动原因说明 : 主要系本期处置子公司部分股权以及交割远期外汇合约产生的收益营业外收入变动原因说明 : 主要系本期收到的政府补贴及奖励等款项减少营业外支出变动原因说明 : 主要系公司优化人员结构, 对部分离司员工主动支付了离司补偿金所致所得税费用变动原因说明 : 主要系公司本期税前利润大幅上升所致经营活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系销售回款率大幅上升付现费用及采购支出减少所致投资活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系公司本期支付了索特快而居的股权收购款 (2) 资产负债表相关科目项目名称期末余额年初余额增减幅度 (%) 情况说明货币资金 3,955,500 6,871, 衍生金融资产 229, , 主要系公司加强资金管理提升资金运营效率, 降低资金存量所致主要系尚未到期的远期外汇合约公允价值变动收益可供出售金融资产 628, , 主要系 :1 公司处置子公司部分股权, 丧失控制权后对剩余股权按可供出售金融资产核算 ;2 增加部分金融资产投资短期借款 7,271,578 11,570, 主要系公司现金流充裕, 偿还了部分借一年内到期的款 4,022,489 6,214, 非流动负债衍生金融负债 313, , 主要系尚未到期的远期外汇合约公允价值变动损失应付债券 4,200, , 主要系公司发行可转债影响资本公积 559,986 1,599, 主要系同一控制下企业合并影响 7 / 22

8 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1 三一重工股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券事项 2016 年 4 月 30 日, 公司披露了三一重工股份有限公司关于控股股东拟非公开发行可交换公司债券的公告 ( 详见公告 ),2016 年 7 月 6 日, 三一集团面向合格机构投资者非公开发行的可交换公司债券已发行成功, 本次债券实际发行规模为人民币亿元, 最终票面利率为 3.60%( 详见公告 ) 2 三一重工股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券( 第二期 ) 事项 2016 年 7 月 20 日, 公司披露了三一重工股份有限公司关于控股股东拟非公开发行可交换公司债券的公告 ( 详见公告 ),2016 年 9 月 28 日, 公司披露了三一重工股份有限公司关于控股股东拟发行可交换公司债券对持有的部分本公司股份办理担保及信托登记的公告 ( 详见公告 ),2016 年 10 月 17 日, 三一集团面向合格机构投资者非公开发行的 2016 年可交换公司债券 ( 第二期 ) 已发行成功, 本次债券实际发行规模为人民币 20 亿元, 最终票面利率为 3.0%( 详见公告 ) 3 三一重工股份有限公司员工持股计划事项经 2016 年 3 月 9 日公司第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十六次会议以及 2016 年 3 月 30 日公司 2016 年第一次临时股东大会审议, 通过了关于 < 三一重工股份有限公司员工持股计划 ( 草案 ) 及其摘要的议案 > ( 详见公告 ) 2016 年 4 月 30 日 2016 年 5 月 31 日 2016 年 6 月 30 日 2016 年 7 月 30 日 2016 年 8 月 31 日, 公司分别披露了三一重工股份有限公司关于第一期员工持股计划实施的进展公告 ( 详见公告 ) 2016 年 9 月 15 日, 公司披露了三一重工股份有限公司关于第一期员工持股计划完成股票购买的公告, 截至 2016 年 9 月 14 日, 公司第一期员工持股计划认购的国信三一众享 1 号集合资产管理计划和国信三一众享 2 号集合资产管理计划通过二级市场累计买入公司股票 131,820,134 股, 占公司总股本的 1.73%, 成交金额为 703,734, 元, 成交均价 5.34 元 / 股至此, 公司第一期员工持股计划已完成股票购买, 上述购买的股票按照规定予以锁定, 锁定期自本公告之日起 12 个月 ( 详见公告 ) 4 三一重工股份有限公司可转换公司债券事项 2016 年 6 月 28 日, 公司披露了三一重工股份有限公司关于三一转债开始转股的公告 ( 详见 ) 2016 年 8 月 17 日, 公司披露了三一重工股份有限公司关于根据 2015 年度利润分配实施方案调整可转换公司债券转股价格的公告 ( 详见公告 ), 三一转债的转股价格由 7.50 元 / 股调整为 7.49 元 / 股, 调整后的转股价格自 2016 年 8 月 24 日起生效 5 三一重工股份有限公司关于设立应收账款资产支持专项计划事项 8 / 22

9 2016 年 7 月 22 日, 第六届董事会第二次会议审议通过了关于三一重工股份有限公司拟设立应收账款资产支持专项计划的议案, 公司拟通过上海光大证券资产管理有限公司设立应收账款资产支持专项计划本次资产支持专项计划向资本市场发行的证券将分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券, 总发售规模预计不超过人民币 15 亿元, 期限预计不超过 3 年 ( 详见公告 ) 2016 年 9 月 13 日, 第六届董事会第五次会议审议通过了关于三一重工股份有限公司拟设立第二期应收账款资产支持专项计划的议案, 公司拟通过博时资本管理有限公司设立应收账款资产支持专项计划本次资产支持专项计划向资本市场发行的证券将分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券, 总发售规模预计不超过人民币 14.7 亿元, 期限预计不超过 2 年 ( 详见公告 ) 年 7 月 25 日, 第六届董事会第三次会议审议通过了三一重工股份有限公司关于收购湖南中成机械有限公司股权暨关联交易的议案, 公司拟分别以人民币 27, 万元 11, 万元收购湖南三一路面机械有限公司中富 ( 亚洲 ) 机械有限公司持有的湖南中成机械有限公司 69% 30% 股权 ( 详见公告 ) 报告期内, 上述交易已完成股权变更手续年 7 月 30 日, 公司披露了三一重工股份有限公司关于与保利科技防务投资有限公司中天引控科技股份有限公司签订 < 投资合作协议 > 暨复牌公告,2016 年 8 月 2 日, 公司披露了三一重工股份有限公司关于与保利科技防务投资有限公司中天引控科技股份有限公司签订 < 投资合作协议 > 的补充公告, 三方拟共同出资组建合资公司, 第一期注册资本拟为 1 亿元 ( 详见公告 ) 年 8 月 17 日, 公司披露了三一重工股份有限公司 2015 年度利润分配实施公告, 公司以股权登记日 (2016 年 8 月 23 日 ) 总股本 7,610,857,310 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.1 元 ( 含税 ), 共计派发现金红利 76,108,573.1 元, 剩余未分配利润转入下一年度 ( 详见公告 ) 9 三一重工股份有限公司于 2014 年 12 月 4 日召开第五届董事会第十四次会议, 审议通过了关于全资子公司参与发起设立三湘银行股份有限公司暨关联交易的议案, 同意公司全资子公司湖南三一智能控制设备有限公司拟与三一集团有限公司等主发起人一起共同发起设立三湘银行股份有限公司 2016 年 7 月 29 日, 公司收到中国银监会关于筹建湖南三湘银行股份有限公司的批复 ( 银监复号 )( 详见公告 ) 年 10 月 18 日, 第六届董事会第七次会议审议通过了关于三一重工股份有限公司 <2016 年股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案关于三一重工股份有限公司 <2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 > 的议案, 本激励计划拟向激励对象授予权益总计 37, 万份, 涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股, 约占本激励计划签署时公司股本总额 761, 万股的 4.96% 其中首次授予 31, 万份, 占本计划签署时公司股本总额 761, 万股的 4.17%; 预留 6000 万份, 占本计划拟授出权益总数的 15.91%, 占本计划签署时公司股本总额的 0.79%( 详见公告 ) 9 / 22

10 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况适用不适用 1 三一集团有限公司承诺: 分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司, 三一集团不再开发研制新的工程机械产品, 未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自身培育孵化, 并进行产业化承诺日期 :2007 年 8 月 22 日承诺期限 : 长期有效履行情况 : 公司严格履行承诺 2 其他承诺公司实施股权激励计划, 作出以下承诺 : 不为激励对象依照股票期权与限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务资助, 包括为其贷款提供担保承诺期限 :2012 年 11 月 6 日承诺期限 : 股票期权与限制性股票激励计划有效期内履行情况 : 公司严格履行承诺 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称三一重工股份有限公司法定代表人梁稳根日期 / 22

11 四附录 4.1 财务报表编制单位 : 三一重工股份有限公司合并资产负债表 2016 年 9 月 30 日单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 3,955,500 6,871,025 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 25,920 31,160 衍生金融资产 229, ,438 应收票据 563, ,170 应收账款 21,875,106 21,044,046 预付款项 283, ,169 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 2,335,474 2,268,543 买入返售金融资产存货 5,792,444 5,630,365 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 194, ,276 其他流动资产 445, ,413 流动资产合计 35,702,305 37,610,597 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 628, ,047 持有至到期投资长期应收款 269, ,169 长期股权投资 1,064,400 1,025,531 投资性房地产固定资产 14,966,194 16,044,731 在建工程 1,081,692 1,063, / 22

12 项目期末余额年初余额工程物资 106, ,346 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 4,498,792 4,561,388 开发支出 529, ,258 商誉 37,070 35,126 长期待摊费用 15,542 14,629 递延所得税资产 1,068, ,616 其他非流动资产 69,512 81,378 非流动资产合计 24,335,412 24,966,441 资产总计 60,037,717 62,577,038 流动负债 : 短期借款 7,271,578 11,570,517 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 313, ,873 应付票据 2,338,293 2,626,102 应付账款 4,575,735 3,679,278 预收款项 878, ,833 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 287, ,233 应交税费 223, ,255 应付利息 52,448 44,701 应付股利 105, ,530 其他应付款 3,323,729 2,566,830 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 4,022,489 6,214,565 其他流动负债流动负债合计 23,392,742 28,320,717 非流动负债 : 长期借款 7,604,560 8,702,183 应付债券 4,200, , / 22

13 项目期末余额年初余额其中 : 优先股永续债长期应付款 40,550 49,835 长期应付职工薪酬 80,024 74,163 专项应付款预计负债 82, ,631 递延收益 179, ,053 递延所得税负债 269, ,710 其他非流动负债 3,264 非流动负债合计 12,460,408 9,868,536 负债合计 35,853,150 38,189,253 所有者权益股本 7,610,861 7,616,504 其他权益工具 875,557 其中 : 优先股永续债资本公积 559,986 1,599,251 减 : 库存股其他综合收益 -1,879,647-1,882,574 专项储备 4,771 4,560 盈余公积 2,612,650 2,612,650 一般风险准备未分配利润 13,575,853 13,477,378 归属于母公司所有者权益合计 23,360,031 23,427,769 少数股东权益 824, ,016 所有者权益合计 24,184,567 24,387,785 负债和所有者权益总计 60,037,717 62,577,038 公司期末股本较年初减少 5,643 千股, 主要系本期因限制性股票回购注销导致股份数量减少 5,657,250 股, 三一转债转股增加股份数量 14,260 股法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 13 / 22

14 母公司资产负债表 2016 年 9 月 30 日编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 2,978,968 3,443,340 衍生金融资产 30,052 75,518 应收票据 11,385 15,071 应收账款 776, ,858 预付款项 24,743 15,751 应收利息 14,335 应收股利 4,340,247 3,281,594 其他应收款 7,244,827 9,311,540 存货 284, ,658 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 9,527 3,740 流动资产合计 15,714,844 16,922,070 非流动资产 : 可供出售金融资产 297, ,610 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 12,810,738 11,419,790 投资性房地产固定资产 259, ,894 在建工程 2, 工程物资 1, 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 3, 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 247, ,826 其他非流动资产非流动资产合计 13,621,670 12,074,228 资产总计 29,336,514 28,996,298 流动负债 : 短期借款 2,659,000 4,557,942 衍生金融负债 24,511 12, / 22

15 项目期末余额年初余额应付票据 384 2,177 应付账款 476, ,173 预收款项 154,353 15,093 应付职工薪酬 6,730 5,454 应交税费 7,722 12,118 应付利息 16,813 26,479 应付股利 31,066 9,530 其他应付款 785,427 46,110 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 500,000 1,290,912 其他流动负债流动负债合计 4,662,219 6,657,885 非流动负债 : 长期借款 3,172,032 6,523,609 应付债券 4,200, ,961 其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 51,982 71,951 递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 7,424,975 7,092,521 负债合计 12,087,194 13,750,406 所有者权益 : 股本 7,610,861 7,616,504 其他权益工具 875,557 其中 : 优先股永续债资本公积 63,344 84,124 减 : 库存股其他综合收益 -1, 专项储备盈余公积 2,138,620 2,138,620 未分配利润 6,562,446 5,407,083 所有者权益合计 17,249,320 15,245,892 负债和所有者权益总计 29,336,514 28,996,298 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 15 / 22

16 合并利润表 2016 年 1 9 月编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业总收入 5,269,571 4,775,100 16,489,661 18,535,139 其中 : 营业收入 5,269,571 4,775,100 16,489,661 18,535,139 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 5,254,815 5,195,649 16,675,475 18,737,089 其中 : 营业成本 3,952,992 3,698,735 12,120,288 13,808,786 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 20,151 28,856 79,301 74,187 销售费用 501, ,346 1,458,441 1,571,831 管理费用 437, ,726 1,510,437 1,717,357 财务费用 252, ,557 1,147,123 1,152,480 资产减值损失 90, , , ,448 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -18,379-63, ,160-73,239 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 101,720-38, ,520 37,259 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 11,658 17,796 52,524 58,556 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 98, , , ,930 加 : 营业外收入 43, , , ,050 其中 : 非流动资产处置利得 7,934 16,385 24,477 26,143 减 : 营业外支出 82,192 91, , ,549 其中 : 非流动资产处置损失 17,211 67,209 38, ,758 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 59, , ,053-54, / 22

17 项目年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 减 : 所得税费用 7,437-74,159 40, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 52, , ,213-54,657 归属于母公司所有者的净利润 36, , ,584-76,411 少数股东损益 15,754-7,995 33,629 21,754 六其他综合收益的税后净额 -23, ,243 3, ,834 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -23, ,062 2, ,399 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 -23, ,062 2, , 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 ,951-12,369-32, 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 -22, ,111 15, , 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 28, , , ,491 归属于母公司所有者的综合收益总额 12, , , ,810 归属于少数股东的综合收益总额 15,979-8,176 33,983 21,319 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0 千元, 上期被合并方实现的净利润为 : -114,879 千元法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 17 / 22

18 母公司利润表 2016 年 1 9 月编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 744, ,082 1,864,469 2,353,314 减 : 营业成本 714, ,290 1,789,772 2,331,695 营业税金及附加 , ,656 销售费用 10,394 9,876 30,138 28,661 管理费用 16,315 18,875 54,313 65,459 财务费用 110, , , ,284 资产减值损失 8,178 4,912 7,759-14,469 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) ,261-57,292-30,772 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 950,328 18,253 1,701,927 32,052 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 1, ,792 1,190 二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 836, ,604 1,258, ,692 加 : 营业外收入 9,852 36,210 16,037 44,360 其中 : 非流动资产处置利得 ,630 1,030 16,771 减 : 营业外支出 -4,222 9,446-15,784 10,459 其中 : 非流动资产处置损失 1,376 16,601 2,279 35,220 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 850, ,840 1,289, ,791 减 : 所得税费用 -21,044-92,525 58, ,014 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 871, ,315 1,231, ,777 五其他综合收益的税后净额 , ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 , / 22

19 项目年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 , 其他六综合收益总额 871, ,123 1,230, ,570 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林合并现金流量表 2016 年 1 9 月编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 16,901,661 17,002,010 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额 19 / 22

20 项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 收到的税费返还 86, ,860 收到其他与经营活动有关的现金 489, ,497 经营活动现金流入小计 17,477,561 18,049,367 购买商品接受劳务支付的现金 10,756,109 12,074,118 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 2,126,314 2,284,080 支付的各项税费 720, ,131 支付其他与经营活动有关的现金 1,839,718 2,280,511 经营活动现金流出小计 15,442,603 17,479,840 经营活动产生的现金流量净额 2,034, ,527 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 10,842 61,673 取得投资收益收到的现金 329,535 69,957 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 270, ,781 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 466,164 收到其他与投资活动有关的现金 274, ,834 投资活动现金流入小计 1,351,604 1,170,245 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 685, ,324 投资支付的现金 334,951 81,523 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 1,012,146 支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 2,032, ,847 投资活动产生的现金流量净额 -680, ,398 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 10,040,717 12,321,309 发行债券收到的现金 4,455,000 收到其他与筹资活动有关的现金 1,000, ,896 筹资活动现金流入小计 15,495,717 12,992, / 22

21 项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 偿还债务支付的现金 18,280,110 15,356,604 分配股利利润或偿付利息支付的现金 799,435 1,115,752 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润 79,264 支付其他与筹资活动有关的现金 351,539 36,472 筹资活动现金流出小计 19,431,084 16,508,828 筹资活动产生的现金流量净额 -3,935,367-3,516,623 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -59,659-28,956 五现金及现金等价物净增加额 -2,640,718-2,543,654 加 : 期初现金及现金等价物余额 6,307,066 4,568,742 六期末现金及现金等价物余额 3,666,348 2,025,088 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林母公司现金流量表 2016 年 1 9 月编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 2,113,620 2,919,326 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 2,554, ,479 经营活动现金流入小计 4,668,580 3,463,805 购买商品接受劳务支付的现金 1,972,871 2,824,363 支付给职工以及为职工支付的现金 37,924 92,977 支付的各项税费 21,565 52,891 支付其他与经营活动有关的现金 1,005,439 3,622,447 经营活动现金流出小计 3,037,799 6,592,678 经营活动产生的现金流量净额 1,630,781-3,128,873 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 ,376 取得投资收益收到的现金 109,215 36,370 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 59,941 5,001 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 466,164 收到其他与投资活动有关的现金 208, ,303 投资活动现金流入小计 845,038 1,058, / 22

22 项目购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 投资支付的现金 69,301 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 19,987 38,520 1,012,146 投资活动现金流出小计 1,101,434 38,520 投资活动产生的现金流量净额 -256,396 1,019,530 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 8,620,000 8,467,449 收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,000 筹资活动现金流入小计 9,620,000 8,467,449 偿还债务支付的现金 10,271,129 7,684,671 分配股利利润或偿付利息支付的现金 340, ,222 支付其他与筹资活动有关的现金 351,539 筹资活动现金流出小计 10,962,945 8,494,893 筹资活动产生的现金流量净额 -1,342,945-27,444 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -15,699-18,484 五现金及现金等价物净增加额 15,741-2,155,271 加 : 期初现金及现金等价物余额 3,047,673 3,048,772 六期末现金及现金等价物余额 3,063, ,501 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 4.2 审计报告适用不适用 22 / 22

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39

目录 一 重要提示... 3 二 公司主要财务数据和股东变化... 3 三 重要事项... 7 四 附录 / 22

目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 7 四附录 / 22